大摩华鑫旗下基金概况.docx

大摩华鑫旗下基金摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金资金概览基金名称：摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 申购赎回限额：最低申购限额：1000元最低赎回限额：0份，基金账户中基金份额不足10份的应一次性赎回基金简称：大摩领先优势股票 基金代码：233006 基金生效日期：2009-09-22 基金类型：开放式基金基金销售状态：开放申购、开放赎回 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金转换：开通转换，单笔转出份额不低于100份。 基金经理：徐强 刘红 基金托管人：中国建设银行 投资目标：本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司为主要投资对象，分享中国经济增长和资本市场发展的成果，谋求超过业绩比较基准的投资业绩。 投资策略：本基金采取自下而上为主的投资策略，主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司股票。本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系，相对与绝对、横向与纵向相结合的估值定价体系，实现股票优选与投资组合的动态调整。 投资范围：投资范围：本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。股票：60%-95%；债券：5%-40%；现金不低于5%。 业绩比较基准：沪深300指数收益率80%中债综合指数收益率20% 风险收益特征：本基金为股票型基金，具有较高预期风险，较高预期收益。 历史分红：分红年度 权益登记日 除息日 红利发放日 每10份收益单位派息（元）摩根士丹利华鑫货币市场基金资金概览基金名称：摩根士丹利华鑫货币市场基金申购赎回限额：最低申购限额：1000元最低赎回限额：0份基金简称：大摩货币市场基金代码：163303基金生效日期：2006-08-17基金类型：货币基金基金销售状态：开放申购、开放赎回基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金转换：可转入大摩资源，单笔转出份额不低于1000份。基金经理：李轶基金托管人：交通银行投资目标：在力争本金安全和保证资产高流动性的前提下，追求高于业绩比较基准的收益率。投资策略：本基金主要为投资人提供短期现金管理工具，最主要的投资策略是，通过优化以久期为核心的资产配置和品种选择，在保证安全性和流动性的前提下，最大限度地提升基金资产的收益。投资范围：本基金主要投资具有良好流动性的货币市场工具，包括现金、一年以内（含一年）的银行定期存款及大额存单、剩余期限在 397天以内（含397天）的债券、期限在一年以内（含一年）的央行票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、中国证监会以及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。业绩比较基准：一年期银行定期储蓄存款的税后利率=（1-利息税率）一年期银行定期储蓄存款利率风险收益特征：本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，预期风险和预期收益都低于债券基金、混合基金和股票基金。历史分红：分红年度权益登记日除息日红利发放日每10份收益单位派息（元）摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金资金概览基金名称：摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金申购赎回限额：最低申购限额：1000元最低赎回限额：0份，基金账户中基金份额不足10份的应一次性赎回基金简称：大摩消费领航混合基金代码：233008基金生效日期：2010-12-03基金类型：开放式基金基金销售状态：开放申购、开放赎回基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金转换：开通转换，单笔转出份额不低于100份。基金经理：袁航基金托管人：中国建设银行投资目标：本基金通过深入研究，致力挖掘并投资于消费行业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关行业中，具有竞争优势和估值优势的优秀上市公司，把握消费数量增长和结构变革所带来的投资机会，在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。投资策略：本基金将采取积极、主动的资产配置策略，重点关注在消费数量增长及结构变革的背景下，中国消费行业企业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关企业，并从中寻找具有良好财务状况、较高核心价值与估值优势的优质上市公司进行投资。投资范围：基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%-80%，其中投资于消费行业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关行业的上市公司股票市值不低于股票资产的80%；基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%，其中现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。业绩比较基准：沪深300指数55% + 中证综合债券指数45%风险收益特征：本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。历史分红：分红年度权益登记日除息日红利发放日每10份收益单位派息（元）摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金资金概览基金名称：摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金申购赎回限额：最低申购限额：1000元最低赎回限额：10份，基金账户中基金份额不足10份的应一次性赎回基金简称：大摩多因子策略股票基金代码：233009基金生效日期：2011-05-17基金类型：开放式基金基金销售状态：开放申购、开放赎回基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金转换：开通转换，单笔转出份额不低于100份。基金经理：张靖基金托管人：中国建设银行股份有限公司投资目标：本基金通过多因子量化模型方法，精选股票进行投资，在充分控制风险的前提下，力争获取超越比较基准的投资回报。投资策略：本基金采用数量化模型驱动的选股策略为主导投资策略，结合适当的资产配置策略。本基金所指数量化模型是建立在已为国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型（Multiple Factors Alpha Model）的基础上，根据中国资本市场的实际情况，由本基金管理人的金融工程团队开发的更具针对性和实用性的修正的多因子阿尔法选股模型（以下简称大摩多因子阿尔法模型）。本基金在股票投资过程中将保持模型选股并构建股票投资组合的投资策略，强调投资纪律、降低随意性投资带来的风险，力争基金资产长期稳定增值。为降低资本市场系统性风险对基金的影响，基金管理人在综合分析国内外宏观经济形势以及资本市场环境等因素的基础上，在对证券市场中长期走势判断的基础上，采取适度的资产配置策略。投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%；除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%40%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为03%，保持现金或到期日在一年以内的政府债