（企业管理专业论文）产业集群下中小企业虚拟经营研究.pdf

南京理工大学硕士论文产业集群下中小企业虚拟经营研究 摘要 虚拟经营作为9 0 年代提出的新理论，经过十多年的发展，得到了越来越多学者 的重视。而与此同时，随着我国经济不断发展，不少省市出现了以中小企业为主要成 员的产业集群现象，这些产业集群对当地的经济起着举足轻重的作用。本文把虚拟经 营和产业集群结合起来，研究产业集群下的中小企业的虚拟化，不仅有学术上的研究 价值，且对当地的经济发展，中小企业的发展也有着重要的意义。本文在总结产业集 群理论、产业集群模式、中小企业界定标准、虚拟经营理论和虚拟经营方式的基础上， 对产业集群条件下中小企业如何实行虚拟经营进行分析和研究，提出了核心竞争能力 柔性定位，用遗传算法选择合作伙伴、用纳什模型分配利益等方法和模型。此外，本 文还选取浙江柳市电器产业集群作为实证，对集群下中小企业虚拟经营的方式进行分 析和研究，为其它产业集群的发展提供借鉴和参考 关键词：虚拟经营产业集群中小企业核心能力合作伙伴 南京理工大学硕士论文产业集群下中小企业虚拟经营研究 a b s t r a c t v i r t u a lo p e r a t i o ni san e wt h c s i s , a n df o c u s e db ym o r ea n d m o r es c h o l a r ss i n c eb o r e d i n9 0 s i nt h em e a n t i m e ，m a n yi n d u s t r i a lc l u s t e r sm a i n l yc o m p o s e db ys m n i l - m e d i n m e n t e r p r i s e sa r cb o r e da n dd e v e l o p e di np r o v i n c e so rc i t i e sw i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to f c h i n e s ee c o n o m y , a n dt h e ya l ep l a y i n gs i g n i f i c a n tr o l e si nl o c a le c o n o m y t h i st h e s i s c o m b i n e sv i r t u a lo p e r a t i o nw i d li n d l l s t r i a ld u s t e r s a n dr e s e a r c h e so nv i r t u a lo p e r a t i o no f s m a l l - m e d i u me n t e r p r i s e si nc o n d i t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s s oi ti sm u c hv a l u a b l ei n a c a d e m i cs t u d y , a n da l s oi nd e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m ya n ds m a l l - m e d i u me n t e r p r i s e s t h et h e s i sa n a l y s e sa n ds t u d i e ss m a l l - m e d i u me n t c r p d s e sh o wt op r a c t i c ev i m l a lo p e r a t i o n i ni n d u s t r i a lc l u s m r sb a s eo ns u m m a 血i n gt h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，m o d e so fi n d u s t r i a l c l u s t e r s ，c r i t e r i o no fs m a l l - m e d i u me n t e r p r i s e s , t h e o r yo fv i r t u a lo p e r a t i o na n dm o d e so f v i r t u a lo p e r a t i o n t h e ni tb r i n g sf o r w a r df l e x i b l el o c a l i z i n go fc o r ec o m p e t e n c e ，u s e s g e n e t i ca l g o r k l u nf o rc o p a r t n e rc h o i c ea n dn a s hm o d e lf o rb e n e f i td i v i s i o n a d d i t i o n a l l y , 。 