（企业管理专业论文）基于知识流动的中小企业集群持续竞争优势研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 叁! j i 兰趣 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：避师签名蟛 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着世界经济全球化和数字化的飞速发展知识成为企业最重要的资产，人们 从重视企业的有形资本转向重视企业的知识资本，知识管理成为构筑企业竞争优 势的重要工具。而对知识流动的管理是企业知识管理的最重要方面。知识惟有通 过快速有效的流动才能实现利用和创新，从而促进新的动态能力的构建，使组织 保持持续的竞争优势。 中小企业在我国经济发展扮演着尤为重要的角色。2 0 世纪8 0 年代，我国的 一些地区形成了一些有特色的企业集群。主要分布在沿海地区的长江三角洲、珠 江三角洲和环渤海湾为中心的地区。国内外的大量实践表明，企业集群正在以强 劲的动力推动着世界各地的经济增长。实践证明，集群化发展模式是中小企业有 效的成长路径，并且这种现象也越来越得到国内外专家学者的重视。但由于发展 时间较短，我国中小企业集群的发展和成长暴露出很多问题，竞争优势很难长久 保持，出现了中小企业集群迅速消亡的现象。如何从知识流动的角度来推动中小 企业集群的持续发展是本文的主要研究内容。 本文从知识流动的阶段模型来研究中小企业集群可持续发展的基本问题，在 国内外学者研究成果的基础上，首先分析研究影响中小企业集群持续竞争优势产 生的因素和知识流动与中小企业集群持续竞争优势之间的有机关系。并针对中小 企业集群的现状，分析了中小企业集群的动态能力的构成维度，本文认为，在中 小企业集群内，集群文化，静态能力，创新能力和应变能力成为构成集群动态能 力的重要维度。本文在第四章根据中卫型中小企业集群和网络型中小企业集群的 不同特点，分别建立了中小企业集群的知识流动与持续竞争优势之间的动态模型。 揭示了知识流动是持续竞争优势的根本动力。最后针对我国中小企业集群的特点， 从知识管理的角度提出了持续竞争优势的培养策略以及推进我国中小企业集群持 续良性发展的相关建议。 4 关键词：知识流动；持续竞争优势；动态能力 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m ya n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fd i g i t a l k n o w l e d g eo ft h em o s ti m p o r t a n tc o r p o r a t ea s s e t s ，p e o p l ep u tt h ef o c u so nt h e i n t e l l e c t u a lc a p i t a li n s t e a do f t a n g i b l ec a p i t a l ，s u c ha sk n o w l e d g em a n a g e m e n t b e c o m et ob ea ni m p o r t a n tt o o lo fb u i l dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a n dt h ef l o wo f k n o w l e d g em a n a g e m e n te n t e r p r i s ek n o w l e d g em a n a g e m e n ti st h em o s ti m p o r t a n t a s p e c to ft h i s o n l yt h r o u g hk n o w l e d g ef l o wq u i c k l ya n de f f e c t i v e l yc a nr e a l i z eu s e a n di n n o v a t i o n ，a n dp r o m o tt h en e wd y n a m i cc a p a b i l i t i e sc o n s t r u c t i o n ，e n a b l e s o r g a n i z a t i o n st om a i n t a i ns u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s s m a l le n t e r p r i s e sa n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s m e ) p l a y sap a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t r o l ei nc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h e19 8 0 s ，s o m eo fo u rr e g i o nh a v ef o r m e da n u m b e