国际社会关于跨国公司和国际投资立法的努力最终.ppt

国际社会关于跨国公司和国际投资立法的努力,13自动化吴经伟,三份文件,联合国的跨国公司行为守则,世界银行关于外国直接投资待遇指南,经合组织的多边投资协议,Chapter1,背景：跨国公司是国际投资的重要主体，他们在资金技术和管理上均具有较大的优势，对发展中国家和发达国家的经济发展具有重要的影响的作用，因而日益受到国际社会的关注。,联合国的跨国公司行为准则,制定跨国公司行为守则,发展中国家,发达国家,制定准则出发点,限制逃税,限制某些商业行为,禁止干涉本国内政,建立关于跨国公司的公平与公正的标准待遇保证跨国公司的投资安全与利益,跨国公司行为准则的主要内容,跨国公司的活动和行为,跨国公司的待遇,一般性和政治性问题,经济财务和社会问题,资料公开,东道国对跨国公司的一般待遇,国有化和补偿,国际法和国际义务,管辖权和争议解决,一般性和政治性问题,一致：尊重国家主权和遵守国内法律、条例和行政管理办法；遵从所在国的经济和发展目标、政策和优先事项；合同的审查和重新谈判；遵从社会-文化目标和价值观，尊重人权和基本自不应与南非种族主义少数人勾结；不干涉内部政治事务；不干涉政府间关系；不行贿。分歧：（1）国家永久主权问题（2）关于跨国公司不应该干涉东道国的内部事务问题,案例,1970，阿连德当选智利总统，决心推行社会主义，征收跨国公司，受到美国国际电信电报公司的抵制。美国国际电信电报公司之所以抵制智利阿连德政府的征收政策,既是为了维护自己的经济利益,也有意识形态方面的考虑;该公司和白宫高层政要之间的密切关系,也为其展开政治游说提供了便利。早在1970年初,美国国际电信电报公司就开始联系中情局,力争能阻止阿连德当选智利总统;人民团结阵线上台后,该公司一方面就如何推翻阿连德政府向白宫高层积极献计献策,另一方面联合整个商界的力量向美国政府施压。该公司的许多建议都被白宫采纳,成为美国对阿连德政府实施经济封锁的政策起源;该公司变本加厉的干涉也把美智关系推到了破裂的边缘。,结论：跨国公司背靠实力雄厚的母国，加上其追逐利润的天然本性，致力于保持其在投资对象国某一特定领域的垄断地位不仅严重威胁这东道国的经济安全，而且在某种特定情况下会成为影响东道国和母国双边关系的重要因素。,经济、财务和社会问题,母公司给予跨国公司足够的自主权,遵守东道国的法律、条例和政策目标，对其要求作出积极反应,避免采用不以有关市场价格或正常交易原则为基础的定价政策,保护消费者,保护环境,资料公开,公布关于整个公司的结构、政策、活动的清楚、易懂得资料,公布财务资料：包含资产负债表；收益表、经营结果销售额；纯利或收益净额分配表；资金来源使用情况；重要的新的长期资本投资；研究和发展方面的支出,公布非财务资料：跨国公司及其实体的结构，母公司的所在地，各实体间的所有权关系，各实体的主要活动，关于雇佣、会计政策和转移定价的资料,跨国公司的待遇问题,01,东道国对跨国公司的一般待遇,02,国有化和补偿,03,国际法和国际义务,04,管辖权和争议解决,东道国对跨国公司的一般待遇,本着公平公正的原则,国民待遇标准问题,在这方面，大家都同意，该待遇标准应受维护公共秩序和保护国家安全的制约，应与一国国的宪法相一致，对发展中国家为保证实现所宣布的发展目标而确定的法定措施不应造成损害。,尽力确保国家政策、法律和条例的清楚明晰和稳定，在变更这些法律时，要适当考虑到有关各方，包括跨国公司在内的合法权利；东道国应对跨国公司提交的资料，保护其机密性，为跨国公司在各个实体间调动所雇东道国国民提供方便跨国公司自由转移与其投资有关的款项问题,国有化和补偿,承认国家对其领域内的跨国公司的财产有实行国有化或征用的权利,实行国有化或征用的国家，对其举措承当补偿义务,分歧,发达国家,（坚持实行国际法）,发展中国家,提出质疑,运河工程于年月破土动工，数万埃及民工开始在浩瀚的沙漠中进行一项震惊世界的伟大工程。年以前，最多时雇用民工万名，据统计，在运河开凿过程中，共死去劳工万人。所以说，苏伊士运河可以说是埃及成千上万劳工用血汗贯通的。1956年埃及把苏伊士运河公司收归国有。其理由是：按照国际私法，苏伊士运河的营业中心地在埃及，是埃及公司，埃及有权将其收归国有。埃及的国有化政策遭到英法的反对，英法认为苏伊士运河公司的董事会这个最高管理机关在英国，其资本属于英法两国的自然人、法人所有。苏伊士运河公司不是埃及公司，埃及无权对其采取国有化的政策。但埃及不理睬英法的抗议。于是英法组织联军、向埃及发动进攻，这就是所谓的“苏伊士运河战争”，结果英法被打败。以后在国际社会的积极努力下，英美同意用和平方式解决因运河国有化而发生的纠纷。1958年双方最后达成协议，埃及一揽子向公司支付2800万英镑，不到求偿额的10%，且分6年付清。,苏伊士运河国有化案,管辖权和管辖争议,管辖权,管辖冲突,法律选择,争议解决,这些问题大部分受国内法支配,某些问题可以在守则建立的多变结构内解决,守则的与意义不足,参考价值,01,为谈判奠定基础,02,提出需要解决的问题,03,借鉴意义,04,没有法律约束力,05,Chapter2,世界银行关于外国直接投资待遇指南,性质和作用,适用范围,外资准入,外国投资待遇,征收和单方面改变或终止合同,争议的解决,指南的性质和作用,01,只涉及指导外国投资者的政府行为的一般原则,02,03,对国际标准的发展具有重要意义,没有法律约束力,外资准入,01,鼓励外国投资为外资进入和开业提供便利,02,03,规定了关于外资自由进入的例外,将开放外资准入作为立法的目标,外国投资的待遇,01,公平和公正,02,03,规定采取措施预防控制贪污腐败的商业行为,特别关注资金的自由汇出,04,对于税收豁免及税收鼓励问题也提出了“最佳实践”的建议,征收和单方面改变或终止合同,征收的条件,依据可适用的法律程序,为了公共目的,不根据国际实行歧视,支付适当补偿,征收的补偿,采用发展中国家主张的“适当”补偿,东道国出于非商业原因改废合同时依照指南予以补偿出于商业原因，按合同法,争议的解决,首要方法,协商解决,鼓励采用的方法,鼓励各国采用解决投资争议投资争议国际中心（ICSID）仲裁的方式,指南的意义与不足,指南的目的是推动双边投资协议的鉴定，并将指南的标准融进条约中去。随着越来越多的被双边投资协议采纳，指南在法律意义上将会更多的受到国际社会的认可。,提出了有建设性的方案及措施，可以对相关领域国际法的发展产生深刻的影响,1,2,意义,不足,利益协调程度有限，本身又不具有法律拘束力,NO.1,NO.2,NO.3,NO.4,经合组织多边投资协议,旨在制定一部关于投资制度的自由化和投资保护方面高标准，范围广泛的国际投资多边框架协议,反映了以美国为首的发达国家关于投资问题的一贯主张,MAI的条文存在很多争议,MAI的流产给今后国际投资协议的谈判提供了一些经验和教训,投资自由化及保护方面的高标准,适用