法学毕业论文-著作权集体管理制度研究.doc

河 南 科 技 大 学毕 业 论 文题目 著作权集体管理制度研究姓 名 院 系 法 学 院 专 业 法 学 指导教师 2012年 6月6日著作权集体管理制度研究THE REASEARCH ON THE COLLECTIVE ADMINISTRATION OF THE COPYRIGHT摘 要：著作权集体管理制度自产生以来，经过了二百多年的发展己经成为著作权管理和保护的一个重要方面。我国建立完善的著作权集体管理制度是著作权利人更好的行使权利、著作使用者更方便的使用作品、减少著作权纠纷的需要，是整个信息与文化产业发展的需要，也是经济价值规律的必然要求。在我国，理论界一直比较重视著作权集体管理基础理论的研究。2004年著作权集体管理条例的颁布对我国著作权集体管理制度的发展具有里程碑意义，它结束了我国著作权集体管理的运行没有法律依据的局面。但目前，我国的著作权集体管理还处于发展缓慢的起步阶段，无论在理论上、立法上还是实践中仍有许多问题有待研究和解决。本文在分析著作权集体管理制度基本理论问题的基础上，结合我国实践中出现的一些问题提出了自己的一些看法。首先，在分析、比较国内外立法以及学术界对著作权集体管理定义的基础上界定了著作权集体管理的概念，对各国的著作权集体管理组织做了简要的介绍，并进一步分析了著作权集体管理制度产生的必然性。其次，论文对著作权集体管理制度中三个重要的问题，即著作权集体管理组织模式取舍、著作权使用费的收取和分配及争议解决机制、著作权集体管理组织的监管等问题进行了比较研究。主要是借鉴其他国家的成功经验，为论述我国著作权集体管理制度的完善做了铺垫。再次，本文剖析了我国著作权集体管理制度立法上及组织运行过程中存在的诸多问题；最后，论文针对我国著作权集体管理制度存在的问题，从两个方面提出了有针对性的对策和建议，认为当前要做好两方面的工作。一方面，进一步完善著作权集体管理条例的内容，即在保障立法有效实施的基础上，使之不断完善，适应著作权集体管理不断的变革发展。另一方面，要优化著作权集体管理组织的运作模式，尽快构建完善、有效的著作权集体管理制度。只有这样才能跟上著作权保护国际化标准的步伐，促进中国文化事业的繁荣。关键词：著作权集体管理；制度；立法；运作；完善 Abstract：Since the copyright collective management systems have been, it has become animportant aspect of the copyright management and protection. China has established acomprehensive system of copyright collective management, which can help copyrightholders exercise their rights better, users use works facilely and reduce copyrightdisputes. The entire information and cultural industry development needs it, and it isan essential requirement for economic law of value.In China, the theory has been more emphasis on copyright collective managementbased on the theoretical study. The promulgation of Collective Management ofCopyright Regulations is a milestone for the development of system of copyrightcollective management, which ends no legal basis for the operation of copyrightcollective management. But now, copyright collective administration is at the initialstage of slow development, so there are many questions need be resolved in theorylegislation and practice. Combining some of the questions of practice, this thesis