（企业管理专业论文）基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究.pdf

学位论文版权使用授权书 i l lirrlr lli l i i ii f l f l l l i i l l l r l lrlr r r r u iy 18 9 5 0 6 5 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国学位论文全文数据库 并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将本论 文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密、f 学位论文作者签名：恕 沙，降6 月，咽 ( 吃蚜 小1 1 年6 月i 日 l 姓 2 0 11 年6 月 基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究 摘要 现代企业创新行为是一个相互作用的复杂过程，单个企业不可能在其内部获 得创新所需的全部知识及所有资源，特定信息、知识、资源需要逐步共享，且随 着市场竞争加剧，专业分工向纵深发展，技术研发国际化趋势日益明显，创新周 期缩短，创新成本和技术复杂性增加，企业主体间联系和依赖加强，企业必须从 封闭式独立创新走向开放式协同创新，创新模式也要求从简单的线性模式向交互 作用模式或网络模式演化，创新网络应运而生，并被认为是企业适应市场竞争变 化，获取竞争优势的一种必然选择。坚持自主创新、核心技术的突破能力、科技 成果向现实生产力的转化等作为十二五期间增强科技创新能力的目标，并对政府 部门、金融机构、科技中介、企业主体、科研院所和高校在创新网络中应该扮演 的角色和发挥的功能也做了清晰的定位，这为网络化创新模式提供了良好的制度 环境和政策环境。 在此背景下，本文思考了企业在企业创新网络中如何提高企业创新绩效的问 题，为什么有的企业在创新网络中获得了协同效应和创新带来的巨大收益，而为 何存在着部分企业大量的创新资源投入却变成沉没成本? 那些在企业创新网络 中取得创新成功的企业在网络结构以及与创新合作伙伴的关系上是否有什么显 著特征? 如果有，这种显著特征与企业创新绩效的相关性在统计学意义上是否成 立? 本文的研究思路就是围绕上述思考而展开，在阅读大量国内外相关文献的基 础上，本文确立了从企业创新网络属性角度对企业创新绩效进行研究，参考“社 会网络特征”研究中的“关系一结构”分析范式将企业创新网络属性分为结构属 性和关系属性两个的维度，在两个属性维度的细分维度中，采用社会网络分析中 的规范概念进行分类，至此，企业创新网络属性与企业创新绩效的作用机制的整 体概念模型得以建立。通过对江苏省镇江市的2 7 3 家科技型企业的问卷调查和实 证分析，通过s p s s l 6 0 和l i s r e l 8 7 0 等相关统计软件对所调研的企业样本数据进 行统计分析并验证所提出的假设，在结果分析中深入探讨企业创新网络的结构属 性和关系属性对企业创新绩效的作用机制。具体结论如下： 江苏大学硕士学位论文 ( 1 ) 企业创新网络结构属性的度数中心度与创新绩效的相关性假设仅得到 分支持，度数中心度对创新效率有显著的解释能力，但对创新效益的支持不成 。中间中心度与接近中心度对企业创新绩效的显著积极影响得到验证。 ( 2 ) 企业创新网络关系属性的关系强度与企业创新绩效正相关，即关系强 越强，越有利于企业创新绩效的提升，与假设中提出的弱关系对企业创新绩效 显著的积极影响的推断相反：关系稳定性和关系质量对企业创新绩效的影响是 极并显著的。 本文研究结果对于我国企业构建自身创新网络，确立企业在网络中的位置， 理与创新伙伴的关系以提升技术创新绩效，建立竞争优势等具有一定的指导意 键词：企业创新网络，结构属性，关系属性，创新绩效，社会网络分析 劢e n o ta l l g o t t e nj u s t i ni n s i d e t h e e n t e r p r i s e s ，s o m es p e c i a li n f o r m a t i o n ，k n o w l e d g ea n d r e s o u r c e ss h o u l db es h a r e d w i t hi n c r e a s e dc o m p e t i t i o n ，s p e c i a l i z a t i o nt od e v e l o pi n d e p t h ，t e c h n i c a lr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti si n c r e a s i n g l yc l e a ri n t e r n a t i o n a lt r e n d ， i n n o v a t i o nc y c l et i m e ，i n n o v a t i o n ，c o s ta n