ro fu n i q u ee n t e r p r i s ec l u s t e r s t h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sm a i n l yi nt h ec o a s t a la r e a s o ft h ey a n g t z er i v e rd e l t a , p e a r lr i v e rd e l t aa n db o h a ib a ya st h ec e n t e ro ft h e c e n t r a lr e g i o n p r a c t i c es h o w st h a tt h el a r g en u m b e ro fd o m e s t i ca n df o r e i g n e n t e r p r i s e sc l u s t e r sa r es t r o n gd r i v i n gf o r c et op r o m o t et h er e s to ft h ew o r l de c o n o m i c g r o w t h p r a c t i c es h o w st h a tt h ec l u s t e rm o d e li st h ee f f e c t i v eg r o w t hp a t h o fs m a l l e n t e r p r i s e sa n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，a n dt h i sp h e n o m e n o nh a sb e e np a i dm o r e a t t e n t i o n o nb yd o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e r t sa n ds c h o l a r s h o w e v e r , a st h ed e v e l o p m e n to fa r e l a t i v e l ys h o r tt i m e ，m a n yo ft h ep r o b l e m se x p o s e do nt b ed e v e l o p m e n ta n dg r o w t ho f c h i n a ss m ec l u s t e rf o rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sv e r yd i f f i c u l tt om a i n t a i nl o n g - t e r m ， t h e r eh a sb e e nt h ep h e n o m e n o no fr a p i dd e m i s eo fs m ec l u s t e r h o wt op r o m o tt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a c i t yo fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sc l u s t e rf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g ef l o wi st h em a i nc o n t e n to f t h i sp a p e r i n t h i sp a p e r b ys t u d y i n gt h es t a g em o d e lo ff l o wo fk n o w l e d g et or e s e a r c ht h e b a s i ci s s u e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs m ec l u s t e r ，o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c h r e s u l t so fs c h o l a r s ， f i r s t l ya n a l y s i st h ei n f l u e n c ef a c t o r s o ft h es u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fs m ec l u s t e r s a n dt h eo r g a n i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e n k n o w l e d g ef l o wa n ds m e c l u s t e rs u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e nc o n s t i t u t e 5 山东大学硕士学位论文 t h ed i m e n s i o n so fd y n a m