资本主义制度及其演变

1,第四章 资本主义制度及其演变,本章学习要点：,通过本章的学习，了解资本主义制度的形成，深刻理解和科学认识资本主义的本质特征。了解资本主义发展演变的过程。,2,第一节 资本主义制度的形成及其本质特征,一、资本主义制度的形成,1、资本主义制度萌芽 最早的资本主义萌芽产生于14世纪和15世纪意大利北部的威尼斯、热那亚、比萨、弗洛伦撒、米兰等城市以及法国的马赛、巴黎，德国的科伦以及英国的伦敦等地区。 在日益发达的商品经济中，由于市场和价值规律的作用，小手工业生产者发生分化，一小部分上升成为最早的工业资本家，而大部分成为雇佣劳动者。,3,是在小商品生产者两极分化的基础上萌芽的。,4,资本主义生产关系,资本家,雇佣 劳动者,条件好的,条件差的,富有者,贫困者,扩大生产,破产,小商品 生产者,5,是在小商品生产者两极分化的基础上萌芽的。,商业资本促进了资本主义生产关系的形成。,6,资本主义生产关系,资本家,雇佣 劳动者,商人,小商品生产者,包买商,小商品生产者,媒 介,控制,依赖,竞争中获胜者,竞争中失败者,7,资本主义生产关系,资本家,雇佣 劳动者,地主,货币地租,农民,处境险恶,追 求,缴 纳,盘剥,出售产品,商人,8,是在小商品生产者两极分化的基础上萌芽的。,商业资本促进了资本主义生产关系的形成。,资本的原始积累加速了资本主义生产关系的形成。,9,2、资本原始积累,（1）含义：资本原始积累的过程是生产者和生产资料分离的过程。这个过程一方面是社会财富和生产资料集中在少数人手中转化为资本，另一方面直接生产者转化为雇佣工人。 （2）过程：建立起资本主义私有制以及雇佣劳动关系。对直接生产者特别是农民进行剥夺，用剥夺的方法和残暴的手段建立了土地私有制，奠定了资本主义私有财产制度的基础。 （3）货币财富在少数人手中积累并转变为资本。这一过程是通过殖民制度、国债、重税、保护关税制度、商业战争等暴力和非暴力方式完成的。,10,资本主义生产关系,资本家,雇佣 劳动者,资本原始积累,剥夺农民土地,无产者,掠夺货币财富,11,19世纪初英格兰一家纱厂的纺织女工,19世纪末的日本缫丝女工,12,南非金矿黑人矿工,美国南北战争前夕 里士满的奴隶市场,拉丁美洲一座糖厂中的黑奴劳动,13,鸦片战争后在广州的英国军队,14,15,3、资本主义制度确立,工业革命使社会生产方式发生了彻底变革。一方面，工厂制度是原来的手工劳动者成为听由机器支配的资本关系的附属品；另一方面，资本主义生产方式的胜利排挤了封建地主和大部分中间阶级，社会阶级结构分化为两级，即资产阶级和无产阶级。最终使得资本主义制度得以确立。,16,资本主义经济制度确立,资产阶级革命,建立资产阶级政权,在上层建筑领域确立了自己的 统 治,产业 革命,奠定了资本主义物质基础,工厂 制度,17,1769年英国制造的阿克赖特纺织机,1770年珍妮纺纱机,1856年出现的贝塞麦式转炉炼钢,英国工业革命时期的煤矿,18,J瓦特,生产瓦特蒸汽机的工厂,1876年美国费城博览会上展出的蒸汽机,19,1872年日本横滨的火车,20,资本主义经济制度确立,资产阶级革命,建立资产阶级政权,在上层建筑领域确立了自己的 统 治,产业革命,工厂制度,确立了自己的物质技术基础,资本主义最终战胜封建主义,21,二、资本主义制度的本质特征,1、资本主义制度的基础 （1）资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。 （2）国有经济的出现并不改变这一特征，因为： a.国有经济的发展是有限的，并没有成为国民经济的主体； b.国有经济除在公共部门外，主要集中在某些特殊的部门，这些部门都是私人资本不愿经营或不能经营的。,22,2、雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征,在资本主义条件下，劳动者与生产资料的结合是以具有人身自由的劳动者向资本家出卖劳动力的方式实现的。资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。,23,第二节 资本主义所有制,一、资本主义所有制的本质特征 资本主义所有制具有私有制的一般特征 具有与其他社会形态中的私有制相区别的特殊性，即：,资本对劳动的雇佣和剥削,以商品经济的充分发展为基础,表现为自由平等的交换关系,自由平等,24,业主制企业 适应生产规模和生活范围都相对较小的条件下 私人股份所有制 资本的所有者具有多元性 资本所有权具有一定的社会性 企业经营具有长期连续性 资本的所有者与经营者相分离 法人股份所有制 财产占有呈现出由个人占有向非个人占有转变的趋势 国家资本,二、资本主义所有制的主要形式,25,混合资本所有制,私人资本与国家资本的混合,私人资本与合作经济的混合,私人资本与劳动者的合股,26,第三节 资本主义经济运行特征的演变,27,一、自由竞争资本主义 自由竞争是19世纪70年代，在资本主义发展初期，各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件，所进行资本自由转移，不受限制的竞争。 