（企业管理专业论文）企业技术创新与产业发展.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em s d e g r e ei nm a n a g e m e n t b y w a n g l a n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m s c h o o lo fe c o n o m i c s c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：d u a nc o n g q i n g a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r s i g n a t u r e m a y 2 0 1 1 嵋-川5 299舢8jl 舢y 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 一1 作者签名：影n 刘 日期： t p l1 年r 月- 7 日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 储签名：砚旧 日期：了刀1 1 年y 月7 7 日 撕糨丽胁 日期：印，年厂月枷 ， 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。圃枣途塞握变质溢厦；旦堂生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名：矾；习 日期：矽1 1 年y 月1 日 导师签名： 日期：矽7 ， ：= 二 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 自1 9 1 2 年熊彼特提出“创新 概念以来，不断有专家学者对技术创新进行深 入研究。当前，世界各国都十分重视技术创新的理论研究，并将理论研究的结果运 用于技术创新的实践当中，把技术创新作为推动产业发展、抢占经济制高点的重要 战略保障。 随着我国工业化进程的不断加深，技术创新在经济增长中所起的作用逐渐增 大，技术创新推进产业发展的效果日益明显，我国产业发展和经济增长将越来越依 赖于技术创新。只有大力推进技术创新，以创新推动工业进步和产业升级，才可能 在全球化市场竞争中立于不败之地。 企业是产业的组成部分。企业通过技术创新维持竞争优势，增强企业在国内外 市场上的竞争能力；与此同时，它也在对所属产业产生推动作用，先发创新企业能 够推动产业内技术核心的研发，从而促使相关企业加强创新投入以确保生存和发 展，最终带动整个产业不断向前发展。 本文主要研究企业技术创新与产业发展之间的关系。从企业技术创新的角度入 手，对我国技术创新的现状、企业技术创新的现状分别作相关研究，通过查询历年 的知识产权年鉴和统计年鉴，对研发投入、专利申请授权量、科技人力投入等因素 的数据进行整理和分析，总结我国的技术创新状况，一是我国的技术创新近年来进 步显著；二是我国技术创新状况与发达国家相比仍有一定的差距；三是企业已成为 我国技术创新的主体。随后，本文着力阐述企业技术创新与产业发展的关系，在此 基础上试图从经济要素、产权要素、人力要素和市场要素四个维度入手，构建一个 技术创新生态学的概念模型。通过对比亚迪公司的技术创新历程作描述性分析，找 出企业在技术创新过程中的前进路径，发现技术创新对企业和产业发展所起的作 用，进一步验证前文的理论关系和概念模型。最后，在前文理论分析、模型构建和 案例分析的基础上，对我国技术创新之路作相关建议，并提出进一步的研究展望。 关键词：企业；技术创新；产业发展；案例分析 a b s t r a c t s i n c es h u m p e t e rd e v e l o p e dt h ec o n c e p to fi n n o v a t i o ni n1 9 1 2 ，s p e c i a l i s t sa n d s c h o l a r sm a d eac o n t i n u o u s l yi n t e n s i v es t u d yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a tp r e s e n t , c o u n t r i e si nt h ew o r l da t t a c h g r e a ti m p o r t a n c et o t h er e s e a r c ho ft h et h e o r yo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n d p u t t h er e s u l t so f 蛐i n t op r