（企业管理专业论文）基于复杂网络的产业集群知识转移研究.pdf

中国科学技术大学学位论文相关声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究 工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权， 即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名： 王铷 渺7 年月j 日渺年6 月j 日 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 中文摘要 随着知识的重要性越来越受到关注，知识转移已经成为组织生存和发展的必 然选择。然而，知识转移的边际成本随着距离的增加而增加，近距离的交流更有 利于组织的知识转移与积累。研究表明，产业集群在地域上集中和产业上关联的 特征，有助于组织间进行一致的知识转移；与此同时，成员之间知识转移与共享 是产业集群的重要成因。鉴于此，本文选择定位于产业集群来研究组织间的知识 转移 产业集群内各成员之间通过知识转移这一社会行为建立了复杂的连接关系， 这些连接纵横交错形成集群的知识转移网络，大量实证研究表明，该网络具有典 型的复杂网络特征，尤其明显的具有小世界与无标度特性。传统的规则网络与随 机网络已经不足以对其进行分析，必须运用复杂网络进行研究。 本文尝试利用复杂网络中的小世界模型分析集群成员间知识转移的频率及集 聚程度；利用无标度模型模拟知识转移网络的动态演化过程，讨论集群发展过程 中成员建立连接的概率，并进一步探讨无标度网络特性对知识转移及产业集群发 展的重要启示。希望这种对复杂网络的尝试，可以为研究产业集群中知识转移提 供一种新的思路。 关键词：产业集群；知识转移；复杂网络；小世界模型：无标度模型 中国科学技术大学硕士擎位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 a b s t r a c t a st h ei m p o r t a n c eo f k n o w l e d g eh a sb e e nc o n c e r n e d ，k n o w l e d g et r a n s f e rb e c o m e s t h ei n e v i t a b l ec h o i c ef o rt h eo r g a n i z a t i o n ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h e m 甜削c o s to fk n o w l e d g et r a n s f e ri n c r e a s e sw i t ht h ed i s t a n c e ，t h ec o m m u n i c a t i o n f r o mc l o s ed i s t a n c ei sb e n e f i tf o rt h eo r g a n i z a t i o n sk n o w l e d g e t r a n s f e ra n d a c c u m u l a t i o ma c c o r d i n gt ot h er e s e a r c h , t h ec h a r a c t e ro fr e g i o n a lc e n t r a l i z a t i o na n d i n d u s t r i a la s s o c i a t i o no ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh e l pt om a k et h ea c c o r d a n tk n o w l e d g e t r a n s f e rb e t w e e no r g a n i z a t i o n s a tt h es a m et i m e 。k n o w l e d g et r a n s f e ra n ds h a r i n ga 把 i m p o r t a n tr e s s o l m sf o rt h ei n d u s u = i a lc l u s t e r t h e r e f o r e , t h i sp a p e rs t u d i e sk n o w l e d g e t r a n s f e rb e t n v e e no r g a n i z a t i o n sb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r t h em e m b e r so ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e re s t a b l i s hc o m p l i c a t e dc o n n e c t i o n sb e t 3 v e e n e a c ho t h e rb yt h es o c i a lb e h a v i o ro f k n o w l