（企业管理专业论文）企业技术进步评价方法比较研究.pdf

企业技术进步评价方法比较研究 摘要 t 当今时代科技高速发展，各国工业发展对科技进步的依赖程度越来越高， 科技进步对经济增长的贡献率呈稳步上升之势，科技进步的重要性愈发凸现。 在中国，科技进步已成为国家经济起飞的基础，是进行经济建设、实现经济增 长方式从粗放型向集约型转变的一个不同忽视的重要因素。 设计科学合理的技术进步评价方法，对企业技术进步活动的状况进行有效 监督和正确评价，有利于企业改善技术进步状况、提高技术成果转化率，从而 对促进经济增长方式的转变起到积极作用。同时，市场竞争的加剧和信息技术 的发展，对企业技术进步信息的充分性、及时性和质量提出了更高的要求，也 从客观上要求建立一种符合实际的、合理的评价方法。7 、 本文围绕“在开放的市场竞争环境下，如何有效地评价企业的技术进步工 作”这一中心，搜集了国内外大量相关资料，并结合我国企业技术进步现状， 以定性、定量相结合的方式，进行了分析和研究。文章分析了企业技术进步系 统和国有企业技术进步的基本状况，研究了国内外一些典型的技术进步综合评 价方法，在权衡不同方法的优缺点后，设计了新的评价指标体系，并运用这套 评价体系对几个工业企业进行了实证分析。 关键词：技术进步，评价方法，指标体系 卜 r r e s e a r c ho ne v a l u a t io nm e t h o d so f t e c h n o l o g ic a l p r o g r e s so fe n t e r p r is e s a b s t r a c t t h e i n d u s t r y o fe v e r yc o u n t r yh a sb e c o m em o r ed e p e n d e n t o n s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s n o w a d a y s w h e ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yd e v e l o p s a taf a s tp a c e t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t oe c o n o m i cg r o w t ht e n d st ob eh i g h e ra n dh i g h e r t h e r e f o r e ，t h ei m p o r t a n c e o fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a p p e a r s t ob em o r eo b v i o u s i nc h i n a ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sh a s b e c o m et h eb a s i sf o rt h en a t i o n a le c o n o m i cp r o m o t i o na n d i t i st h er a d i c a lf a c t o rw h i c hc a l l tb ei g n o r e di ne c o n o m i ca c t i v i t i e sa n d t h e t r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hw a yf r o me x t e n s i v e - t y p et oi n t e n s i v e - t y p e i ti s g o o df o ra ne n t e r p r i s et oi m p r o v ei t st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s s i t u a t i o na n dt h et r a n s f o r m a t i o nr a t eo f t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n ti fw e c a l ld e s i g nas c i e n t i f i ca n dr a t i o n a le v a l u a t i o nm e t h o df o rt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s i t w i l lh a v e a p o s i t i v e i n f l u e n c e o n p r o m o t i n g t h e t r a n s f o n n a t i o n o ft h ee c o n o m i cg r o w t hw a y m e a n w h i l e ，t h e i n t e n s e c o n l d e