i cc a p a c i t yo fs m ec l u s t e r s ，w eb e l i e v et h a ti nt h es m e c l u s t e r , t h ec l u s t e rc u l t u r e ，s t a t i cc a p a c i t y , i n n o v a t i o nc a p a c i t ya n dr e s i l i e n c ea r et h e i m p o r t a n td i m e n s i o n s o fad y n a m i cc l u s t e ra b i l i t y i n t h i s p a p e r , i nt h ec h a p t e r i v ，a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so ft h ed i f f e r e n tc l u s t e r s ，w et h ed y n a m i c m o d e la m e l yt h ee s t a b l i s h m e n to ft h es m ec l u s t e ro fb e t w e e ns u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea n dk n o w l e d g ef l o w r e v e a l e dt h ek n o w l e d g ef l o ws u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g ei st h ef u n d a m e n t a ld r i v i n gf o r c e a t t h ee n do ft h ep a p e r , 舶mt h e p e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g em a n a g e m e n tp u tf o r w a r dt h ec u l t i v a t i o n o fs u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g es t r a t e g ya n dt h er e l e v a n tr e c o m m e n d a t i o n so nh o wt op r o m o t e c h i n a ss m ec l u s t e rt od e v e l o ph e a l t h yi nal o n gr u n k e yw o r d s ：k n o w l e d g ef l o w ；s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；d y n a m i c c a p a b i l i t y 6 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 问题的提出和研究的意义 进入2 1 世纪，经济全球化速度进一步加快，信息科技迅速发展，在贸易全球 化和投资自由化的浪潮下，中小企业集群成为国家或区域提高其国际竞争力而大 力发展的新型组织。世界各国及地区越来越重视中小企业集群的发展，辅以政策 支持，努力为中小企业集群创新与发展营造有利的宏观环境。在这种有利的发展 环境下，中小企业集群已成为当前世界经济的普遍现象，是国家和区域发展经济、 参与竞争的骨干力量。据统计，美国大约有3 8 0 个跨产业部门的公司集群，它们 雇佣了5 7 的劳动力并创造6 1 的国民产出；意大利的中小企业集群吸纳了3 0 的 就业人口，1 9 9 4 年，其出口额占到全国出日额的4 3 ；在2 0 世纪7 0 年代初还是 意大利最穷的地区之一，但通过中小企业集聚成群，并发展不起眼的传统产业， 如纺织、服装、制鞋、家具等，该地区经济迅速发展，到1 9 8 5 年，成为了意大利 2 1 个经济区中第二富裕的地区，工资水平比全国的平均数高2 5 1 。亚洲的日本、 韩国、巴基斯坦、印度、印度尼西亚也有发达程度不一的企业集群。 我国的中小企业集群发展迅速，在很多城市都有广泛的分布，但发展规模以 及集中度不同。其中浙江省和广东省最为集中。中小企业集群推动了地方经济的 迅速发展。以浙江省为例，目前该省己形成产值超过亿元的中小企业集群5 0 0 多 个2 ，其中1 0 - 5 0 亿元的9 0 多个，5 0 - 1 0 0 亿元的1 0 多个，超过1 0 0 亿元的有4 个。区内企业约1 3 万家，就业人数6 0 0 万人，平均约4 6 人，主要为中小企业， 总产值占全省的6 0 ，年均经济增长率约高于全省平均水平3 - 5 个百分点。可以 说浙江的经济总量和经济增长主要依托中小企业集群这一增长模式。该省的g d p 、 人均g d p 从1 9 7 8 年全国的第1 2 位，上升到1 9 9 9 年的第4 位3 。 从以上的事例可以看出，中小企业集群对于区域经济发展有重要的推动作用， 已经成为很多地区经济增长的主要动力。