ch12外部性与公共产品.ppt

第12章外部性与公共产品,第1节外部性第2节公共产品,第一节外部性,完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以经济活动中不存在外部性为前提的，但是，外部性在社会经济生活中经常出现，由于外部性与公共产品的特殊属性，经常导致经济处于低效率状态。外部性（Externalities）,又被称作“溢出效应”，是指一个经济体的行为对另外一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。,市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，资源配置不能达到最优。外部性可分为两种类型：负外部性（消极的、Negative）正外部性（积极的、Positive）,第一节外部性,一.负外部性与正外部性,负外部性：在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，对他人或社会的利益带来负面影响，却不承担这种负面影响的成本。污水与有毒气体排放在公共场所随意抽烟随意扔弃塑袋或其它垃圾在人行道乱停车或随意按喇叭,正外部性：个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。企业的研发活动企业对所雇用的工人进行培训教育或人力资本的投资养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播,外部性的实质：外部性的产生是由于私人成本（或收益）与社会成本（或收益）之间出现了差距，而这种差距就是外部成本或外部收益。社会成本=私人成本+外部成本社会收益=私人收益+外部收益也就是说，生产或消费过程中没有支付其经济活动的全部成本或获得活动的全部收益，即成本或收益产生了溢出。,二、外部性与资源配置的效率,福利经济学：回顾,需求曲线表示私人价值：对于买者的价值（也就是他们的支付意愿）,供给曲线表示私人成本：卖者直接承担的成本,市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余,负外部性的分析,供给(私人成本),外部成本（负外部性）=对旁观者负面影响的价值=$1/每加仑（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）,社会成本=私人成本+外部成本,负外部性的分析,D,S,社会成本,社会最优数量是20加仑,任意Q20,最后一加仑汽油的社会成本大于它的社会价值,25,负外部性的分析,D,S,社会成本,市场均衡数量=25,25,社会最优数量=20,市场均衡数量高于社会最优数量,正外部性的分析,11,流感疫苗市场,D,S,社会价值=私人价值+$10外部利益,外部利益（正外部性）=对旁观者正面影响的价值=$10/每支（可以减少对他人的传染）,（私人价值）,正外部性的分析,12,流感疫苗市场,D,S,社会价值,社会最优数量是25支,任意Q25,增加疫苗的成本大于社会价值,任意Q25,增加疫苗的社会价值大于成本,30,20,正外部性的分析,13,流感疫苗市场,D,S,25,社会最优数量=25,社会价值,市场均衡数量=20,市场均衡数量低于社会最优数量,二、外部性与资源配置的效率,由于市场交易没有包括个体行为的全部成本和收益:正的外部性的主体不能获得相应的全部回报，具有正外部性的商品供给不足；负外部性的主体不必承担其行为造成的对其他主体的损失，具有负外部性的物品会供给过量。所以，外部性的存在导致社会经济资源低效率配置。,负外部性的例子,假定河上游有一钢铁厂，下游有一家渔业公司从河中捕鱼；上游的钢铁厂雇用劳动力生产钢铁，还产生相应的废物并排入河中，其生产函数为：其中S为钢铁产量,lS代表生产钢铁所用的劳动量。f(lS)的一阶导大于0，二阶导小于0；钢铁厂在生产过程中，产生的废料为h(S)单位。,根据利润最大化原则，钢铁厂所使用的劳动量满足下列条件：其中，p代表钢铁的价格，w代表劳动工资率。式子左边为劳动的边际收益产品，右边为劳动的边际成本即工资率。假设满足上述一阶条件的劳动力数量为lS*，对应的钢铁产量为S*.,负外部性的例子,负外部性的例子,渔业公司生产鱼的数量C一方面取决于劳动的投入量lC，另外还取决于河上游钢铁厂排放的废料的多少。渔业公司的生产函数为：其中C，lC和h分别为鱼产量、渔民的劳动量和钢铁厂废物的排放量。,同样，渔业公司也按照边际利润最大化原则进行生产，劳动量满足下列条件：其中,q是鱼的价格。式子左边是劳动的边际收益产品，右边是劳动的边际成本（工资率）。,负外部性的例子,钢铁厂的产量越多，排放的废料也越多，对渔业损害也越大；但是钢铁厂完全“忽视”了这种负的外部效应，仅从自己的私人成本和私人收益出发选择最优的劳动量和相应的钢铁产量。下面我们就从整个社会的角度去看，最优的产量应该是多少。社会的收益既包括钢铁厂的收益，也包括渔业公司的收益。,负外部性的例子,此时，要使得钢铁厂和渔业公司的利润之和最大化：,利用一阶条件可得下式：,两个利润最大化的一阶条件：,在劳动力边际生产力递减时，单一企业（社会最优配置）用于生产钢铁的劳动量要小于私人最优配置中用于生产钢铁的劳动量。