（企业管理专业论文）企业多项目管理的理论与方法研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第顷 摘要 本文对多项目管理的研究现状和背景进行了系统的总结，针对多项目 管理中的亟待解决的一个问题一一项目选择实施与企业战略如何有效结 合，提出了一个基于企业战略的项目组合管理框架，并对框架进行了描述。 针对这个项目组合管理框架，给出了解决项目选择的一个方法一一战略评 估和标准权重的方法。不但从理论上探讨了项目组合管理的问题，而且运 用实例对采取的方法进行了说明。文章首先对多项目管理的国内外重要文 献和研究成果进行了系统的梳理和分析。然后，对多项目管理中项目组合 的选择方法进行了比较。最后，在此基础上提出企业战略与组合管理相结 合的项目组合管理框架一一战略导向的项目组合管理。本文的主要内容： 1 系统研究了项目管理的新课题一一多项目管理问题，对国内外学者 关于多项目管理的模式( 项目组合管理和项目群管理) 进行了较为系统地 阐述、比较和总结。 2 系统研究了目前项目组合管理常用的项目选择方法，并对每种方法 运用的主要思想与计算方法进行了详细地分析和阐述。 3 结合企业战略发展和战略目标建立战略导向的项目组合管理框架。 分析了项目管理的层次，对这个框架的战略目标的确定与联结，项目组合 管理的反馈与改进进行了说明。给出了有效的项目选择模型一一战略与标 准权重，从而解决了这个框架下项目组合的项目选择问题。 关键词：项目管理项目组合管理战略导向标准权重 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 a b s t r a c t a f t e rs y s t e m a t i c a l l ys u m m a r i z i n gt h eb a c k g r o u n da n dc u r r e n tr e s e a r c ho f m u l t i p r o j e c tm a n a g e m e n t ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r daf r a m e w o r ko fe n t e r p r i s e s t r a t e g y - b a s e dp r o j e c tp o r t i f o l i om a n a g e m e n t f o rt h es o l u t i o no ft h e c o m b i n a t i o no fp r o j e c ts e l e c t i o na n de n t e r p r i s es t r a t e g y t h ep a p e rd e s c r i b e s t h ef r a m e w o r ka n do f f e r sa na v a i l a b l e m e t h o d - - s t r a t e g y e v a l u a t i o na n d s t a n d a r dp r o p o r t i o n t h i sa r t i c l eh a sn o to n l ye x p l o r e dt h ep r o b l e mc o n c e r n i n g t h e p r o j e c tp o r t i f o l i o ，b u t i l l u s t r a t e dt h e a d o p t e dm e t h o dw i t he x a m p l e s f i r s t l y ，t h i sa r t i c l es y s t e m i c a l l yc o m b sa n da n a l y z e st h ei m p o r t a n tl i t e r a t u r e a n dr e s e a r c hr e s u l ta th o m ea n da b r o a d c o n c e r n i n g t h e m u l t i p r o j e c t m a n a g e m e n t ，t h e nc o m p a r e st h es e l e c t i o nm e t h o di nt h ep r o j e c tp o r t i f o l i o b a s e do nt h ea f o r e m e n t i o n e d a n a l y s i s ，t h i s a r t i c l e f i n a l l y r a i s e st h e s t r a t e g y - o r i e n t e dp r o j e c tp o r t i f o l i o i e ，t h ep r o j e c tp o r t i f o l i of r a m e w o r kf r o m t h ec o m b i n a t i o no fe n t e r p r i s es t r a t e g ya n dc o m b i n a t i o nm a n a g e m e n t t h em a i nc o n t e