当前江苏自主创新的主要问题、突破重点及对策建议.pdfVIP

2 0 0 9年第 7期 科技管理研究 S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y Ma n a g e me n t R e s e a r c h 2 0 o 9 No 7 文章编号 ：1 0 0 0 7 6 9 5( 2 0 0 9 )o 7 0 1 9 3 0 3 当前江苏 自主创新的主要问题 、突破重点及对策建议 张 超 ( 江苏省社会科学院经济研究所，江苏南京2 1 0 0 1 3 ) 摘要：当前江苏自主创新还存在缺少重大、关键和共性的技术创新，自主知识产权少，产学研合作不足等瓶颈 约束，迫切需要进行全面发展规划，加强产学研深度合作，以及增加支持企业自主创新的相关要素供给。 关键词 ： 自主创新 ；江苏；问题 ；重点；对策 中图分类号 ：F 2 0 2 文献标识码 ：A 1 当前江苏 自主创新的主要问题 江苏对 自主创新的真实性和艰巨性认识不足，这表现在： 一 是视高新技术产业产值规模的提高为产业结构升级和技术 升级，视先进设备的采用为产业技术升级。但实际上，江苏 高新技术产业大多数是外资企业，其主要技术和核心技术都 来源于母公司，技术从研发到应用都处于封闭状态，因此江 苏的高新技术产业主要还是普通劳动密集型的。引进和采用 先进设备仅仅是生产技术的升级，真正的产业技术升级是建 立在自主研发与创新的基础之上的。 二是政府和部分企业对 自主创新的艰巨性认识不足。从 宏观看，自主创新是一项长期的系统工程 ，需要政府、企业、 高校科研院所、中介组织等多方面的共同努力，形成一个运 行良好的自主创新体系，才能从整体上不断提高 自主创新能 力。从微观看，自主创新具有很大的不确定性，失败后也将 带来巨大的沉没成本，或者短期内难以实现利润，因而企业 如果认识和准备不足，往往会止步于模仿而舍弃创新。 从 目前江苏自主创新体系与能力建设角度看，还存在以 下不足 ： 一 是企业还没有真正成为 自主创新的主体，大多数企业 自主创新能力较弱，仍然依赖于技术和设备引进。企业应是 创新活动的主体，也应是创新投入的主体。但是，目前江苏 2万家规模以上企业 中 ，只有 2 5 的企业设 立 了研发 机构 、 3 0 的企业开展研发活动。多年来我省大中型企业 R & D投入 强度一直不到 1 ，而世界主要发达国家的比例为 2 5 一 4 O 左右。江苏大中型企业在技改中存在重技术弓 l 进 ，轻消 化吸收的现象。目前，用于技术引进和消化吸收的经费比例 为 1 ：0 1 2 ，低于全国1 ：0 1 5的平均水平，而 日本、韩国这 一 比例达到 1 ：5到 l ：8 。从总体看 ，江苏具有较强核心技 术的大企业还很少。昔 日的国家行业 “ 排头兵”企业如华 晶、熊猫等，在核心技术的掌控、跟踪世界前沿技术的能力 和敏捷性等方面都表现出重大缺陷和缺乏后劲。自主创新能 力弱的后果是，技术装备大多数依赖进口。江苏的电子通信 设备、计算机、集成电路芯片、光电产品、轿车和高档客车、 大型石油化工等行业的生产技术和主要设备，大多数依赖进 口，有的甚至全部依赖进口。 二是科技成果转化率相对较低 ，大量的科技成果和人才 沉淀在高校和科研机构中，无法转化成现实生产力。江苏拥 有丰富的科技人才资源，但企业内高层次科技人员的比重却 严重偏低。据对江苏4 5家典型企业的调查显示：具有高级职 收稿 日期：2 0 0 81 03 1 修 回日期 ：2 0 0 90 4 0 2 称的技术人员比重在全部调研企业中不足 5 ，具有中高级 职称技术人员 的比重刚刚超过 1 5 ，有 6 7 的企业深感本企 业缺乏创新人才。企业中人才匮乏，是制约自主创新能力的 重要因素。江苏也拥有大量的高等院校和科技院所，每年都 会产生大量科研成果，但大部分成果或以论文形式，或以实 验技术形式存在，没有机会 、途径转化为应用技术和专利技 术，使得江苏无法发挥科教强省优势，抑制了地方企业 自主 创新能力 的提升。 三是缺少重大、关键和共性的技术创新，同时，缺乏应 用类的国家创新平台。