t h et h e s i st a k e se l e c 在i ca p p a r a m sc l u s t e ro fl i u s h ii nz h c j i a n gp r o v i n c ea st h ee x a m p l ef o r f u r t h e rr e s e a r c h ，a n d h o p e st of m d n i c ea d v i c ef o ro t h e rc l u s t e r s k e y w o r d s ：v l r t u a lo p e r a d o ni n d u s t r i a lc l u s t e rs m a l l m e d i u me n t e r p r i s e s c o r ec o m p e t e n c ec o p a r t n e r 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历面使用过的材料。与我一同工作的f 可事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名硼，瑟谚硝日 1| 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 一签碰么年幽咖 ， 南京理t 人学硕 论定产廿棠群下中小企业虚拟烊营研究 l 绪论 1 i 课题研究背景 随着世界经济发展和知识经济的兴起，企业的外部市场环境发生了巨大的变化。 科技的进步和管理水平的提高所带来的大量生产方式使商品供应极大丰富，消费者对 商品的选择余地越来越大，从而使大部分产品从卖方市场走向买方市场。而作为商品 提供者的企业，必须根据市场的变化和消费蕾的需求制订自己的经营战略和生产计 划，为消费者提供满足不同个性需求的产品，并且要及时以合适的方式束满足这种需 求。因此，大规模批量生产方式以及传统的组织结构已经很难适应这种变化和要求。 同时，由于资源的稀缺性和竞争的激烈性，任何企业尤其是中小企业难以在全部业务 环节占有优势，即本身难以拥有完整且高效的价值链，于是企业开始寻找新的经营战 略和方式，通过与其他厂商的合作和竞争，在与别人分享自己在价值链中的具有优势 的环节的同时分享别人在价值链中具有优势的环节，迅速的推出新产品，占领市场。 这种企业的经营方式就是近年来日益流行的虚拟经营。 与此同时，产业集群自二战以来，正日益成为一种有效地推动区域绎济发展的产 业组织形式。产业集群主要指集中于一定地理区域内特定产业的众多具有分工合作关 系的不同规模等级的企业同与其发展有关的各种机构、组织等行为主体通过纵横交错 的网络关系紧密联系在一起的空问集聚体。从资源优化的角度柬看，产业集群就是在 市场驱动下，按最佳的方式将某一地区的多种资源要素有效地组织起柬，充分利用企 业日j 竞争、分工和合作，从而使得当地的资源得到最优化，带动了当地的经济发展， 提高了当地人民的经济收入。j 下因为如此，许多发达国家、发展中国家和地区的政府 纷纷实施产业集群的发展战略。在我国，产业集群的发展异常迅速，在区域经济发展 中发挥了极其重要的作用。 我国产业集群基本由中小企业组成，虽然他们对当地的经济贡献巨大，但从现状 柬看，存在着一些不可忽视的问题。比如短期利益倾向严重，集群生产能力过剩，企 业日j 出现恶性竞争，成员企业缺乏对自身的合理定位，企业产品缺乏特色，出现不同 企业日j 产品结构的大而全，小而全的现象。此外，企业管理水平落后，集群内大多数 成员企业仍然以经验管理和家族制管理为主流模式；技术创新和歼发滞后，人力资源 管理落后等等。随着我国加入w t o 和产业结构的调整，我国的中小企业将会面临着更 加严峻的考验，如何改变传统模式，吸收运用虚拟经营的先进理念，在产业集群中生 存和发展，从而在竞争中获胜，将是每个企业都要面i 临的问题。 南京理t 大学颂卜论空产业鬃群下中小企业虚拟绛营研究 1 2 课题研究意义 中小企业在我国的国民经济中占据着越来越重要的地位，它们的健康持续发展将 对我国整体的经济发展和全面建设小康社会起着举足轻重的作用。虚拟经营作为一种 新的企业运作模式，能有效提升企业的竞争力，对在集群条件下的我国广大中小企业 的生存、发展有着巨大的帮助作用。实行虚拟经营，能给企业带柬如下的优势： ( 1 ) 有效提高对市场的反应能力 现代市场变化的速度越束越快，一般商品更新换代的平均周期已经迅速下降到了 2 3 年，高新技术产品甚至仅有半年的周期。虚拟企业的独特运作模式能迅速适应 市场的变化，具有传统企业无法比拟的优势。 传统的企业成长方式主要通过员工、资产，生产及销售的增加等方式束发展。企 业规模虽然较大，但组织结构复杂化，管理的难度加大，使得企业无法对市场的变化 做出迅速和有效的反应。而产业集群中存在不同分工的中小企业，这些企业可以为共 同的目标组成虚拟企业，将原本分散的技术、人才等快速有效地集聚起来，针对市场 的新需求，迅速开发产品，迅速生产产品和迅速销售产品，抢占先机。 ( 2 ) 有效提高管理水平和信息化水平 我国产业集群下的中小企业普遍存在管理水平低下，信息化滞后等缺点，而虚拟 经营则对管理水平和信息的传播效率有较高的要求。当企业实行虚拟经营时，各成员 企业之b 】将对管理的规范性和信息的沟通方式做出一定程度的统一安排，较先进的管 理模式将迅速地被较落后的企业所采用，使得整体的管理水平得到提高。