（企业管理专业论文）企业选择供应商指标体系构建研究.pdf

沈阳工业大学硕士学位论文 摘要 在新的2 1 世纪，面对复杂的市场供应环境，企业为了获得竞争优势就必须要改变 传统的采购供应战略，新的供应商联盟和伙伴关系正逐步在企业中发展起来。因此 企业就必须要对自己的供应商进行不断的分析与评价，找到最佳的供应合作伙伴，以提 高整个供应联盟的效率，从而降低成本和风险，获得竞争优势，在市场竞争中得到生存 与发展。 本文是一篇研究企业选择供应商的评价指标的论文。本文首先讨论了论文研究背 景，研究的目的和意义，并对国内外现状进行了客观评述，指出企业对供应商的选择是 必须的：其次，从供应商战略管理研究开始，应用供应细分分析法，探讨了供应商联盟 和伙伴关系，并着重研究了供应联盟的特点和作用；然后本文最重要的部分是设置了评 价供应商的指标体系，从供应商宏观环境评价指标、供应商的信誉与素质评价指标、供 应商财务状况评价指标、生产经营能力评价指标、产品质量及售后服务评价指标五个方 面研究了企业选择供应商的标准，并请专家为供应商打分，为企业选择供应商提供了依 据；最后应用博弈理论，研究企业和供应商在加入供应联盟时的博弈及供应联盟控制权 转移的搏弈，建立了供应联盟中企业声誉模型，然后用一个小案例提出了企业的博弈对 策。 总之，本文的研究试图为企业提供一套科学适用的选择供应商的评价指标体系，应 用博弈论的原理研究在供应联盟中企业与供应商的博弈，并提出企业的对策，从而可以 提高企业与供应商的合作博弈关系，提高供应联盟的效率，提升企业竞争优势，为企业 进行竞争战略决策提供依据。 关键词：指标，供应联盟， 博弈论 沈阳= i _ 。业大学硕士学位论文 r e s e a r c ho n t a r g e ts y s t e m o f e n t e r p r i s e sc h o o s i n gs u p p l i e r s a b s t r a c t i nt h en e w2 l s tc e n t u r y i nt h ef a c eo ft h ec o m p l i c a t e dm a r k e t - s u p p l y i n ge n v i r o n m e n t ， e n t e r p r i s e sm u s tc h a n g et r a d i t i o n a lp u r c h a s i n g - - s u p p l y i n gs t r a t e g y i no r d e rt oo b t a i nt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h en e ws u p p l y i n ga l l i a n c ea n dp a r t n e r s h i pi sd e v e l o p i n ga m o n g t h e e n t e r p r i s e sp r o g r e s s i v e l y s oe n t e r p n s e sm u s tc a r r yo n t h e a n a l y z i n ga n da p p r m s m gc o n s t a n t l y t ot h e i rs u p p l i e r s i tc a r li m p r o v et h ew h o l e e f f i c i e n c yo f t h es u p p l y i n ga l l i a n c ea n dr e d u c ed s k s a n dc o s t s ，w h i c hw i l lo b t a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa n dm a k et h ee n t e r p r i s e s ，s u r v i v ea n d d e v e l o p i nt h em a r k e t c o m p e t i t i o n n l i st e x ti sa b o u ta a p p r a i s a ls y s t e mo ft a r g e tt h a te n t e r p r i s e sc h o o s es u p p l i e r s f i r s t t h i s t e x tw i l ld i s c u s st h eb a c k g r o u n d t h e p u r p o s e a n dm e a n i n go ft h er e s e a r c h i t a n a l y z e s o b j e c t i v e l yt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nc u r r e n ts i t u a t i o n ，w h i