竞争的主要手段是： 改进生产技术以提高劳动生产效率 扩大生产规模以降低商品成本,28,二、从自由竞争到垄断,生产集中,自由竞争,科技革命,生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集于中少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额。,29,生产集中,自由竞争,科技革命,经济危机,垄断,股份公司,兼并、联合,垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产和销售市场。,30,垄断组织的基本形式,卡特尔是生产同类商品的资本主义大企业通过签订各种协定所组成的垄断联盟。各参加企业受协议约束，但在生产上、商业上和法律上仍保持独立。是一种初级形式的垄断组织。 辛迪加是由生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。参加者在法律上和生产上保持独立，但失去了商业上的独立性。,31,托拉斯是由生产同类商品或与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的，各参与者在生产、商业和法律上都不再是独立的生产经营单位，由组织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。是比较稳定和比较高级的垄断组织形式。 康采恩是以一两个实力强大的垄断企业为核心，把跨部门、不同行业许多大企业联合起来，组成一个垄断集团。居统治地位的是作为核心的大工业企业或大银行。随着垄断资本主义发展而成为最重要的垄断组织。 跨国公司当代垄断组织的主要形式，分支机构渗透到全球的各个角落，控制全世界的原料来源、销售渠道、市场价格和研究开发。,32,二、从自由竞争到垄断,垄断资本主义适应生产力发展的客观要求 扩大生产规模，发挥规模效应的优势 横向和纵向的联合，降低市场交易成本和企业管理成本 推动技术进步 垄断加深了资本主义的基本矛盾,33,科斯（Ronald Coase），英国经济学家。科斯因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣获1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是1937年发表的企业的性质，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”这一重要概念来予以解释。其思想被概括为“在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。,关于交易成本的扩展,34,科斯定理(Coase theorem) 只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,35,三、帝国主义和垄断资本主义,1、帝国主义的特征 生产和资本的高度集中，形成了在经济生活中起决定作用的垄断组织； 银行垄断资本和工业垄断资本融合形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头； 资本输出有了特别重要的意义； 瓜分世界的国际垄断同盟已经形成； 资本主义列强已经把世界上的领土分割完毕。,36,2、垄断与金融资本的统治 工业垄断组织成为资本主义市场经济的主体 银行垄断资本迅速发展，控制工业企业乃至国民经济 工业和银行业的垄断资本相互渗透，形成金融资本 银行通过日益稳固的信贷关系加强了对企业的监督，进而决定了它们的命运； 银行通过控股的方式来控制和操纵工业企业的经营活动； 银行通过派员担任企业主要领导职务，实现人事结合，从而进一步实现对工业企业的控制。,37,金融寡头在经济领域的统治,金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。,38,3、垄断资本的全球扩张,（1）资本主义对外关系表现为资本输出 金融资本实现对国内的全面控制后，开始对外扩张，主要手段就是资本输出。因为： 国内垄断资本积累的大量货币资本开始“过剩”。 国际竞争加剧，迫使资本输出以保证扩大市场和垄断原料来源。 国际分工的扩大和深化。 世界市场的形成，生产和科技进步为资本输出创造物质条件。,39,（2）国际垄断同盟的形成 垄断超出了国家的范围，两个以上国家的垄断资本形成了国际性的垄断集团。 国际垄断同盟是由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协议而建立起来的国际性经济联盟。 国际卡特尔是最常见的国际垄断组织形式。,3、垄断资本的全球扩张,40,3、垄断资本的全球扩张,（3）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 垄断资本主义国家在领土上瓜分世界集中表现为抢占殖民地，以占据原料产地、商品市场和投资市场。 