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摘要 集体谈判制度是调整劳动关系的重要手段，对集体谈判制度的研究离不开对 劳动者的研究。以往对集体谈判制度的研究主要集中在工会的研究上，忽视了对 劳动者的研究，把劳动者“同质化对待。事实上，劳动者是“异质的，来自 不同劳动力市场的劳动者在维护自己权益的能力谈判力方面，存在着明显的 群体性差异。因此，谈判力不同的劳动者在运用集体谈判进行“集体维权 方面 的要求就不尽相同，在适用集体谈判结构方面也相应地存在一定的差异。 本文对集体谈判结构的研究，首先是从劳动者的“异质性”入手，把劳动者 按照谈判力的差异分别划归到一级劳动力市场、中间劳动力市场和二级劳动力市 场。而来自不同劳动力市场的劳动者对企业有着不同的谈判力：一级劳动力市场 的劳动者对雇主具有强势的谈判力；中间劳动力市场的劳动者对雇主的谈判力处 于相对弱势地位；二级劳动力市场的劳动者对雇主的谈判力则处于绝对弱势地 位。 其次，在上述分类和讨论的基础上，阐述了谈判力对集体谈判结构的影响。 不同劳动力市场的劳动者由于谈判力的差异，在适用集体谈判制度时采用的集体 谈判结构存在差异：一级劳动力市场的劳动者由于谈判力强势，不需要集体谈判 制度就能够维护自己的权益：中间劳动力市场的劳动者由于谈判力相对弱势，适 用于分散式的集体谈判结构；二级劳动力市场的劳动者由于谈判力绝对弱势，需 要集中式的集体谈判结构。 最后，基于前文分析，得出不同的劳动力市场应该建立不同的集体谈判结构 的结论。进而，给出了我国集体谈判结构构建的建议：我国在集体谈判制度建设 中，对集体谈判的结构不能搞“一刀切，应根据不同的劳动力市场建立不同的 集体谈判结构。 关键词：谈判力；集体谈判结构；劳动关系；劳动力市场分割 a bs t r a c t t h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e mi sv e r yi m p o r t a n tm e a n so fa d j u s t i n gt h e l a b o r r e l a t i o n s t h es t u d i e so nt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e ma r ei n e v i t a b l et ob ea f f e c t e d b yl a b o r s f o r m e rs t u d i e so nt h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e mp a i dm o r ea t t e n t i o nt o t r a d eu n i o n sr e s e a r c h , n e g l e c t i n gt h e r e s e a r c ht ol a b o r s ，t r e a t i n gl a b o r s a s c c h o m o g e n i z a t i o n ，i nf a c t ，t h el a b o r sa r e h e t e r o g e n e o u s ，l a b o r sf r o mt h ed i f f e r e n t m a r k e t sh a v ed i f f e r e n c e so nt h ea s p e c t o fp r o t e c t i n gt h e i ro w nr i g h t sa n d i n t e r e s t s - - - - - b a r g a i n i n gp o w e r t h u s ，d e m a n d so na d o p t i n gc o l l e c t i v eb a r g a i n i n ga r e d i f f e r e n tb yt h ed i f f e r e n c eo fb a r g a i n i n gp o w e r , t h ed i f f e r e n c e sa l s oe x i ti na d o p t i n g t h es t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g t h es t u d yo ft h i st h c s i so nt h es t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gi st ob e g i nw i t h h e t e r o g e n e o u st r a i t so fl a b o r s ，a n dc l a s s i f y i n gt h el a b o r s i n t ot h ef i r s t - l e v e ll a b o r m a r k e t ，t h em i d d l el a b o rm a r k e ta n dt h es e c o n d - l e v e ll a