putforward views on the basis of the analysis of the basic theoretical issues on copyrightcollective management.Firstly, first of all, the thesis analyzes the concept of the collective management,then describes the development of this system among foreign countries and the originof the system, and further points out the inevitability of copyrights collectivemanagement of copyright. Secondly, the thesis conducts a comparative study on thecopyright collective management system. These three questions are morecontroversial questions in the development of the collective administration. Analysisof these issues and learns from the successful experiences of other countries pave theway for the fourth part of the discussion. Thirdly, the thesis analyzes the problems ofcopyright collective management system: legislative questions and many problemsthat exist in the operation of the organizations. Fourthly, in view of the problems ofcopyright collective management system, the thesis propose two targetedrecommendations and countermeasures. On the one hand, we should be furtherimprove the law of copyright collective administration; on the other hand, we shouldenhance the mode of operation on copyright collective management organizations.The only way is to keep up with the international standards of copyright protectionand promote the prosperity of Chinese culture.Key words: Copyright；collective；administration；System；Legislation；Operate；Perfect目 录引言1一、著作权集体管理概念的界定1二、著作权集体管理组织1（一）国外著作权集体管理组织的产生和发展1（二）我国的著作权集体管理组织2三、著作权集体管理制度产生的必然性2四、著作权集体管理制度的比较研究3（一）著作权集体管理组织模式取舍3（二）垄断型模式与竞争型模式的比较4（三）垄断型与竞争型组织模式的取舍 5五、著作权集体管理组织的监管6（一）不同国家著作权集体管理组织监管制度的比较6（二）对上述几种监管制度的评析8六、我国著作权制度存在的问题8（一）监督机制的不完善8（二）著作权集体管理组织设立的多头管理9七、我国著作去集体管理制度的完善10（一）完善监督机制10（二）建立健全各类著作权集体管理组织11结语11注释13参考文献14后记15 1引 言著作权法赋予了权利人很多权利，其中的一部分权利，权利人难以有效行使，为了方便权利人行使权利，同时也满足众多作品使用者的需要，著作权集体管理应运而生，作为著作权人和作品使用者之间的桥梁和纽带。发达国家和地区的成功经验表明，著作权集体管理制度在著作权的保护中发挥了重要的作用。正如学者迪茨所说，如果一个国家没有著作权集体管理制度，著作权法规定的权利中的一半将是一纸空文。 