（企业管理专业论文）基于FDI资本迁移模式的产业集群形成机理研究.pdf

中文摘要 当今世界，产业集群正日益成为区域竞争优势的重要源泉。变化的市场环境 和日趋激烈的竞争对传统的生产组织方式提出了挑战，作为一种介于企业和市场 之间的生产组织形式，产业集群以其高效、灵活的生产组织方式和良好的创新环 境，正在世界经济的竞技场上扮演着越来越重要的角色。从我国实际情况来看， 产业集群作为一种新的发展思路，在促进产业竞争优势的获得、区域经济的发展、 产业布局和产业结构的调整等方面都具有非常现实的意义。从我国产业集群形成 的路径来看，我国很大一部分是f d i 资本迁移模式产业集群。国内外对这类产业 集群单独列出来研究目前很少。本文旨在研究f d i 资本迁移模式产业集群的形成 机理。 研究方法主要有：系统分析法、规范分析法、模型分析法、实证分析法。本 文以外商直接投资( f d i ) 的聚集特性为切入点，研究外资直接投资作用下形成 的产业集群的形成机理，并综合运用相关的多学科理论，采用规范研究与实证研 究相结合，定性分析与统计分析相结合的方法。 本文对f d i 资本迁移模式产业集群的形成机理进行细致分析。对f d i 和原有 的产业集群的相互关联作用进行定性和定量分析，并结合实证研究f d i 资本迁移 模式产业集群的形成路径。 关键词：产业集群资本迁移模式产业集群外商直接投资形成机理 a bs t r a c t t h ec l u s t e ri sb e c o m i n go n eo ft h ei m p o r t a n tr e g i o nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h e m u t a t i v em a r k e te n v i r o n m e n ta n dv e h e m e n tc o m e p e t i t i o nm a k i n gt h et r a d i t i o n a l p r o d u c t i o no r g a n i z a t i o n i n d u s t r yc l u s t e r sw i t hah i i g h l ye f f i c i e n ta n df l e x i b l em e a n s o fp r o d u c t i o no r g a n i z a t i o n ，a n da9 0 0 de n v i r o n m e n tf o r i n n o v a t i o n ，p l a y a l l i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nt h ew o r l d se c o n o m i ca r e n a b a s e do nc h i n a sa c t u a l s i t u a t i o n ，t h ec l u s t e ra san e wd e v e l o p m e n t ，i ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sa c q u i s i t i o n , r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n d u s t r i a ll a y o u ta n di n d u s t r i a ls t r u c t u r a la d j u s t m e n t i sav e r yp r a c t i c a ls i g n i f i c a n t a c c o r d i n gt ot h ef o r m e dp a t ho fc l u s t e r , l o t so fc k u s t e r i nc h i n aa r ef d ic a p i t a l m o v i n gc l u s t e r r e s e a r c ho nt h e s ec l u s t e r si sv e r yl i t t l ei nt h e w o r l d w ew i l la n a l y s et h ef o r m a t i o no ft h ef d ic a p i t a l - m o v i n gc l u s t e ri nt h ep a p e r s r i g h tn o w r e s e a r c hm e t h o d sa r e s y s t e ma n a l y s i s ，n o r m a t i v ea n a l y s i s ，m o d e la n a l y s i s ， e m p i r i c a la n a l y s i s b a s e do na g g r e g a t i o np r o p e r t i e so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) 