b o rm a r k e tb yt h ed i f f e r e n c e o fb a r g a i n i n gp o w e r l a b o r sf r o mt h ed i f f e r e n tm a r k e t sh a v ed i f f e r e n c e so nt h ea s p e c t o fb a r g a i n i n gp o w e r ：l a b o r sf r o mt h ef i r s t - l e v e lm a r k e tp o s s e s sa b s o l u t e l ys t r e n g t h b a r g a i n i n gp o w e r ，l a b o r s f r o mt h em i d d l e m a r k e tp o s s e s sr e l a t i v e l y w e a k e n b a r g a i n i n gp o w e r , l a b o r sf r o mt h es e c o n d l e v e lm a r k e tp o s s e s sa b s o l u t e l yw e a k e n b a r g a i n i n gp o w e r t h e n , o nt h eb a s i so fc l a s s i f i c a t i o na n dd i s c u s s i o na b o v e ，t h et h e s i sd e m o n s t r a t e st h e i n f l u e n c eo fb a r g a i n i n gp o w e rt os t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g l a b o r sf r o mt h e d i f f e r e n tm a r k e t ，b yt h ed i f f e r e n c eo fb a r g a i n i n gp o w e r , a d o p td i f f e r e n ts t r u c t u r eo f c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ：l a b o r sf r o mt h ef i r s t 1 e v e lm a r k e tn e e d n tc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g s y s t e mb e c a u s eo f t h e i rs t r e n g t h e nb a r g a i n i n gp o w e r ；l a b o r sf r o mt h em i d d l em a r k e t n e e dd e c e n t r a l i z e ds t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g f o rt h e i rr e l a t i v e l yw e a k e n b a r g a i n i n gp o w e r ；l a b o r sf r o mt h es e c o n d 1 e v e lm a r k e tr e q u k ec e n t r a l i z e ds t r u c t u r eo f c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gf o rt h e i ra b s o l u t e l yw e a k e nb a r g a i n i n gp o w e r f i n a l l y , f r o mm e n t i o n e da b o v e ，w ec a ni n f e rt h a tt h ed i f f e r e n tl a b o rm a r k e t ss h o u l d a p p l yd i f f e r e n t s t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g , f u r t h e r m o r e ，t h et h e s i sb r i n g s f o r w a r dt h a to u rc o u n t r ys h o u l ds e tu pd i f f e r e h ts t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g a i m i n ga td i f f e r e n tl a b o rm a r k e t s ，b u i l d i n gs t r u c t u r eo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs h o u l d n o tb ee n g a g e di n ”r i g i du n i f o r m i t y ” k e yw o r d s ：b a r g a i n i n gp o w e r ；s t r u c t u r eo ft h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n g ；l a b o r r e l a t i o n s ；s e g m e n to fl a b o rm a r k e t 1 1 1 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。