（企业管理专业论文）企业持续创新过程形成的规律性特征和创新项目组织结构分析.pdf

昆明理工人学硕士学位论文摘要 摘要 随着新世纪经济全球化和信息技术的高速发展，作为市场经济微观主体的企 业面临更为激烈、更为广泛的竞争压力。企业只有通过创新，提升竞争力才能打 破限制企业发展的“瓶颈”。而企业持续刨新才是企业不断获取竞争力的源泉， 也是企业持续保持竞争优势，实现持续发展的重要保证。 改革开放以来，大批的国有企业在优秀企业家的领导下，不断推出并实施持 续创新项目群实现了企业的持续发展。在中国经济发展过程中起到了非常重要的 作用。相关理论也趋于完善。但研究大多局限于单一项目的管理。对企业持续创 新过程形成的基本规律性特征，对企业持续创新尤为重要的成组创新项目管理和 多类型宦4 新项目集群的管理则涉及不多。 企业持续创新过程中的创新项目管理的研究对致力于实现企业持续创新的 企业和企业家来说有很大的实际参考价值。 对企业持续匈新过程中项目组织结构进行研究，可以使企业员工能在一种和 谐、合理的组织架构中进彳亍合作，各尽其责，形成合力。更进一步来说，研究中 包含推动企业进行持续创新的动力研究。如果我们能启动并保持强大的企业持续 创新动力，建立员工与企业利润、发展之间的物质、精神激励机制会对目前的企 业持续创新产生良好的驱动作用。基于此，本文系统地对企业持续创新过程形成 的基本规律性特征和项强组织结构进行研究。 1 、本文运用多种成熟理论。对企业持续创新过程形成的基本规律性特征， 包括企业持续创新的形成过程中各要素相互作用和相互联系的方式、结构功能等 进行研究。 2 、在单一创新项目管理的组织结构研究中，本文依次对职能式、弱矩阵式、 平衡矩阵式、强矩阵式和项目式组织结构的特征，优缺点，适用范围进行分析， 并分析了矩阵式组织结构中存在的职能部门与项目组间的冲突问题。 3 、在成组创新项目管理的组织结构研究中，本文依据项目分组的特点进行 组织结构分析。并从组织战略设置，组织结构设置，组织人员安排，内部管理方 法和信息支持平台几个方面来进行全面说明。 4 、在多类型创新项目集群管理的组织结构研究中，本文发现企业应该在多 类型创新项目集群管理的企业文化背景下，以企业整体发展的战略目标为主线， 在企业家统一的组织、领导下全员参与，运用系统、动态的思维方法，以完善的 信息系统为支撑，熟练运用多类型创新项目集群的管理方法做好相关组织管理工 昆明理工大学硕e 学位论文 摘要 作。 本文主要运用系统理论，探讨企业持续创新过程形成的基本规律性特征和项 目组织结构。一方面希望能够丰富和发展创新理论，另方面，希望能对实践中 问题的解决提供理论参考。 关键词：企业持续创新过程形成规律性特征创新项目组织结构 昆明理工大学硕士学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t w i t h t h eg r e a td e v e l o p m e n to fe e o n o m i cg l o b l a t i o na n di n f o r m a t i o n t e c h n 0 1 0 9 yi nt h i sc e n t u r y ，a st h em a i nb o d yo fm ic r o e c o n o m y ，ae n t e r p r is e i sf a c e dw i t hm o r ea c u t ea n dm o r ew i d e l yc o m p e t i t i v e f o rt h es a k e o f b r e a k i n ga 1 1t h ed e v e l o p m e n t a l“b o t t l e n e c k ”，ae n t e r p r is ec o u l do n l y p r o c e s s i n n o v a t i o n st o p r o m o t ec o m p e t i t i v e n e s s s o e n t e r p r is e s s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o n ( e s i ) i sas o u r c ef o rt h ee n t e r p r i s e st oo b t a i n s u s t a i n i n gc o m p e t i t i v e n e s s ，a na s s u r a n c et ow i nt h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e a n dr e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s i n c et h er e f o r m a t i o na n db e i n go p e nt ot h eo u t s i d ew o r l d ，i nt h el e a d o fe x c e l l e n te n t r e p r e n e u r ，m a n ys t a t e