e d g et r a n s f e r , a n dt h e s ec o n n e c t i o n sf o r mt h e k n o w l e d g et r a n s f e rn e t w o r ko ft h ec l u s t e r v a s te m p i r i c a ls t u d i e si n d i 涨t h a tt h e n e t w o r kh a st h et y p i c a lc h a _ r a c t e ro fc o m p l e xn e t w o r k , e s p e c i a l l yt h ec h a a c c e ro f “s m a l l - w o r l d a n d “s c a l e - f l e e ”w eh a v et ou s ec o m p l e xn e t w o r kt os t u d yi tw h e n t r a d i t i o n a lr e g u l a rn e t w o r ka n dr a n d o mn e t w o r kc a n ta n a l y z ei ta d e q u a t e l y t h i sp a p e ra t t e m p t st ou s es m a l l w o r l dm o d e lt oa n a l y z et h ef r e q u e n c ya n d c l u s t e r i n gd e g r e eo fk n o w l e d g et r a n s f e rb e t w e e nt h ec l u s t e rm e m b e r s u s i n gt h e s c a i e 丘m o d e lt os i m u l a t et h ed y n a m i ce v o l v e m e n tp r o c e s so fk n o w l e d g et r a n s f e r n e t w o r k , a n dd i s c u s s i n gt h e j o i n tp r o b a b i l i t yo f t h ec l u s t e rm e m b e r si nt h ed e v e l o p m e n t p r o c e s s ，a n df u r t h e rd i s c u s s i n gt h ei m p o r t a n tr e v e l a t i o no ft h ec h a r a c t e ro fs c a l e - f r e e n e t w o r kw h i c he 位c t i n gt h ek n o w l e d g et r a n s f e ra n dt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e r a u t h o rh o p e st h a tt h ea t t e m p t so fu s i n gc o m p l e xn e t w o r kc o ns u p p l yan o w t h o u g h tf o rt h er e s e 甜e ho f t h ek n o w l e d g e u a n 娟e r i nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；c o m p l e xn e t w o r k ；s m a l l - w o r l d m o d e l ；s c a l e - f r e em o d e l 4 中国科学技术大学硕士学位论文基于复杂网络的产业集群知识转移研究 1 1 研究背景与目标 i i 1 研究背景 第一章绪论 随着知识经济时代的到来，知识逐渐取代传统资源的地位，成为生产函数中 的核心要素，对世界各国、各地区的经济和社会发展起到了巨大的作用。在经济 全球化和信息化迅猛发展的今天，组织的竞争优势主要来自聚集、开发和组合知 识资源的能力。然而，由于受到传统资源、时间和知识的限制，完全独立发掘知 识很难获取持久竞争力，新的环境和激烈的外部竞争压力迫使组织寻求新的管理 方式和理念，l a u r e n c ep r u s a k 指出，唯一能给一个组织带来竞争优势的就是知 道如何利甩所拥有的知识和快速获取新知识。因此。透过引入外部知识以弥补自 身不足已经成为组织生存和发展的必然选择。k o t a b e ，m a r i n 和d o m o t o ( 2 0 0 3 ) 认为组织可以从企业问的知识转移网络中获益。然而，t a i - s h a nh u 等人的进一 步研究表明，知识转移的边际成本会随着主体间距离的增加而增加，近距离的频 繁的沟通更有利于企业的知识累积叫，他们还用实证的方法得出产业集群可以使 得组织之间进行一致的知识转移，从而激励各企业不断的学习，提高当地的经济 发展水平( t a i s h a nh u ：c h i e n y u a nl i n ：s u - l ic h a n g ，2 0 0 5 ) 。 