c hp o i n to u tt h a tt h ec h o i c et ot h e s u p p l i e r si sn e c e s s a r y ；s e c o n d ，b yu s i n go f t h es u p p l y - s u b d i v i d ea n a l 舛ca p p r o a c h ，i ts t u d i e s e m p h a t i c a l l y t h ec h a r a c t e ra n df u n c t i o no f t h e s u p p l y i n ga l l i a n c e 1 1 1 砌，t h em o s ti m p o r t a n tp a r t o ft h i st e x ti st os e tu pt h et a r g e t s y s t e mo fa p p r a i s i n gt h es u p p l i e r s ，w h i c hi n e l u d e st h e m a c r o s c o p i ce n v t r o n m e n t st a r g 鸥t h ep r e s t i g et a r g e t ，t m a n c i a lt a r g e t ，p r o d u c e 。o p e r a t i o nt a r g e l p r o d u c tq u a l i t ya n dp o s t - s a l e s e r v i c et a r g e t n e s ef i v e t a r g e t s a r et h es t a n d a r dt h a tt h e e n t e r p r i s e sc h o o s et h es u p p l i e r s b yu s i n g o f t h ef a c t o ra n a l y t i ca p p r o a c h ，i ta s k ss o m e e x p e r t s g i v eam a r kf o rt h es u p p l i e r s 、w h i c hi st h eb a s i sf o rt h ee n t e r p r i s e st oc h o o s et h es u p p l i e r s a t l a s t ，t h i st e x ts t u d i e st h eg a m et h e o r y ，w h i c hp o i n t so u tt h eg a m eo f t h es u p p l i e r si o i n i n gi na n d t h e 仃a n s f e r r i n gg a m eo f t h ea u t h o r i t y t h e n i ts e t su pt h er e p u t a t i o nm o d e lo f t h ee n t e r p r i s e si n t h e s u p p l y i n g a l l i a n c ea n d a n a l y z e s ac a s eb y u s i n g t h eg a m e t h e o r y i na w o r d ，t h i st e x ta t t e m p t st oo f f e rt h ea p p r a i s a lt a r g e ts y s t e mf o re n t e r p r i s e st oc h o o s e t h e s u p p l i e r s b yu s i n g t h eg a m e t h e o r y ，i tc a ns t u d y t h eg a m eo f t h e e n t e r p r i s e sa n ds u p p l i e r s i t w i l lr a i s et h er e l a t i o no f c o o p e r a t i o n , i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo f t h es u p p l y i n ga l l i a n c e ，p r o m o t e t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ft h ee n t e r p r i s e s ，a n do f f e rt h eb a s i sf o rt h ee n t e r p r i s et oc a l t yo n t h ec o m p e t i t i o ns t r a t e g i c p o l i c y k e yw o r d s ：t a r g e t ，s u p p l y i n ga l l i a n c e ， g a m e t h e o r y 2 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 钤，论文中不包含萁德人已经发表或撰写豹研究裁渠，也不包含为获稽 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的嗣恚对本磅究联做的任何贡献均已在论文中傲了明确魏说餐著表 示了谢意。 