t i f f o na n d t h ed e v e l o p m e n to f i ts e tm o r es t r i c tr e q u i r e m e n t f o rt h e f u l l n e s s p r o m p t n e s sa n dq u a l i t yo f t h ei n f o r m a t i o na b o u tt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s a n do b j e c t i v e l yd e m a n dap r a c t i c a l a n dr a t i o n a le v a l u a t i o n m e t h o dt ob ed e s i g n e d t h i st h e s i sc o n c e n t r a t e so nt h es u b j e c t “h o wt oe f f e c t i v e l ye v a l u a t e t h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so fe n t e r p r i s e su n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo f t h e o p e nm a r k e ta n di t sc o m p e t i t i o n ”，c o l l e c t sag r e a td e a ld a t af r o mh o m e a n da b r o a da n dd o e ss o m ea n a l y z i n ga n dr e s e a r c h i n gc o m b i n i n gt h e p r e s e n ts i t u a t i o no ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so fe n t e r p r i s e s i nc h i n aw i t h q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e m e t h o d s i nt h i st h e s i s ，i a n a l y z e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s ss y s t e mo fe n t e r p r i s e sa n d t h eb a s i ct e c h n o l o g i c a l p r o g r e s ss i t u a t i o no f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s t h e nr e s e a r c hs o m e t y p i c a l e v a l u a t i o nm e t h o d so f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a n d d e s i g n an e w e v a l u a t i o ni n d i c a t o r s y s t e m a tl a s t ，t h e n e wi n d i c a t o r s y s t e m i s a d d r e s s e d b y c a s es t u d yf o rs e v e r a li n d u s t r i a le n t e r p r i s e s k e yw o r d s t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，e v a l u a t i o nm e t h o d s ，i n d i c a t o r s y s t e m 圭塑奎望查堂堡主兰垡堡壅垒些茎查苎生塑堕查鲨些墼! ! 生 第一章企业技术进步系统的基本分析 1 1 技术进步、技术进步系统、技术进步机制 人类发展历史表明，技术进步是促进生产力发展，提高社会劳动生产率的最重要因素。 马克思很早就指出：“随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已耗费 的劳动量，相反地却取决于一般的科学水平和技术水平，或者说取决于科学在生产上 的应用。”马克思主义关于“科学技术是第一生产力”的论断，是人类对于社会、经济发展 认识上的重大飞跃。 1 1 1 技术进步一一具有丰富内涵的经济概念和明显特征 技术进步是一个广为使用而又没有精确统一定义的概念，对其涵义的理解存在颇多 混乱之处：一是多种相关概念平行交叉使用，往往不加任何区别，如“技术创新”、“技术 改造”、“科技进步”等；二是对技术进步的外延认识不清，存在重复和错漏，有人认为技 术进步包括技术引进、技术改造、技术开发等。