基金公司工作总结

1 / 19 基金公司工作总结 基金工作部 2016 年度工作总结 2016 年，在科技厅和创业中心的领导下，基金工作部全体同志认真参加各种学习活动，积极开展每项业务工作，基本完成了全年的学习和工作任务，现将本年度学习工作情况总结如下： 一、 积极学习政治理论和业务知识 1.在中心统一安排部署下，认真学习党中央开展的党的群众路线教育实践活动的有关材料，除了积极参加中心组织的每一次学习讨论外，每个人都写了学习笔记，参加了相关知识考试，填写了征求意见表，提高了对这次活动的意义的认识。 2.认真学习十八届三中全会的有关材料，特别是重点学习了关于全面深化改革若干重大问题的决定等重要文件，深刻领会了党对政治、经济、文化、社会等各个方面的战略部署，做到了认识和行动高度统一，结合学习我部门还积极参与了“双联”工作，先后多次到正宁县董庄村进行实地联村联户工作。 3.积极参加了中心安排的个人素质教育学习和业务知识学习，做了学习体会笔记并和其他部门同事进行了交流，通过各种内容的学习，提高了个人的基本素质和业务能力。 2 / 19 二、 认真负责完成各项具体业务工作 1.组织 2016 年度甘肃省创新基金评审工作 2016 年我省共有 647 项科技型项目参与评审，在高新处有关领导的安排下，邀请了 56 位相关专家，按照领域分成了电子信息、环境与资源等八个会场进行评审，根据专家打分和评议结果，向科技部 基金管理中心推荐了 371 个各类科技项目，并对每个项目在系统中录分和加注专家意见和推荐意见。 2.甘肃省创新基金项目合同签订和拨款工作 根据国家最终评审结果，我省 2016 年共有 164 个项目立项，我们正确无误地完成了这些项目的合同签订工作，随后 配合财政厅进行了立项资金的拨付工作。 3.项目监理工作和创新基金工作总结 创新基金立项项目 2016 年度监理工作于 2016 年 2月结束，我部门主要完成了监理材料的审核、归档及科技厅监理意见的填写， 2016 年度年终监理 364 项，其中甘肃省高新技术创业服务中心 124 项，甘肃省生产力促进中心 124 项，甘肃省科技发展促进中心 98 项。还根据基金管理中心报送 2016 年度创新基金工作总结及相关材料的通知，共下发和回收了 80 份创新基金项目企业问卷，编写了典型案例，完成了甘肃省创新基金工作总结并上 报。 4基金项目验收工作 3 / 19 2016 年，我部门本年度共验收包括初创和成长期创新基金项目 81 项，主要负责验收材料审核、验收会议组织及验收材料装订上报等事务性工作，另外还做了一些基金项目的清理终止工作和企业信息变更工作。 5.创新基金专家库推荐更新工作 2016 年，根据创新基金管理中心下发的关于征集科技型中小 企业技术创新基金专家库备选专家的函，我部门积极开展工作，联系专家，填报专家个人信息，完善创新基金专家库，目前专家库总计人数 243 人。 6.配合其它部门完成了中心其它重要工作 2016 年，我部门除了完成高新处安排的创新基金相关工作外，还做了白银孵化器的招孵工作，配合其它部门诸如创新创业大赛、甘肃省大学生创业大赛等工作。 三、 明年工作计划和建议 1. 继续做好创新基金相关工作 在科技厅高新处的安排下，继续认真负责地做好创新基金从申报、合同签订到监理验收各项工作，不出差错，确保我省创新基金工作顺利开展。 2.继续积极进行创业企业的招孵工作 配合白银孵化器二期的建设完 成，基金工作部每位同志都要积极开展科技企业的招孵工作，争取早日完成中心4 / 19 给我们制定 5 家企业的目标。 3.继续做好科技厅相关领导和中心领导交办的其它工作。 4.建议中心进行各部门之间轮岗，以便中心每位同志多熟悉不同业务，提高工作能力。 5.建议中心多提拔年轻干部，使他们早日得到锻炼，这样我们创业中心才能后继有人，明天会更好。 基金工作部 2016 年 1 月 21 日 公司名称 :浦银安盛基金管理有限公司基金公司代码 :1044634 英文名 称 :AXA-SPDB Investment Managers Co., Ltd. 成立时间 :XX0805 注册资本 :2 个亿 注册地址 :上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址 :中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 法人代表 :姜明生 总经理 :刘斐 公司网址 : 公司简介 : XX 年 8 月，是国内第二批银行系基金公司的第一家，注册资本 2 亿元人民币。其中，上海浦东发5 / 19 展银行占比 51% ，法国安盛投资管理公 司占比 39% ，上海盛融占比 10% 。 基金性质 :合资基金 公司名称 :海富通基金管理有限公司 基金公司代码 :1000024 英文名称 :FORTIS HAITONG INVESTMENT MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间 :XX0401 注册资本 :亿元 注册地址 :上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦37 层 办公地址 :上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36、 37 层 法人代表 :邵国有 总 经理 :田仁灿 公司网址 : 公司简介 :基金管理人是经中国证监会证监基金字 XX 48 号文批准 ,由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司共同发起设立。