n t sc a nb ef o u n da sf o l l o w s ： 1 i t s y s t e m i c a l l y s t u d i e st h en e ws u b j e c to fp r o j e c tm a n a g e m e n t 一 m u l t i p r o j e c tm a n a g e m e n tp r o b l e ma n dr a t h e rs y s t e m i c a l l y i l l u s t r a t e st h e m u l t i p r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l r a i s e db yt h es c h o l a r sa th o m ea n da b r o a d 2 i t s y s t e m i c a l l ys t u d i e st h ec o m m o n l y a d o p t e ds e l e c t i o nm e t h o di nt h e c o m b i n a t i o nm a n a g e m e n tn o w a d a y sa n da n a l y s e sa n di l l u s t r a t e st h em a i n t h o u g h ta n dc o m p u t i n gm e t h o de x p l o i t e di ne v e r ym e t h o di nd e t a i l s 3 i tp u t sf o r w a r dt h es t r a t e g y o r i e n t e dp r o j e c tp o r t i f o l i of r a m e w o r kf r o m t h ec o m b i n a t i o no fe n t e r p r i s es t r a t e g ya n ds t r a t e g yt a r g e t i ta n a l y s e st h e l e v e l so fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，a s c e r t a i n sa n dc o n n e c t st h es t r a t e g yt a r g e ti n t h ef r a m e w o r k ，e x p l a i n st h ef e e d b a c ka n di m p r o v e m e n tc o n c e r n i n gt h ep r o j e c t p o r t i f o l i o ，g i v e st h ee f f e c t i v ep r o j e c ts e l e c t i o nm o d e l - - s t r a t e g ya n ds t a n d a r d p r o p o r t i o n ，a n dt h u ss o l v e st h ep r o j e c ts e l e c t i o np r o b l e mi nt h ef r a m e w o r k k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n tp r o j e c tp o r t i f o l i om a n a g e m e n t s t r a t e g yo r i t e n t a t i o n s t a n d a r dp r o p o r t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出 随着我国市场经济的发展，各行业纷纷引进竞争机制，项目公司所承 接的项目种类越来越多。并且，进入9 0 年代以后，制造业在管理上强调的 合理化和标准化，已不能完全适应信息时代的动态变化性【。如果项目公 司在同时进行多个不同类型的项目，就会形成一个项目组合。企业进行产 品生产过程中也会碰到多个项目的实施。企业所做的项目类型越多，管理 也就越复杂，因为随着项目类型和数量的增多，项目所涉及的范围也越来 越宽广，内容也越来越复杂，情况千变万化。为了适应这种多变的情况， 管理这些日益复杂的项目，就需要有新的管理思想、方法和能力。 一个组织管理多个并行的项目，这种情况每天都在发生变化，除去那 些特别的项目外，需要组合管理的项目在价值上达到所有项目的9 0 1 2 1 。 但是，从项目管理角度来看，目前我国的项目管理还一直停留在一种孤立 的、隔离的传统管理方式上，既无法保证项目之间的有机联系，更无法保 证项目与公司的战略目标相连。即使有些项目公司采用了系统化的管理思 想，其范围也很有限，只是停留在单个项目的水平上，即以独立的项目为 基础的分散式项目管理，而不是将所有项目视为一个整体进行管理，忽视 了整个项目公司是一个系统的战略整体，它不利于公司在整体水平上优化 资源，不能有效地处理与现有业务直接有关的、而且在公司水平上与未来 发展密切相关的重要活动。同时，信息技术和网络技术的发展大大地改变 了我们的工作方式，网络平台上的项目管理为更有效的信息沟通创造了条 件。