造成“技术进步概念歧义纷呈的根本原因 是由于使用这一概念的背景和条件不同。为清晰界定“技术进步”，必须从微观、中观、宏 观三个层面来理解。微观的理解。微观层面的技术进步，是以企业为载体。企业技术进 步首先是个技术概念，即企业技术的变动，包括生产技术、销售技术、管理技术等等的变 化。在这个定义上，技术进步就是物质生产的技术基础及与此适应的组织管理技术的进步 与提高。具体包括：劳动者生产技能的提高、生产方法的改进、劳动手段的变革、以及技 术知识的丰富和发展。同时，微观层面上的技术进步不仅仅是个技术概念，因为纯粹的技 术改进不是目的，其目的是要通过生产率的提高体现出企业利润和规模的增长。此时，技 术进步就是促进劳动生产率和资本回报率提高的源泉。中观的理解。中观层面的技术进 步，就是先进技术在不同微观主体企业之间的扩散和传播。其直接结果是同一产业内的不 同企业，以及不同产业之间技术水平和生产率的同步提高。其最终结果表现为产业结构的 巨大变动。中观层面的技术进步，是联系微观和宏观的桥梁。宏观的理解。宏观层面的 技术进步，主要表现为技术水平提高对经济增长的促进作用。在西方新古典经济学中，技 术进步是用生产函数来定义的，即技术进步等同于任何引起生产函数移动的事件。具体内 容包括：生产要素质量的变化、知识的进展、资源重新配置、规模经济性、政策法律影响、 不规则因素等。 “技术进步”由于考察目的与角度不同，难以有统一的定义。但是，由于技术进步 本质上是人与自然相互作用的运动过程，又具有一般的特征和规定性。 技术进步的技术经济性 技术进步既包含着丰富的技术内容，又包含着丰富的经济内容，是技术与经济的结 占堂奎望查兰堡主兰堡堡壅垒些茎查垄苎塑竺互堕些墼! ! ! l 合。单纯的科学发现和技术发明创造不是技术进步，只能归之为单纯的科技进步。只有当 这种发明创造成果在生产中得到运用，转化为生产力，体现为微观企业的发展和宏观经济 的增长，才能称之为技术进步。 技术进步的演进性 技术进步的演进性不同于技术创新的突变性。技术创新是一个具有明确起点和终点 的过程，具有时间有限性。而技术进步则是一个连续的过程，可以视为不同的技术创新在 空间上的并存与时间上的继起。在技术创新过程中，技术进步等同于技术创新，在一个新 的技术创新开始之前和结束之后，技术进步仍在继续进行。正因为技术进步的渐进、累积 含义，故而西方经济学模型中多使用技术进步这一概念，因为它较易拓展为一个连续变量。 技术进步的非均衡性 创新是技术进步的本质，而创新过程是非均衡的、充满风险和不确定性的。一方面， 技术的变革既有继承性的技术渐进发展，又有突变性的技术革命，后者对于社会经济发展 更具有决定作用。另一方面，通过发明的生产应用，把新知识转化为物质产品，把潜在的 生产力转变为现实的生产力，这中间既有量的积累，更有着科学技术向生产力转化的惊人 飞跃，因此，技术进步是量变与质变的非均衡进程。 1 1 2 技术进步系统一技术进步实现的基础与形式 技术进步是多要素综合作用的过程，各要素问是有序而不是杂乱无章的状态，技术 进步系统是指由诸技术进步要素共同构成的有机整体。技术进步系统作为开放的人工系统， 具有明确的功能与目标。功能和目标的实现，直接的力量是系统要素的调整、变化与提高， 以及各要素间的交互影响与作用，而这一切依赖于技术进步理论的发展和实践的不断深入 以及理论与实践的相互促进。与此同时，技术进步过程还与其外在因素密切相关，与环境 的实际需要有广泛和密切的联系。内外两方面的动力，推动着技术进步系统的运行。 作为系统，技术进步各要素间必定形成一定的结构，以适应外部环境来实现系统的 功能与目标。具体说，正是依赖于系统结构这一内在根据。通过和外在环境物质、信息等 的交流，在经济、生产的发展中发挥作用。从功能讲，技术进步系统由两大子系统所构成， 其一是技术进步的任务子系统，其二是技术进步的保证子系统。任务子系统是技术进步系 统的主体，其功能在于出成果，出人才，提供现实的或潜在的生产力。保证子系统是技术 进步系统的支持系统，其功能在于通过建立健全完善的管理体制推行、落实有效的技术政 策和法规，形成可靠的技术信息反馈系统等，支持辅助任务子系统的功能更好地得到实现。 因此，在考察技术进步的过程中，必须确立全面、整体的观念，既要重视构成技术 进步系统各要素自身的作用，又要重视系统各要素之间的构成关系，发挥整体效应，同时 还要考察系统运行的历史与现实背景，把技术进步作为一个因素放在更大的系统中予以考 察与描述，更进一步把握技术进步内在的运动规律性。在重视任务子系统功能的同时。不 可忽视保证子系统的作用，保证予系统的作用或表现为支持、促进任务子系统功能的实现， 2 占塑窒望查兰堡圭堂堡垒苎 垒些垫查鲞垄堡笪查鲨些墼! ! ! l 或表现为延缓、阻碍任务子系统功能的实现，技术进步系统构成要素及相互之间的关系越 是复杂，保证子系统的地位与作用就越重要。 1 1 3 技术进步机制技术进步系统的行为实质 技术进步依赖于技术进步机制的作用。所谓机制是指系统为了适应于外部环境和实 现特定的系统功能，各要素间所建立起来的特定的联系方式以及内部由该方式所决定的相 应运动方式，其构成主要包括动力机制、调节机制、约束机制、发展机制等。技术进步机 制具有一般系统机制的特征。