一、著作权集体管理概念界定由于著作权集体管理制度在各国的形成及其属性与该国的法律、经济、社会及文化等因素息息相关，因此，各国对著作权集体管理所下的定义也各不相同。在著作权集体管理制度比较完善的德国，其著作权及邻接权管理机构法中规定：“为共同使用之目的，经许可可以自己或者他人名义管理多名著作权人或邻接权人关于著作权法上所生权利（包括用益物权、许可权及报酬权）并享有诉权之法人或者人合团体，即称为著作权集体管理机构。 二、著作权集体管理组织 （一）国外著作权集体管理组织的产生和发展最早的著作权集体管理组织起源于法国。1777年，在法国著名戏剧作家博马舍（Beaumarchais）的倡议下，成立了戏剧立法局，也就是现在法国戏剧作者和作曲者协会(SACD)的前身。该组织是世界上第一个著作权集体管理组织，成立后的首要任务就是要求国家制订一部旨在保护戏剧作者作曲者合法权益的法律。但是，完全意义上的著作权集体管理组织直到1850年才得以建立，并且其成立还充满了戏剧性。法国作曲家Paul Henrion和Victor Parizot发现一家咖啡厅表演他们的作品而未支付使用费，于是他们拒付餐费，从而引起一场诉讼而最终胜诉。然而，有一难题也出现了，就是当时整个巴黎，或巴黎以外的任何地方演奏其音乐时，作词作曲家如何知道谁在演奏他们的音乐，而且怎样才能收到使用报酬呢?他们意识到这一新确立的权利单靠个人的力量是无法有效控制和行使的。于是，在1850年，这些作词作曲家共同成立了世界上第一个管理音乐演奏的组织，也就是现在的音乐作者作曲者出版者协会(SACEM)的前身。从此，著作权集体管理组织的发展拉开了序幕。许多发达国家为了利用作者和作曲者的作品纷纷建立了一些著作权集体管理组织：德国的音乐表演权和机械复制权联合会(GEMA)；意大利的作者出版者协会(SIAE)；日本的音乐著作权协会(JASRAC)；美国的词作家、曲作家、音乐出版商协会(ASCAP)；英国的表演权协会(PRS)等等。1926年18个国家的音乐演奏权管理协会联合组成的国际作者作曲者协会联合会(CISAC)，标志着著作权集体管理组织的发展进入这一新阶段。到1998年为止，CISAC已有116个正式会员组织和38个联盟会员组织。 随着著作权集体管理组织的不断发展与壮大，目前的著作权集体管理已不仅仅限于音乐作品领域，还扩大到文字作品、美术作品、电影作品等领域。并且著作权集体管理的权利范围也在不断扩大，维护所保护作品的新的使用(如影印权)的集体管理组织纷纷成立。为了适应现代社会的发展，不同国家的集体管理组织之间签订相互代表协议，以便对本国会员的作品在国外的使用情况进行监管并收取版税。在确保其会员作品在国外正常使用的同时，大大地增进了国际文化交流。 （二）我国的著作权集体管理组织1992年国家版权局和中国音乐家协会共同发起成立了我国第一家著作权集体理组织中国音乐著作权协会(MCSC)。中国音乐著作权协会是专门维护作曲者作词者和其他音乐著作权人合法权益的非营利性机构。作为我国的第一家著作权集体管理组织和目前大陆唯一的音乐著作权集体管理组织，经过十几年的发展在国内已经有了较大的影响，并为保护著作权人的权利发挥了重要的作用。现在，协会已在全国多个地方设立了办事处以便更好的开展业务。协会于1994年5月加入了国际作者作曲者协会联合会（CISIAC），已与41个国家和地区的同类组织签订了相互代表协议，并将协会会员名单和作品资料分别汇入IPI（国际权利人数据信息系统）和ISWC（国际标准音乐编码），从而将中国音乐著作权人的作品纳入国际识别系统。一旦中国作品在海外被使用，其权益便可以得到及时的保护。1993年国家版权局通过的国家版权局公告(第l号) 批准设立了“中国著作权使用报酬收转中心”。该中心作为负责法定许可使用作品报酬收转业务的专门机构，虽然不属于著作权集体管理组织，但其业务内容和工作性质却带有著作权集体管理组织的特点。2000年上半年 “中国音像著作权协会筹备委员会成立，2005年12月23日，国家版权局正式批准成立中国音像集体管理协会，该协会于2008年5月在北京正式成立，协会管理的权利包括音像节目表演权、放映权、广播权、出租权、信息网络传播权、复制发行权以及其他适合集体管理的音像节目著作权和与著作权有关的权利。该协会现在已与多家音像单位、协会签订了音像著作权集体管理协议，授权协会进行音像著作权集体管理工作。此外，中国文字、美术、摄影作品著作权协会等行业的著作权集体管理组织也在筹建中。我国的著作权集体管理组织正在进一步完善。 三、著作权集体管理制度产生的必然性现实生活中，某一著作权作品经常被大规模的使用，对此，著作权利人如何管理其著作权？一般来说可以通过两种方式对其进行管理：一是个体管理方式，即由作者本人、其继承人、出版商或者其他受让人行使；一是集体管理，著作权利人借助于代理机构、专门机构或著作权集体管理组织，对其合法权利加以保护。