（企业管理专业论文）在华跨国公司的本土化程度问题研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：盎邀 e t期：递生：三 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定 论文作者签名： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 自从1 8 6 5 年第一家跨国公司诞生以来，跨国公司已经成为在全球范围内优 化配置各国资源，提高利润率的组织形式。特别是伴随着经济全球化的大趋势越 来越显著，跨国公司这种运行方式也更加受青睐。但因为各国情况的差异性，跨 国公司的发展也遇到了很大的障碍，为了适应各国的不同状况，跨国公司在实行 全球化战略的同时提出了本土化战略。本土化战略和全球化战略是相辅相成的， 实行本土化战略是实行全球化战略的保障和手段，是实行全球化战略的一种工 具。但如何控制本土化程度，既使跨国公司的本地机构继承母公司的价值观，有 母公司的色彩，又使之适应当地的文化，与母公司有所不同，这是摆在跨国公司 经营者面前的一个大问题。众多跨国公司跨国经营失败的原因就是没有把握住本 土化的程度，因此跨国公司本土化程度研究也正成为理论界研究的重点。本文旨 在提出一个本土化程度系数，为本土化进程提供一种量化的工具，为进一步的研 究分行业分领域的跨国公司适于实施本土化的程度区间做理论铺垫。本文在综合 分析跨国公司本土化战略的基础上采用德尔菲技术法，综合各专家的意见，构建 了个本土化系数来测量每个跨国公司的本土化程度。本文首次提出了精确量化 跨国公司本土化程度的工具，为指导和研究跨国公司的发展提供了依据，使跨国 公司的本土化研究不再停留在主观认识上，进入量化阶段，为下一步找到最佳的 跨国公司本土化程度打好了基础，为研究行业因素、文化因素等与跨国公司本土 化战略的影响提供了可能，为跨国公司的进一步研究指明了方向。为跨国公司的 经营管理提供了理论依据，丰富了跨国公司经营管理内容。这在经济全球化，贸 易自由化，跨国公司作为世界经济的主要组织形式的今天，具有重大的指导意义。 对我国本土企业实施跨国经营也具有很大的借鉴作用，而且对于我国本土企业如 何应对跨国公司的激烈竞争做出相应的决策具有重大的指导意义。这是关系到我 国国内产业健康发展的大问题，也是需要我国政府、企业和科研人员不断探索努 力完善的方向。 4 关键词：跨国公司；本土化：本地化；程度 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h ef i r s tt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nw a sf o u n d e di n18 6 5 ，t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o nh a sb e c o m et h ec e r t a i no r g a n i z a t i o nt oa l l o c a t em u l t i n a t i o n a lr e $ o u r c c s p e r f e c t l y , e n h a n c ep r o f i tr a t e i nt h ew o r l d e s p e c i a l l yw i t ht h ee c o n o m yg l o b a l l y d e v e l o p m e n t ，t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni sw e l c o m ew a r m l y b u t i th a sd i f f i c u l t yo ni t s w a yf o rd i f f e r e n c ea m o n gc o u n t r i e s s ot r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr 瀚t n i e so u tl o c a l s t r a t e g ym e a n w h i l et a k i n gg l o b a ls t r a t e g y t oc a l rf o rt h ed i f f e r e n c e s l o c a la n d g l o b a ls t r a t e g i e sh e l pe a c h o t h e r l o c a ls t r a t e g yi sat o o la n dg u a r a n t e ef o r g l o b a l i z a t i o n b u th o w t oc o n t r o ll o c a ld e g r e es ot h a tl o c a lb r a n c h e sc a nc a r r yf o r w a r d g o o dt r a d i t i o nf r o mm o t h e rc