一方面，机制的形成取决于系统内部各要素的品质特征，如 规模数量、素质水平、功能指向、以及相互问因果制约与匹配关系等：另一方面，机制的 形成取决于系统外部诸环境的条件特征，如市场状况、政府调控、技术发展等。根据矛盾 运动的规律性，系统内在各要素是形成技术进步机制的根据，机制状态如何，与系统要素 品质和关系状况具有密切的直接关系。因此。机制的塑造总是基于各要素品质的发展和要 素间结构关系的调整，没有要素品质特征的变化和要素间结构关系的调整，就不会有新的 运行机制的形成。系统外在诸环境，则是技术进步机制形成的必需的前提。从系统的功能 讲，良好的外部环境的适应性是系统生存和发展的基本条件：机制形成的必要性就在于使 系统能自主适应环境的变化和发展，维持和提高系统的效益水平。从这个角度讲，机制的 状况如何，同样取决于系统环境的状况，环境变化诱发和引导系统要素品质及结构关系的 调整、发展，甚至是系统功能与目标的调整与发展，从而带来机制的变化与完善。很显然， 传统计划经济体制下与社会主义市场经济体制下，部门、企业经济运行的机制是不同的， 从而决定了技术进步机制的不同。因此，在考察技术进步机制的状况时，须同时着眼于系 统内外两方面的因素，全面分析机制优劣所在。技术进步机制在具有一般系统机制特征的 同时。还具有不同于一般系统机制的自身特征，这是因为不同系统内在构成要素和可能的 结构关系及系统所存在的外在环境的因素及其特征不同，从而导致系统功能目标等一系列 特征的区别。因此，在研究企业技术进步机制时必须把握其针对性。 1 2 技术进步与经济增长的理论分析 1 2 1 技术进步、经济增长、经济发展的涵义 前面一节已经对技术进步的基本涵义作了分析。一般来说，对技术进步的理解有狭 义和广义之分，狭义技术进步主要指在硬技术应用的直接目的方面所取得的进步。广义的 技术进步，则指产业增长中扣除劳动力和资金投入数量增长作用外，其他所有因素的作用 之和，即除了包括狭义技术进步以外，还包括经营管理、组织协调、生产和服务等解决各 种问题的手段和方法的进步。 经济增长通常指一个国家或一个地区在一定时期内，由于生产要素投入的增加或效 3 圭塑銮望奎兰堡主兰垡堡苎 垒些垫查鲞生塑笪立鲨些墼! ! 塑_ 率的提高等原因，经济规模在数量上的增大。在经济学中，经济增长意味着国民生产总值 的增加。经济增长是经济运动的结果，而在现实的经济运行中，经济增长受多种因素的制 约和影响。从理论上概括影响经济增长的因素可以抽象为两个，即生产要素的投入量和生 产要素的效率。用公式表示为：经济增长率= 投资率x 投资效益。在任何经济增长中，投资 都表现为第一推动力量，它是使经济得以在原有基础上增长的初始的推动力量但经济增 长状况不仅仅取决于投资率，还取决于投资效益。投资效益具体体现在各要素的生产率中 经济增长与各要素的依存关系，可以用生产函数形式表示：y = f ( k ，l ，r ，t ；t ) 。这里y 为经济增长函数，k 、l 、r 分别为生产资料、劳动力、土地及自然资源等有形要素，t 代表 科学技术和组织管理等无形要素，t 为时间。这个生产函数说明，经济增长状况，不仅要 取决于固定资本、劳动投入、土地及自然资源等有形要素生产率的提高，而且还取决于科 学技术和组织管理等无形要素。 与经济增长相比，经济发展具有更广泛的含义。它不仅包括产出量的增加，而且还 包括随着产出量的增长出现的经济结构的变化以及一般经济条件、社会福利、卫生教育、 意识形态等情况的变化，经济发展的一个重要标志是经济结构的变化，因而经济发展过程 便表现为人类经济生活乃至社会生活的深刻的结构变革过程。 1 2 2 技术进步与经济增长、经济发展的关系 无论在何种社会制度下和在任何国家，技术进步与经济都是密切联系，相互制约而 又相互促进的两个方面。技术进步与经济发展的关系，可以用两句话概括：技术进步促进 经济发展，而经济发展则是技术进步的起因、归宿和基础。技术进步是提高劳动生产率、 推动经济发展最重要的手段和物质基础。在现代经济增长中，科学技术已经作为第一生产 力在发挥作用。经济的发展不断对科学技术提出新的要求，反过来又会促进科学技术的不 断变革和发展。经济发展的需要是推动技术进步的动力。任何一项科学发明和新技术的产 生，都是经济上的需要引起的，并始终伴随着经济发展的需要，并不断地产生新发明和新 技术，可以说是经济发展呼唤着技术进步。与此同时，新技术的进步还要受经济条件的制 约。 科学技术是巨大的生产力，自从机器大工业出现以来，科学技术在经济发展中的作 用日益增大。特别是3 0 、4 0 年以来，科学技术发展迅速，已成为经济增长的决定性因素。 为此从理论上认清技术进步对经济增长、经济发展的重要作用，可以使我们更好地处理技 术进步与经济发展的关系，积极促进技术进步，使科学技术更好地为经济建设服务。 从理论上说，技术进步对经济发展的重要作用，表现在两个方面：第一，通过技术 进步，可以提高要素生产效率，使国民经济总体投入产出效率高，使经济增长速度高于投 入增长速度，加速经济增长。第二，通过技术进步，可以促进经济结构的优化，提高经济 增长的质量。 1 技术进步在提高要素生产效率和加速经济增长中的作用。 4 卜 圭塑奎望查兰堡主堂堡堡苎 垒兰竺垫查堂垄堡竺互鲨些墼! ! 