因本学位论文引起的法律后果完全由本人承担。 本学位论文成果归广东商学院所有。 特此声明 广东商学院硕士学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 1 导论 1 1 研究背景 现阶段，我国的劳资矛盾越来越尖锐，劳资问题也越来越复杂，已经成为经济发 展过程中不可回避的重大课题和敏感的社会问题。2 0 0 0 年以后，我国劳动争议的数量 呈直线上升趋势，平均每年以接近1 8 速度在递增。其中集体劳动争议的数量增长的速 度更快，平均每年的增长率接近2 4 ，尤其是2 0 0 4 年，集体争议的数量比照2 0 0 3 年更 是增长了近8 0 ，如表1 1 所示。 集体劳动争议由于涉及人数多、处理难度大、影响面广等特点，一直都是劳动争 议处理的重点和难点。我国集体争议近年来呈快速增长的趋势，而且影响越来越大， 鉴于此，有很多的学者认为我国劳动关系已经从个别劳动关系阶段发展到集体劳动关 系的调整阶段，集体劳动关系是否协调，已经成为影响我国劳动关系和谐的关键问题。 而我国1 9 9 4 年颁布的中华人民共和国劳动法把对劳动关系的调整重点放在了对个 别劳动关系的调整上，而非集体劳动关系的规范上，集体劳动关系协调机制的缺失导 致我国集体争议数量的急剧上升，已经影响到了社会的和谐稳定。 表1 - 1 我国2 0 0 0 一2 0 0 4 年劳动争议表 案件受理情况集体劳动争议数劳动者申诉案件 年份 件数增长率( )件数增长率( )件数增长率( ) 2 0 0 01 3 5 2 0 61 2 4 98 2 4 78 8 0 1 2 0 0 4 3 5 1 6 2 0 0 11 5 4 6 2 l1 4 3 69 8 4 71 9 4 01 4 6 7 8 12 2 2 7 2 0 0 21 8 4 1 1 61 9 0 81 1 0 2 41 1 9 51 7 2 2 5 31 7 3 5 2 0 0 32 2 6 3 9 12 2 9 61 0 8 2 31 8 22 1 5 5 1 22 5 1 l 2 0 0 42 6 0 4 7 11 5 0 51 9 2 4 l7 7 7 82 4 9 3 3 51 5 6 9 资料来源：根据2 0 0 5 年劳动统计年鉴整理而得。 而我国目前对集体劳动关系的研究要远远落后于实践的需要，还只是停留在集体 劳动关系研究初级阶段，对专门调整集体劳动关系的集体谈判制度的研究就更少。对 集体谈判的研究多停留在现象描述、问题认定、经验探讨和现行法规的阐释上，对集 体谈判的理论基础、模式框架、运行方式以及制度保障等问题还缺乏深入、系统地研 究、梳理和审视。 。数据根据2 0 0 5 年劳动统计年鉴计算而褥， 广东商学院硕十学位论文 劳动力市场分割条件下的集体谈削结构研究 因而，加强对调整集体劳动关系的集体谈判制度的深入研究，有利于建立矛盾、 冲突的疏导机制，有助于解决当前我国劳动关系中的突出问题。特别是在党的十六大 提出构建和谐社会以来，构建和谐的劳动关系更是受到社会各界的普遍关注和重视， 在这样一个大的背景下，对调整集体劳动关系的集体谈判制度进行深入的研究更是有 着深远的意义。 1 2 研究的意义 1 2 1 研究的理论意义 本研究的理论意义主要体现在，解释西方集体谈判制度衰落的原因、补充我国的 集体谈判理论和劳动力市场分割理论三个方面。 ( 1 ) 解释西方集体谈判制度衰落的原因。伴随着经济的发展，西方发达国家的劳 动关系也发生了重大的变化。集体谈判的结构逐渐呈分散化的趋势，工会的影响力正 在不断减弱，以康奈尔大学教授卡茨为代表的一批学者认为，集体谈判制度在西方正 在走向衰落。是什么原因导致这种变化，学术界一直没有一个令人信服的解释。本文 的研究，可以很好地回答这一问题。 ( 2 ) 对集体谈判理论的有益补充。近年来，无论是理论界还是实务界，人们都逐 渐把集体谈判视为调整劳动关系的重要机制，但对这一机制如何建立、如何保障、如 何才能更好地发挥作用，还缺乏深入、系统的研究。本文对集体谈判结构研究的尝试 是对集体谈判理论的有益补充。 ( 3 ) 对劳动力市场分割理论的有益补充。本文对集体谈判结构的研究是在劳动力 市场分割的框架下展开的，而以往，很少有学者在劳动力市场分割的背景下关注劳动 关系，从这一点来说，本文也是对劳动力市场分割理论的有益补充。 1 2 2 研究的现实意义 本研究的现实意义体现在，本文的研究成果对我国集体谈判制度、和谐劳动关系 和和谐社会的构建有着一定程度上的现实意义。 ( 1 ) 集体谈判制度的构建。