船af o c a lp o i n t ，w es t u d yf o r m a t i o nm e c h a n i s mo ff d ic a p i t a l m o v i n gc l u s t e r i nt h i sp a p e r , t h em i g r a t i o np a t t e r n so ff d ic a p i m l - m o v i n gc l u s t e r a r ea n a l y s e d i n t e r r e l a t e dr o l eb e t w e e nf d ia n dt h eo r i g i n a li n d u s t r yc l u s t e ri sq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s e d a n dm i g r a t i o np a t t e r n so ff d ic a p i t a l - m o v i n gc l u s t e ra g e s t u d y i n gw i t hd e m o n s t r a t i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a l c l u s t e r , c a p i t a l m o v i n gm o d e l ，f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ，f o r m a t i o nm e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞苤堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：立勘2 亍d 签字日期： 1 年 易月f 争日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丕鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：机子疗 导师签名： 签字日期：护1 年f 月f 争日 签字日期：岬年月，乒日 第一章导论 1 1 选题背景 第一章导论 当今世界，产业集群正日益成为区域竞争优势的重要源泉。变化的市场环境 和日趋激烈的竞争对传统的生产组织方式提出了挑战，作为一种介于企业和市场 之间的生产组织形式，产业集群以其高效、灵活的生产组织方式和良好的创新环 境，正在世界经济的竞技场上扮演着越来越重要的角色。产业集群之所以引起人 们的高度重视，关键在于其具有较强的竞争力。一般来讲，当产业集群形成时， 一个国家或地区无论在最终产品、生产设备、上游供应商及售后服务方面都会有 国际竞争力1 2 】。显然，产业集群较强的竞争力在于其所拥有的竞争优势。从我国 实际情况来看，产业集群作为一种新的发展思路，在促进产业竞争优势的获得、 区域经济的发展、产业布局和产业结构的调整等方面都具有非常现实的意义。 同时改革开放以来，引进和利用外商直接投资( f d i ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) 一直是中国的基本国策和重要战略之一。实施这一战略，使中国在较短 时间内解决了经济建设中资金不足及技术、管理水平落后等问题，进出口规模和 经济增长速度令世人瞩目。目前，中国经济增长的1 3 、税收的1 4 都来于外资； 外资企业出口占全国出口比重已超过5 7 ，外商投资的近1 7 万家工业企业对外 依存度4 5 左右，中国国际贸易持续性大幅增长，其2 3 产生于f d i 。另外，外 资企业的进入所带来的市场竞争效应，和跨国公司的本土化战略所产生的关联效 应，都对中国的经济发展发挥了积极作用。 中国吸收的外商投资上世纪9 0 年代中期以前，一直保持快速增长，尽管近 几年有小幅度的波动，还是继续增长，占全球的份额进一步提高，中国已经替代 美国，成为全球吸收外资最多的国家，占全球的比重上升到9 8 。截止2 0 0 6 年 底，全国共批准外商投资企业5 6 2 9 4 2 个，合同外资1 2 7 3 8 2 0 亿美元，实际使用 外资6 2 2 4 2 6 亿美元。外资在中国经济中地位持续上升，成为中国经济的重要组 成部分。产业集群和外商直接投资的研究国内外均很多，但大多是分别展开来研 究的，很少是把两者结合起来研究的。在中国沿海发达地区存在着许多的产业集 群，尤其是在江苏，广州一带。它们大幅提升了该区域的竞争优势，促进区域经 济的发展。通过对这些产业集群的形成路径分析，中国产业集群的产业集群中很 第一章导论 大一部分是外商直接投资形成的资本迁移模式产业集群。这种资本迁移模式产业 集群区别于中国原生的产业集群。它们更加专业化，更加国际化，技术创新能力 更强，就集群整体而言更具有竞争力。国内外对这类产业集群的研究寥寥无几。 本文将对这些外商直接投资形成的资本迁移模式产业集群形成机理进行深入研 究。 1 2 研究方法 研究方法主要有：系统分析法、规范分析法、模型分析法、实证分析法。 