a c t i c e ，t h e r e f o r e ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h es t r a t e g i cr e a s s u r a n c e t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i e sa n dt os e i z et h ec o m m a n d i n gp o i n to fe c o n o m y w i t ht h ef a s tp r o p u l s i o no ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o n , t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y s am o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h eg r o w t ho fe c o n o m ya n dt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y t h e r e f o r e ，o n l yt h ep r o m o t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a np u s ht h e i n d u s 仃i e s p r o g r e s sa n du p g r a d es h a l lk e e pa n dw i n o u rq u o t i e n ti nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o n e n t e r p r i s ei st h eb a s i cp a r to ft h ei n d u s t r y b ym e a n so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h ee n t e r p r i s e sh o l do nt oad o m i n a n tp o s i t i o na n di n c r e a s et h ec o m p e t i t i v e n e s si nt h e d o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lm a r k e t s i nt h i sd i s s e r t a t i o n , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya n dt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e ns t u d i e d f i r s to fa l l ，t h e c u r r e n ts i t u a t i o n so fo u r c o u n t r ya n di n d u s t r i e sa r ei n v e s t i g a t e dr e s p e c t i v e l yf r o mt h ea n g l eo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n b yr e f e r r i n gt ot h ey e a r b o o k so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n ds t a t i s t i c s ，a n a l y s i s o fe x p e n d i t u r eo nr & d ，t h en u m b e ro fp a t e n ta p p l i c a t i o n sa c c e p t e da n dp a t e n t sg r a n t e d , r & d p e r s o n n e lh a v eb e e nd o n et os u m m a r i z et h ec o n d i t i o no fi n n o v a t i o ni n0 1 1 1 c o u n t r y a sf o l l o w ：f i r s t l y , p r o g r e s si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sp r o f o u n di nr e c e n