近年来，我国集体争议逐年呈快速增长的趋势而且社 会影响越来越大。鉴于我国劳动关系的这种现状，我国很多的学者都认为，在我国推 行集体谈判制度是平衡劳动关系，解决劳资领域问题的势在必行之路。但是，我国的 集体谈判制度的研究尚处在初级阶段，理论界对于我国究竟应该构建怎样的一种集体 谈判结构分歧比较大，没有形成统一的认识。一种观点认为，因为在我国没有像西方 国家那样强大的行业工会和行业雇主组织，加之，我国各地区的经济发展水平差距也 较大，行业和地区的集体谈判很难实施，并且行业和地区集体合同执行起来难度很大， 我国实行企业级别的集体谈判是符合我国实际情况的。另外一种观点认为，目前我国 的企业工会独立性非常差，很难代表劳动者同企业谈判，我国迫切需要推行行业集体 2 广东商学院硕士学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 谈判和地区集体谈判。事实上，上述的两种观点都不足以让人信服，在没有对集体谈 判结构的影响因素、集体谈判结构形成的机制进行深入研究的前提下，而仅凭对我国 集体谈判外在客观环境的判断，就给出的集体谈判结构难免有些武断。本文在对集体 谈判结构进行深入研究的基础上，结合我国劳动力市场的客观特点给出的我国的集体 谈判结构的构建对策，对于我国集体谈判制度的建设有着一定的现实意义。 ( 2 ) 和谐劳动关系的构建。进入新世纪以来，我国的劳资矛盾越来越尖锐，劳资 问题也越来越复杂，严重影响劳动关系的和谐稳定。本文的研究把尖锐的劳资矛盾和 复杂的劳资问题锁定在二级劳动力市场，并针对性地提出对策，对于我国和谐劳动关 系的构建有着一定的指导意义。 ( 3 ) 和谐社会的构建。从党的十六大提出“社会更加和谐”的发展要求，到十六 届四中全会提出“构建社会主义和谐社会的战略任务 ，再到十七大报告的“和谐社 会”，充分体现了以人为本的思想。然而，近年来劳资矛盾激化的趋势影响了社会的 和谐稳定。本文的研究成果对于缓解我国劳资矛盾，从而构建和谐社会有着一定的现 实意义。 1 3 研究方法、思路与文章的逻辑结构 1 3 1 研究方法 本文主要采用规范研究对劳动力市场分割背景下的集体谈判结构进行了分析和探 讨。通过对相关文献进行归纳、整理，描述了集体谈判结构；通过缜密的逻辑分析， 论证了集体谈判结构变动机理；结合我国劳动力市场分割的实际情况，提出了构建我 国集体谈判结构的设想。 1 3 2 研究思路 本文在对劳动力市场分割相关文献进行整理和对集体谈判结构相关理论进行回顾 的基础上，首先，分析了以谈判力作为标准分割劳动力市场对劳动关系研究的优越性， 构建劳动力市场分割的谈判力模型；然后，论证了谈判力因素对集体谈判结构的影响， 推论出不同劳动力市场适用的集体谈判结构；最后，针对我国劳动力市场分割的特点， 给出了我国集体谈判结构构建的一些对策。 1 。3 。3 文章的逻辑结构 本文围绕集体谈判结构展开研究，具体来说共分六章，如图1 1 所示： 第一章导论，简要介绍了本文研究的背景、研究的意义、采取的研究方法和文章 的逻辑结构，提出本文所要研究的问题。 第二章相关理论回顾，主要对集体谈判的相关理论、集体谈判结构的相关理论、 劳动力市场分割的相关理论以及为什么把劳动力市场分割同集体谈判结构整合研究的 必要性作了介绍，是本文进行深入研究的理论基础。 3 广东商学院硕士学位论文 劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 第三章劳动力市场的谈判力分割，给出了劳动力市场分割的谈判力模型，分析了 各分割后的劳动力市场的谈判力特点，是本文论证的基础环节。 第四章谈判力与集体谈判结构，论证了谈判力与集体谈判结构的稳定性、集中程 度以及表现形式的关系，搭建了链接劳动力市场分割与集体谈判结构关系的桥梁，是 本文论证的关键环节。 第五章劳动力市场分割下的集体谈判结构，以前文的分析为基础，给出了不同劳 动力市场的集体谈判结构，是文章的结论部分。 第六章我国集体谈判结构构建的建议，根据我国劳动力市场分割的现状，结合我 国劳动关系的特殊环境，给出了我国集体谈判结构构建的建议，为应用部分。 劳 动 力 市 场 篇动h 判h 然鍪 llil 谈判力 中间劳动 li 相对弱势l1 分散式集体 力市场 爿谈判力 剖谈判结构 谈判力 二级劳动l _ 一绝对弱势u 集中式集体 力市场r _ 1 1 谈判力r 谈判结构 图1 - 1 本文的逻辑结构图 资料来源：根据文章结构整理而得。 1 4 本文的创新之处 本研究的创新主要体现在研究的视角、内容和观点三个方面。 ( 1 ) 劳动力市场分割与其说是一种理论不如说是研究问题的方法，为研究与劳动 力相关的问题构建出一个分析问题的框架。以往的劳动力市场分割理论更多的关注的 是劳动力市场分割对就业、劳动力流动、效率和社会公平等方面的影响，在劳动力市 场分割的框架下对劳动关系展开研究则非常少见。而本文对集体谈判结构的研究正是 在劳动力市场分割这样一个大的框架下展开的，其研究视角的独特性显而易见。 4 广东商学院硕士学位论文 劳动力市场分剖条件下的集体谈判结构研究 ( 2 ) 目前，学术界对集体谈判结构影响因素的研究并不深入，大多停留在集体谈 判结构的表现形式上，而把对集体谈判结构研究最为重要的影响因素简单归结为市场 因素、历史因素和国家政策因素等外在因素，很难挖掘集体谈判结构深层次的规律， 基于这种情况，本文尝试对集体谈判结构的影响因素的内在规律进行研究，试图真实 反映集体谈判结构发展变化的客观规律性。 ( 3 ) 劳动力市场分割研究的切入点和视角不同时，分析过程必然存在巨大差异， 因此，研究重点、市场分割标准也不尽相同。本文在对劳动力市场特点进行分析的基 础上，构建了新的劳动力市场分割模型，为进一步深入研究劳动力市场分割理论提供 有益的思路。 5 广东商学院硕士学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈削结构研究 2 相关理论回顾 2 1 集体谈判的相关理论 2 1 1 集体谈判的内涵 集体谈判这一术语首先是由英国的韦布夫妇提出的。韦布夫妇认为，在资本支配 劳动的年代，劳动者处于一种弱势地位，为了出卖劳动力，劳动者个人不得不与雇主 艰难地进行交涉，但如果工人们团结起来，推选代表以整个团体的名义与雇主进行谈 判，工人的弱势地位将会立刻得到改变。 国际劳工组织集体谈判公约第2 条将集体谈判定义为：集体谈判是指一个雇 主、一些雇主、一个或数个雇主组织为一方，一个或数个工人组织为另一方，为了调 整雇主与工人、雇主组织与工人组织之间的关系，双方就工作条件、就业条件所进行 的谈判。劳工组织的这一定义描述了集体谈判的主体和内容。 英国学者吉尔帕尔默认为，集体谈判是专门的雇主、工会谈判委员会共同决定 有关雇佣问题的制度化的协商谈判体系n 1 町n 。这一定义将集体谈判的内容仅限于与雇 佣有关的问题。我国学者程延园在前人的研究基础之上把集体谈判定义为：集体谈判 是工会与雇主或雇主协会之间针对工作报酬、工作时间及其它雇佣条件，在适当的时 间以坦诚态度所进行的协商交涉。n 邸” 2 1 2 集体谈判的理论基础 集体谈判的理论基础是多元论。多元论的观点认为，雇员对于待遇和利益的关心 与雇主对于生产效率和自身利益的关注是有冲突的，有时这种冲突甚至是不可避免的， 需要各方共同努力，就冲突的焦点达成妥协，实现雇员与雇主之间利益的均衡。集体谈 判制度无疑是实现雇员与雇主之间利益均衡的一种非常有效的手段。 英国学者艾伦福克斯对多元论有着较为精辟的论述。艾伦福克斯认为，管理 方能否接受集体谈判制度，在很大程度上取决于管理方的价值判断体系，如果管理方 认同多元论的价值观，就很容易接受集体谈判，否则，集体谈判就很难被接受d 1 。 艾伦福克斯也就多元论价值观对集体谈判的另一方主体工会的影响有着精 辟的论述。他认为多元论体系框架的价值在于它既关注工会所起的决定性作用，又阐 明了工会获得合法性的基础它以代理制度为特征，代表工人参加到对日常事务的 共同决定机制中来。 2 1 3 集体谈判的功能 集体谈判是西方社会调整劳动关系的重要手段，在解决劳资问题方面发挥着非常 重要的作用。就集体谈判的功能而言，学者们有三种不同的观点：有学者认为，集体 谈判主要体现一种经济功能；也有学者认为，集体谈判兼具经济功能和政府调控作用 6 广东商学院硕士学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 两种功能：还有学者认为，集体谈判具有经济功能、政府调控作用和决策功能三种功 能。 ( 1 ) 韦布夫妇认为，集体谈判主要体现为一种经济功能。集体谈判是劳资双方根 据市场供求的变化就效用进行谈判，调整并确定双方的均衡效用，使双方效用最大化 的一种有效交易方式。通过不断地谈判，明确双方的权利、责任和义务，达成合约。 同时它也是一种分配机制，是企业内部调整劳资分配和就业的交易行为，因而集体谈 判机制是雇主与雇员双方确定交易对象、内容以及交易价格的一种市场机制，交易的 主体是雇主和工会，交易的内容是工资、就业、利润率、福利保障水平等。 ( 2 ) 英国学者艾伦弗兰德斯则认为集体谈判不仅具有经济功能，更具有政府调 控作用，因为集体谈判本身也是规则形成的过程，涉及不同组织之间的权力对比。他 认为：集体谈判的双方除了对实体性条款进行谈判之外，还要对程序性规则进行协商， 从而将自身关系的调整与委托人之间的雇佣关系清楚的区别开来。这些程序性的规则 规范着解决争议的行为，包括第三方的调解、仲裁程序。如 ( 3 ) 张伯伦和库恩则认为集体谈判有着更广阔的功能，集体谈判的过程实际上也 就是完成经济功能、政府调控作用以及决策功能的过程。通过谈判确立劳动力市场工 资水平，体现了集体谈判的经济功能；通过谈判形成的一系列规范劳资关系的程序性 规则，体现了政府行业管理的作用；通过谈判确认工人有权通过工会参与工作场所规 章制度的规定，体现了集体谈判的决策功能。d 盯” 2 1 4 集体谈判研究的前沿 目前国外对于集体谈判的前沿研究主要集中在以下方面： ( 1 ) 会员资格对于谈判结果的影响。对于这个问题的研究需要说明工会的权势从 哪罩来，工会凭借什么分享工资剩余等。同时，这一问题也与失业问题相联系，即已 经就业的人可以索要高于市场工资的工资，而其他人可能不得不接受低于市场水平的 工资。 ( 2 ) 对于不同结构集体谈判的研究。集体谈判的结构有多种多样，需要研究谈判 结构对于由此形成的工资、就业规模具有什么样的影响，以及某种特定的制度性谈判 结构何以产生。 ( 3 ) 博弈对于谈判过程和结果的影响。因为谈判过程和结局既取决于一方施以要 挟的顺序，也取决于另一方反要挟策略的安排，博弈的情况对于谈判结果有较大的影 响。 