我省承担国家的科技和高技术示范项 目在全国处于前列，但与北京、上海相比，承担具有重大战 略意义和产业带动作用的国家重大科学工程不多。我省虽有 中科院紫金山天文台、土壤研究所、古生物所等国家级基础 研究机构，但缺少应用型科学创新平台，缺乏对相关产业的 平台支撑，难以实现关键领域的重点跨越，引领产业取得突 破性进展。 四是关键技术和核心技术的自主知识产权少，国际技术 贸易壁垒越来越多，严重制约本土企业技术吸收和 自主创新 能力的提高。我国加入 WT O之后，国外对我们设置各类技术 贸易壁垒越来越多，加之本土企业自主知识产权少，这就造 成本土企业 自主创新的基础愈来愈薄弱，陷入了自主创新能 力下降的恶性循环。目前，江苏知识产权拥有量少，发明专 利少，到国外申请的专利更少。2 0 0 5年江苏专利申请量不到 广东的一半，发明专利申请量低于广东、北京、上海、浙江 的水平。在江苏的企业研发活动中，外资企业是主体，在企 业研发经费中，通信设备、计算机及其他电子设备制造业 占 一 半以上，而这一产业中外资企业占近九成。2 0 0 5年江苏省 外贸进出口额居全国首位，但向国外 申请专利总共才5 2件， 仅占全国的 2 。 五是技术创新的外源型特征愈来愈明显，本土自主创新 被边缘化风险愈来愈高。以电子信息产业为例，江苏电子信 息产业具有显著的转移和次生性特征，缺乏原创性和内生性， 自主创新成份低，关键技术的研发、操作系统和核心零部件 以及品牌与系列集成大都掌握在外商手里 ，来源于外资企业 的母公司。我们所能获取和掌握的只是一般加工技术，赚取 微薄的加工费，主要利润为境外企业 占有，严重缺乏自主创 新的有效需求和组织供给，长期下去自主创新有被边缘化的 风险和被扼杀的可能。 六是高新技术关联效应不明显，产品附加值不高。由于 江苏高新技术产业的关键技术、零配件主要靠引进，拥有 自 1 9 4 张超：当前江苏自主创新的主要问题、突破重点及对策建议 主知识产权的产 品少，因此附加值较低，高新技术产业的 “ 高投入、高收益”的特征不明显。有些高技术产业虽然在 统计上认定为高新技术产业，但实际从事的只是一些劳动密 集性的加工组装工作，而不是严格意义上的高新技术产业。 这种情况造成 了一些高新技术产业同其他产业关联效应较 差，难以实现通过高新技术产业装备、改造传统产业，从而 带动整个国民经济发展。 七是中小企业 自主创新资金不足，社会风险投资不足。 融资渠道不畅、资金不足是江苏中小企业 自主创新能力提升 的最主要障碍。同时，江苏风险投资基金规模较小，目前主 要资金来源仍是政府的财政科技拨款和银行的科技贷款，风 险投资公司数量少，资金实力弱。这一状况也制约了一部分 成长性较好的科技型中小企业的发展。另外，自主创新人才 缺乏 、产学研沟通缺乏等，也是许多中小企业提高 自主创新 能力的重要障碍。 2 江苏自主创新的突破重点与对策建议 首先，需要确立一个发展思路和规划。全面审视和把握： 江苏现有主导产业和支柱产业的技术状况及其发展趋势，省 内企业 、高校和科研机构具有相关科研水平与能力情况，国 内其他高校和科研机构具有相关科研水平与能力情况，从国 外引进最新或较新相关技术以及相关尖端人才的可能性和代 价等，在充分 、细致研究的基础上，形成一个综合考虑与融 合技术选择、合作与创新体系、技术支持与储备体系、正确 技术路径确立系统以及人才开发与供给体系等的总体完备的 自主创新体系建设与能力提升的发展思路与规划。 必须持续而严格地执行规划。在产业方面，通过自主创 新重大核心技术、关键技术和共性技术，来推进主导产业和 支柱产业的技术升级，壮大优势产业、培育产业集群，发展 新兴产业 ；在企业方面，鼓励企业增加研发投入、建立研发 机构和完善成果转化渠道，鼓励和支持企业主动与高校、科 研院所开展多种形式的产学研合作，联合建立研发机构和其 他技术创新组织，以培育出一大批集研发、设计、制造于一 体的科技型龙头和骨干企业或企业集团；在创新体系方面， 除完善官产学研合作体系与机制之外，还应大力构筑就重大 技术开发的合作联盟和合作平台，推动跨地区、跨行业 、跨 机构的各种研发资源的协同、互补与整合，加快重大核心技 术、关键技术和共性技术的创新、开发和商业应用；在推动 中小企业创新方面，增加财政投入和税收优惠，放宽市场准 入，加快建设中介服务机构和风险投资机制，以营造良好的 政策激励环境 ，形成有力的服务与支撑体系和网络，推动民 营科技企业和科技型中小企业的 自主创新能力提升和快速 成长。 