o w n e de n t e r p r is e s ( s o e s ) r e a l i z e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h r o u g hh a y i n gi m p l e m e n t e di n n o v a t i o np r o j e c t s c e n t i n u a l l y t h e s ee n t e r p r i s e sh a v ep l a y e da ni m p o r t a n tp a r ti nt h er e c e n t c h i n e s ee c o n o m y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p i n gp r o c e s s r e l a t i v et h e o r i e s b e c a m em o r ea n dm o r em a t u r e b u tt h em o s tr e s e a r c h e sw e r ef o c u s e do nt h e m a n a g e m e n to ns i n 9 1 ei n n o v a t i v ep r o j e c t f e ww , a sc o n c e n t r a t e do nt h es t u d y o ft h ef o r m i n ge l e m e n t a r yr e g u l a mf e a t u r eo fe s ip r o c e s s ，m a n a g e m e n to n m u l t i p l ei n n o v a t i v ep r o j e c t sc l u s t e ro ft h es a m ek i n di nt h ee s ip r o c e s s o rm a n a g e m e n to nm u l t i p l ep r o j e c t s p r o j e c tc l u s t e r so fm u l t i p l ek i n d si n t h e e s ip r o c e s s t h es t u d i e so nt h e p r o j e c tm a n a g e m e n t i nt h ee s i p r o c e s s a r e b e n e f i c i a lt ot h ee n t r e p r e n e u r sa n de n t e r p r is e s t h es t u d i e so nt h ep r o j e c tt is s u e t y p e si nt h ee s ip r o c e s sh a v em a n y a d v a n t a g e s i tw i l la n i m a t ee m p l o y e et od oh isb e s ta n dd oag o o dt e a m w o r k i nah a r m o n ya n ds u i t a b l et is s u e t y p e f u r t h e r m o r e ，t h er e s e a r c ho nt h e f o r c ei nt h ee s ip r o c e s sc a nt e a c ht h ee n t e r p r i s et os t a r ta n dm a i n t a i n t h ef o r c e 、o fe s i t h ee s t a b l is h m e n to fs u b s t a n t i a la n dm e n t a lh e r t a t i v e m e c h a n is mw i l li m p e lt h ee s i o nt h eg r o u n d so fa b o v ed is c u s s ，w ed e c i d e d t om a k es y s t e m a t ic a l ly s t u d yo ft h ef o r m i n ge l e m e n t a r yr e g u l a rf e a t u r e o fe s ip r o c e s sa n d t h ep r o j e c tt is s u e t y p e si nt h ee s ip r o c e s s 1 ，w ee x e r tm a n ym a t u r et h e o r i e st os t u d yt h ef o r m in ge l e m e n t a r y 昆明理工太学硕士学位论文a b s t 阳c t r e g u l a rf e a t u r eo fe s ip r o c e s s 。