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安徽大学 硕士学位论文 电子文件的法律证据地位研究 姓名：张先锋 申请学位级别：硕士 专业：档案学 指导教师：丁华东 20070501 摘要 随着信息化时代的到来，计算机技术、通讯技术和电子商务、电子政务的飞 速发展，使得信息的传播实现了前所未有的便利与快捷，人类社会步入了“电子 世界”。电子文件充斥着我们的生活，无论是工作还是学习。但是，这种信息载 体革命性的变革在带给我们高效率的同时也引发了诸多法律问题，有关于电子文 件的案例也越来越多，不仅仅是档案学领域，在法律学领域也越来越更加密切的 关注电子文件。所以，研究电子文件的法律证据地位问题，是迫切也是必须的， 它不仅需要档案学界的专心研究，也需要法律界、计算机技术界的共同努力来解 决这一问题。 本文共分6 个部分来进行论述： 第一部分：引言，主要论述国内外关于本课题的研究综述，国外主要有英国、 美国以及欧洲在确立电子文件法律证据地位过程中颁布的诸多法律条规等，国内 诸如1 9 9 9 年颁布的合同法以及2 0 0 5 年4 月颁布实施的电子文件签名法对确 立电子文件法律证据地位的影响，以及国内学者在研究电子文件法律证据地位的 成果等。同时，还重点阐述了电子文件以及证据的概念，以及本论题研究的理论 意义和实践意义。 第二部分：论文的第一章，电子文件法律证据地位的原因探析。主要从电子 文件的依赖性、可分离性和易更改性等特点入手，分析电子文件与传统纸质文件 的不同以及对档案学理论的冲击。引用两则案例，旨在论述电子文件法律证据地 位确立的现实必要性。尽管电子文件的新特性与传统纸质文件有很大区别，但电 子文件仍然具有原始性的特点，本章主要从“原件”概念新内涵以及电子文件原 始性和真实性认定两个方面来论述。 第三部分：论文的第二章，电子文件法律证据效力探析。电子文件作为信息 时代的产物，集利弊于一身，由于其本身具有的技术特点，如果仍旧按照传统的 观点去衡量必将使我们的理论研究走入死胡同。本章在第二部分论述的基础上， 分别从电子文件的法律证据价值、电子文件的证据能力以及电子文件的证明力三 个方面进行论述，阐明论题的法律依据。 第四部分：论文的第三章，电子文件法律证据地位类型的定位。本章主要分 两节来进行论述，第一节主要论述法律界对于证据的概念以及类型划分，以及档 案学界对于电子文件证据类型的传统划分。第二节从档案学界关于电子文件证据 类型的种种看法出发，作者认为由于电子文件的特点以及电子文件作为证据与电 子证据、计算机证据的不同，电子文件应具有独立的证据地位。 第五部分：论文的第四章，电子文件法律证据地位实现的影响因素及保障对 策。在前几个部分论述的基础上，分析其在现实中所遇到的难题，并从技术、管 理、立法等几个角度提出了解决对策，阐明了要确保电子文件的法律证据地位， 不仅需要档案界的努力，也需要法律界、通信技术界等的大力配合和支持。 第六个部分：小结，总结全文，突出论题立意的迫切性和可行性，并对电子 文件的证据立法的前景持乐观的态度。 对于电子文件法律证据地位的研究，将档案学与法律、计算机以及通信技术 有机的结合，符合时代发展的要求，有利于丰富档案学的学科内涵。解决这一难 题不是一蹴而就的事，我们要坚持不懈的进行研究，以确立电子文件的法律证据 地位。 关键词：电子文件证据法律效力可采性 A b s t r a c t N o wd a y s ，t h ec o m p u t e rt e c h n i q u e ，c o m m u n i c a t i o nt e c h n i q u ea n de l e c t r o n i c c o m l n e r c a n dS Oo na l lh a v em a d eag r e a tp r o g r e s s ，i tm a k e st h ei n f o r m a t i o nt r a n s m i t m o r ec o n v c n i e m ，w ea r er e a l l yi nt h e e l e c t r o n i cw o r l d ”B u tw em u s tr e a l i z et h a tt h e c a r r i e r st r a n s f o r mo f i n f o r m a t i o ng i v eU SS Om a n yt 1 o u b l e so nl a w , t h e r ea r em o r ea n d m o r ee l e c t r o n i cd o c u m e n t sc a s e s ，n o to n l yi na r c h i v e sf i e l d , b u ta l s oi nl a wa n d c o m p u t e rf i e l d s S o ，t h i sr e s e a r c hi se x i g e n ta n dn e c e s s a r y 弛a r t i c l ec a l lb ed i v i d e di n t os i xp a r t s ：f o r e w o r d e s p e