签名：兰建蕊基裳；& ：墨塾! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阻工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密麓论文在熬密后庭遵疆既麓定) 签名：垂耋惑导师签名：日期：幽：至! l 沈阳工业大学硕士学位论文 引言 在上世纪8 0 年代，企业出于管理和控制上的需要，多数企业与其原材料、半成品 或零部件的供应商是一种所有权关系。但是随着全球制造的出现，动态化的市场竞争日 益激烈，它已经不能适应目前全球竞争日益加剧、用户需求变化迅速、市场瞬息万变的 新环境。面对市场的风险及竞争的压力，企业对供应商的选择也曰趋严格，供应商与企 业之间逐步建立了战略性的合作伙伴关系。 波特在2 0 世纪8 0 年代，在竞争战略、竞争优势两书中提出著名的行业内 5 个竞争因素，供应商管理己逐渐成为一种战略性的管理体系。而国际上从8 0 年代末 开始对供应链管理( s c m ) 的研究，主要集中在以下问题的研究上：供应链的定义、模 型和组成问题；供应链的设计与重构问题：供应链的物流管理问题。随着战略管理的兴 起，越来越多的学者把供应管理看作一种战略性的管理体系，从偏重于短期的，基于某 些业务活动的经济关系研究，到偏重于研究所有节点企业的战略合作关系，偏向于长期 计划的研究。 本文拟解决的问题包括：供应商选择指标的涵义及其对企业的影响；供应商选择评 价的方法研究；供应商和企业的博弈过程及策略。本论文的研究从调查分析入手，查阅 相关的核心期刊，跟踪国际上的理论发展前沿及最新成果，采用专家咨询、打分，定性 和定量的研究方法。这项研究对于企业选择供应商具有定的实际应用价值，而且对建 立系统的供应联盟与伙伴关系管理理论具有一定的贡献。并首次将博弈论的原理引入企 业和供应商的决策过程中，提出了在供应联盟中企业的声誉模型。利用这一套指标体系 和评价方法，企业可以有效的选择供应商，从而规避风险，降低成本，提高自己的竞争 优势。 沈i i n 2 e 业大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 题目由来 2 0 世纪9 0 年代以来，由于来自于企业外部环境的巨大的压力，以及整个市场不确定 性的增强，企业开始集中发展核心业务，逐步形成低成本发展战略，而企业的非核心业务 则外包给具有更大优势的其他企业。全球竞争中先进制造技术的发展要求企业将自身业 务与合作伙伴业务集成在一起，缩短相互之间的距离，站在供应链的观点考虑增值，所 以很多成功的企业都将与合作伙伴的附属关系转向建立联盟或战略伙伴关系。现在行业 领头企业在越来越清楚地意识到竞争优势的关键在于战略伙伴关系的建立。在行业竞争 中，供应商可能通过提价或降低所购产品或服务的质量的威胁来向企业施加压力，供方 压力可以迫使一个产业因无法使价格跟上成本的增长而失去利润；而由于供应商供货的 不稳定性，也能影响企业竞争优势。为了成功地在2 1 世纪竞争，公司将需要重新审视 和经营其供应联盟，使之成为长期的、信任的供应商关系。在未来，供应商和企业将建 立联盟，以与其他的供应商一客户团体竞争。这类团体的目标，当然是以最快的速度为 最终用户提供恰当的产品和服务，并尽可能提高成本效率。这种合作努力将使团体获得 更好的成果，与靠自身力量实现目标的单个组织相比，它们将以指数倍的增长速度发 展，从而提高企业竞争优势。所以企业和供应商建立联盟的背后动机是增加企业的竞争 力，其包含两个基本的信念：合作行为将减少风险，提高整个物流过程的效率；排除浪 费和重复努力，分享信息和共同计划可以排除或减少与存货投机相关的风险。企业如果 缺乏高效率的内部资源整合将无法快速对市场做出反应。而如果企业能在很好规划运作 内部资源的同时，整合其外部供应商，将提高其生产、采购以及交货计划的准确性，从 而在快速应对市场的同时，提高对客户销售及服务承诺的准确性，将使企业在强大的竞 争环境中，由于高客户满意度而保证市场优势。因而对供应商选择及评价方法的选择已 目趋重要，建立选择供应商的指标模型以抵御市场风险、增强竞争力，成为企业的迫切 选择。 2 沈阳工业大学颞士学位论文 1 2 企娩选择茯应商指标体系的研究意义和e i 的 按照供应商提供的资源属性，可以将供应商分为：人力资源供应商、资金供应商、 原材料供应商、信息技术供应商，本文将以原材料供应商研究为主。在上世纪8 0 年 代，金娩出于管理稆控露土的嚣要，多数企业与蔟原毒孝辩、半或磊或零部件款供应亵是 一种所有权关系。