（企业管理专业论文）中小企业集群内企业的模块化技术创新模式研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：少? 元，厂日期：丝12 ：! 垒 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版， 允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和 汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：逖导师签名： 山东大学硕士学位论文 摘要 美国硅谷、第三意大利、德国南部巴登符腾堡等地区企业集群，以及近 年来我国东南沿海地区企业集群经济的迅速发展，给我们提供了很多启示。企业 集群作为一种特殊的现象，对区域经济发展以及技术创新都产生了重要作用，逐 渐引起了学者的关注。 企业集群内的企业具有自身的优势，有助于外部经济的获得，可以加强营销 优势，可以提高集群内企业的创新能力和节约交易成本。技术创新对企业的发展 成长起决定性作用，同样对企业集群获取与加强竞争优势具有重要影响。在技术 创新方面，企业集群具有网络化优势，基于专业化分工的资源整合优势，知识的 扩散和聚集优势和学习能力优势，企业集群可以促进技术创新。模块化最早出现 并应用于制造业等工学领域，后来应用到管理学、经济学等领域并成为研究的热 点。 本文选取三者的一个契合点，以中小企业集群为考察对象，从中小企业集群 的竞争优势入手，从技术创新是中小企业集群持久竞争优势的来源的命题出发， 在分析模块化与技术创新关系的基础上，通过借鉴前人的研究，结合自主创新、 模仿创新、合作创新等几种传统的技术创新模式，把中小企业集群内企业的技术 创新分为四个模块，分别是企业及企业间的组织模块、技术研究模块、开发生产 模块、市场销售模块，在此基础上，提出中小企业集群内企业的模块化技术创新 模式，认为这种模式较好地吻合了中小企业集群作为中间性组织的特征，具有技 术创新的高弹性，可以适应环境的快速变化。结合模块化设计的六个操作，和中 小企业集群这种中间性组织的特征，对这种模式的可实现性做了分析。最后从交 易成本等方面对集群内企业与非集群企业的模块化技术创新模式进行了区分。本 文的研究是对前人研究的补充，丰富了企业集群研究的理论，丰富了技术创新研 究的理论，也延伸了模块化的功能，为后续研究的开展，起到抛砖引玉的作用。 对促进集群内企业的创新以及对企业集群实现由初级阶段向高级阶段的转变，提 供一定的借鉴和指导。 6 关键词：企业集群；申小企业集群；模块化；竞争优势；技术创新模式 坐奎奎兰至圭兰丝丝塞 a b s t r a c t f i n nc l u s t e r si ns i l i o n nv a l l e y , t h e3 f di t a l ya n db a d e n - w u r t l e m b e ri ng e r m a n y , w i t ht h eg r e a td e v e l o p m e n ti ns o u t h e a s to fc h i n a , b r i n gu sm u c hi n s p i r a t i o n f i r m c l u s t e r sa sas p e c i a lp h e n o m e n o n , m a k ea ni m p o r t a n tc o n t r i b u t i o nt ot h ed e v e l o p m e n t o f l o e a l e c o n o m i e s a n d t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , b e c o m i n g i n c r e a s i n g l y p o p u l a r f i r m si nf i r mc l u s t e r sh a v et h e i ro w na d v a n t a g e s , s u c ha se c o n o m yo f e x t e r n a l i t y , m a r k e t i n g , i n n o v a t i o na n dl o wt r a n s a c t i o nc o s t s i n c ej o s e p h 九s e h u m p e t e rf i r s tp u t f o r w a r di n n o v a t i o ni n 1 9 1 2 ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h a sb e a nap e r p e t u a lt o p i c t e c h n o l o g yi sad e t e r m i n a n tt of i r m sg r o w t h , m e a n w h i l eh a se f f e c to ng e t t i n ga n d s t r e n g t h e n i n ga d v a