,在存在外部效应，但若产生外部性的个体即钢铁厂没有将这个外部影响视为自己的成本的情况下，钢铁的生产就“太多了”，超过了社会的最优总产量。在存在外部效应的情况下，企业的行为并不能够导致有效率的资源配置，存在市场失灵。,三外部性的解决方法,外部性是经济主体对其他人造成的影响，但是它们没有反映在私人收益和成本内，因而他们决策时就没有考虑这些因素。所以，解决外部性问题的思路之一是外部性内在化，使得经济主体在决策的时候主动地考虑到自身行为对他人造成的影响。,解决方法一:合并和内在化,钢铁厂与渔场一体化或合并的方法来解决外部性问题有一定的局限性：合并后的企业规模可能会太大了而不利于管理，另外双方可能会在谈判合作时不能达成一致意见而使得合并不能够得到实现。,解决方法二:征税和补贴,征税和补贴：对造成负外部性的个体征税（庇古税），其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对产生正外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于或接近于社会收益。这种方法是由庇古提出来的。政府可以通过税收和补贴来矫正价格，即通过适当的税收和补贴，使得个人行为的成本和收益分别等于社会成本和收益。,解决方法二:征税和补贴,征税和补贴：实际上，以上方案在实施操作过程中遇到的问题之一是需要对各个企业的情况有比较充分的信息以计算符合最优资源配置的税率，而一般情况下比较难以了解各企业的信息。,解决方法三：明晰产权（科斯定理）,传统解决方法及其局限性首先，忽视了外部性问题的相互性，当甲对乙造成外在伤害时，限制甲固然可以避免乙受损，但同时给甲造成了伤害，因为限制甲的活动自由会损害甲的利益。其次，没有从社会的整体角度考虑问题，因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。,解决方法三：明晰产权（科斯定理）,考虑外部性的问题的正确方法应该是使得当事人所遭受的损失尽可能小，而不是私人成本和社会成本的比较。解决外部性问题的实质是允许甲损害乙还是允许乙损害甲，关键在于避免更严重的损害。科斯提出了解决外部性问题的新思路，即明确界定产权和交易产权，它可以视为更为一般化的所谓科斯定理的特例。,科斯定理：如果产权得到明确界定且协商或谈判等活动发生的交易成本为零，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。,解决方法三：明晰产权（科斯定理）,【例子】农夫与养牛人之争：养牛场在玉米地附近，但是由于没有栅栏，不时有牛跑到玉米地并踩坏庄稼，农夫因此损失100美元。有两种解决的方法：（1）农夫在玉米地上围上栅栏，费用为50美元。(2）养牛人在养牛场周围建筑栅栏，费用为75美元。显然，从整个社会的角度看，在玉米地周围建筑栅栏是最有效率的解决方法。,解决方法三：明晰产权（科斯定理）,两种不同的权利配置：（1）农夫有让牛远离玉米地的责任，并且自行承担牛踩坏庄稼的损失。（2）养牛人有责任让牛待在养牛场内，如果牛踩坏玉米，养牛人应该赔偿100美元的损失。,解决方法三：明晰产权（科斯定理）,交易成本为零的情形：,在第1种权利配置下，农夫发现如果他什么都不做的话，会遭受100美元的损失，而如果花费50美元在自己的地周围围上一个栅栏的话，他就可以避免那100美元的损失。所以农夫会围栅栏。在第1种权利配置下，农夫会在自己的玉米地周围围上栅栏。,在第2种权利配置下，养牛人发现如果他什么都不做的话，就需要支付100美元的赔偿。另外，他还发现有两种方法可以避免支付赔偿：一是在自己的牧场周围围上栅栏，这要花费75美元；二是农夫在玉米地周围围上栅栏，这只要50美元。于是，养牛人就去找农夫谈判，表示愿意支付给他一笔钱让他自己的玉米地周围围上栅栏。只要这笔钱大于50而小于75，则这笔交易对双方来说都是一种改善，因而这种交易可以实现。,交易成本为零的情形：,交易成本为零的情形：,我们发现，在第2种权利配置下，最终的结果也是农夫在自己的玉米地周围围上了栅栏。因此，无论初始的权利配置是怎样的，最终的结果都是有效率的（在本例中，有效率的结果是农夫在玉米地周围围上栅栏）。这一结论的关键在于双方谈判的时候不会产生任何成本，即所谓的交易成本为零。,交易成本为正的情况,如果双方谈判的交易成本为35美元，那么在两种不同的权利配置下，还会产生相同的结果吗？科斯定理的推论：在交易费用为正的情况下，产权的初始界定会带来不同的配置效率。,产权是否总是能够明确的加以界定？界定的成本是否一定小于相应收益？产权的分配会影响收入分配，有些产权分配是有效率的，但是由于其分配结果的不公平无法得到实施。,解决方法三：明晰产权（科斯定理）,解决方法四:行政措施与政府管制,政府通过规定、建议、指令、警告或禁止等方式。在公共场所，政府颁发一些禁令和规则，如在车厢、机场或特定场所划分无烟区，强制汽车主安装降污装置等。在海洋捕捞作业中(捕捞技术提高、人员和船舶增加)外部性问题突出。