其次，一些具体环节需要加强和完善，有些方面必须有 重大突破。 一 是必须就江苏主导产业、支柱产业和新兴产业所需 的 重大核心、关键和共性技术，构筑自主创新的企业技术开发 联盟和相应技术研发公共平台。重大核心、关键和共性技术 的关联性大、带动性 ，能从根本上推动产业技术升级和产业 转型，带动关联产业和新兴产业发展，能显著提升产业竞争 力，推动整个经济又快又好发展。但这类技术的 自主创新， 又需要巨大的资金投入和人才支持，同时也具有巨大风险， 仅依靠一两个大企业很难独立完成研发和产业化。为此，必 须在重点行业如电子信息、现代装备制造 、新材料、生物技 术与创新药物、新能源等高新技术产业领域和纺织、石化、 冶金、机械等优势传统产业领域，鼓励行业龙头企业与高等 院校、科研院所及行业内其他企业，通过技术资源的合理分 工 、协同开发 和优势互补来建 立一批产业技 术开发联盟和技 术创新联合体，通过跨地区、跨行业、跨企业、跨机构联合 组建一批有效运作的技术研发公共平台，并结合国家 、省重 大科技计划和项 目的实施 ，共同研究制定开发规划和加快实 施，力争尽快取得重大突破，抢占产业技术制高点，通过技 术成果共享以加快技术成果产业化。 二是必须加大财政投入 、政策支持力度和完善服务体系。 自主创新与一般经济活动相比就在于不确定性更大，并且利 润率低、自有资金不足是江苏企业普遍难题，因而要想推动 以企业为主体的自主创新就必须加大财政投入和政策支持力 度。尤其是，对一些重大的原始性创新要给予长期支持，对 市场前景好的重点研发项目要优先资助，对真正与 自主创新 相关的一切活动给予尽可能的和直接的政策优惠和激励，对 自主创新成果通过严格、规范的法律和制度进行有效保护， 对自主创新技术的产业化成果通过政府采购等给予支持。同 时也应当鼓励和支持企业、个人以多种形式组建风险投资公 司或创业投资公司 ，加 快建立健全省级 风险投资机制 和风 险 投资引导基金，也积极支持有条件的企业到海外上市和融资。 应当看到，中介服务机构和组织对苦于缺乏信息和组织经验 的企业来说是十分必要和重要的，应大力扶持发展和加快培 育一批为自主创新服务的骨干中介机构，发展一批 自律规范 的行业协会和组织，重点提高大学科技园、技术产权交易中 心、高新技术创业服务中心、留学生创业园、专业企业孵化 器的孵化能力和服务水平。 三是大力完善以企业为主体、高校和机构能参与并提供 人才和科研成果的产学研结合的创新体系。企业承担应用开 发并成为 自主创新的主要组织者和投资人，因而是创新体系 中的主体。但高校和科研院所是知识和技术创新的主力军 ， 是产业技术升级的原始启动者。因此，只有企业与高校等科 研机构实现真正合作，才能形成完整和有效的自主创新体系。 当前 ，一方面是企业必须克服经营决策的短期行为，从长远 角度增加技术开发投人，另一方面是高校和科研院所必须真 正参与到自主创新的洪流中去 ，拿出时间、精力、人才和科 研成果与企业合作以实现产业化，同时政府必须采取有针对 性措施促进产学研合作，如在开发选题、机构共建、成果转 化以及其它需要协调、规范和支持的地方给予最大的帮助和 扶持，配备人力、物力、财力并形成长期有效的运作机制。 四是必须在支持先进设备和技术引进后的消化、吸收、 再创新方面取得重大突破。最重要的是政府必须首先改变重 引进、轻消化 、吸收、再创新的观念和做法 ，改革相关补贴 办法和二者 比例 ，过去政府对先进设备和技术的引进给予了 重点补贴，今后必须对所引进先进设备和技术的消化、吸收、 再创新给予重点或更高比例的补贴。由此，引导企业对重引 进、轻消化 、吸收、再创新做法的改变，使其大幅度增加对 后者的投入。