o r p o r a t i o nm e a n w h i l ei ti sa d a p tt ol o c a lc u l t u r ed i f f e r e n t f r o mm o t h e rc o r p o r a t i o ni sap r o b l e mi nf r o n to fm a n a g e r si nt r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n l o t so ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf a i l e dj u s tf o rt h a tt h e yh a dn o t m a s t e r e dl o c a ld e g r e e s or e s e a r c ho nl o c a ld e g r e ef o rt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nh a s b e e ne m p h a s i si nt h e o r y i nt h ep a p e ral o c a ld e g r e ei n d e xw a ss e tu p ，w h i c hi sat o o l f o rt h er e s e a r c hi nq u a n t i t y i ti sb a s ei nt h e o r yf o rr e s e a r c ho nb e s tl o c a ld e g r e ef o r t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni nd i f f e r e n tf i e l d s o nt h eb a s i so fa n a l y s i so nl o c a ls t r a t e g y o ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o ni ta p p l i e dd e r f yt e c h n i q u et oc o l l e c td a t aa n dp r o f e s s i o n a l s u g g e s t i o n ，m e a s u r e dl o c a ld e g r e et h r o u g hl o c a ld e g r e ei n d e xf o rt r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o ni nt h ep a p e r i ti st h ef i r s tt i m et om a k eat o o lt oe x a c t l ym e a s u r el o c a l d e g r e eo ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n i tg a v es u p p o r tf o rl e a d i n ga n dr e s e a r c ho n t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n l o c a lr e s e a r c hf o rt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o nw a se n h a n c e d t or e s e a r c hi nq u a n t i t yr a t h e rt h a ns u b j e c tr e s e a r c h s oi ti sp o s s i b l et or e s e a r c h r e l a t i o n s h i pa m o n gc u l t u r e 、i n d u s t r ya n dl o c a ld e g r e ef o rt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n k 呵w o r d s ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ；l o c a l i z a t i o n ；l o c a ld e g r e e 5 山东大学硕士学位论文 第1 章引言 1 1 问题提出的背景和意义 自从2 0 世纪后期以来，经济全球化趋势越来越明显，国际贸易、国际投资 和国际合作得到飞速发展，整个世界日益发展成为一个统一的整体。跨国公司作 为在全球范围内配置资源的组织，随着在世界范围内配置资源效率的不断提高， 跨国公司在国际活动中已成为最活跃、最重要、最具有影响力的组织形式。跨国 公司凭借自身经营管理、技术、品牌等方面的优势，为了谋取利润的最大化，不 断实施全球化战略，扩张全球生产体系。