但是随着全球制造的出现，动态化的市场竞争嗣益激烈，它已经不能 适应目前全球竞争目益加剧、瘸户需求变化迅速、市场瞬息万交的新环境。面对市场的 风险及竞争的压力，企业对供应商的选择也日趋严格，供应商与企业之间逐步建立了战 珞往的合作饮伴关系。企业选择供应商指标体系的研究将有以下几点意义： 1 ) 解决过多的库存或库存不足( 过多的库存将严重影响企业的资金周转率，占用公 司仓库和不得不付出昂贵的利息；而库存短缺造成整个合同不能按时交货，有可能失去 客户) 2 ) 降低成本( 包括运输成本，采购成本) ，提高顾客的满意度，从整个供应联盟的角 瘦来提高企业豹竞争力 3 ) 众业选择供应商的决策依据将从定性研究转向定量研究，决策过程也将趋于流程 纯，科学往大大提高 本论文主要研究在供应联盟与伙伴关系管理环境下供应商与企业之间的联盟合作关 系，研究它与传统供应商一企业关系的区别，提出建立基于供应联盟的供应商合作博弈 关系。论文研究的垦的是建立企业选择供应商的搬檬体系，应用媾弈论数原理硬究在供 应联盟中企业与供应商的博弈，并提出企业的对策，提高供应联盟的效率，提升企业竞 争优势，为金垃进行竞争战路决策提供依据，这项研究对于垒业正确地实施供应蕊管理 具有指导意义，对于企业进行供应商评价选择具肖一定的实际应用价值，而且对建立系 统筑供应联盟与伙伴关系管理理论吴有一定静贡献。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 1 供应亵行业竞争战嬉关系疆究 波特在2 0 世纪8 0 年代，在竞争战略、 竞争优势两书中提出薯名的行业内 5 个竞争因素，供应商管理已逐澎成为一种战略经静管理体系。 3 沈阳工业人学硕士学位论文 2 供应链管理研究 国际上从8 0 年代末开始对s c m ( 供应链管理) 的研究，主要集中在以下问题的研究 上： 1 ) 供应链的定义、模型和组成问题：许多研究人员都对供应链提出了许多定义，但 各自的侧重点不同，但普遍都强调了供应链的增值作用。 2 ) 供应链的设计与重构问题：围绕市场产品需求设计供应链，以满足用户需求为目 标。而为了企业( 或整个供应链) 能在市场上占据领导地位或保持一定的市场份额，必 须领导市场变化、参与产品开发，必须针对用户需求重构供应链。 3 ) 供应链的物流管理问题：物流的重要性在供应链管理中得到普遍重视，供应链 管理环境下物流的概念、功能、范围和职能都更为广泛。提出了精益物流技术，第三方 物流( t p l ) 等技术以适应供应链环境下的物流管理。 3 战略合作关系研究综述 随着战略管理的兴起，越来越多的学者把供应管理看作一种战略性的管理体系，从 偏重于短期的，基于某些业务活动的经济关系研究，到偏重于研究所有节点企业的战略 合作关系，偏向于长期计划的研究。 1 ) 供应商联盟问题：研究人员研究并总结出通过供应商联盟能实现双赢、整体供应 联盟的商效率等优势，及供应商联盟的优势及其实施失败的影响因素。 2 ) 供应联盟战略合作关系的制约因素研究：指出并阐述了在通过供应联盟实现真正 的双赢过程中各种制约因素。 4 企业对供应商选择研究 1 ) 招标法：它是由企业提出招标条件，各招标供应商进行竞标，然后由企业决标， 与提出最有利条件的供应商签定合同或协议。当订购数量大、供应商竞争激烈时，可采 用招标法来选择适当的供应商。招标法可以是公开招标，也可以是指定要竟级招标。招 标方法竞争性强，企业能在更广泛的范围内选择适当的供应商，以获得供应条件有利 的、便宜而适用的物资。但招标法手续较繁杂，时间长，不能适应紧急订购的需要；订 购机动性差；有时订购者对投标者了解不够，双方未能充分协商，造成货不对路或不能 按时到货。 4 沈阳工业大学硕士学位论文 2 ) 采购成本比较法：对质量和交货期都满足要求的供应商，则需要通过计算采购 成本来进行比较分析。采购成本一般包括售价、采购费用、运输费用等各项支出的总 和。采购成本比较法时通过计算分析针对各个不同供应商的采购成本，以选择采购成本 比较低的供应商的一种方法。 3 ) a b c 分析法：a b c 分析法，即是按照每项采购金额来进行细分供应商，或称为 “帕累托”分析法，通过显示企业对某一产品的采购量所占比重可能很小，但其支出金 额比重却可能很大，将产品按照重要程度划分为“a ”、“b ”、“c ”三类，在此基础 上选择供应商。 4 ) 供应细分分析法：在分析需要购买的服务和产品的支出情况，以成本价值为横 坐标，风险或不确定性为纵坐标，把供应商的类型细分为关键型、战略型、策略型和杠杆 型，然后根据不同的供应商制定不同的策略，本文就是应用此方法来选择供应商。 1 3 2 国内研究现状 国内研究相对滞后，华中理工大学的马士华教授的“集成化供应链管理模式与运 作方法研究”( 来自国家8 6 3 c i m s 资助) ，其中涉及到供应商的评价。而这几年随着 物流管理、供应链管理研究的兴起，国内才逐步认识到供应商研究的必要性和重要性。 1 4 本论文拟解决的问题 1 4 1 拟解决的问题 根据供应商选择的目标，并基于企业对供应商选择评价系统的基本功能需求，本论 文拟解决的基本问题包括： 1 供应商选择指标的涵义及其对企业的影响。 