“多项目管理、全寿命管理、工程管理信息化”给传统的项目管理思想 带来了挑战，这就需要种新的项目管理思想来指导1 3 】。 现在的项目往往是以组群的形态出现，特别是政府投资的大型项目， 如长江三峡工程、北京奥运场馆建设工程等。面对这种项目的出现，简单 的项目管理已经不适应形势的发展，这就需要把各种类型项目进行有机组 合，促进项目公司提高管理效率。合理地进行项目组合，能够使企业的技 术和财务资源得到有效的配置和利用，进而提高企业的创新效率和市场竞 争力。因此，企业必须把更多的注意力放在项目组合管理上，特别是项目 与战略的结合和资源如何在项目之间合理分配，使企业获得持久的竞争优 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 势。 1 2 论文研究方法 ( 一) 理论研究与实例研究相结合 本文采用理论研究和实例分析相结合的方法进行研究，坚持理论一方 法一应用来组织全文。理论研究主要集中于进行广泛、深入的资料收集和 文献阅读。在认真翻阅大量前人研究成果的基础上，对多项目管理的理论 基础以及相关的方法进行了系统的梳理，同时总结和分析了多项目管理主 要采用的理论方法。对项目组合管理进行重点阐述。 ( 二) 定性与定量分析相结合 对项目组合管理研究中，把定性与定量分析结合起来，针对战略与 项目组合进行了研究，对组合管理的项目选择进行了比较研究，并提出构 架项目导向的组合管理框架，并对此框架的项目选择建立排序步骤和方法。 1 3 论文研究内容及章节安排 本文研究的基本思路是在总结相关多项目管理理论和方法的基础上， 进步丰富了相关理论，对项目组合的项目选择方法模型进行了对比分析。 然后提出战略导向的项目组合管理思想，并采用项目选择排序的方法，把 战略运用到项目组合管理中，对项目进行评估。本文在研究时偏重于两个 方面：一是多项目管理排序的主要方法的比较和适用性，二是构建能反应 战略或目标的组合项目，利用战略联盟与标准权重进行项目选择和平衡。 本文各章内容如下： 第一章：绪论 提出问题，介绍本文研究内容及章节安排。 第二章：多项目管理理论综述，侧重于项目组合管理的理论。 项目组合概念及其相关理论综述。 第三章：项目组合管理中项目排序主要方法综述 对相关项目组合排序方法进行描述，并对他们的优缺点进行比较研 究。 第四章：构建战略导向的组合管理框架，结合框架给出基于战略的项 目组合管理流程，并给出战略联盟模式与加权标准模型，将之运用在项目 组合选择中。 把企业战略应用到项目组合的选择上面，更加符合企业发展的总体利 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 益，并对组合中的项目进行平衡，以有效的分配有限的资源。 第五章：结束语 本文研究的总结，指出本文研究的不足之处，并提出在项目组合领域 值得进一步研究的内容和方向。 1 4 论文的研究意义 项目管理的发展已经经历了半个多世纪，随着经济的全球化和信息技 术的发展，它越来越受到企业的欢迎和重视。从单项目经营到多项目经营 是项目型企业发展的必然趋势。随着企业规模越来越大，项目的数量越来 越多，覆盖的地域越来越广，项目选择成为高层管理者必须面对的问题。 项目组合管理是一种常用的多项目管理模式，但已有研究并不能完全解决 现存的问题，例如单个项目利益或项目无法与企业的整体战略利益相吻合、 项目组合的平衡问题等等。 因此研究项目组合管理问题有以下意义：1 、多项目管理是很多项目 型企业实施项目必要的理论基础，对面临众多项目的管理者有实践指导意 义。2 、多项目管理的项目组合管理是项目管理发展到现阶段的新领域，对 其问题的研究可以促进项目管理的成功实施，提高我国企业项目管理整体 水平。3 、课题在国内外尚无系统规范的研究和探索，可以补充项目管理知 识体系使其更趋完善。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第2 章多项目管理的研究背景 2 1 多项目管理研究的理论背景与研究现状 对项目管理的研究和实践经历了从开始注重基础和方法研究到目前 更关注在考虑企业战略的基础上进行宏观和综合的管理。而且项目管理还 在不断的发展，基于多项目的项目组合管理和项目群管理逐渐成为项目管 理的新课题。 从9 0 年代至今，随着计算机和网络技术的发展，传统的纵向经济运 营模式向着越来越横向发展，项目管理研究和实践的学者针对多项日经营 中存在的项目协调问题、部门协作问题以及职能部门与项目部门的协作等 问题，于是便把研究的重点投向了如何对多个项目实行集成化管理，主要 有两种理论和方法：一是项目组合管理，二是项目群管理。 国内外对此课题的研究比较少。根据收集的资料来看，国外学者对这 个问题的研究文章大约l o 篇左右国内学者的研究不足1 0 篇，而且多来 自实证分析，很少上升到较高的理论高度，m a t s e n g w a l l a 等学者从项目组 织结构去分析多项目管理，认为资源的配置是多项目管理首先应关注和解 决的问题【”1 。但没有给出具体的解决方法。多项目实施的各方面保证机制 也被提到，但是比较模糊。s u v ie l o n e n 主要从企业内部发展项目出发，引 出了项目组合管理存在的诸多问题，如：不足的项目水平活动，缺乏资源、 资产和方法，缺乏约束，模糊的角色和责任等【“i 。对这些问题的探讨是我 们进行研究的基础。