期货法律法规数字总结

1 / 42 期货法律法规数字总结 期货法律法规施行时间汇总 第 1 章期货交易管理条例有关数字规定 一、向监管机构申请批准的有关数字规定 二、向监管机构报告的有关数字规定 三、监管机构批准的有关数字规定 - 1 - 四、必须具备资格的有关数字规定 五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定 六、其他有关数字规定 - 2 - 2 / 42 第 2 章 期货投资者保障基金管理暂行办法有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 二、任职期限的有关数字规定 - 3 - 三、会议召开频率有关数字规定 四、会议通知的有关数字规定 五、其他有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 - 4 - 二、期货公司设立资 格的有关数字规定 3 / 42 - 5 - 第 1 章 期货交易管理条例有关数字规定 一、向监管机构申请批准的有关数字规定 二、向监管机构报告的有关数字规定 三、监管机构批准的有关数字规定 四、必须具备资格的有关数字规定 五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定 六、其他有关数字规定 第 2 章 期货投资者保障基金管理暂行办法有关数字规定 第 3 章 期货交易所管理办法有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 4 / 42 二、任职期限的有关数字规定 三、会议召开频率有关数字规定 四、会议通知的有关数字规定 第 4 章 期货公司管理办法有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 二、期货公司设立资格的有关数字规定 三、期货公司业务资格的有关数字规定 四、持股比例的有关数字规定 【监督机构】 1. 期交所负责人任免：国监 ，设立期交所：国监 /证监会 2. 期货公司 /结算机构 ，经国监 or 证监会批准。 3. 银行业从事保证金存管 /结算：国监审核批准。融资 /担保：银行业监管机构 4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。 5. 更变 5%以5 / 42 上股权，报国监。 6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理 证监会及派出机构对风险官进行监督管理。 7. 中金所 /协会对适当性进行自律管理。 8. 境外商品期货品种核准：商务主管。 9. 股指期货，适当性备案 “ 交易所 ” 。 10. 派出机构：法人、场所、分支。 11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准 12. 投资者保障基金：证监会集中管理 13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 14. 会员理事 选举，非会员理事 证监会委派 15. 理事 /副理事 证监会提名，理事会通过 16. 独立董事 证监会提名，股东 大会通过 17. 董事会秘书 证监会提名，董事会通过 18. 监事会主席 /副主席 证监会提名，监事6 / 42 会通过 19. 总经理 /副经理 证监会任免 20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。 21. 协会建立从业人员诚信记录。 22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。 23. 期交所会员 期交所批准 【日期】 1. 公司设立 6 个月、结算业务 3 个月，国监批准。 2. 国监 /变更注册资本 20 日，其他 2 月； 派出 /设立终止分支 2 个月，其他 20 天。 3. 申请结算，证监会 3 月批准。 4. 申请介绍，证监会 10 日批准 5. 违纪解除职 5 年不得担任负责人 、财务会计 ? 6. 重大违法，限制当事人 15 日，延长至 30 日。 7. 经过整改，符合持续性经营， 3 日解除。 8. 申请从业人员： 3 年无违法 9. 申请董监高：违法 5 年 /行政 3 年 /不适当 2 年 分支 3 年 7 / 42 10. 设立期货公司，股东 3 年无违法。禁入 2 年。 11. 变更住所， 2 年无违法。 12. 设立营业部， 1 年无违法， 3 月风控。 13. 经纪业务，2 月风控达标。 14. 申请结算， 3 年未违法，股东高管 2 年， 负责人 2 年经验，持续经营 2 年， 2 月风控， 3 年财务， 3 年季度权益总额 15. 证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月 总部 5 名、营业部 2 名资格人员 16. 交易结算，董总副 2 人 5 年从业， 1 人持证 &管理 3 年。 17. 全面介绍， 3 人， 1 人。 18. 结算业务， 6 月未取得会员资格，失效 19. 3 个月未营业，许可证注销。 20. 5 年未担任经理层，重新取得资格。 21. 2 年未执业，从业人员参加后续培训。 22. 会员大会 /8 / 42 理事会， 10 日通知。 23. 期交所暂停交易不得 超过 3 日。 24. 10 年经验 /8 年负责人，学历可放宽至大专 25. 专业岗8 年，从业免试。 26. 董监度责任 30 日，办理任职手续。 27. 代为履行职责不超过 6 个月。 28. 风险官 2 次不培训 /不合格，谈话 /警示函。 29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构 2 年不受理。 推荐人每年最多推荐 3 名 30. 风险报表 /证券介绍业务资料：保存 5 年。 31. 达到预警，当日向派出机构 /全董书面报告 派出机构 5 日核实、评估。 32. 风险指标优于预警 3 月，预警结束。 【季度 /任期】 1. 投资者保障基金 季度缴纳 (15 日 ) 9 / 42 千万分之五至十 2. 期交所 年度 4 月、季度 15 日 财务报告 3. 风险官 年 0120、季度 10 日 所住地派出 4. 期货公司 /风管报表 月 7 日、年 3 月 派出机构 5. 风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。 每半年提交全体股东，董事签字。 6. 董事会 /理事会，每半年召开一次 7. 期货公司股东大会，每年至少召开一次。 8. 董监独经 理 2 年参加业务培训。 9. 理事会 /董事会 /监事会 (3名 )，任期 3 年 10. 总经理 (法人 )3 年两届 【提交报告】 1. 重大诉讼 /冻结 /担保 5 日 国监 2. 分级结算限制 结算范围 3 日 证监会 3. 联网交易 10 日 证监会 4. 期交所任免中层 10 日 证监会 5. 质押 /冻结 /转让 /更名 /违法 3 日 期货公司 5 日 派出机构 10 / 42 6. 重大业务 (10%)决策 5 日 派出机构 证券介绍重大事件 2 日 派出机构 7. 广告宣传 5 日 派出机构 8. 关联人开户 5 日 派出机构 9. 公司改名改章程 5 日 派出机构 10. 风险官辞职 30 日报董事会 派出机构 11. 任免首席风险官 10 日 派出机构 12. 任用 /免除 /兼任董监高 5 日 派出机构 13. 董总辞职、不适当 3 月 派出机构 14. 董监高违法 3 日 派出机构 15. 董长 /主席 /风险官失踪死亡 3 日 派出机构 16. 