工程签证管理制度修订版.doc

精选资料工程签证管理制度（2016年修订版）一、 总 则第一条 为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，现根据国家、地方及行业的有关法规、规定，结合本集团工程管理的实际情况，特制订本制度。第二条 本制度适用于集团所有开发工程及基建工程的设计变更、现场签证的管理。第三条 集团成本管理部负责本制度执行的指导、监督、检查，负责本制度的制订、修改、解释。第四条 集团所属各置业公司、投资建设单位及有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本制度。二、签证办理原则第五条 签证办理严格执行以下原则：1、实事求是原则：签证必须严格按项目需求、以实际发生情况办理。2、权力限制原则：对签证管理实行严格的审批权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。如对公司造成损失的，将追究越权签字人的责任。工程签证单、签证原始记录及所有的经济类文件不得仅由外部委托的监理单位办理，必须由本制度规定的相关权限人员签署方为有效。3、时间限制原则：施工单位应在签证事项完成后3日内上报签证单，不及时报送的视作施工单位自动放弃，不再办理签证。公司对现场签证及其结算实行严格的时间限制，非经公司审批或授权的特殊情况，禁止事后补办。4、一事一单原则：一份设计变更（施工图设计交底纪要视为一份）、现场签证事项对应一份设计变更、现场签证，且对应一个工程合同，避免重复计费和分拆签证。5、一单一算原则：一个设计变更或现场签证应编制一份结算单，且对应一个工程合同。原始记录必须注明工程内容的具体位置和部位，必要时需附图及照片标注，以满足计量、计价要求。6、一月一清原则：每月10日前，各置业公司（或基建项目）应对截止上月末所有设计变更及现场签证进行清理，对于遗漏应报未报的各类设计变更及现场签证，应及时办理相关手续后报集团成本管理部。三、签证的类型第六条 签证的主要类型：1、由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换、返工拆除等； 2、由于方案调整改变建设标准、结构功能、使用功能，而导致工程内容增减、做法变动、材料代换等；3、由于建设方或监理单位要求、施工单位经批准而采用新工艺、新材料等，而导致做法变动、材料代换等；4、由于销售公司、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换等。5、在施工过程中，由于施工条件变化而采取的保证工程安全、顺利进行的各种额外的施工技术处理措施等；6、施工过程中遇到的不可预见的地质不符合设计要求而造成的置换、地下障碍物的清除及管线迁移等；7、施工过程中出现的招标文件及合同中均没有约定，属于合同金额范围外的事项；8、施工过程中按照相关规定要求超出文明施工标准等而进行的文明施工项目；9、施工过程中发生的合同约定之外的机械台班及人工费；10、其他零星费用签证。四、签证办理权限第七条 签证办理严格按以下权限执行：开发项目：1、各置业公司负责人审批开发项目金额5千元以下（含5000元）的签证。2、房地产集团分管领导审批开发项目5千元以上-20000元（含20000元）的签证。3、房地产集团总裁审批开发项目金额20000元以上的签证。基建项目：1、工程管理中心负责人审批基建项目金额5千元以下（含5000元）的签证。2、控股集团分管领导审批基建项目金额5000元以上的签证。五、签证办理流程及具体要求第八条 开发项目签证办理流程：1、金额5000元以下（含5000元）的签证办理流程签证事项完成后14日内上报，若遇签证事项工程量或计价原始依据因后续施工而隐蔽或灭失的，事前应提请项目工程部、集团成本部共同见证，办理原始依据凭证。施工单位发起签证审批单 3个工作日内就施工单位所提事项逐条给出具体答复意见，特别是对签证工程量负责，事实描述清楚。现场工程师初步审核 2个工作日内给予办理意见现场工程部经理审核 2个工作日内给予办理意见置业公司副总（总助）、总经理审核57个工作日内核定工程量并给出造价结论，施工单位配合核算。（不含争议及处理时间）成本工程师审核2个工作日内给予办理意见成本管理部副总经理审核成本管理部总经理审核2个工作日内审批完成备注：施工单位每迟报一天，每单罚款50元；公司相关经办人若延误时间，需给出书面说明，严重时通报批评。 