n t a g e so ff i r mc l u s t e r s i nv i e wo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , f i r m c l u s t e r sh a v ea d v a n t a g e sa sf o l l o w s ：n e t w o r k , r e s o u r c * i n t e g r a t i o n , s p e c i a l i z e dd i v i s i o n o fl a b o r ，k n o w l e d g ed i f f u s i o na n da c c u m u l a t i o n , e x c e l l e n tl e a r n i n gs k i l l s ，i nt h i sw a y f i r md u s t e r sc a np r o m o t et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d u l a r i t yf i r s ta p p e a r e da n dw a s p u ti n t op r a c t i c ei nm e c h a n i c s ，t h e nw a sw i d e l yu s e di no t h e ra r e aa n ds u b j e c t sl i k e m a n a g e m e n t , e c o n o m i c se t e a n di ti sa h e a t e dt o p i c i nt h i sp a p e r , 、】v et r yt of r e dai n t e r s e c t i o no ff i n nc l u s t e r s ，i n n o v a t i o na n d m o d u l a r i t y ，a n dd or e a r c ho nt h et h r e em e n t i o n e da b o v ea snw h o l e t r e a ts m a l la n d m c d i u l u f i r mc l u s t e r sa sao b j c c t ，t h e na n a l y s et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm o d u l a r i t ya n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a f t e ri n s p e c t i n gt h ep r e d e c e s s o r s r e s e u r e ha b o u tt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , w i t hs o 眦t r a d i t i o n a lm o d e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nl i k et e c h n o l o g y i n n o v a t i o no no n e so w nm a s t e r , t e c h n o l o g yi n a n v m i o nr e l y i n g o ni m i t a t i o n , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr e l y i n go nc o o p e r a t i o n , e t c ，w ed i v i d et h ep r o c e s so f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m f i r mc l u s t c mi n t of o u rm o d u l a r i t i e s ：o r g a n i z a t i o n b e “嗍f i r m s t e c h n o l o g yr e s e a r c h , t e c h n o l o g yd e v e l o pa n dp r o d u c e , a n dt e c h n o l o g y m a r k e t i n g , b i s e do nt h ep r o p o s i t i o n - - - e d v a n t a g e so fs m a l la n dm e d i m n - f l r mc l u s t e r s o r i g i n a t ef r o mt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e nw ep u tf o r w a r dm o d e so fm o d u l a r i z a t i o