著作权是私权，原则上应由作者或者其他权利人直接行使，但在作品被大量使用涉及到众多使用者时，在多数情形下，单个作者是没有能力一一找到使用者、发放或拒绝颁发相当数量许可证并定期收取报酬的。即使权利人能够找到作品的所有使用者，也不可能时时监督作品的使用情况。此时，权利人行使权利的最好选择就是采用集体管理。集体管理组织成为一个集中的“权利人”，代著作权人、接权人发放许可证、定期收取报酬并对作品被使用状况进行定期或不定期地检查，准确地获得作品被使用的真实情况，保护权利人的合法权利。就目前情况而言集体管理不仅是有效解决权利人对大量使用专有授权、保证权利人专有权利避免非自愿许可制度的最好方式，而且当权利人的权利仅限于使用费请求权1（rights to remuneration）时，集体管理又常是收取和分配报酬唯一可操作的解决办法。2实践也表明集体管理作为著作权个人管理的补充和实现著作权人权利的有效手段，已成为现代著作权法制度不可或缺的重要组成部分。 四、著作权集体管理制度的比较研究著作权集体管理制度在我国的建立相对比较晚，学界对其基础理论中的一些问题虽然已经有了比较成熟的研究，但在几个比较关键性的问题上没有太多的研究或研究泛泛，而这些问题对我国著作权集体管理制度的完善具有指导性作用，因此本文结合国外（地区）的相关立法规定，通过比较研究，对这些问题进行探讨。 （一）著作权集体管理组织模式取舍在著作权集体管理组织的治理模式上，国际社会存在垄断模式与自由竞争模式。垄断模式是指在一定区域范围内，一般是在一个国家内，由一个著作权集体管理组织统一行使不同类别作品或是同一类别作品的各种具体权利。这种垄断型的集体管理可以理解为两种情况：仅设立一个综合性的著作权集体管理组织对不同类别作品的相关权利统一管理；或者针对某一类别作品的相关权利，由一个专门性的著作权集体管理组织单独管理。竞争模式是指特定的著作权领域由几个团体从事管理，相互竞争，即对于同一类作品的管理，有两个或两个以上的组织存在。从历史发展的角度来看，第二次世界大战前，集体管理组织大多是民间机构，政府对此不加干预，官方或半官方机构于第二次世界大战后出现在东欧国家，后来又发展到讲法语的国家，而西欧国家的新趋势是国家加强了对集体管理协会的监督和政府干预。3目前，世界上大多数国家都采垄断型模式，在这些国家中集体管理组织的垄断地位大多是自然形成的，但有的则是立法赋予的，如意大利版权法第 180 条明确规定了作者出版者协会(SIAE)的垄断地位。实行垄断模式的国家（地区）对集体管理组织都加以严格的控制，法律对集体管理组织的设立、运行等加以规定，并由相关部门进行监督，主要采两种立法方式：一是制定专门的集体管理法律法规，如德国、日本和我国台湾地区；一是在著作权法中做出专门的规定，如法国、意大利、俄罗斯等国。采取自由竞争模式的国家多为英美法系国家。在英美法系国家，集体管理组织以自律、自主的方式成立、运作，政府对其不加以过多的干涉、管制比较宽松。因为英美法系国家，著作权被视为动产，集体管理组织一般依公司法或竞争法建立，并受反垄断法的制约。4到目前为止，国际社会并不存在关于上述两种各有侧重的治理模式中何者更优越的一致性意见。 （二）垄断型模式与竞争型模式的比较 1、垄断型模式的优劣优势之一，垄断型模式可以集中帮助权利人行使权利，形成规模效应，减少交易成本。垄断型模式下，权利人不必为选择哪一家集体管理组织管理自己的作品而费尽心思，从而节省了大量的时间和精力，全身心的投入到自己的创作中去。优势之二，采垄断型模式方便使用者获取授权。在竞争型模式下，使用者要想获得各个集体管理组织的许可，必须分别与各组织谈判，订立契约。每个组织都会将其行政成本转嫁于使用报酬之中，这势必会增加使用者的经济负担。而在垄断型模式下则不存在这种问题，使用者也节省了寻找作品的集体管理组织的时间和精力。同时，也加强了集体管理组织与一些实力强大的使用者(如电台、电视台)的谈判地位。集体管理组织在和电台、电视台谈判时，往往处于弱者的地位。如果有数家组织在和电台、电视台谈判，电台、电视台就可能以不使用某些作品相威胁，来达到自己的目的，从而损害著作权人的利益。优势之三，垄断型模式可以避免集体管理组织之间不必要的恶性同业竞争。通常，就同一种类权利来说，一个国家只应成立一个集体管理组织。在同一领域内有两个或两个以上的集体管理组织，可能会削弱集体管理权利的益处，甚至使其化为乌有。5而垄断型组织模式恰恰可以解决这一问题。劣势之一，在垄断型模式下，集体管理组织由于没有竞争对手，可能会缺乏动力去推广中介业务以及进一步改善中介服务。同时，集体管理组织很容易陷入官僚主义的泥潭，成为少数人谋取利益的工具。6劣势之二，垄断型集体管理组织容易导致集体管理组织滥用其垄断地位。