国内学者王讳望等人提出了项目群和项目群管理的概 念，概括了项目群的类型，阐述项目群管理结构，并从管理要素维度、干 系人维度、层次维度和时问维度对项目群管理活动进行了分析1 1 6 i 。中科院 学者程铁信对多项目管理的两种理论和方法项目组合管理和项目群管理进 行了归纳，指出了两者的区别，同时也指出两者的内涵是相似的。 目前项目管理学者针对多项目管理存在的问题，提出了建立更加科学 的组织结构、细分项目与战略的关系等方法。李文| 尊士提出的项目分级管 理模式在国内引起了较大的关注，在解决这方面问题上绘了我们很多启示， 他提出企业多项目管理的原则就是：企业所负担的任何一个项目都必须符 合企业的发展展略、目标和方针1 。但他的项目分级管理方法还是没有对 这个问题给出完整的诠释，没有一套完整的理论框架。 这个问题给出完整的诠释，没有一套完整的理论框架。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 国内外学者对多项目管理的研究都没有给出多项目如何在企业实施， 没有一套规范的理论体系作为参照。这方面的空白正是本文需要解决的问 题。从收集的资料来看，多项目管理的两种理论都解决了项目实施中的一 些问题，例如：部门冲突、资源冲突的协调机制、优先级等问题。然而仍 存在如下问题： 第一个问题是如何处理好企业组织战略和多项目管理间的关系。多项 目管理下的项目组合管理是一种面向战略的方式，但是由于企业所处的商 业环境不断变化，而目前从事多项目管理的人员采用的管理方法还是基于 项目的变更控制，所以很难兼顾组织的宏观战略。第二个问题是如何处理 资源不足情况下可得资源的分配问题。第三个问题是如何处理好项目组合 中单个项目之间的的关系。目前，项目组合管理中的单个项目的关系往往 按照竞争关系来处理，项目组合管理者常常根据每个项目的绩效对项目团 队进行奖励和资源的配置，这导致很多不利方面，如资源的协调利用问题、 信息的共享问题、单个项目管理团队由于竞争所带来的焦虑和不安问题等 等。 这些问题无疑会降低企业项目的运行效率和效果，降低多项目管理与 组织战略的一致性，进而影响企业整体利益。 以上问题是现阶段国内外项目管理学者主要关注的研究问题。在这种 情况下，多项目管理在企业中的应用就没有一套完整的理论方法做指导， 解决或部分的解决上面的的问题，对多项目管理中的项目组合管理的研究 就显得很有必要。 2 2 项目群管理研究的理论背景 1 、项目群及项目群管理的概念 基于项目的联系提出项目群是一组相互关联并需要进行协调管理的 项目，g r a y 则从项目集群的目的出发，认为项目群是仅仅以协调管理或集 成战略层面的报告为目的而进行的项目聚合。f e r n s 指出项目群是对项目 以协调的方式进行管理，通过对相关项目的结构和过程进行组织，以获得 比单个项目管理更大的整体利益。也有一些学者和组织将项目群的定义与 项目组合的定义联系起来的，如a r c h e r 和g h a s e m z a d e h 提出项目群是通 过对项目组合协调管理、改变组织以获得战略意义。更多的学者基于战略 角度给出定义：项目群是所有变更行动( 包括项目和运作活动) 有目的的集 合，以实现战略和或战术的利益，如t h l r y o 1 6 】。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 那么，项目群就是对现有的和将开展的一些项目进行集群的一种组织 框架，这些项目基于组织的战略建立共同的目标体系，以适应组织内部、 外部环境的方式相互关联，最终创造超出集群个体项目总和的价值。项目 群管理就是为了实现组织的战略和项目群的共同目标，应用知识、技能、 技术、方法和工具，对项目群进行协同管理。项目群管理注重组织层次的 变化，体现组织的战略目标，其内涵已超出共有资源的管理。 2 、项目群的类型 g r a y 和b a r n f o r d 以项目活动的后果为标准将项目群划分为两类，直接 导致利益、资金流入组织的为移交型项目群( d e l i v e r yp r o g r a m m e ) ，导致组 织结构改善的为平台型项目群( p l a t f o r mp r o g r a m m e ) 。g r a y 从项目的结合 程度将项目群划分为松散型( l o o s e ) 、紧密型( s t r o n g ) 、开放型( o p e n ) 。实际 上，按照不同的定义和划分标准，项目群可以有很多种分类，比如按照项 目的规模和数量、项目间的作用与关系、交付物的性质、面向的客户、企 业的项目管理水平或战略发展阶段等等。 项目群的建立并非是多项目的简单组合，它通过对多项目的目标进行 平衡和协调建立共同的目标体系，所以，按照项目群的目标( 或共同的主 题) 进行分类更具有普遍意义。项目群的目标( 或共同的主题) 主要有：满足共 同的约束；达到共同客户的满意；提交共同的产品；实现共同的战略。相应项 目群的类型有：面向约束型、面向客户型、面向产品型、面向战略型【1 6 】，如 图1 所示。 翻1 硬甘拜美型 ( 一) 面向约束型( r e s t r a i n t o r i e n t e dp r o g r a m m e ) 面向约束型项目群是受共同约束限制的一些项目的集群，通过对项目 的协调，以改善项目的履行。这里的约束可以是合同、资源( 人才、技术、 设备、资金) 等，期望的利益可能是合同的更好履行、资源的更优利用、个 人的发展以及新技术的研究与应用等等。