规制度管理办法管理制度.doc

规章制度管理办法Q/qxZL-G01.01-2015 第一章 总则第一条 依照国家政策法规和中国建材集团“五化”管理要求，为建立健全企业规章制度体系，推动实现公司生产经营管理制度化，特制定本办法。第二条 本办法适用于泉兴中联水泥有限公司全部规章制度的编写、审批、发布、施行和管理监督，包括制度、办法、标准、规程、规定、规则、细则、准则、手册等。第二章 术语定义第三条 规章制度是指在公司范围内对需要协调统一的技术要求、管理要求和工作要求所制定的标准，是企业生产组织、技术保障和经营管理的依据，分为技术制度、管理制度、工作制度和部门制度四类。第四条 技术制度、管理制度和工作制度，由职能部门代表公司归口管理，一经发布在全公司范围内具有法规效力。（一）技术制度是对全公司生产经营活动中需统一协调的技术事项所制订的制度，包含标准、规范、规程、守则、作业指导书等。（二）管理制度是对全公司生产经营活动中需统一协调的管理事项所制订的制度，管理事项包括生产组织、设备保全、品质工艺、行政管理、人力资源、资产财务、安全环保、能源计量、物资采购、党群文化等有关事由。(三)工作制度是对全公司生产经营活动中需统一协调的工作事项所制订的制度，工作事项包括执行相应管理制度和技术制度时与工作岗位的职责、技能、工作内容、检查考核等有关事由。第五条 部门制度是由公司各二级部门根据本部门实际情况，在本部门范围内实行管理活动的规章制度。部门制度的内容不得与公司规章制度相抵触。第六条 主管部门是指规章制度所述事由的主要责任单位（指制度起草部门）。第七条 使用部门是指规章制度所述事由的实际执行单位。第三章 职责分工第八条 办公室是规章制度管理的负责单位，承担规章制度的日常管理工作，主要职责是：(一)建立健全规章制度体系，对各类规章制度进行标准化审查和编码。（二）协调规章制度涉及技术标准、管理标准和工作标准的制订、修改，必要时组织对公司重要标准的讨论和修订，协调规章制度接口工作。（三）做好规章制度的清理与汇编工作，定期发布有效制度清单，及时回收失效或作废制度。第九条 按照专业分工，规章制度主管部门负责专业规章制度的编制、送审及修订，保证规章制度的有效性，主要职责是：（一）根据需要起草或修改制度时提出编写说明，并将制度文件与说明送各有关部门会签，办理制度审查、修改、批准，交办公室归档。（二）对制度的有效使用进行跟踪，对制度的有效版本实施控制。（三）提出对作废受控制度的处理意见。（四）建立本部门主管制度的索引和控制状态档案，制定识别现行规章制度修订状态清单。第十条 制度使用部门负责制度的使用管理，主要职责是：（一）严格执行规章制度，对本部门持有制度实施维护、管理和跟踪。（二）监督相关人员按规章制度规定实施操作。（三）建立本部门规章制度控制与管理规定,指定专人实施规章制度管理。（四）负责与其它部门的联络，接受主管部门对规章制度的指导和检查。第四章 规章制度编制要求第十一条 编写规章制度必须遵循以下基本原则：（一）合法性：遵守国家法律法规，严格执行强制性国家标准、行业标准，贯彻上级单位的各项规章制度，并与同级单位相关标准相协调。（二）可操作性：规章制度应与公司或部门的实际情况相结合，便于指导实际工作。（三）准确性：全面反映所述事由及程序，层次清楚，文字表达简洁明了，通俗易懂，逻辑严谨，标准中的数值、公式等技术内容应正确无误。第十二条 规章制度编写的基本格式：“第一章总则”：说明制定本制度的目的、适用范围、基本原则。“第二章引用标准”：主要说明规章制度中直接引用或涉及的企业规章制度、国家法律法规或国家标准。引用标准所包含的条文，通过引用可视为转化成公司规章制度。没有引用标准的，可省去此章。“第三章术语定义”：明确本制度中部分创设概念名称的内涵和外延。没有术语定义的，可省去此章。