（企业管理专业论文）基于企业的需求、动机和行为的企业成长函数研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名 论文使用授权声明 日期 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名 僻铷趣灿 摘要 本文首先回顾了与企业成长有关的理论以及该些理论的发展历程，并在这些 理论的基础上，重点分析了企业成长路径以及企业成长的轨迹企业生命周 期，并介绍了企业生命周期变异的相关内容。这些理论是本研究的主要参照的理 论依据。 接着，本文从人类的需求理论出发，通过类比分析，引出了企业需求理论。 该理论是本研究的出发点。从企业需求的视角作为出发点，本文提出企业通过需 求产生动机、通过动机产生行为、通过行为是否达到动机所设定的目标来决定企 业成长向量的方向，并以企业成长向量表示企业成长的轨迹。在这个过程当中， 本文继承和发展了成长向量，将成长向量看作是企业成长过程中的一个个的脚 印，一系列企业成长向量的组合构成了企业的成长路径。 通过对单位向量的定义，本文推导了企业成长函数，并指出实现每一步成长 的均衡条件在于企业自身对外部生态环境和内部生存条件的预期必须小于或等 于实际的外部生态环境与内部生存条件。如果企业的认知存在偏离，对内部条件 和外部环境出现高估，企业行为就会失败。 最后，运用本文的理论，笔者对一些企业的成长过程进行了剖析，并对转型 期的中国企业的成长提出了一些建议。 关键词 企业需求、企业动机、企业行为、成长向量、外部生态环境、内部生存条件、 企业成长函数 第5 页共7 5 页 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ef i r s t l yl o o k sb a c kt ot h et h e o r i e so fc o r p o r a t i o n s g r o w i n ga n dt h e i r d e v e l o p m e n t ，a n dt h e nf o c u s e so na n a l y z i n gt h eg r o w i n gp a t h sa n d l i f ec y c l e so nt h e b a s i so ft h et h e o r i e s a f t e rt h a t ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ed e t a i l so ft h ea b e r r a n c eo f c o r p o r a t i o n s l i f ec y c l e a l lt h e s ea r et h em a i nt h e o r e t i c a le v i d e n c eo f t h i sr e s e a r c h s e c o n d l y , t h i sa r t i c l eb e g i n sf r o mt h et h e o r i e so fp e o p l e sn e e d s b ya n a l o g y a n a l y s i s ，t h et h e o r yo fc o r p o r a t i o n s n e e d si sc r e a t e d ，a n dt h i s i st h es t a r to ft h i s r e s e a r c h f r o mt h ev i e wo ft h ec o r p o r a t i o n s n e e d s ，t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a tt h e c o r p o r a t i o n sn e e d sc r e a t et h ec o r p o r a t i o n s m o t i v a t i o n sa n dt h ec o r p o r a t i o n s m o t i v a t i o n sl e a dt ot h ec o r p o r a t i o 卑sb e h a v i o r s t h ew a yo fv e c t o r so fg r o w i n gi s d e t e r m i n e db yw h e t h e rt h eb e h a v i o rc a nr e a c ht h eg o a ls e tb yt h em o t i v a t i o n t h e t r a c ko fac o r p o r a t i o n sg r o w t hi sd e s c r i b e db yt h ev e c t o r s i nt h i sp r o c e s s ，t h i sp a p e r h a si n h e r i t e da n dd e v e l o p e dt h eg r o w i n gv e c