c i a l l yi n 仃o d u c et h e a r t i c l e Ss i g n i f i c a t i o na n dt h ec o n d i t i o no fd o m e s t i ca n da b r o a d O v e r s e a sm a i n l yh a s E n g l a n d ，U Sa sw e l la sE u r o p eh a v ep r o m u l g a t e dm a n yl a w si nt h ee s t a b l i s h m e n to f e l e c t r o n i cd o c u m e n t se v i d e n c es t a t u so nl a w I nd o m e s t i cs u c ha si n l 9 9 9p r o m u l g a t e d ”C o n t r a c tL a w “a sw e l la si n2 0 0 5A p r i lp r o m u l g a t e dt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e e l e c t r o n i cd o c u m e n t ss i g n a t u r el a ww h i c hh a v et h ei n f l u e n c et oe s t a b l i s ht h e e l e c t r o n i cd o c u m e n t se v i d e n c es t a t u s0 1 1l a w , a sw e l la st h i st h e s i sr e s e a r c h 山e o r y s i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c es i g n i f i c a n c e S e c o n d ，a n a l y s i st h er e a s o no f t h ee l e c t r o n i c d o c u m e n t sh a v ee v i d e n c es t a t u so nl a w , 丘蛐n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y T h i r d i t f o c u s e so nt h eg i s to nl a wo ft h i sa r t i c l e T h ee l e c t r o n i cd o c u m e n t st a k e st h e i n f o r m a t i o nt i m et h ep r o d u c t , t h ec o l l e c t i o na d v a n t a g e st 0ab o d y , b e c a u s ei t s e l fh a s t e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i c i fw es t i l l 唧t r a d i t i o n a lv i e w p o i n tt ow e i g hw i l lc e r t a i n l y C 盈U t S eo u rf u n d a m e n t a lr e s e a r c hi n t oi m p a s s e T h i sc h a p t e rs e p a r a t e l yf r o mt h e e l e c t r o n i cd o c u m e n tl e g a le v i d e n c ev a l u e , t h ee l e c t r o n i cd o c u m e n t se v i d e n c ea b i l i t y a sw e l la st h ee l e c t r o n i cd o c u m e n tp r o o fs t r e n g t ht h r e ea s p e c t sc a r r i e sO i lt h e e l a b o r a t i o n , e x p o u n d st h et h e s i sl e g a lb a s i s F o u r t h , o nt h e b a s i so ft r a d i t i o n a l v i e w p o i n t , Ih a v ee x p r e s sm yo p i n i o nt h a tt h ee l e c t r o n i cd o c u m e n t s 渤b ean e w u n a i d e dt y p eo fe v i d e n c e F i f t h , a h n m ga tt h e s ei n f l u e n c ef a c t o r s ，Ip u tf o r w a r d c o