项目群以共同的主题一约束为纽 带，通过资源整合与优化，实现项目群管理目标。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 ( 二1 面向客户型( c l i e n t o r i e n t e dp r o g r a m m e ) 这类项目群中项目的特点是交付对象是一致的，项目的目标是达到共 同客户的满意。项目群通过对客户需求的理解和把握，有效的识别工作范 围，建立迅速、准确的沟通机制，使各项目形成一个有机的整体，以综合 的、统一的界面开展项目群管理，以达到或超过客户的期望。 f - - - ) 面向产品型( p r o d u c t o r i e n t e dp r o g r a m m e ) 这类项目群的共同点是同质化的产品( 交付物) ，产品可以是有形的交 付物，也可以是无形的服务或科研成果。项目群可能是成熟产品多地点、 多客户的交付，也可能是新产品的研究开发或商业应用。 ( 四) 面向战略型( s t r a t e g y o r i e n t e dp r o g r a m m e ) 这些项目有一个共同的主题一一实现组织特定的战略。组织通过对现 有的系统、结构、流程或组织进行调整和改革，减少项目群管理中的混 乱和弊端，改善管理功能或业务能力，提升企业核心竞争力。这类项目群 一般都很大、很复杂，项目间可能没有直接的业务关联，但他们都直接来 源于组织的战略规划。 3 、项目群管理的组织结构 从组织结构上讲，项目管理一般通过跨职能部门的矩阵结构组织实施， 使传统的线性结构管理加速做出决策并使提高效率成为现实。项目群管理 一方面要保持项目管理的优势，一方面项目群还要发挥学习型组织的特点 以及规模经济和网络协同效应，使一个有效的基于项目的组织同时成功地 架构在传统功能组织框架中，使类似或者相关的项目连接到一个持续改进 和增效的整体上，建立垂直等级少的组织结构，如图2 。 项目群管理组织结构的核心就是项目群管理办公室，它是一个组织实 体，关注如何有效管理项目群中的所有项目，负责将战略反映到项目群中 去，并监控项目群，以确保可以持续地获得战略上的主动权，提升企业的 核心竞争力。项目群管理办公室是一个规模不大，但却是高端的和战略层 次的工作组，它将企业所进行的项目管理工作与企业的战略、商业目标、 高层的管理思想联结在一起。它既具有传统的项目管理职能，又具有战略 性的管理职能，通常包括：提供项目支持；实施并维持项目管理过程、标 准和方法：提供项目管理培训，管理和培养项目管理人员：提供项目管理 咨询和指导；选择并维护项目管理软件工具；进行项目群协同管理；评估 和提升项目管理成熟度；创建项目文化以及提升企业文化；企业内过程和 系统的整合以及满足企业独特需求的其他职能。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 圈2项日辩管理组织结 暂 4 、项目群管理活动 项目群管理虽来源于项目管理，但它无论从战略高度，还是管理范围、 管理内涵、复杂性、不确定性都远远超越于项目管理。从管理要素维度看， 它不仅包括项目管理知识体系指南中列入的9 个基本管理要素：范围 管理、时间管理、成本管理、人力资源管理、质量管理、沟通管理、风险 管理、采购管理、综合管理，还应包括协同管理、知识管理等体现项目群 管理特点的管理要素。 从项目群干系人维度看，项目群的干系人更多体现了项目群与企业外 部环境的关系，如项目群的干系人可能有投资者、金融机构、保险机构、 政府管理部门、咨询机构、承包商、供应商、分包商等，他们之间或通过 合同构成契约关系，或按照有关的政策和规则建立约束关系。随着信息技 术的发达与外包的盛行，以项目群为中心的管理活动越来越多，正是在这 个意义上，项目群干系人的协同管理与战略合作尤为重要。 从层次维度看，项目群是对项目进行集群管理的组织框架，在最高层 次、项目间是一种扁平的组织结构( 见图2 ) ，以下各层次的划分按照项目 分解结构( p r o j e c tb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，p b s ) 进行( 见图3 ) ，项目分解结构类 似于工作分解结构( w o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r ew b s ) ，但它只是物理单位的 分解，项目的下一个层级为子项目，子项目的下一个层级为工作包，它具 有一定的功能，这样就保证了控制过程中信息来源的单一性和集成性。因 而由其组成的结构体系不仅能反映整个项目的控制过程，又能反映所有特 性、内部相互关系和控制目标要求。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 囊 上 图 时阀簟皮 从时间维度看，由于项目群组成的复杂性，管理过程的时间跨度更加 模糊和不明确，管理过程也呈现出一定的循环特性。项目群管理过程可以 划分为这样5 个环节：识别、定义和规划、执行与交付、调整与改进、终止。 图3 给出了从时间维度上项目群管理过程。项目群的管理开始于对机会与 需求的识别，项目群管理办公室必须做出决策，判断机会、战略、项目群 目标之间的适配性，然后对项目群及其中的项目进行定义，确定范围及内 容，并制订规划，在此基础上，选择、构建项目群最优管理模式，履行和 控制项目过程，提供符合期望的交付物，同时，针对干系人对项目群管理 及交付物的反馈，对过程进行调整和改进，促使不断优化，并产生新的交 付，直至项目群的终止。 