ty e a r s ； s e c o n d l y , t h e r ei sa c e r t a i ng a pb e t w e e nc h i n aa n ds o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h ea r e a o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t h i r d l y , t h ee n t e r p r i s eb e c o m et h ep r i n c i p a lm a i n s t a yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni no u rc o u n t r y s u b s e q u e n t l y , t h i sp a p e rm a k e s e f f o r t st ob u i l da c o n c e p t u a lm o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne c o l o g yf r o me c o n o m i cf a c t o r s ，p r o p e r t y f a c t o r s ，h u m a nf a c t o r sa n dm a r k e tf a c t o r s a c c o r d i n gt o ad e s c r i p t i v ea n a l y s i so f i n n o v a t i o np r o c e s so fb y dc o m p a n y , t h i sp a p e rt r i e st of i n do u tt h ep r o c e s so f e n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np a t hf o r w a r d ，a sw e l l 嬲t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m a k e sae f f e c to ne n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t h et h e o r e t i c a l r e l a t i o n s h i pa n dc o n c e p t u a lm o d e lh a v eb e i n gf u r t h e rc o n f i r m e d a tl a s t ，b a s e do nt h e t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，m o d e lc o n s t r u c t i o na n dc a s ea n a l y s i sa b o v e ，t h i sp a p e rm a k e ss o m e s u g g e s t i o n so f t h ew a yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dp u tf o r w a r d st h ep r o s p e c to ft h i s 印p r o a c h k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n d u s t r y ；c a s ea n a l y s i s 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要” a b s t r a c t 1 导论 目录 1 1 研究背景与意义1 1 2 研究内容与方法2 1 2 1 研究内容2 1 2 2 研究方法3 1 3 创新之处4 2 文献回顾与评述5 2 1 相关理论与概念的界定5 2 1 1 创新的概念5 2 1 2 技术创新的概念与特征：5 2 2 国内外研究现状6 2 2 1 技术创新国外研究综述6 2 2 2 技术创新国内研究综述7 2 2 3 技术创新与产业发展的国外研究综述8 2 2 4 技术创新与产业发展的国内研究综述9 2 - 3 国内外研究现状评述l o 3 技术创新与企业技术创新现状分析1 1 3 1 我国技术创新现状1 l 3 1 1 我国的研发投入与技术创新水平强度较弱l l 3 1 2 我国的专利申请与授权不均衡，发明专利所占比重偏低1 2 3 1 3 我国的科技人力投入强度偏低16 3 2 我国企业技术创新现状1 7 3 2 1 