n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i m f i r mc l u s t e r s t h i sp a t t e r no ft e c h n o l o g y 7 坐杰盔兰塑主兰竺丝茎 i n n o v a t i o ni si nc o n c c r tt oc h a r a c t e r i s t i c so fs m a l la n dm e d i u m f i r mc l u s t e r s 嬲am e d i a - - o r g a n i z a t i o n a l s oh a sl l i g hf l e x i b i l i t yt or e s p o n dr a p i d l yt oc h a n g e s m o d u l a r i z a t i o n d e s i g nr e f e r st o s i x a c t i v i t i e s ：s p l i t t i n g ，s u b s t i t u t t i n g ，a u g m e n t i n g ，e x c l u d i n g , i n v e r t i n g ，p o r t i n g t h es i xa c t i v i t i e si sc o m p l e m e n t a r y w ea r g u et h ep o s s i b i l i t yo f t h i s m o d e a tl a s t ，w ed i f f e r e n tf r o mm o d u l a r i z a t i o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb e t w e e nf i r m s i ns m a l la n dm e d i u m - f i r mc l u s t e r s ，a n dt l l 砒n o ti nc l u s t e r s o u rd i s c u s si sc o m p l e m e n t a r yt ot h ep r e d e c e s s o r s r e s e a r c h , a n de n r i c ht h et h e o r y a b o u tf i r mc l u s t e r sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , a l s oe x t e n d , t h ef u n c t i o n so fm o d u l a r i t y t h i sr e s e a r c hg i v ead i r e c t i o nf o rt h ef o l l o w i n gr e s e a r c ha n dc a np r o m o t ea n dd i r e c tt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i ns m a l la n dm e d i u m - f m uc l u s t e r s 1 e a d i n gt oaf o l l o w i n g c h a n g ef r o mp r i m a r yt os e n i o r 0 k e yw o r d s ：f i r mc l u s t e r s ；s m a l la n dm e d i u m f i r mc l u s t e r s m o d u l a r i t y c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；m o d eo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 美国硅谷、第三意大利、德国南部巴登符腾堡等地区企业集群，以及近 年来我国东南沿海地区企业集群经济的迅速发展，给我们提供了很多启示。在此 基础上，波特教授提出集群的空间布局方式有利于创新的实现。 经济学家约瑟夫熊彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年出版的经济发 展理论一书中提出技术创新理论。该理论包含两套有着明显差异的理论体系一 一即强调企业家和小企业创新作用和强调大企业垄断优势及技术进步。在前者的 理论体系中，熊彼特将技术看成是外生的经济变量，并高度强调企业家个人的作 用，认为小企业具有创新优势。而在后者的理论体系中，熊彼特则认为技术来源 于企业内部创新部门，是内生的，并认为完全竞争是与经济进步不相容的。 后来很多学者分别沿着熊彼特提出的两条路线进行了研究，如谢勒尔、罗斯 韦尔等人进一步解释了小企业的创新优势，而卡米恩、施瓦茨、谢勒尔等人则强 调大企业会促进创新，小企业会妨碍创新。 近年来，关于企业集群与技术创新的研究引起很多学者的关注。