生 技术进步引发了生产力诸要素的变革。技术进步在提高要素生产效率，加速经济增长 中的作用最突出地体现在科技在生产力中的重要地位上，科学技术是生产力，是现实财富 的创造力。科学技术是人类正确反映客观事物的本质及其规律性的知识体系，以及用于改 造客观世界的各种手段。从生产力构成要素来看，它包括劳动资料、劳动对象和劳动者。 劳动资料和劳动对象构成生产力中的物的要素，劳动者构成生产力中人的要素，作为科学 技术既不属于生产力中的人的因素，也不属于生产力中的物的因素，即它不是作为生产力 中的独立要素存在，而是作为生产力中的潜在要素发生作用。科学技术作为潜在要素发生 作用，必须有一个“物”化过程，即科学技术通过渗透到生产力诸要素中而起作用，从而 物化为现实的生产力，推动经济的发展。由此可见，科学技术与生产力中的三要素是紧密 相连的。技术进步使人类认识自然的领域扩大，从而使劳动对象的范围扩大，使可利用的 劳动对象的数量、种类越来越多，质量越来越先进，利用效率也大大提高。技术进步使劳 动者的素质不断地提高，也使劳动资料不断扩展和变得先进。 2 技术进步在促进经济结构优化和提高经济增长质量方面的作用。 技术进步对经济发展的作用，不仅体现在经济增长速度的加快，而且还体现在经济 增长的质量的提高上，而经济增长质量的提高主要通过产业结构的优化表现出来的。 技术进步对产业结构的直接影响主要体现在如下几个方面： 第一、技术进步促使新兴产业产生，改变产业结构。 第二、技术进步给某些产业带来消极影响，从而改变产业结构。 第三、技术进步使有关产业部门在产业结构中的地位发生变化。 第四、技术进步使产业结构不断向高级化发展。 第五、技术进步加速企业由劳动密集型、资本密集型向技术密集型转化。 从产业结构低层次向高层次演进的过程中，更可以看出科技进步所起的重要作用。 当一国经济发展水平较低、科学技术不发展、对外经济交往很少的情况下，产业结构受一 个国家自然资源和社会环境的制约，对自然资源、人力条件以及地理环境的依赖性大。此 时产业结构表现为第一产业比重大，投入的劳动力多，属于劳动密集型产业，是一种比较 低层次的产业结构。随着经济水平的提高、科学技术的进步以及对外经济交往的扩大，产 业结构受本国和本地区自然资源和地理环境的制约性逐步减弱，可以充分利用科学技术和 外地资源发展加工工业，从而产业结构逐步从第一产业向第二产业、第三产业发展，从基 础工业向加i i 业扩展，从劳动密集型产业向资金技术密集型产业发展。 1 3 企业技术进步与企业发展 1 3 1 企业技术进步 企业技术进步是技术进步的微观层次，就是指企业通过技术引进或自行研究开发的 圭塑奎望查兰堡主堂焦堡壅垒些垫查堂生塑竺杰堕些墼! ! 生 途径取得新技术，并应用于生产经营过程，进行产品创新和技术改造，以提高企业经济效 益的过程。从表现形式来看包括物化技术和管理技术两大类，虽然企业技术进步具有演进 性的特点，但为研究方便，我们仍须根据人为设定的时间加以分解。在这个时间段，就是 以企业为参照系，从一项新技术进入企业，到该技术的商业化成果流出企业的全过程。这 样，企业技术进步就完成了一个循环周期。 1 、企业技术进步的内容 企业技术进步的内容包括新技术的来源。新技术的来源一般有两个，即外部技术引 进和内部研制开发，其中技术引进包括从国外引进及从国内其他企业、部门引进。当然， 技术来源也有二者的综合，如与本企业之外的科研机构或其他企业协作联合开发等。新技 术的表现形态，可以是以图纸、设计、样机的形式存在，也可以新产品为载体而存在。 新技术的应用。企业引进或开发新技术，目的是应用于生产经营过程。应用方式大致也可 以有两种：一种是应用新技术实现产品创新，包括开发新产品和整顿老产品，并最终将之 推向市场；另一种是应用新技术进行过程创新，主要体现为企业技术改造，包括工艺创新、 设备开发与改造更新、能源原材料消耗降低等等。新技术应用是企业技术进步中把技术与 经济联系起来的关键一环。技术实现和成果转让。新技术在企业中的应用，其最终结果 除表现为新产品新工艺外，也可以技术商品的形式存在，也就是技术成果。技术商品转让 分为有偿和无偿两种。 2 、企业技术进步过程和阶段 园一 h 产品创新r 厂 1 技术成果转让i 回一 压固h_ j 产品成果销售l 技术来源 技术应用技术实现 图1 1 技术进步过程 1 3 2 企业技术进步对企业发展的微观效应 1 _ 微观经济效应 企业技术进步通过企业投入产出的非常规变动最终实现企业经济收益的快速增长。 技术进步的经济收益由两部分构成；一是直接经济收益，主要是技术进步完成后企业在评 估期内直接获得的资金收益，表现为新产品、新技术的超额利润和原有产品或改进产品的 增收利润；二是间接经济收益，包括中长期潜在的经济收益和当前其他额外经济收益，如 技术进步对潜在需求的诱导，为企业提供更多的经营机会及创新产品或技术打入市场的机 会，提高了企业知名度和信誉，使企业额外得益等。 2 微观技术效应 技术进步不仅直接推动企业的经济增长，而且必然伴随先进技术的引入与扩散，诱 6 口 圭塑奎望奎兰堡主兰堡笙壅垒些垫查堂生塑竺互鲨堕墼! ! 壅_ 导企业技术系统发生一系列连锁演化，从而形成强烈的技术效应。创新形成的技术优势是 经济效应的基础和企业在更高水平上发展的必要条件，技术效应主要体现在： 技术进步是企业整体技术优化的先导和突破口。 