a n dt h ei m p a c ta n dr e l a t i o n s h i po fe a c h e l e m e n ti nt h ee s ip r o c e s s ，s t r u c t u r a lf u n c t i o ne t c 2 i nt h es t u d yo fm a n a g e m e n to ns i n g t ei n n o v a t i v ep r o j e c t ，w e a n a l y s i st h e f e a t u r e s ， a d v a n t a g e s ，s h o r t c o m i n g s a n dp r a c t i c a b l e s i t u a t i o no ff u n c t i o n a l ，w e a km a t r i x ，h a l a n c e dm a t r i x ，s t r o n gm a t r i xa n d p r o j e c t i r et is s u e t y p eb yt h e i rt u r n s w et r yt of i n do u tt h er e g u l a t i o n 3 i nt h es t u d yo f m a n a g e m e n t o nm u l t i p l ei n n o v a t i v ep r o j e c t s c l u s t e ro ft h es a m ek i n di nt h ee g s ip r o c e s s ，w ea r r a n g et h eo r g a n i z a t i a n a l e l e m e n t si na c c o r d i n gt o t h ef e a t u r e so fc l a s s i f i c a t i o n i t i st h e i n s t a l l a t i o no fo r g a n iz a t i o n a ls t r a t e g ya n ds t r u c t u r e ，t h ea r r a n g e m e n t o ft e a mm e m b e r s ，i n t e r n a lp mm o d ea n d 。m a n a g e m e n to fi n f o r m a t i o ns y s t e m 4 i nt h es t u d yo fm a n a g e m e n to nm u l t i p l ep r o j e c t s p r o j e c tc 1 u s t e r s o fm u l t i p l ek i n d si nt h ee s ip r o c e s s ，w ef i n do u tt h eb e s tw a yt oc a r r y t h r o u g ht h ee s ip r o c e s s s u b s e q u e n c ei si m p o r t a n t w em u s te s t a b l i s ht h e c o r p o r a t i o ne u l t u r eo fp m ：a 1 1o ft h ee m p l e y e em u s tt a k ep a r t i nt h e p r o c e s si nt h e1 e a do fe x c e l le n te n t r e p r e n e u r ：d y n a m i cs y s t e m st h i n k i n g f o r t h ew h 0 1 ee s ip r o c e s s ：a d v a n c e dp mm o d e a n de x c e l l e n tm i s w ee x e r ts y s t e m st h e o r yt os t u d yf o r m i n ge l e m e n t a r yr e g u l a mf e a t u r e o fe s ip r o e e s sa n dt h ep r o j e c tt is s u e t y p e si nt h ee s ip r o c e s s f o ro n e t h i n g ，w eh o p ew ec a ne n r i c ba n dd e v e l o pt h ei n n o v a t i o nt h e o r y ，f o ra n o t h e r ， w ec a no f f e ra d v i e ef o rt h er e s o l v eo ft h em a i np r o b l e m k e y w o r d s ： e n t e r p r i s es u s t a i n a b l ei n n o v a t i o n p r o c e s s ： f o r m 、r e g u l a r i t y： f e a t u r e： i n n o v a t i o n p r o j e c t o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e 昆明理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：皇选 日期：立型生! ! 