dt e c h n i c a lc o m p l e x i t yi n c r e a s e s ，c o m p a n i e s r e l yo ne a c ho t h e rm o r et h a nb e f o r e ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni n s i d et h ee n t e r p r i s e s m u s tb et r a n s f e r r e dt oo p e nc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s ；i n n o v a t i o n m o d e lc h a n g e sf r o mt h es i m p l el i n e a rm o d e lt ot h ei n t e r a c t i o nm o d eo rn e t w o r km o d e ， a n di n n o v a t i o nn e t w o r k sa p p e a r ，w h i c hi sc o n s i d e r e da ni n e v i t a b l ec h o i c ew h e nt h e e n t e r p r i s e sg e ta d a p t t oc h a n g e si nm a r k e tc o m p e t i t i o na n dg e tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e w ea d h e r et oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n db r e a k t h r o u g h si nc o r et e c h n o l o g yc a p a b i l i t y , s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n t op r a c t i c a lp r o d u c t i v ef o r c e sa st h eg o a l o fi n c r e a s i n gt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yd u r i n g t h e t w e l f t h f i v e ，a n dh a v ea l s od o n eac l e a rp o s i t i o n i n gw h a tr o l ea n df u n c t i o nt h e g o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，f i n a n c i a li n s t i t u t i o n s ，s c i e n c e a n d t e c h n o l o g ya g e n c y , c o r p o r a t eb o d y , r e s e a r c hi n s t i t u t e sa n du n i v e r s i t i e si nt h ei n n o v a t i o nn e t w o r ks h o u l d p l a y ，t h i sp r o v i d e sag o o de n v i r o n m e n ta n dp o l i c ye n v i r o n m e n tf o rn e t w o r k i n n o v a t i o nm o d e l a g a i n s tt h i sb a c k g r o u n d ，s e v e r a lq u e s t i o n sw e r ep r o p o s e di nt h i sp a p e r , w h yh a v e s o m ec o m p a n i e si ni n n o v a t i o nn e t w o r k sg a i n e ds y n e r g i e sa n de n o r m o u sb e n e f i t s ， w h i l es o m el a r g en u m b e ro fe n t e r p r i s e sa n di n n o v a t i v er e s o u r c e sp u ti ti n t oas u n k c o s t ?a r et h e r ea n ys i g n i f i c a n tf e a t u r e st h o s ew h os u c c e e di ni n n o v a t i o nn e t w o r k s