产业集群内各成员之问通过知识转移这一社会行为建立了复杂的连接关系， 这些连接纵横交错形成集群的知识转移网络，大量研究表明，该网络具有典型的 复杂网络特征。这种复杂网络特征已经无法使用传统的规则网络和随机网络进行 研究，迫切需要新的弼络分析方法进行研究。 最近几年，由于计算机数据处理和计算能力的快速发展，科学家们发现大量 的现实网络既不是规则网络，也不是随机网络，而是具有与两者皆不同的统计特 征的网络，他们把这些网络称为复杂网络。在复杂网络的诸多统计特征中，最重 要的是小世界效应和无标度特征。科学家们对大量的真实网络，如电力网络，计 算机互联网，食物链网络，演员关系网等等，做了大量的实证研究，发现它们几 乎都存在小世界和无标度特性。 5 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 由于产业集群具有地理上集中和产业上关联的特征，使得成员们的知识转移 网络具有短路径和高集聚的特性，同时存在集散节点，同时具有小世界和无标度 特征，因此，可以利用小世界网络和无标度网络进行研究。 1 1 2 研究目标 以往对知识转移的研究大多数集中于两个领域：一个是组织内部，强调组织 内部知识转移对于提升企业竞争优势的作用；另一个是战略联盟，联盟之间通过 建立的学习机制不但降低组织用于知识的交易成本，而且有利于组织的知识获取 与创新。对产业集群以及更大范围内的知识转移研究较少。 然而，事实证明，组织间的地域和产业关系会影响彼此知识转移的效果，同 时，组织问知识转移的效果也会反作用于产业集群。因此，本文选择定位于产业 集群来研究成员之间的知识转移。与此同时，由于成员之间的知识转移形成的网 络具有典型的复杂网络特征，尤为明显地具有小世界和无标度特征，所以笔者选 取小世界网络模型和无标度网络模型来进行分析，期望可以实现以下目标； 第一，利用小世界网络模型分析某时间段内集群成员间知识转移的概率，以 及所形成的知识转移网络的集聚程度。 第二，利用无标度网络模型模拟知识转移网络的动态演化过程，讨论集群发 展过程中成员建立连接的概率，并探讨由此所展现出的特征对知识的有效转移及 产业集群的稳健发展的启示。 第三，最终希望产业集群中的知识转移可以得到进一步的研究，以及这种复 杂网络的分析方法可以成为研究知识转移的新思路。 1 。2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 在产业集群中，企业是知识应用的主体；高校和科研院所是知识创新的主体， 或者说是重要的知识源：中介组织以及高校是知识传播的有力工具；政府则是起 到知识转移的协调者和服务者角色。及时、迅速、经济和有效地将产业集群内不 断创造的新知识从生产者和供给者一方转移至其需求者和应用者一方，既是集群 6 中亘科学技术大学颈士学位论文基于复杂羁络的产业集群知识转移研究 内各成员的共同愿望，也是产业集群充分实现其自身功能和价值的必然要求。所 以，知识转移是连接知识供需双方的“桥梁”，其概率、频率等方面对产业集群的 运行质量和功能实现水平将产生重要的影响。因此，本文针对知识转移的这几个 方面，利用复杂性社会网络进行分析，具体思路如图1 - 1 所示： 知识转移的相关理论综述 产业集群中知识转移网络 的复杂性特征分析 小世界网络分析集群 成员闻知识转移的频 率和集聚程度 无标度网络分析集群 成员进行知识转移的 概率和相关特性 结论与展望 图卜1 研究框架逻辑图 根据该逻辑思路，本文的结构如下： 第二章，通过回顾知识及知识转移理论的研究现状，为后面的研究提供理论 支撑。 第三章，结合网络分析方法，揭示产业集群中知识转移的复杂网络特征，明 确用复杂网络分析集群知识转移的可行性，为接下来的研究起到铺垫作用。 第四章，鉴于集群成员互动形成的知识转移网络的小世界特征，利用小世界 模型分柝成员知识转移的概率以及网络的集聚程度。 第五章，利用无标度网络的队模型，模拟在产业集群的长期发展过程中，知 识转移网络无标度特性的动态演化过程，分析成员建立知识转移关系的概率。并 讨论无标度网络的相关特性对知识转移和产业集群发展的启示。 第六章，结论与展望。 7 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂阿络的产业集群知识转移研究 1 2 2 研究方法 文献研究法：通过查阅、收集、分析、综合国内外相关的期刊杂志、专著论 文以及出版物等各种文献资料，在形成本研究的理论基础的同时，学习借鉴他们 现有的研究成果。 跨学科研究方法：综合运用经济学、管理学及复杂性学科对产业集群中的知 识转移进行动态地系统地研究。 模型分析法：借助于一些在其他领域内应用成熟的模型，来分析产业集群中 知识转移的概率、规模、频率以及方面，对结论的提出起到重要的逻辑分析作用。 1 3 创新之处 知识管理的兴起，使得研究者对知识转移问题的关注程度大大提高。但是目 前的研究主要关注两个方面：组织内部的知识转移和联盟之间的知识转移。对更 大范围内独立组织间的研究较少，本文一方面在研究对象上试图对产业集群中的 知识转移进行研究；另一方面在研究方法上尝试利用复杂网络模型进行分析，希 望可以为促进知识的有效转移和产业集群的发展提供一种新的分析思路。 