2 供应商选择评价的方法研究。 3 供应商和企业的博弈过程及策略。 1 4 2 论文研究方法及预期成果 本论文的研究从调查分析入手，查阅相关的核心期刊，跟踪国际上的理论发展前沿 及最新成果，采用专家咨询、打分，定性和定量的研究方法。本论文主要研究在供应联 盟与伙伴关系管理环境下供应商与企业之间的联盟合作博弈关系，研究它与传统供应 商一企业关系的区别，提出建立基于供应联盟的供应商合作博弈关系，论文研究将建立 5 沈阳工业大学硕士学位论文 选择供应商的指标体系，这项研究对于企业正确地实施供应商管理具有指导意义，对于 企业选择供应商具有一定的实际应用价值，而且对建立系统的供应联盟与伙伴关系管理 理论具有一定的贡献。并首次将博弈论的原理引入企业和供应商的决策过程中，提出了 在供应联盟中企业的声誉模型。利用这一套指标体系和评价方法，企业可以有效的选择 供应商，从而规避风险，降低成本，提高自己的竞争优势。 6 沈阳工业大学颈学位论文 2 供应巍战珞管理理论 2 。1 波特模型中的供应齑管理 波特在2 0 世纪8 0 年代，在竞争战略、竞争优势两书中提出著名的行业内 5 个竞争因素，在行业巍争中，这五种力量对企业的战略有着深剡的影响。其中供应商 可能通过提价或降低所购产品或服务的质量来威胁企业，或者是在特殊情况下，供应赢 放弃向企业供货，从而影响企业的竞争力。所以企业必须以战略的眼光管理供应商，对 具冬下述特点瓣拱应亵予以重褫“1 ： 供方的集中程度比买方高，并由几家公司支配 宰彳_ 亍业戆替代产品少或没有 该企业并非供方的主要客户 铰方产晶怒企业的主要投入晶 供方产品的差异化或已建立的转换成本 供方表现出前向整合的现实威胁 因此，企业的供应战赂裁是寻找、搀除或竞骚供方实力，可以有隧下战噻： 分散批量购买，消弱单一供方的力量 避免转换藏本 女协助可能的货源具备资格，鼓励后备来源进入该行业 $ 键避标准化 $ 形成后向憋合的威慑 2 2 供应细分战略 2 。2 1 供应缀分分援法 企业根据所购产品的风险或不确定性和成本价值这两项标准将产品按图2 1 分为 以下四类。： “策略型”的产品和服务一般都是标准化的商品，供应充足，可供选择的供应商数 磊也很多，许多m r o ( 豫修、维修、操作) 产品和服务、办公用鼎和管理项目都属于策 略型。供应管理的目标是提高采购过程的效率来大蝠降低交易成本。 7 “枉丰| 型”魁商成本、低飙陵的产品和服务，竞争性晶牌之间的差异很小，包装 物、綦本制造茹等属于此类掣，供应商适中，供应镣理的强标是降低总借贷成本，秘提 ，溉这j ，“1 l 协或服务的边际利润炙 皱的帆会。 l 曲 风险或i 不确定性 低 关键型战略型 1 l l l v 篆酶性粗杼型 【1 低成本( 价值)旖 k q2 1 “ 、v 缶 分l f ，瞄? “荚键型”“晶城险高，成本低，供疲漆数：耋妻少，曩能果赡额超支，供应蠛豁强 枷；，延减少任似供应中断给公司带来的胍险，d - 找台适的途径将其转换成策略型。 “藏臻型”产磊或骚务能撩证公司产晶市场中静竞争力和竞争优势，撒砼离，成本 岛。其价值通过顾客满意度及对顾客的增值价值，而非采购价格柬衡量。供庞战略目标 过纷蚓，这g j 4 谢，或服务润| ；甜枷价f c 埘公；d ，“t ；m j 场份钡的影响。 2 2 2 供成管理战略 供琏细分号法商度强调对矩阵巧i 同象限采取彳i 同的供应管理策略。图2 2 、2 3 显 示了管理_ ；网产晶帮服务的战略。 1 根据技术和价格企业的策略是对于常规产品和标准化产品予以招标采购，对于专 、1 2 化尹晶和萎要产赫采敬供应联翌簿饮伴关系 ! 楸槲埝和价格余! l k 的策略艇州j 策略撑护胁和 ! i _ 煅j “r p 以搦车，j i 采购，时j ： 天瀣渺。晶秘；筏貉爱产品采取供痧联鼗曩| 饮箨关系。 8 一 沈阳工业大学硕士学位论文 自 月 技 术 低 自 r 司 风 险 不 确 定 性 低 低 价格高 图2 2 根据技术和价格采取的战略 图2 3 根据风险和价格采取的战略 9 淀蕊工韭大学硕士学经论文 2 3 供应联盟与伙伴关系 2 3 1 供艨联盟与伙伴关系定义 供应联盟与伙伴关系是种长期互惠的商务关系，包括签订一个协议，详细规定了 运鹭露求帮条件，促进双方部门阕、组织闼残功黪交互 乍爨瓣极梭，及确定爨量成功艇 明确指标，高层次的相互义务等，其主要目标是出击市场，通过为采购方的最终用户创 逡更大鹭徐 薹或实现更诋熊总残本，霹以实现这令瓣檬。 2 3 2 供成联盟与伙伴关系实旅流程 l 制定满足企业l 一建立基础设施i | 嚣求豹战赡l 以支持发鼹l l 璺翌兰r 三篙竺h 兰竺竺竺fl 选厶ll 篮星接魅l l i 图乏4 战略联盟和伙伴关系实施流程 2 + 3 3 供液联整等钦停关系特点帮减功因素 供应联盟与伙伴关系妪接支持公司或业务单位的需要，其范围是组织的而非职能 的，直接与业务需求联系，或支持簸终产品或服务，并在最高组织级尉上对绩效加以控 制。