项目群管理通过有效管理项目群中的所有项目，为实现企业的战略和 商业目的提供了管理途径。项目群管理的优势带来了项目管理理论与实 践的发展，项目群管理中项目的优选、资源的分配、不确定性管理等将是 进一步需要研究的问题。 2 3 项目组合管理的研究现状 最早提出“组合管理”思想的是诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学 家h a r r ym a r k o w i t z ，他于1 9 5 2 年在j o u r n a lo ff i n a n c e 杂志上发表文 西南交通大学硕士研究生学位论文第1o 页 章现代组合理论，阐述如何进行投资组合选择，减少投资风险。直到 1 9 9 8 年，才由j o h nt h o r p 在t h ei n f o r m a t i o np a r a d o x 上发表文章指出： 组合管理常被用来进行风险管理，也可以用来获取投资的最大回报。这种 管理思想在金融投资领域叫做投资组合管理( p o r t f o l i om a n a g e m e n t ) 。近 几年，随着信息技术和项目管理技术的发展，这种思想被引进到了项目管 理领域，叫做项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t ，以下简称 p p m ) 。 2 3 1p p m 提出的背景 1 、项目种类越来越多。随着我国市场经济的发展，各行业纷纷引进 竞争机制，项目公司所承接的项目种类越来越多。如果项目公司在同时进 行多个不同类型的项目，就会形成一个项目组台。所做的项目类型越多， 管理也就越复杂，因为随着项目类型和数量的增多，项目所涉及的范围也 越来越宽广，内容也越来越复杂，情况千变万化。为了适应这种多变的情 况，管理这些e l 益复杂的项目，就需要有新的管理思想、方法和能力。 2 、项目管理思想变革的需要。从项目管理角度来看，目前我国的项 目管理还一直停留在一种孤立的、隔离的传统管理方式上，既无法保证项 目之间的有机联系，更无法保证项目与公司的战略目标相连。即使有些项 目公司采用了系统化的管理思想，其范围也很有限，只是停留在单个项目 的水平上，即以独立的项目为基础的分散式项目管理，而不是将所有项目 视为一个整体进行管理，忽视了整个项目公司是一个系统的战略整体，它 不利于公司在整体水平上优化资源，不能有效地处理与现有业务直接有关 的、而且在公司水平上与未来发展密切相关的重要活动。同时，信息技术 和网络技术的发展大大地改变了我们的工作方式，网络平台上的项目管理 为更有效的信息沟通创造了条件。“多项目管理、全寿命管理、工程管理信 息化”给传统的项目管理思想带来了挑战，这就需要一种新的项目管理思 想来指导。 3 、项目公司自身发展的需要。现在的项目往往是以组群的形态出现， 这就需要把各种类型项目进行有机组合，促进项目公司提高管理效率。合 理地进行项目组合，能够使企业的技术和财务资源得到有效的配置和利用， 进而提高企业的创新效率和市场竞争力。因此，企业必须把更多的注意力 放在项目组合管理上，特别是资源如何在项目之间合理分配，使企业获得 持久的竞争优势。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 鉴于以上问题的存在，要求项目公司采用有效的项目组合管理的系统 理论方法，在单一项目决策和项目组合管理中，体现战略的要求，合理分 配资源，以期获得高效率的项目管理。 2 3 2 p p m 的概念 p p m 的概念目前没有一个统一的认识，下面给出几个在国外有代表性 的定义。这些定义之间虽然存在着差别，但基本观点是相似的。 ( 1 ) 概念p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t i sa b o u tm o r et h a n r u n n i n gm u l t i p l ep r o j e c t s e a c hp o r t f o l i oo fp r o j e c t sn e e d st ob e a s s e s s e di nt e r m so fi t sb u s i n e s sv a l t i ea n da d h e r e n c et o s t r a t e g y t h ep o r t f o li os h o u l db ed e s i g n e dt oa c h i e v ead e f i n e d b u s i h e s so b j e c t i v eo rb e n e f i t 这种观点认为：项目组合管理不是简单的管理多个项目，每一个项目组 合都需要根据自身的商业价值和公司战略来评价，并且要实现一定的商业 目标或商业利益。 ( 2 ) 概念二：p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n to r g a n i z e sas e t i e so f p r o j e c t si n t oas i n g l ep o r t f o l i oc o n s i s t i n go fr e p o r t st h a tc a p t u r e p r o j e c to b j e c t i y e s ，c o s t s ，t im e l i n e s ，a c c om p l i s hm en t s ，r e s o u r c e s ， r is k sa n d o t h e rc r i t i c a lf a c t o r s 。e x e c u t i v e sc a nt h e nr e g u l a r l y r e v i e we n t i r ep o r t f o l i o s ，s p r e a dr e s o u r c e sa p p r o p r i a t e l ya n da d j u s t p r o j e c t st op r o d u c et h eh i g h e s td e p a r t i i l e n t a lr e t u r n s 这种观点认为：项目组合管理是把几个项目组成一个特定的组合，这个 组合要有独立的项目目标报告、成本报告、时间进度表、完成情况报告、 资源情况、风险和其他关键因素的情况报告。然后，项目经理能从整体上 把握该组合，从而恰当地配置资源和调整项目以达到部门利益最大化。 ( 3 ) 概念三：p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n ti st h ea r ta n ds e i e n c e o fa p p l y i n gas e to fk n o w l e d g e ，r e s o u r c e ，s k i l l s ，t o o l s ，a n dt e c h n i q u e s t oac o l l e c t i o no fp r o j e c t si no r d e rt om e e to re x c e e dt h en e e d sa n d e x p e c t a t i o n so fa no r g a n i z a t i o n 这种观点认为：项目组合管理是既是科学也是艺术，它把知识、资源、 技巧、工具和方法运用到项目组合中去，以达到或超过组织的目标。 ( 4 ) 概念四：p r o j e c tp o r t f o li om a n a g e m e n t ist h e p r o c e s sf o r e f f e c t i v e l yi d e n t i f y i n g ，a s s e s s i n g ，s e l e c t i n g ，a n dm a n a g i n gt h e 西雨交通大学硕士研究生学位论文第12 页 c o ll e c t i o no fp r o j e c t s 这种观点认为：项目组合管理是有效地确定、评价、选择和管理项目 集的过程。 ( 5 ) 概念五：p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n ti sad y n a m i ed e c i s i o n p r o c e s sw h e r e b yab u s i n e s s sl i s to fa c t i v ep r o j e c t si sc o n s t a n t l y u p d a t e da n dr e v i s e d 这种观点认为：项目组合管理是一个动态决策过程，通过它选择或修 正对组织目标的实现起积极作用的项目j i l l 。 综合分析以上观点，结合我国工程项目管理的实际情况，p p m 是管理 多种类型项目的一种方法或思想，根据公司战略目标对每个项目进行评价、 选择，将有限资源进行优化配置，通过项目的运行，实现组织目标。 2 3 3p p n i 的特点 1 、管理多种类型的项目。项目公司为了整体的利益，把一组项目用 不同的方法组合在一起，这些项目具有共同的战略目标，共同分享组合内 的资源。项目组合管理的最大特点就是管理多种类型的项目。项目进行的 先后次序来讲，项目管理可以分为“项目链”管理了项目网”管理和“项 目组合”管理。“项目链”管理是依据特定要素进行的纵向管理，它是把一 系列项目通过特定的标准联系起来的，如应用的技术，发生的地点等。“项 目网”管理是横向管理，它是把项目公司在一个时点上正在进行的所有项 耳通盘考虑。“项目组合”管理是一种综合的管理形式，它是把不同类型的 项目组合在起考虑，如正在进行的项目和将要进行的项目，内部项目和 外部项目，一次性项目和反复性项目，市场开拓型项目和紧缩型项目等都 有可能包含在一起。 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 另外，有的管理人员还把项目组合看作是具有共同目标的若干个 p r o g r am 的集合。这些p r o g r am 组合在一起共同形成组织的目标。管理整 个项目的组合与管理这些p r o g i am 有许多相同的特征，这个组合不过是更 大一点的项目组合，如图4 所示。 图4p o r t f o l i o 与p r o g r a m 2 、p p m 不仅仅是管理项目，关键是选择项目。