“第四章 职责分工”：规定本制度涉及部门或个人的职责义务。第四章及以后为实体内容、程序内容。最后一章为附则：说明本制度的提出单位、归口单位，首次发布的日期及修改情况等。附件：主要包括为正确使用本制度而附加的内容，包括流程图、表格等。第十三条 在各“章”中可根据内容添加“第几条”，条数按大写数字从头到尾连续累加。第十四条 规章制度起草：（一）规章制度由所述事由的主管部门起草，所述事由涉及几个部门时，由一个部门起草，并与其它部门协调一致后提出征求意见稿。（二）规章制度起草部门在起草受控规章制度时，必须加注“编写说明”。（三）办公室对规章制度征求意见稿审定、登记、编号后会签，当征求意见稿严重不规范时，办公室有权退回起草部门进行修改。第十五条 规章制度的会签、审查和批准：（一）规章制度征求意见稿及“编写说明”经起草部门领导签字后，送规章制度涉及的有关管理部门和领导会签。（二）由起草部门确定要会签的部门，并注明在规章制度会签审批表上。（三）会签后起草部门根据会签意见，将规章制度征求意见稿修改，形成规章制度讨论稿，随同“编写说明”一并送分管领导审查，并根据需要报分管领导或总经理批准。审查人对规章制度负有技术业务责任，批准人对规章制度负有行政管理责任。（四）质量体系程序文件制度由管理者代表审查批准。（五）在下述情况下，规章制度讨论稿应送总经理审查并批准：1.二个或二个以上分管领导会签意见不能协商一致时；2.规章制度涉及公司方针、目标、经营发展战略规划等重大问题时；3.由总经理分管的部门和工作；4.分管领导认为必要时。（六）经批准后，由办公室安排到办公会上讨论通过，对于直接涉及劳动者切身利益的规章制度，应由工会安排职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，要履行与工会或者职工代表平等协商程序。（七）规章制度正式印发后，办公室应保存下列材料，按规定时间归档：1.规章制度底稿；2.规章制度编写说明；3.规章制度会签、批准页；4.工会安排组织的民主讨论资料；5.正式文本；6.发放签收清单。第十六条 规章制度发布：（一）由主管部门列出规章制度发放清单，发放清单上注明发放部门、个人、数量、是否受控、是否上OA网，并由公司分管领导审批后发放，规章制度签收人必须在清单上签字，规章制度发后将清单交回办公室归档，规章制度主管单位应留有一定数量的备用份数，签收保存。（二）对外报送规章制度和上OA网发布由办公室负责办理。（三）使用人丢失、损坏规章制度影响使用时，应由使用人向单位写出书面陈述，由单位出具证明，说明情况和预防措施，向主管部门申请补发，并办理登记签收手续。（四）要求在公司外印刷或特殊装订时,由主管部门提出申请,分管领导批准落实费用后实施。第十七条 规章制度修改：（一）规章制度需要修改时，由主管部门提出修改内容和修改说明。（二）规章制度修改的批准原则上由该规章制度原审批部门领导进行审批。如原审批部门职能发生转移，新审批部门必须获取有关背景材料后方可审批。（三）受控规章制度的修改由规章制度主管部门负责通知规章制度使用人将原规章制度交回，并建立收回规章制度清单。（四）主管部门需保留作为资料的作废规章制度，应写上“保留资料”并加盖“作废”章，其它部门不得保留。 第五章 规章制度编码规则第十八条 规章制度编码格式为： Q/qxZL规章制度类别分类号顺序号-发布年度。1 Q表示企业 2 QXZL代表泉兴中联水泥有限公司3 规章制度类别分为技术制度（用代号J表示）、管理制度（用代号G表示）、工作制度（用代号Z表示）和部门制度（用代号B表示）。4分类号是指在同一类别制度中，为进一步区分标准，而制订的分类号。详细的分类方法，见附件。5顺序号是指同一分类别中的第几个标准。修订发布时，原顺序号不变，仅将年份改为修订的年份。6发布年度是指该规章制度发布的年度，并非实施年度。