2、金额5000元以上-20000元（含20000元）的签证办理流程签证事项完成后14日内上报，若遇签证事项工程量或计价原始依据因后续施工而隐蔽或灭失的，事前应提请项目工程部、集团成本部共同见证，办理原始依据凭证。施工单位发起签证审批单 3个工作日内就施工单位所提事项逐条给出具体答复意见，特别是对签证工程量负责，事实描述清楚。现场工程师初步审核 2个工作日内给予办理意见现场工程部经理审核 置业公司副总（总助）、总经理审核2个工作日内给予办理意见710个工作日内核定工程量并给出造价结论，复杂签证15日内办结，施工单位配合核算。（不含争议及处理时间）成本工程师审核2个工作日内给予办理意见成本管理部副总经理审核2个工作日内给予办理意见成本管理部总经理审核2个工作日内审批完成，审定后返回成本部房地产集团分管领导备注：施工单位每迟报一天，每单罚款80元；公司相关经办人若延误时间，需给出书面说明，严重时通报批评。成本管理部审核签证事项完成后14日内上报，若遇签证事项工程量或计价原始依据因后续施工而隐蔽或灭失的，事前应提请项目工程部、集团成本部共同见证，办理原始依据凭证。3、金额20000元以上的签证办理流程 施工单位发起签证审批单3个工作日内就施工单位所提事项逐条给出具体答复意见，特别是对签证工程量负责，事实描述清楚。现场工程师初步审核 2个工作日内给予办理意见现场工程部经理审核2个工作日内给予办理意见 2个工作日内给予办理意见置业公司副总（总助）、总经理审核1015个工作日内核定工程量并给出造价结论，复杂签证20日内办结，施工单位配合核算。（不含争议及处理时间）成本工程师审核成本管理部副总经理审核2个工作日内给予办理意见2个工作日内给予办理意见成本管理部总经理审核审计工程师审核15个工作日内给出最终结论，复杂情况20个工作日内办结。（不含争议及处理时间）审计部审核审计部副总经理审核2个工作日内给予办理意见2个工作日内给予办理意见审计部总经理审核成本管理部总经理审核2个工作日内给予办理意见房地产集团分管领导2个工作日内审批完成，审定后返回成本部房地产集团总裁备注：施工单位每迟报一天，每单罚款100元；对于因公司相关经办人员延误时间，需给出书面说明，若无故拖延时间，严重时通报批评，对于一些特别复杂且争议较大的变更签证，甲方根据具体情况特殊办理。成本管理部审核第九条 基建工程签证办理流程：1、金额5000元以下（含5000元）的签证办理流程签证事项完成后14日内上报，若遇签证事项工程量或计价原始依据因后续施工而隐蔽或灭失的，事前应提请项目工程部、集团成本部共同见证，办理原始依据凭证。施工单位发起签证审批单 2个工作日内给予办理意见2日内给予办理意见 基建投资方审核3个工作日内就施工单位所提事项逐条给出具体答复意见，特别是对签证工程量负责，事实描述清楚。工管中心基建工程师初步审核 2个工作日内给予办理意见工管中心分管基建领导审核2个工作日内给予办理意见工管中心主任审核2个工作日内给予办理意见57个工作日内核定工程量并给出造价结论，施工单位配合核算。（不含争议及处理时间）成本工程师审核2个工作日内给予办理意见成本管理部副总经理审核2个工作日内审批完成成本管理部总经理审核备注：施工单位每迟报一天，每单罚款50元；公司相关经办人若延误时间，需给出书面说明，严重时通报批评。2、金额5000元以上-20000元（含20000元）的签证办理流程签证事项完成后14日内上报，若遇签证事项工程量或计价原始依据因后续施工而隐蔽或灭失的，事前应提请项目工程部、集团成本部共同见证，办理原始依据凭证。施工单位发起签证审批单 基建投资方审核2个工作日内给予办理意见3个工作日内就施工单位所提事项逐条给出具体答复意见，特别是对签证工程量负责，事实描述清楚。工管中心基建工程师初步审核 2个工作日内给予办理意见工管中心分管基建领导审核 2个工作日内给予办理意见工管中心主任审核710个工作日内核定工程量并给出造价结论，复杂签证15日内办结，施工单位配合核算。（不含争议及处理时间）成本工程师审核2个工作日内给予办理意见成本管理部副总经理审核2个工作日内给予办理意见成本管理部总经理审核2个工作日内审批完成，审定后返回成本部控股集团副总裁（基建分管领导）备注：施工单位每迟报一天，每单罚款80元；公司相关经办人若延误时间，需给出书面说明，严重时通报批评。成本管理部审核签证事项完成后14日内上报，若遇签证事项工程量或计价原始依据因后续施工而隐蔽或灭失的，事前应提请项目工程部、集团成本部共同见证，办理原始依据凭证。3、金额20000元以上的签证办理流程施工单位发起签证审批单 基建投资方审核2个工作日内给予办理意见3个工作日内就施工单位所提事项逐条给出具体答复意见，特别是对签证工程量负责，事实描述清楚。