中田科学技术大学硕士学位论文基于复魏罔络的产业集群知识转移研究 第二章相关理论综述 知识的转移是为知识的进一步大面积的应用而进行的知识活动。知识只有进 入实际的应用阶段( 作为一种投入) 才会真正成为知识资本，如果没有进入这一 阶段，则其价值将无法放大乃至充分实现，处于。沉默”和“半激活”状态的知 识对组织的价值只能是潜在的。所以，知识转移既是知识管理的一个重要研究领 域，也是知识管理的一个重要实践领域。因此，本章在分析知识转移研究现状之 前先对知识的相关研究理论进行回顾。 2 1 知识的研究现状 2 1 1 知识的内涵 关于知识的定义，从古希腊开始就有许多学者对其界定，然而由于知识的复 杂性，到目前为止，还没有形成一个共识，不同的学者从不同角度给出了不同的 定义。 按照辞海的定义：知识是人类认识的成果和结晶，它包括经验知识和理论 知识。 w e b s t e r 词典( 1 9 9 7 ) 中定义知识是通过实践、研究、联系或者调查获得的 关于事物的事实和状态的认识，是对科学、艺术或技术的理解，是人类获得的关 于真理和原理的认识的总和。简单的说，知识就是人类积累的关于自然和社会的 认识和经验的总和 w i i g ( 1 9 9 3 ) 认为，知识包括一些事实、信念、观点、观念、判断、期望、 方法论与实用知识等。 n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 脚则认为知识是一种被确认的信念，通过知识持有者和接受 者的信念模式和约束来创造、组织和传递，在传递知识的同时也传递着一整套文 化系统和相关的背景系统。可以说，知识是从许多不相关或者相关的信息中变化、 重构、创造而得的，比信息或数据更广、更深、更丰富。 b e c k m a n 指出，知识是人类对数据及信息的一种逻辑推理，它可以提升人类 的工作、决策、问题解决及学习的绩效。 9 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 l e o n a r d s e n s i p e r ( 1 9 9 8 ) 认为知识是一种相关的、可行动化的信息，它 至少部分基于经验；也就是说，知识是信息的一个子集，它是主观的，与有意识 的行为有关，拥有经验中的隐性成分。 达文波特和普鲁萨克( d a v e n p o r t p r u s a k ，1 9 9 8 ) 整合了知识的形态、组 成元素、主要作用和存储的主体等元素，并从以下几个方面描述了知识的定义 ( 1 ) 知识的形态：知识是一个流动、动态的混合体，随着刺激和学习随时改 变更新。 ( 2 ) 组成元素：组成元素包括经验、价值观、情景信息和专业洞察力。 ( 3 ) 主要功能：它提供一个参考结构来评估和整合新刺激所产生的信息与经 验，形成新的结构( 学习) 并可以指导决策和行为。 ( 4 ) 存储主体：它是由知者( k n o w e r ) 的心智产生并被利用。在组织内不仅 存在于文件和知识库中，也存在于例行的工作、流程、实践与文化中。 由此可见，研究的视角不同，对知识的定义也不尽相同，总的来说知识是人 们在实践中总结出来的一种认识，是一种可以传递、学习、共享以及创新的动态 信息。 2 1 2 知识的分类 从总体上很难对知识划分为很明确的若干类型，一方面，由于知识本身的复 杂性，使得知识没有明确的划分标准；另一方面，划分标准的不同势必会导致多 种不同的类型。在此，本章只简单地陈述目前对知识进行的一些划分，综合来看 主要有以下几个方面： 按照知识的获取途径，可以将知识划分为理论知识和经验知识两类嘲。理论 知识就是对从实践中获得的公理进行演绎和推理，形成的自圆其说的理论体系。 由于理论知识具有可学习性的优势，所以已经逐步成为人类所获得知识的主流形 式，例如我们从书本上学习的知识就是理论知识。而经验知识则是指人们在长期 的生产和生活实践中逐步积累的大量有使用价值的知识，在科学研究、经济活动 等方面都起着非常重要的作用。 按照知识的转移方式、转移难度等，可以将知识划分为隐性知识和显性知识 ( p o l a n y i 。1 9 6 2 ) 。隐性知识是指人们通过学习、实践、经验总结而获得的知识， 1 0 中国科学技术大学硕士学位论文基于复杂网络的产业集群知识转移研究 是一种难以规范化，只可意会不可言传的知识。它存在于人脑之中，随着个体的 移动而移动。所以，对于企业来说，隐性知识的优点在于企业的竞争对手无法通 过模仿、复制等手段得到它，增强了企业的核心竞争力；而其缺点在于随着企业 人员的流失而流失，致使企业知识储备的减少，竞争优势的降低，会给企业造成 巨大的损失。显性知识与隐性知识恰恰相反，它是指那些规范化的，可以通过语 言和文字表达的知识。它可以固化于文本、光盘等媒介中，以供员工广泛的学习 和使用。所以，对于企业来说，显性知识的优点在于它易于被全体员工所共享， 易于理解。不会因为人员流失面减少或消失；但其缺点在于容易被竞争对手所模 仿、复制，从而降低企业的核心竞争力。两者之间的比较如表2 _ l 所示： 表2 - 1 隐性知识与显性知识比较 t a b l e2 - 1t h ec o m p a r i s o no ft a c i tk n o w l e d g ea r ie x p l i c i tk n o w l e d g e 知识类型隐性知识显性知识 难以用语言、文字来表达，难以 可以用语言、文字、数字等表达。