目前的股权比例为：海通证券股份有限公司 67%、富通基金管理公司 33%。 公司下设六个部门分别是：管理部、市场部、投资部、运营部、产品开发部和稽核部。管理部负责员工招聘、培训和考核以及公司财务等。市场部负责基金市场开发与销售、客户服务、注册登记等。6 / 19 投资部负责对宏观经济、行业、上市公司和市场的研究及进行股票选择、组合与交易管理。运营部负责基金 交易记录、清算、基金会计以及信息系统的开发、网络运行和维护等。产品开发部负责基金新产品设计、市场调研等。稽核部负责对公司所有部门和基金运作的所有环节进行监察 ,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观的意见和建议。截止到 XX年 6 月 30 日 ,公司共有员工 46 人。公司已经建立健全内部风险控制制度、稽核监察制度、合规性制度、基金投资管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、信息披露制度和员工行为准则等管理制度体系。 基金性质 :合资基金 公司名称 :农银汇理基金管理有限公司 基金公司代码 :1044641 英文名称 :ABC-CA Fund Management Co., Ltd. 成立时间 :XX0318 注册资本 :贰亿零壹元人民币 注册地址 :上海市浦东新区世纪大道 1600 号浦项商务广场 7 楼 办公地址 :上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层 法人代表 :杨琨 总经理 :许红波 公司网址 : 7 / 19 公司简介 :农银汇理基金管理有限公司，由中国农业银行、东方汇理资产管理公司及中国铝业股份有限公司共同出资组建，其中中国 农业银行持股 %，东方汇理资产管理公司持股 %，中国铝业股份有限公司持股 15%。公司注册地在上海，注册资本贰亿零壹元人民币。农银汇理基金将致力于打造中国基金业的旗舰品牌，奉献专业智慧，为投资人提供优质、贴心的理财服务，帮助投资人实现财富增值。公司的目标是，成为一家投资人信赖、同行尊敬的优秀基金管理公司。基金性质 :合资基金 公司名称 :华富基金管理有限公司 基金公司代码 :1000040 英文名称 :HUAFU FUND MANAGEMENT CO.,LTD 成立时间 :XX0419 注册资本 :亿元 注册地址 :上海市浦东南路 588 号浦发大厦 14 层 办公地址 :上海市陆家嘴环路 1000 号汇丰大厦 31 楼 法人代表 :姚怀然总经理 :谢庆阳 公司网址 : 公司简介 :华富基金管理有限公司于 XX 年 3 月 29 日经中国证监会核准开业， 4 月 19 日在上海正式注册成立，注册资本 亿元人民币，由华安证券有限责任公司、安徽省创新投资有限公司和中国华源集团有限公司共同发8 / 19 起设立。华富基金管理有限公司总部设在中国上海，是国内投资基金 的新锐力量，致力于为投资者提供专业化、高质量的投资管理服务。 基金性质 :内资基金 公司名称 :摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金公司代码 :1000022 英文名称 :Morgan Stanley Huaxin Fund Management Company Limited 成立时间 :XX0314 注册资本 :1 个亿 注册地址 :深圳市福田区滨河大道 5020号证券大厦 4层 办公地址 :深圳市福田区滨河大道 5020号证券大厦 4层 法人代表 :王文学总经理 :于华 公司网址 :.cn 公司简介 :巨田基金管理有限公司于 XX 年 3 月 3 日获准开业，注册资本 1 亿元，注册地深圳市。由国内第一家证券公司巨田证券有限责任公司作为主发起人，联合四家信誉卓著、实力 雄厚的金融及大型非金融企业共同投资组建。 巨田基金管理有限公司现有员工 48 名，其中具有硕士以上学历9 / 19 的业务类职员占 72%以上，证券平均从业年限达 6 年，多人具有海外从业背景，是一家拥有开阔的国际视野、专业的投资研究团队、丰富的投资管理经验和诚信高效的员工队伍 的基金管理公司，目前管理有巨田基础行业证券投资基金。 注：经摩根士丹利华鑫基金管理有限公司第三届董事会第二次会议审议通过，选举王文学先生担任本公司董事长。本事项已经中国证券监督管理委员会证监许可号文核准。相关工商登记变更手续正在办理之中。 基金性质 :合资基金 公司名称 :新华基金管理有限公司 基金公司代码 :1000045 英文名称 :New China Fund Management Co.,Ltd. 