期货公司纳入会员 3 日 派出机构 17. 签订 /变更 /终止介绍委托 5 日 各自派出 18. 全面结算签订 /变更 /终止非结算 3 日 双方住所地派出、期交所、保金存管 19. 从业人员辞职解聘死亡 10 日 协会 20. 从业人员收到处罚 10日 协会 21. 结构发现人员违规 10日 协会 22. 协会从业人员惩戒 10 日 证监派出 23. 风控 20% 5日 全体董 /股 24. 近亲属从事交易 5日11 / 42 公司 25. 首席风险官 派出机构 &董事会 整改意见 总经理 &负责人 26. 风控不合规 2 日 证监会检查 20 日整改 3 日解除 27. 变更股权 /资本 100%持股 证监会审查 28. 保障基金管理机构 证监会 &财务部 29. 高风险 每月财务监管报表 保障基金管理机构 30. 许可证遗失 30 日 指定报刊作废。 31. 纠纷 协会、期交所 32. 违法指令 机构 证监会、协会 【数字 /比例】 1. 设立期货公司，货币出资不得低于 85% 。 2. 保障基金 机构投资者 超 10 万 80% 3. 交易所 风险准备金 手续费 20% 12 / 42 4. 占其净资产 10%以上的诉讼，敖高证监会 5. 有价证券冲抵，不得高于：基准 80%；结算账户中货币资金 4 倍。 6. 会员制期交所每位理事可以接受 1 位理事的委托。 7. 期货公司 期货从业人员 15 人，高管 3 人。 8. 设立期货公司， 5%股东，净资产不得低于实收资本的 50%。 100%股东，净资产 10 亿；不适 15 亿。 9. 交易结算： 5000 万、 3/1 年盈利，季度 8000； 股东产 2 亿；本 5 亿 /8 亿 10. 全面结算： 1 亿、 3 年盈利，季度 3 亿，股东产 10 亿； 2 年盈利，季度 1 亿，股东本 10 亿 /15 亿 11. 风管指标：净资本 1500；本 /产 40%； 13 / 42 流产 /债 100%；债 /净产 150% 12. 介绍风管指标：净资本 12 亿、本 /产 70%； 流产 /债 150%；担保 10% 13. 适当性测试 80 分， 10 日 20 笔， 3 年 10 笔 基本情况 /诚信 15，经历 20，财力 50，年龄、学历 10/5 【惩戒】 1. 重大风险 停业整顿 /接管；虚假出资 限期改正； 违规手续费 退还；虚假申请文件 没收违法所得； 2. 内幕主管： 3 30 万；中介主管： 3 10 万； 3. 欺诈 /内幕 /仓库 /国企 /中介： 1 5 倍 4. 非法设立 /境外 /操纵 (20w)： 1 5 倍 5. 软件不配合：主管 1 5 万， 310 万 6. 交易所、非期货结算会员，主管 1 10 万， 1 5 倍 7. 期货公司，主管 1 5 万， 1 3 倍 8. 证监会认为有必要，对高级管理员 “ 提示 ” 。 9. 14 / 42 证券虚假宣传： 1 3 倍 10. 证券擅自介绍，主管 1 5 万 11. 擅自持有 5%股权 /擅自从事期货， 3 万以下。 12. 欺诈贿赂得到任职资格：警告， 3 万以下。 13. 不正当利益 /泄露，暂停 6 12 月 14. 返还佣金，暂停 6 12 月， 3 年拒不受理 15. 从业人员拒绝调查， 3 年内拒不受理 16. 承诺收益 /操纵 /损社会， 3 年内 or 永久不受理 【刑法】 1. 擅自设立金融机构 /许可证， 3 年， 2 20 万 3 10 年， 5 50 万 2. 内幕信息， 5 年， 5 10 年， 1 5 倍 3. 虚假信息， 5 年， 1 10 万 4. 操纵股价， 5 年， 5 10 年， 1 5 倍 【日期】 1. 执业行为准则 XX-04-30 2. 公司交易 XX-04-15 3. 适当性实施办法 2016-02-08 15 / 42 【纠纷】 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 从事资格 合同无效 因果确定责任 主体资格 佣金返还，客户承担 混码交易但按指令入市 客户承担 下达指令不明 /结果异议 公司承担 全权委托 /未通知追加保证金 /开仓透支 80% 未通知结算结果，继续持仓 |有规则 公司承担 |未约定 80% 协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担 非受托人 公司赔偿，非受托连带 仓库 交货 仓库赔偿，期交所连带 不得转让、不得停止使用 11. 债务人，法院不得冻结、划拨保证金 /结算金 保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结 12. 债务人，不得冻结 保证金 /冲抵保证金的有价证券 13. 【条例】 1. 2. 3. 4. 5. 6. 【错误点】 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 银行 存管银行； 人民银行 银行业监管机构；国务院 国务院监管机构 期货交易所公布 “ 平均价 ” 16 / 42 期交所不需要编制、发布 “ 日报表 ” 。 实物纠纷， “ 交易所 ” 所在地为履约地。 总经理应由董事担任。 设立期交所，提交 “ 草案 ”/ 基本。 正式 /全部 * 章程中不记载 “ 薪酬 ” 。 “ 交易担保金 ” 分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。 不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶 10. 首席风险官 公正 独立 11. 申请结算：从业人员 “ 资格证书 ” ，情况表 12. 13. 保证金未足额增加， “ 调减净资本 ” 。 14. 风险监管指标：结算准备金 (可用 )/保证金 (被占用 ) 15. 期货公司预计负债，按照企业会计准则 风控不力 七十、七十一 拒不缴纳保障基金 六十八、七十 七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金 十八 风险官辞职，提前 30 天告知 二十六 支持风险官工作 17 / 42 二十三 风险官发现问题报告地、董、监 16. 违反从业执业行为， “ 训诫 ”“ 训诫信 ” 17. 期货从业人员， “ 诚实守信 ” 执业声誉 “ 勤勉尽责 ” 专业技能 18. 申请交易编码， “ 前一日 ” 保证金 50 万 10. 人民法院保全：会员资格费 /席位 期货法律法规笔记总结时间部分 3 日内 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。 第三十六条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司： 18 / 42 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； 质押所持有的期货公司股权； 决定转让所持有的期货公司股权； 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷； 涉嫌严重违法违规经营，被有关权力机关调查、采取强制措施； 变更名称； 合并、分立或者进行重大资产、债务重组； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； 其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相 关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交19 / 42 书面报告；期货公司实际控制人发生前款第项至第项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。 