（示例：某制度编码为Q/QXZL-G02.04-2010，表示该制度是泉兴中联水泥有限公司的管理制度，属生产管理类下的第04号制度，2010年发布施行。） 第十九条 上级单位下发的需在公司实施执行的规章制度，或外来作业规范性文件，如规范、规程、标准、测验方法等，可直接引用，由办公室管理，纳入公司规章制度体系编号。 第六章 规章制度管理第二十条 受控规章制度管理：（一）受控规章制度严禁私自复印、赠送、外借，如确因工作需要复印、外借等，必须由主管部门审核、经公司分管领导批准，办公室负责做好标识和记录，修改或改版时，必须“以旧换新”。（二）规章制度主管部门要不定期、不定点对受控规章制度进行检查。第二十一条 规章制度接口管理：（一）外来规章制度与公司规章制度接口：1.外来规章制度需在公司内贯彻执行时，应使用转发的形式，转化为公司规章制度，转化过程按本办法规定办理。2.外来作业规范性文件，如规范、规程、标准、测验方法等视为本公司作业指导书工作标准的业务性制度，由相关专业部门负责，办公室管理，纳入公司规章制度体系分类编码。3.上级单位规章制度视为外来制度，主管部门可根据实际需要直接发放到本公司相关二级部门。主管部门列出二级部门的阅知范围清单，交办公室代发，办公室保存代发签收清单。（二）主管部门与使用部门的接口1.规章制度使用部门负有对规章制度执行使用和证实规章制度有效性责任，必须接受规章制度主管部门的指导和监督。2.规章制度主管部门应协助规章制度使用部门，解决在落实执行规章制度中遇到的问题。3.主管部门和公司领导的行政指令、会议纪要若出现与规章制度规定不一致或无规章制度规定时，所述事由的主管部门应考虑是否修改规章制度的必要性，如有必要，则修改或修订规章制度。 第七章 附则第二十二条 本办法由办公室起草并归口管理。第二十三条本办法自下发之日起施行。办公室将适时提供对照表。附件：规章制度编码说明附件：规章制度编码说明J010203040506070809101112技术制度技术基础产品标准采购标准工艺技术检验试验操作规程安全规程维护标准检定规程G010203040506070809101112管理制度管理基础生产管理设备管理财务管理预算管理工艺管理能源管理人力资源环境管理品质管理装运管理计量管理131415161718192021222324安全管理采购管理党群管理培训管理基建维修社会保险住房公积金职业卫生Z010203040506070809101112工作制度通用工作标准职责范围考核标准质量责任制检验试验B010203040506070809101112部门制度办公室资产财务部生产品质处设备保全处供应处矿山分厂制造分厂水泥分厂余热发电分厂公文管理制度（试行）Q/CZZL-G01.02-2010第一章 总 则第一条为规范公文处理工作，提高公文处理效率、质量和公文执行力，依据国家行政机关公文处理办法，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司及公司各部门、分厂发文、收文办理。第三条本制度所称公文，包括上级单位和各级各类国家机构、企事业单位下发、发送到公司的公务文书（包括传真、电报、电子文件）；公司下发各部门、分厂的各类文件；公司各部门依职权发布的文件，各部门、分厂上报公司领导的文件。第四条本制度所称公司文件是指以公司名义发布的文件，部门文件是指以公司各部门名义发布的文件。第二章职责分工第五条办公室是公文归口管理部门，负责制定公文管理制度，统一收发、分办、传递、用印、立卷、归档和销毁公文，指导、检查、考核各部门、分厂文件办理工作。第六条公司文件由所述事由业务归口部门拟稿并负责校对，拟稿部门负责人核稿。拟稿部门对职责范围内的文件内容的准确性、可行性和合法性负责。涉及其他相关部门职能的事项，拟稿部门应主动与有关单位协商会签，有关单位对职能围内事项的准确性、可行性、合法性负责。