政府通过规定渔网与渔船的动力规格，建立限制捕鱼区、实施季节性休渔等解决外部性问题.,前面我们所研究的物品是私人物品，它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性。竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边际成本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时被其他人消费。排他性（Excludability）指人们必须支付价格才能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以外的现实手段。,第二节公共物品,1.竞争性和排他性,非竞争性,消费具有非竞争性（Non-rivalry），更多人消费无需增加边际成本（边际成本很小可忽略），因而某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。例如，公路在没有达到拥挤之前，增加一辆汽车不会妨碍其他人驾驶。灯塔、观赏性汽球，电视节目，互联网等消费过程都具有非竞争性。,非排他性Non-excludability,产品具有非排他性，即无法对消费行为收费（或收费成本太高），因而消费者不必支付价格就能消费。例如，灯塔、汽球，国防都具有非排他性。,物品分类,不同类型的物品,私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性例如：食品公共物品：非竞争性，非排他性例如：国防公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性例如：海洋中的鱼收费物品：在消费中有排他性，但没有竞争性例如：有线电视,2.公共物品,公共产品：具有非竞争性和非排他性；以零边际成本向人们提供收益或效用，而且没有人被排除享用消费的权利。公共产品的经典例子是国防、灯塔【思考】：灯塔如何收费？,2.1公共物品的最优数量,公共物品与私人物品的最优数量的决定不同:私人物品具有竞争性，因此一单位私人物品给社会带来的收益就是它给消费它的人所带来的边际收益；私人产品的市场需求曲线是每个人的需求曲线的水平加总；最优标准是每个消费者的边际利益等于边际成本。,公共物品具有非竞争性，它可以供许多人同时消费，因此一单位公共产品给社会带来的收益等于它给所有享受它的人所带来的边际效用之和。公共产品的社会需求曲线是每个人需求曲线的垂直加总；其最优数量是由每个消费者的边际利益之和等于边际成本决定。,2.1公共物品的最优数量,2.1公共物品的最优数量,Q,Q,P,P,O,O,L,N,T,D1,D2,D,S,D1,D2,D,S,E,H,G,Q0,R,P0,（a）私人物品,（b）公共物品,2.2搭便车问题及其解决方法,当人们从公共物品中获得的好处之和大于提供公共物品的成本时，生产这种公共物品就是有效率的。但是由谁来承担公共产品的成本呢？公共产品非排他性导致“搭便车”：不支付费用，其他人支付以后我可以享受好处。,2.2搭便车问题及其解决方法,通常情况下，公共产品涉及的人越多，免费搭车问题越严重，因为人们都会设想，自己的行为公共物品的影响微乎其微，所以他就更有可能不承担成本而享受公共物品的好处。集体行动的困境：奥尔森(MancurOlson)集体行动的逻辑,2.2搭便车问题及其解决方法,需要政府公共部门提供公共物品。政府具有强制性权力，因而有可能超越“搭便车”困难。政府可以让每个公民报告自己从公共物品中得到的好处，然后将这个好处加总起来与成本进行比较，如果好处超过成本，就提供；反之，就不提供。生产公共物品的成本由税收来承担，政府可以对每个享受公共物品好处的人征税。但是税收应该怎么征收呢？,一个简单的办法是按照每个人报告的好处来征收税收，但是这种方法不会诱使人们说真话。因为每个人知道，自己的支付不会显著改变某公共产品供给数量，那么，他就会尽量低报以实现少花钱而享用同样数量公共产品；而一个人如果知道无论自己报告多少税收是给定的，那么他就会多报，这样可以提高公共产品的消费量，而自己不必多花钱。,2.2搭便车问题及其解决方法,2.3需求显示,机制设计：需要设计一种激励机制“诱使”人们说真话,这便是所谓的机制设计理论所要研究的问题。需求显示法：Vickrey-Clarke-GrovesMechanism.,2.3需求显示,假设有甲、乙、丙三个人，要在A、B、C三个公共产品方案中选择一个作为最终的集体行动方案。每个人为了使得自己偏好的那个项目得到实施，都会夸大自己在该项目上的收益，而缩小自己在其他项目上的收益，这会导致政府最终实施了一个并不能带来最大收益的项目。,2.3需求显示,为了解决搭便车问题，经济学家试图揭示人们的真实偏好：假设下表是报告的结果，是三个方案实施能够给三个人带来收益的货币衡量值。怎样才能保证这个报告结果是真实的呢？,2.3需求显示,怎样才能保证这个报告结果是真实的呢？,首先加总各个方案的价值，每个方案的合计值称为其社会价值。在这个例子中，A、B、C三个方案的社会价值分别为65、55、35，A方案的社会价值最大，我们认为它对社会是最优的，因而集体的行动方案应该是A。,2.3需求显示,在甲未加