u n t e r m e a s u r e sf r o mt e c h n i q u e ，m a n a g e m e n ta n dl e g i s l a t i o n W em u s tg u a r a n t e et h e e I e c 瞰m i cd o c u m e n t st h el e g a Ie v i d e n c es t 峨段n o to n l yn d sc o o r d i n a t i o na n ds u p p o r to ft h e a r c h i v e s b u ta l s on e e d st h el a w , t h ec o m m u n i c a t i o na n dS OO i l t a s t , i t St h ec o n c l u s i o n , 1w i l l s u m m a r i z et h i sa r t i c l e ，i n c l u d i n gw h a tw eh a v ed o n ea n dw h a tw es h o u l de n h a n c e T n T h es t u d yO i lt h el e g a le v i d e n c e so fe l e c t r o n i cd o c u m e n t sw i l la c c o r dw i t ht h e e p o c h , a n da l s oc a nm a k et h ea r c h i v e sm o r ea b u n d a n c e W em u s th a v e s o b e r c o n s i d e r a t i o nt h a ts o l v i n gt h ep r o b l e mc a nn o tb e 鄂K ；c e s si no E t en i g h t , a n da l s ok e e p o nu n r e m i t t i n ge f f o r t K e yw o r d s ：e l e c t r o n i cd o c t t m c n t s e v i d e n c e l e g a lf o r c ea d m i s s i b i l i t y I V 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得当襁艺澎或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弓茜茏埠签字日期：扫叼年牛月砷日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解亳1 妊乞涉有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授砬 狂七肖可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：弓量趋7 千 导师签名：了绨量， 签字日期：b 。7 年牛月叼日签字日期：z 卯7 年，月g 日 学位论文作者毕业去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 引言 引言 一、论题的引出 综观人类社会的发展历史，从远古的蛮荒年代发展到社会文明高度发达的今 天，从结绳记事、甲骨金石、竹简木牍、缣帛卷帙到延续了几千年的纸质档案， “上古结绳而治，后世圣人易之以书契。百官以治，万民以察，盖取诸夹”可以 说人类社会的发展就是一部档案史。而正是人类对于信息记录手段的不断更新和 变革，才促使了人类社会的历史和记忆不断延续发展，才使得档案学理论的不断 成熟和向更高层次发展。但当一种新的记录工具出现时，即使是已经延续了几千 年的以文字直接进行记录的方式，还是会引起人们对于传统记录方式的反思，这 就是电子文件。 2 0 世纪9 0 年代，美国拉开了“信息高速公路”的序幕，人类真正迈入了信 息时代，信息化是这个时代的主题，以数字化系统传输，智能化计算机处理和多 媒体装备为基础，以大容量、高速传递信息为标志。在这种情形下，导致了全新 的文件方式电子文件的诞生。它的出现给人们的生活方式、工作方法和思维 方式都带来了重大改变，它的出现使得人们的工作效率大大提高，一时之间人们 欢欣鼓舞，“无纸化办公”的呼声也异常响亮。然而在冷静之余，我们应当认真 思考，与纸质文件相比，电子文件的安全性问题，特别在网络化高度发达的今天， 电子文件的数字信息内容能否克服网络化的负面影响，保证信息的安全，不被泄 漏和盗用呢? 这都成为了国内外档案界研究与讨论的热点。 二、国内外研究评述 1 、国外研究评述 国际上，赋予电子文件证据地位一直是国际法律界努力的一个目标。比如按 照英国判断法，凡当事人能证明他无法取得正本时可以使用抄本证明正本内容； 美国判断法与此类似。在成文法方面，早在1 9 6 8 年英国的民事诉讼法第五 条规定，可以采纳计算机输出的文件作为证据。美国的成文法不仅对英国的成文 法的认同，还对电子文件获得证据资格的条件作了扩大的解释。