企业集群究 竟与技术创新有什么关系，以及如何更好的利用企业集群促进企业的技术创新， 从而带动区域经济的发展，乃至国家经济的发展，是我们面i 临的问题。 模块化也是近些年来管理学领域研究的热点问题。本文试图从模块化的视角， 针对中小企业集群内企业的特点，提出中小企业集群内企业的模块化技术创新模 式，以期解决上述问题。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 本文研究了模块化是否可以促进技术创新，模块化技术创新是否适用于企业 9 山东大学硕士学位论文 集群内的企业，并阐明了企业集群内企业的模块化技术创新与非集群企业的模块 化技术创新的差别，这是对前人研究的补充，丰富了企业集群研究的理论，丰富 了技术创新研究的理论，也延伸了模块化的功能，为后续研究的开展，起到抛砖 引玉的作用。 1 2 2 现实意义 我国企业集群的发展处于初级阶段处于集聚阶段，更高层次的企业集群 应该是创新型的企业集群，我国已经认识到企业集群对经济发展的重要作用，鼓 励发展企业集群。本文的研究，对促进集群内企业的创新以及对企业集群实现由 初级阶段向高级阶段的转变，提供一定的借鉴和指导。 1 3 主要的研究内容、研究方法 1 3 1 研究内容 本文在探讨技术创新理论和模块化理论基础上，结合中小企业集群内企业的 特点，提出了中小企业集群内企业进行技术创新的新模式模块化技术创新模 式。本文一共分为七个部分：第一部分，绪论，提出本文的研究背景、研究意义 和作用以及主要研究方法；第二部分，综述了中小企业技术创新以及技术创新模 式、企业集群与技术创新、模块化等相关理论，并对技术创新模式等基本概念进 行界定；第三部分，结合技术创新是保持中小企业集群持久竞争优势来源的命题， 比较分析了自主创新、模仿创新等几种传统技术创新模式的优缺点：第四部分， 探讨模块化与技术创新的关系，并从经济学角度对模块化技术创新进行分析；第 五部分，结合中小企业集群内企业在技术创新方面的优势和特征，提出了中小企 业集群内企业的模块化技术创新模式，对这种模式的可实现性做了分析，并对集 群内外企业的模块化技术创新模式从交易成本等方面进行了区分；第六部分，全 文总结和研究展望。本文的研究框架如图1 1 ： 山东大学硕士学位论文 绪论 上 文献综述及相关概念界定 l 上上 技术创几种传 新是保统的技 持集群 术创新 持久竞模式的 争优势比较分 的来源析 ii l 模块化 集群内 与技术企业技 创新的术创新 关系的优势 与特征 分析 l 集群内企业与非集群企业的模块化技术创 i 新模式的区别、可实现性 上 总结与研究展望 1 3 2 研究方法 图1 1 文章结构框架示意图 本文运用的研究方法主要有： 定性分析和定量分析相结合在严密定性分析的同时，运用定量分析的技术 和方法，特别是关于集群内企业的模块化技术创新模式的经济学阐释部分，运用 山东大学硕士学位论文 了大量的数学公式，使所论述的问题实现严谨性和形象性的统一。定量分析为定 性分析的相关结论提供了更准确的表述和更有力的支撑。 历史与逻辑相结合。本文沿着技术创新的发展历程，从纵向上理清了关于技 术创新理论的发展脉络，同时对技术创新模式所取得的研究成果从横向上进行探 讨为本文的研究搭建了较为宽阔的理论平台。此外，本文围绕研究的核心问题 集群内企业的模块化技术创新模式，进行了严密的逻辑推理，由总到分，层 层推进。 1 4 主要创新点 在充分借鉴国内外有关理论和研究成果的基础上，本文力图在以下几个方面 有所创新： 第一，研究视角的创新。将研究视角定位于集群内的企业，选取集群内的企 业、技术创新与模块化三者的契合点，提出了适合集群内企业的模块化技术创新 模式。 第二，研究内容的创新。在对有关文献进行梳理的基础上，从技术创新技术 创新是中小企业集群保持持久竞争优势的来源的命题出发，在分析模块化与技术 创新关系的基础上，结合自主创新、模仿创新、合作创新等几种传统的技术创新 模式，提出中小企业集群内企业的模块化技术创新模式，认为这种模式较好地吻 合了中小企业集群作为中间性组织的特征，具有技术创新的高弹性，可以适应环 境的快速变化，最后从交易成本等方面对集群内企业与非集群企业的模块化技术 创新模式进行了区分。 山东大学硕士学位论文 第2 章文献综述及相关概念界定 2 1 技术创新模式文献综述 “创新”一词首先由美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在经济发展理论 中首次提出。后来在经济周期 和资本主义、社会主义和民主 两书中进 一步加以阐释，形成了独特的熊彼特创新理论体系。该理论认为，“创新”是指“新 的生产函数的建立”，即“企业家对生产要素的新的组合”，它包括五种类型：引 入一种新的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新 的市场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；采取一种新的企业组织形式。 熊彼特以“创新理论”为核心的经济学说在当时没有被人们接受，随着社会 经济的发展和科技的进步，“创新理论”引起了学者的关注，研究也不断深入，这 些研究沿着两个方向发展：一是技术创新经济学派，二是新制度学派。 熊彼特并没有提出技术创新的规范概念，后来很多学者提出了自己的理解和 观点。