技术进步在企业内部具有强烈的辐射效应。 技术进步是促进企业成员技术素质大幅度提高的强烈催化剂a 技术进步促进企业与外部的技术交流协作。 3 微观组织效应 技术进步是企业组织有目的的创造性活动，内部各组织与成员对创新的直接或间接 参与，必然使技术进步反过来对企业产生强烈的组织效应，主要体现在： 技术进步是形成现代企业精神风貌的重要杠杆。 技术进步不仅改造物，更重要的是培养人。 技术进步能优化企业内部组织结构，改善组织素质。 技术进步诱导企业加强自我约束，推动管理现代化。 1 4 国有企业技术进步的基本状况 1 41 国有企业技术进步的成就和经验 建国5 0 多年来，我国工业企业的面貌发生了深刻变化，作为国民经济的主体，在国民 经济发展中发挥着极其重要的作用。在工业企业的发展过程中，技术进步的成就是巨大的， 它同时也是工业企业发展的关键。工业企业全方位、多层次的技术发展，使得国有企业技 术进步系统及其机制不断地得以调整、发展和完善，从而获得系统效率和效益水平不断提 高。综合起来，国有工业企业技术进步成就体现在以下几个方面： i 、通过技术引进、技术开发、技术改造，全国各行业技术进步系统初步形成，为企业 技术进步再发展提供了前提和保证；企业技术进步的外延和内涵并举，保证了技术进步的 数量和质量，行业生产规模和技术水平大大提高，整体推进了企业生产技术水平，实现了 企业全面协调发展。 2 、市场机制初步形成，政府、企业、国民对技术进步的认识加深和角色开始转换，企 业开始成为技术进步的投资主体，大中型企业纷纷建立自己的技术中心，政府向引导角色 转换。如到1 9 9 7 年底，上海地区已累计建立1 4 家国家级企业技术中心和1 4 家市级企业技 术中心，前者如江南造船厂和上海贝尔等，后者如上海家化和大众汽车等。 3 、与企业技术进步相适应，企业管理和人员素质状况大大改善。 4 、技术创新体制开始建立，政府、企业充分意识到创新在技术进步中的决定作用，开 始有目的地建立有利于企业、个人创新的机制和环境。江泽民主席1 9 9 9 年亲自主持召开全 国科技创新大会，并在不同场合强调创新的突出作用和鼓励创新。 7 r 圭塑奎望查堂堡主堂堡堡奎 垒些垫查垄生堡竺查蓬些墼翌堕l 1 4 2 国有企业技术进步现状和不足 1 、中外技术进步在国民经济增长中贡献率对比 当今世界，科学技术在飞速发展，并迅速向生产力转化。综合国力的竞争，实际上 就是科学技术的竞争。经济的竞争，越来越多的表现为物化在商品中的技术水平的竞争。 科学技术日益成为现代生产力发展的最主要的推动力量。世界银行在世界发展报告等材料 中，多次提到对技术进步的测算结果，7 0 - 8 0 年代对3 8 个国家和地区用增长速度方程进行 分析，结果是发达国家技术进步速度是2 7 ，技术进步对产出增长速度的贡献是5 0 ，发 展中国家技术进步速度平均为2 0 ，技术进步贡献为3 1 。1 9 9 1 年，世界银行又对6 8 个 国家的技术进步状况进行分析，1 9 6 0 - 1 9 8 7 年期间6 8 个发展中国家技术进步速度平均为0 6 ， 技术进步对国内生产总值的贡献为1 4 3 ，同期法国技术进步速度为1 7 ，技术进步贡献 为5 6 7 ；德国是1 4 和4 5 1 ；英国为i 2 和5 0 。1 9 9 4 年，美国政府在为了国家利 益的技术一文中指出，技术进步是使经济持续增长的唯一的也是最重要的因素。据估计 过去5 0 年中美国经济增长中有4 9 是依靠技术进步取得的，依靠资本的因素占2 4 ，依靠 劳动力的因素占2 7 ，到9 0 年代末技术进步对美国经济增长的贡献率上升到8 0 左右。改 革开放以来，中国经济虽然有了很大的发展，但技术进步对经济增长的贡献同发达国家相 比有较大的差距。我国1 9 5 2 - 1 9 5 8 年，在经济增长中技术进步所占比重年平均为2 7 3 ， 从8 0 年代中期到9 0 年代初，技术进步对经济增长的贡献率大约为3 0 左右。( 数据来源： 北京大学学报9 7 3 张国富、论技术进步与经济增长) 2 、国有企业技术进步现状和不足 长期以来，国有企业的效益始终不高，到9 6 、9 7 年甚至出现相当多的企业面临严重 亏损的局面。国有企业经济效益滑坡，亏损的原因是多方面的，是许多因素共同作用的结 果，其中产品更新换代慢、适销不对路引起“产品疲软”而导致库存积压是效益低下的重 要原因。企业没有过硬、深受用户欢迎的好产品是导致企业在市场经济中亏损的根本原因， 而造成国有企业“产品疲软”、竞争力差的直接原因则是和国有企业技术进步水平不高的现 状有着重要联系的。改革开放以来，经济、科技的发展推动着企业的科技进步。从总体上 看，虽与改革前相比，企业的科技进步有了长足的进展，取得了相当大的成就，但从目前 经济增长的需要看，企业技术进步依然缓慢，技术水平落后的状况并未得到根本改观，国 有企业技术进步的现状和不足主要表现以下几个方面： 第一、国有企业固定资产投资增长较快，但企业生产设备、设施陈旧的状况，依然相 当严重，从而导致物耗水平高。 改革开放以来，国有企业固定资产的投资额连续增长。