（企业管理专业论文）制度环境与企业家行为的互动作用机制研究.pdf

摘要 企业家精神推动了我国二十多年改革的进程，是我国经济增长的主要源泉之 一。我国目前仍处于转型经济时期，市场经济条件还很不完善，为发挥企业家精 神带来了一定的机遇，也产生了一些阻碍。 本文在企业家相关理论研究的基础上，提出了制度环境与企业家行为互动作 用机制的分析框架，指出制度环境会从三个方面，即社会规范框架、文化认知因 素，以及社会回报的调节结构激励机制，与企业家行为产生互动影响。 在理论论证的基础上，本文解释了我国转型时期出现的一些特殊的企业家行 为现象。首先，以浙江民营经济的快速发展为例，分析了不同的非正式制度环境 下，企业家行为的地区差异。其次，由于社会规范对应于正式制度的演进会出现 “时滞”，二者会存在冲突，并不断协调发展。以国有股权激励方案的出台为例， 企业家规范先于正式制度，出现所谓的“5 9 岁”现象；而一般公众规范的形成 慢于正式制度安排，结果引致了对管理层收购的激烈争论。最终，国企股权激励 方案是三方博弈，即企业家自身、地方政府和中央政府的必然结果。最后，自上 而下的正式制度变迁会对企业家行为产生积极效果，这从非公有制经济地位的演 进“可见一斑”。本文从制度环境的三个维度，提出了政府推进企业家行为，促 进经济发展的政策性启示。 关键词：制度环境企业家行为企业家精神激励机制 a s t u d yo nt h ei n t e r a c t i n ge f f e c tm e c h a n i s m o fi n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ta n de n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r s a b s t r a c t e n t r e p r e n e u r s h i pi st h ed r i v i n gf o r c et oo u rc o u n t r y se c o n o m i cr e f o r mw h i c h h a sl a s t e df o ro v e rt w e n t yy e a r sa n di t i sa l s oo n eo ft h em a i ns o u r c e sf o ro u r e c o n o m i cd e v e l o p m e n t n o ww c r es t i l li nt r a n s i t i o ne c o n o m y , a n dt h ec o n d i t i o nf o r m a r k e te c o n o m i ci sn o tt h a tp e r f e c t w h i c hp r o v i d e e n t r e p r e n e u r s h i pf o r s o m e o p p o r t u n i t i e s a sw e l la so b s t a c l e s b a s e do nt h er e l a t i v er e s e a r c ho fe n t r e p r e n e u r sa n de n t r e p r e n e u r s h i p , t h ee s s a y p u t sf o r w a r da na n a l y t i c a lf r a m e w o r ko nh o wi n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ti n t e r a c t sw i t h e n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r s a n dt h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ti n v o l v e st h r e ea s p e c t s ， w h i c ha r es o c i a ln o r m s ，c u l t u r a lc o g n i t i v ef a c t o r sa n dt h er e g u l a t i v es t r u c t u r eo n s o c i a lp a y o f f s 一一i n c e n t i v em e c h a n i s m o nt h e b a s i so ft h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，t h ee s s a ye x p l a i n s s o m ed i s t i n c t i v e e n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r si no u rt r a n s i t i o ne c o n o m y f i r s to fa l l ，i ta n a l y z e sd i s t r i c t d i s c r e p a n c y o n e n t r e p r e n e u r i a l b e h a v i o r sw h i c hc a u