旦2 旦 关于论文使用授权的说明 本人完全了解昆明理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅，学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印或其他复制手段保存 论文。 新虢生埤 日 论文作者签名： 查堕生! ! 旦血 昆【| j ；l 理工大学硕士学位论文 f j u 吾 在过去的2 5 年时间里，社会主义国家的计划经济体制向市场经济体制转型 是世界政治经济中最重要的事件之一。特别是我国，由于经济持续高速增长，综 合国力得到增强，与世界经济的联系不断加深，国际地位显著提高。经济的进步 得到了全世界的公认。 转型与经济学( 热若尔罗兰，2 0 0 2 ) 认为：对转轨经济市场化进程的 研究，往往被对这些国家市场化进程中政府作用的研究所取代。这句话表明：在 转轨国家的市场化进程中，政府在改革和发展中如何发挥作用是成败的关键。特 别在中国，由政府主导改革与创新的初期阶段，是必需的和卓有成效的。这是因 为： 第一、中国市场化所受的时间约束。我国要在短时间内完成市场自然发育状 态下几十年甚至几百年才能完成的过程。必然要有一种超市场的力量的介入，这 个力量只能是政府； 第二、中国市场化进程的体制起点不是自然经济，而是一个高度集中的计划 经济体制； 第三、市场化基于的经济前提、国际环境、思想和文化传统的制约。 在市场力量的发育阶段，在我国改革和创新中市场因素基本为零，政府企图 用有形之手去启动无形之手，创造无形之手。形象点说，就是在i e t 体制中挪出空 间，让市场因素发芽( 王清宪，2 0 0 3 ) 。实践中，考察国内成功进行了十数年持 续创新的国企发现：正是因为当时国家实行改革开放政策才使得企业持续创新在 一些企业得以建立，在另一些企业得以启动。 在经历了市场力量的快速发展阶段和市场与政府力量的相持阶段后，就进入 到了第四个阶段即：政府的退出阶段。市场经济的基本框架已经形成，市场力量 已经在全社会发挥了基本的对资源进行配置的作用。同时，政府进行间接调控的 基础手段基本健全，也积累了一定的经验。这时，政府考虑加快从所有市场可以 起作用的领域退出，同时，加强对经济的宏观调控。政府更多地运用市场的、经 济的手段对经济进行干预，弥补市场失灵。这时，行政手段已经很少用到。 一个对中国来说前所末遇的社会一“企业主导型社会”，已向我们走来。 所谓企业主导型社会就是各类企业成为社会发展和进步的支柱，大多数时 候或大多数情况下由企业家危、社会明星的社会。政府与企业的关系电将【l i “- l 筇i 页 昆i 蛆埋t 火学碰卜学位论文 前高 理与被管理的关系”变成“制定游戏规则与遵守游戏规则的关系”，也就是很多 人戏称的“裁判与运动员的关系”。 几十年运行实效的对比表明，以企业为主体的仓q 新体系，有着更高的整体创 新能力。而以政府为主体的创新体系。虽然在建国初期等特殊历史时期起到过积 极作用，在航天、核军事工业等特定领域取得过突出业绩，但从整体上看是低效 的。成熟的市场经济国家，都是政府作为制度创新的主体，企业作为技术创新的 主体。改革开放以来，中国的技术创新体系比较平稳地实现了由政府主导的强形 式( “政府指令”型) 向政府主导的弱形式( “政府导引”型) 转变，并在向企业主 导模式的转变中取得了较大进展。 企业在一时一地通过创新和改革取得领先优势的例子已不鲜见。可我们并不 只要求这样，我们希望见到的是一个企业的持续发展进步。一个成功企业的改革 与发展的过程其实应该是个持续创新的过程。我们的研究表明：我国企业的创 新往往是在特定的创新企业家的创新精神和能力推动下进行的。创新很难良性的 持续进行。即使企业家有这种意识，并成为了持续创新过程中的组织者、领导者 和灵魂。但这种依赖于特定创新企业家的创新模式难以避免的带有偶然性和脆弱 性( 向刚，2 0 0 2 ) 。很多种因素包括企业家的职位变动、环境的变迁、过程的艰 难都可能导致持续创新过程的中断。因此可见，企业的持续创新是一个复杂的系 统集成过程。 系统的研究这一过程，经过总结，从中找到一些可供借鉴的规律性理论再回 到实践中指导企业进行持续创新已经成为企业界迫切的需求。 有鉴于此，本文对企业持续创新过程形成的基本规律性特征以及企业持续创 新过程中进行项目管理在组织管理上遇到的一些问题进行探索、研究、总结和分 析，会对我国企业的改革与发展带来一些借鉴和促进作用。 筘2 弧 昆明理工大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 企业的成长其实是一个充满勉险的过程，大多数企业的寿命甚至不到人类平 均寿命的一半。据壳牌石油公司一项研究表明，排名财富杂志世界5 0 0 强的 企业从产生到衰亡，平均寿命只有4 0 5 0 年。美国财富杂志数据显示，美国 大约有6 2 的企业寿命不超过5 岁，只有2 的企业寿命能达到5 0 岁。