本文以外商直接投资( f d i ) 的聚集特性为切入点，研究外资直接投资作用 下形成的产业集群的形成机理，并综合运用相关的多学科理论，采用规范研究与 实证研究相结合，定性分析与统计分析相结合的方法 1 3 本文结构 本文围绕外商直接投资作用下的资本迁移模式产业集群形成机理这一核心 问题，在对产业集群相关理论回顾基础上，提出资本迁移模式这一产业集群形成 路径，并以外商直接投资聚集特性为切入点，研究外商直接投资作用下的资本迁 移模式的产业集群形成机理。本文具体构架思路如下： 第一章介绍选题背景，研究方法，说明文章结构。 第二章对产业集群的理论研究进行综述，包括国内外对产业集群的分类，创 新性提出以形成路径为标准把产业集群分为市场创造模式，知识培育模式及资本 迁移模式三种模式。 第三章主要研究外商直接投资的聚集特性。先是对目前外商直接投资的区位 理论进行综述，总结外商直接投资区位选择的主要决定因素。然后分析外商直接 投资的聚集一般规律及聚集效应( 吸引新来外商直接投资的内在机理) 第四章分析外商直接投资作用下的资本迁移模式产业集群具体形成机理。并 结合实证分析，和数据分析。数据主要采用讲述统计年鉴中苏南五市历年的区域 经济数据。 第五章在前面的基础上，针对目前实际情况，提出政府是影响外资迁移模式 的主要因素及具体对策和建议。 本文的结构思路如图1 1 ： 第一章导论 图1 1 本文的结构图 - 3 第二章产业集群理论研究综述 第二章产业集群理论研究综述 2 1 产业集群概念和内涵 产业集群的概念最早是二十世纪7 0 年代提出来得。但真正引起学术界关注 和重视的是在9 0 年代以后，包括意大利北部的传统产业集群、美国硅谷的信息 产业集群，那些主要有中小企业组成的具有国际竞争力的区域产业集群成为各国 关注的亮点，而迈克儿波特的国家竞争优势更是把产业集群研究推向学术 界和公共决策领域的前沿。n - 十世纪9 0 年代末，产业集群已成为国际学术界 在区域发展、产业研究和中小企业等领域研究焦点之一。 尽管产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 已成为众多学者关注的热点，然而，由于 学科背景、研究视野和方法的差异，学者们并没有取得一致的共识。j 伯格斯曼 ( j b e r g s m a n ) 等人在1 9 7 2 年将其定义为趋于同一地方的一组经济活动，并认为判 断产业集群的标准是在这一组经济活动中就业人数之间是否有关。由于这一做法 比较直接，至今人们在判断空间上相互接近的一组企业是否已形成产业集群时， 基本上还是根据不同经济活动就业活动之间的相关程度来决定的。1 9 7 9 年，查 曼斯基等进一步将产业集群定义为，在所有经济产业中，一组在商品和服务联系 上比国民经济其他部门的联系强，并在空间上相互接近的产业。1 9 9 5 年，舒米 兹( s c h m i t z ) 受意大利鞋业产业集群的启发，在研究发展中国家的产业集群及 其竞争优势和发展规律时，将产业集群定义为企业在地理和部门的集中，企业之 间存在着范围广泛的劳动分工，并拥有参与本地市场外竞争所必须具备、范围广 泛的专业化创新的企业组群。【l j 当然，影响最大的还是哈佛大学教授迈克尔e 波特教授( m i c h a e le p o r t e r ) 。波特在国家竞争优势中对产业集群做了以下定义，即在某一个特定 区域的特定领域，存在着一群相互关联的供应商、关联产业和专门化的制度和协 会。1 2 按照波特的观点，产业集群是产业发达国家的核心特征，它不仅包括对竞 争有重要作用的、互相联系的产业和其他实体，而且还经常向下延伸到销售渠道 和客户，以及一些辅助性机构，当然也包括由政府及相关机构提供的一些基础性 设施，如大学、工业或产品标准制定机构、职业培训机构和智囊团等【3 】。应该 说，几乎所有的产业集群研究者都认为，产业集群是指生产同一产业( 行业) 的 相关企业在一定地理空间上的集群现象，如“第三意大利”、美国的硅谷、印度 第二章产业集群理论研究综述 的班加罗和中国浙江、广东等地的产业集群。而对产业集群的进一步考察表明， 企业在空间上的集聚是建立在专业化分工和协作基础上的，也正因为如此，产业 集群比市场稳定，比层级组织灵活。因此，本文把产业集群定义为以中小企业为 主体，特色产业为支柱、网络结构为基础的一种空间产业组织，或区域性柔性生 产体系。从本质上说，它是一种介于企业与市场之间的新型产业组织形式。 作为一种产业组织形式，产业集群首先是中小企业的集群体。中小企业通过 专业化协作整合在一起，这样既可以充分发挥中小企业机制的灵活、分工协作、 反应灵敏等优势，同时，通过网络结构和区域聚集，产业集群内部企业之间又可 以实现信息共享、互动学习、创新扩散，克服中小企业由于规模小，资本实力弱 所造成的规模不经济、技术进步缓慢、市场竞争力弱的不足，从而实现用范围经 济代替规模经济。更为重要的是，把中小企业集群发展和区域产业发展、结构重 组有机联系在一起，不仅可以充分发挥区域比较优势和产业特色，为区域经济增 展奠定坚实的基础，而且还可以确立区域在国际生产分工体系中的专业化地位， 提升区域产业竞争优势。这些在国外的大量实证研究中已经得到证明。 