案卷评查整改报告

1 / 15 案卷评查整改报告 案卷评查整改报告 根据你办关于开展行政执法案卷评查的工作通知精神， 11 月 8 日至 28 日，由我办牵头，邀请区人大代表、政协委员和法律专家组成行政执法案卷评查组，采取重点抽查的方式，按照区行政执法案卷评查标准对区公安分局、卫生局、交通局、物价局等 12 个部门的行政执法案卷进行了严格认真的评查。现将评查情况总结汇报如下： 一、基本情况 今年以来至 11 月 28 日止，我区各行政执法部门共受理包括行政许可、行政处罚、行政征收等八大类行政执法事项 28562 件，办结 28531 件，办结率 %。其中行政许可事项 1532 件，行政处罚案件 5626 起，行政征收事项 21372 件，行政确认事项 22 件，行政强制 3 件，无行政裁决、行政给付事项，另有其它事项 6 件。在以上行政执法活动中发生行政复议 3 起，其中办结 3 起，维持 3 起 ;未发生行政诉讼案件。 二、评查方式及过程 一是统一评查标准。根据市政府法制办明确的行政执法案卷评查标准，细化评查指标、量化评查标准，统一案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要求。 2 / 15 二是实行自查与抽查相结合。要求全区有行政执法任务的 35 个部门，对照评查标准结合今年来本单位的行政执法情况进行自查自评，并报送自查总结。在自查工作完成的后，区政府法制办牵头，邀请区人大代表、政协委员、法律专家和区监察局、区依法治区领导小组有关人员组成评查组，采取听取主管领导汇报，抽查案卷逐项打分的方式进行评查。 三是坚持实事求是，评查结合的原则。全区各单位的自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，重点检查了各部门贯彻执行行政处罚法和行政许 可法存在的问题与不足。对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档 6 大项进行了量化评分 ;对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查 8 大项进行了量化评分。在行政执法案卷的评查过程中，集中抽查行政处罚案卷 60 卷，行政许可案卷 30 卷，行政确认案卷 5 卷，行政征收案卷 24 卷，填写行政执法案卷评查表 95 份。按照百分制考核标准， 30%案卷，综合得分 90 分以上， 40%案卷综合得分 80 90 分， 20%案卷综合得分 70 80 分， 70 分以下的案卷约 10%。 四是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归3 / 15 档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。 三、评查效果 通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。 行政执法的主要经验和取得的成绩 1、行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示各行政执法部门对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻国 务院全面依法行政实施纲要过程中，各单位积极探索建立了与本部门、本单位特点相适应的行政执法责任制，不断提高行政执法质量。如区公安分局针对本单位执法主体多、执法人员多，办案人员执法水平参差不齐、办案标准难统一的特点，要求各相关办案单位确定兼职法制员，建立行政执法案件“三审三签”和“月评季查”制度，不仅保证执法案卷的相对统一，而且还促进了办案人员的经验交流，提高办案水平。 2、案件质量明显提高。今年以来各行政执法单位在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查结果看 ，区物价局、公安分局等单位的行政执法案卷情况较好，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方4 / 15 面达到了行政执法案卷评查标准的要求。