t o r st h e o r y t h eg r o w i n gv e c t o r sr e c o r d e v e r ym i n u t eo ft h eg r o w t ho fc o r p o r a t i o n s t h eg r o w i n gp a t ho fac o r p o r a t i o ni s a s s e m b l e db yas e r i e so fv e c t o r s t h r o u g ht h ed e f i n i t i o no fs t a n d a r dv e c t o r s ，t h i sp a p e re d u c e st h ec o r p o r a t i o n s g r o w i n gf u n c t i o n i t a l s os h o w st h a te v e r ys t e po fg r o w i n gi s a c h i e v e db yt h e c o n d i t i o nt h a tt h ee x p e c t a t i o no fac o r p o r a t i o n so u t s i d ee n v i r o n m e n ta n di n s i d e c o n d i t i o n sm u s tb ee q u a lt oo rl e s st h a nt h ea c t u a lv a l u e t h ec o r p o r a t i o n sb e h a v i o r w i l lm e e tf a i l u r ei ft h ec o g n i t i o no ft h ec o r p o r a t i o nd e p a r t u r e st h er e a l i t ya n dv a l u ei s o v e r e s t i m a t e d i nt h ee n d ，u s i n gt h et h e o r i e so ft h i sp a p e r , s o m ec o m p a n i e s g r o w i n gp r o c e s s e s a r ea n a l y z e da n ds o m es u g g e s t i o n sa r eg i v e nt oc h i n e s ec o m p a n i e si nr e c e n t t y p i n g c h a n g i n gd a y s k e y w o r d s c o r p o r a t i o n s n e e d ，c o r p o r a t i o n s m o t i v a t i o n ，c o r p o r a t i o n s b e h a v i o r ，g r o w i n gv e c t o r , o u t s i d ee n v i r o n m e n t ，i n s i d ec o n d i t i o n s ，p a t ho fac o r p o r a t i o n sg r o w t h 第6 页共7 5 页 引言 在研究生阶段的学习当中，我的导师许晓明教授指导我从企业生态学的角度 入手对企业成长、企业社会责任等问题进行研究，在此基础上通过自己的努力， 笔者取得一些成果。将其归纳起来，主要是在企业仿生观视角下基于企业需求的 研究。 从企业需求的视角作为出发点，本文提出企业也是有需求的；企业通过需求 产生动机、通过动机产生行为、通过行为是否达到动机所设定的目标来决定企业 成长向量的方向，并以企业成长向量表示企业成长的轨迹。本文继承和发展了企 业向量，将企业成长路径看作是企业成长向量叠加而成的企业成长轨迹，这些是 本文的创新之处。 另外，笔者构造了企业成长函数和企业成长路径模型，将企业行为能否达到 动机所设定目标的过程的均衡条件定义为企业对外部生态环境与内部生存条件 的认知与实际的内外环境条件是否存在偏离，并在此基础推导出了企业成长函数 和企业成长路径的模型。 第7 页共7 5 页 一、与本研究有关的文献综述 1 _ 1 、与企业成长有关的理论 1 1 1 、企业成长理论的萌芽 从企业管理学科的角度看，分工理论、规模经济理论、创新理论、产品生命 周期理论、交易费用理论等古典及近代理论可以看作是企业成长理论的萌芽。这 些理论的共同特征是在理论当中涉及了企业成长的过程，但企业成长并非是这些 理论的核心论述内容，因此这个时期只能看作是企业成长理论的萌芽阶段。 亚当斯密是古典经济学理论体系的创立者，是著名的英国经济学家，他本 人十分推崇劳动分工，在国民经济的性质和原因的研究的第一章，这位经济 学家就指出了“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现出的更加熟练、 更多技巧和更准确的判断力，似乎都是分工的结果。”这里讲到的分工，实际上 是指对生产过程的划分，让每一类生产者尽可能地从事同一类型的工作，以提高 工作效率。