1 9 8 2 年，欧洲 理事会在题为电子处理资金划拨的报告中提出了计算机记录相当于书面文件 的意见。1 9 8 3 年，南非通过了计算机证据法，作为世界上最早的关于电子文 电子文件的法律证据地位研究 件证据性问题的单行法规，该法从计算机打印输出的签证、业经签证的计算机打 印输出的可采性、业经签证的计算机打印输出的证据力等方面对电子文件的法律 证据地位作了规定。国际上关于电子文件证据资格的重要法律还有：1 9 9 8 年加 拿大的统电子数据法、2 0 0 1 年菲律宾的电子证据规则等以及1 9 9 2 年 爱尔兰刑事证据法、1 9 9 5 年澳大利亚证据法、1 9 9 9 年印度的信息技术 法和美国统一电子交易法等法律中的电子证据部分。国际性的与电子证据 有关的法律有联合国的 电子商务示范法之电子证据部分、联合国电子签章 示范法等。而在关于电子文件证据资格的国际立法中，最有特色的当属联合国 国际贸易法委员会在1 9 9 6 年第2 9 次会议上通过的电子商务示范法。该法以 “功能等同法”( F u n c t i o n a le q u i v a l e n ta p p r o a c h ) 为基础，对电子文件的证 据性做了全面规定，突破了。传闻证据规则”与“最佳证据规则”的局限性，确 立了电子文件的法律地位，为各国证据理论和证据法制度的刨新提供了模板。 2 0 0 0 年9 月2 1 日至2 6 日，第十四届国际档案大会在西班牙历史名城塞维 利亚隆重召开。以其广泛的视角和崭新的思路将。新千年与信息社会中的档案” 这一大会主题烘托缛鲜明而深刻。各次会议涉及的议题十分广泛，兼顾理论和实 践，全球性和区域性，社会视角和专业视角，传统理论和创新思维等各个层面， 包括电子文件管理的理论与技术方法，档案学科的历史与发展，档案教育，档案 立法，档案馆的社会作用。档案信息利用，档案与质量管理、档案术语等，体现 了档案学研究领域的扩展和研究水平的提高，特别是对电子文件的鉴定、保护和 利用等方面都有着重的研究与论述，明确了电子文件真实性和可靠性，以及其具 有的法律证据地位。 “在电子系统内保存可信电子文件的国际研究( I n t e r P A R E S ) ”的项目主持 人露西安娜杜兰蒂教授的文章对电子文件真实性和可靠性有着详尽论述，又如 S a r aJ P i a s e c k 在其L e g a la d m i s s i b i l i t yo fe l e c t r o n i cr e c o r d sa se v i d e n c e a n di m p l i c a t i o n sf o rr e c o r d sm a n a g e m e n t 一文中通过回顾过去对缩微胶片、 照片复制件和书面文件法律地位的探讨。对有关电子文件的性质及其法律证据价 值的争论作了反思，他认为目前的法律思想遵循着这样一个历史趋势，即从信赖 证人证词和“可靠的社会背景”发展到相信书面文件的真实性和有效性，强调了 在文件管理程序中确立电子文件的法律地位具有重要意义等等。 2 、国内研究评述 2 弓I 言 在国内，1 9 9 9 年我国新合同法第十一条规定：“书面形式是指合同书、 信件与数据电文( 包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件) 等可以有 形地表现所载内容的形式。”这项规定直接将电子文件纳入了纸面文件的范畴， 但是对。原件”等法律概念没有相应的新规定，因此在举证时会受到民事诉讼 法第六十八条“书证应提交原件”的规定的制约。1 9 9 9 年上海市国际经贸 电子数据交换管理规定中第六条规定：“用户以电子报文形式，相互传输的要 约和对要约的承诺，并以电子签名方式予以认可的，视为合同成立。”2 0 0 0 年1 月香港特别行政区政府颁布的电子交易条例采用了功能等同原则明确规定： 凡任何法律规定资讯须是书面形式，或须以书面形式提供，或规定如资讯并非是 书面形式或并非以书面形式提供则会有些后果，亦或法律规则准许资讯可以是书 面形式或以书面形式提供，则该记录即符合该规定。2 0 0 4 年8 月2 8 日由中华人 民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议讨论通过。自2 0 0 5 年4 月1 日起施行。制定电子签名法的主要目的是为了规范电子签名行为，确立 电子签名的法律效力。其主要内容包括：一、关于数据电文、电子签名的法律效 力。数据电文、电子签名的法律效力问题，是电子签名法要解决的首要问题。电 子签名法第三条明确规定：。民事活动中的合同或者其他文件、单证等文书，当 事人可以约定使用或者不使用电子签名、数据电文。”“当事人约定使用电子签 名、数据电文的文书，不得仅因为其采用电子签名、数据电文的形式而否定其法 律效力。”二、关于电子认证机构的管理。在电子交易过程中，交易双方互不 认识，缺乏信任，使用电子签名时，往往需要由第三方对电子签名人的身份进行 认证，并为其发放证书，为交易双方提供第三方认证。目前，电子签名主要是在 电子商务活动中使用的。随着信息化水平的不断提高，在政府部门对一些经济、 社会事务管理中，也开始采用电子手段，如电子报关、电子报税、电子年检以及 行政许可法规定的可以采用数据电文方式提出行政许可申请等，这些也都涉及电 子签名的法律效力问题，同样需要适用电子签名的有关规定。