企业科技活动和科技机构设立情况1 7 3 2 2 企业技术创新经费支出和来源情况1 8 3 2 3 企业专利申请和授权情况1 9 3 2 4 企业科技研发人员投入情况2 0 3 2 5 企业在科技成果完成单位构成情况21 3 2 6 企业在国家科技计划产学研项目中合作情况2 2 3 3 技术创新与企业技术创新现状简评一2 3 ： 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 3 3 1 研究与发展投入与技术创新水平强度较弱2 3 3 3 2 专利申请与授权不均衡，发明专利所占比重偏低2 3 3 3 3 科技人力投入强度低2 3 3 3 4 企业技术创新能力提升，在我国技术创新中的主体地位逐步增强2 3 4 企业技术创新与产业发展的关系构建 4 1 技术创新与企业发展2 5 4 1 1 技术创新帮助企业维持竞争优势2 5 4 1 2 技术创新影响企业文化构建2 6 4 1 3 技术创新推动企业管理理念更新2 7 4 2 企业技术创新与产业发展2 7 4 2 1 企业技术创新和产业发展的转换关系2 7 4 2 2 企业技术创新推动产业结构专业化2 8 4 - 3 企业技术创新与产业发展的关系构建- 3 0 4 3 1 企业技术创新三种模式比较3 0 4 3 2 企业技术创新的三种模式对我国产业发展的影响3l 4 4 企业技术创新与产业发展的一个概念分析框架31 4 4 1 技术创新生态模型3 l 4 4 2 对这一生态模型的相关现实说明3 3 5 企业技术创新推动产业发展一以比亚迪为例 3 5 5 1 比亚迪公司概况3 5 5 2 比亚迪技术创新历程一3 5 5 2 1 模仿创新造就比亚迪后发优势3 5 5 2 2 自主创新推动比亚迪向前发展3 7 5 3 比亚迪技术创新推动汽车产业发展4 2 5 3 1 技术创新帮助比亚迪维持竞争优势4 2 5 3 2 比亚迪技术创新促进汽车产业发展4 3 6 研究结论与展望 4 5 6 1 主要研究结论与建议_ 一4 5 6 2 研究的不足及展望- 4 5 参考文献 致谢 4 7 5 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 1 导论 1 1 研究背景与意义 自1 9 1 2 年熊彼特提出“创新”概念以来，技术创新就引起国际社会的关注， 不断有专家学者对技术创新进行深入研究。近些年来，国际上一些有影响的经济学 家和政策分析家，都把技术创新是否活跃作为评价一个国家产业发展和经济增长的 重要标志。他们认为，振兴一国之道，关键在于活跃技术创新。当前，世界上有很 多国家都开始把技术创新理论研究和实践运用置于国家战略高位，把技术创新作为 推动国家产业发展、抢占经济制高点的重要战略保障。 随着我国工业化进程的不断加深，技术创新在经济增长中所起的作用逐渐增 大，技术创新推进产业发展的效果r 益明显。随着全球经济一体化的逐步深入，我 国市场对外资、外企开放的幅度越来越大，我国产业发展和经济增长将越来越依赖 于技术创新，只有大力推进技术创新，以创新推动工业进步和产业升级，才可能在 全球化市场竞争中立于不败之地。 企业是国家经济腾飞的重要组成部分。国务院总理温家宝在2 0 1 1 年政府工作 报告中提n - “要大力推进科技创新，尤其是推动建立以企业为主导的技术研发创 新体制机制，鼓励企业共同出资开展关键共性技术研发，共担风险、共享成果，对 符合国家战略方向的项目，政府要从政策和资金上给予支持。，【l 】就当今全球经济发 展来说，各个企业之间的联系越来越紧密，相互作用，相互渗透，跨国、跨地区的 企业合作比比皆是，国际市场逐步开放。与机遇相对应的是更大的挑战，我国企业 不但要与国内市场上的企业竞争，还要面对外来企业对市场的瓜分。在这样的状况 下，企业要生存和发展就不单纯是生产产品和销售产品这么简单的事情了，而是要 在有限的社会资源中寻求资源的最优配置。我国在进行市场经济体制改革以后，进 入了典型的买方市场，顾客对于企业的期望和要求越来越高，加之互联网的兴起使 得信息传递的公开便捷化，企业面临的竞争来自四面八方。为了获得竞争优势，企 业不得不将竞争战线从产品的销售阶段提前到研究开发阶段，以应对顾客复杂多变 的心理，赢得有效的市场占有率。而在企业通过技术创新增强其核心竞争力的同时， 它也在对所属产业产生推动作用，通过其在产业内的技术创新带动相关企业对创新 的投入，从而推动整个产业不断向前发展。 在当前经济开放的条件下，面临着技术创新日益加速和知识经济时代的挑战， 发展技术产业，传统的封闭式发展模式或者完全依赖性的发展模式都难以获得成 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 功。如何强化企业在技术创新中的主体地位，如何在现有技术体制基础上，结合国 际技术发展新趋势与创新模式，构建适合我国的产业技术进步新体系，不仅在理论 上具有研究意义，而且在现实上具有紧迫性，它关乎着我国经济增长方式转变和产 业结构优化升级。