分工理论并没有直接涉及企业成长的内容，但却揭示了企业成长过程 中一个非常重要的步骤提高劳动生产率要通过工人各司其职来完成。这对现 代企业结构的变革以及企业摆脱作坊式运做有很积极的意义。 新古典学派的经济学家在此基础上提出了规模经济理论。规模经济可简单解 释为：开始的时候，随着产量的增加，企业的生产平均成本呈现出递减的趋势； 当产量达到一定水平之后，平均成本又开始重新上升。开始的时候，企业的生产 平均成本递减是因为固定成本会分摊到每个单位的产品之上。而当产量达到一定 水平之后，单位变动成本的增量逐渐超过固定成本的递减量，因而成本又逐步上 升。规模经济理论对企业成长最大的意义在于揭示了企业有自身最佳的规模，这 个规模可以帮助企业获得规模经济优势，而一味扩大企业规模对企业而言并不有 利。 1 9 世纪初，熊彼特的创新理论风靡一时。他用企业的创新活动解释了经 济增长，指出创新在经济发展过程中具有十分重大的作用。熊彼特认为，创新 有五种形式：一是生产新的产品；二是引入新的生产方法或工艺过程；三是开辟 新的市场；四是开拓并利用新的原材料或其他供给来源；五是采用新的组织方法。 实际上，他所提出的五种创新就是企业成长过程中经常发生的技术创新、市场创 新和管理创新。创新是企业活力的源泉，创新理论对于企业成长有很大的指导意 第8 页共7 5 页 义。 弗农的产品生命周期理论主要揭示的是国际贸易结构的变化规律，弗农把产 品的生命周期划分为创新阶段、成熟阶段、标准化阶段和衰退阶段。其对企业成 长的指导意义在于揭示了企业所赖以生存的产品的兴衰过程，对企业如何经营和 开发产品有很大的指导意义。另外企业生命周期理论在很大程度上借鉴了该模型 的主张，毕竟企业是靠产品维持生存的，单一产品企业的生命周期与产品生命周 期有很大的类似性。 科斯的交易费用理论探讨的主要是企业边界的问题。他指出了亚当斯密等 人传统理论的缺陷并提出了市场中存在正的交易费用。交易费用是指围绕交易契 约所产生的成本，即在市场机制下，交易双方用于寻找交易对象、签约及履约等 方面的所有支出，包括金钱的、时间的和精力的支出，交易费用在科斯的理论中 处于核心的地位。科斯将交易费用归纳为谈判费用、签约费用、监督费用和解决 纠纷的费用等等。而其他一些学者则将其进行了一些不同的诠释，诸如事前的交 易成本和事后的交易成本等等。交易费用理论认为市场和企业都是配置资源、协 调经济活动的一种组织形式，企业在本质上是价格机制的替代物，企业存在的最 根本原因在于市场中的交易费用，并且企业是一个与市场相对的概念，是一组合 约的组合。企业的规模不可能无限地扩大，企业的边界在于市场和企业边际交易 成本相等之点。企业协调的成本为组织成本，市场协调的成本为交易成本，企业 会在两种成本之间寻求平衡。当交易成本大于组织成本时，企业选择通过组织内 部契约达成目标，而当交易成本小于组织成本时，企业选择外部契约达成目标。 企业成长过程中同样需要讨论“边界”问题，哪些交易需要通过市场化途径来解 决，哪些问题可以通过企业内部化来完成，这都是企业成长过程中必须考虑的内 容。 这些理论虽然没有直接涉及到企业成长，但是为企业成长理论的诞生起到了 铺垫和催化的作用。随着对企业研究逐渐受到学界的重视，一批专门对应企业成 长、战略等内容的理论应运而生。 1 1 2 、企业成长理论的发展 2 0 世纪后期出现了许多针对企业个体的理论，这些理论中大部分都与企业 成长有关。诸如竞争战略理论、市场发展战略理论、资源论、核心竞争力理论、 知识论等，均对企业成长的研究产生了重大的影响。 波特的竞争战略理论是企业管理学科的一个里程碑。至今为止，该理论仍然 是战略管理理论中的主流。波特教授认为企业制定竞争战略的关键在于环境分 第9 页共7 5 页 析，而环境分析的关键又在于行业结构以及本行业与相关行业的关系。企业可以 有三种一般竞争战略，即成本领先战略、差异化战略和集中化战略。成本领先战 略是指通过有效途径，使企业的成本低于竞争对手的成本，并以此获得平均水平 以上的利润。差异化战略是指使企业产品与竞争对手产品具有明显的区别、形成 与众不同的特点，从而获得竞争优势。集中化战略是指企业把经营的重点目标放 在某一个特点的细分市场内，并在此基础上建立企业的竞争优势并巩固市场地 位。尽管竞争战略理论是从产业的角度出发来分析同一产业中的不同企业如何去 获取竞争优势，但对于个体企业而言，该理论对企业成长的指导意义相当大。该 理论指出了企业成长可以走的三条路径低成本之路、差异化之路和集中化之 路。 营销学之父菲利普科特勒认为，企业可以通过市场导向战略来赢得市场。 所谓市场导向的战略是指在组织目标、技能、资源和它的各种变化市场之间建立 与保持一种可行的适应性管理过程。战略计划的目标就是塑造和不断调整企业业 务与产品，以获得目标利润和企业的发展。市场发展战略的类型包括密集型成长 战略、一体化成长战略和多样化成长战略。事实上科特勒的理论也指出了企业成 长的三种不同方式，即市场开发、一体化和多样化。这些都是企业成长路径中可 能会经历的过程。 企业成长的资源论最早源自于英国的彭罗丝教授，她把企业视为一种有意识 地利用各种资源获利的组织过程。彭罗丝的理论是真正意义上的首个专门针对企 业成长方面的理论，为企业成长的后续研究奠定了基础。