19世纪末20世纪初，抢占殖民地的高潮。 世界领土瓜分完毕之后，爆发战争以重新瓜分世界，20世纪爆发了两次由垄断资本主义国家发动的世界大战。,41,4、垄断资本主义的新特点 生产和资本的集中度进一步加强； 金融资本的统治地位进一步加强； 垄断资本对外输出资本的规模迅速增大，其中发达国家之间的资本输出增长迅速； 国际垄断同盟得到了发展； 采用新的方法继续对发展中国家进行控制和掠夺。,3、垄断资本的全球扩张,42,四、国家垄断资本主义及其新发展,1、国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义，是指资产阶级的国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济生活置于自己全面控制和干预之下的资本主义，它是私人垄断资本和资产阶级国家相互整合的结果。,43,国家垄断资本主义产生和发展的过程：,第一阶段，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。 主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国有经济及对国民经济实行集中统制。 第二阶段，一战结束到第二次世界大战，反危机和战争需要，推动了国家垄断资本主义的发展。 第三阶段，二战以后国家垄断资本主义的新发展。 国家垄断资本主义无论是广度上和深度上，都有了更为迅速、更为普遍的发展。,44,2、国家垄断资本主义产生和发展的原因,第一，私人垄断资本无法满足大规模生产需要的巨额投资； 第二，私人垄断资本不愿投资大规模公共设施的建设； 第三，私人垄断资本不愿涉足重大的科学研究和技术开发； 第四 ，私人垄断资本难以解决社会总产品的实现问题； 第五，私人垄断资本无力调节社会财富的两极分化。,45,3、国家垄断资本主义的形式,实施国家调节最重要的形式 创办合营企业 建立国有企业,46,3、国家垄断资本主义基本形式具体表现为：,（）通过资本主义国有企业直接参与生产过程 国有企业形成的途径： 国家对私营企业实行国有化 国家直接投资兴办企业 国有企业二战后发展浪潮 年代初开始的私有化浪潮 国有化和私有化，事实上都是国家垄断资本主义的不同实现形式，都是国家对经济实行宏观调控的不同手段，目的都是为了保证垄断资本获得高额垄断利润。,47,（）通过国家财政对国民收入进行再分配,国家财政的作用由满足国家政权机构本身活动的需要转变为国家参与再生产过程的手段。 财政支出主要用于： 社会福利开支（包括用于社会保险、卫生保健和公共教育） 国防费用 国债利息 各种补贴,48,（）通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程,资产阶级政府通过中央银行和一系列其他金融机构，控制整个国家的货币信用体系。 中央银行对经济的影响： 变更中央银行的再贴现率（即中央银行给商业银行的贷款的利率）来影响市场利率的高低。 变更银行存款准备金来扩大或缩小信用的规模。 金融市场买卖政府债券来控制银根的松紧。 资产阶级政府通过加强对私人金融机构的监督和管理来保证货币金融的稳定。,49,（）通过实行经济计划调节国民经济的发展,垄断资本主义国家的“计划”的特点 指导性或参考性的，不具有任何约束力。 计划的内容一般只包括国民经济发展的一些最重要的指标或比较笼统的总任务。 计划的实施不依靠行政命令，而是通过经济政策和各种财政、金融措施影响私人企业的活动规模和方向。,50,、国家垄断资本主义的实质,国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权相结合，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本攫取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。 垄断资本和国家政权相结合是以私人垄断为基础的。 国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。 国家垄断资本主义在实质上仍然属于资本主义。,51,三、国家垄断资本主义对社会经济发展的影响,1、国家垄断资本主义对社会经济发展的推动作用 （）满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要； （）推动了科学技术的迅速发展与进步； （）在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了社会条件； （）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，社会生产力较为平衡和迅速的发展； （）国家垄断资本主义的对外关系政策调整。,52,2、国家垄