第七条各部门依据部门职能，可以以部门名义发布文件，部门负责人签发，办公室负责人审核，办公室统一发布。重要行文应报公司领导批准。第八条各部门、分厂按公司领导批示意见、文件规定的要求办理、执行文件。各部门、分厂负责人是本单位文件办理、执行第一责任人，对文件办理、执行负领导责任，承办人负直接责任。第三章公文种类和行文规则第九条公司使用的文件种类主要有：（一）决定用于奖惩有关人员以及对重要事项或者重大行动做出安排。（二）通告用于在一定范围内公布应当遵守或者周知的事项。（三）通知用于转发上级和不相隶属单位的公文；发布规章制度；传达要求下级办理和有关单位需要周知或者共同执行事项；任免和聘用干部。（四）通报用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。（五）报告用于向上级汇报工作，反映情况，提出意见或者建议，答复上级询问。（六）请示用于向上级请求批示、批准。（七）批复用于答复下级请示事项。（八）函用于不相隶属单位之间相互商洽工作，询问和答复问题；向有关主管部门请求批准等。（九）会议纪要用于记载和传达会议情况和议定事项。第十条行文应当确有必要，注重效用，根据各自的隶属关系和职权范围确定行文关系，不得越级行文。不相隶属单位可以联合行文，在各自职权范围内，可以相互行文。凡涉及其他单位职权范围内的问题，须经协商一致，或经公司领导批准方可行文。第十一条“请示”应当一文一事；一般只写一个主送单位，如需同时送其他单位，应当用抄报或抄送形式，但不得同时抄送下级单位。“请示”与“报告”必须严格分开，“报告”中不得夹带请示事项。第十二条所有规章制度必须以“通知”的形式下发方具效力。第四章 公文组成部分第十三条公文一般由秘密等级、紧急程度、发文单位、发文字号、签发人、标题、主送单位、正文、附件、印章、成文日期、附注、主题词、抄报单位、抄送单位、印发单位和日期等部分组成。第十四条紧急公文应按紧急程度在文头右上角标以“特急”、“急件”。第十五条发文字号包括单位代字、年份、序号，如“泉中联发20号”。联合行文，只标明主办单位发文字号。第十六条文头为“泉兴中联水泥有限公司文件”的文件，代字为“泉中联发”，主要用于：（一）传达贯彻上级指示，部署全局性工作，发布规章制度和重要决定；（二）向上级单位报告或请示重要工作；（三）其他必须以公司名义发文的重要文件。第十七条文头为“泉兴中联水泥有限公司”的文件主要用于：（一）以公司名义对外发函的文件；（二）公司会议纪要；（三）非正式的、以公司名义对外发布的文件。第十八条文头为“泉兴中联”的文件，主要用于：（一）各部门依据部门职能，以部门名义发布的文件；（二）第十六条、第十七条以外其他专业技术管理文件，包括专项检查通报、专题会议纪要等。办公室、资产财务部、生产品质处、设备保全处、供应处代字分别为“泉中联办字”、“ 泉中联财字”、“ 泉中联品字”、“泉中 联保字”、“泉中 联供字”。各分厂行文使用的代字，参照执行。第十九条党委、纪委、工会、团委文件形式参照执行。党委代字为“泉中 联党发”，纪委代字为“泉中 联纪发”，工会代字为“泉中 联工发”，团委代字为“泉中 联团发”。第二十条会议纪要不编发文字号，例会性质的会议纪要一律在文头部分标明发文单位、年度期号、签发人，如“20年第期”。非例会性质的会议纪要，不宜编期号的，文头部分应标明会议时间。上报的公文应当在文头部分标明签发人姓名。以部门名义发布的文件，应当在文头部分标明签发人姓名，在文尾部分标明拟稿、录入、校对、核稿人姓名。第二十一条以公司名义在公司内部行文，主送单位统一特称为“公司各部门、分厂”。各部门、分厂上报公司领导的文件，主送领导统一特称为“公司领导”。第二十二条公文标题应当准确地概括公文的主要内容，并标明公文种类，如“关于的文种”。