区卫生局等单位的行政处罚案和行政许可案卷，在案件的受理、调查、决定、处理方面有较完备的审查和审批制度。 3、办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，大部分被评查单位都做到了每一个案卷“避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办 案。 存在的主要问题 1、个别部门的行政执法文书不够规范。由于个别部门本系统的执法文书更新不及时，已不符合行政处罚法和行政许可法的要求，影响了执法质量的提高。 2、案件综合执法水平有待进一步提高。个别案卷中“询问笔录”的制作针对性不强、格式不够规范 ;执法人员的执法资格“告知”不够清楚等。 3、在案卷归档上有待进一步加强。个别部门未能按档案管理的有关规定进行规范，未能做到“一案一卷，一卷一归”，及时归档。 整改措施 1、 加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。区人事局、司法局、法制办拟结合工作实际，于明年初组织全区行政执法人员培训并组织考试。 5 / 15 2、进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进 一步加强对执法人员的资格认定和审验工作 ;继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。 3、建立“行政执法情况季报制度”，及时准确掌握全区行政执法的动态，加强指导，完善重大行政处罚和行政许可报备制度。 4、加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出 解决问题的办法和措施，总结推广各部门行政执法的好经验，及时发现各部门行政执法中存在的问题，充分利用省、市、区三级政府法制办的网站平台加强信息和经验交流，推动全区行政执法水平的总体提高。 5、结合效能建设，加大对行政许可法的宣传力度，进一步清理规范全区的行政许可事项。 法院案件评查整改报告 一、案件评查基本情况 201x 年，全区各级法院自查案件 14391 件。其中，刑事案件 2711 件，占 %;民事案件 10411 件，占 %;行政案件867 件，占 %;执行案件 382 件，占 %;国家赔偿案件 7 件，占 %;其它案件 13 件，占 %。广西高院在全区各级法院自查案件的基础上，共组织抽查、复查案件 4054 件，包括高院案件 100件、各中院案件 2454 件和基层法院案件 1500 件。其中，刑6 / 15 事案件 816 件，占 %;民事案件 2745 件，占 %;行政案件 439件，占 %;执行案件 45 件，占 %;国家赔偿案件 7 件，占 %;其它案件 2 件，占 %。经复查， 4054 件案件中， 3699 件案件被评定为优秀。通过案件评查，首先是普遍增强了各级法院干警办案质量和责任意识，进一步注重程序公正，卷宗材料趋于规范，裁判文书制作质 量有所提高，审判过程中随意性减少，案件评查对案件质量的提高起到积极作用 ;其次是促进全区法院审判质量管理制度的落实，进一步提高干警业务能力 ;再次是取得良好的社会效果，通过办理高质量案件，提高当事人服判率，上诉率降低，提高了法院的权威和公信力。 二、当前案件质量存在的主要问题 从评查情况看，案件整体质量较好，评查的绝大部分案件均能做到程序合法，认定证据恰当，适用法律正确，裁判结果公正，文书制作规范，审判效率较高，但少数案件也不同程度地存在一些差错和瑕疵，主要有以下几个方面： 立案阶段的主要问题。 1.部分案件的案卷缺少流程管理信息表，有些案件信息表填写不完整、不规范 ;2.有些法院案件编号不统一，不规范。如某县法院的案件编号有民初字，民一重初字，民一初字等 ;3.部分案件案由确定不准确。最高人民法院已分别对民事、行政案件规定了相应的案由，对刑事案件规定了相应的犯罪罪名，评查中发现有法院在审判案件时没有按规定正确适用，张冠李戴，随意自行确7 / 15 定案由。 审理阶段的主要问题。 1.