大学跨学科学术组织特征与科学创新能力关系研究.pdf

2 o 1 2 年 第 l8 期 s 。i 。 。 d T 。 意 。 m 。 t R 。 。 h d o i ： 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 07 6 9 5 2 0 1 2 1 8 0 0 2 大学跨学科学术组织特征与科学创新能力关系研究 张 炜 ( 1 杭州电子科技大学管理学院，浙江杭州 1 3 1 0 0 1 8 ； 2 浙江大学科教发展与战略研究中心，浙江杭州 1 3 1 0 0 2 7 ) 摘要 ：基 于结构化访谈和 多层 次组 织行 为问卷 ，实证检 验大学跨学科 学术组 织特征 与科 学创 新能 力之 间的 关系。 研究结果表明，大学跨学科学术组织特征显著影响其科学创新能力，高跨 学科学术组织特征的大学在科 学创新 能力方面显著高于低跨学科学术特征的大学。因此，加快跨学科学术组织与制度建设是提升我 国大学科 学创新 能力的有效途径。 关键词：跨学科学术组织特征；科学创新能力；效应分析 中图分 类号 ：C 9 3 6 ；G 3 0 2 文献标识码 ：A 文章编 号 ：1 0 0 0 7 6 9 5 ( 2 0 1 2 )l 80 0 0 5 0 5 Re s e a r c h o n Re l a t i o ns h i p b e t we e n Ch ar a c t e r i s t i c s o f I n t e r d i s c i p l i n ar y Ac a de mi c Or g a ni z a t i o n an d S c i e nc e I n no v a t i o n Ca pa b i l i t i e s i n Un i v e r s i t i e s ( 1 S c h o o l o f Ma n a g e m e n t ，H a n g z h o u D i a n z i U n i v e r s i t y ，H a n g z h o u 3 1 0 0 1 8 ，C h i n a ； 2 R e s e a r c h C e n t e r f o r S c i e n c e ，T e c h n o l o g y a n d E d u c a t i o n P o l i c y ，Z h e j i a n g U n i v e r s i t y ， H a n g z h o u 3 1 0 0 2 7 ，C h i n a ) Abs t r a c t：Th e s t ud y v e r i fie s t h e r e l a t i o ns h i p b e t we e n c ha r a c t e r i s t i c s o f i n t e r d i s c i pl i na r y a c a de mi c o r g a n i z a t i o n a n d s c i e n c e i n n o v a t i o n c a p a b i l i t i e s i n u n i v e r s i t y o n t h e b a s i s o f s t r u c t u r e d i n t e r v i e ws a n d mu l t i l e v e l o r g a n i z a t i o n a l b e h a v i o r a l d a t a a n a l y s i s Th e s t u dy s t a t e s t h a t t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f i nt e r d i s c i pl i n a ry a c a d e mi c o r g a ni z a t i o n ha v e a po s i t i v e e f f e c t o n s c i e n c e i nn o v a t i o n c a pa b i l i t i e s I t i nd i c a t e s t h a t hi g h e r l e v e