著名的学者曼斯费尔德、弗里曼、缪尔塞、范杜因、v 莫尔、伊偌思 等对技术创新的概念过程和行为等方面都有过论述。我国学者傅家骥等也对技术 创新提出了自己的观点。中央和国务院1 9 9 9 年颁发的关于加强技术创新，发展 高科技，实现产业化的决定中认为“技术创新，是指企业应用创新的知识和新 技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新 的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”这是对技术创新比较全面和 准确的定义。本文比较认同这个概念。 总的来说，目前对于企业技术创新的研究主要集中于三个方面，一是创新战 略和创新模式的选择上，主要研究企业技术的领先、跟随和模仿的战略选择以及 技术推动和需求牵引等企业技术创新的行为模式，以及对企业技术能力的作用。 二是研究企业r & d 的基础设施建设和资金投入，从投资回报率( r o d 的角度研究 。 美 熊彼特经济发展理论嘲中国社会出版社。1 9 9 9 年 吖美 熊彼特经济刷期 蝴商务印书馆，1 9 9 4 年 o 荚 熊彼特资本主义、社会主义和民主 砌商务印书馆。1 9 9 9 年 山东大学硕士学位论文 企业的技术创新的效率。三是研究企业技术创新的组织建设和人力资源建设，从 组织保障体系的角度研究企业技术创新。然而，面对激烈的市场环境，企业的产 品和服务的周期也越来越短，所以，企业要想获取持续的市场竞争力，迅速地进 行技术创新来更新其产品和服务，不是单靠一个企业自己可以完成的，因此一些 企业在实践中已经开始采用技术创新业务外包的方式和走产、学、研相结合的道 路来提高其技术创新的速度。所以，企业技术创新的研究就象创新本身一样也面 临着诸多新的课题，这一方面源于企业管理理论的发展，另一方面也源于企业管 理实践的发展。 本文的研究是对技术创新研究的一个方向技术创新模式的研究。技术创 新模式，很多学者也把它称为技术创新战略，到目前为止也做了很多研究。银路 从技术来源、技术竞争态势、市场竞争策略和行为方式对技术创新战略模式进行 了分类，并对自主倒新、模仿创新、合作创新和产学研创新等几种主要的企业技 术创新战略做了分析( 银路，2 0 0 4 ) 。吴晓波认为技术创新的模式按创新内容可 分为两种：产品创新和工艺创新；从创新过程而言，可以分为自主开发的技术创 新模式和以吸收引进技术为基础的二次模式( 吴晓波，1 9 9 1 ) 。刘苏燕把技术创 新模式分为三类：自主型、合作型和转移型，并对不同模式的选择条件做了阐释 ( 刘苏燕，2 0 0 0 ) 9 0 王海刚从引发技术创新的动因、技术创新组织方式两个标准 对技术创新的模式进行了分类。按照引发技术创新的动因来分，技术创新模式可 分为技术推动模式，需求拉动模式和综合作用模式；按照技术创新组织方式分类， 技术创新模式可分为自主创新模式，模仿创新模式，协同创新模式，引进创新模 式和外部创新模式( 王海刚，2 0 0 4 ) 。朱桂龙，周全从三个角度对技术创新战略 分类：按照技术创新的战略定位分为成本领先、差异领先和目标集聚战略：按照 创新的性质分为渐进性创新和革命性创新；按照技术创新在行动上的先后顺序分 为先动和跟进战略。同时他们提出了几种技术战略实施的方式：自主创新、模仿 创新和内部资源整合与外部合作( 朱桂龙，周全) 。陈风杰根据企业不同的发展阶 段分别提出了适应每个阶段的技术创新战略，接着对中小企业技术创新的四种主 。银路技术创新管理 m 机械t 业i 版社，2 0 0 4 年，p p 4 5 1 0 1 。吴晓波，郑健壮企业集群技术创新环境与主要模式的研究 j 研究与发展管理，2 0 0 3 ( 4 ) ，p p l 一5 o 刘苏燕技术创新模式及选择 j 华中师范人学学报( 人义社会科学版) ，2 0 0 0 ( 1 ) ，p p 3 0 - 3 4 o 壬海刚技术创新模式探析及选择 j 技术与创新管理，2 0 0 4 ( 1 ) p p l 5 一1 8 o 朱桂龙，周全企业技术创新战略选择机理与模式研究 j 科技管理研究，2 0 0 6 ( 3 ) ，p p 5 卜5 3 1 4 山东大学硕士学位论文 要方法做了介绍( 陈风杰，2 0 0 2 ) 。曾娟、万君康认为技术创新模式的影响因素 包括直接因素和问接因素。直接因素包括企业自身的实力、引进技术的情况；间 接因素包括产业状况以及社会环境等( 曾娟、万君康，2 0 0 0 ) 9 。万君康等人从博 弈论的角度，对寡头市场的企业如何选择技术创新模式做了研究( 万君康、梅志 敏、彭华涛，2 0 0 3 ) 。梁琦以江苏省为例，基于1 9 9 6 年江苏省企业技术创新抽 样调查资料，对我国技术创新现状做了实证研究，提出了技术创新的合理范式一 一合作创新( 梁琦，1 9 9 8 ) 。 综合已有的研究我们发现，很多学者把技术创新战略和技术创新模式视为等 同，笔者认为技术创新战略和技术创新模式有不同之处。简单的说，战略就是谋 划。而技术创新战略是指企业在技术创新领域内的谋划，这个谋划带有全局性或 决定性。技术创新模式是指企业在技术创新战略的指引下，有效实施技术创新战 略的方法。技术创新战略具有宏观性，而技术创新模式具有微观性，侧重于具体 的操作。