随着全球化步伐的不断深入，跨国公司 发现：在不同的国家不同的民族中或者处于不同的经济水平和消费层次下，具有 不同的文化背景的市场特性有很大的差异。主要表现为：环境的本土化：市场、 所处的政策、文化和法律环境是本地的；人员的本土化i 员工、接触的客户、合 作伙伴和经营商也是本地的，这就迫使跨国公司在思考和推行全球化的过程中要 树立本土化的经营理念，在全球化理念的指导下制定战略，在本土化的理念和环 境中实施战略。充分做好对当地的市场调研，在全球化战略的基础上实施本土化 战略，从而降低市场进入的壁垒，提高生产要素配置的成功率，减少交易成本和 信息费用，提高竞争优势，更好地满足不同的目标市场的需求。 从改革开放我国正式引进外资开始，跨国公司在我国经历了从考察试探到 扩大试办再到规模系统化投资的发展过程。特别是近十年来，中国己成为世界上 最具有魅力的新兴市场之一，中国市场的快速发展吸引着实力雄厚的跨国公司纷 纷到中国投资。欲称霸全球，先逐鹿中国。在中国站稳脚的跨国公司的一个共同 策略就是注重在中国的本土化，适应中国转型的市场环境。1 9 9 8 年的亚洲金融 风暴也充分显示了中国经济的实力和强劲的发展势头。即使在近几年全球经济疲 软的大趋势下，中国市场仍然保持着持续地增长。中国市场成为各跨国公司在全 球竞争的焦点。加入w t o 后，中国市场开放程度进一步加强，w t o 的运行机 制推动着中国经济进一步加速，中国将在更广泛领域参与国际经济，中国市场上 6 山东大学硕士学位论文 国际竞争的日益激烈，迫使跨国公司向我国加大投资力度，输出更先进的技术和 管理经验，加快在华本土化的步伐。因此本土化是各跨国公司适应中国市场，实 现全球战略布局、提高竞争力的必要手段，是任何一家欲在中国市场上有所作为 的企业都必须实施的策略。本土化战略的实施情况直接决定了跨国公司业绩的运 行情况。本土化战略已经成为跨国公司在中国发展的主要战略。 随着加入w t o 过渡期的逐渐结束，政府对国内企业、国内市场的保护力度 逐渐减弱。国内企业要想在与国际巨头的竞争中幸存，已经不能在单纯的依赖政 府的保护，切实提高国内企业的竞争水平，已经迫在眉睫。如何使我国一批企业 成为强大的、有竞争力的跨国公司，提高国内市场的份额，保护国内产业的健康 发展，己成为我国政府和企业迫在眉睫的战略任务之一。所谓知己知彼百战不殆， 研究跨国公司在中国实施的本土化战略不仅对我国企业跨国经营具有很大的借 鉴作用，而且为我国本土企业如何应对跨国公司的激烈竞争做出相应的对策具有 重大的现实意义。 1 2 跨国公司研究 随着世界经济全球化的发展，各国的知名企业也纷纷把经营的触角扩展到 全球，一些规模很大的跨国公司应运而生。从1 9 6 0 年戴维依利伦撒尔提出了 跨国公司的概念，到正式用跨国公司的概念取代了多国公司的概念，现在跨国公 司已经有了跨越性的发展，事实证明了跨国公司( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ) 是一 种非常有效的经济组织形式，据联合国贸发会议2 0 0 2 世界投资报告的统计， 全世界跨国公司的国外子公司创造了世界国内生产总值的1 1 以及全球出口额 的l 31 。随着国际旅行、通讯技术的发展，在w t o 的大背景下，越来越多的国 家正在逐渐降低进出口壁垒，放松行业管制，从而也降低了跨国公司的进入标准， 跨国公司正成为世界经济全球化的直接推动力和载体。而跨国公司的发展在全球 化的驱使下也呈现出一定的趋势性，在本部分我们将对跨国公司有一个系统性的 认识后再分析一下跨国公司发展的趋势。 1 王志乐2 0 0 2 - 2 0 0 3 跨国公司在中国投资报告【m 】中国经济出版社2 0 0 3 1 ：3 7 山东大学硕士学位论文 1 2 1 跨国公司的概念阐述 在早期跨国公司有很多不同的名称，常见的几种名称有：多国公司、国际 公司、环球公司、宇宙公司和世界公司等。曾担任罗斯福时期田纳西流域管理局 长的戴维依利伦撒尔于1 9 6 0 年在学院所作的报告中首次提出了跨国公司这个 名称。到1 9 7 4 年，联合国经社理事会第5 7 次会议讨论多国公司对发展和国际 关系的影响时，一些拉美国家的代表强烈要求用“跨国公司 替代“多国公司 ， 原因是：在拉美国家，搿多国公司 指单纯在国外进行直接投资和获取巨额利润 的垄断公司。这种合理的要求最终被联合国所接受，因此在联合国的各种会议以 及决议文件中“跨国公司斗一词正式取代了“多国公司 ，此后“跨国公司修名 称得到了世界各国一致的承认和广泛地采用。1 ， 但对跨国公司的概念，长期以来，由于各种国际组织、机构和专家学者对跨 国公司切入的角度不同而并不统一，至今仍有不同的说法。中国经济学家许涤新 主编的简明政治经济学词典指出跨国公司是“指主要资本主义国家的大垄断 企业在许多国家和地区设立分支机构或控制所在国的子公司形成的一种国际性组 织一2 。在南开大学经济研究所主编的跨国公司剖析中对跨国公司下的定义是： “跨国公司是垄断财团所属或者所控制的大垄断企业，为了对外进行经济扩展和 掠夺，攫取最大限度的利润，通过国外直接投资，在许多国家和地区设立分支机 构或者控制子公司，形成生产、销售网，从事国际化生产和其他业务经营，操纵 和控制所在国经济和政治的一种国际化组织，是最富于掠夺特性的国际化垄断组 织一3 。