l o f c h a r a c t e r i s t i c s o f i nt e r d i s c i pl i n a r y a c a de mi c o r ga ni z a t i o n a c t i o n a f f e c t s g r e a t l y t h e s c i e n c e i n n o v a t i o n c a p a b i l i t i e s F i n a l l y， i t p o i n t s o u t t h a t b u i l d i n g i n t e r d i s c i p l i n a r y a c a d e mi c o r g a n i z a t i o n a n d s y s t e m i n u ni v e r s i t i e s wi l l i mp r o v e s c i e nc e i nn o v a t i o n c a p a bi l i t i e s o f u n i v e r s i t i e s Ke y wor ds： c h a r a c t e r i s t i c s o f i n t e r d i s c i pl i na r y a c a de mi c o r g a ni z a t i o n；s c i e n c e i n no v a t i o n； c a pa b i l i t i e s； e f f e c t a na l y s i s 1 理 论背 景 大学是 以知识为材料 ，学科为单元的学术组织 ， 学科是大学学术组织存在 的核心特征。进入 2 l 世纪 以来，传统大学学术组织赖以存在的组织基础，即 学科分化特征 E t 益动摇 ，跨越传统学科界限 的跨学 科研究活动正在成为现代 大学的基本使命之一 。大 学跨学科学术组织建设是实现基础科学发现与技术 创新相联系的有效途径。科学创新 的三大核心要素 是原创性研究 、人力资本 结构与 自由学术组织 。通 过对 1 9 7 9 -2 0 0 9年诺 贝尔奖项 的统计分析表 明 ， 在 3 0项诺贝尔物理学奖 中，有 1 6项属 于交叉学科 领域 ，比率为 5 3 3 ，在 3 0项诺 贝尔化学奖 中，有 2 O项属 于交叉 学科领域 ，比率为 6 6 7 ，在 3 0项 诺贝尔生理学奖或医学奖 中，有 1 2项属于交叉学科 领域 ，比率为 4 0 ，在 3 0项诺贝尔经济学奖 中，有 8项属于交叉学科领域 ，比率为 2 6 7 。由此可见 ， 2 1 世纪将是学科交叉 和学科统合 的世纪 ，跨学科研 究 已经成为获取原创性科研 成果 的重要途径 ，对科 学创新能力 的影响 日益显著。 尽管国内外学者关于大学跨学科活动和跨学科 学术组织的研究众多 ，然而针对大学跨学科学术组 织与大学科学创新 能力之 间关 系 的研究 基本没有 ， 我们 只 能 从 相 关 研 究 中 得 以窥 见。根 据 O E C D ( 1 9 9 9 ) 的报告 ，交 叉学科 的大量涌 现和发展 是是 2 O世纪学科发展的典 型特征 ，与之相对应 的是重大 新技术和发 明的出现 ，4 7 以上均来源于跨学科研 究 或 交 叉 学 科 合 作 研 究。从 徐 小 洲 和 梅 伟 惠 ( 2 0 0 6) 2 3以 及 大 学 评 价 国 际 委 员 会( 2 0 0 6 ， 2 0 0 7 ) E 3 4 发布的国际大学创新力评价报告中可 以看 出，美国、英国 、日本 、德 国、澳洲 以及 中国创新 力排名靠前 的大学均是该 国著名研究 型大学，也是 收稿 日期 ：2 0 1 11 1 3 0 ，修 回日期 ：2 0 1 20 22 4 基金项 目：教育部人文社会科学研究规划基金项 目 “ 组织情境 、知识管理能 力与开放式 创新绩 效关联性研 究” ( 1 1 Y J A 6 3 0 1 9 9 ) 和中国博 士后科学基金项 目 “ 面向 自主创新 战略的研究 型大学学术治理结构与治理绩效关系研究” ( 2 0 1 0 0 4 7 1 7 5 0 ) 6 张炜：大学跨学科学术组织特征与科学创新能力关系研究 跨学科研究开展最早和运作机制最 为成熟 的- t t 大 学 ，如美 国的哈佛大学 、麻省理工学 院和斯坦福大 学 ，英国的剑桥大学和牛津大学 ，日本的东京大学 ， 中国的清华大学 、北京大学和浙江大学。