但现有的法律法规 的相关规定是不完善的，立法工作仍有待完善和加强。 国内的学者在这方面的研究也是硕果累累，主要有戴定丽在2 0 0 3 年7 月兰 台论坛上发表的电子文件证据资格，她在文中通过对国内外关于电子文件 证据资格立法现状和趋势的比较，认为目前对于电子文件证据地位的认定主要是 限于一般原则层次与合同范围，很少涉及其他法律部门，这影响了电子文件作为 电子文件的法律证据地位研究 证据应用的广延性，同时她还认为关于对电子文件作为证据被采信的证据性质的 规定也不一致，直接影响了电子文件的证据效力。中国人民大学2 0 0 1 级档案学 博士张宁在其博士毕业论文电子文件真实性及其凭证价值研究中以电子文件 的真实性及其凭证价值问题为切入点和主线探讨电子文件真实性的概念、电子文 件真实性的认定及其凭证价值的发挥以及如何保障和维护电子文件真实性等问 题。王少辉在2 0 0 3 年第四期图书情报知识上发表的论电子文件法律证据 效力的影响因素和保障对策主要针对当前电子文件的法律证据效力普遍受到人 们质疑的现状，从技术、管理和法律三个方面探讨了影响电子文件法律证据效力 的不利因素，并提出了相应的保障对策，等等。 三、电子文件法律证据地位相关概念 1 、电子文件 人们对电子文件的认识是经历了一段过程的，起初它被称为机读文件 ( m a c h i n e r e a d a b l ed o c u m e n t 或m a c h i n e - r e a d a b l ea r c h i v e s ) ，后来才发展为 电子文件的。“机读”是不能真正揭示电子文件特征的，录音带、录像带等传统 文件也是机读的，可以说从定义的变化反映出人类对电子文件的逐步了解，较有 代表性的电子文件定义有：1 9 9 7 年国际档案理事会电子文件委员会 电子文件 管理指南认为：。电子文件是通过数字计算机进行操作、传递和处理的文件”； 1 9 9 7 年澳大利亚档案馆颁布的澳大利亚文件管理标准认为：“电子文件是由 电子计算机交流与维护的文件”；I n t e r P A R E S ( 电子系统中文件真实性永久保障 国际项目) 对电子文件的定义：“指以电子形式形成( 制作，接收以及为日后活 动和参考而保留下来的) 的文件”。2 0 0 0 年中国国家档案局颁布的档案工作基 本术语认为：“电子文件是以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖 计算机系统存取并可以通信网络上传输的文件。” 2 、证据 对于证据的定义也是众说纷纭，难以统一。我国就有学者指出“证据之定义 甚多，有仅指证据原因( 证据资料) 而言者，有指证明及证明结果而言者，有包 含证明，证明结果，证明原因而言者，更有指证明、证明结果、证明原因与证据 方法而言者，论者纷纭，莫衷一是。”嘲但总的来说关于证据的定义主要有事实 说、材料说、原因说和论据说等等。而电子文件在法律上所具有的证据作用更多 的倾向于事实说，“要之证据乃一种根据事实，以证明他种不明事实之用者也。” 4 弓I 言 电子文件具有法律证据地位，首先是因为其具有法律证据价值，其次是其具有证 据能力，再次是其具有证明力。但因为电子文件是信息化时代的产物。其不同于 传统纸质文件的诸多特征，使得电子文件的法律证据地位未得到社会的一致认 可，从而也就成为理论界研究的热点。 四、研究的理论意义和实践意义 理论意义：对于电子文件法律证据地位的研究，必将使得人们对传统的档案 学理论和传统的证据学理论有着更新的认识，同时由于电子文件的特殊性，既大 大地丰富了档案学的理论外延，有利于档案学的发展，又有利于证据理论的更新 和发展；对于电子文件法律证据地位的研究，将档案学与法律、计算机以及通信 技术有机的结合，符合时代发展的要求。更好的服务于社会。目前我国档案界对 于将电子文件的证据类型推定为书证或视听材料还是其他类型存在着激烈的争 论，电子文件法律证据地位问题的深入探讨成为学界的当务之急。” 实践意义：对于电子文件法律证据地位的研究，有着重要的实践意义。首先， 自人类社会进入信息化时代以来，数字化通讯网络和计算机技术使得信息载体逐 渐实现无纸化。但是这种信息载体的革命性变革也引发了诸多法律问题，电子文 件的证据问题又成了这些全新实体法律问题的关键环节。无论是网络隐私权还是 电子合同纠纷案等都需要电子文件证据能力的强有力支持，关于电子文件的证据 立法工作必将提上日程。其次，有利于电子文件的管理和利用。为了使电子文件 具备证据资格，保障网络与电子商务、电子政务活动的顺利开展，密码、数字签 名、身份验证等信息技术保障的力度不断加大，电子文件的安全性有了切实的保 障，管理流程也更科学合理。 电子文件的法律证据地位研究 第一章电子文件法律证据地位的原因 探析 一、电子文件的特点 与传统的纸质文件相比较，电子文件的本质与其相同，但作为不同事物的电 子文件也有其自身的特点，主要有： ( 一) 信息形态的数字化 电子文件是数字化信息技术的产物，它是在计算机中产生和处理，其信息形 态是数字化的。文件信息的非人工识读性。