特点如下： 联盟伙伴关系支持企业战略需求 $ 以关键人物懿交流为特征，关系获德态层管理的关注与酋鸯 通常重点在技术开发 评价成功静跤貉续效籀标濒市场滋入、薪技术开发 $ 广泛采取跨职能、跨地点小组 在供应联盟与伙伴关系实旎中，许多关键因素将影响合作关系躺成功，企业应就如 下几个关键因素予以重视： 一1 0 匿 。一! 墨! 竖墅叁：兰堕竺兰堡亟墨一一 $ 离落管理麴承诺 $ f m 格的供应齑选择进程鞠标难 $ 5 李垂努力地段进 $ 天涯般赢掇会，这剑l 栎。效 术，“泛淘邋萃i _ i 技术信息分枣，建立髂强 2 3 。4 菇黢防熬及激聚黼旋 供鹰联黼与饮传关系的风随 供应联瑟与伙俘关系蹩建立在桶互合作和信任豹关臻之上，但出予台俸伙伴的强标 _ i 重会性及外郝的市场因素，这种联盟和伙伴关系存在礴年中风险，来自合作伙伴关系的 城险称为委托代理风险，米内i j 场斟豢麴飙险称续效飙除。 ( 1 ) 代蠼i 触陵 委托代理风险主要楚指双方圆缺乏必要的沟通丽造成相互信任的靛乏和攀搓信 息不对称的风除。其中最常见的怒珥i 完全信息“f 的决簸飙险和道德城险，由于信息 辅4 二对称链， 璐人r ，j 能会穰粥矮私蠢信想采取装隆襟害委托人利慧蚋钓二动。 ( 2 ) 绩效风险 鬈l 斑联麓帮饮俘荚系怒 _ = 设一多家食照缀成，由j j 吾个企业故文纯、戮拇、逮位蓥耷 栩髑，劳由n 醅场风险的移谯硬台f 瞅伴睦il 二加入联盟f 矧瑟入的特恕关系巧i t ；j 收复憾联 激豹绩教虢必然受到影l 獭。产璺鹣j 三要琢凼适合作驳方在合 窜莳没有聪各自的要求及r 缸 场i 鬃律 妊窖磁实际的分析。 2 供虚联缀鄹 火传关系的飙险防范 如 j 供鹿鼹缀给企业各方带柬的利盏+ 经管存在贼陵，但每个企业部会尽力控制 其t 抹垮境中静强险，壤委托一代理j x t 除和绩效j 斌殓之秘爨夺。 t ) 蚕 毛理飚除翰蘧 凶毙 ! j c 篮番方应加强结任，减少企蝗赳的败德行为；葵次是镧定相关豹合作涮度和 仑阳承弱瞧二城藏，企数鲻鲻璃各自演贵经秘弱筑，建立约窳执潮，番整囱瓣矗受爨：袋 磊及时遴行饼息的交流题酾范城除的叉措施充分剥帮i n t e r n e t 等现代手段，实 硗锫脚日豫愚交流瀚鲻缀纯、蠲发 乞、蹙滔纯，攀捱联谶翁合俸信惠和尹：品信息，翰l ： 舟 17 过氍f i j 的逆向逸择和姣德行为。 沈阳二f ：业大学硕士学位论文 ( 2 ) 绩效风陵防范 慎薰的选择合作伙伴及进行投资是对有可能出现的绩效风险的最有效的防范措施， 合作双方应对市场进行充分的调磷，确定双方选择的合作项髫怒再符合市场及企业自身 豹要求，是否有必婺藏该项目进行合作；双方应注意市场的变化并持续对各自的生产工 艺及流流程行改进，以顾客为核心，提高供应联腮与伙伴关系的绩效。 3 供应联盟和伙伴关系的激励镱l 度 在供应联盟中静供应商，存在鬻求、行为、动枧和目的，所以就需要有一个有效的 激励制度，来激发企业的主动性和创造性，以下是几种基本的激励模式叫： ( 1 ) 价格激励 在对供应裔管毽中，价格是撇方企业在烈满分配中的直接体现，高的价格能增强供 应商的积极性，使供廒商有利可图，增进合作关系。 ( 2 ) 定单激励 供应商若获褥更多的订单，不仅能带来直接酌经济效益，并且会扩大规模、薄低成 本、增加供应商在同行业的竞争力。 ( 3 ) 商誉激励 在供应联盟中，那些信守合同、依法经营、注重信誉的供应商，越来越受到肯定， 通过商誉激励，即可以打击那些不遵守市场经济游戏的，又可帮助好的企业赢得客户。 ( ) 淘汰激励 通过淘汰机制，可以在供应联盟内形成一种危机激励机制，使供应商从成本、质 量、交货期等方面注意自己的行为，对承担的供货任务负责。 o ；b 2 1 b ；b 。2 l 表3 3 0 判断矩阵b b l b 2 b 3 b 。 8 1蜀，马：骂， 垦。 b 2日2 1b 2 2 b 2 3 b 2 。 b 3 马，马：b ， b 。 b 。b n b h 2b b b h n 2 计算单一因素下各指标的相对权重。 具体方法如下： 2 9 鲨堕三些奎堂堡主堂垡笙塞一 n 将判断矩阵b 进行一致性处理，其计算公式为：b f = b 岛 i ；l 将经过一致性处理的判断矩阵的元素按行相加，即有：b ，= 易 j = l 计算各指标的相对权重，其计算公式为：彬= 尽e ；l 3 进行致性检验 在判断矩阵的构造中，如果发现甲比乙重要，乙比丙重要，而丙比甲重要的判断是 明显错误的，因此需要进行一致性检验，其步骤如下： 计算判断矩阵的最大特征根 一：杰陋l ，”彬】 i = l 计算一致性指标c i = ( 。一聆) 0 1 ) 从平均随机一致性指标表中查找上例检验中所需的平均随机致性指标r i ( 表3 3 1 ) t 维数n 3456 7891 0 l 指标r 1 0 5 8o 9 0 1 1 21 2 41 3 2i 4 11 4 5 1 4 9 计算相对一致性指标c r = c i r i 一致性检验标准。一般来说，相对一致性指标c r 愈小，判断矩阵一致性愈好。 当c r a ：，且6 1 、 如。时，出现纳什均衡为( 加入，接受) ，即供应商和企业 都满意，供应商决定加入供应联盟，而企业也接受，进入合作流程( 即如图4 1 ) 的步 骤7 ，签署协议进行合作。 