成立时间 :XX1209 注册资本 :1 个亿 注册地址 :重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2 办公地址 :重庆市渝中区较场口 88 号得意商厦 A 座7-2 法人代表 :陈重 总经理 :孙枝来 公司网址 :.cn 公司简介 :新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 XX 年 12 月 9 日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。公司经营范围为：10 / 19 基金管理业务，发起设立基金，从事中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 公司于 XX 年 12 月 13 日取得中国证券监督管理委员会核发的基金管理公司 法人许可证。公司注册资本为 1 亿元人民币，其中主发起人新华信托投资股份有限公司出资 4800 万元人民币，占注册资本 48%，山东海化集团有限公司出资 3000 万元人民币，占注册资本 30%，深圳市泰丰通讯电子有限公司出资 2200 万元人民币，占注册资本 22%。公司内设基金管理部、研究策划部、市场营销部、财务清算部、信息技术部、监察稽核部、行政人事部、机构理财部八个部门及风险控制委员会和投资管理委员会，此外，公司董事会下设三个委员会：薪酬委员会、资格审查委员会、合规监察委员会以及独立的督察长，以保证公司的高效规范运作和客户资产的保值增值。 基金性质 :内资基金 公司名称 :银华基金管理有限公司 基金公司代码 :1000013 英文名称 :YINHUA FUND MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间 :20010528 注册资本 :2 个亿 注册地址 :广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址 :北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方11 / 19 经贸城 C2 办公楼 15 层 法人代表 :彭越 总经理 :王立新 公司网址 :.cn 公司简介 :本公司经中国证监会证监基金字 20017 号文批准，于 2001 年 5 月 28 日成立，公司总部设在深圳，由西南证券有限责任公司、北京首都创业集团公司、南方证券有限责任公司、东北证券有限责任公 司共同发起设立，主要业务是 发起设立基金和基金管理。 公司设置六个部门：研究策划部、基金经理部、市场开发部、运作保障部、监察稽核部、综合管理部。此外还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。 公司已经建立健全的内部风险控制制度、监察稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 基金性质 :内资基金 公司名称 :广发基金管理有限公司 基金公司代码 :1000029 英文名称 :GF FUND MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间 :XX0805 注册资本 :亿元 注册地址 :广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层 办公地址 :广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广12 / 19 场南塔 31-33 楼 法人代表 :马庆泉 总经理 :林传辉 公司网址 :.cn 公司简介 :由广发证券股份有限公司、深圳市香江投资有限公司、广州科技风险投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司共同发起设立 ,经中国证监会证监基金字 XX91 号文批准成立。 基金性质 :内资基金 公司名称 :鹏华基金管理有限公司 基金公司代码 :1000005 英文名称 :PENGHUA FUND MANAGEMENT CO., LTD. 成立时间 :19981222 注册资本 :亿元 注册地址 :深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43 层 办公地址 :深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43 层 法人代表 :何如 总经理 :邓召明 公司网址 :.cn 公司简介 :鹏华基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 1998 31 号文批准 ,由国信证 券有限公司、浙江证券有限责任公司、鞍山市信托投资股份有限公司、安徽省13 / 19 国际信托投资公司共同发起成立的。 公司设有董事会、监事会。公司目前设立四个部门 :基金资产管理部、研究策划部、监察稽核部、行政管理部 ;此外 ,还设有投资决策委员会和风险控制委员会两个专门机构。 