因此，立足于我国当前技术创新现状和企业的现状，通过已有数 据比较总结国内技术创新状况，分析研究技术创新对企业发展以及企业技术创新对 产业发展的影响，探讨适合我国企业创新对策，对于如何缩小我国与发达国家之间 的技术差距，实现并保持我国产业发展和经济增长有着重要意义。 1 2 研究内容与方法 1 2 1 研究内容 本文在分析研究背景与意义之后，较为系统的回顾与评述技术创新、技术创新 与企业发展的相关理论和研究。其次，通过整理已有的数据，阐述、分析和总结我 国技术创新的现状以及企业已逐渐成为国家技术创新主体这一现实。再次，构建技 术创新与企业发展、企业技术创新与产业发展问的理论关系。接着，通过描述性的 阐述比亚迪公司的技术创新历程，技术创新对比亚迪的影响以及比亚迪技术创新是 如何推动我国电动车产业发展的，从而反映出技术创新与产业发展之问的现实意 义。 根据本文的研究目的和计划，本文拟设计为六个章节： 第一章：导论。该章节将阐明本文的研究背景与意义，对本文采用的研究思路 和研究方法作简要介绍，并概括全文的基本框架。 第二章：文献回顾与评述。该章节首先界定创新与技术创新的相关概念和特征， 整理归纳各个学派对技术创新以及企业技术创新的基本定义，阐述国内外针对技术 创新和企业技术创新与产业发展研究的相关成果并进行简要评述，为后面的实践分 析做好理论铺垫。 第三章：技术创新与企业技术创新现状。该章节主要通过查阅中国科技年鉴、 中国统计年鉴等得出相关数据，引用数据陈述现实，归纳我国技术创新现状的前进 和不足之处。同时，通过数据比较，得出一个结论，即我国技术创新中企业的主体 地位在逐步增强，应重视企业技术创新作用，带动产业发展。 第四章：企业技术创新与产业发展的关系构建。在本文第三部分得出的结论的 基础上，从技术创新与企业发展的角度出发，讨论技术创新推动企业发展进而推动 产业发展，构建三者之问的关联，提出技术创新生态的概念模型，也为下一章的案 例陈述提供理论线索。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第五章：企业技术创新推动产业发展以比亚迪为例。该部分通过阐述比亚 迪概况，比亚迪从创业之初发展至今的技术创新历程，模仿创新和自主创新两个技 术创新方式的运用以及产生的绩效，用实践证明了技术创新的必要性以及对产业发 展所起的作用。 第六章：研究结论与展望。对前文的研究内容进行总结和讨论，在此基础上提 出加大技术创新的措施保障，并提出研究的不足与展望。 本文的研究框架如图1 1 所示： 导论 儿 文献回顾与评述 n i 技术创新与企业技术创新现状分析 j i l 食、i i ，技术创新与产业发展的关系构建 l i 食、i p 技术创新推动产业发展以比亚迪为例 一 l 研究结论与展望 图1 1 本文的研究框架 1 2 2 研究方法 第一、文献研究法 通过对大量的关于技术创新、技术创新与产业发展方面的文献进行梳理和总 结，了解国内外学者对于该问题的研究状况，在把握已有研究成果的主要进展基础 上，发现并确立本文的研究方向与内容。 第二、规范分析与实证分析相结合。 在已有理论的基础上，通过整理相关统计数据，并对有关数据进行解释和分析， 得到广泛而深入的结论。 第三、案例分析法 在一定的假设和考虑有关变量关联关系的前提下，对比亚迪公司的发展历程进 行描述，通过分析该公司的技术创新模式及其产生的绩效，以对理论分析结果进行 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 检验。 1 3 创新之处 本文首先在研究思路上有所创新，以问题为导向，通过对我国技术创新历年来 的指标数据进行系统的梳理和分析，从中归纳结论，从企业角度入手，对技术创新 促进产业发展进行系统研究，为技术创新的理论分析提供一个新的视角。 其次，本文在总结技术创新对产业发展的影响和作用机制的基础上，从产业层 次上构建了一个经济要素、产权要素、人力要素和市场要素联动的技术创新生态概 念模型，分别研究了研发投入、专利占比、人力投入和研发成果转化四个方面对技 术创新的影响效应，从理论上构建了技术创新和产业发展之间的关系。 在理论分析的基础上，本文通过描述比亚迪的现实案例对前文理论和模型进行 了实证检验，丰富了技术创新与产业发展的实证分析文献。 当然，受笔者研究能力和研究资料的限制，本文的研究还有诸多不足之处，需 要后续不断的深入和完善。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 文献回顾与评述 2 1 相关理论与概念的界定 2 1 1 创新的概念 最早提出“创新 一词并对其概念和思想加以描述的是经济学家约瑟夫熊彼 特( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r ) ，他于1 9 1 2 年在德文版经济发展理论一书中提出了 创新概念，他在此书中将创新概念定义为技术经济，即创新是将生产要素和生产条 件作为一种新的组合方式并引入至生产体系中应用，“建立一种新的生产函数”，创 新的目的是为了帮助创新者获得市场上的潜在利润。