传统文件的内容信息是以字符或数字 等符号记录于纸张等载体之上，人工可直接识读，而电子文件的信息则是以二进 制数字代码的形式记录于磁性或光学载体上，成为迄今为止第一种人类无法凭借 自身的器官一一眼睛或手来识读的文件信息，只有通过计算机特定的程序解码使 之还原成为我们可以识读的形式。 ( 二) 依赖性 电子文件的依赖性包括两个方面的含义：一是电子文件对设备和系统的依 赖，二是电子文件对元数据的依赖。电子文件从生成、传输存储都必须依赖计算 机和各种管理系统；另一方面，由于计算机硬件和软件操作系统的不断更新换代， 所以生成电子文件的老系统需要保存或者对其进行一系列适应新系统的转换、迁 移，以确保其可读性和可管理性。电子文件管理元数据可以用来描述电子文件的 上、下文关系和结构，离开了元数据，电子文件的信息就是不完整。而这是传统 文件不需要依赖的。 ( 三) 信息与载体的可分离性 传统文件的信息内容与载体是不可分离的，文件信息被固定在某一载体上， 成为一个不可分离的实体。而电子文件与载体之间不再保持恒久的依附关系，文 件的信息内容可以寄存在计算机硬盘上或脱机保存在磁盘、光盘中。也可以从一 个系统迁移到另一个系统中，也可以通过网络进行传输。电子文件的这一特点使 其原始性的含义不同于传统文件原始性。 ( 四) 信息的共享性及不安全性 6 第一章电子文件法律证据地位的原因探析 对于一份纸质文件来说，通常只能在某时，某地让能够接触到它的人阅读。 而电子文件可以不受这种限制，用户可以在网络的任何终端上去读取存于网络某 一设备上的电子文件，从而摆脱了时间和空问的制约。电子文件的共享性是其运 作环境网络化决定的，但同时网络的不安全性已成为限制其发展的最大障碍。 ( 五) 电子文件的易更改性 电子文件在起草过程中或做其它处理时的突出优点就是增删改容易，改后又 不留任何痕迹。造成电子文件易被增删改的原因主要是：一是由于计算机的内存 贮器、磁带、磁盘、可擦写光盘等存贮载体的可重写性决定的；二是计算机的存 贮器，除磁带外，都具有随机读写功能，即载体中任何部位的信息都可以被直接 定位读写。信息的写入不仅可以任意定位，直接写在指定位置，而且如果被增加 的信息多于留出的那段空间，还可自动将多出的部分写在其它地方，并用逻辑指 针链接好，读取时不会发生混乱。不过电子文件的这个优点在特定情况下又会成 为致命缺点，即它的信息易更改性会造成电子文件的真实性遭到怀疑，继而是它 的原始凭证性难于认定，此外，电子文件还具有信息存储的高密度性，多元信息、 多种信息媒体的集成性等特性。 二、电子文件法律证据地位确立的现实必要性 正是因为电子文件相对于传统纸质文件的特殊性，随着计算机以及网络的日 渐普及，电子文件也越来越多，在为管理带来新的问题的同时，也引发了人们对 于电子文件法律证据性的关注，即有关电子文件有无法律证据地位和证据地位如 何确立的问题。目前有关电子文件的涉案纠纷越来越多，电子文件已日益涉入到 各项法律事务中，我们必须从法律的角度对其进行研究。 1 9 9 6 年4 月9 日，北京大学研究生薛某收到美国密执安大学通过因特网发 给她的电子邮件，内容是该校将为她提供1 8 万美元的奖学金。但她久等不见正 式通知后，就怀疑同寝室的张某从中作梗。于是，便委托他人从密执安大学取会 两份证据：一份是4 月1 2 日上午l O ：1 6 从北京大学某系临床实验室以薛某的名 义发给密执安大学的电子邮件；另一份是4 月1 2 日上午1 0 ：1 2 从同一台计算机 上发给美国密苏里哥伦比亚大学刘某的署名“I 、a n n a n ”的电子邮件。接着。 薛菜从北京大学计算机中心取到了4 月1 2 日的电子邮件记录。记录表明，上述 两封电子邮件是在前后相距4 分钟的时间内从临床实验室一台记号为“2 0 4 ”的 计算机上发出的。当时，张某正在使用这台计算机。技术试验结果表明，张某使 7 电子文件的法律证据地位研究 用这台计算机时，别人没有时间盗用。 在校方调解未果的情况下，薛某到北京市海淀区法院，状告张某以她的名义 伪造电子邮件使她失去出国深造的机会，并要求其赔礼道歉，赔偿经济损失。1 9 9 6 年7 月9 日，经北京市海淀区法院调解，原、被告双方当事人自愿达成协议：被 告以书面形式向原告道歉并赔偿人民币共计1 3 万元。电子文件的证据性在本案 的审理中起到了关键性的作用。从本案不难看出，电子文件的利用涉及电子文件 的法律效力问题、电子文件的利用权限问题和电子文件的利用方式问题等。 2 0 0 2 年1 0 月2 4 日5 解放日报6 以 E m a i l ：第八种证据形式为胚，报道了 一起网上买卖纠纷案的审判始末。在审判中上海市第一中级法院对电子文件的证 据性予以确认。而电子文件也不负众望，对案件的最终审判起到了关键性的作用。 该案的始末如下：北京某商贸公司在网上设立“8 8 4 8 网站”，并设有网上购物交 易平台，客户可通过电子定单、电子邮件等与其建立买卖关系。上海某科技发展 公司系。8 8 4 8 网站”的客户，在2 0 0 0 年8 月与商贸公司曾通过电子邮件形式，就 “以网上储值形式冲抵货教”达成协议。去年八月，科技公司向“8 8 4 8 ”订购各 类电脑产品价款7 0 万元，但科技公司在收取电脑后没有按约付款，于是两家对簿 公堂。 一审法院经审理，判决科技公司全额支付商贸公司货款7 0 万元。科技公司不 服，认为自己与商贸公司已经协议确认，可以用1 4 万余元的网上储值抵扣货款。 公司在公证处的监督下，从互联网上调取了有关的电子定单，电子邮件，提出上 诉。 