2 2 集体谈判结构的相关理论 2 2 1 集体谈判结构的含义 学术界对集体谈判结构的定义大多是采用外延式的定义方法，对集体谈判过程中 7 广东商学院硕十学位论文 劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 主体双方的集中程度进行描述。较具代表性的观点如新帕尔格雷夫经济学大辞典 的提法，菲利普李维斯、丹尼尔奎因米尔斯和我国学者程延园对集体谈判结构 的界定。 新帕尔格雷夫经济学大辞典把集体谈判结构定义为“劳资谈判的几个不同特 点，其中最重要的两个是谈判单位和谈判级别h 。菲利普李维斯把集体谈判结构定 义为“谈判等级、谈判单位、谈判代理人、谈判形式和谈判范围五要素的集合”。丹 尼尔奎因米尔斯教授则高度概括地把集体谈判的结构定义为“现存的谈判关系的 不同形式哺7 0 h 。我国学者程延园则把集体谈判结构定义为“不同层次、不同等级、不 同类别的集体谈判单位的集中或分散程度以及相互之间的内在联系。心州卯 从上述学者们对集体谈判结构的定义来看，虽然表述不一，内涵大致是差不多的， 都是对集体谈判过程中主体双方集中程度的界定，故而本文把集体谈判结构定义为在 集体谈判过程中谈判主体双方所体现出来的集中或分散程度。 2 2 2 集体谈判结构研究相关理论 2 2 2 1 国外集体谈判结构理论 从众多对集体谈判结构的研究成果来看，以国外集体谈判结构为研究对象的研究 成果主要集中在以下几个方面：集体谈判结构的表现形式、集体谈判结构的比较研究、 集体谈判结构的变化等三个方面。 ( 1 ) 集体谈判结构的表现形式。关于集体谈判结构的表现形式，我国学者程延园、 美国著名劳动关系专家丹尼尔奎因米尔斯以及韩国学者金秀坤、李俊范等人的观 点较具代表性。 我国学者程延园在其专著集体谈判制度研究中把发达市场经济国家的集体谈 判结构概括为以下六种：单雇主单机构单工会，即雇主与雇员同在一个工 厂，一对一的谈判，这是加拿大、美国、日本等国家最普遍采用的一种谈判结构。 单雇主多机构单工会，即谈判在一个雇主与一个工会之间进行，但谈判达成 的协议却覆盖了一个以上的工作场所。这种谈判结构在北美也相对比较普遍。单雇 主单机构多工会，即谈判在一个雇主与多个工会之间展开，这种结构在英国 的集体谈判中被普遍采用。单雇主多机构多工会，这种谈判常见于单个的 大雇主与分散的不同行业工会之间的谈判。多雇主多机构单工会，即多个 雇主与一个工会之间的谈判。多雇主多机构多工会，即多个雇主与多个工 会之间的谈判，这是一种高度集中的谈判模式，常见于一个甚至多个行业一级的谈判 中，在一些国家从总体上覆盖了经济部门的所有工人。乜 5 8 1 5 丹尼尔奎因米尔斯教授在格林伯格对集体谈判结构的研究基础之上概括了美 国经济领域中4 2 个产业或者部门的谈判结构似们7 ”，如表2 1 所示。该种划分是根据雇 主的谈判单位类型以及谈判单位之间的关系来划分的，列举的产业包括私有公司，也 8 广东商学院硕十学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 包括一些政府机构。 表2 - 1 美国的谈判结构 雇主谈判单位的类型 谈判单位之间的关系 单个雇主 多雇主谈判公司的下属一级 公司一级谈判 ( 工厂级别) 覆盖整个产业工会化公 货运，职业棒球 邮政服务，煤矿 司的协议足球 钢铁以外的冶金，肉类加 强劲的全国性谈判模式玻璃容器，皮革业工，铝制品，烟草，有色 石油，化工 金属，汽车，钢铁 中等程度的全国性谈判制鞋，铁路，航空， 服装业管件生产，电讯 模式橡胶，纺织 微弱的全国性谈判模式海岸与海事电子机械，化工 地区谈判模式农业工人超市，造船，木材，家具造纸 地方运输，公用事业， 地方谈判模式旅馆，建筑地方教育，卫生， 化工 报纸和印刷 资料来源：丹尼尔奎因米尔斯劳工关系( 第五版) m 北京：机械工业出版社，2 0 0 0 1 7 1 韩国学者金秀坤在对美国的集体谈判结构研究时，把工会分为技工工会和产业工 会，而把雇主团体分为中央集权的组织结构和权力分散组织结构，据此把美国的集体 谈判结构划分八种不同的谈判结构形式n 1 ( 3 1 8 ) ，如表2 - 2 所示。 表2 - 2 美国的集体谈判结构类型 工会类型 组织结构 技工工会 产业工会 单一企业单一市场医院、消防、教育 化学工业、石油 分权 多个企业地区工会建筑、印刷零售、批发、饮食服务 单一企业多个行业 铁路、航空 汽车制造业、橡胶、钢铁、 集权通信 多个企业全国性工会码头、运输采矿 资料来源：金秀坤韩国劳动关系 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 5 3 1 8 依据原表有改动。 9 广东商学院硕十学位论文 劳动力市场分割条件下的集体谈削结构研究 韩国学者李俊范把集体谈判分为五种类型：企业谈判是单一企业与工会i 、日j 的谈 判，是比较基本的谈判形式。统一谈判是在全国组织的产业工会或是公司工会以全 国性的或地区性的雇主团体为谈判对象，又称复数雇主谈判。对角线谈判是产业工 会以个别企业为对象谈判的形态。共同谈判是工会支部从产业工会或职业工会的上 级团体得到支援，共同与单位企业谈判的形式。集体谈判是几个企业单位工会联合 与企业联合体进行谈判的形式。