当a 、， a ：。且6 1 。 口2 。且6 l 。( 6 2 。时，有唯一的纳什均衡为( 不加入，不接受) ，企业不接 受供应商，而供应商却要加入。这种情况说明企业的选择权利，企业只有种选择，就 3 7 沈阳工业大学硕士学位论文 是在待选数据库的供应商中选择更优供应商重新进行合作博弈直到达到纳什均衡为( 加 入，接受) 4 2 2 供应联盟和伙伴关系的控制权的转移博弈 在博弈理论中，任何一种均衡权利的界定总是倾向于讨价还价能力占优势的一方， 而每一次的博弈结果又决定着下一次契约各方参与人讨价还价博弈的状态。就供应联盟 和伙伴关系的控制权的转移，我们可以构建一个具有典型意义的简单动态演进模型，来 解释供应联盟和伙伴关系的控制权是如何向掌握信息较多一方( 通常是企业) 转移的。 令x 、y 分别是企业与供应商可选择的两种战略，双方的支付向量 口，b ，( i = l ，2 ) 都为正数，且假设：a ，) 6 ，( f - 1 , 2 ；j = 1 , 2 ) 。这是一个对称结构的博弈模型 ( 表4 2 控制权转移模型) ，一次均衡战略的达成意味着博弈对方对控制权拥有状况的 均衡态。很显然，这个博弈有两个纳什均衡，即( x ，x ) 和( y ，y ) 。进一步假设：若 均衡为( x ，x ) 时，令a 1 ) 口2 ；若均衡为( y ，y ) 时，令口。 b ：作为该博弈的初始条件，这意味着企业开 始比供应商拥有更多的供应联盟控制权( 这与现实情况相符) 表4 2 控制权转移模型 供应商 x y 企业x a i ，a 2 b 1 ，6 2 y b l ，b 2 a l ，a 2 在这个模型中，对供应商而言，不论他采取什么战略，企业总选择战略x 。如果供 应商出于自己的利益考虑并且选择y ，这时企业是不会选择战略y 的，因为均衡( y ， 3 8 沈阳工业大学硕士学位论文 y ) 对它不利，可能的一种结果就是( x ，y ) ，此时双方的利益的“净损失”分别为： 企业是口。一岛；供应商是口：一6 2 。显然，由于口，点值的大小及它们相互间的关 系，可知企业的相对“净损失”q 一岛要小一些，而供应商的“净损失”口：一6 ：却相 对较大。因此，尽管( y ，y ) 是对供应商有利的一个均衡，但却要冒较大的福利“净损 失”的风险，才可能实现它。相对于供应商手中已有的控制权而言( 即反的值) ，这是 得不偿失的。因而，在6 6 ：的情况下，供应商认为企业的承诺是可信的。均衡当然是 有利于企业的结果( x ，x ) ，这时控制权( 应该是大部分剩余控制权) 在企业手中。在 模型中，由于随着讨价还价的不断进行，这个博弈模型的结构也会随着一轮轮的讨价还 价博弈发生变化，越是处于有利地位的企业，其在随后一轮的讨价还价中会拥有越来越 大的讨价还价能力，均衡也越来越朝着有利于企业的方向发展，因而企业手中的控制权 会越来越多。一种极端的演变情况就是6 斗q ，屯寸0 企业与供应商之间的博弈模 型。这时模型如下表4 3 所示： 表4 3 控制权最终转移模型 供应商 x y 企业x 口f ，q口i ，0 y 4 l ，0 口l ，口2 它表示供应联盟的剩余控制权完全转移到企业的手中。在上面给出的模型中，6 l 与 6 ：的值相差得越大，模型的解释力越强。 此时，企业的策略就是尽可能掌握多的市场信息，以便在供应联盟中取的控制权， 使模型向有利于自己的一方转变。 3 9 沈阳工业大学硕士学位论文 4 2 3 企业声誉模型的博弈 用口表示企业的类型。令口= 0 代表企业的类型为合作型，即不侵占供应商的利益， 或者说企业的行为对供应联盟是有效率的；令a = l 代表企业的类型为非合作型，即侵占 供应商的利益，其行为对供应联盟是无效率的。 令v 。为供应商对企业的预期侵占率，表示供应商对企业行动的预期判断。现构造企 业的单阶段效用函数如下： u = - 去y 2 + a ( 矿- v 。) ( 设o y 1 ) ( 4 1 ) 二 对模型的两点说明： ( 1 ) 若口= 0 ，即企业为合作型时，则厶三一1 v 2 ，这时只有y = 0 时才能使其效 z 用最大化。而y = 0 时，意味着企业不侵占供应商的利益。对于合作型的企业而言，其 行动是单一和明确的，不侵占供应商的利益是他的最佳选择。 ( 2 ) 若口= l ，即经营者为非合作型时，u = 矿一三矿2 一矿r 的第l 部分 z 矿一妄矿2 ) o 。下面进一步说明只要矿充分地小，就能保证下列不等式成立： z u = v 一土y 2 一y 。0( 4 2 ) 2 因为矿为供应商对企业的预期侵占率，作为一个理性的企业，他知道与供应商之间 是一个多次的重复博弈，为了获取长期的最大效用，他就应该在博弈的最后一个阶段之 前一直采取合作的对策。下面证明这是一个不完全信息重复博弈纳什均衡，克莱普斯等 人的研究结果也说明，随着博弈次数的增加，矿是在减小的，这一点在式( 4 2 ) 中给出 了回答。因此，只要矿充分地小，总能保证： 0 ，这意味着“侵占”能给企业带来收 益( 这也能说明在现在中国，劳动密集型的加工制造企业在供应联盟中作为跨国公司的 供应商，其利润低的原因) 。 