同时，管理 水平的统一和提高对信息化设备、沟通方式提出新的要求，结果成员企业大量地采用 计算机等通信设备，使信息传播更为迅速和有效。如在产业集群中，当采用轴轮或多 核式虚拟方式时，核心企业将会在虚拟企业中建立统一的信息平台，并把自己较先进 的管理模式向成员企业灌输，使成员企业的管理水平和信息化水平都上一个新的台 阶。 ( 3 ) 有效提高产品科技含量 中小企业自身科技研发实力严重不足，很难涉足有较高科技含量的领域和产品， 但在产业集群争。中小企业一般有一定分工，对某一类零部件和某一类产品有较深的 了解和研究。组建虚拟企业，集合了成员企业技术优势，并将这些技术进行有机的组 合和运用，产生“l 加l 大于2 ”的效果。同时，成员企业实现了功能的专业化，可 以集中资源在自己占优势的领域进行深入的研究和开发，提高科技含量，形成持久的 优势和难以模仿的核心竞争能力。与此同时，企业生产的最终产品由于各组成部分的 先进性，将体现出强大的竞争力。 ( 4 ) 有效提高资源利用率，降低成本 南京理t 大学颂卜论史产业囊群下中小企业潆拟坪前研究 产业集群下的中小企业由于实力弱小，各方面所限，往往无法进行融资或获得有 利资源，同时对资源的利用效率低下，浪费严重，成本居高不下。虚拟企业，突破了 传统企业的有形界限，将核心功能与部门相分离，虽从整体上具有企业正常运行所需 的各种基本功能，但成员企业并不具备这些完整的所有功能，这也意味着成员企业无 需花费大量资源进行一般功能的建设。虚拟经营要求成员企业保留最关键和最具竞争 力的功能，而将其它非主要功能虚拟化。这样，虚拟企业通过组合外部资源柬达到资 源的有效配置，使企业组织结构专业化，实现传统单一企业难以获得的高效益。j 下因 为虚拟经营，使得成员企业减少固定资产投资和流动资会的投入，降低分摊到单位产 品的成本，最终体现产品的相对价格优势。此外，成员企业间的经济活动由原先的外 部市场交易型转变为内部交易型，使交易费用大大降低，提升了企业的竞争力。 因此，在产业集群下，研究我国中小企业如何采用先进的经营理念和方式，实行 虚拟经营，对促进中小企业和集群的健康发展，将是具有非常重大的意义。 1 3 课题研究内容与方法 1 3 1 研究内容 第一章绪论。阐述了产业集群下中小企业虚拟经营研究的提出及研究的作用和意 义，阐明了本文的研究方法、本文结构及可能的创新与不足。 第二章中小企业集群理论。总结归纳了国内外关于产业集群概念、理论、集群模 式的理论基础及中小企业的界定，并在参考前人成果的基础上，总结中小企业集群的 5 种模式，为我国中小企业集群的发展提供参考。 第三章虚拟经营与虚拟企业理论。总结归纳了国内外学者关于虚拟经营和虚拟企 业的概念和基本理论，并在参考前人成果的基础上，总结了企业功能虚拟化的6 种方 式，为我国产业集群下的中小企业虚拟化提供参考和借鉴。 第四章产业集群下中小企业现状。首先强凋中小企业对经济的藿要性，接着从总 体特征、外部问题、内部问题等方面对产业集群下中小企业的现状进行分析、总结， 体现了实行虚拟经营的必要性和重要性。 第五章产业集群下中小企业虚拟经营策略。首先提出集群条件下中小企业的几种 虚拟经营方式，然后对实行虚拟经营过程中的合作伙伴选择及利益分配等问题进行研 究。提出了合作伙伴选择的四个阶段，对关键指标进行量化用遗传算法进行择优， 并用纳什协商模型对利益进行分配等，为中小企业在产业集群中更好地实行虚拟经营 提供了参考模型及计算方法。 第六章实证分析。结合柳市电器产业集群对具体情况下中小企业在产业集群中的 虚拟经营进行研究分析，总结成功经验，为其它地区产业集群罩的中小企业虚拟经营 5 南京理丁夫学颂卜论文产廿餐肝下中小企业啦拟坪传研究 提供借鉴。 i 3 2 研究方法 本文采用了模型分析、实证研究、定性分析、定量分析及比较研究等方法 ( 1 ) 模型分析。本文在对中小企业在产业集群中的虚拟经营及利益分配采用了 纳什协商模型。 ( 2 ) 实证研究。本文以柳市电器产业集群为实证对我国集群条件下的中小企业 虚拟经营现状及方式进行分析。 ( 3 ) 定量分析和定性分析。对中小企业、集群状况采用了定性分析，对虚拟合 作伙伴选择过程中的关键指杯进行定量分析。 ( 4 ) 比较研究。在集群理论、虚拟经营理论的阐述方面，在中小企业界定方面 等运用了比较研究的方法。 1 4 本文的结构 本文的结构图如图i 1 所示： 图i 1 文章结构图 6 南京理t 大学坳卜论文 产业集群下中小企业虚拟绨荷研究 1 5 可能的创新和不足 本文的创新点是紧密结合我国产业集群，并在此条件下，探讨中小企业采用虚拟 经营的方式，以及在虚拟经营中如何束选择合作伙伴和进行利益分配等，使虚拟经营 获得成功。本文还分析了产业集群黾的中小企业存在的问题，体现了虚拟经营的必要 性和重要性。此外，本文把层次分析法、遗传算法、纳什协商模型等应用到虚拟经营 之中，以提高虚拟经营的成功率。希望本文的研究对中小企业的发展有促进作用，从 而带动整个集群的健康发展。 由于本人知识水平有限及备方面条件所限，对论文的深度、对集群条件下的中小 企业如何实施虚拟经营的细则的把握上仍显得薄弱。在实证分析方面，没有对我国广 大中西部地区传统产业型集群下的中小企业与发达国家和地区或高科技产业集群进 行比较。