在此种模式下，限制会员的退出、歧视会员、强迫一揽子接受、索取高额的使用费等情形不免会发生，阻碍作品的流通传播。2、竞争型组织模式优势之一，对权利人的益处：竞争型集体管理组织为了在自由竞争的体制下获得自身的生存发展，自然会采取最有效率的方式，以吸引更多的权利人加入，争取更多的作品授权，并减少成本支出，积极维护作者权益。例如，美国音乐著作权的三大集体管理组织（ASCAP、BMI 和 SESAC）所提取的管理费用相比其他国家相关组织而言是最少的，其收益的分配也是各国中最高的。资料表明，美国作曲者作者出版者协会(ASCAP)每年提取的管理费用比例不超过收取使用费用的 15%（国际上的一般标准在 20%-30%之间）。其每年对权利人分配八次，会员的年费自成立以来均保持较低水平。优势之二，对使用者的益处：集体管理组织作为权利人与使用者之间的连接者，必然要时常调整作品使用费，以实现权利人与使用者之间利益的平衡。同时，在自由竞争体制下，为争取更多的使用者，必然要降低使用费、提高服务质量。劣势之一，采竞争型模式的国家，管理同一类作品的集体管理组织有数家，就很难对各集体管理组织管理的权利有一个明确的界定。如合作作品，权利人就可能属于不同的集体管理组织。这样的话，作品使用者很难弄清权利人的权利到底由谁来管理，特别是对那些今天参加A集体管理组织，而明天又可能参加B集体管理组织的权利人来说，更是如此。 经验表明，正是由于多个集体管理组织之间界限不明的权利人比较容易引起纠纷，妨碍作品的使用、权利的实现和集体管理工作的效率。7劣势之二，采竞争型模式就意味着在同一领域内有两个或两个以上的管理组织，这势必会造成力量分散，重复管理，导致效率降低，最终损害权利人的利益。（三）垄断型与竞争型组织模式的取舍目前，从世界各国来看，除了极少数国家的著作权法中明确规定了一国内唯一有资格从事著作权集体管理的组织，其他各国一般都不规定集体管理组织是垄断机构。但实际上绝大部分国家都选择垄断型集体管理组织，除少数国家如美国、巴西等国，在特定的著作权或邻接权领域存在着多家集体管理组织相互竞争的局面。虽然大多数国家都采垄断型模式，但是并没有证据显示垄断模式就是优越于自由竞争模式。并且来自于采取自由竞争模式的美国、英国等国的一些关于集体管理组织的重要的研究报告显示，自由竞争模式运行良好，在保护权利人的权利、方便使用者等方面发挥了积极的作用，并没有改变此种模式的必要。8不仅如此，国际社会上还有先前对著作权集体管理组织成立采取严格限制策略，后来又转向竞争的例子。比如，日本已经在著作权与邻接权管理事务法中规定了对集体管理组织的设立采用比较宽松的登记制度，从而取代旧法中对其设立采严格许可的制度。垄断型与竞争型组织模式各有利弊，优劣难分。因此，我们并不能从所谓的国际经验中得出什么明确的结论。本文认为，著作权集体管理组织应以垄断形式存在更为合理，只是应当根据不同国家的不同具体国情，采取不同的具体的垄断形式。因为，在竞争型模式下，一国或者一个地区的同一类作品同时由多家集体管理组织同时管理，一些作品的使用者不得不向多个管理机构多次申请并多次地交纳使用费。多个集体管理组织并存的状态也容易造成相互之间的竞争，擅自抬高或降低作品使用费，使权利人应得的经济报酬处于不稳定状态，也为使用者不交纳作品使用费提供了借口，最终损害的仍是著作权利人的权益。并且多家集体管理组织并存还有可能出现重复管理，容易引起纠纷，导致管理和使用效率降低。因此，采取垄断型组织模式，建立垄断性的著作权集体管理组织，无论是对著作权人、作品使用者还是集体管理组织本身，都是有现实经济合理性的。虽然这种垄断可能会因为集体管理组织利用其集中掌握的权力，滥用其垄断地位而有风险，对此完全可以通过对著作权集体管理组织的垄断性权力加以规制予以解决。 五、著作权集体管理组织的监管集体管理组织无论是基于著作权人的授权，还是基于政府的授权，作品的使用权都是以“专有权”的形式授予的。因此，集体管理组织都具有一定的垄断性。为了防止集体管理组织利用其垄断性阻碍作品的正常使用和传播，妨碍权利人或使用者行使自己的权利，政府有必要对集体管理组织进行有效的监督和适当的干预。从世界各国的情况看，政府对集体管理组织的监管可以分为事前监管和事后监管。所谓的事前监管是指成立著作权集体管理组织必须经过政府部门的批准。也就是在集体管理组织设立时必须符合法律规定的条件并严格按照法律规定的程序。事后监管，是指在著作权集体管理组织建立后就其相关行为必须接受相关部门的监督，以确保著作权集体管理组织忠实履行自己的义务。 （一）不同国家（或地区）著作权集体管理组织监管制度的比较 1、德国对著作权集体管理组织的监管根据著作权及邻接权管理法规定，德国对著作权集体管理组织的事前监管主要体现在：凡为多名著作权人或者与著作权有关的权利人管理依据著作权法产生的使用权、许可权或者获取报酬权利，不管是以本人或他人名义管理的组织都应取得监督管理机关的授权。