s e d b y d i f f e r e n ti n f o r m a l i n s t i t u t i o n sw i t ha ne x a m p l eo fr a p i dd e v e l o po fp r i v a t e e c o n o m yi nz h e j i a n g p r o v i n c e s e c o n d l y , a sr e s p e c tt of o r m a li n s t i t u t i o n s ，s o c i a ln o r m sm a ye v o l v ea t d i f f e r e n ts p e e d t h e yc o n f l i c t sw i t he a c ho t h e ra n dd e v e l o p sh a r m o n y w ee x e m p l i f y t h i si s s u eo nd i s c u s s i n gi n c e n t i v em e c h a n i s mw i t hs t o c ks h a r e si ns t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e sa n dt h e r ea r et h r e em a i nd r i v i n gf o r c e st os t i m u l a t et h ep r o g r e s s ，w h i c ha r e e n t r e p r e n e u r st h e m s e l v e s ，l o c a lg o v e r n m e n ta n dc e n t r a lg o v e r n m e n t a n dw ee x p l a i n t h es o - c a l l e d “5 9 y e a ro l d ”p h e n o m e n o na n df i e r c ed i s p u t eo nt h em b o t h i r d l y , u p - d o w nf o r m a li n s t i t u t i o ne v o l v e m e n th a sap o s i t i v ee f f e c to ne n t r e p r e n e u r i a l b e h a v i o r s , w h i c h 啪h et e r r i f i e db yt h ee v o l v e m e n to fn o n - p u b l i co w n e de c o n o m i e s a tl a s t , f o r ma b o v et h r e ei n s t i t u t i o n a la s p e c t s , t h e e s s a yp u t sf o r w a r ds o m e a d v i c eo nh o wt os t i m u l a t ee n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r sa n dt h e nt op r o m o t ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ： i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ， e n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r , e n t r e p r e n e u r s h i p ，i n c e n t i v em e c h a n i s m 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 茎差蓑妻嚣篓蓁霎? 盈指导教师签名：扭学位论文作者签名：堡垒盗指导教师签名：盈：望 知) 年6 月日协。1 年6 月莎日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：吗撕 土司年b 月j ，日 1 导论 1 1 选题背景 1 9 9 7 年，由巴布森学院( b a b s o nc o l l e g e ) 和伦敦商学院( l o n d o nb u s i n e s s c o l l e g e ) 开始组织的世界性研究项目全球企业家精神检测的结果显示，企业 家活动的水平与其所研究的1 0 个国家的g d p 最新增长呈正相关关系。企业家对 发展中经济也起到至关重要的作用( 何涌，1 9 9 4 ) 。经过2 0 多年的改革，一批有 中国特色的企业家可称之为创业型企业家( 迟福林，2 0 0 0 ) 已初步形成。从 宏观上看，企业家是国家富强的基础；从微观上看，企业家对企业绩效的影响作 用巨大( 刘新民，2 0 0 4 ) ，企业家精神的直接结果是销售增长和市场份额的增加 ( l e o ，7 _ h o u & s i j l i 2 0 0 5 ) 。 自1 9 7 9 年改革开放以来，我国经历了从政府控制型经济向市场驱动型经济 的平滑的转变。在过去的2 0 多年中，g d p 年平均实际增长率达到9 ，人均g d p 年均实际增长率为8 2 ，人民的福利状况有了很大改善。