此外，限于数据的收集能力，没有很好地把一些模型或数学方法应用到数学 模型应用到实践中。今后将继续对这方面的知识进行深入的学习和研究，以期有新的 提高。 南京理t 大学颂 论文产业囊群下中小企业带拟锋营研究 2 中小企业集群理论 2 1 国外集群理论综述 2 i 1 产业集群的概念 集群这个词来源于英文单词c l u s t e r ，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 这一概念 的明确提出，最早由波特于1 9 9 0 年出版的国家竞争优势一书。该书出版后，不 同的学者对产业集群具有不完全相同的理解。对于产业集群的定义，不同的学者也给 出了不同的答案。 美国哈拂大学波特教授给出的定义是“产业集群是在既竞争又合作的特定领域 内，彼此关联的公司、专业化供货商、服务供应商和相关产业的企业以及政府和其他 相关机构( 例如大学、规则制定机构、智囊团、职业培训机构以及行业协会等) 的地理 集聚体。 伯格斯曼( 1 9 7 2 ) 从劳动力市场的角度将产业集群定义为，趋向位于同一地方的 一组经济活动，其判断标准是，这一组经济活动中任意两种经济活动就业人数之日j 是 否相关。 克若曼斯科( 1 9 7 9 ) 等提出，产业集群是指在所有经济产业中，一群在商品和服务 联系上比国民经济其他部门联系强，并在空日j 上相互接近的产业。 波特在1 9 9 8 年发表的集群与新竞争经济学文章中，进一步将产业集群定义 为，在一个特定区域内，一群相互联系的公司和各种组织机构在地理上的集中。在新 版的国家竞争优势中，波特又指出，产业集群是指在某一特定领域内( 通常是以 某一主导产业为核心) ，联系密切的企业以及相关的支撑机构在空日j 上聚集，并且形 成强劲、持续竞争优势的现象。 从以上的各种定义中我们可以看出： ( 1 ) 产业集群是相对应于一定范围的地理区域而言的，是在一定空日j 中小企业 的集聚现象： ( 2 ) 在集群内，中小企业既合作又竞争； ( 3 ) 集群内的中小企业共享产业要素和价值链； ( 4 ) 产业集群有利于中小企业形成持续竞争优势，并对当地的经济发展起到巨 大的促进作用。 8 南京理t 大学硕l 论文产业囊群下中小企业虚拟绛营研究 2 1 2 产业集群模式理论基础 研究产业集群的发展模式，必须建立在相应集群研究的理论基础上。本文对产业 集群模式的研究，主要基于以下理论及研究： ( 1 ) 外部经济理论 首先提出外部经济理论的是马歇尔，他结合新古典经济学，在其划时代的巨著经 济学原理中提出“外部经济”的概念。他认为外部经济部分柬源于产业集群产生的 外部经济。产业集群是因为外部规模经济所致，即产业集群有利于技能、信息、技术、 技术诀窍和新思想在集群内企业之| 日j 的传播与应用。当产业持续增长时，会出现专业 化的劳动力市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通 和其他基础设施。而产业规模的扩大，会引发知识量的增加和技术信息的有效传播。 产业区内企业获得外部规模经济主要表现在企业在产业区中获得了巨大的劳动力市 场、专业化分工机会增加，以及专业化知识、信息的扩散。除此之外，企业发展动力 还来自于社会、文化、政治因素，包括诚信、商业习惯、社会关系等等。 从外部经济理论，我们可以看出集群对中小企业的巨大推动作用： 产业集群类似一个有机循环系统，集群咀的知识、技能、信息、和新思想能在 集群争的企业日j 迅速传播开来，能提升集群成员的整体素质。 有助于提高设备的利用率，促进辅助工业的发展和专业化人才市场的建设。如 专门化的机械加工、模具制造和修理厂为企业提供服务，专门的劳动力市场，专门的 原料市场以其专门的产品销售市场。 在产业集群内，大量专业化企业及其相关的辅助产业，辅助市场，使资源得到充 分利用，提高了劳动效率，促进了当地经济发展。 ( 2 ) 积聚经济理论 韦伯( w e b e r ) 在工业区位论中，在考虑运输、劳动力成本的区位选择时，应 强调集聚经济的作用。他指出企业可以通过分享公共基础设施、专业化劳动力资源、 销售市场等获得集聚经济效益。韦伯从工业区位理论出发，把产业集群归结为技术、 劳动力、市场和开支等四个方面的原因。 技术设备发展的需要。随着技术设备号业化的整体功能加强技术设备相互 之间的依存加深，迫切需要进行分工合作，促使相关企业集中化。 劳动力组织发展的结果。劳动力的高度分工要求完善的灵活的劳动力组织， 而劳动力组织的发展则有助于集聚。 市场化因素导致的结果。大批量购买原材料，既可降低原材料成本，同时也 可以减少单位运输成本，使平均成本得到大幅度的下降。 出于减少经常性开支成本的结果。产业集群会引发电、自来水等基础设施的 9 南京理t 人学硕l 论文产业壤群下中小企业虚拟绎黄研究 建设，实现基础设施的共享，从而降低经常性开支成本。 ( 3 ) 新竞争优势理论 波特( p o r t e r ) 在国家竞争优势中，通过对不同国家和地区之日j 的产业集群 竞争特点和对国家竞争优势作了具体的分析比较，得出结论，园家只是企业的外在环 境，政府的目标是为国内企业创造一个适宜的环境，决定一个国家或一个地区的竞争 优势取决于以下四个因素：生产要素条件、需求条件、相关支持产业和企业战略。这 四个要素构建了著名的“钻石模型”。