2 2 产业集群特征及集群效应 产业集群作为一种空间经济现象，产业集群主要具有以下几个基本特征： 1 集中特征 产业集群的集中特征即从空间角度看，产业具有地理位置上的相近性，同时 产业领域相对集中，具有很强的竞争优势：如德国的钢铁生产集中在多特蒙德、 埃森和杜塞尔多夫，工具车床集中在雷姆萨伊德；美国的汽车制造业集中在底特 律，高科技制造业则集中在硅谷。 2 专业特征 产业集群的专业特征即集群内单个企业的生产与服务总是集中于有限的产 品和过程，形成专业化的特点，整个集群生产与服务也具有趋同性，紧紧围绕着 某一专业化生产过程。如在印度的班加罗尔，9 0 以上的企业以开发、生产和销 售软件为主业，而在我国广东的东莞，生产和销售电子产品的企业则占了绝大多 数。 3 数量特征 产业集群的数量特征即从事同一或类似产业的企业数量相对多。例如，在意 大利，几百家相关公司全部集中在北部萨索尔洛镇及其周围地区从事瓷砖加工生 产和销售活动。1 9 9 8 年，这个产业集群的产量占世界瓷砖总产量的3 0 ，欧洲 第二章产业集群理论研究综述 总产量的5 4 ，意大利总产量的8 0 ，产值达到1 0 0 多亿美元。 4 网络特征 产业集群的网络特征即集群内企业通过生产联系形成紧密的关系网络，网络 中的各主体之间以正式或非正式关系，频繁进行着贸易往来、交流与互动、学习 与合作，共同促进集群的持续发展。在这方面，大多数高新技术产业集群表现非 常明显，如美国的硅谷，高校与企业的紧密且富有成效的合作就十分具有代表性。 5 创新特征 产业集群的创新特征即集群能够形成自身学习和外部模仿机制与氛围。创新 是产业集群形成和发展的动力，任何集群内的企业都要在本企业技术轨道上不断 学习与进步，同时还要不断借鉴其他企业的新技术、新材料和新工艺等方面的突 破，形成技术与知识的传播与扩散。 产业集群的集群效应简单的来说，可以分为下面5 个方面 l 竞争效应 产业集群能够增强企业间的竞争。产业集群内企业数量比较多，所从事的行 业具有相似性，必然会导致激烈的竞争，单个企业通常将竞争对手的产品作为其 产品比较的标准，绩效好的企业会获得巨大的经济效益，而表现差的企业会不断 改进产品及服务。同时，产业集群增强了竞争，竞争也提升了集群的总体竞争能 力，使得集群企业比起单碑砂企业，具有更强的竞争优势。 2 成本效应 产业集群能够降低成本。产业集群内部企业布局在空间上相对比较集中，产 业配套也比较齐全，形成了一个高效的专业化分工协作体系，企业能够充分利用 聚集经济条件，形成低环境成本、低信息成本和低配套成本等一系列明显的成本 优势。 3 增长效应 产业集群能够促进增长。由于集群内生产同样产品的企业大量存在，企业间 竞争异常激烈，同时市场需求不断变化，迫使企业不断进行技术创新，提高劳动 生产率，劳动生产率的提高使单位资源的产出增加，企业和产业集群的经济绩效 都会有所增长。 4 市场效应 产业集群能够创造市场优势。产业集群的市场优势主要来源于它的产业规模 优势，以及在产业规模优势基础上形成的专业化市场、区域性品牌和开拓国产业 集群：概念与内涵际和国内市场的整体竞争力。 4 扩张效应 产业集群能够产生扩张效应。产业集群作为地区经济的增长极，其扩张优 第二章产业集群理论研究综述 势远优于单体形式存在企业，它可以在较短的时间内形成比较大的产业规模，从 而带动区域经济快速增长和地区影响力的大幅度提升。 2 3 产业集群的类型 一、国外产业集群分类研究现状 h u m p h r e y ( 1 9 9 5 ) 以“商品链”的概念将产业集群分为生产者驱动的商品链 和消费者驱动的商品链两大类。a l e xh o e n ( 1 9 9 7 ) 则从两个纬度进行分类：按 分析的范围和层次，将产业集群分为微观层( 即公司群) 、中观层和宏观层( 即 产业集群) ；根据实体问的关系又可分为基于创新链的产业集群和基于产品链的 产业集群。m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 则将产业集群分为四种类型：1 马歇尔式产业区， 意大利式产业区为其变体形式；2 、轮轴式产业区，其地域结构围绕一种或几种 工业的一个或多个主要企业；3 、卫星平台式产业区，主要由跨国公司的分支工 厂组成；4 、国家力量依赖型产业区。p e t e rk n o r d n g a 和j o 曜m e y e r s t a m e r ( 1 9 9 8 ) 对m a r k u s e n 分类方法进行了深入研究，分析不同类型产业集群的特征、发展轨 迹及政府干预政策，得出了三种类型：l 、意大利式产业集群；2 、卫星式产业集 群；3 、轮轴式产业集群( 详见表2 一1 ) 。 m i c h a e la l l b u ( 1 9 9 7 ) 充分吸收了其他学者的成果，提出了一个以市场导向 和协作方式为基础的分类方法，将产业集群分为四类，即：1 、手工艺传统工业 产业群( 如意大利的制鞋业) ；2 、组装的生产网络( 如韩国的消费电子装配) ；3 、 高技术综合体( 或园区) ；4 基于大企业的工业中心( 详见表2 2 ) 。 1 9 9 8 年，联合国贸发组织秘书处( u n c ，i = a d ) 根据网络化中的每个企业的 技术水平、市场的扩展和企业之间的合作程度，将产业集群分为五种类型：l 、 非正式的合作网络；2 、有组织的合作；3 、创新型集群；4 、科技园区；5 、出口 加工区等。 