另据调查 资料显示，中国的集团公司平均寿命只有7 - 8 年，中小企业的平均寿命更短，只 有2 9 年。 分析企业的衰亡、失败，大约有以下几种表现形式( 陈定国，2 0 0 3 ) ： 分裂震荡：在每个行业中，都有一些成长性非常好的企业，但它们旦有些 规模，有能力的业务骨干就可能由于利益分配的不合理或在其他原因驱使下带着 客户资源、市场资源和核心技术或产品，以及其他一些骨干，离开母体，自己单 干； 高台跳水：有些企业能够抓住一些机会迅速发展壮大，但随着规模的扩大、 人员的增加，企业管理开始陷入混乱，失去控制，最终快速崩溃。 成长乏力：很多中小企业即使侥幸逃脱了“天折”的厄运，但成长速度非常 缓慢，有些企业甚至一直维持着一个“小公司”的状况。 究其原因，企业作为一个复杂的有机系统，在成长过程中，如果不能将各项 互动的要素进彳亍合理而有效的调配，使企业能够源源不断她从环境中获取所需的 各种资源和能量而得到发展，就会遇到这样那样的问题。如果这些问题得不到有 效解决，就必然遭遇危机。处于危机之中的企业如果不能很好的根据形势改革自 己、提高自己，适应新环境的话，就难以摆脱失败的命运。 企业的内外部条件和环境都处于不停的变化当中。一家企业，无论其曾经或 现在多么辉煌。都无法避免在今后的某一时刻面临这样一种困境。事过境迁了， 企业难免失去优势。很多企业就是在这样的困境中，由于缺乏创新能力而被淘汰 出局。因此只有创新才是企业在激烈的市场竞争中谋求发展的唯一途径。 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特是创新理论的奠基人，也是将创新理论 用柬揭示经济增长的第一人。1 9 1 2 年他在经济发展理论中这么写道：“创新 是建覆一种新的生产函数是企业家把一种关丁- 生产要素和生产条件的新组合引 第3 页 昆i w 堙+ k 学坝i ：学位论文笫帝缔论 入生j 。体系，通过市场获得潜在利润的活动和过程。”他把创新作为一个经济概 念来f 开究。 随着经济全球化的到来，企业的竞争不断加剧。为保持自己企业的长久繁荣， 为保讪自己国家经济的长期兴盛，各国政府和企业都试图通过创新来谋求社会经 济的发展。 我们应该注意到：一次或几次的创新虽然能使企业的某个方面得到提高，但 决不能使企业保持长久优势。企业只有在正确适当的长期战略指引下。不断的进 行创新项目的成功运作，才是解决问题的唯一方法。也就是说：创新的重点和难 点都在持续。 那么，如何来实现企业的创新和持续创新呢? 首先，我们有必要区分下项 目( p r o j e c t ) 和作业和运作( o p e r a t i o n ) 。从最广泛的含义来讲，项目是个 特殊的将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相 关工作的总称( 白思俊，2 0 0 3 ) 。与作业相比较它最显著的特征就是它是临时性、 一次性的活动，能够给企业带来改善和提高。尤其值得强调的是，美国项目管理 协会曾明确提出：“项目具有创新性”( 戚安邦，2 0 0 i ) 。与项目相对应的是作业 或运作，指的是连续不断、周而复始的活动，比较典型的就是生产线上一成不变 的连续生产。这类运作不可能给企业带来创新和改善。企业持续创新的理论和实 践表明：企业的持续创新必须通过一系列具体的创新项目、成组创新项目和多类 型创新项目集群的成功实施才能得以实现。项目是企业持续创新的基本载体，创 新项目管理是企业持续创新的基本内容。本文就是在企业持续创新这较系统的 理论体系框架上对相关的创新项目管理模式进行专门研究。 1 2 研究的内容 随着全球性竞争环境的逐步形成，企业为追求生存和发展，越来越多的关注 到创新。企业要求的生存和发展是长期性的。企业创新必然也要求突破其瓶颈一 一持续性。说到企业的生存和发展，我们不得不提企业持续创新；而说到企业的 持续创新我们也会自然的联系到“项目”。 “项目”古往今来都与人类关系密切。它起源于人类有组织的活动。中国的 长城、埃及的金字塔都是人类历史上运作的特大型项目的典范。而现代项目管理 的起始通常被认为是美国研制原子弹的曼哈顿计划。随着项目管理应用范围的不 断扩大和项目管理系统知识的不断加深项目管理学界的领头人甚至晚“一切都 是项目，一切都将成为项目”。这一句话充分说明了“项目”对包括企业翦续创 旃4 负 昆明理工大学硕士学位论文 第章绪论 新在内的社会生活各方面的巨大影响。 本文的基本目标是，在总结前人理论的基础上，建立理论分析框架，对若干 成功国企进行调研的成果进行分析。分析企业持续创新过程形成的基本规律性特 征。 此外，鉴于项目是企业持续创新的基本载体，创新项目管理是企业持续创新 的基本内容之一。因此，对创新项目管理的研究就是企业持续创新研究的基本内 容，而创新项目管理中最重要的内容之一就是组织结构的研究。本文在向刚教授 建立的企业持续创新项目管理模式系统理论的基础上，针对单一创新项目管理模 式、成组创新项目管理模式和多类型创新项目集群的管理模式的组织形式和组织 结构进行归纳总结，分析存在的问题，提出解决的方法。争取对建立合理、高效 的组织模式有所帮助。 1 3 研究的方法 一套合理有效的研究方法能够使研究过程事半功倍，对于实现预期研究目标 也是相当关键。