能 定义够存储于各种媒介而被转移、分享的 模仿，只可意会难以言传的知识 知识 所有关系未编码知识的持有者可以得到法律保护，可以转让与交易 经验、技能、心智模式、作业过公式、数据库、计算机程序、文字信 举例 程等息等 难以规范化，可以通过学习、实可以规范化，能够通过语言和文字表 践、经验总结而获得，它存在于达，它可以固化于文本、光盘等媒介 特点 人脑之中，随着个体的移动而移中。以供其他人广泛地学习和使用， 动，难以披模仿。易被模仿 按照知识的独立性，可以将知识划分为独立知识和粘合知识。粘合知识是具 有组织特性的知识，其存在环境往往具有特有的文化背景，且在组织长期运行过 程中形成特有的对问题的解决方式和表达方式，所以这类知识不易于被其他组织 获取，是组织核心能力的重要构成要素。而独立知识恰相反，一般存在于独立的 个体中，易于被外界获取。 按照知识是否具有专用性可以将知识分为专用知识( s p e c i f i ck n o w l e d g e ) 和一般知识( n o n - s p e c i f i ck n o w l e d g e ) 啪。专用知识依赖于组织资源，在组织 之间传递需要较高的成本，可以说专用知识是组织独一无二的资源与资产，每一 个实践中的个体或组织比其他任何人都更有优势，更加了解知识本身。一般知识 是指不需要高成本即可传播的知识，对组织资源的依赖性很弱，所以很容易在组 织之间进行传递与扩散。 中国科学技术大学硕士学位论文基于复杂网络的产业集群知识转移研究 经济合作与发展组织( o e c d ) 嘲为了有利于经济分析，将广义的知识按照内 容分为四种：事实知识( k n o w - w h a t ) ，知道是什么的知识，它包括事实、描述和 信息等；原理知识( k n o w - w h y ) ，知道为什么的知识；技能知识( k n o w - h o w ) ，知 道怎么做的知识，它是一个关于如何行动的知识：人力知识( k n o w - w h o ) ，知道什 么人具有什么知识的知识。一般来说，前两类知识是可以表达出来的知识，属于 显性知识，而后两类知识很难完全地用文字明确表述，属于隐性知识。 2 1 3 知识的特性 通过上述知识的定义和分类可以明显地看出知识具有很多复杂的特性，许多 学者通过不同的角度分析了这些特性，综合来看，知识主要具有以下特性： 1 ) 可再生性 不同于传统资源，知识具有可再生性的特点。在传统经济学研究中，资源是 稀缺的，而且是不可再生的。而知识不同，大多数的知识不会因为被使用而消耗， 更不会因为被使用丽消失。对于显性知识来说，以文字、光碟等媒介形式存在的 知识即使一部分消失，但是仍然可以通过复制等手段再现。而隐性知识一股存在 于人的头脑中，随着个体的移动而移动，一旦个体消亡，则隐性知识随其消亡， 所以更加需要强调隐性知识的转移，以保证知识的长期存在与再生。 2 ) 分布性 哈耶克曾指出，“关于各种具体情况的知识，从来不以集中的或完整的形式存 在，而是以不全面且时常矛盾的形式为各自独立的个人所掌握”。也就是说，知识 一般是以分散的形式存在的，对于一个组织来说，知识并不是集中起来由某一个 个体所拥有，而是广泛地分布于组织成员的头脑中。 3 ) 积累性 无论是对个人或组织，知识的接收一直都在“接收的影响能力”下分析的。 首先，知识是可积累的，先前获得的知识并不会排斥将要获得的知识，并且前者 有助于后者的获得；其次，知识积累是一种加速发展方式，当具有一定的知识基 础时，获取知识的能力会增强。不同知识之间的积累性一定程度上决定了知识转 移和创新的效率，因此，知识在某种意义上还具有“规模经济”效应。 4 ) 可转移性 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 前面把知识分为隐性知识和显性知识两类，就已经反映了知识的可转移性。 传统经济学为了便于研究，通常假设知识转移的成本是零，但在随后的研究中发 现知识转移是需要成本的，而且会随着转移双方间距离的增加而增加。特别是隐 性知识，由于其难以通过文字、语言等方式表述，因而难以通过普通的交流方式 进行转移，只能通过学习和实践才能够较为准确地获得，因此，相对显性知识而 言，隐性知识的转移是缓慢的，而且是高成本的，并具有一定的不确定性嘲。 5 ) 可占用性 知识的可占用性是指知识所有者占有知识资源所创造价值的能力，其大小决 定了知识能够产生收益的多少。隐性知识是不可能被其他人直接占用的，因为它 不能快速、明确地转移，只有将其运用于实践中时，它才可能被他人占用。显性 知识与隐性知识恰相反，一方面，显性知识作为公共产品或者非竞争性产品，任 何获得它的人都可以在不耗费它的情况下再次将其出售；另一方面，知识交易行 为可能会使得潜在的购买者获德知识，存在“搭便车”现象。因此，显性知识需 用通过法律手段来保护，而隐性知识由于具有产权模糊性的特点，使得其很少进 行市场交易，也很少出现。搭便车”现象。 6 ) 增值性 知识的增值性是指知识在使用过程中，会创造出新知识、新价值。为此，有 学者进一步发现知识还具有收益递增性，即使用知识产生的收益随着知识的累积 和使用而逐渐增加的特性。