如图2 1 所示： 图2 1 波特钻石模型 资料来源：波特国家竞争优势 “钻石模型”是一个动态系统，它主要站在国与国竞争的高度上柬看待产业集群， 钻石上每一点部足在国际竞争中获得成果的必要条件。生产要素条件主要指一个国家 在特定产业竞争中有关生产方面的表现及相对优劣势，如一国的工人素质或基础设施 的状况；需求条件指本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求如何，这对产业的 规模会产生比较大的影响，特别是些人口多，收入高的国家，该国的某些产业的规 模和技术实力都将处于领先的位置；相关支持产业的表现主要指这些产业的相关产业 和上游产业是否具有国际竞争力，即辅助性企业的状况；企业的战略指企业在一个国 家的基础、组织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现，主要包括企业的数量、 规模、产权及财务实力等。 1 9 9 8 年波特在啥佛商业评论上发表产业集群与新竞争经济学一文。这篇 文章结合了钻石体系与产业集群理论，解释了产业集群的形成与发展过程。波特指出， 产业集群形成的原因在于该地特定历史条件下，形成钻石体系部分条件的成立。比如， 1 0 南京理t 大学硕 论文产业集群下中小企业栉拟终骨研究 满足一定条件的基础设施条件、满足一定条件的本地需求等都可能导致产业集群的出 现。同时，当产业集群内的企业数目达到最初的关键多数时，会触发自我强化的机制。 产业集群对区域i 日j 的竞争和集群内的企业间竞争都是非常重要的。形成产业集群的方 式能使集群内的企业更好地获得劳动力资源、公共物品以及产业集群内相关机构的服 务。 ( 4 ) 知识管理理论 波兰尼( p o l a n y i1 9 6 2 ) 根据知识是否能通过知识编码( k n o w l e d g ec o d i f y ) 的方 法进行传递为主要标准，把人类知识分为显性知识和缄默知识两类。或者说，缄默知 识是只可意会不可言传的知识，而显性知识是可以言传或以文字的形式传递。波兰尼 用游泳的例子进行了说明，并把这种知识称作“缄默( t a c i t ) 知识”。缄默知识一般 具有很强的个人与环境依附性，即模糊知识牢牢地与行为、规程、同常活动、信念、 理想、价值和情感联系在一起。缄默知识非常重要，占据整个知识的绝大部分，而编 码化知识只占一部分。而缄默知识需要人们之间频繁而非正式的相互学习和作用，缄 默知识往往成为企业竞争优势的最终来源，所以，如何高效地获取缄默知识将成为企 业集群空间特征的主要依据和企业获得竞争力的有效途径。 在不同的产业集群中，缄默知识的含量是不一样的，因此缄默程度未柬可以成为 判断企业集群集聚程度以及判断产业实现产业集群难度的一个指标。但目前对如何衡 量集群内的缄默程度仍有争议和技术上的难度，只能作为一个定性的指标柬粗略判断 集群的集聚程度以及产业实现产业集群的难度。比如，一个产业的基础知识复杂多变， 那么缄默知识对这个产业越重要，这个产业也越容易实现产业集群。 综合以上的研究，产业集群的定义有以下几个共同点：一是地理上的限制性，产 业集群一般分白在某个地理范围内，深受当地文化、历史等影响；二是产业链的互补 性使中小企业具有一定的分工合作；三是产业集群内知识流通迅速；四是产业要素的 共享；五是公用基础设施环境的共享。 2 2 国内集群理论综述 国外的产业集群研究由于起步早，研究的范围已经相当广泛，但是他们主要把目 光放在高科技中小企业集群上。国内对于产业集群的研究从2 0 世纪9 0 年代开始，主 要着眼于拥有浓厚地域特征，富有竞争力的江浙和广东一带的集群。国内研究集群是 从企业群和产业群两个方面着手的，研究主要集中在产业集聚成因、竞争优势方面， 对目i j i 群内存在的问题以及采取的政策措施的论述明显不足；对于集群的研究从区域 角度出发探讨的研究较少。表2 1 简述了我国国内各位学者对集群的研究概况。 南京理丁大学硕卜论定产业囊群下中小企业虚拟纤营研究 表2 1 集群的定义研究 代表人物 观点和定义 产业集群是一种新的产业组织形式。 仇保兴 小企业集群指的是由众多自土独立以相互笑联的小企业依据专业化分t 和协 作的芙系并在某一地理空间高度聚集而建立起来的产业组织。这种组织的结 芮明杰 构介丁纯市场和纯科层组织之间：中小企业集群是指通过信息共享和人员的 相互作用形成的中小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业编织制。 慕继丰产业集群是在一定区域内形成的企业网络。 吴思华企业网络是指一批只有相q 联系的企业和机构在某些地理区域的集中；中小 赖七葆企业集群是一群独立自主义彼此信赖的成员组合，成员之间具有专业分i ：、 聂鸣资源互补现象彼此间维持着长期的非特定合约关系：是两个或两个以上独 立但义相互戈联的个体企业间所建立的k 期笑系，这种丈系不一定以灾约来 维持，而可通过承诺与信任来进行；是产业发展演化过稃中的一种地缘现象， 即某个领域内相互笑联( 且补、竞争) 的企业与机构在一定的地域内集中迕片， 形成上、中、卜游结构完整( 从原材料供应剑销售渠道其至晟终用户) 、外围 支持产业体系健全、具有灵活机动等特性的有机体系。集群内企业之问建立 了密切的合作芙系。 