标题中除法规、规章名称加书名号外，一般不用标点符号。第二十三条公文如有附件，应当在正文之后、成文时间之前注明附件顺序和名称。以“通知”下发或转发的规章制度是公文正文的一部分，不需标注附件顺序和名称。第二十四条成文时间，以签发日期为准。会议批准的公文，以通过之日为准；几个单位联合发文，以最后一个单位签发之日为准。第二十五条公文需同时送主送单位以外单位的，对上级单位应当用抄报形式，对同级单位应当用抄送形式，在文尾部分标注。第二十六条公文如有附注（需要说明的其他事项，如文件发放范围或请示的联系人姓名、电话），应当加括号标注。第五章 收文办理第二十七条公司来文（包括公司收到的上级来文、外单位来文及外出开会带回的文件）统一由办公室签收、登记。“亲启”件未经本人同意，不得代拆。公司各部门、分厂上报公司领导的请示、报告，统一由办公室报送公司领导。第二十八条需要办理的文件，由办公室提出拟办意见呈报公司领导批示或者交有关单位办理。紧急公文，应当提出办理时限。第二十九条承办单位应按时间要求及时办理，不得延误。对不属于本单位职权范围或者不适宜由本单位办理的，应立即退回办公室并说明理由。办公室负责对批办的公文进行催办和查办，并将重要来文的执行情况及时报告批办领导。第三十条公司文件送达至各部门、分厂，由部门、分厂负责人或其指定安排的人员负责传达到需要知悉的下属部门和其他人员。开通访问公司自动化办公系统权限的人员应妥善保管用户密码，因保管不善导致密码被盗而给企业造成经济损失或其他不良影响的，盗用人与被盗用人共同赔偿损失或消除影响，不能追查到盗用人的，由被盗用人独自承担责任。第三十一条公司领导和各部门、分厂助理以上管理人员应每天至少访问一次公司自动化办公系统阅办文件。各部门、分厂负责人有出差、请假或其他事由一天以上不能阅办文件的，应安排本单位分管领导阅办文件。第三十二条因部门、分厂的计算机或网络故障原因造成不能接收文件，应及时以电话形式告知计算机、网络管理部门。在故障未排除之前，由部门、分厂协调解决文件接收问题。三个以上部门、分厂不能接收文件，办公室应采取发布纸版文件或其他形式，以保证文件传递及时、安全。第六章发文办理第三十三条公司文件发文流程为：业务归口部门拟稿、部门负责人核稿、办公室负责人核稿、分管领导审核、总经理签发、办公室机要秘书编号登记、办公室秘书打印、拟稿人校对、办公室机要秘书盖章、办公室秘书发布、拟稿部门抄报、抄送有关单位等。第三十四条草拟公文应当做到：（一）符合国家的法律、法规和方针、政策及有关规定，如结合本单位实际提出新的规定，必须切实可行，并加以说明。（二） 情况确实，观点明确，主题突出，条理清楚，文字精炼，标点准确，篇幅力求简短。（三）人名、地点、数字、引文准确。引用公文应当先引标题，后引发文字号。日期应当写具体的年、月、日。（四） 结构层次序数规范。按不同的结构层次，汉字系数为“一、”或“（一）”，阿拉伯数字系数为“1.”或“（1）”。不允许使用自动套用序号。（五）必须使用国家法定计量单位。（六）用词用字准确、规范。除规范的简称外，文内使用简称，一般应先用全称，并注明简称。（七）公文中的数字，除成文时间、部分结构层次数词、词组、惯用语、缩略语、具有修辞色彩词语中作为词素的数字必须使用汉字外，应当使用阿拉伯数字。第三十五条办理公司文件签发审批，应使用公司统一印制的发文稿。“事由”一般填写文件标题；“主送”填写主送单位统一特称，本制度没有规定统一特称的，填写主送单位全称；“抄报”、“抄送”填写抄报、抄送单位全称。第三十六条办公室核稿，审核的重点是：是否需要行文，是否与有关单位协商、会签，文字表述、文种使用、公文格式等是否符合本制度的规定。凡不符合规定的，应退回拟稿部门重新办理。第三十七条公司文件由总经理签发。公司函、会议纪要可由公司分管领导签发。