安索夫强调把产品的市 场范围、成长向量、竞争优势和协同效应相结合。本研究借鉴了其对成长向量的 界定。管理学大师彼得德鲁克认为，企业对成长机会的把握取决于企业内部的 成长准备。企业成长的关键能力在于企业是否具备有成长潜力的人力资源。事实 上，这些先驱在研究中都发现了企业的外部环境和内部条件对企业成长具有这样 或那样的作用。 核心竞争力理论最先由美国的普拉哈拉德和哈莫尔在1 9 9 0 年出版的哈佛 商业评论中提出。所谓核心竞争力是指企业内部经过长时间整合而形成的独一 无二的知识和技能。核心竞争力是企业取得竞争优势的源泉。核心竞争力与企业 成长密切相关。企业成长的过程是孕育和培养核心竞争力的过程。 知识论，又称学习型组织理论，是上世纪末期提出的一个与企业成长密切相 关的新型理论。所谓学习型组织就是指通过培养整个组织的学习氛围，充分发挥 员工的创造性思维能力而建立起来的一个有机的、高度柔性的、能够持续发展的 组织肌体。一般而言，善于不断学习是学习型组织的本质特征，学习是企业成长 的动力所在。这种学习是全方位、多层面的。 第1 0 页共7 5 页 现代企业成长理论将企业成长的原因归结为内因和外因。内因包括了资源、 核心竞争能力、学习能力等等，外因主要是指外部的产业环境、竞争环境等等。 本文的研究就是将这些内因和外因从企业生态学的角度归纳为了企业的外部生 态环境和内部生存条件，并且在这个基础上，基于企业需求建立了企业成长路径。 这些企业成长理论都为本研究提供了相当丰富的理论佐证。 1 2 、企业仿生观以及人类需求理论与企业的类比 1 2 1 、企业生态演化理论与企业仿生观 企业生态演化理论被引用到管理领域的最初萌芽可追溯到熊彼特( 1 9 3 4 ) 对 创新过程的研究。他认为创新是经济变化过程的实质，而经济发展在本质上是一 种动态演迸的过程。同时他提出了“产业突变”概念，认为经济发展的质变可 以是渐进的，也可以是非连续的，从而把生物演化思想正式引入了经济发展研究 领域。 2 0 世纪初期，生态演化思想大部分是零散的出现在学者们的类比研究当中， 更多的是对生物学理论的直接引用，并未形成属于管理学本身的系统研究框架。 正式确立演化理论在经管研究领域地位的学者是纳尔逊和温特( 1 9 8 2 ) ，他们在 发表的论文中提出了一个吸收了自然选择理论和企业组织行为的综合分析框架， 系统地把生态演化思想运用到企业管理的研究中。同时期，k i m b e r l yjr ，d a f t r i c h a r dl 等人提出了组织生命周期概念，将企业的生命周期划分为创业阶段、 聚合阶段、规范化阶段和成熟阶段，并在此基础上分析了不同阶段的企业管理要 求和特点。 企业生态演化理论是- - j 7 引用生物学思想方法研究企业组织发展和行为演 变规律的理论。它把企业放在一个开放的、复杂多变的环境当中，以动态的、演 化的理念来分析和理解企业的存在与发展规律。其研究的角度是动态的、随时间 演化的企业战略过程。 企业生态演化理论的中心思想为企业的变异，选择和演化，企业遵循着创新 ( 变异) 、市场检验、适应并发展的循环演变规律，同时强调企业与周围环境之 间的互动。 根据研究角度的不同，遵循由企业外部环境到内部动因的路线，企业生态演 化理论在结构上大致可分为环境互动因素研究、企业自身生命现象研究、内部演 化条件和发展规律等三个部分，每个部分根据内容不同又可分为数个子领域。 企业生态演化理论也是在近二十多年中才真正出现的，发展至今，其在内容 第1 1 页共7 5 页 上已经非常丰富，逐渐形成了自己的框架和特征。但是在整体结构上仍显得比较 散乱。尤其是企业演化方面的理论普遍采用生物学引喻作为分析工具，“管理学 的达尔文主义”。 ， 它的出现使对企业管理的研究又多了一个仿生观的视角，本文的研究正是从 该视角入手，分析从产生需求到产生动机再到产生行为的各个步骤，从而演绎了 企业成长中所要经历的成长路径。 1 2 2 、人类需求理论 尽管企业本身不具有生命，但随着企业生态演化理论的发展，在对企业所进 行的研究当中，学者们越来越多的发现在企业成长过程中有许多与生物体相似的 生命现象。许多研究甚至以企业的生命现象作为前提假设，企业生命体。书 中直接将企业的生命现象与生物的生命现象进行比较。 不同企业在不同的生命周期阶段会追求不同的目标。在这里，笔者将其同样 理解为一种生命现象，这种生命现象同人对于物质和精神的需求是类似的，具有 比较明显的阶段性和层次性。在物质水平得到一定满足的情况下，企业同样会追 求更高的目标，以获得更佳的生存环境。 首先来看一看组织行为学中一些著名的人类需要理论( 见图一) 3 自我实现需要成长 自尊需要 激励因素 关系 成就需要 社会需要权力需要 安全需要 亲和需要 生存保健因素 生理需要 需要层次理论e r g 理论 双因素理论习得性需要理论 图一、对人类需要理论的归纳 人类需要理论强调的是人类在社会生活中对所有物质和精神回报的需求，各 个理论的相同之处在于，都指出了个体具有不同层次的需要，而且个体对于不同 需求的认识以及需要的迫切程度也是不同的。其中，最为典型需求层次理论是马 斯洛的五层次需求理论和奥得弗的e r g 理论。但马斯洛的需要五层次理论的局 限在于，其认为只有在下层需求得到满足以后才会产生上一层的需求。