o fe n t e r p r i s e si nt h en e t w o r ks t r u c t u r ea n dr e l a t i o n sw i t hp a r t n e r s ? i fs o ，w h e t h e rt h e r e l e v a n c eo ft h es a l i e n tf e a t u r e sa n dt h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c ei se s t a b l i s h e di n s t a t i s t i c a ls i g n i f i c a n c e ? t h ei d e ao ft h i sp a p e ri st oe x t e n do nt h ea b o v e ，o nt h eb a s eo fr e a d i n gal o to f r e l e v a n t l i t e r a t u r e s ，w es t u d i e di n n o v a t i o np e r f o r m a n c eo nt h ep e r s p e c t i v eo f i n n o v a t i o nn e t w o r k s ，a n dr e f e ro nt h e r e l a t i o n s - s t r u c t u r e p a r a d i g mi nt h e s o c i a l n e t w o r kc h a r a c t e r i s t i c s ”r e s e a r c h ，t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r kp r o p e r t i e sa r e d i v i d e di n t ot w od i m e n s i o n s ，t h a ti ss t r u c t u r a lp r o p e r t ya n dr e l a t i o np r o p e r t y , a n d u s e dt h en o r m a t i v ec o n c e p to fs o c i a ln e t w o r k sa n a l y s i st oc l a s s i f yt h eb r e a k d o w n d i m e n s i o n so ft h et w od i m e n s i o n s ，t h u st h eo v e r a l lc o n c e p t u a lm o d e lo ft h ef u n c t i o n m e c h a n i s mo ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r ka n de n t e r p r i s ei n n o v a t i v ep e r f o r m a n c e 江苏大学硕士学位论文 c a l lb ee s t a b l i s h e d w er e s e a r c h e d2 7 3s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e so fz h e n j i a n ge i t yi n j i a n g s up r o v i n c ew i t hq u e s t i o n n a i r e s ，t h e na n a l y z e dt h es a m p l ed a t aw i t hs p s s 16 0 a n dl i s r e l 8 7 0t ov e r i f yt h ep r o p o s e dh y p o t h e s i s ，a tl a s tw ed i s c u s s e dt h o r o u g h l yo n t h ef u n c t i o nm e c h a n i s mt h a ts t r u c t u r a lp r o p e r t ya n dr e l a t i o np r o p e r t yi ne n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nn e t w o r ka t t r i b u t e so ni n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) t h er e l e v a n c eh y p o t h e s i sb e t w e e ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r k ss t r u c