这些定义主要是针对资本主义发达国家的，过于强调国家性质，定义范围 有一定的局限性，难以涵盖发展中国家的跨国公司。联合国跨国公司中心确定的 跨国公司的定义为：在两个或更多国家里设有工厂、矿山、销售机构和其他资产 的企业。1 9 8 5 年联合国跨国公司研究中心在发表的第三次调查报告世界发展中 的跨国公司中又对它作了综合、补充和完善，认为跨国公司必须具备以下三个 基本要素：公司必须是包括设在两个或两个以上国家的工商企业的实体，而不 论这些实体的法律形式和领域如何；公司必须在一个决策体系下进行经营，有 1 蕞雪琴跨国公司管理本士化程度的合理确定【d 】南京师范大学硕士论文，2 0 0 6 2 许涤新简明政治经济学词典 s 人民 l ：版社，1 9 8 3 3 1 ：1 1 2 8 1 1 2 9 3 南开人学经济世界经济研究室编跨圆公司剖析【m 】北京：人民出版社，1 9 7 8 ：i 2 1 3 8 山东大学硕士学位论文 共同的政策，所通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略；该实体通 过股权和其他方式形成的联系，是其中一个或几个实体有可能对其他实体实施重 大影响，特别是同其它实体达到知识资源的分享和责任的共担。联合国在1 9 8 6 年 跨国公司行为守则草案中对跨国公司下的定义是：“跨国公司指由两个或更多 个国家的实体组成的公营、私营或混合所有制企业，不论此实体的法律形式和活 动领域如何，该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心得 出具有吻合性的政策和共同的战略；该企业中各个实体通过所有权或其他方式结 合在一起，从而其中一个或更多的实体得以对其它实体的活动旄加有效的影响， 特别是与别的实体分享知识、资源和责任。一本文认为，这个定义综合概括了跨国 公司的各个特点，全面反映了跨国公司的主要内容。 综上所述，简单来说，跨国公司是现代化企业发展到国际化生产的产物，是 企业为适应快速发展的世界经济和贸易自由化，在世界范围内合理有效地配置资 源的运作方式。 1 2 2 跨国公司的发展历程和趋势 1 发展历程 跨国公司是市场经济条件下生产集中、资本集中和经济国际化的产物，它 经历了一个漫长的发展过程。 跨国公司是资本主义发展到垄断阶段即帝国主义阶段的产物。在这一阶段， 资本输出是帝国主义经济发展的重要特征，少数帝国主义国家的垄断企业和垄断 财团，通过对外设立子公司，进行跨国性生产和经营，取得远远高于国内的高额 利润，跨国公司应运而生了。理论界一般因法国拜耳公司于1 8 6 5 年首次在美国 纽约开设一家苯胺工厂，而视其为世界上第一家跨国公司。跨国公司从诞生到现 在已有1 4 0 多年的历史，其间，其经营管理活动、对外发展战略经历了巨大的变 化。理论界一般把跨国公司的发展分为两个阶段：一是“绿地投资 阶段：从诞 生到2 0 世纪8 0 年代，这个阶段的主要特点是跨国公司主要通过利用自身优势来 投资建立新工厂、设立新机构，达到在世界范围内建立自己的分支机构的h 的。 如拜耳公司在纽约开设的工厂。二是“跨国并购”阶段：2 0 世纪8 0 年代以来， 9 山东大学硕士学位论文 这个阶段的特点是主要通过并购，强强联合的方式，建立海外分支机构，形成许 多巨无霸公司，更好的与竞争对手竞争。比如大众并购劳斯莱斯。 绿地投资阶段，是从1 9 世纪下半叶开始，伴随着第二次工业革命和现代企 业组织的发展，各发达资本主义国家的大企业为了在全球范围内抢占原料、市场 和取得廉价的劳动力，优化配置资源，纷纷在发展中国家投资建厂，形成了第一 批跨国经营的公司，第一批跨国公司诞生了。许多西方经济学家指出，跨国公司 的发展“同蒸汽机、电力和汽车的应用推广一样，是现代经济史上的一次重大事 件 。 2 0 世纪下半叶，从世界范围内优化配置资源的跨国公司取得了巨大的成功， 人们也逐渐认识到随着国际商务的迅猛发展和国际分工的逐步深化，几乎没有一 个国家能够在经济上自给自足，各国大型企业也逐步从单纯依赖国内的资源和机 会，发展到不断从其它国家获取资源与机会，跨国公司这种成功地运行模式得到 普遍的认可，发展势头锐不可挡。据粗略估计，2 0 世纪末期跨国公司控制了全 球7 0 的海外直接投资和5 0 以上的商品出口，控制了一些重要行业的行业标 准、核心技术和商业模式i 全球最大的三百家跨国公司拥有或控制了全球生产性 资产的四分之一，价值高达5 0 0 0 0 亿美元。跨国公司年销售额相当于、甚至超过 大多数国家的国内生产总值1 。而跨国公司之间的竞争也日益激烈，为了壮大自 身的实力，提高与竞争对手抗争的能力，跨国公司不断采用并购、收购的形式快 速建立自己的分支机构，扩大公司规模。跨国公司发展的第二阶段以引发了跨国 并购浪潮为标志。 2 发展趋势 ( 1 ) 大型化 随着近些年跨国公司的强强联合，经济与科学技术的飞速发展，一批跨国 界的、全球性的大公司正在兴起，跨国公司的规模越来越大。跨国公司规模大型 化的好处，一方面可以实现规模经济，另一方面，大型的跨国公司可以提升谈判 能力，大批的采购量往往可以从供应商那获得优惠条件，降低成本。