由于中小企业集群对于提升区域竞争力 1 杨稣基于氽业集群的区域经济发展研究商场现代化 j 2 0 0 5 ( 7 ) ：p 2 0 2 3 2 唐根年，徐维祥，罗民超浙江区域块状经济地理空间分布特征及其产业优化布局研究闭经济地理 j 2 0 0 3 ，2 3 ( 4 ) ：p 4 5 7 4 6 1 3 王诏怡，刘艳东部产业集群的极化效应对西部的影响重庆工商大学学报 j 2 0 0 4 ( 2 ) ：p 6 2 6 5 7 山东大学硕士学位论文 的重要性，它的壮大与发展己经开始受到社会各界的高度关注。因此，如何促进 中小企业集群的可持续发展，提高其在开放经济中的竞争力，对区域经济发展具 有十分重要的现实意义。 但随着中小企业集群规模的扩大和发展速度的加快，中小企业集群也出现了 一些严重的问题，主要表现在集群的发展壮大，优化升级与持续发展受到了限制。 近年来，很多地区的中小企业集群不断涌现，但很多都不能得到长久的发展，竞 争优势无法长期维持，不仅无法发挥中小企业集群化发展的优势，却浪费了不少 的资源。这不得不引起人们的深思，如何维持中小企业集群的持续竞争优势成为 亟待思考的首要问题。在中小企业集群发展壮大的同时，新经济时代到来，知识 经济、信息经济、和网络经济逐渐兴起，改变了组织赢得竞争优势的资源基础， 使组织的竞争优势来源从土地，资金等可见的要素优势转换为不可见的难以模仿 的知识资源。知识已经成为决定组织成长的关键战略性资源。特别是在中小企业 集群中，知识成为决定中小企业集群竞争优势的重要智力资本和整合物质资源的 主要工具。目前国内外对产业集群的研究著述颇多，国外集群研究主要集中在产 业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本以及基于产业集群的产业政策和 实证研究，但仍未形成系统的理论体系，国内的研究多建立在对国外研究成果的 借鉴的基础上，研究的重点在于对产业集群的基本理论的引进和介绍，以及与中 国中小企业集群发展现状相结合来进行理论分析。近年来产业集群的持续竞争优 势逐渐成为国内外学者的研究兴趣所在，但由于研究的局限所在，上述研究都没 有对中小企业集群内的知识流动和其持续竞争优势的关系进行深入的论述。鉴于 知识对于企业集群，尤其在中小企业集群中的重要作用，本文从知识流动的角度 来研究中小企业集群的持续竞争优势，深入分析并研究了其知识流动与其持续竞 争优势之间的有机关系，分析中小企业集群内的知识流动对培养其持续竞争优势 所起到的作用，并从知识管理的角度对中小企业集群的持续发展提出建议。这项 研究既丰富了产业集群持续竞争优势的理论，同时对我国中小企业集群的实践也 有一定的现实意义。 8 山东大学硕士学位论文 1 2 研究的思路和方法 1 2 1 研究思路 本论文创造性地将知识流动和中小企业集群的持续竞争优势研究相结合，从 知识流动的阶段模型来研究中小企业集群可持续发展的基本问题，在国内外学者 研究成果的基础上，首先分析研究中小企业集群持续竞争优势与知识流动之间的 正相关关系的和中小企业集群动态能力的构成维度，然后建立了中小企业集群的 知识流动与持续竞争优势之间的动态模型。最后针对我国中小企业集群的特点， 从知识管理的角度提出了持续竞争优势的培养策略以及推进我国中小企业集群持 续良性发展的相关建议。 1 2 1 研究方法 本文主要运用了文献法、系统分析法、建模法等研究方法展开本文的研究。 ( 1 ) 文献法。本文对中小企业集群、知识流动、竞争优势等理论的国内外相 关研究进行综述，以便在此基础上展开本文的研究。 ( 2 ) 系统分析法。本文采用系统分析的思路和方法来研究中小企业集群的持 续竞争优势，将知识流动、动态能力和持续竞争优势构建成为一个整体，将其作 为一个体系来研究。 ( 3 ) 建模法。通过对中小企业集群的不同类型的分析研究，结合其不同特点， 分别构建了适用于不同类型中小企业集群的模型，为本文的理论综述提供了直观 的描述。 1 3 本文的内容、框架和创新点 1 3 1 研究的内容和框架 本文的第一章作为绪论，包括研究的背景及意义。研究思路与方法以及本文 的研究框架等方面的简单介绍，第二章概要地介绍中小企业集群、知识流动与竞 争优势理论及相关理论；第三章通过对中小企业集群持续竞争优势的影响因素分 析，指出动态能力是中小企业集群可持续发展的关键，进而探讨了知识流动是中 9 山东大学硕士学位论文 小企业集群形成动态能力的基础。第四章从不同的中小企业集群的不同特点出发， 分别分析中卫型中小企业集群和网络型中小企业集群的知识流动与持续竞争优势 之间的关系模型。第五章在前面研究的基础上，从知识流动的四个阶段，进一步 提出中小企业集群保持持续竞争优势的策略。本文的结构框架详见图1 - 1 所示。 1 3 2 本文的创新点 i 启示和展望 图1 - 1 研究思路与框架 本文的创新主要体现在以下几个方面：本文的创新点有以下两个：第一、研 究视角的创新。在综合国内外大量相关的研究成果基础上，提出从知识流动这个 角度来解释中小企业集群可持续发展。将研究视角定位于中小企业集群内的知识 流动，探讨了中小企业集群如何在知识流动层面上保持持续竞争优势。第二、研 究内容的创新。在前人研究成果的基础上，迸一步提出知识流动是中小企业集群 形成动态能力的来源，从而是集群保持持续竞争优势的根本动力。利用系统的分 析方法，论证了知识流动与持续竞争优势之间的有机关系。