熊彼特的创新概念是一个笼统 的概念，包含的范围很广，涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的创新。他从 经济学角度来研究技术创新，突出强调了经济要素的有效组合( 即信息、人才、物质 材料与企业家才能等经济要素的有机组合) 是经济发展的主要推动力。后来，支持熊 彼特创新概念的的研究者将熊彼特的创新概念细分，提出了技术创新、管理创新、 人本创新和制度创新等。 2 1 2 技术创新的概念与特征 关于技术创新的概念，西方理论界一直也有较多研究。索罗( s c s o l o ) ( 1 9 5 7 ) 2 1 提出两个使技术创新成立的必要条件：一个是新的思想来源，一个是在以后阶段中 技术创新的实现发展。索罗提出的这两个条件被认为是在技术创新研究历程中的一 个里程碑。 伊诺思( j l e n o s ) ( 1 9 6 2 ) 1 3 1 对技术创新下了一个明确定义。在此定义中，伊诺思 将技术创新定义为选择发明项目、制定工作计划、招聘新的员工、建立相关组织、 保证资金投入、开辟新的市场这几种连续行为共同作用的结果。 迈尔斯( s m y e r s ) f l u 马奎斯( d g t m a r q u i s ) ( 1 9 6 9 ) 州将创新定义为技术变革的集 合。 厄特巴克u m u t t e r b a c k ) ( 1 9 7 4 ) 瞄】提出技术创新与技术发明的区别，他认为技术 创新是指实际采用某项技术，或者说某项技术首次得以应用。 缪尔塞偎m u e s e r ) ( 1 9 8 5 ) 1 6 】通过系统的比较和整理，在8 0 年代中期对技术创新 做出定义，即技术创新是一项非连续性的事件，且它是以构思的新颖性和成功实现 为特征的。 唐纳德- 瓦茨( 1 9 9 1 ) p j 认为，技术创新是企业将其发明或研究的技术予以开发、 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 生产、加工并通过市场销售从而创造出利润的过程。 随着时代的发展和技术的进步，理论界对技术创新的定义逐渐从生产领域转向 流通领域，从不同的角度对技术创新做出了不同定义，例如产品本身的价值，例如 产品进入市场后的实现价值。但无论怎样变化，这些定义有一个共通点，即强调技 术创新是将发明和生产过程相结合，技术创新除了包括技术，还包括技术的现实应 用。 国内学术界对于技术创新的研究比西方学术界晚，大部分是引进国外的定义， 或在表述上稍加变动。我国学者关士续( 1 9 9 2 ) 【8 】指出，技术创新是一个技术经济 学和技术社会学概念，它不是指技术本身创新，而是指把技术成果引入到生产过程 中所导致的生产要素重组和生产函数转移。中共中央国务院在关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定一文中将技术创新定义为：“技术创新是企业应 用创新发明，包括新的技术和新的工艺，并采用新的生产方式和新的管理经营模式， 来提高企业的产品质量，或生产出新的产品，或提供新的服务，从而占据更大的市 场份额并实现企业的市场价值。，【9 】 尽管学术界对技术创新的界定不完全相同，但总结他们的定义，能够归纳出技 术创新的基本特征：( 1 ) 技术创新必须含有新元素、新产品或新工艺，其中新产品 可能是将旧产品加以改进生成，新工艺也可能是把原有的工艺技术加以改进产生； ( 2 ) 技术创新过程是一个系统化的过程，它包括产生新的观念、出现新的设计、 研制开发出新的产品、对新产品的开发做相关实验、新产品投产以及将新产品推向 市场进行销售等一系列环节，这其中的每一个环节都对技术创新这个系统化过程产 生作用；( 3 ) 技术创新具有商业化特点，这也是技术创新和技术发明的根本区别。 技术创新只有投入到市场，实现市场价值，才会完全发挥作用。正因如此，我们说， 技术创新实质上是一种技术经济过程，是把技术创新成果转化为现实生产力的一种 系统过程。 2 2 国内外研究现状 2 2 1 技术创新国外研究综述 在历史的长河里，技术创新理论曾一度不受重视。直到第三次技术革命以后， 世界上很多国家的经济出现了高速增长现象，用传统的经济学理论已不能完全表达 和诠释这一现象的发生。因此，西方经济学家们开始重新认识技术创新理论。总体 来说，关于技术创新理论的研究和发展，西方经济学家们形成了以下四个流派： 第一、新古典学派，以索罗1 2 1 等人为代表。