t u r a l p r o p e r t ya n dd e g r e ec e n t r a l i t yo n l yp a r t i a ls u p p o r t e d ，p o i n tc e n t r a l i t yh a ds i g n i f i c a n t e x p l a n a t o r yp o w e rf o ri n n o v a t i o ne f f i c i e n c y , b u tt h es u p p o r tf o ri n n o v a t i o nb e n e f i t w a sn o te s t a b l i s h e d s i g n i f i c a n t l yp o s i t i v ei m p a c t o f b e t w e e n n e s s c e n t r a l i t ya n dc l o s e n e s sc e n t r a l i t yo ni n n o v a t i o np e r f o r m a n c ew e r ev e r i f i e d ( 2 ) r e l a t i o n s h i ps t r e n g t ho fe n t e r p r i s e si n n o v a t i o nn e t w o r k sr e l a t i o np r o p e r t ya n d e n t e r p r i s e si n n o v a t i o nw e r ep o s i t i v ec o r r e l a t i o n ，t h a ti s ，t h es t r o n g e rt h er e l a t i o n s h i p s t r e n g t h ，t h em o r ec o n d u c i v et op r o m o t et h eb u s i n e s si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ，t h i s w a sc o n t r a r yt ot h eh y p o t h e s i s r e l a t i o n s h i ps t a b i l i t ya n dr e l a t i o n s h i pq u a l i t yh a d p o s i t i v ea n ds i g n i f i c a n ti m p a c to ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h er e s u l t so ft h i sp a p e rh a ds o m eg u i d a n c ef o re n t e r p r i s e sb u i l d i n gt h e f to w n i n n o v a t i o nn e t w o r k s ， e s t a b l i s h i n gt h e i rp o s i t i o n i nt h en e t w o r k ，p r o c e s s i n gt h e r e l a t i o n s h i p w i t ht h e i ri n n o v a t i o np a r t n e rt op r o m o t et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e ，a n de s t a b l i s h i n gt h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r k s ；i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e , s t r u c t u r a l a t t r i b u t e ；r e l a t i o n a la t t r i b u t e ；s o c i a ln e t w o r ka n a l y s i s 1 绪 2 相 2 3 创新网络属性相关研究1 7 2 3 1 创新网络属性的内涵和分析维度1 7 2 3 2 创新网络结构属性刻画1 9 2 3 3 本文的维度选取2 2 2 4 创新绩效相关研究一2 3 2 4 1 创新绩效的内涵和分析维度2 3 2 4 2 创新网络与创新绩效的关系研究综述2 4 2 4 3 综述述评与本文的切入视角2 7 3 概念模型建立与研究假设提出。2 8 3 1 结构属性与创新绩效的关系2 8 3 1 1 度数中心度与创新绩效的关系2 8 3 1 2 中间中心度与创新绩效的关系3 0 3 1 3 接近中心度与创新绩效的关系3l 3 2 关系属性与创新绩效的关系3 3 3 2 1 关系强度与创新绩效的关系3 3 v 6 研究结论与展望。 