本文采用以下一些研究方法： 第一、系统概括与具体分析相结合。采用系统思维的方法，系统概括国企 持续创新形成的规律性特征。再对各个不同国企的具体情况进行分析和论述； 第二、理论与实际相结合。对文章的主题进行研究时，应从理论和实践两 方面进行论述。在深入进行理论分析的基础上与实证企业的实践相结合进行分 析； 第三、点面结合、重点突出。在阐述企业持续创新形成的基本规律性特征 时尽量进行系统的分析归纳。分析具体的创新项目管理模式和结构时，难以做到 尽善尽美，尽量做到重点突出。在研究中，对具体创新项目管理组织结构的特征、 组织要素、存在的问题和采取的对策进行重点研究讨论。 1 4 研究的意义 从人类文明的发展史来看，持续创新发展是一个永恒的主题。从社会的角度 来看，人类经过不断的斗争和探索使社会形态不断向着高级形态发展，更加有利 于社会生产的发展；从企业的角度来看，只有簪持不懈的进行持续创新才能不断 适应变化的环境。在竞争中实现生存与发展：从个人的角度来看，也只要不断调 整、，孝习、进步才能不断的适应社会的需求，7 交现个人的发展”。由此可见，持 续创所是摆在我们社会、企业及每个人面前n 。个重大问题。 箱3l “ c 皂l l j j 璀1 人学坝f 学位i 仑义讹一章绪论 我国当前进行的经济体制改革的核心魁建立适应社会主义市场经济的现代 企业制度。现代企业制度脱胎于传统的计划经济体制，必须在观念、文化、管理、 环境等等方面进行广泛而深入的变革”。从改革的复杂性和艰巨性都可以看出改 革本身就是一个长期的持续创新过程。 创新企业家首先是根据自己企业具体情况选择适合的企业战略心”，以企业战 略为主线，持续运作一系列具有内在关联的创新项目、成组创新项目和多类型创 新项目集群，不断解决给企业带来困难的“瓶颈”问题。长此以往，企业才能达 到和保持持久的竞争优势。 企业持续创新过程中的项目管理作为一项学术理论，在理论上、实践中确有 规律可循。按规律办事，可以产生事半功倍的效果。因此，企业持续创新过程中 的项目管理的研究对致力于实现企业持续创新的企业和企业家来说有很大的实 际参考价值。 对企业持续创新过程中项目组织结构进行研究，可以使企业员工能在一种和 谐、合理的架构中进行合作，各尽其责，形成合力，避免互相掣肘，使每个人都 贡献其最大能力。更进步来说，研究中包含推动企业进行持续创新的动力研究。 如果我 f 3 能启动并保持强大的企业持续刨新动力，建立员工与企业利润、发展之 间的物质、精神激励机制会对目前的企业持续创新产生良好的驱动作用。 因此，本文在企业持续创新系统理论框架上，集中对创新项目管理模式进行 研究，具有一定理论参考和现实指导意义。 1 5 本文的结构 企业的生存发展要求企业进行持续创新，而项目是企业持续创新的基本载 体，创新项目管理是企业持续创新的基本内容：在这一思路的指引下，本文的写 作是这样展开的： 第一章指明了本文的背景、内容、方法、意义、结构，使人能在开始就对本 文为什么要写、写些什么、怎么写有个直观的了解。是整篇文章主要内容的简述； 第二章对创新理论及其两大分支，持续创新理论作一个大概的简述，这是进 行企业持续创新过程形成研究的重要基础旺； 第三章分析企业持续创新过程形成的基本规律性特征，对企业持续创新过程 形成过程中，各要素相互作用和相互联系的方式、结构功能等作熏点描述； 第四章分析刨新项目的组织结构。由于内容比较多，分为以下几个部分，： 第部分：组织结构分析的理论基础； 昆明理工大学硕士学位论文第一章绪论 第二部分：建立企业持续创新过程中的项目管理模式系统； 第三部分：分析单一创新项目的组织结构；分析项目式组织结构中存在的 职能部门和项目组间的冲突问题，并建设性的提出应对方法； 第四部分：分析成组创新项目管理的组织结构； 第五部分：分析多类型创新项目集群管理的组织结构； 第五章为本文作一个小结，对本文尚未解决的问题也逐一提出。希望能对其 他人的研究有所借鉴。 销7 畎 燮一! 塑! ：堂丝堡兰 塑：皇些丝堡些 第二章理论综述 每一个立志成为百年老店的企业都必须实现企业的持续创新。进行企业持续 创新的相关研究就必不可少。研究之前，吸取传统理论精华必然对研究工作具 有重要的基础性、指导性作用。 2 1 创新理论 l g l 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在其专著经济发展理论中 第一次提出了创新理论。他对创新的经典解释至母仍存在着广泛影响。 生产商在“循环流转”的均衡状态中所能得到的就是平均利润。而有一些人 在超额利润韵刺激下将新的产品、服务或其它生产要素成功地引入生产体系，获 得了大量的超额利润，这些人被称为创新者。而这种推动经济非连续发展的力量 就是“创新”。他们带动了大量模仿者的进入，超额利润很快因此而散失，经济 莺新进入“循环流转”的均衡状态。经济就是在这种“循环流转”和创新的交替 往复中实现增长的。 熊彼特是这么定义创新的。创新是企业家把一种关于“生产要素和生产条件” 的“新组合”引入生产体系，通过市场获取潜在的利润的活动和过程”1 。这里要 区别企业家和发明者的不同。有限光和胆识，敢于冒风险，把新的发明引入生产 体系的人才是企业家。企业家和普通的企业经营管理者也不同，企业家的职能就 是创新，而后者更关注企业的目常运营。 