部分案件合议庭成员变更后，卷内无材料反映办理了变更合议庭成员的相关手续 ;2.部分案件合议庭记录过于 简单，甚至对某些关键问题的讨论没有记录，亦或合议庭没有进行讨论，如对诉讼费用负担问题的讨论 ;3.有的案件没有审理报告，或审理报告过于简单，或审理报告中处理意见部分写的是对他案的处理意见，部分案件审理报告无主办人亲笔签名 ;4.有些案件应当提交审委会讨论而没有提交，有的审委会讨论笔录中，参加讨论的某些审委委员没有签名 ;5.少数案件无超审限延期审批手续 ;6.有些法院送达回证样式有几个版本，有些案件送达回证上的送达人与实际送达人不一致，调解结案的个别案件调解书只送达给义务方和权利人而没有送达其余当事人 ;7.部分法院二审案件开庭率不高，个别二审案件既不开庭审理，也不询问当事人 ;8.部分案件依法公开审理未依法先期公告或无公告底稿存卷 ;9.少数案件在庭审中未归纳争议焦点 ;10.有些二审案件庭审中没有对一审认定的事实进行查实，未经过法庭调查阶段就直接进入法庭辩论 ;11.有些案件在法院主持下调解结案，无调解笔录 ;12. 部分案件庭审笔录不规范，记录不全，内容有缺漏，表述不准确，没有审判人员与书记员的签名 ;13.部分案件实体处理不当。 8 / 15 裁判文书问题。 1.存在笔误、漏字、错字，校对不严，并且表达不规范、不严 谨 ;2.部分案件裁判文书制作格式、排版等不符合法律文书制作规范要求 ;3.举证、质证、认证过程反映不充分或没有反映 ; 4.论证不充分，说理不透彻，存在裁判理由公式化的现象 ;5.有些案件适用法律不完整，引用法条不规范，滥用省略号 ;6.有些裁判文书的判决主文表述不规范 ;7.裁判文书落款时间不统一，不规范 ;8.有些裁判文书的签发稿格式不规范，没有区分拟稿人、核稿人、签发人，没有标明签发时间，签发稿的第一页与裁判文书脱页，个别案件裁判文书的签发主体错误 ;9.少数案件裁判文书用章不规范，印章模糊不清。 卷宗装订、归档问题。 1.装订不整齐、不美观、不牢固，材料装订顺序颠倒、混乱 ;2.有些法院的案件卷宗目录项目内容不统一 ;3.有些案件卷宗内证据材料不全，没有注明证据由谁提供，对当事人提交的证据没有盖“本件与原件核对无异”章 ;4.一些合并审理的系列案件，案件材料只装订到其中一个案件卷宗内，没有复印装订到其他案件 ;5.少装、漏装案件材料，如举证通知书、裁判文书等材料没有附卷 ;6、案件卷宗封面仍是手工填写，填写不规范、不准确 ;7、一些基层法院的案件大部分不分正副卷，即使是普通程序审理也不分正副卷。 三 、提高案件质量的对策 9 / 15 一是更新理念，全面树立案件质量第一意识。要正确处理案件数量和质量的关系，绝不能为追求数量而降低对质量的要求，坚持以质量为本，树立正确的现代司法理念，彻底改变“重实体，轻程序”的错误观念，执行实体法和程序法并重，时刻把办案质量视为法院工作的生命线，确保每个案件都能优质安全“出炉”。 二是加强业务培训工作，提高干警的司法能力。通过开展学习培训、岗位练兵、业务研讨以及优秀示范庭审、文书评比等活动，加强干警对法律法规、司法解释的理解与把握，增强法官驾驭庭审、认定事实 、审核证据、适用法律、制作文书等各种司法能力，规范书记员庭审记录、案卷装订，从根本上保证案件质量。 三是建立健全制度，全面推行审判管理系统的应用。根据各院审判流程管理办法和案件审判信息录入规则，进一步完善立案审查、排期公告、保全实施、文书送达、审限预警等各节的职责和制度。全面推广审判管理系统的应用，要求审判流程各环节承办人将案件相关信息按规定及时输入系统，建立电子档案，使电子档案与书面档案同步进行，实现通过审判管理系统对案件的立案、分案、审限、结案、归档等 5 个关键节点实行控制监督，确保 案件程序的质量关。信息录入工作做得较好的法院可通过规定电子档案材料齐全作为结案的必备条件，来促使法官自觉积极填录案10 / 15 件信息，以此确保信息录入的客观真实全面。 四是严把文书制作关。裁判文书要准确把握当事人争议焦点，强化对争议事实认定的说理，深化裁判理由的论证，力争做到表述事实清楚、语法简练、逻辑合理，没有语法错误、针对性强、阐释法律深刻，符合上级法院规定的文书制作要求 ;同时还要进一 步完善法律文书审核签发制度，加大案件审核把关力度。 