并根据中小企业集群 的特点和不同类型，分析了中小企业集群的动态能力的维度构成。并在此基础上 建立了知识流动与持续竞争优势的关系模型。最后针对我国中小企业集群的特点， 从知识流动的四个阶段对中小企业集群的持续竞争优势的培育提出了策略和相关 建议。 1 0 山东大学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 中小企业集群的理论综述 2 1 1 中小企业集群的内涵 企业集群，是指一些相互联系的企业和机构在特定地域所形成的产业空间集 聚的现象1 。它既有本地社区的历史根源，又经常取决于本地企业之间既竞争又合 作的关系集合。从西方企业集群理论研究的历史来看，明显地分为两个阶段。在 2 0 世纪8 0 年代以前，经济学家认为，为了节约运费与能源，企业需要尽可能靠近 矿产或能源地，以及靠近市场，靠近优越的交通地理位置，在那些地方扎堆。这 时期主要有工业区位论韦伯在2 0 世纪初提出的区位论、法国经济学家佩鲁的增长 极理论等。2 0 世纪8 0 年代以后，企业集群理论发展成为新产业区理论，这些理论 对于地域内的中小企业网络给予了极大的关注，认为网络内的中小企业彼此间发 展了高效的竞争合作关系，形成了高度灵活专业化的生产协作网络，具有极强的 内生发展动力，依靠不竭的创新能力保持了地方产业的竞争优势。这时期主要有 意大利学派( “新产业区”学派) 、加利福尼亚学派( “新的产业空间 学派) 、波 特学派( “产业集群 学派) 、技术学派( “创新系统”学派) 。 中小企业集群的研究在国外开始较早。近年来，中小企业集群也引起了国内 学者的关注。但是，国内外学者对中小企业集群概念的定义并不完全统一。马歇 尔1 8 9 0 年对中小企业集群问题的研究是最早的，他从中小企业集群的成因，解释 了中小企业集群的定义：由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技 术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济 促使小企业的集聚，从而形 成小企业集群。国内学者对此问题的研究起步较晚，其中较为显著的研究成果是 从生态学或者社会学的角度对中小企业集群的概念进行了界定。有代表性的是仇 保兴1 9 9 9 年对中小企业集群的定义2 ：( 1 ) 由一群彼此独立但相互之间又有特定 关系的中小企业所组成；( 2 ) 在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的现象， 1 陈雪梅中小氽业集群的理论和实践 m 经济科学n 版社2 0 0 3 ：p l 2 仇保兴小企业集群研究 m 复旦大学出版社1 9 9 9 ：p 5 i o 山东大学硕士学位论文 其协作即为集群中企业间的互动行为( i n t e r a c t i o n ) ，从而获得马歇尔所说的 “外部经济 ；( 3 ) 这类互动行为包括中小企业间的交换( e x c h a n g e ) 与适应 ( a d a p t i o n ) ；( 4 ) 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、 促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及 时解决成员间的不一致和环境的不确定性；( 5 ) 集群中存在企业间的互补与竞争 关系；( 6 ) 中小企业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信任和承诺 等人文因素来维持集群的运行，并使其面对外来竞争者时，拥有独特的竞争优势。 在综合前人研究的基础上，本文对中小企业集群内涵的界定为：中小企业集 群是指由于竞争和合作的需要，在一定的地理区域内，由相同产业和相关产业以 及支持性产业的众多的中小企业形成的新型经济组织，这些中小企业联系紧密， 在彼此联系的关系网络中，一定程度上共享资源。对于不同的资源，有不同的共 享机制和管理方式。对于基础性资源，共享的程度较高，障碍较小。对于与竞争 合作有关的信息、知识等资源，共享的障碍较大，流动性有一定限制。这种组织 的结构介于纯市场与层级两种组织之间，所以它比纯市场稳定，比层级组织灵活， 从制度上克服了市场失灵和内部组织失灵。中小企业凭借这种特殊的组织机构， 可以获得集群外的企业所没有的竞争优势。 2 1 2 中小企业集群的特征 中小企业集群出现之后，在各方面表现了不同的集群特征，这些特征也是本 文研究的重要依据。 ( 1 ) 集群内各企业彼此独立。表现在各企业依然是独立的法人，保持各自的 所有制、隶属关系、投资渠道，实行独立核算，按市场原则进行平等交易等方面。 ( 2 ) 集群内企业间联系密切。集群内企业间存在着密切的交互作用，已从工 厂联系延伸到产业联系，包括实体的物质和非实体的信息联系。而且这种联系日 益成为企业间联系的核心内容。 ( 3 ) 集群内企业间存在多种特定关系。表现在企业间通过专业化分工与协作 以获取外部经济。这种特定的关系表现使得集群内的中小企业从以往零散、杂乱 状态走向系统化和有序化。 1 涂斌国浅谈我国中小企业集群沿海企业与科技 j 2 0 0 5 ( 5 ) ：p i o - 1 2 1 2 山东大学硕士学位论文 ( 4 ) 集群呈现动态化。