奥得弗的 e r g 理论则在其基础上进行改进，认为个体在上一层次的需求不能得到满足产 生挫折时会转而寻求下层需求的满足，从而认识到个体可能同时拥有不同层次的 第1 2 页共7 5 页 需求。赫茨伯格的双因素理论则将各种需要划分为两类，一类是能够产生满足感 的激励因素：另一类则是能够消除不满足感的保健因素。麦克里兰的习得性需要 理论关注那些后天能够习得的三类需要，而走出了马斯洛“人的需要是与生俱来 的”这个圈子。 对于企业而言，本研究并不会呆板地将人类的需要层次理论直接套用过来， 而是会将企业的需求与企业发展的不同阶段结合起来。实际上，在企业生态学的 观点看来，人格化的企业确实存在“需求”。在一般意义上，企业战略目标实则 是企业需求的体现。由于在生命周期的不同阶段中，企业的规模、实力等各不相 同，在生命周期之初，企业可能更注重生理需要、安全需要，能够生存即是企业 最大的目标。而在企业生存无忧之后，企业会转而希望获得更大的发展空间，在 取得利润的同时获得社会的尊重和承认。此时，企业就有必要通过一定的方式和 方法进行社会活动( 包括公益活动) ，以获得口碑与品牌知名度，最终为企业博 得更广阔的生存和发展空间。 1 3 、企业的成长模式与成长路径 对于企业个体的研究，学者们基本上都集中在企业究竟是如何成长的这一问 题上。其中对成长模式的研究主要探讨企业在发展过程中可以采用怎样的方式和 途径，研究的是企业从一种状态过渡到另一种状态的方法，一般不涉及企业的整 个生命历程；而对成长路径的研究则关注企业成长的各个阶段，探讨企业在成长 过程中经历的各个阶段，通常涉及整个企业的生命历程。 最早的关于企业成长的研究可以追溯到1 8 9 0 年，马歇尔在他的著作经济 学原理中，对企业的成长做出了如下的阐述：一个企业成长、壮大，但以后也 许停滞、衰朽，在其转折点存在着生命力与衰朽力之间的平衡或者均衡4 。马歇 尔的论断指出了企业的成长受到积极因素和消极因素两方面力量的影响。之后学 者们逐渐从对产业的研究中发现了产业演化对企业成长的影响作用。法国经济学 家吉布莱特于1 9 3 1 年在代表作非均衡经济学中对企业规模与成长和产业结 构之间的关系问题进行了开创性的研究，他认为企业成长是一个随机过程，影响 企业成长的因素过于复杂，无法对其准确预测和把握，不同规模的企业成长率并 不会因为规模不同而有所差异。其实产业发展对企业成长的影响主要集中在外部 环境方面，而对外部环境与企业成长关系的研究主要集中在产业演化、政治法律 制度、知识技术环境、经济环境以及一些其他不确定性因素方面。直到彭罗丝、 安索夫等学者才真正将企业与产业分离开去，单独研究企业成长的模式。 对于企业成长模式的归纳，以在实践中形成的具有典型意义的或理想的企业 第1 3 页共7 5 页 成长模式为主，其分析框架主要关注经营结构的发展、组织结构的发展、空间结 构的发展、技术结构的发展等。其中从企业经营结构出发，企业的成长模式可以 分为以扩大某一种产品的产量为特征的规模型成长、以在新的产业中从事新的业 务为特征的多元化成长以及购买上下游企业以扩展规模的纵向成长。基于组织结 构发展的企业成长主要包括以企业分散裂解为特征的分散化成长模式和集团化 成长模式。以空间结构的发展对企业发展进行划分，企业的成长可以既是跨地域 的，也可以本地的横向或纵向成长。技术结构的发展则多与企业的竞争优势有关。 对企业成长路径的研究实则是在企业成长模式基础上的一种归纳。比如，不 少学者就认为，从企业经营结构层面，企业成长的路径可以归纳为规模型成长一 纵向成长一多元化成长一归核化成长；从企业组织结构的层面，企业成长的路径 可以归纳为单一型企业( u 型) 一集团型企业一( m 型) 一网络型企业( s 型) ； 从企业的空间结构上可以将企业成长路径归纳为单一地区一多地区一多国。这种 对企业成长路径的归纳似乎仍局限于对企业研究的某些领域，采用固有的研究方 法，缺少了对企业成长路径的一种实质性描述。 笔者的导师许晓明教授通过对民营企业生命周期的研究，在其发表的著作 企业成长的理论与实务一书中提出了一套企业成长模式的理论。他认为企业 成长的模式可以分为渐进型、跳跃型和阶梯型三种类型。所谓渐进型成长模式是 指企业在保守型的文化中，以稳妥、较慢的速度实现企业的发展；一般而言渐进 型企业的发展非常稳健，经营风险较少但成长速度缓慢。跳跃型的企业成长模式 是指企业在追求高成长速度的过程中，通过企业发展同步化的途径，达到企业整 体增长的高水平与成长周期最短，但高成长一般意味着较大的经营风险，对于企 业的内部条件和外部环境而言，有很高的要求。阶梯型企业发展模式则是取前两 种模式之长、避前两种模式之短的一种折中模式，该模式的运行轨迹为：启动一 加速一高速一减速一平缓一加速一高速一减速一平缓一，如此周而复始，在 企业成长轨迹体现为阶梯状的上升。 笔者的研究在一定程度上借鉴了这种成长模式的理论。笔者认为，企业在成 长过程中，运用某一种经营手段实现成长目标的整个过程，就可以看作是企业成 长路径上的一个一个里程碑。如果企业的成长路径可以用企业成长的轨迹来描 画，那么渐进型的成长方式与跳跃型的成长方式应该是企业成长轨迹中的一个部 分，都可以称为企业在某一个阶段内的主要成长方式。