五是注重结果的利用和转化，继续完善案件质 量通报和跟踪验证机制。全区各级法院对评查中发现的问题要及时分析总结，反馈到相关部门和承办人员，加大对质量评查结果利用的转化。对于在评查中发现有较严重问题的案件，要组织资深法官进行会诊，把准问题关键，制定具体解决方案，运用多种社会力量促进社会矛盾化解。在注重审判质量提升同时，继续完善案件质量通报和跟踪验证机制，根据整改反馈情况进行抽查验证，同时加强对案件质量的统计分析，定期对案件质量进行通报，以此促进部门办案人员不断提高办案水平和办案质量。 六是落实责任查究。对评查中发现的突出问题、错案、瑕疵案 以及原审判人员存在的违纪违法问题，要倒查责任领导和法官的责任，对确实存在违纪违法问题但责任查究不到位、不及时的部门负责人进行诫免谈话。 11 / 15 七是评查结果要作为年度绩效考核依据。要将案件的评查结果计入法官的执法档案，作为业绩考评和年度公务员考核的重要依据，对办案质量不高、出现错案、瑕疵案等问题案件的法官要取消评先选优资格、年度公务员考核不能评定为优秀等级，对所办案件多次引发当事人上访、闹访并造成恶劣社会影响的法官，要调离审判岗位进行培训，待培训考试合格后再安排上岗。 案件质量评查工作情况 汇报 尊敬的各位领导： 下午好！首先我谨代表 xxxxxxxx 对各位领导的到来表示热烈的欢迎和诚挚的问候。下面我就 xxxxxxxx，案件质量评查工作情况汇报如下： 为了进一步规范行政执法行为，提高依法行政水平，我 xxx 按照省、市 xxxxxxxxxxxx 通知的文件精神及统一安排布署，结合 xxxxxxx 劳动保障监察案件质量评查工作实际，我 xx 集中时间于 xxxxxxx 日，根据劳动监察案件质量评查标准，进行了认真的自查自评。 一、基本情况 根据文件要求 ，我局针对 xxxxxxxxx 年度办理的劳动保障监察案件进行自查自评。共办理劳动保障监察案件 xx件，办结 xx 件，结案率达 xxx。其中工资支付类案件 xx 件；社会保险类案件 xx 件；工作时间和休息休假类案件 xx 件；12 / 15 其他类型案件 xx 件。工资支付类案件占总案件数的 xx 为劳动者追回拖欠工资等 xxxxx 元，维护了 xxx 名劳动者的合法权益不受侵害。 二、主要做法 在此次案件质量评查活动中，我 xxxx 严格按照 xxx劳社函 xxxx 号文件 xxxxxxxx 评查内容和标准进行自查自评。在整个案件自查自评工作 中，我们主要自查了基础标准部分：举报 投诉案件的主体是否合法，违法事实是否清楚，证据是否确凿，程序是否合法；文书标准部分：是否有明确的被投诉单位，法律文书填写是否标准，调查笔录制作是否真实有效，取得证据是否与案件有关，适用法律条例是否准确，案件归档是否标准等。从案件受理到结案，依照评查内容和标准对所有案件进行逐案评查，我局严格遵照标准进行自评，在案件处理上能够做到执法主体具备法定资格，依法行使职权，被监察主体认定准确，事实认定清楚，证据充分确凿，适用法律正确，程序合法，填写法律文书标准，调查笔录制 作规范，案卷归档标准，符合案卷评查标准。 在案件办理过程中，一是注重主动监察，并结合专项检查，年度自查等活动，发现问题及时指出、及时纠正、责令限期改正。二是受理举报投诉案件后及时派监察员深入用人单位了解情况，坚持以人为本，以事实为依据，以法律13 / 15 为准绳，正确适用法律规定，以协商调解为主，巧用办法，使双方当事人心平气和的解决问题，使当事人心服口服，达到双满意，不落后遗症，收到良好的效果。三是工作中坚持预防为主，防治结合，使矛盾不发生或少发生，把矛盾化解在萌芽状态，尽量不激化矛盾，极大的稳定了本地的良好 环境，推进了经济的有序发展。四是特别在法律宣传教育上下功夫，采用不同形式、多方位、多渠道地深入用人单位进行教育活动，使用人单位和劳动者善于学法，熟悉法律知识，正确运用法律，一旦发生纠纷，一经 调查了解，指出问题所在，对照法律条文，能够便民高效的处理案件。在受理举报投诉案件和信访案件及人大、政协议案、上级交办的案件中，受理及时，答复、回复及时，办理及时，不拖不推，适用法律准确，工作效率高。五是