公司现有员工 25 人 ,其中 60以上具有三年证券业或五年金融业从业经验 ,80以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。 公司已经建立健全内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工 行为准则等公司管理制度体系本公司本次股权变更后，国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司、深圳市北融信投资发展有限公司三家股东持有本公司股权的比例分别为： 50%、 49%、 1%。 根据相关法规及公司章程的规定，本次股权变更后，本公司法定代表人为董事长何如先生。 基金性质 :内资基金 公司名称 :天治基金管理有限公司 基金公司代码 :1000027 英文名称 :CHINA NATURE ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间 :XX0527 注册资本 :亿元 注册地址 :上海市延平路 83 号 501-503 室 办公地址 :上海市徐汇区复兴西路 159 号 14 / 19 法人代表 :赵玉彪 总经理 :赵玉彪 公司网址 :.cn 公司简介 :天治基金管理有限公司于 2002 年 12 月获准筹建，于 XX 年 5 月正式成立，是经中国证监会批准按照市场化机制和 好人举手 制度成立的专业基金管理公司。由吉林省信托投资有限责任公司、中国吉林森林工业集团有限责任公司、吉林市国有资产经营有限责任公司三家股东共同出资发起设立，各股东 出资比例分别为、。公司注册资本亿元人民币，注册地为上海。 公司内设投资管理部、研究发展部、定量研究部、市场营销部、基金清算部、信息技术部、监察稽核部、综合管理部八个部门。公司还设有两个专门委员会 -合规与风险控制委员会和薪酬与考核委员会以及独立的督察员，以保证公司的高效规范运作和客户资产的保值增值。 基金性质 :内资基金 公司名称 :中海基金管理有限公司 基金公司代码 :1000036 英文名称 :ZHONG HAI FUND MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间 :XX0318 注册资本 :亿元 注册地址 :上海市浦东新区银城中路 68 号 29052908 室及 30 层 15 / 19 办公地址 :上海市浦东新区银城中路 68 号 29052908 室及 30 层 法人代表 :储晓明 总经理 :陈浩鸣 公司网址 : 公司简介 :中海基金管理有限公司，由中海信托、国联证券、云南烟草兴云投资共同发起设立，于 XX 年 9 月获准筹建，并于 XX 年 3 月 18 日正式成立。注册资本人民币一亿三千万元。中海基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈，享有良好的投资环境及氛围。中海基金秉承唯诚可信，唯智可行的文化精神，率领来自各地的金融精英不断开拓发展，创新业绩。我们将以同行的经验为鉴，以中海文化为理念，对国内投资市场进行长久、细致的分析和研究，力求为客户创造更广阔的投资空间。我们始终坚信唯诚可信，唯智可行。基金性质 :内资基金 公司名称 :中欧基金管理有限公司 基金公司代码 :1000053 英文名称 :LOMBARDA CHINA FUND MANAGEMENT CO.,LTD. 成立时间 :XX0719 注册资本 :亿元 银行基金销售人员工作总结 20年初制定的工作计划，又到了季度总结、思16 / 19 考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。 一、 20年第一季度工作总结 1、“基智团”的工作 在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发 行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。 3 月份，在“基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最终在本次基金销售中，取得 500 多万的成绩，排名公司第五名。 2、思考工作中存在的问题，妥善解决 每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。 二、 20年第二季度工作计划 1、增强基金客户的服务工作 目前， 营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。 17 / 19 我们营业部的基金销售工作至今已经历了八个年头，期间也积累了千余基金客户及上亿的基金资产。如何能够更好地服务这些客户，从这些客户中挖掘潜能，盘活他们的基金资产呢？ 每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及 时了解，适时采取必要的赎回措施。 每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决