3 4 。3 5 一3 6 3 8 一3 8 4 0 4 0 4 0 4 2 4 3 4 3 4 4 4 5 4 7 4 8 4 8 4 8 5 5 6 l 一6 1 。6 2 6 4 6 4 6 6 6 1 研究结论一6 9 6 2 研究的理论和实际意义6 9 6 3 研究不足与展望7 l 参考文献7 3 致谢8 0 攻读硕士期间的科研工作概况。8 1 附表8 2 v l 基于社 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 创新在“十二五 规划中的战略地位 在中共中央制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议中指出， 十二五期间必须以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，要坚持把 科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。首先，建议指出了 把坚持自主创新、核心技术的突破能力、科技成果向现实生产力的转化等作为十 。 二五期间增强科技创新能力的目标。企业作为技术创新的主体把守着科技成果市 场化的关键一环，因此研究企业创新网络的创新绩效问题具有很强的现实意义。 其次，在具体措施上，建议提出了完善科技创新体制机制的具体要求。在政 府方面，推进国家创新体系和区域创新体系建设，搭建技术研究平台，完善科技 成果的评价和奖励制度，深化科研经费的管理制度，实施支持性的财税金融政策， 总之，政府行为旨在为企业创新营造一个良好的制度氛围和政策环境，高校科研 机构和科技中介机构受到鼓励，大型企业和中小企业的创新贡献均受到重视，这 个要求基本明确了创新网络的构成主体各自的角色扮演。特别值得注意的是建 议提出要重点引导和支持创新要素向企业集聚，建立以企业为主体，市场为导 向，产学研相结合的技术创新体系。 1 1 2 创新网络化趋势的必然性和迫切性 创新网络的产生不是偶然的，而是信息技术革命、创新复杂化、经济一体化、 产业集群化等因素共同作用的必然结果。高新科技如现代农业和生物工程、新型 能源资源、信息网络、新型材料、宇航太空等领域是国际经济竞争的焦点，但同 时也使得技术创新日益复杂化。世界经济的一体化使得各国企业为获取竞争优势 而抢夺产业链的有利地势。事实上，谁在上述领域中不断创新和技术领先，谁就 赢得话语权。因此，创新网络化就在经济一体化对创新的内在驱动和创新复杂化 下单个企业自身资源约束的矛盾中产生了。产业经济学、经济地理学、管理学以 】 江苏大学硕士学位论文 及社会学等学科解释了产业集群的存续原因，产业集群是许多国家和地区普遍存 在的经济现象，产业集群与信息技术革命为创新网络化提供了载体和技术条件。 1 2 研究问题的提出 从研究背景中看出，科技进步和创新是转变经济发展方式的重要支撑，在组 织网络化、产业集群化和创新复杂化三大趋势的作用下，创新网络依附各种类型 的企业网络和产业集群等经济实体而产生，并与其所在实体相互交织在一起。然 而，在实践中，不同的企业在创新方面的表现大相径庭，为什么有的企业能不断 取得创新突破而获得巨大收益，而有的企业在创新网络中投入的成本巨大却收获 甚微? 学者们也从不同视角和不同方面对创新网络进行研究，试图对问题有所揭 示。多数学者多从交易费用视角、知识创造视角、资源互补视角、复杂网络理论、 社会资本理论、进入权理论等视角研究创新网络的成因、内涵、演进过程、治理 机制，联结机制、学习机制等。国内企业通过组建自己的创新网络开发关键技术 的实例越来越多。长虹公司组建了以四j l i 绵阳总部为中心，以北京、上海、成都、 深圳等地为创研基地的全球化创新网络，与微软、a m d 、中国电信、西安交通大 学等签订战略合作协议，结成合作创新伙伴关系，完成了3 c 产业布局，并在数 字音视频i c 设计，家庭宽带互动娱乐市场也取得一定的成果【l 】。由此看出，企业 创新网络不同于简单的企业集聚，而是一种为获取协同效应而有选择性的牵手行 为。因此，这种新型创新组织具有哪些特殊的属性以及如何影响企业的创新绩效 和竞争优势是一个值得研究的问题。 部分学者对企业创新特征与创新绩效的关系进行了实证研究，但对企业创新 网络各属性维度对创新绩效的作用机制研究散见于几篇文献之中，从社会网络分 析研究视角对其进行研究还未发现，现有文献仅仅借用了社会网络分析的部分概 念。基于社会网络分析研究企业创新网络的属性与企业创新绩效的关系需要明 确： ( 1 ) 社会网络分析的研究范式对企业创新网络的分析的借鉴意义所在，即 社会网络分析的一些规范概念和维度划分在企业创新网络分析中的适用性；社会 网络分析的一些主要理论对企业创新网络属性对创新绩效的作用机制是否具备 解释力度。 2 基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究 ( 2 ) 企业创新网络作为研究对象与集群创新网络、区域创新网络、知识网 络、企业网络等概念的差异，创新绩效如何度量? ( 3 ) 企业创新网络有哪些属性及刻画时的划分维度? ( 4 ) 企业创新网络各属性维度与创新绩效的相关性在统计学意义上是否成 立? ( 5 ) 企业创新网络各属性维度对创新绩效的作用机制是什么? 