而阶梯型的成长模式勾画 出来的企业成长轨迹，则可以看作是企业最理想的成长路径，通过调整、上升的 相互交替，企业能够达到风险最小、成长速度最快的最佳成长目标。 第1 4 页共7 5 页 二、企业生命周期及其变异 2 1 、企业的生命周期 2 1 1 、企业的生命周期模型 最早提出企业生命周期概念的是马森海尔瑞。2 0 世纪5 0 年代，他提出用 生物学中的“生命周期”来看待企业的观点，他认为生物学中的成长曲线对企业 的发展同样适用。 上世纪8 0 年代以后，企业生态演化理论的出现，企业成长的生命周期历程 被清晰地刻划出来。在企业生态演化理论当中，最为详细描述企业整个成长过程 的理论是企业生命周期理论。企业生命周期通常意义上是指公司连续经过的所有 生命阶段，包括产生、成长、成熟、衰退和死亡等等。国内外不同的学者对于生 命周期的分类采用不同的方式。国外学者，如伊查克艾迪斯根据企业灵活性和 可控性的内部关系对企业生命周期进行定义，认为一个完整的企业生命周期包括 三个阶段十个时期：成长阶段，包括孕育期、婴儿期、学步期、青春期；成熟阶 段，包括盛年期、稳定期；老化阶段，包括贵族期、内耗期或官僚化早期、官僚 期和死亡期。国内学者如陈佳贵5 等人认为，一个正常发育的企业生命周期可以分 为孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期等几个时期。谢科 范、罗险峰( 1 9 9 9 ) 从与生物对照的角度把企业生命周期划分为四个阶段：企业 新生期、企业成长期、企业成熟期、企业衰退期6 。这种分类方法由于描述形象 且模型较精简而为很多学者在深入研究时采用。 企业实力 蜕变 _ 一 1 、 一 初创期 成长期成熟期衰退期 时间 第1 5 页共7 5 页 无论是大企业还是小企业，企业在申请开业之时，法律规定创业者需要注入 一定的资产。因此，企业在生命诞生时的规模就是大于零的，这说明任何一家企 业正式开业以后，在具各从事生产经营能力的同时，也具有相应的承担经营风险 和广义社会责任的能力。 值得一提的是，企业生命周期中可能会出现蜕变，蜕变作为企业生命周期的 一种变异形态，一般发生于企业的衰退期初期。通过成功的蜕变，企业将步入一 个新的生命周期，实现从衰败到重新崛起的崭新生命历程。 2 1 2 、企业生命周期的一般规律 企业的生命周期具有如下的共性规律： ( 1 ) 阶段性 企业发展的过程必然经历循环往复的阶段性变化过程。在某一个特定的阶 段，企业必然追逐特定的目标。这其实是企业战略制定到战略实施的一个过程。 当企业的战略确定之后，企业结构随着战略的需要进行变动，当企业通过一系列 的战略手段完成战略目标之后，企业又会寻求新的目标。正是由于企业战略的阶 段性，决定了企业在生命周期当中具有明显的阶段性的特征。 ( 2 ) 危机在各个阶段都有可能发生 企业发展过程中可能会产生各种各样的波动，较大的波动就可以被看成是企 业发展过程中的危机。组织理论家葛雷就将企业的演化过程描述为成长与危机交 替的过程： 通过创新成长一领导危机一通过指导成长一自立危机一通过委派管理成长 一控制危机一通过协调成长一程序危机一通过合作成长一未知危机一等等7 。 这说明了企业的不同成长阶段不会一直持续下去，危机在每个发展阶段都 可以发生。企业发展的每个阶段、每个步骤可能遇到的危机均不相同，若处理不 当，即有可能给企业带来衰退。 ( 3 ) 大多数企业的生命是有限的 企业的发展与生物界其他生物的成长过程一样，既受到了其自身的生长条件 的制约，又受到了外部生态资源环境的制约。正因为条件与资源的有限性，决定 了绝大多数企业的生命是有限的。对于某个具体行业中的企业而言，外部环境是 变化的，在朝阳时期可能为企业发展提供外部的助推力，在夕阳时期也可能出现 对企业成长消极的阻力。企业不可能摆脱外部环境的制约。 尽管不少学者认为根据企业生命周期理论，企业可以通过蜕变达到所谓的 “永生不死”，但这只是一种理想的状态，能够达到几百年甚至几千年寿命的企 第1 6 页共7 5 页 业寥寥无几。这是因为企业在生命过程中需要经历无数个危机点，即使企业通过 保守经营能够抵御住外部环境和内部条件变化所带来的多次的生存危机，但稍有 不慎要么被新生力量所击败，要么跟不上时代发展的步伐。“永生不死”需要企 业在每个危机点出现的时候都从容不迫地应对，这样的要求对生态圈中的生物是 相当高的。即使像乌龟这样四平八稳的生物，也终究有死去的一天。 2 2 、企业生命周期的变异 2 21 蜕变 企业蜕变理论的基础是“生物法人”这一假设。所谓“生物法人”是指企业 是有生命特征的生物活体，其生命的整个过程遵循其特有的生命周期。最先提出 企业蜕变理论的是美国的学者高哈特与凯利。 蜕变使企业走出衰退，进入新的成长周期。尽管生物体最终必然走向衰亡， 但企业作为“生物法人”则有可能通过蜕变摆脱传统意义上的生命极限，通过不 断的蜕变获得不断的新的成长周期，从而达到长命百岁直至永生不死8 的极端境 界。 企业蜕变的实质是企业获得新的利润增长点。一般而言，对企业的研究基于 企业所依附的产业，企业的生命周期与企业所在行业的生命周期有着异常紧密的 联系。当企业走向衰退拐点时，企业必须寻找新的利润增长点以重新步入上升。 