再次，大型 的跨国公司，相当于把原有的企业与企业之间的关系转化为了企业内的关系，因 此更有利于实现各个部门的互补性，降低交易成本。这也是近些年企业兼并，跨 。王志乐2 1 ) 0 2 - 2 0 0 3 跨国公司在中国投资报告【m 】中国经济出版社2 0 0 3 i 2 4 - 2 5 l o 山东大学硕士学位论文 国并购趋势越来越热的一个重要原因。 ( 2 ) 重视企业外管理。 企业内部的管理，指组织、财务、生产、行销、人事等，一直以来被认为 是企业管理的主要内容，是创造财富的基石。但跨国公司发展的趋势使高层管理 人员管理的重点逐渐转向企业外的事务。越来越多跨国公司的主管大部分的时间 要花在企业之外，更多的关注政策环境、法律环境、人文环境等。一些大型跨国 公司的发展对社会、甚至全国乃至全球都有巨大的影响，这些跨国公司对外的着 眼点，不象一般企业那样局限于狭义的顾客和供应商，而面对这些跨国公司的问 题也不仅是内部管理是否合理有效，而是要关注企业与环境的关系，关注在每次 事件中企业的利益相关者谁受益和谁受损。中国的企业关注企业外的环境主要是 重视和政府部门的关系。但是随着国际竞争的逐渐加强，企业外的管理包括的范 围更广，重点也在转移。例如，除了有关政府主管部门之外，国际间的规章制度 也需注意。特别是中国加入w t o 后随着贸易自由化，国际间的贸易往来越来越 频繁，贸易纠纷也不断出现，跨国公司不可避免的会面临这些问题，所以利用国 际间的规章制度，协调国家之间的关系成为管理者企业外管理不得不关注的一个 重点。 ( 3 ) 注重本土化。 随着跨国公司管理运行的日益成熟，跨国公司的管理者们越来越意识到实 行本土化战略的必要性和重要性j 跨国公司实行本土化战略的力度也逐渐加强。 这主要表现在在中国加快了制造中心的转移，增设研发机构，逐渐转移运营管理 中心到中国，在中国建立全球采购中心、实行高级人才当地化，即越来越多地依 赖、投资东道国的高级人才资源，这是跨国公司本土化战略的高级形式。 ( 4 ) 投资结构优化 首先表现为投资主体的多元化，主要是跨国投资发起国的多元化。跨国公 司不再单纯的来自于发达国家，很多发展中国家的大型公司也开始实施跨国经 营，成立跨国公司集团。跨国公司的发起国由发达国家向发展中国家扩散。越来 越多的发展中国家的企业发展成为跨国公司。其次投资产业与行业多样化，近 2 0 多年以来，第三产业的投资比重迅速上升1 。中国已经成为跨国公司间竞争的 赵伟，秦政强当代跨p 公_ a - - 发展趋势及其对中国企业国际化经营的启示川商业研究2 0 0 4 1 3 山东大学硕士学位论文 重要战场，是跨国公司不能忽略的地方，随着跨国公司对中国市场的重视，跨国 公司不在单纯的引进些过时技术到中国，因此在这个新的战场上，各跨国公司纷 纷拿出高科技产品到中国市场一显高低。从而优化了在中国的投资结构，提升了 中国市场的总体水平。 ( 5 ) 投资方式多样化 跨国公司在华的直接投资进一步的加强，投资的方式也表现为多样化： 第一，外商独资方式发展迅速 改革开放初期，在跨国公司刚刚进入时我国出于制衡外方资本、获取高额 利润、学习管理经验等方面的考虑，通常会提出合资、合作的要求，在政策上也 鼓励合资合作，限制独资。但由于这些合作方的政府背景太强，常常给跨国公司 贯彻全球统一战略带来负面影响，合资合作的前景并不看好。因此许多跨国公司 总会在适当的机会将其转变为其独资子公司，近些年，我国改变了鼓励合资限制 独资的政策，这也给予了独资企业更大的发展空间。外商独资方式，产权清晰， 正成为目前外商直接投资的主要方式，并呈上升趋势。仅2 0 0 2 年1 1 0 月新批外 商独资企业1 8 0 4 9 家，占新批外商投资企业总数的6 5 3 ，同比提高了6 3 个百 分点。新批外商独资项目合同外资金额为51 2 7 亿美元，比重达6 8 4 ，比2 0 0 1 年同期上升7 5 个百分点。独资企业项目数量是合资企业项目的2 倍，金额则是 2 4 倍1 第二，跨国并购已成为国际直接投资的主要方式，企业兼并，强强联合因 其快速的成效性，是目前跨国公司扩大规模、提高竞争力的重要形式。跨国并购 可以使跨国公司迅速的在当地建立起分支机构，可以大大的节省时间和经济成 本。在国有企业改革中，我国政府也明确提出鼓励跨国公司采取并购方式，参与 国有企业改组改造，国家有关部门也在职权范围内制定了一些政策措施，2 0 0 2 年以来，中国迎来了跨国公司并购浪潮。 此外，有些跨国公司在华投资还通过b o t 方式、经营权转让、项目融资、 境外上市、外资收购国有金融资产管理公司处置的不良资产、中外合资的产业投 资基金等形式实现，投资方式正逐渐向多渠道、多方式转变。 ( 6 ) 业务外包，高度专业化与多元化并存 1 王志乐2 0 0 2 - 2 0 0 3 跨国公司在中国投资报告f m l 中国经济出版社2 0 0 3 1 3 0 1 2 山东大学硕士学位论文 随着分工的日益细化和规模效益的产生，跨国公司在发挥公司内部子公司 分工协作优势的同时，日益重视某些环节的外部化，从而提高该环节的质量，减 少生产成本，通过合同形式与外部企业形成固定业务关系。通过外包业务，提升 企业的核心竞争力，在某个领域作专。在实行高度专业化战略的同时强化经营多 元化，通过多元化分担风险，“把鸡蛋放到不同的篮子里 ，多元化的水平扩展与 垂直扩展战略并行不悖，专业化与多元化并存成为现在跨国公司发展的特点。 ( 7 ) 跨国公司之间合作的加强。 在跨国公司的全球竞争与合作中，跨国公司更加注重合作的作用，合作的 方式多样化，例如：跨国公司研发活动正逐渐由传统的企业独自研发转变为跨国 公司间相互合作、共担风险、共享收益，同时还有与高校等体系外研发机构进行 研发和技术转让方面的合作。跨国公司之间主要的一种合作方式是组成战略联 盟，和气生财，大家共同发展，目前这种形式的合作越来越多，不断得到加强。 战略联盟的发展也呈现出以下四方面的趋势：由传统产品营销联盟向技术合作联 盟转化；由强一弱联合的互补型联盟向强一强联合的竞争型联盟发展；由传统线 性联盟链向立体式联盟网络转化；由实体型联盟向虚拟型联盟发展。 1 3 跨国公司本土化研究的理论综述 1 3 1 跨国公司本土化战略产生的背景 跨国公司的本土化战略，又叫本地化战略、当地响应能力、当地化经营( l o c a l r e s p o n s i v e n e s s ) 。所谓本土化是指跨国公司的国外分支机构在实施跨国经营的过 程中，为了经营的成功，在制定和实施战略措施方面适应所在国的市场、文化、 政治环境，淡化企业的母国色彩，在人员、资金、采购、研发等方面都实施当地 化策略，使其成为地道的本土公司。早在20 世纪初期，欧美国家许多跨国公司 就纷纷制定和实施“在用户身边制造产品 的战略，迅速扩大海外投资，在世界 各地海外市场建立分支机构，那个时候各跨国公司主要是投资建立制造工厂，利 用东道国的廉价资源和劳动力，来生产产品，就地销售，或者向其他国家销售， 这就是跨国经营战略产生的萌芽。但这还不能称得上是“本土化战略”，因为人 1 3 山东大学硕士学位论文 员方面经营管理人员多为母公司选派，管理模式和经营方式也基本上都是按母公 司的模式办，很少考虑东道国本土的因素。直到2 0 世纪后期，随着跨国公司的 蓬勃发展和经济全球化的到来以及各地消费市场的成熟，许多跨国公司为了更好 地适应当地市场的需求，在更大范围内优化配置资源，开始纷纷制定和实施本土 化战略，以赚取更高的利润，这就是本土化战略产生的历程。“本土化 首先要 求观念的本土化，投资者应按照当地的观念反思自己的思维，在制定经营措施时， 要充分考虑当地人们的观点看法，并以之作为行为的基准。观念的本土化至关重 要，只有实现观念本土化，才能实现人才、营销等方面的本土化，取得本土化的 成功。跨国公司的本土化战略主要表现为在当地投资设厂、购买当地原材料、在 当地融资，管理人员的本土化等等。 2 0 世纪90 年代以来，跨国公司在竞争中纷纷贯彻“思考全球化，行动本 土化一( t h i n kg l o b a l l y , a c tl o c a l l y ) 的准则。跨国公司所实行的本土化战略实际 上是跨国公司实施全球化战略在世界各国的具体体现形式。全球化战略要求在跨 国公司内部整合分散在各国市场中的资源和优势，把全球市场作为一个整体来 看，站在全球的高度实施跨国公司的发展战略，而不再是分割对待的说法。因此， 为了达到在全球范围内优化配置全球资源，充分利用世界各地市场的各种环境和 优质资源的目的，跨国公司在世界各国纷纷实行本土化战略，并将这些优质要素 和跨国公司本身所具有的各种优势结合起来，形成对其他企业的竞争优势。在跨 国公司实施本土化战略过程中发现，实施本土化战略，加强跨国公司与东道国在 资源、市场、文化等方面的关系，形成一个良好的发展环境，更有利于跨国公司 实施全球化战略。本土化与全球化是跨国公司发展过程中不可分割的两个方面， 在本土化的土壤中培育出运行良好的分支机构，这些分支机构的健康发展使全球 化战略得以实施。本土化是跨国公司全球化战略顺利实现的根本保障。本土化已 经成为跨国公司全球扩张过程中一个重要的战略选择，“放眼全球、着手本土一、 “思考全球、行动本土 等本土化战略思想正成为商界的热门话题。跨国公司在 华本土化生产、研发以及管理运营，是其全球发展战略的充分体现和具体实施。 本土化战略是全球化战略的体现形式，全球化并不否定本土化，本土化是为了更 好的实现跨国公司全球战略，本土化战略是为了在各国不同的环境下种活每一棵 树，全球化战略是为了在全球范围内形成一片森林，只有使每一棵树成活才能形 1 4 山东大学硕士学位论文 成最后的森林。本土化是跨国公司全球扩张过程中表现最为强劲的势头，它集中 反映了跨国公司发展趋势的内在要求，为跨国公司主动适应全球化进程中的新趋 势提供基本条件和动力，是跨国公司在新形势下最深刻、最本质的发展趋势。全 球化与本土化战略的有机结合，是目前全球性公司的主导选择。 1 3 2 跨国公司本土化战略研究的现状 跨国公司在对外直接投资过程中对不同国家实施本土化战略，是全球战略 在各国的具体实施，是为了适应不同国家市场的需求而对母公司策略做出的适应 性选择。随着这一策略在跨国公司经营中的成效日益明显，这引起了国内外学者 对跨国公司实施本土化战略的研究。 国际上2 0 世纪6 0 年代时期的理论主要有垄断优势理论、产品生命周期理论、 市场内部化理论、国际生产折衷理论、比较优势理论等等，这些理论对跨国公司 本土化战略原因的阐述还不鲜明，是以不完全竞争为前提的微观跨国公司理论。 