9该法对集体管理组织成立的积极要件做了详细的规定，要获得授权，必须向监督机关提出书面申请，申请书应包括：（1）集体管理组织的章程；（2）根据法律或章程代表集体管理组织的人员的姓名、住址和国籍；（3）关于委托著作权集体管理组织管理其使用权、许可权或者获得报酬要求的人员数目和权利权项的说明。10并对集体管理组织成立的消极要件做了详细的规定，如果存在以下情形，主管机关可拒绝授权：（1）集体管理组织的章程不符合法律的规定；（2）根据法律或组织章程有理由认为代表集体管理组织的人，其行为不值得信赖；（3）从集体管理组织的经济基础看，集体管理组织不能有效管理委托给它的权利。11监督机关对集体管理组织的事后监管主要体现在监督机关可以随时要求著作权集体管理组织提交管理事务方面的信息，检查其账册或其他文件。监督机关有权出席著作权集体管理组织的会员大会、董事会或其他建议委员会会议。如果监督机关有理由认为代表集体管理组织的人在履行其职责方面有失职行为，监督机关可指定期限，让其离职。著作权集体管理组织的代表人如有变动，必须立即报告监督机关。此外，还规定了著作权集体管理组织必须立即将有关材料的复印件提交监督机关的情形等具体规定 2、日本对著作权集体管理组织的监管 日本著作权与邻接权管理事务法规定，为保证著作权管理事务的公平运转，保障著作权人(邻接权人)的利益，促进作品(包括著作、表演、音像、广播和有线传播)的利用，推动文化的发展，对著作权管理事务的经营者采取登记制，对管理委托合同和使用费规则采取报告和公示制度该法规定，要想成为“管理事务经营者”，必须先进行登记；由文化厅长官受理注册登记申请。可见在日本对著作权集体管理组织的设立采取的是“登记制。”12事前监督主要体现在著作权与邻接权管理事务法对集体管理组织准予设立的条件和不予设立条件的规定。具体是：要进行“经营者”注册登记的人，应向文化厅长官提交注册申请。申请书内容包括:经营者的名称，主要官员或代表人的姓名，经营场所名称和地点，作品门类及其使用方式等事项。除申请书外，申请者必须以书面保证不存在该法规定的不准注册的情形，并提交资产负债表、文部省法令规定的有关文件。13列举了不予注册的具体情形。此外，该法还对集体管理组织的变更、合并或分立、终止与注销都规定了严格的程序。在事后监督方面，日本的著作权与邻接权管理事务法也做出了明确的规定。该法明确规定对集体管理组织进行监管的部门是文化厅长官，该法还专设第四章“监督”，具体规定行政当局对管理事务进行监督和管理的职能。 3、我国台湾地区对著作权集体管理组织的监管根据我国台湾地区的著作权仲介团体条例的规定，集体管理组织的设立采许可制。并对不得设立的情形做出了详细的规定：名称与业经许可的仲介团体名称相同的；申请许可资料显示不能有效管理仲介业务的；申请事项有违反法令或虚假的；不合法定程序经主管机关限期改正而未改正的。除在申请设立时予以审核外，主管机关对著作权集体管理组织的指导和监督还体现在以下几个方面:条例规定，主管机关对著作权集体管理组织的业务及财务状况，如认为有必要可以令其变更开展业务的方法，或做出其他必要处理。主管机关对著作权集体管理组织有违反法令或章程的行为，可以令其限期改正，未在期限内改正的，可以令著作权集体管理组织撤换该违法者或停止其职务。规定主管机关可以随时派员检查著作权集体管理组织依法令或章程规定应准备的账簿，或令其限期申报，并检查其业务及财务状况。对主管机关的检查或命令，著作权集体管理组织如果妨碍或拒绝，主管机关可以处一定数额的罚款。此外，该条例了还对集体管理组织的解散或撤销许可的情形及程序作了明确的规定。14 （二）对上述几种监管制度的评析在事前监管方面，德国与我国台湾地区对集体管理组织的设立都采用许可制，即集体管理组织的成立不仅要符合相关法律的规定，还要经过政府专门机关的审核。日本则与此不同，其对集体管理组织的设立采用的是登记制，只要集体管理组织符合相关法律规定的成立条件，有关机关就允许其设立。上述的国家（地区）的相关法规都规定了集体管理组织设立的积极条件和消极条件，相比之下，德国与我国台湾地区对集体管理组织设立的消极条件的规定都是原则性的，日本的著作权与邻接权管理事务法的规定更为详细、具体。详细列举的不予注册的情形有：申请人在申请书中存在虚假陈述的；非法人不予注册(非为营利目的而成立的非法人社团可予注册，它须通过管理委托合同专门从事管理事务)；申请名称与己有经营者的名称重复或易混淆的；申请人因法定原因曾被取消注册且从被取消注册之日起未超过 5 年的；申请人因违反该法或1970 年著作权法被罚款，从该处罚执行完毕或停止执行之日起未超过 5 年的。