5 日内 第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 第三十六条 期货公司的股东 及实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 日内通知期货公司： 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； 质押所持有的期货公司股权； 20 / 42 决定转让所持有的期货公司股权； 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷； 涉嫌严重违法违规经营，被有关权力机关调查、采取强制措施； 变更名称； 合并、分立或者进行重大资产、债务重组； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； 其他可能影响期货公司股权变更的情形。 期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第项至第项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 21 / 42 10 日内 第十五条 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。 第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文 件报告中国证监会。 第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次，每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事。 理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告。 第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货22 / 42 交易所章程的规定。会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 董事会会议结束之日起 10 日内，董事会应当 将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 监事会会议结束之日起 10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 第三十五条 期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的 ，所在机构应当在 10 日内报告中国证监会或者其派出机构。 个人总结： 10 日的不多，凡是常见开会相关的都是 10 日，加上联网，还是那条处分，就这么多，注意与 10 个工作日的区别。 15 日内 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： 23 / 42 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告； 每一季度结束后 15 日 内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度 和年度工作报告； 中国证监会规定的其他事项。 个人总结：从财星网赏给的最新的电子版法律教材上看，好像只有这么一个，就一个不算难记吧，还是那句话，记得与15 个工作日的区分。 20 日内 第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产； 24 / 42 变更公司形式； 变更业务范围； 变 更注册资本； 变更 5%以上的股权； 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项； 前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： 变更法定代表人； 变更住所或者营业场地； 25 / 42 设立或者终止境内分支机构； 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第项、第项、第项、第项、所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款第项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 个人总结：就这两个，记得区分 20 个工作日。 30 日内 第三十二条 期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制，许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在中国 证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申领。 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告26 / 42 义务： 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告； 每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和 年度工作报告； 中国证监会规定的其他事项。 个人总结：不多，但是报刊作废那个感觉很容易被忽略，万一考试的时候把时间改改，一看到统一印制，然后又要声明作废，然后又重新申请这几个词一兴奋选个对就吃亏了。 2 个月内 第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： 27 / 42 合并、分立、停业、解散或者破产； 变更公司形式； 变更业务范围； 变更注册资本； 变更 5%以上的股权； 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机 构； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项； 前款第项、第项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司办理 下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： 变更法定代表人； 28 / 42 变更住所或者营业场地； 设立或者终止境内分支机构； 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第项、第项、第项、第项、所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款 第项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 第十二条 期货公司申请金融期货经济业务资格，应当具备下列条件： 申请日前 2 个月的风 险监管指标持续符合规定的标准； 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行； 29 / 42 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； 具有从事金融期货经纪业务的详细 计划； 