到2 0 世纪8 0 年代后，出现了一些新理论，如价值链理论、企业战略管理理论、n ”r 关系理论等等，这些理论对跨国公司发展进行了新的解释，同时开始阐述跨国公 司实施本土化战略的一些动因。 国内一些学者对跨国公司在华实施本土化战略也进行了探讨。万建强( 2 0 0 1 ) 认为跨国公司在实施全球化战略过程中，管理思想经历了从“以母国为本 到“以 东道国为本 的转变，在以“东道国为本和“以世界为本”的管理思想的指导 下，跨国公司在世界范围内实施全球化战略，同时根据东道国的具体情况实施本 土化战略。刘东迎( 2 0 0 2 ) 认为跨国公司在全球范围内进行跨国经营，面临着不同 的在政治、法律、文化和语言等方面有较大差异的环境，这使得跨国公司必须遵 守所在国当地的税收政策、法规制度等，了解当地的社会文化背景、风土人情、 消费者的偏好，积极与当地的政策、文化进行协同、配合，融入到本土市场中， 与当地企业竞争合作，吸纳当地的人才，雇佣劳动力，为当地提供一定的技术培 训或资金、技术援助，逐步增强其适应性，以使企业植根于当地环境，提高企业 的声誉和自身的竞争力。 。黄水灵跨国公司在华本土化战略研究【d 】武汉理工大学硕士学位论文，2 0 0 5 1 5 山东大学硕士学位论文 基本上目前的研究不论从实践上还是从理论上都认为跨国公司应该在跨国 经营中实施本土化战略。目前的研究资料只是从不同角度来探讨跨国公司的本土 化战略。例如：我国学者中的魏炬( 2 0 0 2 ) 是从广告战略的角度来分析跨国公司实 施本土化的决策利弊，郭婷婷( 2 0 0 2 ) 、王朝晖( 2 0 0 3 ) 和张宏建( 2 0 0 2 ) 是从跨国公司 为了和本地企业争夺当地人才的角度来分析跨国公司的本土化战略。另外，还有 一类研究，就是关于应用上的：如何实施本土化战略，本土化战略对东道国的影 响等。 。 、对于跨国公司在东道国实施本土化战略的影响，一些学者认为跨国公司本 土化战略就是要融入到当地的社会文化环境中，一方面跨国公司雇佣当地的管理 和技术人员以及一般的劳动力，这显然增加了本地劳动力的就业机会，从一定程 度上缓解了发展中国家内劳动力的供需矛盾。另一方面，跨国公司的进入，可以 提高本地的税收收入，而且发展过程中“溢出 的先进技术和管理经验，有利于 提高当地的经济水平和管理能力，增加本地的知识技术存量( 方英，2 0 0 3 ) ，这推 动了当地经济的发展，为当地政府和人民所接受。但不可避免的跨国公司进入本 地市场所产生的“排挤效应 也是众多学者担扰的对象，如何扩大溢出效应减少 排挤效应是研究跨国公司本土化战略对当地市场影响的焦点。 毋庸置疑，这些研究文献对跨国公司实施本土化战略从理论上作了有益的 探索，并且取得了一系列有价值的研究成果，体现了一定的高度。但到目前为止， 这些研究仍然稍显薄弱，对跨国公司本土化战略的研究还缺乏系统的理论框架， 研究多集中于对实施本土化战略的指导思想、战略措施及其对东道国的影响，对 跨国公司在华本土化战略的研究，也多局限于对跨国公司本土化战略的某一方面 的探讨，大多是直观上的评述，定性的研究，也有的学者试图通过建立动态模型 的形式得到跨国公司管理本土化的合理性程度，虽然对本土化程度的研究依然很 宽泛，但也打开了对跨国公司本土化程度研究的先河。对跨国公司本土化程度定 量研究的缺乏，使对跨国公司本土化程度的研究缺乏进一步研究的理论支撑。这 也为本文的研究留下了广阔的空间。 1 6 山东大学硕士学位论文 1 4 本文的研究对象、研究方法及创新点 本文以在中国投资的单个跨国公司企业作为研究对象，从几个纬度确定企 业的本土化程度，以期对各个企业的本土化程度，进行量化，为进一步的比较研 究做好准备。 本文采用实证研究和规范研究相结合的研究方法。 本文预期创新是最先提出旨在测量跨国公司本土化程度的系数，为进一步 的量化分析跨国公司本土化程度与行业因素、环境因素、企业效益的关系、确定 最佳的跨国公司本土化的程度打好理论基础。但因为目前对本土化战略的系统理 论论述不多，量化分析更是少见，还很少有相应的理论或指标体系可以参考，所 以系数的设置还需要进一步的完善。 1 5 本文的研究思路和内容框架 本文共分为五章，在第一章中主要介绍了本文研究跨国公司本土化战略的 背景意义、研究方法、本文的创新点和研究对象，以及对跨国公司、跨国公司本 土化战略的系统介绍。在第二章主要是对在华跨国公司本土化战略的动因、表现、 特点的分析。在对跨国公司本土化战略有了一个系统地认识后，在第三章我们展 开论述在华跨国公司本土化战略对我国经济的积极影响和消极影响以及我国政 府应该采取的应对措施。然后第四章是在华跨国公司本土化程度系数的构建，首 先提出本土化程度系数的构建方法，然后是通过构建二级指标或者发放调查问卷 等方式告诉读者如何得到构建本土化程度系数的数据。第五章得出结论，总结本 次研究的意义和不足，以及今后研究的方向。 1 7 山东大学硕士学位论文 第2 章在华跨国公司本土化战略研究 2 1 在华跨国公司本土化战略的动因 在跨国经营活动中，公司的经营活动会受到外界环境各种因素的干扰和冲 击，其中跨文化冲突是公司经营中面临的主要问题。跨国公司进行跨国生产和经 营活动时，必须要了解子公司所在国的风俗习惯、宗教观念以及人们的生活习惯 等。但是对于这些方面，跨国公司短时间内往往很难做到清楚和明确地把握。