因此，效用函数式( 4 1 ) 能正确地反映理性的非合作型企业的行为偏好，这与我 们的假设在逻辑上是一致的。我们的分析重点就放在非合作型的经营者。 4 0 沈阳工业大学硕士学位论文 在单阶段博弈中，对式( 4 1 ) 求一阶条件，有等= l y u r 企业的最优侵占率为v = 1 ，此时c ，兰一妻，供应商的预期侵占率与实际侵占率相 z 等，这是一次性博弈中企业的最优选择，也就是说，在一次性博弈中，理性的非合作企 业是没有必要合作的。如果博弈次数足够地多，选择合作策略的企业会从供应商那罩获 取个好声誉，且使u 0 ，这要比一次性博弈获取的效用u = 一去 o 好得多，这也就是 z 为什么非合作型企业在一定约束条件下采取合作行为策略的动机所在。 假定口= 0 的先验概率为晶，则口= l 的先验概率就为卜r ( 即在t = 0 时，供应 商认为企业为合作型的概率为岛；不合作型的概率为卜只) 。 假定博弈重复t 阶段，令r 为t 阶段企业选择合作性策略的概率，爿为供应商认 为企业选择合作性策略的概率。若企业本阶段侵占供应商的利益，供应商就推断出企业 是不合作型的，从而会对企业采取相应的处罚措施。因此，不到最后阶段，企业选择不 合作是非理性的，这也就是本质上不合作的企业有积极性合作的原则。 现在分析博弈的最后两个阶段。在t 阶段，企业没有必要再树立合作的声誉( 合作 类型的企业除外，没有特殊的情况，他会一直合作的) ，因此企业的最优选择是 k = 1 ，显然这时口= l ，供应商对企业的预期侵占率为 吁= ( 1 一b ) = l ( 1 一只) 企业此时的效用水平为 u ，= 一言曙+ ( _ 一吁) = 一吉+ 1 一( 1 一b ) 】_ b 了1 ( 4 3 ) 式( 4 3 ) 说明，企业最后阶段的效用是声誉的增函数，即在以前供应商越是认为 企业是合作型的，也就是说b 越大，该企业在最终阶段侵占供应商的利益带来的效用 也就越大。因而，如果没有相应制度约束的话，企业决定替换供应商时。企业可以不顾 以往的好声誉，最大限度地侵占供应商的利益。 现在分析卜1 阶段企业的选择。假定的企业在t l 阶段之前一直选择合作的策 略。只，) o ，供应商认为不合作型企业的预期侵占率为 4 1 沈阳工业大学硕士学位论文 p z i = f z l ( 1 一b i ) ( 1 - x 7 - 1 ) = l x ( 1 一弓一1 ) ( 1 一x r 1 ) ( 4 4 ) 式中：吃，= 1 为t l 阶段的最优侵占率；1 - b 。为企业在t 一1 阶段不合作的概 率；1 一x 为供应商认为不合作型企业侵占供应商利益的概率。 令6 为企业的贴现因子，它可以用来表示非合作型的企业冒充合作型企业的耐心 程度。这里仅考虑纯战略，即耳一= 0 ，1 。 下面可以对经营者在t l 阶段的两种战略选择的效用进行比较： ( 1 ) 企业在t 一1 阶段选择侵占供应商利益，即耳一。= 0 ，一= 1 ，则b = 0 ， 即在t l 阶段，供应商就认为企业是不合作类型的。这时，睇= 1 一耳= = 1 ( 户r = 0 ) 。设供应商在t 一1 阶段的预期侵占率为瞪，那么非合作型企业总效用为 口= 1 ) + 础， - 1 ) = 一言嘿+ ( t - i - - 嘿i ) + 研一三曙+ ( 巧一哗) 】 由式( 4 3 ) 、式( 4 4 ) 可知，上式为 一三小聪一扣j 1 嵋一圭占 ( 4 s ) ( 2 ) 若非合作型企业在t 一1 阶段选择不侵占供应商利益，即耳一。= i ，且 ，。= 0 ，口= 0 ，则非合作型企业的总效用函数为 u 。 = 1 ，诈一，) + 彬， = 1 ) = 一吾巧! ，+ ( 巧一。一曙) + j 卜寻呼+ ( _ 一吁) 】 = 一 z ，+ 占( 弓一) ( 4 6 ) 因此，如果式( 4 6 ) 大于式( 4 5 ) ，则企业在t l 阶段为供应商利益最大化的 行为就优于侵占的行为。这等价于 2 h - - 7 8 - ，一扣一囔t + d ( b 一争 ( 4 7 ) 因为，在均衡情况下，供应商的预期x 。等于企业的选择耳一。= 1 ，根据贝叶斯 法则，如果在t - 1 阶段供应商没有观测到企业的侵占率，那么供应商在t 阶段认为企业 是合作的后验概率为： - 4 2 沈阳工业大学硕士学位论文 只( 口。0 托叫) 。瓦五巷衰两i 2 1 ： 则式( 4 7 ) 变为 只一去 上。 因此，如果在卜1 阶段供应商认为企业是合作型的概率不小于去，非合作型企业 选择合作要优于不合作。因此，得出该博弈的纳什均衡战略为非合作型企业在t - i 期选 择合作，在t 期选择不合作，从而实现自己的长期效用最大化，只要6 足够大。 该博弈均衡战略解的存在，条件是只一去， 即只要6 足够地大，式 ( 4 7 ) 不等式才能成立。就非合作型的企业而言，出于理性的考虑，他必须要有足 够的耐心从第l 阶段开始直到t l 阶段都选择合作行为，也就是说，必须使6 充分地 大，从而只。二l i 成立；否则，非合作型企业只