新古典学派认为，技术创新是经济 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 增长的内生变量，由此建立了索罗模型，用来测度技术创新在经济增长中产生的贡 献率。与此同时，新古典学派还研究了政府干预在技术创新中产生的作用，在研究 的基础上得出以下结论：政府应该在市场调节技术创新供需等方面失效的时候，及 时运用财政政策、税收政策等政策来间接调控，从而对技术创新活动加以干预。 第二、新熊彼特学派，以曼斯菲尔德【l o l 等人为代表。该学派始终坚持熊彼特的 传统创新理论，强调在经济发展中技术创新所起的核心作用。同时，该学派强调创 新中企业家所起的作用，指出企业家在推动技术创新的过程中处于主体地位。新熊 彼特学派通过深入研究技术创新与市场结构之间的关系得出如下结论：当市场处于 垄断竞争市场或寡头垄断市场时，技术创新发生的可能性最大。 第三、制度创新学派，以道格拉斯f l l 】等人为代表。制度创新学派采用的是新古 典经济学理论中的一般静态均衡分析法和比较静态均衡分析法，利用这两种方法对 技术创新活动的外部环境影响因素进行制度分析，分析的结果如下：制度创新作用 于技术创新，与此同时，技术创新对制度创新也有反作用，技术创新影响制度安排 的收益和成本。 第四、国家创新系统学派，以弗里曼【1 2 1 等人为代表。国家创新系统学派侧重于 分析技术创新与国家经济发展之间的关系，通过对美国、日本等国家或地区的创新 活动特征进行实证分析后得出结论，技术创新不是某个企业的个体活动，而是由整 个国家创新系统来进行推动的，国家创新系统是由政府、企业、研究机构、大专院 校以及中介机构等组织共同组成。此外，国家创新系统学派还提出了产业创新、区 域创新、国家创新等不同区域层次的创新理论。 以上四个学派虽然对于技术创新研究的侧重点有所不同，但都对世界各国技术 创新的理论研究和实践发展产生了深远影响，对各国制定相关创新政策也起了一定 的作用。这里需要说明的是，各个学派的理论产生都是以一系列的条件假设作为基 础前提的，因此，都局限在特定的范围内产生作用。 2 2 2 技术创新国内研究综述 国内最早开始研究技术创新的学者是厉以宁【1 3 1 ，他于1 9 7 9 年在论资本密集 型经济和劳动密集型经济在发展中国家现代化过程中的作用一文中提到技术创新 的概念，但没有具体解释这一概念。 国内学术界是从1 9 8 4 年开始，才对技术创新问题进行研究。 许庆瑞( 1 9 9 0 ) 1 4 1 认为，技术创新是将劳动力、物力和知识转化为具体产品的 过程，是为了满足社会新的需要而对现有知识进行综合、加以改进，是新技术的第 一次商业性应用，也是将科学转化为直接生产力的过程。 7 f = - 、 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 远德玉等( 1 9 9 4 ) 1 5 】提出，技术创新是以技术原理基本不变作为前提，在此前 提下，将技术形态予以转化的过程。这一转化过程将科技成果的生产力由潜在的知 识形态转化为直接的现实形态，是实现科技成果产业化、市场化的过程，可以为技 术创新主体带来直接的经济效益和社会效益。 贾慰文( 1 9 9 8 ) i l6 j 提出，技术创新的产生和形成是从一个新产品、新工艺或新 系统、新服务开始的，是将新产品、新工艺、新系统、新服务加以开发、设计、生 产、销售等一系列活动的总和，是将技术和经济、社会、文化有机结合的综合性活 动。 傅家骥( 1 9 9 8 ) i l7 j 等认为，技术创新是企业家抓住市场潜在利润的最佳机会。 企业家将其企业的生产条件、生产要素重新组合，从而产生效率更高、效能更强、 成本更低的生产经营系统，在此高效高能低成本的基础上，发明新产品、生成新工 艺、推出新服务、开辟新市场，获得新原料、建立新组织。这一过程涵盖了生产、 经营、科技、组织等一系列活动。 陈其荣( 2 0 0 0 ) 剐是从技术哲学角度进行研究，他认为技术创新是在内外部环境 作用下，通过一定的中介组织将创新客体的形态加以转变，以实现市场价值的一种 实践过程，其主体是企业。肖信华( 2 0 0 0 ) 1 9 贝l j 指出，技术创新是一种具有创造性 的破坏活动，这种创造性的破坏活动没有将旧产品、1 日工艺全盘否定掉，而是将它 们予以扬弃，是一种否定之否定。 黄志强( 2 0 0 4 ) 1 2 0 】提出，技术创新是企业将新科技与当前经济状况结合，使之 产生经济效益和社会效益的社会活动。因而它需要经历一个社会化过程，这个过程 大致由创新信息的收集与处理、创新决策的提出与分析、创新产品的研发与创新工 艺的转化、创新产品( 工艺) 的设计与生产、营销及再创新等环节( 阶段) 构成。 近年来，我国学术界对于技术创新理论的研究取得了不小的进步，但在进步的 同时也要看到不足。无论是技术创新的理论研究水平还是研究领域，我国与国外都 存在着很大的差距，即便是和一些发展中国家相比，我国研究也存在差距，有待于 进一步的加强。 