另外，一个法人中的任何官员属于下列情形之一的，也不予注册：成年被监护人；尚处于破产状态；一人是管理事务经营者的官员，该经营者依本法被取消注册，从取消之日起未满 5 年；一人被判监禁或更严厉的处罚，从该处罚执行完毕或停止执行之日起未满 5 年；一人因违反该法或其他法律被判处罚金，从该惩罚执行完毕或停止执行之日起未满 5 年。15这样更具有实践可操作性。在事后监管方面，上述国家（地区）的监管机关的做法大体是一致的，都有要求报告和检查，指令改进以及对与不符合规定给予相应的处罚等方面的规定，只是在具体的条文表述上有所不同，或者侧重点不一。 六、我国著作权集体管理制度存在的问题 著作权集体管理制度在国外成功运行了 200 多年，很多国家有关著作权集体管理的立法比较完善，并且设立了相应的集体管理组织对各种形式的作品加以管理，其管理水平日臻成熟。在我国，著作权集体管理是新引进的事物，社会公众对其并不了解，再加上中国传统思想的影响，社会公众对作为无形财产的著作权缺乏应有的重视，权利意识淡薄，这使得著作权集体管理制度的发展动力不足。此外，因著作权集体管理在我国只有短短十几年的实践，还比较薄弱，相关方面的立法和组织的运行都存在很多问题，尤其是在新技术环境下，值得我们进一步探究。 （一）监督机制不完善对集体管理组织的监督机制可以分为内部监督机制和外部监督机制，其中外部监督机制包括对集体管理组织的事前监督和事后监督。在事前监督方面，虽然条例对集体管理组织的设立做了明确的规定，但只规定了集体管理组织设立应具备的条件，对著作权集体管理组织不予设立的情形没有规定，这并不利于实践操作。条例专设第五章详细规定了对集体管理组织的事后监管，与集体管理组织发展比较成熟的德国、日本和我国的台湾地区相比，我国的规定比较完善，但仔细对照发现条例没有变更集体管理组织的业务的规定。此外，本文认为应增加会员大会对集体管理组织监督的规定。这两点对于加强集体管理组织的监督是很有意义的。就内部监督机制而言，条例没有规定。虽然条例明确规定了众多主体对集体管理组织的监督，既有行政机关的监督，也有权利人、使用者及其他社会公众的监督，同时也赋予了众多监督主体监督的权利，但这些监督并不是很有效。尤其不能把希望寄托在主管机关身上。特定的垄断组织往往和主管部门存在联系，主管部门不仅不能对垄断组织进行有效地监督，而且经常成为垄断组织滥用市场优势地位行为的保护伞。所以，在中国这样的市场环境下依靠主管机关对垄断组织进行监管以维护公众的利益是不切实际的，国务院著作权主管部门对集体管理组织的监管要是如此。民政部门不熟悉具体的版权许可业务，也不能有效监管。权利人能否罢免、如何罢免任期未满的理事，条例未作明确规定，监督难以有效实行。条例规定，社会公众认为著作权集体管理组织有违法行为的，可以向国务院著作权管理部门举报。但试想当作品不涉及自己的利益时，有多少公众会去举报呢？本文认为设立内部监察机构来加强内部监督，这会对集体管理组织的运行更为有效，但条例缺乏这方面的规定。 （二）著作权集体管理组织设立的多头管理我国目前只有两个真正的著作权集体管理组织：中国音乐著作权协会和中国音像集体管理协会。前者是专门维护作曲者、作词者和其他音乐著作权人合法权益的，后者主要是管理与音像作品相关的权利。其它类型的作品也需要一个专门的集体管理组织进行管理，但这类集体管理组织的筹建迟迟未提上日程的。主要原因如下：根据条例的规定，我国的集体管理组织须由国家版权局批准并由民政部门登记，与德国、日本等国设立集体管理组织只需一个部门批准或通过相比，我国的相关管理部门较多。在我国集体管理组织不仅要获得政府管理部门国家版权局的批准，还要获得民政部门的审批。政府的双重干预导致了我国集体管理组织的设立困难。不仅如此，集体管理组织的设立还涉及到部门行业利益交叉的问题。例如有关美术作品的集体管理组织的设立，不仅涉及到国家版权局这一个行政机构，还涉及到国家文化部这一专门的美术作品监督部门。作为与国家版权局同一级别的国家机构，国家文化部承担着研究并起草美术作品经营管理方面的法律法规、制定美术作品经营管理规章及监督美术作品经营活动等多项工作。管理美术作品的集体管理组织一旦成立，如果按照条例的规定行使职权必然会与文化部在相关方面因业务交叉而产生利益冲突。另外，在国家版权局负责著作权集体管理具体业务的是其下设的版权处及国家新闻出版总署下设的版权管理司、音像电子和网络出版管理司。当版权处或版权管理司设立集体管理组织时，必然要得到作为每类作品的专门管理机构的文化部或者其他部门的帮助，但在行政级别上司处级单位自然是无权要求部级单位进行具体工作的，造成的结果是相关的沟通和协调工作很难开展，这也是除目前设立的两个集体管理组织以外的其他类型的著作权集体管理组织迟迟未能筹建的原因之一。 