也就是说，两者所关注的层面是不一样的。笔者比较认同王海刚学者关 于技术创新模式的观点，这种观点实际是和关于技术创新的创新战略分类比较类 似( 关于技术创新的创新战略分类，是指按企业通过创新形成的市场地位将创新 分为“自主创新”、“模仿创新”、和“合作创新”。) ，而对技术创新战略笔者认同 朱桂龙和周全两位学者的观点，他们的观点和关于技术创新的苏塞克斯( s p r u ) 分类比较类似( 英国苏塞克斯大学科学政策研究所简称s p r u ，在2 0 世纪8 0 年代提出了基于技术创新重要性的分类，把技术创新分为渐进性创新，根本性创 新，技术系统变革和技术经济范式变革。) 。 从对技术创新模式的剖面来看，研究的角度比较多，既有理论研究，也有实 证研究：既有横向的划分，也有纵向的划分；有研究内部因素和外部因素的，也 有个体的和合作的。这些研究较好地结合了我国企业集群发展的实际情况，但是 对于协同创新、网络创新、集成创新，却研究较少；对创新主体的研究依旧不够； 缺乏从知识的角度去研究集群内部如何利用其特有的网络等特征进行创新。随着 科技的进步和社会的发展，原有的技术创新模式在新的形势下不能更好地适应企 。陈凤杰e 0 4 , 企业创新 m 东北财经人学出版社，2 0 0 2 年，p p 5 2 6 0 。曾娟，万君康企业技术创新模式影响因素分析论证 j 科技进步与对策，2 0 0 4 ( 4 ) ，p p 3 4 。万君康等企业技术创新模式选择的博弈分析 j 科技管理研究 j ，2 0 0 3 ( 4 ) ，p p 3 9 - 4 0 。梁琦企业技术创新模式选择的实证研究 j 数量经济技术经济研究，1 9 9 8 ( 1 ) ，p p 3 5 3 8 o 张耀辉技术创新与产业组织演变 m 经济管理出版社，2 0 0 4 年p p 3 4 3 6 山东大学硕士学位论文 业的发展，提升企业的竞争优势，必须要有一种新的技术创新模式来保证企业在 技术创新方面的竞争力，更好地提升企业的竞争优势。 2 2 企业集群与技术创新 企业集群是一种经济现象，它在区域经济发展乃至国家经济发展中起着关键 作用，这也是许多学者研究企业集群的原因所在。企业集群作为一种中间性组织， 是管理学借用生物学中“群落”概念形成的名词，目前没有一个被大家都认同的 概念。 波特从竞争优势角度把企业集群定义为在某一特定领域中( 通常以一个主导 产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成 强劲、持续竞争优势的现象( 波特，1 9 9 8 ) 毋。 j at h e o 、r o l e a n d t 和p i m d e nh e r t o g 从生产网络和价值链的创新系统研究 出发，牢牢抓住现代创新过程的所有重要内容，对集群进行了更全面地定义，即 为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降 低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依 赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设 计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网 络，这种网络就是群( j at h e o 、r o l e a n d t 、p i m d e n h e r t o g ，1 9 9 8 ) 。 d r m h o s e i nf a l l a h 认为，从技术的观点看，集群可以看作是多样的，相互 重叠的且具有滞后性的技术发源地( f r o mat e c h n o l o g yp o i n to f v i e w ，ac l u s t e rm a y b ev i e w e da sam u l t i p l e ，o v e r l a p p i n go n g o i n ga n dl a g g e dt e c h n o l o g yi n i t i a t i v e s ) ( d r m h o s e i nf a l l a h ，2 0 0 5 ) 国。 王缉慈则从地理学的角度提出企业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公 司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联 系在一起( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。 由于本文是研究集群与技术创新模式问题，所以笔者比较接受j at h e o 和 a 1 i c h a e le p o r c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n 们h a r v a r db u s i n e s sr e v i c w , n o v l d 1 9 9 8 。曾彩杰，藏良运产业集群理论及其效应研究 j 商业经济。2 0 0 5 ( 6 ) ，0 p 9 9 1 0 1 。