正相关或负 相关的原因是什么? 1 3 研究对象界定 本文的研究对象有别于集群创新网络、区域创新网络、知识网络等，而是以 企业自我为中心的企业创新网络为研究对象，主要原因有： ( 1 ) 在创新网络研究中，涌现出了诸如国家创新体系、区域创新网络、集 群创新网络、产学研合作、企业创新网络等研究内容，所以本书在创新网络的研 究中必须明确研究对象与研究层次，收敛研究边界，以免因缺乏针对性导致研究 的着力点无处安置。此外，从宏观上的国家创新体系，中观上的集群或区域创新 网络出发，有利于政策制定，但对作为创新主体的企业不具备普遍的指导意义。 ( 2 ) 从创新的概念看，创新是实现生产要素和生产条件的一种新组合，是 从新的构思形成到商业化实现的全过程，而科研机构、大学等所从事的基础研究 以及知识的生产、扩散，仅仅为技术创新提供了技术资源环境，无法将创新要素 市场化。企业能完成创新的全过程【2 】。 ( 3 ) 企业是市场经济的基本组成要素，无论古典经济学还是制度经济学， 都将企业作为基本的研究对象。很多学者对区域竞争力的研究结果认为区域竞争 优势来源于区域的比较优势，如更接近国际市场，更低的人力成本等，但当这些 比较优势在发展中逐渐淡化的时候，学者们更多注意到区域内企业的竞争优势。 ( 4 ) 从世界各国的研发经费支出、重大科技成果的诞生、专利申报的数目、 研发人员的分布等来看，企业均在其中占据主导地位【3 l 。 1 4 主要内容和结构框架 本文在认真梳理相关理论与国内外最新研究成果的基础上，结合实地观察和 3 第2 章：理论综述。对相关的社会网络分析理论、创新网络相关理论、创新 网络属性相关研究、创新绩效相关研究进行文献综述和梳理，同时对本文的研究 视角，概念界定以及维度选取在分析和总结中点出。 第3 章：理论模型的构建及假设的提出。这一部分主要是结合社会网络分析 相关理论，对企业创新网络的结构属性、关系属性和创新绩效各维度之间的关系 进行理论分析，从而构建三者之间关系的理论模型，并依据理论模型提出相应假 设。 第4 章：实证研究。这一部分以理论分析为基础，以问卷调查获取的数据为 4 基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究 依据，通过实证研究，全面、深入地分析企业创新网络结构属性和关系属性对创 新绩效的影响关系。 第5 章：结果分析与讨论。这一部分在理论和实证分析的基础上，对检验结 果进行讨论，对得到证实的研究假设阐述其内在的作用机制，对未得到证实的研 究假设进行原因分析。 第6 章：结论与展望。本部分提出本文的研究结论以及研究结论的理论和实 际意义，并指出论文的不足之处及进一步研究的方向。 1 5 研究方法 方法的科学性是保证结论有效性的前提。本文在研究过程中，主要采取以下 几种研究方法： ( 1 ) 文献研究法 本研究需要尽可能地收集国内外相关文献资料，作为理论与实证分析的基 础。通过大量的文献检索、阅读和分析，总结国内外相关理论研究成果、借助相 关学科的理论观点，提出理论研究框架。 ( 2 ) 实地访谈 选取具有一定创新性的科技型企业，以及相关的政府职能部门如科技局、统 计局等进行实地访谈。 ( 3 ) 问卷调查法 在理论研究和访谈研究的基础上，对企业创新网络的结构属性和关系属性与 创新绩效的关系进行研究，并构建三者之间关系的理论模型。针对所提出的研究 模型设计调研问卷，并通过多种渠道在一定数量的企业样本内发放，完成调研。 ( 4 ) 实证研究法 使用s p s s l 6 0 和l i s r e l 8 7 0 等相关统计软件对所调研的样本数据进行统计分 析，对所提出的假设进行验证，在统计分析结果的基础上再进行讨论。 1 6 主要创新点 ( 1 ) 本文基于社会网络分析对企业创新网络属性与创新绩效的关系进行研 究，参考“社会网络特征”研究中的“关系一结构 分析范式，选取“结构属性 5 6 图2 1 社会网络分析发展系谱图 上述社会网络分析的发展脉络中包含四条主线，第一是社会心理学的社会计 量学派，他们的贡献在于运用图论方法分析网络；第二是2 0 世纪3 0 年代的哈佛 7 江苏大学硕士学位论文 学派，他们的贡献在于对社会网络中的人际模式和派系的分析；第三是曼彻斯特 的人类学派，贡献在于区分网络分析的形式和内容，并对结构上的“局域网”做 了深入研究；第四是新哈佛学派，他们借助数学技术的发展在社会网络研究中取 得突破，但也有像g r a n o v e t t e r 这样的大师在不借助高深数学知识的基础上对社 会网络做出了经典分析，成为新经济社会学的研究核心。下表梳理了社会网络分 析发展进程中的理论学派及贡献。 表2 1 社会网络分析发展进程中主要理论学派及其贡献 主要 代表人物主要观点及理论贡献 理论学派 格式塔 思想和观念是通过组织化模式才得以结构化，这些 理论 科勒( k o h l e r ) 模式就是整体或系统，不同于部分并决定部分之本 质。 