第二章产业集群理论研究综述 表2 1 三种产业集群比较 意大利式产业集卫星式产业集群轮轴式产业集群 群 主要特征以中小企业居多；以中小企业居多；大规模地方企业 专业化性强； 依赖外部企业； 和中 地方竞争激烈，合基于低廉的劳动小企业； 作网络；成本明显的等级制度 基于信任的关系 主要优点柔性专业化；成本优势；柔性； 产品质量高；技能隐性知识成 大企业作用重要 创新潜力大 本 主要弱点路径依赖；销售和投入依赖整个集群依赖少 面临经济环境和外部参与者；数大 技术突变适应缓有限的诀窍影响 企业的绩效 慢了竞争优势 典型发展轨迹停滞衰退；升级；前向和后向停滞衰退( 如果大 内部劳动分工的工序的整合，提供企 变迁；客户全套产品或业衰退停滞) ； 部分活动外包给服务升级，内部分工变 其他区域；化 轮轴式结构的出 现 政府干预集体行动形成区中小企业升级的大企业协会和中 域优势；典型工具( 培训和小企业支持机构 公共部门和私营技术扩散)的合作，从而增强 部门合营了中小企业的实 力 m i c h a e la l l b u ( 1 9 9 7 ) 充分吸收了其他学者的成果，提出了一个以市场导向 和协作方式为基础的分类方法，将产业集群分为四类，即：l 、手工艺传统工业 产业群( 如意大利的制鞋业) ；2 、组装的生产网络( 如韩国的消费电子装配) ；3 、 高技术综合体( 或园区) ；4 基于大企业的工业中心( 详见表2 2 ) 。 1 9 9 8 年，联合国贸发组织秘书处( u n c t a d ) 根据网络化中的每个企业的 第二章产业集群理论研究综述 技术水平、市场的扩展和企业之间的合作程度，将产业集群分为五种类型：l 、 非正式的合作网络；2 、有组织的合作；3 、创新型集群；4 、科技园区；5 、出口 加工区等。 表2 2 以市场导向和协作方式为基础的产业集群分类方法 多元化经营的产业集群转包制的产业集群 主要由中小企业组成以大企业为中心 消费者驱 动，劳动密 集型产品 生产者驱 动，资本或 技术密型 产品 手工艺传统工业产业群组装的生产网络 如：意大利制鞋业如：韩国的消费电子 装配 高技术综合体( 或园区)基于大企业的工业 心 中 p h i l i pm c c a n n ，t o m o k a z ua r i t a 和i a nr g o r d o n ( 2 0 0 2 ) 运用交易成本理论将 产业集群分为纯集聚体、产业综合体和社会关系网络三类，并对不同种类产业集 群的特点、入群条件、空间分布等进行了深入研究。如表2 3 所示： 表2 - - 3 纯集聚体、产业综合体和社会关系网络产业集群比较 特征纯聚集体产业综合体社会关系网 公司规模小部分企业较大变化 企业间变化特点无法确认、不稳可确认、稳定的贸信任、忠诚、合作、 易关系共同承担风险、机 会主义行为少 成员资格开放封闭部分开放 入群条件土地租金内部投资历史传统、风俗、 经历 空间结果偏好租金对租金无影响 空间分布 城镇非城镇非城镇 案例竞争性城市经钢铁或化工产业新产业区 综合 分析方法纯集聚模型投入产出分析社会关系理论 第二章产业集群理论研究综述 二、国内产业集群分类研究现状 国内关于产业集群的分类研究大约始于上世纪9 0 年代末。其中三分法最 常用。仇保兴( 1 9 9 9 ) 根据集群的结构状况，将集群分为三种形式：l 、“市场型” 集群，其特征是群内企业之间的关系以平等市场交易为主，各生产厂以水平联系 来完成产品生产；2 、“椎型”( 中心卫星工厂型) 集群，其特征是以大企业为中 心、众多中小企业为外围；3 、混合网络型群落，其特征是以信息联系为主，而 不是以物质联系为主，以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产。 此外，按企业性质又可将产业集群分为制造业集群、销售业集群和混合型企业集 群( 仇保兴，1 9 9 9 ) 。王永杰等( 2 0 0 4 ) 根据产业集群的运行模式将产业集群分 为模仿扩散式、合作网络式和政策导向式。陈耀基于产业关联度、区位优势，认 为产业集群主要可以分为以下几类：l 、纵向集群，这是由产业的纵向关联而形 成的产业集群；2 、横向集群，是由产业横向关联而形成的产业集群；3 、区位指 向集群，由区位优势指向形成的产业集群。 两分法也用得不少。冯得显( 2 0 0 3 ) 从产业集群形成的作用力方向不同出发， 认为产业集群既有自生性和外生性之分，也有自发的和诱发的、生成性和构建 性之分。陆岸萍( 2 0 0 3 ) 从产业升级的角度，将产业集群分为两类，一类是传统 产业集群，如福建晋江的鞋业集群；另一类是高科技产业集群，如美国的硅谷。 还可根据f d i 介入程度的高低将中国产业集群大致分为两类：一类是f d i 介入 程度高的，如珠江三角洲产业集群；另一类是f d i 介入程度低的，如浙江和福 建晋江产业集群。也有人用五分法。如周兵等( 2 0 0 4 ) 根据产业集群形成的原因， 将产业集群划分为五类：l 、学习型产业集群；2 、品牌型产业集群：3 、功能关 联型产业集群；4 、植根型产业集群；5 、整合营销型产业集群。