以公司名义向股东单位、董事会、政府等行文的重大事项报告或请示，按程序审核后，报中国联合水泥集团有限公司泉州运营管理区（以下简称中联泉州区）综合管理部，由董事长审发。第三十八条修改、签批公文，应使用钢笔或签字笔，用蓝黑或黑色墨水。核稿、审核、签发应当明确签署意见，并写上姓名和审批时间。拟稿人应按修改、签批意见修改完善后再行办理签发手续。被否决的，发文稿退回拟稿部门。第三十九条签发完毕的文件，由办公室机要秘书编号、登记。拟稿部门应在编号登记时说明需要打印的份数。签发程序完毕后，拟稿部门应及时按文件版面格式标准向办公室报送电子文档。第四十条报送的电子文档必须与发文底稿内容完全一致，排版符合文件版面格式标准，电子文档所使用的文件名应符合以下标准：（一）“决定”、“通告”、“通知”、“通报”、“请示”、“报告”电子文档的文件名统一规范为：文件标题+（文件代字号），如“关于的通知（泉中 联发2010号）”，文件标题超过20字不适宜用文件标题全称的，文件名应按文件标题进行精简，必须包括主题词，能准确概括文件主要内容；（二）“会议纪要”电子文档文件名统一规范为：会议名称+纪要+（年度、期号），如“总经理办公会纪要（20年第期）”（三）通过电子邮箱发送的，电子邮件的“主题”、“附件”名称应与所对应的文件名相同；（四）除非排版确有困难或确有必要，不得把一个纸版文件对应的电子文档拆分为多个电子文档报送。第四十一条办公室应在收到电子文档后两个工作日内审查并印制、上网发布。报送电子文档不符合第四十条规定的，办公室审核责令改正，不予改正的，办公室暂不印制、发布，由拟稿部门承担时间延误责任。第四十二条主送公司各部门、分厂的文件通过公司办公自动化系统上网发布。电子文件与纸质文件具有同等效力。网上发布文件一般使用word文档，特殊用途报表可以用Excel文档。第四十三条传递秘密公文必须采取保密措施，确保安全。绝密公文不得使用计算机、传真机传输。第四十四条公司文件应同时抄报中联泉州区。公文除“会议纪要”文种外，一律加盖印章。公文盖章应端正、清晰，不得漏盖、错盖。第四十五条公司党委、纪委、工会、共青团文件发文流程参照公司文件发文流程。发文办理，由业务归口部门拟稿，分别按公司党委、纪委、工会、共青团领导分工意见确定业务归口部门核稿人、签发人，经业务归口部门分管领导核稿，报办公室负责人审核后报签发领导签发，由印章管理人编号登记，拟稿人按文件版面格式标准排版、校对。需下发的文件，拟稿人向办公室机要秘书发送标准电子文档，在中联泉州区自动化办公系统发布。第四十六条部门文件发文流程为：拟稿、部门负责人签发、办公室负责人审核、办公室秘书发布。涉及重要、疑难、复杂事项的，应由部门负责人审核后报公司分管领导审核批准，再报办公室发布。各部门应根据工作需要确定部门分管领导核稿的责任权限和部门、分厂主管领导出差、请假等期间的签发授权事项。适用第十六条规定的事项，不能以部门名义发布文件。第七章公文立卷、归档和销毁第四十七条公司收文、发文，由办公室立卷、归档。发文归档范围包括签发稿一份、正本（包括有关附件）三份。各部门、分厂发文，由各部门、分厂存档。第四十八条公司领导批示办理的公文，各单位办理完成后，应由经办人在文件处理标签上写明办理结果，签名后及时送回办公室存档。第四十九条公文归档，应按照公司档案管理制度，根据其相互关系、特征和保存价值分类立卷，要保证档案齐全完整。第五十条案卷保管期限为一年，于次年三月份将上年存档文件移交办公室档案室。第五十一条没有归档和存查价值的公文，经过鉴别和公司领导批准，定期进行销毁。销毁秘密公文，应当进行登记，由二人监销，保证不丢失、不漏销。第八章 附则第五十二条本制度由办公室负责解释、修订。第五十三条本制度自下发之日起试行。 附件：1.文件版面格式标准2.发文办理流程图3.文件模板（dot格式文档模板）附件1：文件版面格式标准一、公司文