由于进入或退出集群的障碍较小，集群总是处于不断 的发展变化之中，因此，集群才能保持长久的活力。 ( 5 ) 集群运行机制的基础是“信任和承诺”等人文因素。这种人文因素是维 持集群内企业所形成的长期关系的纽带，使集群在面对外来竞争者时，拥有独特 的竞争优势。 2 1 3 中小企业集群的基本分类 由于中小企业集群较为离散和易变，而且所根据的标准不同，所以在对中小企 业集群的基本分类上，国内外学者难以统一。根据不同的标准中小企业集群进行了 不同的分类。 ( 1 ) 彼特诺赖加( p e t e rk n o r r i n g a ) 在对发展中国家产业集群的研究中， 借鉴前人的研究，将产业集群分为意大利式产业集群、卫星式产业集群、轮轴式 产业集群三类1 。 ( 2 ) 仇保兴( 1 9 9 9 ) 2 认为按照中小企业集群的结构来分，其形式主要有：企业 群落内部企业之间的关系是以平等市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产 品生产的“市场型 中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业为外围而形 成的“椎型”( 也称为中心卫星工厂型) 小企业集群；以信息联系为主而不是以物 质联系为主，以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的混合网络 型中小企业群落。按照企业的性质可以分为：制造业集群、销售业集群和混合企 业集群等等。 ( 3 ) 李永刚、祝青( 2 0 0 0 ) 3 认为浙江众多小企业群落中，没有一个是纯粹的 生产性小企业群落或商贸性小企业群落，任何一个功能完整的小企业群落，都是 由这两个子群落共同构成的。 ( 4 ) 陈雪梅、赵珂( 2 0 0 1 ) 4 在对中小企业形成的内部与外部原因进行分析后， 认为中小企业群形成的方式有：区域的地理环境、资源禀赋和历史文化因素；由 p e t e rk n o r r i n g a , j o r gm e y e rs t a m e r n e wd i m e n s i o n si ne n t e r p r i s ec o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ：f r o mc l u s t e r s t oi n d u s t r i a ld i s t r i c t s c o n t r i b u t i o nt oa t a sb u l l e t i nx i n e wa p p r o a c h e st os c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o o p e r a t i o n a n d c a p a c 时b u i l d i n g 1 1 1 eh a g u e a n dd u i s b u r p ，n o v e m b e r19 9 8 仇保兴小企业集群研究 m 复旦大学出版社1 9 9 9 ：p i1 1 5 李永刚，祝青浙江小企业群落式发展初探 j 财经论从2 0 0 0 ( 9 ) ：p 1 2 1 4 4 陈雪梅，赵珂中小企业群形成的方式分析 j 暨南大学学报2 0 0 1 ( 2 ) ：p 2 1 2 5 1 3 山东大学硕士学位论文 大企业改造、分拆而形成；由跨国公司对外投资而形成等原因。 ( 5 ) 李新春教授( 2 0 0 1 ) 1 根据对广东企业集群的不同发展形态的观察，将企业 集群描绘为三种形式：历史形成的企业集群；沿全球商品链形成的企业集群以及 创新网络企业集群。 由于本文涉及到集群中中小企业不同的结构位置对集群知识流动的不同影 响，因此，本文按照企业集群的结构对集群类型进行划分。根据集群中各企业之 间的地位和作用以及知识流动特点是否有明显差异，本文把企业集群划分为两大 类，即中卫型企业集群( 有核心企业的企业集群) 和网络型企业集群( 无核心企业的 企业集群) 。有核心企业集群，又可根据核心企业数目的多少，分为单核心企业集 群与多核心企业集群。 2 2 知识流动的理论综述 目前，关于知识流动的研究不是很多，而针对中小企业集群的知识流动的研 究更少。国内大多数研究集中在知识转移、知识扩散、知识溢出等理论。本文中 的知识流动包括了知识转移、知识扩散、知识溢出等多种含义，但又远远超过这 些概念的内涵。 2 2 1 知识的内涵及分类 2 1 世纪，随着科技的迅速发展和全球一体化趋势的日益加剧，一个全新的时 代一知识经济时代到来。知识经济时代不同以以往，它是以知识经济为主要特征。 在知识经济时代，知识，代替土地、资金等有形的资源，成为企业获得持续竞争 优势的重要源泉。因此，知识成为国内学者研究的重点和企业经营管理者实践的 着力点。但是，关于知识内涵的理解，国内学者至今没有达成统一的定论。 h o i t s h o u s e 将知识看作是一种“流 ，可以在提供者和需求者之间流动，知识在 流动的同时也传递着一整套文化系统和相关的背景系统嘲1 。p o l a n y i 将知识分为 显性知识和隐性知识两大类。隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 是建立在个人经验基础 之上并涉及各种无形因素的知识；显性知识( e x p li c i tk n o w l e d g e ) 是指那些能够 李新春企业家协调与企业集群企业家理论与企业成长国际研讨会论文集2 0 0 1 ( 1 1 ) ：p 2 6 - 2 8 1 4 山东大学硕士学位论文 以正式的语言( 书面记录、数字描述、技术文件、手册报告等) 明确表达和交流的 知识5 3 1 。按知识在企业能力中的作用可以分为特殊性知识( s p e c i f i ck n o w l e d g e ) 、 整合性知识( i n t e g r a t i v ek n o w l e d g e ) 以及配置性知识( d e p l o y m e n tk n o w l e d g e ) 1 5 2 1 。特殊性知识是指企业所具有的关于某个领域的知识，如技术或者科学原理， 它存在于企业的内部与外部，表现为清楚的文字形式。同时，企业能力需要能够将 许多领域的特殊性知识整合起来的整合性知识。如果特殊性知识以及整合性知识 不被用来创造经济上或者商业上的价值，它们是没有任何价值的。特殊性知识与 配置性知识都只能在组织内部被传播和分享。 2 2 2 知识流动的内涵和阶段模型 如前所述，国内外关于知识流动的研究很少，多集中在知识转移和共享。我 国学者余东华和芮明杰将知识流动定义为：知识流动1 是指网络组织内部各成员企 业与技术创新系统各个要素之间在相互作用中进行的知识交流活动，主要体现为 知识在创新主体的驱动下进行的转移、共享、整合和学习的过程。，他们认为，知 识在企业间的流动过程是一个价值交换与学习的长期动态过程，包括知识的创造 与发掘、知识的转移与扩散、知识的共享与管理、知识的整合与吸收等四个阶段， 如图2 - 1 所示。 广一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一1 图2 - 1 知识流动的四阶段模型 资料来源：根据余东华，芮明杰基于模块化网络组织的知识流动研究南开管理评论2 0 0 7 ( 4 ) 知识 流动框架图改编而成 1 余东华，芮明杰基于模块化网络组织的知识流动研究 j 南开管理评论2 0 0 7 ( 4 ) ：p 2 2 2 5 山东大学硕士学位论文 本文的研究建立在对此定义的理解和采纳上。知识流动是一个循环往复的动 态系统，知识的创造和获取是此循环系统的开端。由于集群外部环境的不断变化， 不断有新的知识被组织察觉和获取，这些知识既表现为外部市场信息的变化和技 术的更新，还包括源源不断的市场机遇和挑战。外部新知识被组织识别和获取之 后，开始集群内部的转移和扩散。在这个阶段中，有一个新知识被组织在现有的 知识体系的基础上进行选择、整合和匹配的过程。此阶段完成之后，组织便通过 一定的学习机制，协调利益各方，开始新知识的共享和管理，以实现其价值最大 化。在知识的共享和管理过程中，这些显性知识经过成员的交流和学习，开始默 化为组织的隐性知识，融入到新的知识体系。最后，组织将新建立的知识体系与 现有的资源、业务流程相融合，用新的知识为组织带来新的效益。 2 2 - 2 知识流动的模式 余东华研究认为，集群内部知识流动模式主要包括链条式流动和网络式流动 两种模式1 。链条式流动模式包括知识的纵向垂直流动和横向水平流动，知识的纵 向垂直流动是指知识在产品价值链的上下游之间流动，这种模式的知识流动往往 伴随着生产的不同阶段而进行，它是集群内部知识流动的主导模式。知识的横向 水平流动是指知识在产品价值链的同一环节之间流动，这种模式的知识流动是通 过生产同一类产品的企业之间的相互模仿或人员流动实现的。 l l 2 h 3 图2 2 知识流动模式 资料来源：根据余东华，芮明杰基于模块化网络组织的知识流动研究南开管理评论2 0 0 7 ( 4 ) 知识 流动模式图改编而成 左图为链条式知识流动。右图为网络式知识流动。双箭头表示双向的知识流动。 1 余东华，芮明杰基于模块化网络组织的知识流动研究r j 3 南开管理评论2 0 0 7 ( 4 ) ：p 2 2 2 5 1 6 山东大学硕士学位论文 2 3 竞争优势的理论综述 2 3 1 竞争优势理论 。对于集群的竞争优势，国内外的学者从不同的角度给出了不同的解释。马歇 尔从外部经济的角度来看待集群的竞争优势。包括外部规模经济和外部范围经济。 他认为集群的竞争优势来自于因地理集聚而带来的区域内的规模生产，劳动力市 场共享( 1 a b o rf o r c ep o o l i n g ) 、中间产品投入和技术外溢( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 是 产业聚集的原因。韦伯认为，集群的竞争优势来源于集聚经济，即因企业集聚而 带来了资源的优化配置，从而带来了生产、运输、信息搜寻和交易成本的节省； 以及集聚带来了发展机会的增多、技术创新的促进和知识、观念等的快速有效的 流动。波特运用产业组织经济学的“结构一行为一绩效”( s c p ) ，构建了由要素条 件、需求条件、相关支撑产业和企业竞争战略结构四要素组成的“钻石模型”口1 。 