这个新的利润增长点一般源于创新：这种创新可能是技术上的，例如对原行业产 品的技术革新，使产品的成本大大下降，或是开发出替代原产品的新产品；这种 创新也可能是组织结构上的，例如通过外包、连锁加盟等手段减低成本、获取竞 争优势，从而重新在市场上获得有利的竞争地位；这种创新更可能是产品种类上 的，例如企业进入一个新的行业并获得利润增长。蜕变是企业“生物法人”与整 个生态环境关系之间的根本变化，这种变化足以使得企业摆脱衰退的趋势，重新 走向增长。 事实上，经过蜕变企业可以进入一个新的生命周期，摆脱原先的衰退趋势。 与之不同的是，通过稳健经营、防范风险等手段只能使得企业的生命周期和行业 的发展周期延长，却并不能改变企业在某一个特点的生命周期内最终走向衰亡的 趋势。 第1 7 页共7 5 页 2 2 2 、夭折、早衰、猝死和未老先衰 企业的生命周期与生态系统中其他生物的生命周期有很多的相似性，但是企 业并不完全遵照生命周期图的指示走完生老病死的过程。上节中介绍的蜕变理 论，是企业获得新的生命周期从而延长生命的主要手段。本节中将介绍企业在生 命周期内可能提前衰亡的各种情况。 由于危机点存在于企业生命周期的任何一个阶段，企业的经营决策稍有不 慎，即可能给企业带来衰退，尤其在一个外部环境恶劣9 的生态系统中，这种经 营决策失误给企业带来的损失可能是致命的。 根据对企业生命周期的研究，笔者将企业生命周期可能出现的衰退性变异划 分为夭折、早衰、猝死和未老先衰四种情况。其中夭折发生在初创期，早衰发生 在成长期的早期，猝死发生在成长期的晚期，而未老先衰则发生在成熟期，见图 初创期成长期成熟期衰退期时间 图二，企业生命周期中的夭折、早衰、猝死和未老先衰 说明；本图属于笔者原刨，参考了笔者的导师许晓明教授有关民营企业生命周期研究课题中有 关企业生命周期变异方面的内容，发展而来 如图二所示，a 、b 、c 、d 四点代表企业在不同生命周期阶段的四个危机点。 这些危机点都可能导致企业走向衰退。 a 点出现在初创期，此时企业刚刚诞生不久，因此将此时由于危机爆发而导 致的衰亡命名为夭折。实际生活中，企业发生夭折的案例非常多。夭折产生的原 因主要包括：自身经营状况的持续恶化、外部风险的加大、投资失误等等。夭折 实际上是中小企业成立之初无法立足、不能取得盈利，由此迅速走向破产的一种 第1 8 页共7 5 页 现象。 b 点出现在成长期的早期，此时的企业已经经历了一段时间的风风雨雨，如 果顺利度过危机点的话，马上就能步入快速成长。此点由于危机爆发而导致的企 业衰亡称作早衰，早衰的企业颇有种壮志未酬的遗憾。企业早衰的主要原因是管 理上的瓶颈。由于渡过了初创期，企业的生存问题已经基本解决。随着企业规模 的逐渐扩大，企业急需要解决管理瓶颈，提升企业内部的管理水平。若无法适应 新的层级制的管理模式，企业就有可能出现滞涨现象，甚至由于内部矛盾和内部 转型过程中的挫折走向衰退甚至衰亡。 c 点出现在成长期的晚期。此时的企业已经经历了一段时期的高速成长，企 业实力迅速提升。但过度的资源消耗可能给企业带来严重的危机。此点上的危机 爆发而导致的企业衰亡称作猝死。正值壮年的企业，可能由于过度的资源消耗和 缺乏风险防范意识而突然死亡，例如9 0 年代的三株、爱多、巨人”等公司。此时 的企业可能沉浸于高速成长的喜悦当中，盲目乐观，忽视了诸如资产负债率急速 上升、资金链可能断裂等潜在风险的存在，再加之危机爆发的突然性和应对方式 的失误，最终酿成无法挽救的悲惨结局。 d 点出现在成熟期，原本应该走势平稳的企业在突然之间受到了某种因素的 影响，提前步入衰退。这种现象就是未老先衰。未老先衰的出现多半是由于外部 环境出现了剧烈的变化，诸如市场的开放程度大幅度提高、产品的升级换代等等。 此时的企业虽然经营状况比较平稳，但是却由于无法应对外部急剧变化的环境而 提前开始衰退。这种衰退的速度相对而言比较缓慢，不会像猝死一样在一夜之间 便无可挽回。 在本文的研究中，将会从企业生态演化理论的角度，以企业需求为出发点， 演绎并解释企业生命周期的变化及其变异发生的原因。 第1 9 页共7 5 页 三、企业的需求、动机与行为 3 1 、企业的需求 3 1 1 、企业需求的定义 企业的产生和发展均遵循着一定的规律。作为一个需要通过盈利来求得生存 和发展的经济性组织，企业不可避免地需要在不同的发展阶段订立不同的战略目 标。按照现代企业管理理论的角度来看，战略目标的制定无碍乎受到两大因素的 影响，一个是企业所处的外部环境，另一个则是企业自身的内部条件。 从企业生态学的层面看，当企业作为生态系统中的主体自主生存和活动时， 我们可以忽视企业背后的各种人为因素，而将企业看作是一个生态系统中一个独 立的生物。企业的外部环境就是企业在整个生态系统当中所处的生存环境，企业 的内部条件即为企业自身所拥有的生存条件。企业战略可以被看作是企业作为生 态系统中的一个独立生物在谋求生存和发展过程中为自身订立的目标，这点和人 的动机相类似。从企业生态学的角度考量，企业制定的目标必然由企业自己在衡 量外部生态环境与自身生存条件之后得出。无论是或高或低或大或小的目标，都 可以追溯到企业的一个具体诉求，譬如在整个企业生态系统中的维持生存或是扩 大自身在整个企业群落中的势力范围等等。 在本文的研究中，这种企业在生态系统之中所具有的诉求被称为企业需求。 