另一方面，中国经济 中也存在许多问题，其中最突出的就是腐败和贫富差距的扩大。如因官商勾结产 生的贪污受贿案件数量众多，每年都有大量官员和民营企业家受到刑罚；基尼系 数从1 9 8 2 年的0 3 0 上升到2 0 0 2 年的0 4 5 ( 吴敬琏和黄少卿，2 0 0 6 ) 。 1 2 研究意义 目前，我国正处在经济转型时期。麦克米兰和伍德鲁夫( j o h nm a c m i l l a n & c h r i s t o p h e r w o o d r u f f ，2 0 0 2 ) 认为，企业家精神推动了中国改革的进程，是中国 经济增长的主要源泉之一。然而，人们对创业企业在转型经济中日益增长的重要 性仍知之甚少。相对更发达的经济而言，转型经济的特点由社会和经济转型中， 与西方经济有实质性不同的制度和市场环境决定( b a t r a ，1 9 9 7 ：d e n g & d a r t ， 1 9 9 9 = d e s h p a n d e & f a r l e y ，2 0 0 0 ) 。 假定有企业家禀赋的人在人口中总占一定的比例的条件下，则经济体制和制 度导致了世界各国的企业家式创新活动数量和规模的巨大差异。本研究旨在考察 我国转型经济的历史条件下，特殊的制度环境对企业家行为方式的影响效果，以 及企业家对不符合市场条件的制度创新所作的努力。 1 3 研究内容和研究方法 本文的主要内容是从制度环境的三个维度视角，讨论我国转型经济时期制度 与企业家行为的互动作用机制。本文的结构安排也是基于这一问题讨论的理论基 础、理论演变、逻辑分析框架的构建，分析论证、框架运用以及结论这一逻辑顺 序展开。而贯穿其中的基本研究方法是历史归纳、逻辑演绎和案例研究。 第2 部分是对企业家理论的简要回顾和评述，从企业家和企业家精神的概念 界定入手，回顾了西方企业家相关理论研究，以及我国企业家和制度企业家的理 论研究。 第3 部分从制度对企业家活动产生影响的三个维度，即社会规范、认知因素 和社会回报的调节机制，构建了制度与企业家行为互动作用机制的分析框架。前 两部分安排的意义在于，基于西方发达市场经济条件下的企业家行为研究有何特 点? 与之相比，我国转型时期的企业家行为有何不同，其中经济体制和制度条件 起到了什么作用? 这一部分的论述将为后面的逻辑论证和案例讨论奠定基本的 理论基础。 在前面讨论的基础上，第4 部分对制度与企业家行为互动作用进行了理论分 析，第5 部分运用该分析框架，对我国转型时期的部分特殊企业家活动进行了具 体的分析。 第6 部分是本文的研究结论，从制度的三维视角提出了一些政策性启示，以 及可能有待迸一步研究的问题。 本文的研究框架如下页图1 - 1 所示。 1 4 个人贡献 本文构建了制度与企业家行为互动作用机制的分析框架，并分别论证了二者 之间的作用机理。运用该框架，对我国转型时期独有的企业家行为现象予以分析， 解释了企业家的制度创新行为、不同的非正式制度安排导致的企业家行为的集群 效应和地区差异、正式制度作为补偿机制对企业家行为的促进作用等。 2 图1 - 1 论文研究框架图 2 企业家理论概述 西方有关企业家的研究由来已久。勘替龙( c a n t i l l o n l ，1 7 2 5 ) 最早提出企业 家是承担了与资本供应人不同风险的人；法国经济学家萨伊( j b s a y , 1 8 0 3 ) 将 企业家用于经济学。但是，这方面的研究始终是非主流理论，新古典经济学中没 有企业家的位置。由于创新( s c h u m p t e r , 1 9 3 4 ) 的作用，市场存在不确定性( k n i g h t 1 9 2 1 ) 和市场失灵，如信息不完全和交易成本( c a s s o n , 1 9 8 2 ) ，以及x 无效率 ( l e i b e n s t e i n , 1 9 6 8 ) ，这些情况都留给了企业家要素。市场形式越不完全，就越 需要企业家的创新精神。而转型时期制度不健全，就更需要企业家承担风险的精 神。 学术界对企业家和企业家精神的研究最早源于对经济发展的解释，早期的重 要学者有韦伯( w e b e r , 1 9 0 4 ，1 9 0 5 ，1 9 3 0 ) 、熊彼特( s e h u m p t e r , 1 9 3 4 ) 、奈特( k n i g h t ， 1 9 1 6 ，1 9 2 1 ) 等，社会科学对理论上理解企业家精神做出了巨大的贡献。2 0 世纪 八十年代，由于小企业复苏，统治政治经济的意识形态的变迁，以及全球化经济 的商业环境的出现，出现了研究企业家和企业家精神的热潮。这些理论研究以独 特的视角，从更宽泛的领域来考察企业家和企业家精神，并继续向前发展。 企业家术语出自法语，意思是中间人或中介。引入学术界后，企业家被认为 是承担了与资本供应方不同风险的人( c a n t i l l o n , 1 7 2 5 ) ，并提倡将企业家的利润 从资本利润中分离出来( s a y , 1 8 0 3 ) ，区分了从提供资金获取利息的人与从管理 能力中获取利益的人的差别( w a l k e r , 1 8 7 6 ) 。可以看出，早期对企业家的研究， 看重于将企业家与风险资本的提供者、企业管理者区分开来，形成企业发展的一 个独立阶层。正如鲍默尔( b a u m o l ，1 9 6 8 ) 所指出的，“企业家被看成是最高的 特权阶级，他决定企业的行为，并承担自由企业社会持久生存的重大责任”。 