在钻石模型中，波特提出了四项环境因素( 生产要素、需求条件、相关产业与支 持性产业的表现，企业的竞争与战略) 以及两个附加因素( 机会和政府) ，并强调 这些因素相互配合的重要性。 图2 - 3 钻石模型 资料来源：根据波特国家竞争优势华夏出版社，2 0 0 2p 6 8 钻石模型图改编而成。 1 7 山东大学硕士学位论文 2 3 2 持续竞争优势理论 由上述理论综述我们可以看出，传统的产业集群竞争优势理论主要将竞争优 势的来源归结于由集群内各企业相互协作而带来的成本和效率上的优势。这种优 势主要来源于要素资源的集中，是一种静态的不稳定的优势，比较容易受环境的 影响而变化。经过我国产业集群多年的发展历程可以看出，在相同的宏观环境中， 有的产业集群有较强的生命力，具备较持久的竞争优势，而有的产业集群的优势 则较弱，或者较短暂。集群的“静态优势刚性 使得集群对外界环境的变化缺乏 应变能力。竞争优势是指组织拥有有价值的( v a l u a b l e ) 、稀缺的( r a r e ) 、难以模 仿( i n i m i t a b l e ) 和难以替代( n o n s u b s t i t u t a b l e ) 的独特资源( 即所谓的v r i n 属 性) ，这种能力是异质性的。但是外部环境的动态性要求企业集群不但要具备异质 性的能力，而且要随着环境的变化不断升级其异质性能力。企业集群孤立地运用 自身的资源和能力是不能够长期保持竞争优势的。外部环境的变化要求企业集群 内部要素的优化和更新，但是现有的研究成果对于集群竞争优势的分析均持静态 的观点，较少考虑到竞争环境的动态变化，从而忽视了集群自身的动态特征及其竞 争优势的动态性。集群持续发展能力的缺乏促使动态能力理论出现，以新的动态 视角来探究集群的持续竞争优势问题。 ( 1 ) 动态能力理论 2 0 世纪9 0 年代，p r a h a l a d 和h a m e l 教授提出了核心能力理论。在指导企业 和集群组织建立和保持持久竞争优势方面产生了重要的作用。但是，随着理论和 实践的发展，核心能力理论开始显现出其弊端。在外部环境急速变化的情况下， p r a h a l a d 和h a m e l 教授提出的竞争优势很难持续。此时，动态能力理论开始出 现。最早提出动态能力理论的是t e e c e 和p i s a n 在1 9 9 4 年的著作 t h ed y n a m i c c a p a b i1i t yo ff i r m ：a ni n t r o d u c t i o n 中提出1 。t e e c e 认为，动态能力是整合、 建立和再配置内外部资源和能力的能力。“动态 是指与环境变化保持一致而更新 企业的能力，“能力强调的是整合和配置内部和外部资源的能力，以此来使企业 适应环境变化的需要。k a t h l e e n ( 1 9 9 8 ) 认为动态能力是可以确认的明确流程或者 常规惯例，包括：整合资源的动态能力( 如产品开发常规惯例，战略决策形成) 、重 l r 曰，d t e c h n o l o g yt r a n s f e rb ym u i t i n a t i o n a lf i r m s ：t h er e s o u r c ec o s to f t r a n s f e r r i n gt e c h n o l o g i c a l k n o w - h o w , t h ee c o n o m i cj o u r n a l ，1 9 7 7 ( 8 7 ) ：p 2 4 2 - 2 6 1 1 8 山东大学硕士学位论文 在重新配置资源的动态能力( 包括复制、转卖常规惯例，被经理们用来复制、转变 和重新组合资源) 及获取和让渡资源有关的动态能力( 如知识创新常规惯例，从外 部获取常规惯例) 鸺1 。提斯指出，资源是“粘性的”，企业所拥有的特异资源并非 能随意改变或更新，而是依路径演化。这代表了竞争战略管理的一种新的研究范式， 即组织的动态能力。尽管目前，学者对于动态能力的理解还难以达成一致，但是目 前受到普遍认可的一种解释，是指组织不断利用内外资源以匹配环境的组织创新 能力，是可以对企业的其他能力起能动作用的独特能力。 ( 2 ) 动态能力的演化过程 组织动态能力的演化是一个系统的过程，可以分为变异、内部选择、传播和 保持这四个阶段1 循环进行。 变异。变异是动态能力演变的逻辑起始点。在这个阶段，组织在原有的知 识体系的基础上，接受外界环境的刺激，在现有的接受能力的基础上做出反应， 从而使现有的知识体系发生变异。在这一阶段，环境发挥了提供刺激和物质支持 的作用，但是组织不断的吸纳外部知识，需要通过一系列的活动与认知性过程来 实现。这一阶段为动态能力的改变奠定了基础。 内部选择。在这个阶段，知识在原有知识体系的基础上，对外部知识进行 评估，选择、整合和编码。这一系列活动会使原有的知识和新进入的外部知识迸 一步融合，从而促进组织新的能力体系的初步确立。在这一阶段，整合性知识使 外部的特殊性知识有了更实际的意义。 传播。在传播阶段，组织完成了适应的过程，开始对新的整合后的知识与 组织现有的业务流程进行配置。在这一阶段，知识在传播阶段被利用和开发。在 特殊性知识和整合性知识的基础上，配置性知识使新的知识系统开始形成新的成 熟的动态能力体系。 保持。知识的保持阶段是指组织对知识的重复性运用，是组织对新形成的 动态能力体系的维护和