美 国高校 早在 1 9 8 0年代就开设设立跨学科研究机构和跨学科 学术组织 ，在 2 0 0 7年 国际大学创新 力排行榜前 1 0 位 中，其 中 9所均是成熟开展跨 学科教学 和研究 的 美 国一流大学。耿益 群 ( 2 0 0 8) 5 1 分析 了美 国研究 型大学跨学科研究 中心对知识创新 的积极效应 ，指 出大学跨学科研究中心是大学知识生产方式的创新 ， 对整合大学创新资源和提升大学创新力具有重要推 动作用。邱均平 和杨 瑞仙等 ( 2 0 0 9 ) 的世 界一 流 大学与科研机构的学科竞争力评价报告 中构建 了大 学科研竞争力评价指标体系 ，该报告表明大学科研 竞争力与美国基本科学指标 ( E S I )数据库 中覆盖的 2 2个学科 以及跨学科显著高相关 ，排名前 1 0位的大 学均是世界高水平 的综合性大学和研究 型大学 ，与 国际大学创新力排行榜极为接近。由上述研究可知， 大学跨学科研究和跨学科学术组织 已经成为大学知 识创新的发展趋势 ，因此有必要深入探究大学跨 学科学术组织模式 、特征和运行机制对大学科学创 新能力的影响效应 。 2研究 目的和概念界定 本研究拟从 学科组 织创新 角度 出发 ，实证检验 大学跨学科学术组织模式特征与科 学创新 能力之 间 的关系。本研究 中 ，大学跨学科学术组织特征是指 大学开展跨学科教育与研究所依赖 的组织单元 、组 织体系结构 、运行模 式、机制 和环境等要 素特征 。 大学跨学科学术组织特征测度主要涉及大学跨学科 管理体制、组织机构 、运行机制 、经费支持 、评 价 机制 、文化氛 围、社会 网络 以及与产业界或政府 的 联系等内容 。大学科 学 创新 能 力 是指 现 代 大学 知 识 生产和知识创 新 的动态 过程 能力 ，是 大学 原始 创 新能力 的真实 体现 。对大 学科 学创新 能力 的测 度 是基于 世界大学科研竞 争力排行榜 ( 2 0 0 9) 的评价指标体 系 ，即大学科 学创 新能力 包括 科研 生产力 、科研 影响力 、科研 创新 力与科 研 发展力 等 内容 。 3实证研 究 3 1 研 究取样 和样 本 特征 本研究的样本对象主要包括研究型大学 、教学 研究型大学 、教学型大学和大学独立科研机构。共 计发放 7 5 0份问卷 ，回收 5 l 3问卷 ，除去 2 9份无效 问卷 ，得 到有效 问卷 4 8 4份 ，有效 回收率 6 4 5 。 问卷主要 由从事跨学科教学与研究 的教师 、研究者 、 博士后以及研究生等相关人员填写 ，以反 映各类高 等院校的跨学科学术组织特征与现状。 3 2研 究测 量 本研究采用的大学跨学科学术组织特征 量表 由 4 0个测量项 目组成 ，包括跨学科管理与组织运行 机 制、跨学科活 动经费支持 、跨 学科活动评 价机制 、 跨学科研究文化氛 围、跨学科社会 网络以及 产学研 合作与联系等内容。大学科学创新能力量表 由 5个 测量项 目组成 ，包括论文发 表数 、论文被 引次数 、 知名学科数量、专利 申请 和专利获得数量以及高被 引论文 比率等 内容。研究采用 L i k e r t 式 7点量表进 行评价 ，从 17记分 ，表示从 “ 完全不符 合” 到 “ 完全符合”等 7个等级变化选择。上述量表基本反 映了我国高等学校 的跨学科学术组织行为特征与科 学创新能力 的主观评价绩效 。 3 3 统计 方 法 数据分析主要采用统计软件 S P S S 1 7 0 f o r Wi n d o w s 软件进行。统计方法主要运用 了描述性统计分 析 、方差分析 、路径分析和多元层次 回归分析。 3 4 研 究结果 分析 3 4 1 大学跨学科学术组织特征和科学创新能力 的 因子分析。对大学跨学科学术组织特征量表进行 了 探索性因子分析 ，采用主成份分 析法 和方差最大旋 转法抽取相关 因子。运用凯泽标 准和卡特尔 陡阶检 验法确定 因素抽 取个数 ，采用特征值 大于 1 ，且项 目因素荷重不低 于 0 5的标准 ，一共抽取 了五个关 键 因子 ，得到一个具有五个维度 ，分别包括 1 7个项 目、7个项 目、5个项 目、5个项 目和 4项 目，共计 3 8个项 目的大学跨学科学术组织特征量表 。