发明以点和线来代表个人关系的“社群图”，用以表 莫雷诺( m o r e n o ) 达社会构型的形式特征。 群体行为是由行为所处的社会力量场决定的，社会 卢因( l e w i n ) 空间的结构特征可以通过拓扑学和集合论中的数学 社会计量 技术来分析。 学派 研究态度和观念的“结构均衡”，社会网络位置和角 海德( h e i d e r ) 色分析中的“结构对等性”、“规则对等性”等内容 的来源于此。 卡特莱特 两位共同开创了图论，图论思想使从个体心中的认 ( c a r t w r i g h t ) ，哈拉 知平衡转向社会群体中人际关系平衡。 里( h a r a r y ) 梅奥( m a y o ) ，沃纳 哈佛学派( w a r n e r ) ，霍曼斯研究网络中的“派系”、“子群”、“聚类”现象。 ( h o m a n s ) 提出了“网络”的概念，认为人际关系的非正式域 巴恩斯( b a r n e s ) 是社会整体网的一个“局部网”。 研究家庭网络和亲属关系中的各种模式，提出的网 人类学派b u r r ( b o t t ) 络“关联度”概念是网络“密度”的来源 纳德尔( n a d e l )区分了网络结构的形式和内容，把社会网络进行符 米切尔( m i t c h e l l )号化处理，继续把“局域网”概念化。 用群体代数模型和多维量表对社会结构进行模型化 怀特( h h i t e ) 分析。 新哈佛学派 格兰诺维特 论证了弱连带优势及经济活动在社会网络中的嵌入 ( g r a n o v e t t e r )性：包括结构嵌入和关系嵌入。 8 基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究 2 1 2 社会网络分析的主要理论 ( 1 ) 社会资本理论 “社会资本”( s o c i a lc a p i t a l ) 在国外被部分学者称之为“关系资本( r e l a t i o n a l c a p i t a l ) 。p i e r r eb o u r d i e u ( 1 9 8 6 ) 是最早对社会资本进行系统分析的人，他将 资本分为经济资本、文化资本、社会资本三类，社会资本是一种显性或隐形的资 源，资源的累积取决于在网络中所处的位置【s j ，类同于p a u ls a d l e r 和s e o k w o o k w o n ( 2 0 0 0 ) 将社会资本分为市场关系、等级关系和社会关系【6 】。波茨认为社会 资本是个人通过他们的成员身份在网络中或者更宽泛的社会结构中摄取稀缺资 源的能力。r o n a l db u t t ( 1 9 9 2 ) 提出社会资本的逻辑应当扩展到企业层次，因为 企业是有目的的社会行为者。j a n i n en a h a p i e t 和s u m a n t r ag h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 吸收 了g r a n o v e t t e r 关于结构嵌入与关系嵌入的分类思想，在其研究中将社会资本分 为三个维度：结构维度( s t r u c t u r a ld i m e n s i o n ) 、认知维度( c o g n i t i v ed i m e n s i o n ) 、 关系维度( r e l a t i o n a ld i m e n s i o n ) 。“结构维度”是从整体上描述社会系统与关 系网络，包括网络联系是否存在，网络联系的密度等等行为者之间所有形式的联 系，是一种非人格化的联系框架；“认知维度”指为网络结点间共同接收、理解、 表达与解释信息而提供的那些资源，如语言、符号、默会知识等等；“关系维度 意即人们在其历史交互作用过程中发展起来的人格化的关系，与通俗意义上的关 系相近，如友好、尊重、相互欣赏等，这些关系可以满足人们诸如社交、威信、 成就感、信任、责任等等高层次的心理需型7 1 。华裔社会学家林南( n a nl i n ) 运 用社会网络分析在社会资本的研究方面取得的成果影响深远。他提出，社会资本 就是对交易中有预期回报的社会关系的投资，即嵌入于社会网络中的有价值的资 源，构成了个体行动与结构形成和约制之间的基础性联系，其价值体现在四个方 面：第一，社会关系能促进信息流动；第二，社会关系被认为可以强化认同感； 第三，个体的社会关系资源，可以被组织或其代理人看作个体的“社会文凭”， 在某种程度上反映了个体通过社会网络和关系摄取社会资源的能力；第四，社会 关系可以对相关人施加影响，而相关人在行动者的决策中起到很关键的作用【8 1 。 ( 2 ) 弱关系与强关系理论 g r a n o v e t t e r 的成名之作弱连带的优势开启了后来以强弱连带为中心的 研究热潮。弱连带优势理论认为：弱连带比强连带有更好的信息传播效果，因为 9 色，只是对新制度经济学以交易成本高低选择、淘汰制度的观点有所批评。