1 9 8 5 年为1 6 8 0 5 1 亿元，1 9 9 0 年为2 9 8 6 9 0 亿元， 1 9 9 5 年为i 0 8 9 8 2 4 亿元，1 9 9 7 年为1 3 0 9 1 7 亿元，1 9 9 8 年1 5 6 6 2 亿元与1 9 9 8 年全社会固定资产投资总额2 8 4 5 7 亿元相比，所占比重为5 5 o 。但国有企 业固定资产的净值率却一直维持在6 9 2 铕，甚至一些地区和行业的国有老企业下降更快， 现已不足原值的5 0 。( 数据来源：中国统计年鉴1 9 9 9 年) 8 圭塑銮望盔堂堡主堂垡丝壅 垒些垫查堂生堡笪查鲨! ! 墼堑塞 偌大的固定资产投资为什么未带来相应的利益，其原因可以从表卜1 我国全社会周定 资产投资构成来说明。一般地说，可以把扩大再生产主要靠基本建设投资的增长看作是粗 放型经济增长方式的重要标志之一，把扩大再生产主要靠更新改造投资看作是集约型经济 增长方式的重要标志之一。 表卜1中国9 5 9 8 年全年全社会固定资产投资构成表 年份全社会固定资产投资( 亿元)基本建设投更新改造投资 两者之 资( 亿元)( 亿元) 比 总规模其中：国有经济 9 52 0 0 1 9 2 61 0 8 9 8 2 47 4 0 3 6 23 2 9 9 3 52 2 4 3 9 62 2 9 7 4 o o1 2 0 5 6 2 08 5 7 0 7 93 6 2 2 7 42 3 6 5 9 72 5 3 1 8 0 01 3 4 1 9 0 09 9 1 7 0 2 3 9 2 1 9 42 5 2 8 9 82 8 4 5 7 0 01 5 6 6 2 0 01 1 9 0 4 0 04 4 6 7 0 02 6 6 5 资料来源中国统计年鉴( 1 9 9 9 ) 中国统计出版社 从表卜1 所列数字可以看出，1 9 9 5 一1 9 9 8 年，国有经济的基本建设投资占固定资产 的比重是呈上升趋势，由1 9 9 5 年的3 6 9 8 上升到1 9 9 8 年的4 1 8 3 ，而更新改造投资比 重是呈下降趋势，从1 6 4 8 下降为1 5 7 6 。从两项所占比重的大小以及两项比重的变动 趋势，可以清楚地看出国有企业的技术改造步伐是十分缓慢的。国有企业普遍设备陈旧技 术落后，据1 9 9 5 第三次全国工业普查资料，目前我国工业企业技术装备水平达到8 0 一9 0 年代国际水平的只有2 3 8 6 ，大多数技术装备只相当于8 0 年代以前的水平，还有1 5 以 上的设备超期服役。在国有大中型企业中，经过比较全面改造的企业也只占2 0 左右，老 工业基地的情况更为严重。技术设备的落后，必然会带来物耗水平的提高和成本的增加。 据最新一项调查显示的比较，1 2 种主要原材料的消耗强度我国比美、日、欧等发达国家 普遍高5 1 0 倍以上，比印度也高2 3 倍。工艺陈i h 和设备老化，也会带来产品质量低 下以及生产效率低，从而导致企业经济效益的低下。 第二，企业产品技术含量偏低，产品更新周期长。 据最近统计资料表明，由于国有企业的技术进步缓慢，国内产品落后于国外先进水平 1 0 年以上的比例达到了6 0 左右，也就是说国有企业多数产品的技术含量偏低，技术水平 落后的状况并未从根本上改变。企业产品技术含量普遍偏低，国内企业产品落后于国际水 平的现象必须通过新产品的开发，企业的技术创新来解决。目前，新产品的开发作为企业 技术进步的重要内容，而受到企业的普遍重视，目前已初步改变了以往产品l o 年贯制 的状况。根据对“七五”、“八五”期间全国大中型工业企业的统计，新产品的产值占产品 总值的比重一直保持在1 2 1 3 左右。1 9 9 6 年，这一比重仍然在1 2 7 4 徘徊，1 9 9 7 年全 国新产品产值率为1 2 8 8 ，这说明新产品开发比重小，且在最近时期里并没有增长的势头。 据此推算，虽然打破1 0 年的更新周期，但产品更新周期仍有八年之久，这个数字大大地 高于国际先进水平。 第三、企业科研经费投入不足，科技人员匮乏。 9 上海交通大学硕士学位论文 企业技术进步评价方法比较研究 在国际上，常采用两个主要指标来衡量一个企业的技术进步水平，即企业技术开发经 费占产品销售收入额的比例和企业内工程技术人员经常( 或专职) 参加技术研究开发的人 员比例数。目前，发达国家大多数企业的两个指标己达到1 0 和6 0 ，而发展中国家的大中 型企业也不低于3 和3 0 。表l _ 2 反映我国大中型工业企业技术开发的基本状况。 表卜2 中国大中型工业企业技术开发的基本状况表 焦 大中型企业有技术开发机占全部企企业技术开技术开发经费筹额 份总数构的企业数业的比重发机构数( 亿元) 9 62 4 0 0 08 1 7 93 4 o 1 2 0 3 34 5 2 6 9 72 4 0 0 07 7 3 23 2 2 1 1 1 4 24 9 9 8 9 82 3 5 9 47 2 2 03 0 6 1 0 9 2 65 5 6 4 焦 开发新产品用企业技术开发新产品项技术开发项技术开发经费支出占 份款( 亿元)人员总计目数 目数产品销售收入的比重 9 62 0 7 3 1 4 5 5 万5 7 1 4 58 1 2 1 81 1 0 9 72 2 4 0 1 4 7 4 万5 1 4 0 58 3 1 6 01 2 1 9 82 4 6 5 1 4 1 0 万5 1 7 6 39 1 7 0 6 1 2 8 资料来源中国统计年鉴( 1 9 9 9 ) 中国统计出版社 企业科研经费投入不足，从国有企业的技术开发经费占产品销售收入的比例看：1 9 9 6 年为1 1 0 ，1 9 9 7 年为1 2 1 ，1 9 9 8 年为i 2 8 。