d r m h o s e i nf a l i a h t c h n o l o g yc l u s t e r sa n di n n o v a t i o n j c u r r e n ti s s u e si nt e c h n o l o g ym a n a g e m e n t , 2 0 0 5 ( 4 ) 。王缉慈创新的空阃企业集群与区域发展 i l 】北京大学出版社2 0 0 4 年 1 6 山东大学硕士学位论文 d r m h o s e i nf a l l a h 等人基于创新过程而提出的企业集群的定义。 企业集群有很多类型，按照不同的标准分为不同的类型。按照企业集群的产 业特征来分，可以分为传统企业集群、高科技企业集群和一般资本与技术结合型 企业集群。根据集群内企业问的关系，可以分为轮轴式、多核式、葡萄式和混合 式。轮轴式是指围绕一个特大型企业而形成的企业集群，如日本的丰田汽车城就 是围绕丰田汽车公司而形成的汽车行业企业集群。多核式是指围绕3 - 5 个核心企 业而形成的企业集群，如美国的底特律汽车城是围绕着通用、福特和克莱斯勒三 大汽车公司而建成的汽车行业企业集群。葡萄式是指由众多规模悬殊不是很大的 企业构成的产业集群，如由众多中小企业而构成的“第三意大利”，也称之为“马 歇尔企业集群”混合式是指不符合以上三类的企业集群，如硅谷就是典型的混 合式企业集群。按照集群内企业阃的关系来看，本文研究的是葡萄式企业集群， 也称为中小企业集群，在该类型集群内部，企业之间的关系是以平等的市场交易 为主，各生产厂以水平联系来完成产品的生产。 谯薇认为，中小企业集群是指在某种产业领域内相互联系的、在地理位置上 集中的中小企业和机构的集合体，作为企业与产业组织的一种形态，这种集合体 具有竞争优势( 谯薇，2 0 0 2 ) 回。陈雪梅认为，中小企业集群指的是许多中小企业 为了实现共同的目的和目标而形成的互相依赖和互相作用的集合体，在现实经济 中，它们通常集中于同一或相邻的区域，互相分享专业化分工所带来的利益与外 在经济的好处( 陈雪梅，2 0 0 3 ) 圆。 笔者结合j at h e o 等学者和d r m h o s e i nf a l l a h 从生产网络和价值链的创 新系统以及技术角度给出的企业集群的概念，认为中小企业集群是某种产业领域 内相互联系的、在地理位置上集中的中小企业为了获得互补性资源( 包括技术、 知识等) ，降低成本和分散风险，和相关的组织或机构通过增值链形成的集合体。 以下本文如果没有特别说明，集群就指的是中小企业集群。 波特认为中小企业集群内企业可以更好地接近供应商和专业人才，易于获得 专业化信息。中小企业集群内成员之间提供互补性和配套性的产品和服务来吸引 客户，这种柔性的生产综合体能产生区域的核心竞争力( 波特，1 9 9 8 ) 。 。诡薇中小企业集群存在与发展的理论基础 j 工业经济，2 0 0 2 ( 4 ) 。p p 2 4 2 8 。陈骘梅中小企业集群的理论i 实践 如经济科学出版杜，2 0 0 3 年p 1 4 向m i c h a e le p o r t c r c l u s t c r sa n dt h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n j h a r v db u s i n e s sr e v i e w , n o v d e c1 9 9 8 1 7 山东大学硕士学位论文 自熊彼特提出创新理论之后，大企业与小企业在技术创新上究竟孰优孰劣， 一直是学术界争论的焦点。大企业与小企业在技术创新方面具有明显的互补性， 最优的方式就是发挥两者的优势，回避各自的劣势，兼顾规模经济与竞争活力从 而消除“马歇尔冲突”。基于企业集群的技术创新研究就是从这个角度考虑的。 马歇尔提出规模经济与竞争活力是一对难解难分的矛盾，即马歇尔冲突，并 试图去说明规模经济与竞争活力是可以获得某种均衡的。但受到斯拉法等人的抨 击，之后许多学者从产业组织的角度对此进行了深入研究。 日本政府在制定和实施产业组织政策的时候，提出“工厂与企业分离”的理 论，认为解决“马歇尔冲突”并不是只能在规模经济和竞争效益中“二中择一”， 规模经济取决于工厂规模，而竞争秩序取决于企业规模，对工厂规模和企业规模 采取不同政策，就有可能实现规模效益和竞争效益的两利兼收。 施蒂格勒在研究企业的最佳规模及其决定因素时提出，企业的最佳规模( 或适 度规模) 可以在一个相当大的范围内实现( 施蒂格勒，1 9 8 3 ) o 。卡尔松在研究新 技术引入对产业结构、企业规模影响时认为，技术进步降低了生产的最小有效规 模。这表明在中小企业中出现规模经济的可能性大大增加了固。克鲁格曼提出，技 术创新或开发型技术进步可以在专业化程度的提高中出现( 克鲁格曼，1 9 7 9 ) 。 企业集群可以将大企业的规模经济和中小企业的竞争活力充分地结合起来， 从企业集群的角度研究技术创新也会将大企业与中小企业各自在技术创新方面的 优势集中在一起，并且有利于区域内创新体系的形成和强化。通过企业集群，企 业的技术学习和升级能力将大大增强。集群内的企业通过企业集群可以形成学习 网络，企业之间的合作可以促进企业技术创新方面的相关信息流动，例如集群内 企业的研发合作协议。