他认 为理性行动理论并没有错，只是这种假设明显狭隘，需要社会情境的解释变量补 充解释，这是对新古典经济学的纠偏，因为预设一个拥有完整信息的自由意志的 行动者，以经济理性的成本效益分析决定其行为，是“低度社会化 的观点。但 g r a n o v e t t e r 同样不赞成预设一个完全没有自由意志的、完全屈从在社会压力之 下的“过度社会化 的观点。g r a n o v e t t e r 批评w i l l i a m s o n 忽略市场上存在的信 任关系，也高估了科层体系内权威的协调能力【1 4 】。嵌入性理论成为了经济学、社 基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究 会学与组织理论之间的纽带。 循着g r a n o v e t t e r 关于嵌入性的研究，z u k i n 和d i m a g g i o 对该概念进行了延 伸，提出嵌入性分为结构嵌入性、认知嵌入性、文化嵌入性、政治嵌入性四种类 型1 5 1 。 u z z i 在上述研究成果基础上，探讨了嵌入性与企业绩效的关系，提出了“关 系嵌入性悖论。即嵌入性强度太弱则会导致关系无法形成，但嵌入性关系过强 也会影响企业绩效。企业须在“嵌入性不足”与“过度嵌入化 之间取得平衡【1 6 1 。 随着嵌入性理论研究的发展，嵌入性理论的分类理论随着研究主题的需要也 不断丰富。其中g r a n o v e t t e r 的关系嵌入性( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) 和结构嵌入 性( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s s ) 框架，由于其高度的概括性以及对嵌入性的本质描 述，成为嵌入性理论的经典分析框架1 7 1 。 关系嵌入性在某种程度上源于社会学中的社会资本理论，是基于互惠预期而 发生的双向关系，强调网络的关系特征，包含关系的方向、延续性、内容和强度 等四个测度维度。g r a n o v e t t e r 用4 个指标来测度关系的强弱，分别是互动频率、 亲密性( 相互倾诉的内容) 、认识时间的长短以及互惠性服务的内容【1 8 l 。关系嵌入 性影响着知识的扩散，资源的交换、组织的合作等。行为主体间的信任与紧密程 度、对互惠性结果的预期、合作规范直接影响着企业的经济绩效和主体间的合作。 结构嵌入性在一定程度上以经济学中的网络分析为基础，强调网络内主体的 结构特征，从网络成员间相互联系的总体性结构出发，分析网络的整体功能和结 构以及网络节点在社会网络中的结构位置。在结构嵌入性研究中，b u r t 提出的 “结构洞”观点认为，企业在网络中拥有越多的结构洞的数量越多，企业在整个 信息传递网络中的位置越有利于信息的获取，体现了结构洞位置在信息网络中的 媒介作用。 ( 4 ) 结构洞理论 美国社会学家b u r t 于1 9 9 2 年在其撰写的结构洞：竞争的社会结构一书 中提出了“结构洞理论，认为社会资本的多少取决于主体在网络中的位置，而 与关系强弱没有必然的联系。所谓的“结构洞”指社会网络中某个或某些个体和 有些个体发生直接联系，但与其他个体不发生直接联系，无直接联系或关系间断 的现象，从网络整体看好像网络结构中出现了洞穴d 鲫。“一个结构洞是两个行动者 1 1 2 创新网络相关理论 2 2 1 创新网络的内涵 网络的概念源自社会学，社会网络指由一组特殊类型的社会关系如血缘关 系、交易关系等联系起来的结点( 如个人或组织) 形成的网络。目前，国内外对 企业创新网络还未有一个一致认同的概念。 美国芝加哥大学著名社会网络学家r o n a l ds b u r t ，他在1 9 7 3 年国家自然科 基于社会网络分析的企业创新网络属性与创新绩效关系研究 学基金项目( 项目编号：g s - 3 0 8 2 0 ) 研究成果中指出，在社会网络中存在两个过 程对技术创新扩散产生显著影响，一个是信息的传播，另一个是社会影响的传递 这是最早涉及网络与技术创新之间的关系的研究。接着，丹麦学者l u n d v a l l b ( 1 9 8 8 ) 等提出企业( 或组织) 之间的交互作用对技术创新起到重要的作用。 1 9 9 1 年，影响较大的学者f r e e m a n 在“r e s e a r c hp o l i c y 期刊上发表文章， 真正提出创新网络的概念。他提出，创新网络是应对系统性创新的一种基本制度 安排，网络主体架构的主要连接机制是企业间的合作创新关系乜。在此基础之上， f r e e m a n 进一步划分了创新网络的类型。之后，创新网络( i n n o v a t i o nn e t w o r k s ； n e t w o r k so fi n n o v a t i o n ；n e t w o r k so fi n n o v a t o r s ) 的概念及相关研究进入研究视野。 盖文启，王辑慈( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新