n 们 ( 2 ) 集体谈判结构的比较研究。集体谈判的结构各国有所不同，总的来讲，西欧 国家的集体谈判结构比较集中，北美国家的集体谈判结构比较分散。 德国的集体谈判结构。德国的集体谈判有三种类型的谈判结构：产业级、联邦 级和企业级谈判，其中产业级别的谈判是最主要的谈判结构。德国工人联合会下辖的 1 6 个产业工会是集体谈判的主力，各产业工会与相应的工业雇主联合会在谈判区进行 集体谈判。大多数产业工会将本产业在全国划分为若干个集体谈判区域，而区域的划 分完全取决于工会的自己决定，划分的标准也不尽相同，大多数集体谈判区域的划分 取决于一些传统习惯因素。分区谈判是德国集体谈判的一个特色，如果谈判破裂，工 会组织的罢工可以局限于谈判区之内，而不必牵连其它谈判区的工会，工会受到的损 失就可小一些。也可先在某个谈判区进行谈判，以便于打开突破口，等取得比较有利 的结果后，再将谈判的结果扩展到其它谈判区。嘶卜盯 瑞典的集体谈判结构。八十年代以前，集中式集体谈判一直是瑞典集体谈判的 突出特征。集中谈判是瑞典劳资双方自1 9 3 8 年签订萨尔茨耶巴登协议时创立的形 式。这种谈判的一个很大的特点是集体谈判决定权在劳资双方组织的中央一级的手中， 产业和企业级别的谈判必须参照中央一级的谈判结果进行。中央级别的协议对于产业 和企业级别的束缚力过强，仅容许产业和企业级协议有微小的改动，有时这类协议就 不符合产业和企业的实际情况。n 1 1 7 1 意大利的集体谈判结构。意大利的集体谈判层次较多，主要有以下几个层次的 集体谈判结构：一是国家级别谈判工会联合会同雇主联合会的谈判；二是部门级 别谈判某个经济部门中的工人组织和雇主组织之间的谈判；三是行业级别谈判一 一一个行业范围内的工会和雇主组织的全国联合会的谈判；四是企业级别谈判企 业内工会组织同雇主之间的谈判。n 仲“封 美国、日本的集体谈判结构。美国、日本的集体谈判结构比较分散也比较复杂。 美国的集体谈判主要在产业级、行业级、地方级和企业级举行，有的地方甚至在车间 级别进行，体现了美国工会的实用主义倾向，其原则是那种谈判结构实现的利益最大， 就采取那种。比如在美国的汽车业和橡胶业有一种模板式谈判，产业工会通常选择一 个提高工资可能性最大的企业要求进行集体谈判，把所有力量有效地使用在对单一企 业的谈判中，然后将更好的条件协议推广到同一产业中全国各地的工厂。日本的谈判 1 0 广东商学院硕十学位论文 劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 主要在企业内部进行，因为企业工会占工会总数的9 5 ，企业工会会员占全部会员人数 8 5 。1 帅卅8 7 ” ( 3 ) 集体谈判结构的变化。上个世纪八十年代特别是九十年代以来，西方国家集 体谈判呈现出分散化的趋势，重心向企业一级转移，导致了产业一级集体谈判减少， 企业一级集体谈判增多。 瑞典集体谈判结构的变化。瑞典从1 9 5 2 年开始，一直是由瑞典总工会和瑞典雇 主联合会进行集体谈判。签订中央一级的集体合同。八十年代以来，瑞典劳资双方均 要求扩大分散谈判，中央级别的协议予以保留，但仅对产业和企业级别的协议起参照 作用，这两个级别的谈判可依据各自的实际情况进行集体谈判并签订集体协议。瑞典 的集体谈判摒弃了集中谈判占优势的特点，而开始在每个产业及一些企业中进行分散 谈判。1 9 9 1 年，瑞典雇主联合会停止已实行长达四十年之久的中央级集体谈判。1 9 9 3 年，瑞典机械业雇主联合会宣布不再同机械产业工会就缔结产业集体合同进行谈判， 改为实行公司级谈判。呻7 1 德国集体谈判结构的变化。在德国，德国西部被集体谈判协议所覆盖的雇员比 例已经从1 9 9 5 年的8 3 下降到1 9 9 8 年的7 5 ，而且德国现在的集体合同有三分之一是 在企业级谈判签订的。 法国集体谈判结构的变化。1 9 8 2 年法国通过了以劳工部长奥罗的名字命名 的四项法案，法案规定，为提高企业的生产效率，增加地方灵活性鼓励发展企业内部 劳资双方之间的集体谈判，推动了集体谈判的分散化趋向。 其它国家集体谈判结构的变化。其它国家也都有集体谈判重心不同程度地转向 企业的情况。在集体谈判分散化趋向发展的同时，有的国家甚至出现了停止集体谈判 的现象，雇主抛开工会，直接与雇员个人签订劳动合同。比利时在1 9 7 4 年至1 9 9 4 年 的2 0 年间。产业一级集体合同减少了4 7 ，而企业一级集体合同从6 6 个增至1 9 5 5 个。 新西兰政府于1 9 9 2 年颁布了就业合同法，雇主或雇主组织不再与工会进行集体谈 判，导致8 5 的雇员与雇主单独签订个人劳动合同。澳大利亚也于1 9 9 2 年通过法令， 规定雇员直接与雇主谈判，签订个人劳动合同。 2 2 2 2 国内集体谈判结构的相关研究 我国在计划经济体制时期并不存在集体谈判制度。在计划经济向市场经济转型的 过程中，我国的劳动就业制度发生了重大改变，才开始引入集体协商制度。我国1 9 9 4 年颁布的中华人民共和国劳动法对集体谈判和集体合同制度作了原则性规定，但 总体上讲，这一制度还没有发挥应有的作用，集体谈判的机制还没有真正形成。学者 们以我国集体谈判状况为研究对象，在集体谈判结构方面取得的理论成果并不多见。 