由于不同的区 位成本因素与路径依赖，在不同的背景下，我国产业集群也可这样划分：l 、建 立于农村或乡镇工业基础上的特色产业集群，如浙江近百个劳动密集型专业化产 业区；2 、在科技实业家创业基础上形成的高科技产业集群，如北京中关村i t 产 业集群：3 、在本地“三来一补一基础上发展起来的产业集群，如广东东莞劳动 密集型集群；4 、由外资的配套企业发展起来的产业集群( 技术密集型集群) ，如 北京亦庄的诺基亚星网工业园；5 、改造后的公有企业经繁衍和集聚形成的产业 集群，如青岛海尔、重庆的嘉陵摩托等，均与相关企业繁殖和衍生，最终形成产 业集群( 于树江等，2 0 0 4 ) 。金珞等( 2 0 0 3 ) 对产业集群分类问题进行了深入研 究，提出三种分类方法。第一种方法按集群的产业性质划分，可分为三类：l 、 传统产业集群；2 、高技术产业集群；3 、资本和技术结合型产业集群。第二种 方法从产业组织结构角度将产业集群分为两类：大中小企业共生型、小企业群生 型。第三种方法从集群的功能出发，将产业集群划分为三类：l 、传统的纯集聚 第二章产业集群理论研究综述 型模式；2 、产业综合体模式；3 社会网络( 俱乐部型) 模式。王雷( 2 0 0 3 ) 对 产业集群的分类着力尤多。他认为，就国外而言，产业集群的基本模式主要包括 以下几类：l 、由大企业改造、分拆而形成的企业集群，其中的典型是2 0 世纪 克罗地亚造船业企业集群的形成；2 、以中小企业协会等中介服务机构为组织主 体而形成的企业集群，其典型代表是台湾出口型中小企业集群；3 、以大的制造 企业为核心，通过分级下包制度而形成的企业集群，日本企业集群是其典型代表； 4 、以家族关系和共同的文化背景为基础形成的企业集群，其典型代表是意大利 普拉托毛纺织业集群；5 、跨国公司对外投资形成的企业集群，典型代表有美国 电子通讯公司在新加坡、马来西亚投资形成的电子元件企业集群等；6 、大学、 科研机构与企业问协同作用形成的高技术企业集群，美国的硅谷是其典型代表。 就中国产业集群而言，按地域划分可分为三类：l 、以浙江为代表的原生型产业 集群( 或称本土民营企业集群) ；2 、以广东为代表的外向型产业集群，其特征是 “嵌入型一产业集群；3 、以北京为代表的高科技产业集群。 王缉慈对中国产业集群进行了深入研究，提出多种分类方法。2 0 0 1 年，她 将集群分为五类：l 、一些沿海外向型出口加工基地；2 、一些智力密集地区；3 、 一些条件比较优越的开发区；4 、一些乡镇企业集聚而形成的企业网络：5 、由国 有大中型企业为核心的企业网络。2 0 0 4 年，她修改了五分法，重新将中国产业 集群划分为四类：l 、建立在乡镇工业基础上，基于当地企业家的内力和工商业 传统的特色集群，此类集群一般由中小企业组成，如浙江的专业化产业区、河北 的清河羊绒产业集群等；2 、在港台产业转移基础上形成的产业集群， 如广东、福建的一些专业镇，它们往往又与乡镇工业、当地企业家精神和工商业 传统交织在一起；3 、与大型企业配套形成的产业集群；4 在民营科技企业集聚 基础上、在政府规划下发展起来的高科技产业集群，如北京中关村的i t 产业集 群、湖北武汉光电子产业集群等。此外，她又从嵌入性角度提出将中国产业集群 分为两大类：国土嵌入型( e m b e d d e d ) 的集群和非嵌入型( d i s e m b e d d e d ) 的集 群。 第三章产业集群形成路径 第三章中国产业集群形成路径 纵观国内外，对产业集群的划分很多种类，但是却没有人从产业集群形成路 径上来划分的，本人在前人研究的基础上创新性的提出按产业集群形成路径来划 分。把国内产业集群划为市场创造模式、资本迁移模式、知识培育模式。 3 1 市场创造模式 产业集群是相同产业或相关产业在特定区域内反复移动的一个过程，也是产 业内资本要素在空间内不断聚集的一个过程。在市场化的条件下，中国的产业集 群主要始于2 0 世纪8 0 年代，当时主要凭借专业市场在某一个地区的高度发展， 使产业集群形成了重要的市场交易条件。 专业市场发展的充分，一方面为产业集群的形成创造了大量而集中的商品市 场，使聚集起来的产业内企业可以接近销售，缩短了通往遥远销售市场的距离； 另一方面，专业市场内部经过细致分工，产生了非常专业化的产业内各个行业， 十分有利于产业集群的形成和聚集发展；此外，专业化市场也创造了充分的信息 市场机制和劳动力市场机制。因此，2 0 世纪8 0 年代在中国一些地区出现了专业 化市场比较符合马歇尔所言的产业集群的外部经济规模因素，是国内产业集群形 成的一个重要途经。事实上，在国内不少专业化市场高度发达的地区，都出现了 产业集群的现象和结果。我们主要把缘于专业化市场的发达而行成的产业集群称 为市场创造模式。 市场创造模式形成产业集群的典型地区是浙江。浙江省内有无数个颇具规模 的专业市场，为形成一定水平和规模的产业集群创造了基本市场条件。据仇保兴 研究，以一亿元人民币产值为标准，1 9 9 7 年在浙江省境内可以认定的小企业集 群就有3 0 6 个，平均每个集群达8 7 亿元，其中1 0 亿元只5 0 亿元的集群有9 1 个，5 0 亿元1 0 0 亿元的集群有1 3 个，超1 0 0 亿元的集群有4 个。 