符正平产业集群是相同产业在某一地防的成长现象。 徐康宁都强调产业集群的产业特征。产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关 曾忠禄产业和支持产业的企业在地理付置上的集中和成长现象。 产业集群是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空间内的集群。 一编在地理上靠近的相互联系的公司和芙联机构，他们同处一个特定的领域， 手缉慈 由丁具有共性和互补性联系在一起，具有专业化特征。 柳卸林 只有高度刨新能力的辛 会生产系统。 相互作用、相且依存的企业集团构成的生产或丰十会系统：集群内的企业有着 段小华 非常活跃的刨新交换过稃知识转移和分享1 f 常频繁，是一个知识和分享的 密集区；集群通常有很强的科技基础提倡创新和创业文化。 地理付置集中：产业领域集中：相关人才集中：原料和产成品相对集中：行业 刘迎，周信息集中：买着意向集中和配套机构与设施集中等。是特殊地域、同业交往、 春花行业文化、产业技术链雨j 产业价值链等的集合。其实质是竞争、合作、交流、 知识共事和文化共通。 于冰，顾远 集群即不是市场，也不是企业，而是群落( c o m m u n i t y ) ，它不同f 我 j 通常所 说的市场和企业。它超越了纯梓市场和企业的制度安排，综合了市场和企业 毪 筹白的优势。 企业集群是指企业为了能够实现利润最大化的目标，采取各种且相协作方式， 在可以不限定产权所属的条竹卜| 形成且相芙联的企业群以发挥规模经济 的效益。企业集群是一种特殊的企业纲织形式。集群内企业之间的联系主要 林思达 不是产权和笑约笑系，更多地表现为无形的契约芙联，更商观地说，企业问 并不存在特定的合约关系。即集群内企业既独正自主，又相且依赖：既相互 竞争又有专业分i ：、资源且钋。 资料来源：根据2 1 挚理所得。 从国内学者的研究现状来看，各种定义虽然角度不同，但仍然有一些相似之处。 1 2 南京理t 大学硇，+ 论产业集群下中小企业啦拟绛营研究 一是普遍认同中小企业集群是建立在以企业日j 和产业问的相互关联和功能上的联系 的基础上的；二是大部分学者都强调了集群的地理范围和空间接近的重要性：三是部 强调社会关系网络的作用及信息流动的重要性。 2 3 中小企业界定 2 3 1 国外对中小企业的界定 在全世界的范围内目前还没有对中小企业界定的统一方法，但归纳各国的界定方 法，大致有两种标准： ( 1 ) 客观标准。以企业的资产额、销售收入、雇佣人数、产量等客观或事物指 标为标准来界定中小企业。如表2 2 所示。 ( 2 ) 相对比较杯准。以企业所在行业的相对份额为标准，如美国曾把每个行业 中9 0 的企业划为中小企业，或将每个行业中占总销售额7 5 的较小规模的企业划 为中小企业。 表2 2 世界部分国家中小企业划分标准和规模确定 国家地区名称划分 ，j 、准 小企业雇佣人数小r1 0 0 人 芬兰 中企业 雇佣人数色1 0 0 - - 5 0 0 人 中小企业制造业服务业中雇佣人数在n 一5 0 0 人 法国 手i 业 从业人数l o 人f 小企业制造业服务业雇佣人数4 9 人以f 。销信颥1 0 0 万马克以f 德国 制造业服务业雇佣人数色4 9 - - 4 9 9 人之间且销仨额在1 0 0 万一 中企业 1 亿马免之间 美国中小企业从业人员5 0 0 人以f 小企业从业人员1 0 0 人以卜 意人利 中小企业从业人员5 0 0 人以f ，投入资本金1 5 亿里拉以卜 小企业闹定资产颥在2 0 0 万新元以f 新加坡 中企业 闻定资产敬在5 0 0 万一1 0 0 0 万新元之间 资料来源：锁箭中小企业发展的国际比较中国社会出版丰十，2 0 0 1 ，p 1 9 - - 2 3 从表2 2 我们可以看出，这些国家根据自身实际对中小企业的划分标准都不相同。 但也有一个相似之处，即按雇佣人数来看，这些一般以5 0 0 人为限：5 0 0 人以下的企 业界定为中小企业，5 0 一1 0 0 人以下则界定为小企业。 2 3 2 我国对中小企业的界定 我国对中小企业的界定是与我国的国情紧密结合在一起的。我国幅员辽阔，从东 1 3 南京埋t 大学顾卜论史 产业囊群下中，、企业虚拟绎营研究 部沿海地区到西部山区，不同的地区经济发展水平相差很大，生产力发展极不均衡。 同时，我国作为发展中国家，在经济的市场化，产业的成熟度，基础设施等方面和发 达国家有很大的差距。因此，在制定标准时，要实事求是，充分考虑我国国情，并参 照国外发达国家的标准柬制定。表2 3 是我国有关部门发布的中小企业标准。 表2 3 我国中小企业标准 类犁 杯准 中小掣 职1 人数2 0 0 0 以卜。或销售额3 0 0 0 0 万元以 卜或资产总额在4 0 0 0 0 万元以f i ： 业 其中。