在我国现行的法律文件中，将集体谈判表述为“集体协商”、“平等协商”，为了行文风格的统一，下文出现的集 体协商本文统一表述为集体谈判 广东商学院硕士学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 学术界对集体谈判结构研究的理论观点，大都集中在下述两个方面： 第一，我国法律、法规中与集体谈判结构有关的条款以及对条款的解释。1 9 9 4 年 劳动部发布的集体合同规定第四条规定：用人单位与本单位职工签订集体合同或 专项集体合同，以及确定相关事宜，应当采取集体协商的方式，集体协商主要采取协 商会议的形式。该条款隐含着我国的集体谈判应该在企业级别展开的观点。集体合同 规定对行业集体谈判没有明确涉及，但也没有排斥，暗含着我国集体谈判结构中允 许有行业级别的集体谈判的观点。 我国新颁布的中华人民共和国劳动合同法又对我国的集体谈判结构作了相应 的补充。劳动合同法第五十三条规定：在县级以下区域内，建筑业、采矿业、餐 饮服务业等行业可以由工会与企业方面代表订立行业性集体合同，或者订立区域性集 体合同。该条款明确了我国的集体谈判结构中可以有行业性或区域性集体谈判。 第二，针对特定情况，学者们对我国集体谈判构建的建议。我国著名劳动关系学 者常凯认为，在实行企业一级谈判的同时，应该辅以产业的或地方的集体谈判。其原 因有两点：一是涉及工资等劳动条件时，存在产业或行业标准问题，这不是一个企业 可以自行决定的，这一情况在铁路和民航业尤其明显。二是当工会的组织和力量不足 以在企业开展集体谈判时，如在一些小型企业或是外资企业中，在这种情况下，就要 借助行业或地方的集体谈判。引 姜俊禄博士也认为，行业或产业级别的集体谈判比较重要，在企业工会组建率较 低、谈判力量较弱的情况下，由地方行业或产业工会与地方行业协会或产业协会或者 企业进行集体谈判，签订集体合同，不失为发展集体谈判制度的一种思路。” 石美遐则针对性地认为，在小型外商投资企业和私营企业比较集中的地区，可以 组建行业性或区域性工会联合会，代表职工与企业进行集体谈判和签订集体合同。 我国研究集体谈判方面的专家程延园教授给出了更具系统性的观点。她认为，企 业一级的集体谈判和集体协议，是我国目前集体谈判制度的基本形式。从我国的实际 情况来看，应探索不同层次的集体谈判形式。针对一些外商投资企业和为数众多的乡 镇企业、私营企业还没有建立工会的情况，为解决在企业级别谈判难的问题，切实维 护劳动者利益，突破单纯企业层级的集体谈判是有必要的。建立产业或者行业级别的 集体谈判，可以弥补企业级别集体谈判制度之不足，有利于全面准确地收集和掌握谈 判信息资料，集中谈判专家的优势和力量，提出协商方针和方案，提高劳动者一方的 整体力量，避免在单个企业中因实际力量的不平衡造成的不平等。同时，也有利于形 成产业、行业的劳动标准。u 6 5 2 2 2 3 国内外集体谈判结构理论述评 从上述研究成果来看，学者们对集体谈判结构的研究更多的是停留在集体谈判结 构的表象上：对集体谈判的形式研究、对集体谈判结构的比较研究、对集体谈判结构 1 2 广东商学院硕士学位论文劳动力市场分割条件下的集体谈判结构研究 的变化的研究、对法律的解读以及特定情况下集体谈判结构的设想，都没有触及到集 体谈判结构的本质。什么因素影响集体谈判结构并推动集体谈判结构的变化，国内外 学者所做的研究则比较少。然而，正是对影响并推动集体谈判结构变化因素的研究， 才能够揭示集体谈判结构的内在规律，也是深入研究如何构建我国集体谈判结构的关 键。本文在借鉴社会学、信息经济学理论基础之上，给出谈判力是影响集体谈判结构 的内在、本质、核心的影响因素，是推动集体谈判结构变化的主要动力，并尝试论证 谈判力与集体谈判结构之间的关系。 2 3 劳动力市场分割理论回顾 2 3 1 国外劳动力市场分割理论 2 3 1 1 劳动力市场分割理论的发展阶段 劳动力市场研究有着广阔的应用前景，劳动力市场分割理论为研究劳动力市场问 题开辟了新的思路。但是，劳动力市场分割理论的发展并非一帆风顺，而是经历了起 源、产生、兴起、衰落、复兴的曲折发展过程，伴随着分析范式和研究方法的不断发 展而逐步走向完善。 ( 1 ) 劳动力市场分割理论的起源。早期的劳动力市场理论主要建立在新古典经济 学之上，厂商根据利润最大化原则，按照边际收益产品，对可能雇用的、不同数量的 劳动力进行定价。供给方则按照效用偏好决定在不同价格供给不同的数量，劳动的供 给和需求的均衡决定工资水平，同时达到市场出清。这种完全市场化配置资源的分析 方法所得出的结论与实际劳动力市场运行的结果存在着较大差异，引起了大量学者的 质疑和反思。事实上，早在古典经济学时期的斯密、穆勒等人就已经提出，分析劳动 力市场问题必须考虑工会组织、社会的生产关系、相关法律制度和个人行为等劳动力 市场存在的现实问题。现实中难以用供需状况解释的收入差距问题、劳动力市场中的 歧视现象等问题的大量存在，也促使许多学者开始吸纳古典经济学的这些论点，从不 同视角对劳动力市场的运作方式提出解释。u 列 ( 2 ) 劳动力市场分割理论的产生。美国经济学家r a l e s t e r 和l c r e y n o l d s 在研究工资级差及其与劳动力市场结构的关系时指出了传统的工资理论与厂商理论的 局限性，为人们从新的视角去探索劳动力市场问题提供了重要启示。1 9 5 4 年，美国经 济学家c l a r k k e r