3 2 资本迁移模式 专业市场是产业集群形成的重要条件，但不是全部条件，换言之，具备充分 第三章产业集群形成路径 而发达的专业市场未必一定能形成产业集群，否则我们就难以解释这样一种现 象：充分的专业市场全国都有，其中某些地方也会有像浙江这样规模的市场，但 依据专业市场发展起来的有规模的产业集群却主要出现在浙江。伴随专业化市场 在产业集群形成中起重要作用的还有制度因素和人文环境因素，浙江有发达的企 业主制度和特定的地域性商业文化，这些都是形成产业集群的市场创造模式的其 他重要条件。 专业化市场并不是形成产业集群的唯一因素，除了专业化市场或市场创造模 式外，还有其他的条件或模式能同样促进产业集群的形成。我在收集一些资料过 程中发现，一些地区并没有经历过专业市场迅速发展的过程，市场制度尤其是企 业制度也不如浙江发达，私营经济比例并不是很高，地域性商业文化不如浙江突 出，但也出现了显著的产业集群现象。而且，在有的地方，这样种产业集群引 起的产业关联性更加密切，产业协作关系更加稳定。 不依靠专业性市场而行成的产业集群经常和外来的企业有关，可能是一个规 模较大的企业“偶然”性的发现了一个地方，将该企业的一个工厂迁到这个地方， 或在这个地方新办一个工厂。如果该地区生长要素条件适合该企业的生长，企业 便会“锁定在该地区，并有可能引发同类的企业和相关的企业朝这个地区聚集， 从而形成一定规模的产业集群。很显然，这样一种产业集群的形成主要依赖一定 量的资本从外部投入，聚集而来得产业和相关产业的资本也往往是从地区外引入 的。下面的实证研究表明，资本的迁移与流动在一定的条件下与产业集群有密切 的关系，有助于形成一定规模的产业集群，我们把因资本迁移和流动而行成的产 业集群现象，称为产业集群形成路径的资本迁移模式。这种模式也是中国的产业 集群形成路径的第二种主要模式。目前，国内在资本迁移模式下形成的产业集群， 起推动和促进作用的迁移性资本主要是是外商直接投资。 外资直接投资之所以能够在资本迁移模式下的产业集群集中起到关键作用， 主要是因为中国的国有资本和私有资本缺乏明显的迁移倾向以及这些资本对新 产业的跟随性特征。由于制度约束和缺乏足够的新资本投入，国有资本很少为寻 求市场做出区域性迁移。典型的国有企业内迁( 从沿海向内陆迁移) 是一种例外， 但那不是企业理性行为，更不是市场行为，而是政治化，半军事化行为。所以国 有资本很少出现产业集群的现象。从资本属性来讲，中国的产业化的私营资本应 具有追逐市场而迁移的倾向，但由于中国的私营资本无论其最初的萌芽和文化有 着密不可分的关系，再加上私营资本的家族关系和管理特征，所以除少数私营资 本出现迁移式发展外，中国绝大多数生产性私营资本都在企业家家乡或发展地经 营。中国的私营资本难以通过迁移来实现产业集群还有一个重要原因，即新产业 的聚集往往首先是由这个产业领导者来完成地，中国的私营资本一般都是在新产 第三章产业集群形成路径 业方面采取跟随的策略，以避免培育新产业和新市场的风险。 3 3 知识培育模式 这是一种以大城市高新技术开发区为中心形成的高新技术中小企业集群。这 类产业集群主要是靠政府推动，民间资本积极介入，利用大城市高等院校、研究 院所的人才资源优势，属于知识密集形产业。如北京中关村高新技术产业集群。 北京中关村高科技产业集群，是依托密集的国家高科技资源形成的高科技产业集 群。中关村周边地区高校林立，科研院所聚集，人才济济。一批科技人员放弃原 有稳定工作，创办技工贸紧密结合的民营企业。1 9 8 0 年1 0 月，中关村诞生了第 一家高技术企业，到1 9 8 7 年底，中关村1 0 k m 2 的地面上聚集了1 4 8 家高技术企 业，其中9 7 家为电子信息技术产业，占中关村企业总数的6 5 6 。1 9 8 8 年中关 村被确定为“北京市新技术产业开发试验区 ，区内高新技术企业数目迅速增长， 到1 9 9 8 年增至4 5 0 0 家，2 0 0 1 年底中关村科技园共有企业9 7 7 3 家，大都是中小 企业。 知识培育模式和市场创新模式已经又很多许多学者在很多方面，从不同角度 进行过细致的研究，尤其是市场创新模式，国内在这方面的研究很多。魏江就在 产业集群创新系统与技术学习一书中以市场创造型产业集群的创新系统及 技术学习为切入点研究产业集群。盛世豪，郑燕伟在“浙江现象”产业集群与 区域经济发展一书中着重解释了产业集群( 主要是是市场创造型企业) 的成因， 影响因素，集群结构及产业集群与对区域经济发展的促进作用。朱永华在中小 企业集群发展与创新中就主要研究的是市场创新型产业集群，对创新型产业集 群的发展轨迹，影响因素以及集群内部技术创新进行深层次研究。纵观前人研究， 很少是研究外商直接投资形成的资本迁移模式产业集群。本文下面将对外商直接 投资的聚集效应，对此类产业集群形成的影响进行研究。 第四章外商直接投资的聚集特征 第四章外商直接投资的聚集特征 目前无论在发达国家还是发展中国家，与产业聚集有关的资本流动中有很大 一部分是国际直接投资或外商直接投资，这种情况在发展中国家表现的更加显著 一些。一些发展中国家的产业聚集，完全是在国际直接投资作用下而行成的。在 墨西哥、波多黎各，一些专门的出口加工区完全是美国制造业资本和加拿大制造 业资本集中投资的结果。国际直接投资是影响发展中国家产业聚集的一个重要因 素。 外商直接投资是具有很强的区位选择性的。