作 为检 验量表测量 项 目内部 同质性 的标准 ，C r o n b a c h a值 越大表示信 度越高 ，本文 以不低于 0 7为限。对 于 样本数据适用性 ，采用 K MO样本检测法 。本次因子 分析统计数 据 的 K MO值为 0 9 6 4 ，适合 做 因子 分 析。在对五个 因子命名后 ，本研究认 为，大学跨 学 科学术组织特 征包 括跨 学科 管理与组织运 行机制 、 跨学科研究文化氛围、产学研合作与联系、跨学科 资助与评价机制和跨学科专业化社会 网络等五个要 素维度。大学跨学科学术组织特征量表 的五个 因子 共同解释了 7 7 1 测量变异 ，说明量表的代表性 良 好 ，且五个 因子的内部一致性系数分别是 9 7、 9 3 、 9 4 、 9 1 、 9 3 ，显示了良好的内部一致性 ，证 明了 本研究量表的同质性信度很高。 进一步对大学科学创新能力量表进行 了探索性 因子分析，采用主成份分析法和方差最大旋转法抽 取相关因子。运用凯泽标准和卡特 尔陡阶检验法确 定因素抽取个数，采用特征值大于 1 ，且项 目因素 荷重不低 于 0 5的标准 ，得到一个维度共计 5个项 目的大学科学创新能力量表。本次因子分析统计数 据的 K MO值为 0 9 1 9，适合做 因子分析。大学科 学 创新能力因子解释了 9 4 2 测量变异 ，说 明量表 的 代表性 良好 ，且该 因素的内部一致性系数是 9 8，显 张炜 ：大学跨学科学术 组织特征与科学创新能力关 系研 究 7 示 了良好的内部一致性 ，证 明了本研究 量表的 同质 性信度很高。 3 4 2 大学跨学科学术组织特征对大学科学创新能 力的回归分析。在本研究 中，我们将进 一步检验大 学跨学科学术组织特征对科学创新能力的影 响效应 。 研究运用多元线性 回归分析方法进行 ，以跨学科学 术组织特征的五个 因子作为多元 自变量 ，以科学创 新能力作为 因变量 ，运用 全部进 入 回归 分析方 法 ， 对科学创新能力构建多元线性 回归方程 。回归分析 结果见表 1 。 由表 1的回归分析结果可 以看 出，大学跨学科 学术组织特征对科学创新能力具有显著的影 响效应 ， 回归方 程 的总体影 响系数 R 达 到了 3 8 ( P 3 1 ，2 ，4 3 1 ，2 ，3 ， 4 1 ， 2 ，3 ，4 1 ，2 ， 4 3 P0 0 5 P 0 0 1 P 0 0 0 1 4 研 究小 结 与结论 根据上述实证数据分析 ，笔者 总结 了我 国大学 跨学科学术组织的基本特征： ( 1 )我国大学总体 上处 于独立学科模式 向学科 会聚模式 的转 型阶段 ，即由单学科 向多学科一跨学 科一交叉学科渐进变革 的初级 阶段。大学跨学科学 术组织以传统院系结构 和学科组织为基础 ，跨学科 实验室一研究中心一独立研究院 所等形式并存 ，多 数采用矩阵式学术组织模型，以松散联合组织为主 ， 实体化运作组织较少 ，因此在大学跨 学科学术组织 特征方面总体处于中等偏下水平 ，与 国际一 流水平 的大学跨学科学术组织尚存在较大差距 ； ( 2 )大学跨学科学术组织特征对大学科学创新 能力具有显著 的正效应 ，但是我 国大学跨 学科学术 组织建设基本上是 以外生性 的行政管理推动和国家 政策主导模式为主 ，缺少真正 自组织模式的学科会 聚与内生性 的知识整合 创新 ，而且这种模 式还将会 持续一段时间，这导致我 国研究型大学的科 学创新 能力并没有显著提升 ； ( 3 )各种类型 的大学在跨 学科学术组 织结构 、 管理政策 、教学与研究 、资助模 式、成果评价 、专 业化社会 网络 以及利益相关者的激励机制方 面仍然 处于探索和模仿学习阶段 ，缺乏 自适应性 的灵活与 创新 。 5 加快我国大学跨学科学术组织建设的对策建议 制约我国大学跨学科教育与研究发展 的关键 因 素是学科分割 、制度障碍和组织 障碍。因此 ，我们 建议 ： ( 1 )明确 国家层次与大学层次的跨学科研究 战 略，基于动态学科组织和学术治理结构 ，改革高等 教育管理体制与运行机制。教育部应推动学科分化 的传统大学学术组织模式向跨学科 的大学学术组织 模式演变 ，我国大学整体上适合渐进增量变革模式 ， 宜采用基于跨学科 的矩 阵式大学术组织模 型，局部 上应匹配动态创新变革模式 ，宜采用基于跨学科的 无边界大学学术组织模型。 ( 2 )强化高等学校的变革意识 ，营造人才培养 模式改革的文化氛围与生态条件 ，积极推动在高等 教育的各个层次培育跨学科人才。在高等教育各个 层次的人才培养中提供更为全面的方法和技术来解 决科学与社会发展的重要现实 问题 ，鼓励高等学校 采用综合设计创造与整体化教育模 式 ，将社会 、经 济 、环境 、政治与法律 上 的实践 问题与科学 发现 、 技术创新及其应用结合起来 ，促 使大学生在跨学科 活动中观察 、阅读 、体验 、讨论 、发现和解决 问题 ， 以培养高级人才的多样性 、创新性和责任意识 。 ( 3 )积极探索基 于跨学科学术组织 的资源分配 和项 目资助模式 ，以促进大学跨学科学术组织 的形 成和运作 。跨学科学术组织 的资源分配模 式应 当 由 跨学科教育与研究 的内在知识价值和解决社会 现实 问题的紧迫性来驱动 ，以跨越单一 学院、学系或者 部 门的利益机制。鼓励 资助科学 问题而不是资助某 个学科或者学校 ，支持若 干所大学和多个学科 之问 共享教学科研设施 ，采取灵 活预算 和多机构合作资 助模式 ，优先支持跨学科教育与研究计划。 ( 4 )积极探索和推进有利于跨学科教育与跨学 科研究活动的过程和成果评价机制 J 。在高等学校 设立 I D T ( 跨学科教育 )和 I D R ( 跨学科研究 )学 术评价委员会 ，采用符合跨学科教 育与研究 的特性 的评价标准。关注 I D T和 I D R活动 的长期生产率 和 效益 ，避免短期化倾 向，采用对于学术工作者本身 的评价和矩阵式过程评 价模式 ，发展有关跨学科教 育与跨学科研究活动 的过程认证评估 。 ( 5 )积极构建大学跨学科专业化社会 网络 ，以 寻求各种学术机会来促 进跨学科研究 与教学。鼓励 在高等学校设立 I D T和 I D R专业协会，组织定期会 议与出版物，识别跨学科合作伙伴 ，奖励认 可跨学 科研究人员 ，鼓励 大学期刊编辑通过各种机制 出版 张炜：大学跨学科学术组织特征与科学创新能力关系研究 9 I D T和 I D R出版物或者相关专辑及特刊。 参考 文献 ： 1 张炜，张世龙 ，唐京，等大学跨学科学术组织与科学创新能 力 关系研 究报告 R 国家 自然科学基金主任 基金项 目成 果报 告 ，2 0 1 0 2 徐 小洲 ，梅伟 惠创新 时代 的国 际大学创 新竞 争力 评价 J 高等工程 教育研 究 ，2 0 0 6 ( 4) ：2 42 8 3 大学评 价国际委员会国际 大学 创新 力客观评 价报告 J 高 等教育研 究 ，2 0 0 6 ( 6 ) ：2 32 9 4 大学评 价 国际 委员会 2 0 0 7年 国际大 学创 新 力客 观评 价 报告 J 高等教育研究 ，2 0 0 7 ( 6 ) ：2 93 2 5 耿益群 美 国研究型大学跨学 科研 究 中心与大 学创新 力 的发展 一 基 于制度创 新视 角 的分 析 J 比较 教育 研究 ，2 0 0 8 ( 9) ： 2 4 2 8 6邱均平 ，杨瑞 仙 ，丁敬达 ，等竞 争与卓越一2 O 0 9年世 界一流 大学与科研机构学科排 行榜 出炉 J 高教发展 与评 估 ，2 0 0 9 ( 9 ) ：11 2 7 S A C MI n t e r d i s c i p l i n a r y s t r a t e g i e s i n US r e s e a r c h u n i v e r s i t i e s J J o u r n a l o f H i g h e r E d u c a t i o n ， 2 0 0 8 ， 7 9( 1 0 ) ： 5 3 7 5 5 2 8 N a t i o n a l A c a d e m y o f S c i e n c e s ，N a i o n a l A c a d e m y o f E n g i n e e r i n g ， I n s t i t u t e o f Me d i c i n e F a c i l i t a t i n g I n t e r d i s c i p l i n a r y R e s e a r c h R O L ，2 0 0 4 ， 2 0 0 91 1一l 5 h t t p ： w w n a p e d u c a t a l o g 1 1 1 5 3 h t