这 也就是形成文化障碍的主要原因。由于这种文化障碍的存在，跨国公司在生产经 营活动中就会不可避免地体现出其所秉承的母国文化特征，从而同子公司所在国 的文化产生冲突。这种跨文化冲突就是实施本土化战略的根本动因。 经过几十年的飞速发展，跨国公司日益成熟和规范，已经掌握了很多跨国 经营和管理的经验，与世界经济同步的战略实施也更加迅速和及时。随着近几十 年来世界经济全球化趋势日益明显，跨国公司也都把全球化战略调整为公司的核 心战略。但在实施全球化战略的过程中，一些跨国公司发现必须先使公司本地化 才能在当地市场站稳脚跟，从而最终实现全球化，本土化又是全球化战略的要求。 追溯到上个世纪8 0 年代，已经有少数跨国公司提倡本土化，到9 0 年代初则有越 来越多的跨国公司加入到这一行列。 本土化战略是跨国公司总体战略的一个不可或缺的组成部分，它主要是从 全球化视角，研究跨国公司实施本土化的方向、程度与进程。在世界经济全球化 的大趋势下，在华投资的跨国公司在看到相似性的同时，也必须适应独特的中国 特点，在追求全球效率的重要前提下，使行动具有中国特色的针对性。中国市场 消费者需求和偏好的不同；中国政府的政策向本土化经营倾斜；中国市场分销渠 道、定价、广告策略等的差异性促使在华跨国公司本土化经营。综合来说，促使 在华跨国公司本土化的动因主要有： 1 满足当地政府的政策需要 本土化，最初是东道国为了控制跨国公司在境内的经营行为，对其设定的 1 8 山东大学硕士学位论文 当地经营比例要求，比如当地原料供应比例，当地雇员比例，当地股权比例等等， 目的就是通过这种硬性本土化要求获得技术、经验等的溢出效应。如今，跨国公 司为了追求进一步的发展，不再被动国产化，而是主动站在全球的视角，考察各 东道国在其价值链各环节中的比较优势，在全球范围内实现原料、人员、技术和 市场等当地资源的最优配置，积极响应当地不断变化的口味、技术、规章等的要 求。目前中国仍然存在一些奖励政策，促进跨国公司的本土化，这从一定程度上 也推动了本土化的进程。 2 得到当地消费者的认可 随着跨国公司全球化战略的实施，一些跨国公司开始逐渐意识到，要想成功 - 一 的实施全球化战略，就首先要使分布在全球的各个分支机构生存发展下来，而这 些分支机构能否生存下来取决于当地消费者是否认可他们。所以为了得到当地消 费者的认可，跨国公司开始站在当地消费者的角度上思考问题，使公司的运营适 应当地的文化、标准、思维方式，使跨国公司更像一个当地企业，使产品更接近 当地消费者，实施本土化战略，从而得到当地消费者的认可。 3 加强与当地企业的竞争 自从加入世贸组织以来，中国企业正以越来越快的速度发展壮大，还形成了 一些中国名牌，例如：海尔、华为等知名企业在国内市场有很大的影响，跨国公 司在进入中国后，要想生存下来，就面临着与中国本土企业的竞争，而中国本土 企业的相对优势就在于：他们土生土长，对中国市场、中国文化更了解，对中国 的消费习惯更熟悉，因此经营手段更容易被市场接受。所以跨国公司要想在与本 土企业的竞争中获胜，就要加强自身的本土化，了解当地市场，基于当地市场的 要求进行经营，弥补自身的不足。 4 降低成本，提高经济效益 跨国公司本土化一般包括：采购本土化，生产本土化，营销本土化，研发本 土化和人员本土化。首先在这些环节的本土化有效的降低了交通运输成本，其次 就近取材，一方面降低了成本，另一方面提高了决策的正确性。因为当地消费者 更容易接受本土的东西，本土的人员也更容易了解当地情况，因此保障了决策的 正确性。另外中国廉价的劳动力、中国政府为了吸引外资给予的税收政策等等也 都减少了跨国公司的成本。另外管理人员的本土化也为在华的跨国公司节约了很 1 9 山东大学硕士学位论文 大一笔费用。据调查，跨国公司母公司管理人员的工资是中国境内当地管理人员 工资的3 - 4 倍，而如果外派母公司人员到中国管理，那工资又远远高于母公司的 管理人员，再加上交通、住房、保险、休假等额外福利，综合成本对跨国公司构 成了很大负担，特别是在亚洲金融危机发生后，跨国公司快速得实施人员的本土 化，一个最直接的原因就是减少成本压力。而管理人员本土化不仅在人员工资上 节约了很大的开支，还免除了在对母国人员进行当地文化的培训。表i 详细列出 了外派管理人员和在华本土管理人员的年工资状况比较，从中我们可以直观的看 到实施本土化战略可以大范围的降低经济成本。 表1 高层管理人员的年基本工资 外派人员( 万美归国人员( 万美中国本土人员( 万 元)元)美元) 总经理 1 5 2 0耻1 23 6 财务总监 1 2 1 8曲1 24 - - 6 营销总监 1 3 一1 8 无 无 销售总监 1 2 1 5乱84 一刀 人力资源总监 l o 1 54 一一53 6 场地经理9 1 3无2 刀5 该表所指的高层管理人员是指在某职能部门至少具有l o 年经验的资深经 理。一般说来，基本工资占现金报酬总额的7 0 0 o - - 8 5 左右。 资料来源：g r a c ec h e n g ，a l a nc h o ia n dh e l e nt a n t a u ，r e c r u i t m e n to fl o c a l t a l e n t ，i nl o c a l i z