经济学家亚当斯密最早分析了收益的递增现象，随后， 阿罗、罗默尔、贝克尔、阿瑟等新经济增长学派从不同角度理解收益的递增现象， 其中，阿瑟( 1 9 9 6 ) 提出了递增收益法则，阿罗提出“知识溢出效应”，用来理解 和分析知识的增值性。 2 2 知识转移的内涵 自1 9 7 7 年t e e c e 提出知识转移的思想后，知识转移逐渐成为知识管理的关注 焦点，但是，至今没有对知识转移形成一致的定义，经过对众多学者所下定义的 总结，主要可以归纳为以下三类： 第一类：强调知识内容的传递。 n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 认为知识管理中最重要的领域之一是关于不同单元知识之间 1 3 中国科学技术大学硕士学位论文基于复杂网络的产业集群知识转移研究 的转移研究，并认为知识转移是不同单元之间知识的传递。 s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 简单的将知识转移定义为知识源与接受者之间的知识的交 换。 g a r a v e l l i ( 2 0 0 2 ) ”1 等人认为编码和诠释组成了整个知识转移，通过编码的 过程形成一个知识对象，然后应用认知方面的方法来将这个知识对象诠释给用户 的过程称为知识转移。 第二类：强调知识转移双方的收益。 f i r g o t e 和i n g r a m ( 2 0 0 0 ) 认为知识转移是一个组织( 如团队、部门、公司) 被另外一个组织所影响的过程。 d a r r 和k u r t z b e r g 嘲进一步指出知识转移一般发生在“提供者分享接受者所 采用的知识”的时候。 董小英嘲在企业信息化过程中的知识转移；联想集团案例分析指出，知 识转移强调知识在转移过程中发生新的变化，在这个过程中，作为接受方的企业 的组织能力才能真正提高。 第三类：强调知识的转移和知识的应用。 左美云“町将知识转移定义为知识势能赢的主题向知识势能低的主体转移知识 内容的过程，这个过程伴随着知识的使用价值让渡，一般会带来相对应的回报。 d o n g - g i lk o “”等人把知识转移定义为知识自来源处开始的交流，从而使接受 者得以获得并应用。 由于知识本身的复杂性，所以很难给知识转移这一概念提供一个全面一致的 定义。以上三类是从不同角度对知识转移下的定义，这些定义在不同情境下具有 各自的适用性。因此，在定义知识转移时，需要针对不同的研究对象、情境以及 不同的研究阶段给予不同界定。 2 3 知识转移的代表性模型 随着知识转移研究的深入，许多学者从不同的角度和出发点提出了不同的知 识转移模型，自此，笔者仅讨论一些比较有代表性的模型。 1 4 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 2 3 1 知识转移的螺旋模型s e c i 模型 日本学者野中郁次郎在波兰尼的基础上，从个人和组织，显性知识和隐性知 识两个纬度进行分析，提出了知识转移的螺旋上升模型，即s e c i 模型“( 如图 2 - 1 ) 该模型由社会化、外化、组合化和内化四个过程构成，通过这四个过程， 组织的知识不断从隐性知识转换到显性知识，显性知识又不断得到内化；个人知 识转化为组织的知识，个人又从组织中学到新的知识，从而知识得到更新，组织 的竞争能力得到加强。 ( 1 ) 社会化( s o c i a l i z a t i o n ) ：在这一过程中，参与者不需要通过文字、语 言等途径也可以从别人那里获取隐性知识，如徒弟仅凭经验、模仿和实践就可以 学会师傅的手艺。 ( 2 ) 外化( e x t e r n a l i z a t i o n ) ：通过该过程，人们将自己的经验、直觉和想 象转化为语言可以描述和表达内容，这是一个将感性知识提升为理性知识，从想 象转变为概念的过程，也是将知识从个体内部转移到外部的有效方式之一。 ( 3 ) 组合化( c o m b i n a t i o n ) ：这一过程是显性知识到显性知识的过程，它强 调的是信息采集、组织、管理、分析和传播。但是，信息并不是单纯的累积和叠 加，而是在不断信息局和过程中产生新的创新和理念。 ( 4 ) 内化( i n t e r n a l i z a t i o n ) ：内化过程主要是指新创造的显性知识又转化 为组织中其他成员的隐性知识，是将知识从个体外部转移到内部的有效方式之一。 隐性知识 二厂、哩 内化nterlization心)融二 显性知识 图2 - i 知识转移的螺旋模型s e c i 模型 1 5 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 该知识转移模型是一种具有普适性的模型，不仅可以用于组织内部，在组织 之间也具有同样的效用。另外，知识通过这四个环节的转移，促使知识的创新与 增值。 2 3 2 知识转移的过程模型 s z u l a n s k i “”( 1 9 9 6 ) 认为知识转移不是一个动作，而是一个过程，据此提出 了知识转移的过程模型，该模型认为企业内的知识转移包括四个阶段，故也称为 四阶段模型( 如图2 - 2 ) 。 