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； 高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经 营 正在被有权机关调查的情形； 不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； 近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比 30 / 42 例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地 的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限 制； 控股股东净资产不低于人民币 3000 万元； 控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被 有权机关立案调 查的情形； 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第十三条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料： 金融期货经济业务资格申请书； 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件； 31 / 42 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件； 申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2 个月的风险监管指标吃相符合规定标准的书面保证； 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告； 从事金融期货经纪业务的计划书； 业务设施和技术系统运行情况报告； 高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表； 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度 财务报告； 32 / 42 个人总结： 2 个月的还有，没发完，但基本上都是风险监管指标达标，还有风险监 管表呀什么的，都是申请金融期货经纪业务和金融期货结算业务，还有具有分级结算业务期货公司的中介业务，涉及到批准好像只有那两个，记得与其他申请的风险事件区别，还有就是风险控制和风险监管不一样，还有中介业务中证券公司的风险控制是 6 个月不是 2 个月。 3 个月内 结算会员的结算业务资格由国务院期 货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。 第二十一条 期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： 营业执照被公 司登记机关依法注销； 成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正33 / 42 当理由停业连续 3 个月以上； 主动提出注销申请； 国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 第二十四条 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料： 设立营业部申请书； 拟设立营业部的决议文件； 申请日前 3 个月月末的风险监管报表； 营业部的管理制度文本； 拟任负责人任职资格申请材料或证明； 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件； 营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明； 34 / 42 中国证监会规定的其他材料。 第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不批准的决定。 第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所所在地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。 个人总结： 3 个月的很多很杂，得记住，否则多选题容易挂35 / 42 掉。 4 个月内 第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告； 每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和 年度工作报告； 中国证监会规定的其他事项。 个人总结：唯一的一个 4 个月的 6 个月内 36 / 42 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 第十六条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在 6 个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。 第三十条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格 6 个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予 警告，情 节严重的，对推荐公司处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。 第三十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令其改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格 6 个月或37 / 42 者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。 期货公司去的金融期货结算业务 资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 个人总结：除了上述以外，还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格 6-12 个月，其他的很杂，只能单项记住。 带年的重要数据 第九条 有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事 、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年； 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者38 / 42 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评 估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年。 第七条 申请设立期货公司，股 东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列条件： 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场好难过禁入措施，或者禁入期限届满已逾 2 年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形； 股东会每年应当至少召开一次会议