七、我国著作去集体管理制度的完善 （一）完善监督机制针对事前监管方面的不足，我们可以借鉴德国著作权与邻接权管理法中的规定，如果存在以下情形，主管机关可拒绝授权：（1）集体管理组织的章程不符合法律的规定；（2）根据法律或组织章程有理由认为代表集体管理组织的人，其行为不值得信赖；（3）从集体管理组织的经济基础看，集体管理组织不能有效管理委托给它的权利。为了进一步加强对集体管理组织的监管，本文认为可以借鉴日本著作权与邻接权事务管理法中对申请设立集体管理组织的人员资格的规定，建立符合我国集体管理组织发展现状的一些规定。具体来讲，申请人因法定原因曾被取消注册且从被取消注册之日起未超过 5 年的；申请人因违反该法或著作权法被罚款，从该处罚执行完毕或停止执行之日起未超过 5 年的。另外，集体管理组织中的任何成员有下列情形之一的，也不予注册：成年被监护人；一人是某集体管理组织的成员，而该组织依本法被取消注册，从取消之日起未满 5年；一人被判监禁或更严厉的处罚，从该处罚执行完毕或停止执行之日起未满 5年；一人因违反该法或其他法律被判处罚金，从该惩罚执行完毕或停止执行之日起未满 5 年。针对事后监管方面的不足，可以做两点补充：一是变更集体管理组织的业务的规定。本文认为可以借鉴日本的著作权及邻接权管理事务法规定的这项制度，建立适合我国集体管理组织的制度，即当集体管理组织被认为损害了委托人或使用者的利益，主管机关可以在保护委托人或使用者必要的范围内，指令有关的集体管理组织变更合同或使用费规则，也可采取其他必要措施以改进管理事务的运营。二是加强会员大会对集体管理组织的监督。若理事会不履行职责或履行职责不当，会员大会有权履行理事的职务；当理事会拒绝履行召集会员大会职能时，还应当赋予会员有权提起会员大会召集之诉请，要求法院判令著作权集体管理组织召开会员大会，或者由有关权利人自行召集会员大会，更好的保护权利人的合法权益。针对集体管理组织内部监督机制的缺失，本文认为可以借鉴公司法的规定，设立内部监督机构监事会。并且这也可以防止政府的过多干预，符合集体管理组织是自治性社会团体法人的要求。监事会由会员代表大会选举组成。主要行使下列职权：（1）向会员代表大会报告工作；（2）检查集体管理组织的财务状况；（3）向会员代表大会提出议案；（4）对理事会执行组织事务的行为进行监督，对其有损集体管理组织利益的行为，有权进行诉讼或进行其他维权行为。另外，为了维护著作权利人和其他权利人的利益，理事、经理不得担任监事。设立这样一个相对独立的监督机构，在内部可以更好的对组织运作进行严格的监督。 （二）建立健全各类著作权集体管理组织自中国音乐著作权协会成立以来，在著作权人和使用者之间起到了很好的桥梁和纽带作用。但随着著作权种类广泛、形式多样、使用普遍的情况，很多著作权人找不到一个合适的机构帮助自己管理权利，导致权利得不到真正的落实；而使用者也缺乏获得许可的渠道，陷入要么停止使用，要么就侵权的两难境地。所以应该促进相关行业集体管理组织的早日成立，以解决其它著作权及邻接权所面临的问题。对于我国集体管理组织的设立过程中，政府干涉过多的现象，在具体操作上，可以采取登记设立方式取代现今集体管理组织许可设立方式措施，即减少政府的干涉因素，从而促进集体管理组织的建立。此外，集体管理组织还应该促进自身机构的建立健全。因为只有具备一定的物质条件和高素质工作人员的集体管理组织，才能更好的遵守相关的法规规章，才有能力与使用者沟通和谈判，从而更好地为权利人服务。为此，著作权行政管理部门应加强对集体管理组织的引导和规范，支持和鼓励集体管理组织的建立健全。结 语在理论界，针对著作权集体管理制度立法上的不完善及实践运行过程中存在的诸多问题，学者们提出了很多针对性的建议，并取得了一定的研究成果。在我国，著作权集体管理制度正逐步的完善和成熟起来。笔者希望，本文提出的一些对著作权集体管理的运作有实践意义的方案能够被采用，从而对著作权集体管理制度的发展起到相应的指导作用，以进一步推进著作权集体管理制度的成熟和完善，同时，也能更好的维护著作权利人的合法权益。但随着各个著作权集体管理组织的建立和运行将会不断地显现出来许多新的问题，尤其是随着计算机技术和网络的发展，还会不断地出现新问题。这就要求我们必须及时发现问题、分析问题、解决问题。在我国，完善著作权集体管理制度的理论研究和实践探索可谓任重而道远。注 释:1 各国著作权法一般将著作财产权分为两大类:专有权利(exclusive rights)和使用费请 权(rights to remunerati-on)，其中专有权利是指作者依法律规定对其作品享有的许可他人使用并获得报酬的权利;而使用费请求权，则是指因法定许可或强制许可使用的发生，作者依法