转移萌芽的形成 转移决策运用的第一天 满意绩效的达成 初始阶段执行阶段 蔓延阶段整合阶段 图2 屹知识转移的四阶段模型( 过程模型) ( 1 ) 初始阶段( i n i t i a t i o n ) ：当企业的需求与满足该需求的知识同时出现 时，转移就开始了。在开始阶段的主要任务包括发现需求、寻求解决方案、挖掘 新知识、对转移进行可行性分析。 ( 2 ) 执行阶段( i m p l e m e n t a t i o n ) ：在该阶段，知识开始在发送者和接收者 之间流动。知识发送者与接收者以转移为基础的关系逐渐建立起来，当接收者开 始应用被转移的知识时，该阶段结束。 ( 3 ) 蔓延阶段( r a m p u p ) ：这一阶段的主要任务是解决应用过程中遇到的意 外情况，从而使接收者最终达到知识转移期望的效果。这是一个由使用新知识的 低效率逐步走向一个令人满意的水平的过程。 ( 4 ) 整合阶段( i n t e g r a t i o n ) ：当接收者利用获取的新知识取得满意的结果 以后，整合阶段开始。被转移知识的使用逐渐地常规化，新知识带来的新实践活 动逐渐地制度化，使得知识由新鲜事物转变为组织日常活动的一部分。 总的来说，该知识转移模型主要适用于组织内部，丽无法较为精确地展现组 织之间的知识转移过程。 1 6 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂瞬络的产业橐群知识转移研究 2 3 3 知识转移的情境模型 英国学者a l i c el 锄在s z u l a n s k i 的四阶段模型基础上提出了知识的内嵌 概念。她认为知识内嵌于组织的社会文化、沟通方式、作业流程和职位定义中， 难以脱离这些情境而独立转移。由此产生的知识转移的情境模型用以分析企业处 于一定情境中时，转移主体之间的交流( 如图2 3 ) 。 圈2 _ 3 知识转移的情境模型 由于该模型是在四阶段模型基础上提出的，所以从知识的源单元到接收单元 的知识传播过程经历了四个阶段。第一阶段是开始阶段，主要是识别可以满足对 方要求的嵌入在情境之中的知识。第二阶段是执行阶段，双方建立起适合知识转 移情境的渠道，同时，源单元动态地对转移的知识进行调整，以适应接收单元的 需求。第三阶段是蔓延阶段，或者称为调整阶段，主要是接收单元对所转移的知 识进行调整，以适应新的情境，并在新的情境中推广应用。第四阶段是整合阶段， 接收单元通过制度化，使转移来的知识成为自身知识的一部分。 在模型是在过程模型基础上建立的，在研究范围上有了进一步的突破，既可 以用于组织内部的分析，也可以用于组织外的情境分析 2 4 不同范围的知识转移研究现状 2 4 1 组织内部的知识转移 组织内部的知识转移主要强调知识在组织内部的共享，使得知识在成员分享 1 7 中国科学技术大学硕士学位论文基于复杂网络的产业集群知识转移研究 的过程中的不断增值。s p e n d e r ( 1 9 9 6 ) 认为知识是企业的一种无形资源，如果加 以适当的整合和利用，能够显著地增强企业的核心竞争力。d i x o n ( 2 0 0 0 ) 在共 同知识一书中生动描绘了知识转移对组织的重要性。书中的一张卡通图描绘了 两位背靠背坐着的科学家，最终发现他们研究同一问题长达2 5 年之久。这幅卡通 图幽默地展现了现实组织中存在的问题，反映了在组织中虽然存在大量有价值的 知识，但是这些知识却不能得到有效的共享，从而造成资源的大量浪费。 所以说，执行人员对知识共享的意识和勇于打破惯例的精神，是一种能够直 接提高一个企业的学习能力，并且这种学习能力可以转换成企业吸收知识的能力 r o l l a n d ( 1 9 9 9 ) 而就知识的吸收能力的重要性而言，s z u l a n s k i ( 2 0 0 0 ) “”发现，吸收能力、 关系纽带、信任水平和组织学习的心智模式是影响知识转移的关键因素； t s a i ( 2 0 0 1 ) 也认为较高水平的吸收能力，可以更好地理解和转移知识，同时有利 于企业的创新活动。 然而，组织内的知识转移并不是一帆风顺的，会受到各种因素的制约与限制。 伍晓玲和周明在组织内部的知识转移及其困难研究中指出知识的不可言传性、 接收者吸收与转化知识的能力、文化障碍三个方面阻碍着企业内部的知识转移“町。 c a r l i l e ( 2 0 0 4 ) 则认为在一个组织中，组织成员之间存在语言和兴趣的差异以及 信息的不对称限制了组织内部知识的共享“”。 由于知识转移的重要性，所以组织必须通过一定的措施来解决这些制约因素 的影响。l i h u il i n 等人认为，当存在着信息的不完全或不对称时，知识的发送 者会利用不同的信息结构，通过激励机制影响接收者对所发送的知识的理解水平， 从而来影响企业内知识转移的效率“8 1 ( l i h u il i n ，x i a n j u ng e n g ，a n d e r wb w h i n s t o n ，2 0 0 5 ) 。冯天学等人根据c h a r l e se h i n 总结的人类天性的有关理论， 在基于企业内知识转移与共享的激励模式研究中提出了环境激励的概念，并 通过构建新的激励模式来提高企业内知识转移的效率“”。 