中犁企业须同时满足职i 人数3 0 0 及以 中犁 上，销传额3 0 0 0 万及以上资产总额4 0 0 0 万 元及以上；其余为小掣企业 中小型 职f = 人数2 0 0 0 以f ，或销售额3 0 0 0 0 万元以 建 f ，或资产总额在4 0 0 0 0 万元以f 筑 其中，中犁企业须同时满足职l ：人数3 0 0 及以 业 中犁上，销售额3 0 0 0 万及以上，资产总额在4 0 0 0 万元及以上；其余为小犁企业 中小型 职i ：人数2 0 0 人以f ，或销售额3 0 0 0 0 万元以 批 f 批 发 其中，中犁企业须同时满足职i ：人数1 0 0 人及 发 中犁 以上销售额3 0 0 0 万元及以上：其余为小犁 肃i 企业 零 职1 人数5 0 0 人以卜，或销信额1 5 0 0 0 万元以 售 中小犁 业 f 零 售 其中，中犁企业须同时满足职i 人数1 0 0 人及 中犁 以上，销售额在1 0 0 0 万元及以上；其余为小 犁企业 交 中小硝 职1 人数3 0 0 0 以f ，或销信额3 0 0 0 0 万元以 交 通 f 通 运 其中，中犁企业须同时满足职j 人数5 0 0 人及 输中璎以上，销售额3 0 0 0 万元及以上：其余为小犁 琏 输 企业 和 职r 人数1 0 0 0 以卜，或销信额3 0 0 0 0 万元以 邮 中小犁 政 卜 业 邮 政 其中，中掣企业须同时满足职j 人数4 0 0 人及 中掣 以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小犁 企业 住 中小犁 职1 人数8 0 0 以f ，或销售额1 5 0 0 0 万元以卜 宿 其中中犁企业须同时满足职i 人数4 0 0 人及 业和 饮 中型 以上。销信额3 0 0 0 万元及以上：其余为小犁 食 企业 i t n ：表中，i 业包括采矿业，制造业、电力、燃气及水的生户和供麻业。资料来练州 1 4 南京理t 大学颂卜论文 产业复群下中小企业审批绨营研究 从表2 3 我们可以看出，界定中小企业充分地考虑了行业的差异性，按不同的行 业不同的标准来划分的。界定的指标主要是职工人数，销售额和固定资产，这三类指 杯基本能反应企业的规模和状况，具有较高的客观性。此外，由于我国的人力资源成 本比较低廉，因此，划分中小企业时在雇佣人数上比发达国家要高出很多。虽然行业 不同，标准有较大不同，但从整体上看，一般情况下，职工人数在1 0 0 0 以下，营业 额在3 0 0 0 0 万元以下可称为中小型企业；职工人数在5 0 0 人以下，营业额在3 0 0 0 万 元以下可称为小企业。 综上所述，中小企业的界定标准因国家，因行业而不同。在制定中小企业的界定 标准时既要考虑到我国地域经济发展的不均衡性，行业的差异性，也要考虑扶植、培 育高新技术企业，提升产业结构等方面，从而制定出有利于我国中小企业健康发展的 标准。 2 4 中小企业集群产业模式 ( 1 ) 零星式 零星式集群，顾名思义，是指大量相对独立的中小企业聚集在一起形成的产业集 群，也是产业集群形成过程中最为简单，最为原始的一种模式。该集群一般局限于传 统行业中，采用以地理和资源等因素所形成的家庭作坊式生产。这种产业集群中的企 业问鲜有分工与合作，在市场有限的情况下竞争较为激烈。比如，在意大利马尔凯大 区佩扎罗省，木器家具产业集群在形成仞期就是零星式集群的典型代表。 ( 2 ) 网络式 网络式集群，源自零星式集群，是零星式集群的进一步发展。群内企业形成网状 结构，他们之间交流合作，在生产流程上相连接，相互依存。一般情况下，集群内生 产流程被分解成几个独立的生产环节，每个环节由几家甚至几十家企业承担。从事相 同环节的企业相互竞争和学习，降低了产品制造成本并促进了技术创新。因此，网络 式集群通过价值链构建了有机型经济体，提升经济整体素质。 ( 3 ) 轮轴式 轴轮式集群，也称卫星式集群，是指众多相关中小企业围绕一个特大型关键性企 业形成的产业集群。在轴轮式集群中，往往有一个特大型的企业处于中心和支配地位， 在它的周围围绕着许多相关配套的中小企业，共同合作生产某种产品。这个大企业在 集群中扮演关键的决定性的角色，它掌握原材料购买、产品设计、和销售等核心环节， 而各中小企业遵循要在它的统筹安排下，为它提供n t 、制造零部件、配件，或提供 其他配套服务。中小企业和大企业合作的同时，又要完成相对独立的生产运作，取得 自身的发展。于是，从集群整体上看，形成了以大企业为轴心，中小企业分工合作的 南京理t 大学硕卜论文产业集群下中小企业虚拟烯荷研究 统一和谐的模式。 ( 4 ) 多核式 多核式集群，顾名思义，是指众多中小企业围绕若干个大型企业形成的产业集群。 它也是轴轮式集群的进一步发展，在轮轴式集群中，往往只有一个核心企业和一些相 关配套企业，随着产业的发展，集群外的有实力的企业进入这个集群或集群内一些企 业发展壮大或其他方式，出现多个核心企业，形成同一集群内多个主体并存的局面。 ( 5 ) 混合式 混合式集群一般由多核式集群与网络式集群混合而成，综合了多种集群的特点。 集群内部像多核式那样存在几个核心企业及相关的小企业，又像网络式那样存在着大 量在生产流程上相连接的小企业。在这种集群中，核心企业生产出的最终产品基本上 是相似的，但产品生产组合和交易途径的存在一定的差异。当某种产品组合或交易途 径能获得更高的利润时，群内其他的核心企业将竞相模仿，选择相同或相似的产品生 产组合和交易途径，从而使集群内的产品品质趋向一致。竞争更加激烈，也使较高的 利润变为平均利润。 1 6 南京理t 大学坝卜论史产业隹群下中小企业啦拟绎营研究 3 虚拟经营与虚拟企业理论 3 1 虚拟经营与虚拟企业的概念 虚拟经营主要表现形式是虚拟企业，本文对虚拟经营的界定和研究以虚拟企业的 界定和研究为主。 