二审法院认为，科技公司提供的电子邮件，客观真实地反映出双方就结算闯 题达成的协议。电子邮件是我国5 合同法6 允许采用的订立合同的形式之一，电 子邮件通过互联网传到当事人后，不能进行更改，足以证明双方的协议成立。最后， 上海第一中级法院改判科技公司支付货款5 5 万余元。 从以上两起案例中反映出来的许多问题是值得我们去思考的，即要正确认识 电子文件法律证据性的发挥与电子文件法律证据地位的最终确立之间的关系。以 及非技术化因素在电子文件法律证据地位确认中的重要作用。之所以把电子文件 证据性的发挥单独提出来，是因为电子文件所具有的不同于传统纸质文件的特点 如信息的可更改性、信息的易消失性等，使得电子文件证据性的确立面临着不易 克服的障碍。电子文件证据性的问题来源于技术的变革，但它的最终解决却不能 第一章电子文件法律证据地位的原因探析 仅仅是依赖于技术的进步，还需要一些非技术化方面的建设，如加强相关的法律 建设、完善电子文件的管理、制定电子文件管理标准等等。这些工作的最终完成 不是一蹴而就的，电子文件从诞生到完全被社会接受并在证据性方面享有同纸质 文件相同的待遇还需要一个长期的过程。同时，从本案中我们可以看出，电子文 件证据地位的确立并不仅仅依靠技术因素，还要依赖于许多非技术化的因素。电 子文件是由技术变革产生的。而技术变革产生的影响却渗透到了社会的方方面面， 有技术领域的，也有非技术领域的。所以技术带来的问题仅仅通过技术来解决是 不够的。因此在电子文件证据性的确认中，非技术化因素将扮演着一个不可或缺 的角色。在本案中，非技术化因素指的是：合同法中的相关规定、公正机关出 具的证明书和网站在管理中的中介地位。这些非技术化因素在技术范围之外，保 证了电子文件的真实、有效、可靠，促使电子文件证据性能够得到有效的发挥。 因此在电子文件证据性的确立过程中，重视非技术化因素对电子文件证据性的作 用。并加强相关非技术化因素的建设和完善就显得尤为重要。 由此不难看出，相关的法律法规建设和电子文件标准化建设的相对滞后已经 在很大程度上影响了电子文件法律证据地位的确立。 三、电子文件法律证据地位确立的理论可行性 从2 0 世纪6 0 、7 0 年代开始，国内外档案界关于电子文件管理的研究逐渐进 入全面发展和实际应用阶段。从电子文件管理的基本理论到电子文件系统的设计 开发都在不断的尝试过程中日趋完善。在众多的研究热点中，电子文件本质属性 问题是一个“一以贯之”的理论红线，最值得引起注意。国内外学者对电子文件 本质属性这一问题的解答不尽一致，我国档案学者认为，电子文件属于档案的一 种，它理应同样以档案的本质属性原始记录性作为其本质属性；而国外学者 则多用真实性( a u t h e n t i c i t y ) 、可靠性( r e l i a b i l i t y ) 、完整性( i n t e g r i t y ) 或可 说明性( a c c o u n t a b i l i t y ) 来描述电子文件的本质属性。不同术语的使用其实在某 种程度上反映了整个电子文件理论与实践的差异。目前我国在电子文件管理和应 用的实践中存在的种种认识和理解上的误区，导致管理无效率、无规则或漏洞百 出，达不到社会发展对电子文件管理的要求。这追根溯源还是由于对电子文件本 质属性这一基本问题的认识不够清楚，尤其是关于“原件”的概念是否适用于电 子文件的探讨更值得我们去研究。” 9 电子文件的法律证据地位研究 ( 一) 原件概念的新内涵。 传统的原件概念是阻碍电子文件作为证据而被采纳的主要原因之一。解决这 一问题的基本途径是超越技术的发展与应用所造成的法律制度的相对滞后并由 此所导致的法律障碍，用新的视角、新的方法，创新包括原件概念在内的证据法 理论，赋予电子文件应有的证据效力，以适应新形势的需要。 一般来说，档案的原始性概念包含两层含义：一是指档案本身是原件；二是指 档案所包含的信息是真实的。例如图书虽然不是档案，但其书稿确是档案，其原因 在于书稿是作者草拟的原件，上面是作者真实的笔迹，或许还保留着某些修改的 痕迹而图书却是在这种“第一记录”的基础上复制出来的。因此，我们历来认为 原件对于档案来说是必要条件之一。在绝大多数大陆法系国家，虽然对证据原则 的规定比较宽松，但都认为。原件”的证明力强于传来证据。而在普通法系国家， 由于证据理论中遵循的是。传闻证据原则”与“最佳证据原则”，使得“非原件” 的材料大都被排除在证据之外。“传闻证据原则”是指只有自己亲自知道某一事 实的人的证言才能被采纳为证据，否则会被视为传闻证据不被采纳，其原因在于 只有亲自知道事实的人才能进行诉讼上的反讯问，形成辫论式审查。“最佳证据 原则”就是主张最佳证据为原始证据，即只有文件的原件才能作为证据被采纳。 这两项原则在适用于电子文件时都遇到了困难，其中影响最佳证据原则适用的主 要问题是电子文件不符合传统的“原件”要求。 电子文件所包含的技术因素使得它始终处于动态的过程之中，一方面，电子 文件中的信息不再对原始记录载体“从一而终”，不再具有物理意义上的固定实 体状态，也不再具有固定的物理位置。载体与信息处于相对独立的状态，同时， 电子信息不能被人眼直接识读，而且易于改变。不论是在客观的迁移过程中，还 是在人为的生成和利用中，电子文件信息都极易发生变化，因此很难说某一文件 这就是“原件”，至少不是传统意义上的有形“原件”。