2 2 3 技术创新与产业发展的国外研究综述 国际上最早开始分析研究技术创新和产业发展关系的也是熊彼特f 2 l j 。熊彼特把 技术创新加入到产业发展和经济结构转型的过程中，在此基础上确立了理论与实证 层面的研究路线，这些路线在今后几十年里都被证明它的广泛适用性，诸如主流经 济学在后来的研究领域中运用了许多关于技术创新和产业发展的相关理论。 2 0 世纪7 0 年代末，西方学术界出现了一批新的关于技术创新对产业发展影响 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的理论研究和实证研究，这些研究大都从不同的角度发展了熊彼特提出的技术创 新、产业发展和市场结构转变关系的理论。 厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) ( 1 9 9 4 ) 瞄】等针对技术创新和产业发展的关系提出了“主 导设计”模型。通过对这一模型的研究，他们提出，新的主导设计会引导新产品的 开发路线，同时还会引发一系列过程改进，从而淘汰传统产品。随着产业进入壁垒 的提高，产业集中度也会相应提高，优胜劣汰的选择将会使那些未及时适应主导设 计、调整内部组织结构的企业退出市场或被兼并。 g e r o s k i 和a u d r e t s c h ( 1 9 9 5 ) 1 2 3 1 对技术创新和产业演进关系进行了经验性研究， 通过研究，他们认为在大多数产业演进的过程中都有着一个共同特点，即旧技术、 旧产业都经历了被淘汰的过程。 k l e p p e r 等( 2 0 0 2 ) 1 2 4 】提出了产业生命周期规范化模型。在这一模型中，他们将 产品创新和过程创新、企业规模和企业成长、竞争者数量和竞争类型、市场集中度 和市场优劣势等结合起来，系统分析了技术创新和产业发展之间的作用关系。 m a l e r b a 等( 2 0 0 2 ) 2 5 】指出要结合各个产业的历史性和特殊性，通过建立友好模 型和回顾历史事件来总结说明产业发展的具体动态。同时，他们还指出，一些其他 因素例如市场需求、知识结构、网络建设或政府金融机构等其他机构也对产业动态 和创新的关系起着重要作用。 弗兰克( f r a n c om a l e r b a ) ( 2 0 0 6 ) 1 2 6 j 将技术创新与产业发展的理论加以延伸， 归纳起来有三个方面：一是运用于许多具体的产业发展研究中；二是使不同角度的 研究成果得到更多的认同；三是使相关的计量经济学研究得以迅速发展。 2 2 4 技术创新与产业发展的国内研究综述 高翔，程瑾( 1 9 9 9 ) 2 7 】阐述了技术创新对传统产业、新兴产业和高新技术产业 三种产业的作用，并且归纳了技术创新对新兴产业的先锋、规模、中坚三种作用方 式。 于树江等( 2 0 0 1 ) 2 s 】从技术创新提高产业进入壁垒、技术创新影响市场集中度 变化、技术创新推动产业结构演进三方面进行了研究。 薛敬孝( 2 0 0 2 ) 幽】强调社会经济的发展导致技术进步与创新的产生，反之技术进 步与创新推动了产业的兴衰与转化，同时，他还提出了推动的四种方式：产业新建、 产业分化、产业升级和产业替代。 史忠良，何维达( 2 0 0 4 ) 3 0 j 从技术进步和创新的角度出发，通过分析技术创新 影响市场供需结构从而作用于产业发展，同时他还分析了技术进步在产业生命周期 各个阶段的具体作用过程。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 盛昭瀚，高洁( 2 0 0 7 ) 3 h 从产业在演化过程中的状态出发，由每个企业的资本、 劳动及行为规则入手，作出了对下一时期状态进行描述仅取决于其当前状态的假 设，对熊彼特的产业演化模型进行了发展深入。 韩江波，蔡兵( 2 0 0 8 ) 3 2 】讨论了技术创新与产业发展的互促机理，并由此提出 我国经济发展方式转变的战略定位。 总体来说，我国国内对技术创新与产业发展的研究多集中在较宏观的层面上， 主要研究技术创新对产业结构变动的影响。 2 3 国内外研究现状评述 从以上研究可以看出，国内外在对创新理论的研究中，对技术创新的研究最为 热门，并形成了以各种视角如经济学、管理学、技术学、社会学、哲学等为研究方 向的理论和学派。但是，随着全球化浪潮的不断推进，中国科技创新之路应该如何 设计和规划战略与路径，有待进一步的学习和探讨。 回顾国内外的技术创新历程和我国的市场经济发展情况，企业成为技术创新主 体是势在必得的。因为只有企业具备技术创新主体所必须具备的三个基本特征：一 是作为技术创新的投资主体，二是作为技术创新的研发主体，三是作为技术创新的 承担主体。 随着时代的进步，科技的加速和市场全球化的深入，消费者对于企业产品和服 务的忠诚周期越来越短。企业要想在日益激烈的市场上获取持续的竞争优势，就必 须迅速地进行技术创