2 4 2 联盟中的知识转移 战略联盟中的知识转移主要是指联盟成员通过向合作伙伴学习，获得有价值 的新知识，同时把这些知识与自己的实践经验有效融合，并由参与联盟的企业、 1 8 中嗣科学技术大学硕士学位论文 基于复杂瞬络的产业集群知识转移研究 子公司、部门或相关人员，传递给联盟成员的整个企业集团，成为该企业集团日 常运作规范的一部分。随着战略联盟的重要性日益凸现，近年来，国内外许多学 者对战略联盟中的知识转移进行了大量的研究，并认为战略联盟对知识转移与创 新具有很重要的影响。 d o z 和h a m e l ( 1 9 9 8 ) 等人提出在企业发展一种新的、通用的竞争能力时，会 使得知识传递的效果明显地改善，并且公司将获得大量来自合作伙伴的隐性知识。 k a n t e r ，k m ( 1 9 9 4 ) 提出，在联盟内，跨部门的知识交流与广泛的信息共享更易 于创造良好的学习关系；相反，这种富有建设性的合作关系同时又会引起更大程 度的知识转移。 于培友，靖继鹏在企业战略联盟中的知识转移一文中讨论了不同的知识 类型和企业联盟形式的关系。并通过对知识转移一般过程的影响转移因素的分析， 提出企业联盟知识转移的关键是建立知识转移的情境跚。 徐金发等人在企业知识转移的情境分析模型中提出了企业知识的情景分 析模型，从文化、战略、组织结构和过程、环境、技术和运营等五个方面构建了 知识的情景维度，分析了情景与联盟中企业知识转移的互动关系叫。 1 9 9 8 ，i n k p e n 在对日本企业研究时发现，许多日本企业在文化差异很大的联 盟中，很难进行知识转移与共享。究竟哪些因素影响了联盟中知识转移呢? 很多 学者对此有不同的看法。 a r r o w 等学者提出信任是战略联盟日常运行中的主要协调机制，能够大大降 低成员之间的交易成本，促进知识转移( a r r o w ，1 9 8 5 ；k i l l i n g ，1 9 8 7 ：c a s s o n ， 1 9 9 1 ) 。c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 强调了接收者对知识的吸收能力在战略联盟 知识转移中的重要性。而r o b b i n s 和u e c e n z o ( 2 0 0 1 ) 则认为保持最佳的冲突水平， 会有利于联盟内成员的自我创新。 k o g u t 等学者提出不同的联盟形式对传递不同类型的知识有着很大的影响 ( k o g u t z a n d e r ，1 9 9 3 ；l n k p e n ，1 9 9 8 ) 。h o l t e t a l ( 2 0 0 0 ) 也认识到联盟能促 进知识转移，但他认为知识转移的效率如何取决于是否在联盟中建立起了有效的 学习机制和信任关系。 陈菲琼和徐金发从知识模糊性因素，特殊性、复杂性、经验、合作者的保护、 文化差异、组织差异这几方面分析了影响知识联盟中知识转移的因素，并对我国 1 9 中国科学技术大学硕士学位论文 基于复杂网络的产业集群知识转移研究 企业与国外跨国公司的知识联盟的知识转移层次进行了探讨，指出我国企业与跨 国公司知识联盟的四层次“知识阶梯”，分别是装配、零部件的调整和本地化、产 品再设计、自主地产品设计。并从知识接受方和知识转让方对知识联盟知识转移 的收益进行了分析嘲。 2 4 3 产业集群中的知识转移 产业集群有时简称集群，用来定义在某一特定领域( 通常以一个主导产业为 主) 中，大量产业联系密切的企业、相关支撑机构以及政府部门在空间上的集聚， 并形成强劲、持续竞争优势的现象。产业集群的成员主要包括企业、政府、大学、 科研机构和各种中介组织，研究表明，成员之间的信任与合作，知识共享与知识 扩散是产业集群的重要成因，也是集群保持创新源泉的不懈动力。萨克尼安森 ( 1 9 9 4 ) 在对硅谷和1 2 8 公路地区计算机产业的成长历程的比较中指出：企业间 的知识转移在硅谷快速成长和更有活力的发展过程中是一个关键因素1 。 产业集群具有地理上集中和产业上关联的特征，这两个特征使得集群成员之 间更可能，更有效的进行知识转移。产业集群通过分工专业化与交易的便利性， 把产业发展与区域经济有效地结合起来，从而形成一种有效的生产组织方式。在 我国，虽然产业集群发展的历史不长，但是发展的速度很快，例如北京中关村、 温州鞋革业集群、绍兴轻纺业集群等，对区域乃至国家的经济发展都起到了巨大 的促进作用。 内生经济增长理论认为积聚知识最终会走向产业化的道路，并且因此达到创 新和经济增长。同时，g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 2 ) 在全球经济的创新与增长 一书中提出集群成员之间的知识转移可以引起一个知识创造的累积过程，这个累 积过程又会促进产业化的发展，而且这个过程受到地域性的影响，所以在不同区 域内的经济增长率存在差异化。 k o g u t 和z a n d e r ( 1 9 9 2 ) 认为，组织的转移知识能力是组织存在的重要理由。 而且，知识转移能力高的组织比转移能力低的组织更具有生产率( a l m e i d a k o g u t ，1 9 9 9 ：h a n s e n ，2 0 0 2 ) 。 大学与企业之间的知识转移行为是产业集群中的一个重要问题。t h i e r r y 强 调了产业集群中企业与大学之间建立关系的重要性，认为应加强相互之间的认识 中盈科学技术大学颈士学位论文基