企业需求指的是企业在生态系统中对外部物质和精神回报的需求。出于对生 存和发展的渴望，企业在需求的基础上制定并实施它的战略。它是个体企业为了 得到某种满足的具备的一种企业“心理状态”。 3 1 2 、企业需求的层次 企业需求同样是有层次的，在这点上，本文的研究借鉴了组织行为学中有关 人类需求理论的内容，对企业和个人进行了同一级别生态系统中的类比。由此建 立的企业需求层次模型如图三所示： 第2 0 页共7 5 页 企业需求 社会需求 发展需求 生存需求 人类需求 企业需求模型 需要层次理论 e r g 理论 图三、企业需求与人类需求的类比 说明：本图属于笔者原创，是笔者与导师许晓明教授的研究成果，发表于2 0 0 6 年1 2 月 的上海管理科学中企业需求、企业能力与企业社会责任的匹配探讨一文中 研究企业需求时，不得不注意到其与人类需求存在一定的差异。企业的经济 属性决定了企业绝不可能向人类一样在达到了一定的物质水平以后一味追求精 神利益而将物质利益弃之不顾。企业决策的理性程度要远远高于个人决策，这是 由其决策过程所决定的。因此，企业需求模型中着重考虑了经济因素和理性因素， 这点与人类需求理论有比较大的区别。 在底层，企业需求与人类需求比较一致，首先是取得在生态系统内的生存权。 这是企业赖以发展的基础。在这种情况下，企业的一切行为都是为了存在而奋斗， 这与人类需要层次中的生理需要和安全需要、e r g 理论中的生存需要的含义相 当接近。此时的企业最先要做的事情是在生态系统中获得生存权，取得生存权之 后，企业需要通过盈利来积累下一步发展所需要的资源。 在中层，企业谋求自身发展，其包含的内容和行为则相对比较宽泛。一切有 利于内外部利益相关者的行为都是企业所追求的，一切有利于企业长期生存和稳 定发展的举措企业都会尝试去实施。在这个层面，企业不再短视，而是将目光放 得比较长远。这与人类需求存在很大的差别：人类需求会包含追求关系与社会尊 重的需要；而企业的公关行为和公益行为背后的目标都是为了将来的经济利益。 因为企业自身并不能够通过获得精神利益而得到满足，只有将精神利益转化为物 质利益之后，企业内部股东才会满足，由此才能转化为企业的满足。 在顶层，企业在已经发展到相当规模的时候，开始摆脱纯粹追求经济利益， 转而试图扩大其社会效益。此时，企业在主观上会追求“社会归属感”，无偿行 为会增多，这一点，与追求“自我实现”的人类需求相接近。 追根溯源，为什么企业需求会与人类需求有如此类似的关系呢? 这是由于企 业是由人( 主要是股东与管理层) 所支配的。企业需求在一定程度上体现了企业 第2 1 页共7 5 页 内大多数人的需求。当企业内的大多数人追求物质利益时，企业战略所体现的一 定是追求物质利益；当企业内大多数人需要自我实现时，企业战略也会随之发生 变化。企业内部人的需求通过一定形式的转化形成了企业的需求。 当然，企业需求也遵循由低向高发展的规律。在较低的需求得到满足之后， 企业会转而渴望高层次的需求，同样在高层次需求不能得到满足而产生挫折时， 会进而寻求低层次需求的满足。 3 1 3 、企业成长的外部生态环境与内部生存条件 正如前文所描述的那样，企业外部生态环境包括了企业成长过程中的一切外 部因素，包括外部的政治环境、经济环境、技术环境、人文环境等。具体地讲， 例如国家的产品政策、税收政策是否扶持行业发展；行业内的竞争压力是否过大； 消费者对产品的接受程度等等。 企业的内部生存条件包括了企业成长过程中的所有自身因素，比如内部的核 心竞争力、人力资源配备、物质资源配备、管理团队的能力等等。 事实上在企业成长的多个不同阶段，企业的外部生态环境和内部生存条件一 直是在不停变化的。这里所描述的成长过程中的企业，其前提条件是从孕育到出 生到成长到死亡都从事了某一个单一的行业，而且其成长过程中仅仅受到外部生 态环境与内部生存环境的影响，成长过程中不受到其他的特殊帮助，诸如母企业 的资助、国家政策和资金的特别扶持等。 外部生态环境 有利企业成长 不利企业成长 a 区b 区 企业成长期 企业初创期 i 蜕变期 c 区 1 l d 区i 冷v p 成孰娟仓忡衰报期 ( 包括蜕变前) 有利企业成长不利企业成长内部生存条件 图四、企业外部生态环境与企业内部生存条件的演变 说明：此图属于笔者原创，此图了说明了企业成长过程中外部生态环境和内部生存条件的演化趋势。 从图四中可以看到： 企业的初创期位于b 区，此时企业的外部生态环境总的来说会有利于企业的 第2 2 页共7 5 页 发展。但企业的内部生存条件则还不能跟上。这是因为企业刚刚出生，一般都会 选择进入一个有发展前景行业，以谋求未来的发展空间与自身实力的成长。而国 家对于朝阳行业的新建企业一般都是持保护的态度。刚刚诞生的企业如果没有外 部生态环境的保护，经营的风险很大，夭折的可能性相当之大。企业建立的过程 实际上就是一个寻找有前途的行业，然后选择进入并逐渐成长的过程。 当企业步入成长期后，企业慢慢走向a 区，此时由于成长过程中获得的资源 积累，企业的内部生存条件逐渐改善，企业逐渐具备了对自身的支配能力，核心 竞争能力逐步建立。此时，该行业的发展也进入了黄金时期。无论是外部生态环 境还是内部生存条件，都支持企业高速成长。企业的成长期，企业逐渐将从外部 生态环境中的获利转化为内生性的企业实力，从而进