从全球来看外商直接投资往往聚 集于一处，具有很强的地域性。 4 1 f d i 的区位选择性 4 1 1 与区位相关的f d i 理论 外商直接投资与地理区位有一定关系，跨国公司做出对外投资的举动，必然是和 具体的区位相联系的。邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 是f d i 和跨国公司理论的权威者， 在他的理论体系中，区位优势的理论是最有价值的理论之一，也是对前人f d i 理论的最大丰富和发展。邓宁( 1 9 8 1 ) 认为，区位特定优势( 1 0 c a t i o ns p e c i f i c a d v a n t a g e ) 不是企业所拥有的，而属东道国所拥有。区位优势与所有权优势和内 部化优势( 邓宁提出的其他两种f d i 优势) 不同，企业无法自行支配，而只能适 应和利用这种优势。由于区位因素的存在，跨国公司对外投资设厂在选址方面要 直接考虑区位问题，整个国际化布局也会受区位因素影响。 邓宁只是回答了跨国公司对外投资与区位有关，并没有回答跨国公司为什么 在某个地区进行投资的问题。e r r a m i l l i 和d s o u z a 从不确定性和信息成本的角 度研究外商直接投资与投资区位的关系。相对于本地的投资者，跨国公司缺乏对 当地经济和商业环境的了解，可能会产生较高的信息成本。因此，外商直接投资 的区位选择实际上是信息成本的理性反应。高信息成本区域是不利于吸引外资直 接投资的，只有低信息成本区域才会增强对外商直接投资的吸引力。巴瑞尔和潘 嗯( b a r r e l la n dp a i n ，1 9 9 8 ) 从当地的制度因素入手研究f d i 与区位的关系。他 们以在欧洲的f d i 为例，说明区位的制度因素对吸收f d i 的影响。他们的商业 制度和产业环境最接近于美国，美国的制造业又主要集中在英国和德国，也是基 第四章外商直接投资的聚集特征 于i 司样原因。 克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ，1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 关于聚集因素对产业资本移动的 影响同样适用于对f d i 流动的分析，克鲁格曼本人就认为聚集因素是区位对f d i 影响的重要因素。巴瑞尔和潘恩也认为聚集因素是美国制造业公司持续在欧洲投 资设厂的一个重要原因。在现实经济中，人们不难发现f d i 投资的累积作用对新 的f d i 投资区位决定上的影响。徐康宁和王剑的研究表明，美国在华投资持续增 加的一个重要因素在于先期投资的累积。除了这些研究，最近十多年，国外还有 许多不少关于f d i 在地区选择方面的实证研究文献，其中在研究关于中国f d i 区域选择的实证研究中，有的研究结果强调经济增长的决定性作用( k c f e n g ， 2 0 0 2 ) ，有的研究结果显示地方激励政策决定性作用( 安德鲁德利奥斯) 。笔者 更倾向于f d i 在区位选择上受综合性决定性因素影响的观点，即是一系列因素， 而不是一个单独的因素，决定了f d i 集中在某些地区。 4 1 2f d i 发展的趋势 在国际经济学家眼里，2 0 世纪最后十年是异乎寻常的，因为这十年是国际贸 易和国际投资发展最为迅速的十年。在经济全球化的背景下，跨国公司在世界经 济舞台上扮演着更加重要的角色。跨国公司的一个重要经济功能就是对外商直接 投资，跨国公司经营活动越频繁，国际直接投资就越活跃，对一些国家和地区的 经济影响就越大。 从1 9 9 0 年到2 0 0 0 年，国际直接投资增长迅速，总规模从2 0 3 0 亿美元扩大 到1 1 0 0 0 亿美元，十年间增长了五倍多，是历史上国际直接投资增长最快的时期。 哺1 。国际直接投资存在以下几个特点： 一方面，外商直接投资增长迅速，另一方面，外商直接投资在全球的分布又 呈现出不均匀的状态，而且随着时间的推移这种不均匀的分布越加明显，越来越 多外商直接投资集中在少数国家和地区。 首先是f d i 更多集中在经济发达国家，尽管包括中国在内的一部分发展中国 家过去几年中吸收f d i 呈快速增长趋势，当与经济发达地区相比还有很大差距。 1 9 9 7 年到2 0 0 0 年，流入到经济发达国家的直接投资占所有直接投资份额从6 1 上升到7 7 ，发展中国家吸收的f d l 只占到2 3 1 其次是在发展中国家内部，f d i 的分布也极不均匀，绝大多数的f d i 集中在 少数发展中国家。据o e c d 的统计，利用f d i 最多的十个发展中国家吸收了超 过7 0 的流向发展中国家的f d i 。( 如表4 1 ) 第四章外商直接投资的聚集特征 表4 1 实际利用f d i 最多十个国家 中国巴西阿根中国 韩国墨西 波兰新加泰国捷克 廷 香港 哥坡 1 8 1 4 1 0 1 0 5 5 3 3 3 2 另外，在一个国家内部，f d i 的地区分布也有很大的差异，呈现出明显的投 资地理特征。以中国外列，f d i 最多的省份一广东超过那些f d i 最少的省份好 几百倍。甚至在一个省内部也有极大的地区差异，江苏南部聚的f d i 是苏北的 1 1 6 倍。在其他地区也