3 1 1 概念的提出 “虚拟”( v i r t u a l ) 柬源于计算机科学学术用语“虚拟技术”，表示本身物理 上并不存在，但通过借用系统外部的共同的信息网络或信息渠道，柬提高信息存储鼍 以及存取效率的一种方法。 “虚拟企业”一词首先出现在1 9 9 1 年，美国艾卡特( i a o c c a ) 研究所以k n n e t h p r e i s s 为首的一批学者向国会提交的一份题为 2 1 世纪制造企业战略的报告中。 该报告提出：将虚拟企业定义为“由两个或两个以上成员公司组成的一种有时限的、 暂时的、非固定化的、相互依赖，信任、合作的组织，以便以最少的投资、最快的反 应速度( 或者在最短的反应时日j 内) 对市场机遇做出快速反应。在这个组织中，每个 成员只做自己最擅长的工作，成员间是平等合作的伙伴关系，而非上下级之间的管理 与被管理关系，实行知识产权、技能和信息投入共享以及资源有偿共享。一旦产品或 项目的寿命周期结束，则成员自动解散或重新开始新的一轮动态组合过程。” “虚拟企业”的提出只有短短十几年的时间，但引起了国内外学者的浓厚兴趣。 学者们从不同的角度来阐述“虚拟企业”含义和概念，并注入了新鲜的血液。 3 1 2 国内外学者的研究 1 9 9 2 年，威廉戴维陶( w i l l i a mh d a v i d o w ) 等发表了虚拟企业：2 l 世纪 企业的构建和新生，从企业的组织方面出发对虚拟企业进行定义。他认为虚拟企业 “是由一些独立的厂商、顾客、甚至同行的竞争对手，通过信息技术联成临时的网络 组织，以达到共享技术、分摊费用以及满足市场需求的目的。虚拟企业既没有有形的 中央办公室，也没有正式的组织图，更不像传统组织那样具有多层次的金字塔形组织 结构。这种企业从外部看几乎是无边界的，在企业、供应商和顾客之间具有可渗透的、 可连续变化的界面或接口。” 1 9 9 3 年，约翰拜恩( j o h na b y r n e ) 在荚国商业周刊上发表了题为虚拟 企业的文章，从核心竞争能力出发对虚拟企业进行研究。这篇文章指出：“为了追 南京理t 人学硕十论文产业蹙群下中小企业峁拟纤营研究 求最大的适应性虚拟企业足由多个企业快速形成的、暂时的公司联盟，以把握快速 变化的机遇。在虚拟企业中，每个伙伴都贡献出自己最擅长的能力，并共享成本、技 能和进入全球化市场。”虚拟企业是“一个利用内部和外部的协作柬配冒超出它自身 所拥有资源的企业”。约翰拜恩的研究标志着对虚拟经营理论的研究已经从概念和 定义向内部的实质性研究转变。 自从1 9 9 1 年“虚拟企业”一词的提出后，我国学者也进行了相关的研究和探讨。 赵春明在虚拟企业一书中将虚拟企业的类型进行了划分，并首次对虚拟企业 的性质、组织形态与运作方式作了外围的分析。此外，赵春明还从企业知识理论、交 易成本等不同角度，对虚拟企业的含义做了界定。他指出，从企业能力角度看，虚拟 企业是某种核心性单元组织，它是建立在企业层次能力分工的基础上，具有核心能力 的单元功能组织；从交易成本理论来看，虚拟企业是某种准市场性企业，它兼具中等 程度的市场与企业特点的一段组织；从契约理论束看，虚拟企业是一种问续式合约， 在特定契约对象日j 时断时续地予以实际履行。 陈守明在现代企业网络一书中则认为虚拟企业是一种中间性组织。他采用理 查德森的组织协调理论和威廉姆森的规制结构理论来对虚拟企业的成因作了解释，认 为虚拟企业是减少市场交易费用的制度安排。 韩智勇、高玲玲在基于交易费用理论的虚拟企业动力机制及效率边界分析一 书中认为虚拟企业本质上是一条由各个联盟企业贡献自己核心竞争能力而组成的价 值链；虚拟企业产生的根本动因在于虚拟化带来的交易成果获取成本的降低：同时， 虚拟度扩大带来的生产成本节约和组织成本增加之间的平衡决定了虚拟企业的效率 边界。他们运用交易成本理论的思想和边际分析方法，引进交易的专用性、交易的生 产成本和转移成本等概念，把一项交易的实现成本归为交易的生产成本和交易的转移 成本，来建立虚拟企业的动力机制模型、解释虚拟企业产生的动因，并认为虚拟企业 产生的动力来源于“企业战略联盟”带柬的交易转移成本的降低。 王志涛在虚拟企业：一种基于交易成本理论的分析中采用交易成本理论的分 析方法，通过与实体企业的比较，认为虚拟企业产生的原因是当交易成本低于实体企 业内部交易之后，最合适的选择之一是寻求外部合作。但虚拟企业这种组织形式是以 付出协调上的努力为代价的，其边界取决于内部交易成本与外部交易成本的比较。“核 心能力是选择虚拟企业成员的最重要的原则，只有拥有所需核心能力的实体企业才有 可能成为组成虚拟企业的成员”。 以上国内学者的定义中，陈守明侧重从组织方面研究，王志涛，韩智勇，高玲玲 主要从交易成本的角度入手，而赵春明则分别从知识理论、交易成本、契约理论等多 方面入手。 综上所述。本人认为虚拟企业是一种动念的企业联盟组织形式，联盟拥有强大的 南京理t 大学硼 论丈 产业囊群下中小企业虚拟绎黄研究 并且完整的研发、生产、销售、财务、售后服务等功能。而作为联盟的成员，它们作 为个体本身并不完全拥有这些功能，但他们有各自最关键和最具优势的功能。当一个 任务出现时，通过相互的选择，组建成企业联盟，使优势得到互补，使联盟拥有强大 的竞争力。当任务完成时或当新