从国内外相关法律条文可 以看出，原件概念对于电子文件所谓原始性的约束力明显减弱。由此推出，确定 电子文件原始性的关键在于如何确定电子文件中信息的真实性和可靠性。 ( - - ) 电子文件原始性及真实性的认定。 主流档案学理论认为，档案的真实性包含两个层次：一是如果档案的内容没 有失实、歪曲、作伪之处，那么这一档案就是在对历史事实进行最为真实、可靠 的记录，但这并不等于历史事实本身。一是如果档案有失实、歪曲、作伪乃至伪 第一章电子文件法律证据地位的原园探析 造之处，那么其失实、歪曲、作伪乃至伪造这一客观事实也恰恰是由档案这一实 存形态来予以记录、固化并示之于世人的，它依然有其另一意义上的真实性与可 靠性。对于传统档案文件而言，这两点基本得到共识。但如果用在电子文件的身 上，却仍存在众多异议。最为直接的负面影响是电子文件作为证据不能得到普遍 的认可和接受。电子文件的一个主要特点就在于销毁、更改或补充非常方便，一 旦电子文件遭到篡改或破坏，很难复原，即使发现留有拷贝。也很难判定拷贝的 内容是否也被篡改过，以此类推，所谓“原件”的内容也就无从知晓。美国档案 学者谢伦伯格很早以前就已经对档案的凭证作用做了重要的阐述，他甚至认为如 果档案不能作为凭证，它也就失去了成为档案的意义。事实上，如果说传统文件 的价值有一部分在于其原件特征的话，那么对于电子文件而言，真实性所产生的 凭证功能将是其主要的功能所在，而我们所要做的是如何检验和保证其真实性和 可靠性。 电子文件的原始性及真实性的问题集中在以下几方面：1 、电子文件可以被原 样复制，也可以被改动后而不留痕迹。2 、电子文件的真实性保证是伴随其生命 始终的不间断过程。3 、电子文件与载体相分离，使其信息的原始性和内容的真 实性的衡量标准带有相对性。嘲随着侧重点不同、技术基础不同以及政治制度和 司法体系的不同。使不同国家或不同部门对电子文件的真实性认定标准出现了不 同的定位情况，从而使对真实性的确认带有相对性。我国已经制定的电子文件 归档与管理规范亦把电子文件的格式、图形、字体、段落、结构和其他形态信 息等元数据作为体现电子文件真实性的重要组成部分，且与内容信息同等重要。 保证电子文件真实性的措施主要有以下几条：1 、保证电子文件的原始性。电子 文件信息的原始性是确定其真实性的基础。必须从电子文件生成时就开始对其严 密监管，建立对各项操作的跟踪记录。具体措施可以是制定文件生成和办理的流 程控制程序；建立环环相扣的责任者链接。分别对起草、审改、定稿、签发、接 收、承办、归档等过程进行把关和上下交接。2 、保证原始性的基础上，建立真 实性的认定方法和手续。明确判定电子文件真实性的检验要素。必要的检验要素 有：电子文件生成过程的不同版本、各位责任者的签署手续、操作处理的权限核 对、交接程序审核等。这些必要的检验要素，总体上就构成了电子文件的真实性 的充分条件。3 、建立符合法律要求的电子文件真实性鉴定规则和程序。根据电 子文件的运作范围及司法要求，分别制定相应的鉴定规则和程序，来规范鉴定的 电子文件的法律证据地位研究 工作。4 、明确电子文件真实性鉴定的执行部门和责任者。具体操作鉴定的人或 部门且应有合法的权限。 电子文件在其原始性及真实性问题得到确认后，才使得它具备了证据地位 的理论基础。而电子文件要完全获得法律意义上的证据地位，就必须取得法律依 据及支持，这就取决于电子文件是否具有法律证据效力的问题。 1 2 第二章电子文件的法律证据效力探析 第二章电子文件的法律证据效力探析 电子文件作为信息时代的产物，集利弊于一身，由于其本身具有的技术特点， 如果仍旧按照传统的观点去衡量，必将使我们的理论研究走入死胡同。电子文件 取得法律意义上的证据地位，首先更多的取决于电子文件具有法律证据效力。法 律证据效力主要是一种证据它是否具有证据价值，是否被法律认可，以及它在作 为法律证据使用时证明力度的大小等一系列的问题。”1 一、电子文件的法律证据价值 任何一份证据材料具有法律证据效力的基础就在于它必须具有法律证据价 值，这是最根本的。以为无论一份证据材料表现形式如何，收集的程序是多么合 法，收集的技术是多么的先进，如果连最基本的证据价值都不具备，那就无法用 它来证明未知的事实，也就不能作为证据来使用。嘲 ( 一) 电子文件的凭证性 根据我国现有法律规定，凭证是指能够凭借此证明某一特征事实的真实存在 的一切事实，它具有客观性( 也称真实性) 、相关性、法律性三个基本特征。因此， 电子文件是否具有法律凭证作用，取决于它是否具有客观性、相关性和合法性的 特点。 1 、电子文件的客观真实性。这主要是指电子文件所反映内容的真实性，是 法律关系发生、发展或变更、终止过程中形成的事实，或者是客观事实的真实记 载与反映。无论是原生的电子文件还是由传统文件转换而来的电子文件，它们都 是人们在各种社会实践活动中为处理事务的需要而直接形成和使用的信息记录。 电子文件真实客观地反映了人们所从事的各种活动的历史原貌和历史过程，它所 记载和反映的内容是一种客观的、已知的事实。 2 、电子文件的相关性。这主要是与纸质文件相比较的，电子文件撰制的基 本程序、目的用途、基本性质等都是与纸质文件相同的，电子文件代表法定作者 意图行使职权，并对受文者具有贯彻执行、回应答复或阅读处理的强制力。它真 实地反映