工管中心基建工程师初步审核 工管中心分管基建领导审核2个工作日内给予办理意见2个工作日内给予办理意见工管中心主任审核1015个工作日内核定工程量并给出造价结论，复杂签证20日内办结，施工单位配合核算。（不含争议及处理时间）成本工程师审核成本管理部副总经理审核2个工作日内给予办理意见2个工作日内给予办理意见成本管理部总经理审核15个工作日内给出最终结论，复杂情况20个工作日内办结。（不含争议及处理时间）审计工程师审核2个工作日内给予办理意见审计部副总经理审计部总经理2个工作日内给予办理意见控股集团副总裁（基建分管领导）2个工作日内审批完成，审定后返回成本部 备注：施工单位每迟报一天，每单罚款100元；对于因公司相关经办人员延误时间，需给出书面说明，若无故拖延时间，严重时通报批评，对于一些特别复杂且争议较大的变更签证，甲方根据具体情况特殊办理。第十条 签证办理要求：1、所有的签证审批单都必须使用集团规定的标准表格（见附件）。填写时严禁采用复写，若发现均视为无效。所有签证单须加盖置业公司（或基建项目）公章，承包单位也应加盖有效印章。2、因设计图纸出错、变更而造成的签证，附件必须有经批准的设计变更单，变更资料必须有总工室和设计单位共同加盖印章方为有效。3、对涉及到施工技术、施工方案、施工工艺等方面的签证，必须附有总工室或工程管理中心等部门下发的批复。4、对于涉及隐蔽拆除类事项的签证办理，应由现场工程师、监理工程师（若有则必须）、成本管理人员、施工单位人员共同现场认定，签署原始资料，注明时间、部位、事由、几何尺寸等，同时要有该事项实施前、实施过程中、实施后的影像资料。如遇紧急情况，成本管理人员不能及时到现场，可先电话请示相关领导同意后实施，但应有前述同样要求的影像资料，并于24小时内将相关资料传至成本管理部备案。5、对于不可避免发生的人工和机械台班签证，如必须发生，每单人工不能超过20个工日，机械台班不能超过5个台班，如人工超过20个工日，机械台班超过5个台班，应先申请报批后实施。所属签证必须附上审批表、人工及机械台班记录表、影像资料。6、对于涉及土方方面的签证，后附的现场测量的原始记录应记录规范，并按要求的格式填写，绘制规范的示例图。7、现场工程师不可签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须对施工方所报签证内容逐条审核，对完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等予以描述清楚后签字确认。如签证单附有竣工图纸，则现场工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由成本人员按照图纸核算工程量。8、办理签证时，不可以为了规避审批权限而将大额签证化整为零，拆分违规审批；不可以有违事实，张冠李戴，弄虚作假。9、在发起签证办理时，应分项目分类别填写签证编号，同时在交接时做好收发交接记录。六、签证资料归档第十一条 签证的归档要求1、签证资料应按月整理编号归档、妥善保存，同时应做好签证资料的收发交接登记，交付对方单据时要求对方签收。2、若某份资料的签证内容涉及到两个以上单位工程的签证资料，应该在各单位工程签证资料中分别加入该签证单，确保在每一个单位工程中均保存有该签证资料，并注明签证资料原件的保存处。七、奖惩第十二条 对于设计单位，如果该项目设计变更、现场签证结算总价控制在所属合同结算造价2%以内（含2%）的,该设计单位在后续工程投标中具有优先权；如设计变更、现场签证结算总价控制在所属合同结算造价2%以上-5%以内（含5%）的,该设计单位在后续工程投标中不具有优先权。如设计变更、现场签证结算总价控制在所属合同结算造价5%以上的,取消该设计单位后续工程的投标资格。第十三条 若出现下述情况，对有关人员按集团员工奖惩相应条款进行奖励：一、坚持原则，实事求是，为降低工程造价做出突出贡献的工程现场管理人员和其他人员；二、对原设计施工图中不合理处及时提出修改建议并得到实施，明显降低了工程造价（不影响结构的可靠性）的工程技术人员；三、对于提出合理的施工方案、技术措施等，明显降低了工程造价的工程技术人员；四、对违反本制度行为的举报有功人员（经查证属实）。五、在工程变更及签证办理工作中取得其它显著成绩应予以奖励的人员。第十四条 若出现下述情况，对有关人员按集团员工奖惩相应条款进行惩处：一、因经办人员下列自身原因，造成在规定时限内不能办结签证手续的：1、签证审批单字迹潦草，内容含糊，表面污损；2、同一工程的签证