熊彼特所说的创新包括五个方面：l 、引入一种新产品；2 、采用一种新工艺； 3 、开辟个新市场；4 、采用新的供应来源；5 、引入一种新的组织管理方法。 企业的发展和经济的发展有着很多的类似。随着世界经济一体化的到来，市 场竞争不断加剧，很多成功厂商把企业的发展寄托于不断的创新。达到了“生产 两代，储备两代，研制两代”的水平。事实也证明，只有不断创新的企业才有可 能在今后的市场竞争中生存、发展。 22 色l j 新理论的两大分支 创新理论界在熊彼特之后有两丈倾向，即研究技术变革的“技术创新”和研 究制度变革的“制度创新”。但企业创新过程中二者往往是相互补充、促进和渗 透的，具有自l 合集成效应。 透的，具有自l 合集成效应。 昆f ! j 理t 大学硕卜学位论文笫二二章理论综述 2 2 1 技术创新 2 2 1 1 影响因素 2 0 世纪6 0 年代，爱德温曼斯菲尔德从技术的角度发展了熊彼特的创新理 论。他在对新技术在同一个行业不同企业之间推广、技术创新、模仿等情况进行 研究后认为：影响企业技术创新速度的因素主要有三个，他们是：1 、采用新技术 的企业占同类企业总数的比例；2 、模仿者与坚持采用老技术者盈利率的比较；3 、 采用新技术所要求的投资额及该投资额占企业资产总额之比。 莫尔顿卡曼和南塞施瓦茨从市场结构的角度对技术创新过程进行了研究。 他们认为竞争程度、企业规模和垄断力量这三个变量决定着技术创新。即：企业 规模影响一种技术创新所开辟的市场前景的大小。1 。企业的规模越大，他在技术 上的创新所开辟的市场就越大。垄断力量影响着技术创新的持久性，企业的垄断 程度越高，对市场的控制能力就越强，他所进行的技术创新就越长久，越不容易 被模仿者模仿。因此，他们认为完全垄断非常不利于产生技术创新。只有当市场 结构介于垄断和完全竞争时，技术创新的速度才是最快的。 2 2 1 2 路径依赖性 大家都知道，i n t e l 公司的中央微处理器的芯片集成度在不断的提高，每个 芯片上晶体管的数目几乎是每两年就增多一倍。芯片集成度的提高仿佛是一条芯 片发展的技术轨道。这里说的技术轨道是指特定行业或企业创新努力的一个方 向。它说明了在莱一技术领域内技术的发展总遵从一种规律性。例如机械设备的 创新总是越来越方便人们的使用，遵从自动化趋势。因此我们说，技术创新具有 路径依赖性“3 。也就是说，一个行业或企业的技术创新存在着某种自我强化的机 制，其技术变化呈现出一定的规律，不同行业或企业的创新又往往具有不同的技 术轨道。 技术轨道总是基于某个技术范式的。技术范式是指解决某类技术问题的一种 通行的模型或模式，一种规范性思路。一种技术范式所包含的内容包括他所应用 的科学技术原理，他通常所使用的材料等等。不同产品基于的不l i l 技术范式，所 依据的技术原理和所使用的材料通常不一样。 基于技术范式形成的技术轨道，会使行业或企业的技术创新被锁定在某一技 术路径之上，表现出一定的技术能力刚性。也就是说，这将大大增加企业或行业 的技术转换成本、进入成本。 2 2 2 制度创新 箱9 砸 昆1 9j 理f 人学坝i 学位论文 第一带耻论综述 2 0 世纪6 0 年代，一些经济学家把创新理论与制度经济学派的制度理论融合 在一起，形成了新的制度刨新理论”l 。这方面具有代表性的理沦有：戴维斯、诺 斯的制度创新理论，科斯等人的产权、交易费用和现代企业制度理论。 2 2 2 1 特点及演进机理 在阐述制度创新的特点时，戴维斯、诺斯将制度创新和技术刨新进行了对比。 1 、 技术创新通常是采用技术上的一种新发明的结果，制度创新往往是采 用一种新的组织形式或者经营管理方法的结果； 2 、 只有预期纯收益超过预期成本时，技术创新和制度创新才能得以推行、 实现； 3 、 技术创新和制度创新都往往需要在几种备选方案中进行选择： 4 、一个行业和镞域的制度刨新和技术戗新都可能弓l 发另一些行业和领域 的同类创新； 5 、 制度创新和技术创新都具有路径依赖性； 6 、 技术创新依存于物质资本的寿命，而制度创新并不如此。 制度创新得以实现之后，就会出现一种“制度均衡”局面”。即：无论再怎 样改变现存制度，都不再带来追加利益。推行改革的人这时不再有创新积极性。 直到由于外界条件的变化导致获取潜在利润的机会出现时，才产生制度创新的可 能性。所以，制度演进的过程也就是从制度均衡到制度创新再到制度均衡的循环 往复的过程。 2 2 2 2 路径依赖性 制度创新的路径依赖性表现为存在着报酬递增和自我强化机制，这种机制使 得制度创新一旦走上某一条路径，它的方向会在以后的发展中得到自我强化。制 度创新可能由于进入良性的循环轨道而迅速得到优化；也可能由于选择错误的路 径而导致制度创新失败；甚至会被锁定在一种无效率的状态下难以脱身。 2 3 企业持续创瓤理论 2 3 1 含义和特- | 生 企业持续创新的含义比一般性的企业创新定义增加了“持续”这一重要条件 ( 向刚，19 9 6 ) 。它是这么定义的：企业在一个相当长的时期内，持续不断地推 出、实施新的创新( 含产品、：【：艺、原材料、市场、组织、制度、管理创新及其 内部扩教) 项目，外_ j 断地实现创新经济效益的过氍1 。 粥! 昆删理工大学硕士学位论文笫二= = 章理论综述 具体来说企业持续创新具有时间持续性、效益增长持续性和企业发展持续性 三个基本特性。