p p m 是针对公司管理 层管理所有项目的一种方法，具体的单个p r o g l am 的管理由项目经理层负 责。p p m 的主要任务是选择项目，在有限的资源范围内，使所选项目组合 起来能更好的实现组织目标。在单个项目的管理中，“怎样做好这个项目” 可能是问题的关键。而在项目组合管理中，“怎样实现各个项目对目标贡献 最大”是关键的问题。在选择项目时经常考虑如下问题： ( 1 ) 该项目对整个项目组合目标的实现是否有贡献? ( 2 ) 怎样组合这些项目才能使得项目组合的总体效益最 好? ( 3 ) 是否现有的每个项目对将要加进来的项目都有负面 影响? ( 4 ) 项目组合中的哪些项目对其他项目有依赖性? ( 5 ) 假如各个项目被分派了以后，项目组合总目标和总收 蓝是否也被分派了? 在选择项目的过程中，项目组合管理注重对每个项目的评价，通常的 评价步骤是： ( 1 ) 明确项目公司的战略目标。 ( 2 ) 确定一个容易执行的评价项目的流程。 ( 3 ) 建立项目的评价模型。 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 ( 4 ) 按照项目的模型对项目进行评分。 3 、组织结构扁平化。项目组合管理层次上，管理人员所考虑的主要 是些战略问题或关键数据，选择项目或做出决策时需要平等的交流和充分 的沟通。项目组合中的各个项目是由各个协作团队来管理，每一个项目的 具体数据和细节问题由项目经理层来处理。所以，实行项目组合管理的组 织结构应该是扁平化的。 4 、项目管理信息化。项目组合管理是基于充分信息基础上的项耳管 理，管理过程离不开信息的支持，例如项目类型，某个项目和其他项目之 间的联系，项目组织的信息，有关项目环境的信息等。这些数据能用来将 各个项目联系起来，决定哪些项目将要开始，哪些项目优先开始，哪些项 目将要停止。p p m 数据库信息系统应提供的功能至少应该包括以下几个方 面： ( 1 ) 项目评价程序和方法。 ( 2 ) 项目的进度报告。 ( 3 ) 项目关键数据的传递。 ( 4 ) 资源供应计划。 ( 5 ) 成本跟踪。 2 3 4p p m 的目标 项目组合管理经常要解决“应该做什么”和“应该放弃什么”，回答 这些问题需要权衡一下战略需要和战术需要。管理人员应该考虑组织有能 力能做的项目( 组织的能力) 和组织需要做的项目( 组织的目标) 。因此，项目 组合管理也被看作为在组织有限资源的范围内实现组织目标的最高水平的 管理。 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 组织成熟度 利益 共同 体 专门 机构 临 时 班 子 积极性 控制和检查同步监督管理和优化 图5 项目管理的成熟度 项目组合管理所追求的目标是达到图5 右上角的水平，在这个拐角上， 项目管理组织是成熟的，管理是积极的，项目被看作是实现组织目标的途 径。这就是项目组合管理的一切。通过管理一个整体项目组合实现公司的 目标。因此，项目组合管理常常经过以下三个阶段才能实现其目标： ( 1 ) 把项目组合与公司战略联系起来。 ( 2 ) 做出最合适的项目平衡和组合。 ( 3 ) 实现该项目组合的利益最大化。 2 3 5 p p m 需要的基本要素 项目组合管理需要四种基本要素：人员、执行程序、信息系统和项目 文档。人员组成至少要包括三个层次：决策者或批准者，评审委员会成员 和经过培i ) i l 的员工。有效的项目组合管理的管理过程至少由以下环节组成： 识别项目，界定组合范围，评价项目，排列优先次序，成本效益分析， 风险分析，资源管理，信息沟通管理。对管理信息系统的要求是：具备全 面的项目数据库，历史数据库，项目评估系统和决策支持系统。有效的项 目组合管理需要较好的文档管理，通常需要有标准的完备的文档：公司战 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 略计划，项目信息编码，各种标准的报表格式，项目规章或项目文化。 2 3 6 p p m 与其他管理方式的区别 项目组合管理与其他项目管理方式存在较大的不同，主要体现在： ( 1 ) 面向的对象不一样：p p m 面向的对象是公司高级管理层，其他 项目管理方式面向的对象一般是项目经理层。 ( 2 ) 管理的侧重点不同：其他项目管理方式注重的是项目如何得到 最好实施，p p m 注重如何选择较好的项目来实旌。 ( 3 ) 扁平的组织结构：因为根据项目进行了分权，所以直接面对的 管理人员较少，组织层次较少。 ( 4 ) 信息平台的应用：各个项目之间需要相互联系，高层管理人员 需要通过信息系统和网络处理关键信息，另外还需要建立与委托人和供应 商之间的网络联系。 ( 5 ) 学习型的组织：组合管理注重的是各项目之间的联系，把每个 项目都看成是一个系统的元素。各项目之间相互影响，各项目的管理人员 需要互相学习、总结和提高，达到项目组合利益最优。 2 3 7 p p m 的优缺点 项目组合管理是一种管理思想，不可能是任何情况下都是有效的，它 本身存在很多优点和缺点，根据国外的理论和实践，下面给予简单总结。 ( 1 ) 项目组合管理的优点 通过过有效的项目优化，提高了组织战略目标的可实现性； 通过对项目组合的监管，提高了公司成效的可预见性； 在有限的资源范围内实现了资源配置的最优化，使风险达到了最 小化： 由于放弃了不合适的项目，公司的最低收益有了保证。 (