在企业集群内部各种正式和非正式的交流渠道大量存在， 使得技术创新信息密度大大高于集群外部，使得集群内企业的创新活动能够更加 频繁的发生。 刘友金从解决技术创新规模经济性与创新活力之间的矛盾出发，引入“集群 。马歇尔经济学原理( 中译本) 呻 北京：商务印书馆1 9 6 5 年 o 陈淮日本产业政策研究 劬北京：中国人民大学出版社，1 9 9 1 年，p p 2 2 4 2 2 5 。g t s t i g l c r t h eo r g a n i z a t i o no f 砌u s u y i m l c h i c a g o ：u n i v e r s i t yc h i c a g op r e s s , 1 9 8 3 e a c s z ，j , a u d r c t h d b l r l n o v a t i o v la n ds m a l lf i r r m 【m i m a s s h u s e t t sl o n d o n ：t h em i tp c a m b r i 辨 ! 蚍p 觚 9 p r i g u g n m n a m o d e l o f i n n o v a t i o n t e c k n o l o f , t l ”8 ，l l s f c a a a d t h e w o r d d i s t r i b u t i o n o f i n c o - e l j 】j o u r n a l p o l l l d c p o f l o m y 1 9 7 9 p p 8 7 - 2 3 3 1 8 山东大学硕士学位论文 式创新”，针对集群企业的协同( 既合作又竞争) 创新，主要解决了集群内企业协 同创新的一般过程、运行机制及演进条件等问题( 刘友金，2 0 0 2 ) 田0 田中伟则从问题分析人手，认为创新技术在集群内具有公共产品的特性，因 此容易滋生搭便车行为。而合作性的技术创新能较好地解决这一问题，并能充分 发挥集群创新优势。通过运用修改后的团队经济学麦克洛伊德( m a c l e o d ) 模型对集 群技术创新的合作机制进行研究。结果表明，政府政策引导可以消除搭便车现象， 在集群内形成一种不需要第三方干预的自我增强合作创新机制。同时田中伟认为， 政府的税收优惠是最有效的措施( 田中伟，2 0 0 3 ) o 。 陈云等论证了集群企业合作创新对集群中信息共享优势发挥的作用：当集群 中的企业合作创新时，随着集群中创新环境的改善和集群规模的扩大，企业愿意 提供更多的信息进行共享( 陈云等，2 0 0 4 ) o 。魏江等人以集群为分析范围，认为 集群企业存在技术能力势差，因而具有高位势企业和低位势企业之分。高低位势 企业都需要进行技术学习来提高自己的技术能力( 魏江，2 0 0 3 ) 国。 e l i s a g i u l i a n i 和m a r t i nb e l l t 从集群企业知识能力的异质性出发，构建了类似于 分工学习的集群创新模式。与已往强调“中观”对“微观”的影响分析不同，他 们的研究更注重用微观水平的企业创新表现解释中观层次的集群创新绩效( e l i s a g i u l i a n i & m a r t i nb e l l t ，2 0 0 5 ) 囝。 b a p t i s t a ，r & s w a n n ，g m p 从供求角度分析了企业集群对集群内部创新的影 响，并就供给方和需求方的有利和不利条件做了分析( b a p t i s t a ，r & s w a n n ， g m p ) 。如表2 1 ： 概括企业集群与技术创新的研究，可以发现这些研究能从集群本身的特点出 发，从企业视角和集群视角的结合出发，结合集群优势研究集群对技术创新的影 响，体现了集群作为一个系统的有机统一体。但是这些研究更多的是从集群的视 角去分析，较少的从企业视角去研究。创新系统包括国家创新、行业创新、区域 创新和企业创新。本文则是从企业这个微观角度去探讨一种新的技术创新模式。 o 刘友金集群式创新的组织模式 j 中国软科学2 0 0 2 ( 2 ) ，p p 7 1 7 5 o 田中伟企业集群技术创新台作机制研究 j 科技管理研究，2 0 0 3 ( 6 ) ，p l x 3 3 3 5 。陈云等产业集群中的信息共享与合作创新研究 j 系统工程理论。2 0 0 4 ( 8 ) ，p p 5 4 5 7 o 魏江产业集群电l 新系统与技术学习 m 】北京；科学出版社2 0 0 3 年，p p 8 5 1 2 6 l i s ag i u l i a n i m = t i nb e l l t h em i c r o - - d c t c r m i n a n t so f m c s o - - - i c v e ll e a r n i n gm a di n n o v a t i o n ：e v i d e n c ef r o ma c h i l e a n w i n cc l u s t e r j r e s e a r c hp o l i c y 2 0 0 5 f i l p p 4 7 - 6 8 o b a p t i s l a r a n ds w a m i