1 9 9 8 年，我国2 3 5 9 4 家国有大中型企业， 技术开发经费5 5 6 4 亿元，只相当于当年销售收入的1 2 8 ；从全国技术开发经费占国民 生产总值得比重看：1 9 9 1 年为0 7 ，1 9 9 3 年为0 6 0 ，1 9 9 5 年为0 5 1 ，1 9 9 7 年为0 6 4 ， 此比重呈下降趋势。这一数据远远低于发达国家，如日本1 9 9 4 年为2 9 9 6 ，美国1 9 9 5 年为 2 5 ，也低于同样是发展中国家的印度( 1 9 9 4 年为0 8 ) 。 企业技术人员匮乏。参加技术开发的工程技术人员，还不到企业工程技术人员的2 5 ： 1 9 9 7 年企业技术开发人员总计为1 4 7 4 万，总数虽然较大，但相对于十二亿人口来说，却 又是很小，而每百万人口中从事研究开发的科技人员数美国9 3 年为3 7 3 2 ，英国9 3 年为 2 4 1 7 ，日本9 4 年为6 3 0 9 。 第四、企业科学管理水平落后。 企业科学管理水平是衡量企业技术进步的一个重要方面，目前国有企业科学管理是企 业技术进步中的最薄弱环节，企业科学管理水平落后，企业管理干部素质较低，很多没有 经过正规的大学教育，已经制约了企业的发展。其主要表现：一是可比产品成本远远高于 发达国家的水平；二是单位产品实物消耗指标仍然很高；三是重点工业企业产品质量指标 不容乐观，据9 7 年全国产品质量监督检查资料显示，在被检查的企业中有不合格产品企业 所占比例为2 3 ，在合格企业产品中优等品率仅为1 5 8 5 ，一等品率为4 0 ，合格品率 4 3 8 7 。 第五、企业偏重于把技术进步作为扩张生产力、增加产量的手段，丽忽视技术进步在 集约型经济增长中的关键作用。 1 0 上海交通大学硕士学位论文 企业技术进步评价方法比较研究 这可以从表1 - 3 国有经济更新改造投资构成的比较来说明。 表卜3 国有经济更新改造投资构成的比较 年纷 1 9 8 11 9 9 6 1 9 9 7 项目 亿元百分比亿元、百分比亿元百分比 更新改造投资 2 2 4 6 01 0 0 o 3 6 2 2 7 4i 0 0 0 9 63 9 2 1 9 41 0 0 增加产量7 7 8 7 5 6 7 1 3 0 1 9 73 5 9 0 1 3 8 9 5 43 5 4 2 节约能源4 7 13 4 8 0 8 42 0 1 0 2 1 92 6 0 5 节约原材料2 4 4 1 8 1 4 9 5o 4 2 0 3 40 5 1 增加品种4 3 4 3 51 1 9 4 1 7 9 31 0 6 5 提高产品质量6 5 74 8 2 0 1 7 95 5 2 1 4 7 75 4 7 三废治理3 4 22 5 6 1 3 51 7 6 4 6 31 6 4 7 其他2 5 9 91 8 9 1 5 2 7 4 94 2 1 1 7 1 2 5 4 4 3 6 6 资料来源中国统计年鉴( 1 9 9 8 ) 中国统计出版社 通过表卜3 可以看出，在国有经济更新改造总投资按用途分类中，增加产量一项由5 6 7 9 6 下降为1 9 9 7 年的3 5 4 2 ，但所占比重仍然很大；采取增加品种措施的投资，所占比例从1 9 8 1 年的缺位提高到1 0 6 5 ，呈上升趋势：但采取节约措施的投资额( 包括节约能源和节约原 材料) 从1 9 8 1 年的5 2 t 降到1 9 9 7 年的3 1 ，下降幅度明显：采取提高产品质量措施投 资额所占比例从4 8 9 6 上升为5 4 7 ，从1 9 8 1 年到1 9 9 7 年仅提高0 7 个百分点，提高幅度 太小，这一项所占比例仍然过低；治理三废投资额所占的比例在历年都很低的状况下，1 9 9 7 比1 9 8 1 年，又下降了0 8 个百分点。 第六、国有工业产业结构不合理。 工业结构升级是我国经济发展跃上新台阶和提高民族工业国际竞争力的一个重要条 件，但目前国有工业的产业结构不合理，对工业结构升级带来了较大的影响。不合理首先 体现在国有工业在基础工业中的比重过高，影响了其他所有制工业的进入，使基础工业中 竞争不足，市场机制的调节作用得不到有效发挥，这导致基础工业尤其是原料工业与加工 工业相比生产率下降，其产出增长不能适应加工工业的发展：其次体现在国有工业中技术 密集型产业的比重过低，使国有工业自身产业结构的高度化受到影响，也削弱了产业竞争 力，导致国有工业难以对工业结构的升级特别是加工工业的技术集约化发挥主导和带动作 用，如1 9 9 5 年全国工业企业普查资料表明在技术密集型较高的机电产业中国有工业所占比 重只有1 5 2 ，而三资企业所占比重为3 4 2 ，集体企业所占比重为2 4 1 。 1 4 3 制约国有企业技术进步的体制因素 由于企业技术进步活动是在一个国家特定的大环境下发生的连结科学与生产的经济活 动，