从而，在以企业为主体的技术引进 、消化、吸 收、再创新方面取得重大突破，使其有实质性的提高和重大 转变。当然 ，企业在独 立进行消化 、吸 收、再创 新方面往 往 有一定难度，因此，政府应当鼓励和协调高校和科研院所的 参与，因为无论从一般理论知识和专业知识基础方面，还是 从技术学术和探索方面，高校和科研院所都要强于企业，高 校和科研院所的参与将使得对先进技术的消化、吸收和再创 新实现事半功倍。 ( 下转第 1 9 8页) l 9 8 刘 蓉等：基于 D E A的地区科技竞争力分析 衰 趣 薯 。有 必 要 进 行 4结 束 语 适 当 的 规 模 收 缩 、 在 提 高 资 源 的 利 用 率 上 下 功 夫 。 不 3 3 对非弱 D E A有效 ( B C )的决策单元的改进 非弱 D E A有效的 D MU在经营前沿面上的投影是 D E A有 效的，即通过适当调整非 D E A有效的 D MU输入输出数值使 其达到 D E A有效。下面以天津这个决策单元 ( D MU 2 )为例 进行分析。D MU 2在经营前沿面 ( 基于输入的 C R模型)上 的投影点为：Xl =0 9 8 0 91 2 6 4=1 2 3 9 9；X 2：0 9 8 0 9 X 1 2 4=1 2 1 6 3； X3=0 9 8 0 9 X 1 7 5 3 7 7 - 2 5 5 7 0 9 2 = 1 4 6 4 5 6 3 8 ； X 4= 0 9 8 0 9 2 1 6 7 0 7 6 1 6 3 9 = 1 3 6 3 9 7 1 ； X5= 0 9 8 0 9 1 8 2 8 57133 9 62= 1 45 4 0 3； YI=781 4； Y2=58 9 +53 7 =1 1 2 2 7 ； Y 3 =1 7 0 1 9 ；Y 4 = 4 1 5 9 。这说明天津要达到D E A有 效必须减少科研经费 2 4 1 亿元，减少教育经费 2 3 7亿元， 高新人员减少 2 8 9 2 1 人，高校教师减少 8 0 3 0人，固定资产投 资减少 3 7 4 5 4亿元；技术市场成交额增加 5 3 7亿元，高新 企业总产值、国内国际科技论文数和授权专利量则可以保持 不变。 从其影子价格来看，教育经费在各地区中位居第三，这 是影响其效率的一个重要因素，同时说明其教育经费的使用 效率不高。研发经费、高新企业产值 、国内国际论文数和授 权专利量也具有影子价格，单独增加这一投入或产出可带动 绩效一定程度的增长。其它指标的影子价格为 0 ，表明单独 增加该项投入或产出不会对 D E A有效性有所影响。从上面的 分析可知，天津要提高其科技竞争力必须一方面要提高教育 经费的使用效率；另一方面要削减不必要的科研经费，增加 高新企业产值、提高科技论文数、强化知识产权。 提高科技竞争力，不同的地区须有不同的工作重点。东、 中部地区多为技术有效，少数地区需要进一步提高其有效性； 而西部地区一方面亟待拓展投入 “ 技术”瓶颈，同时也存在 一 些投入 “ 饥渴”问题，这些地区突出的问题是应提高人力 的利用效率、充分利用基础设施，同时多方筹措资源加大技 术市场的合同成交额，提高科技与经济的协调发展。 参考文献 ： 1 刘蓉，张启人关于科技竞争力的系统研究以广东省为例 【 J 系统工程，2 0 0 4 ，增刊：l 6 2 5 2 李灿 我国各地区科技竞争力的实证分析 J 湖南商学院学 报 ，2 0 0 5 ( 2 ) ：3 8 4 o 3 薛声家，吴永新，陈浩 基于 D E A有效性的广东经济发展地区 差异分析 J 暨南学报 ，2 0 0 4 ( 4 ) ：3 03 4 4 黎雪林，孙东川 我国区域科技竞争力评价体系研究 J 科 技管理研究 ，2 0 0 6 ( 2 ) ：4 8 5 1 5 V K N AR A Y A N Y A N M a n a g i n g T e c h n o lo g y a n d I n n o v a t i o n f o r C o m p e t i t i v e A d v a n ta g e M P u b l i s h i