其评判准则如下：1 、时间持续性，即企业的持续创新过程应能 持续进行一个相当长的时期，一般地，应在十年以上；2 、效益增长持续准则， 即企业持续创新应能实现该企业经济效益的持续增长。由于经济效益是企业最根 本的目标，是企业持续创新的出发点和归宿。因此，该准则是三个评判准则的核 心；3 、发展持续准则，企业的持续创新应能导致企业的持续发展。 出上文可以看出该含义从内容到特性都强调“持续性”，其实企业创新贵在 持续，难也难在持续。从改革开放和企业创新二十余年的实践中可以发现，确有 一批优秀的企业成功的克服、跨越种种困难和障碍实现了十余年的持续创新，在 企业发展上、企业经济效益的增长上取得巨大的成功。 然而，企业的创新也难在持续。世界上各国企业寿命的短暂往往是由于创新 缺乏持续性，在实施一两个创新项目后出于各方面的原因便难以为继。这便是当 前大多数国有企业经济效益不能持续增长、甚至后退或濒于倒闭的根本原因。即 使是在持续创新做得很好的很多国企，其持续创新也还属于“特定企业家主导模 式”。即持续创新过度依赖于特定企业家的创新精神和能力“，缺乏有效的机制 保证，一旦该企业家退位，企业的持续创新便出现较大波动，甚至难以为继。 2 3 2 持续创新是企业实现持续发展的唯一途径 观察国际上的著名企业，曾经作为美国财富象征的洛克菲勒公司也会因创新 不利而陷入穷途末路。实现了上百年持续发展的著名企业，比如通用电气、通用 汽车、日本松下等，无一不是通过持续创新发展起来的。 改革开放以来在十数年间通过持续创新实现了快速持续发展的国内企业，例 如红塔集团、青岛海尔等也通过运作创新项目集群实现了经济效益的持续、高速 增长和企业的持续发展n “。 通过各类型创新项目的运行，可以突破自然资源、原材料的限制；获得技术 上的优势；开辟新的市场、增加市场容量；提高企业的管理效率；提高企业人力 资源的质量。熊彼特认为，“创新意味着发展”。管理学大师德鲁克说过“企业， 要么倒新，要么死亡”这些名家言论都在古今中外的例子中得到明证。 此，本文认为：只有持续创新刁。是企业经济效益增长的可靠源泉和企业持 续发胜的唯一途径。 2 3 3 企业持续创新理论的研究成果 u 、l9 9 1 年开始，企业持续创新逐渐被国内外h 光敏锐的学者关注和认识。经 过| - ：小的探索和发展，氽业持续创新研究l ， 九个球形成热点和高潮，成为二 鹕l ll “ 昆i 虬矬t 凡学坝l 学 芷论文 第一常剧论绢；进 十一世纪创新研究的孽要领域( 汪应洛，向刚，2 0 0 4 ) 。 之前， _ f l 关研究成果主要在以下些方面：企业持续创新向基本概念、重 要性、运行规律、发展趋势、管理机制，效益评价体系和效益转换机制，提高企 业持续剑新能力的策略，企业绿色持续创新与发展的模式和机制方面的研究1 ， 企业绿色持续创新过程中学习性组织的建设，企业家选拔、任用和激励机制的建 设等等。 2 4 本章小结 成功的企业创新活动，从时间上表现为一个长期持续的循环往复过程。当企 业新的创新项目完成后，必然打破旧的平衡，突破原有过程的“瓶颈”，由此产 生新矛盾从而引发新的创新项目。因此，我们认为企业持续创新不是一个或几个 创新项目的简单叠加，而是多类型创新项目的动态系统集成过程。 实践证明，持续创新是企业实现持续发展的坚实道路和唯一途径。创新包括 技术创新和制度创新两个方面，这两个持续过程都具有很强的“路径依赖性”。 只有把握好创新的路径依赖特性，才能使创新活动朝着正确的方向演进。 过去的研究中已经指出，企业持续创新过程是刨新项目的动态系统集成睁3 。 但相关研究还不深入。因此。本文将对企业持续创新的形成过程中，各要素相互 作用和相互联系的方式、结构功能和企业持续创新过程形成的基本规律性特征进 行深入研究。进丽针对企业持续创新过程形成的基本单元一创新项目、成组创新 项目、多类型创新项目集群的管理组织结构及管理冲突的解决进行较深入的研 究。从两为刨建企业持续创新的项目管理体系建立一个初步的研究基础。 昆叫j 坐下人学顺卜学位论文笫二章企业持续创新过程形成的壮奉删律性特1 1 = | ! 第三章企业持续创新过程形成的基本规律性特征 企业持续创新过程的形成机制，是企业持续创新研究的基础内容( 向刚， 2 0 0 5 ) 。 这里，企业持续创新过程的形成机制是指在企业持续创新的形成过程中，各 要素相互作用和相互联系的方式、结构功能、企业持续创新过程形成的基本规律 性特征等重要内容。本章着重对企业持续创新过程形成的基本规律性特征进行研 究。 3 1 企业持续创新过程形成的基本规律性特征研究的有关理论 3 1 1 创新过程形成的诱导机制理论 创新过程的诱导机制理论阐述的是创新过程发展和形成的诱因和机理。 在2 0 世纪3 0 年代，经济学家希克斯认为，生产要素( 资本、劳动、土地) 相对价格的变化，是特定创新过程发生或启动的激励因素或诱发因素。而激励的 机制就是：“生产要素相对价格变化引致的发疆，其方向在于更经济地利用那价 格变得相对昂贵的要素口叫”。 罗森堡在希克斯的“要素稀缺”诱导创新论的基础上进一步提出了“瓶颈” 诱导创新理论。他认为诱导因素除希克斯的“要素稀缺”外，还应包括由于技术 因素导致的“技术瓶颈”和市场一技术、制度一人的行为综合要素均可能导致的 “生产瓶颈”。这样的话，特定创新过程的发生或