2 1 企业家特质理论 2 1 1 企业家特质论的主要观点 关于企业家的研究开始于一些关于企业家心理特征的、合乎理性的假设，很 多研究者对辨认成功企业家的共同特性有兴趣( s h a v e r s c o t t ，1 9 9 1 ) ，试图回 答“谁是企业家”的问题，它关注成功企业家的共同特征。其目的在于：如果相 似的特性可以复制，那么就可以增加后来者成功的机会。 研究者提出了各自关于什么是成功企业家必备的特性，如考( k a o ，1 9 9 1 ) 提出与企业家有关的1 1 种共同特征；斯蒂文森和葛佩特( s t e v e n s o n & g u m p e r t , 1 9 8 5 ) 对想象力、灵活性和乐于接受风险三种特质的强调；戈特纳( g a n n e r 1 9 8 9 ) 检索已有文献中记载的各种各样的企业家特性等。然而，仅从特性去解释企业家 做出创业选择的原因的特性主义观点被摒弃，或者至少被证明是无效的( s h a v e r 4 & s c o t t ，1 9 9 1 ) 。认为企业家特性是生来就有的观点曾经流行很长时间，研究者 对企业家异于常人的地方进行了描述。但是，随着时代的发展，将企业家视为“超 人”的论点受到了较大的挑战。 企业家的特质首先包括心理特征( b r o c k h a n s & h o r w i l z ，1 9 8 0 ) ，主要研究 企业家行为的心理因素，认为企业家拥有可以解释其行为的共同个性特征。其基 本假设是，企业家在某些方面与常人不同，这种不同可以在企业家的个性方面进 行解释。研究者们归纳出的主要心理特征有成就欲望( m c c l e l l a n d ，1 9 6 1 ，1 9 6 5 ) 、 内控信念( b r o c k h a u s ，1 9 8 2 ：r o t t e r ，1 9 6 6 ) 、风险承担倾向( b r o c k h a n s ，1 9 8 2 ； s t e v e n s o n & g u m p e r t , 1 9 8 5 ) 、识别和利用机会的能力( s o oj im i l l ，1 9 9 9 ) 、模糊 性承受能力( s c h e r e ，1 9 8 2 ；s e x t o n & b o w m a n ，1 9 8 5 ：l o w & m a c m i l l a n d ，1 9 8 8 ) 、 处理问题的风格( k i l m a n n h e r d e n ，1 9 7 6 ) 、企业家的个人价值观选择( h o m a d a y a b o u d ，1 9 7 1 ) 等。 其次是企业家的个人背景特征，如性别( s c h w a r t z ，1 9 7 9 ) 、受教育程度 ( d o u g l a s ，1 9 7 6 ) 、q - 作经历( c o o l e r ，1 9 7 0 ：l a m o n t ，1 9 7 2 ：c o o p e r & d u n k e l b e r g ， 1 9 8 1 ) 、失业( s h a p e r o & s o k o l ，1 9 8 2 ) 、童年家庭背景、社会地位、企业家父辈 ( c o l l i n s & m o o r e , 1 9 7 0 ：s h a p e r o , 1 9 7 2 ；s o b e r e r , a d a m s ，c a r l e y ，w i e b e , 1 9 8 9 ) 、年龄( r o b e r t s w a i t n e r ，1 9 6 8 ；t h o r n e & b a l l ，1 9 8 1 ) 等人口统计特征。 企业家的社会文化环境方面( a l d r i c h z i m m e r ，1 9 8 6 ) 的特性，有民族血 统、文化风俗、宗教信仰、地域影响等，强调环境或情境因素对企业家行为的重 要性。某些文化呈现易于产生企业家的趋势，使得人们直观地将文化视为企业家 精神的决定因素( l o w & m a c m i l l a n ，1 9 8 8 ) 。有的文化则阻碍和限制了企业家的 创业活动。“在大多数企业家活动积极的国家，企业家活动是经济和个人活动的 组成部分和可接受的社会特征”。 2 1 2 对企业家特质论的简要评述 有关企业家特性研究的局限性在于： 理论研究方面，企业家特质论的观点存在身份说的嫌疑，其潜在假设是，企 业家是有特殊性格的人群，这种特性是生来就有、固定不变的( g a r t n e r ，1 9 8 8 ) ， 如心理特征、个人背景，决定了一些人必然成为企业家。这类研究试图确定一系 列的性格特征，来描述被称为企业家的实体( g a r m e r ，1 9 8 8 ) ，旨在用这些特性 将企业家与非企业家区分开来。研究结果发现，所谓的企业家特质，如成就欲望 并非是企业家独有的特性，而是很多成功人士共有的性格( 1 0 w & m a c m i l l a n ， 1 9 8 8 ) ；而且成功的企业家和成功的管理者都仃很高的内控信念( b r o c k h a u s ， 1 9 8 2 ) 。在对企业家个人背景的探讨中，很多研究者认为以i j 的工作经历( c o o p e r ， 5 1 9 7 0 ；l a m o n t ，1 9 7 2 ) 、企业家父辈( c o l l i n s m o o r e ，1 9 7 0 ；r o b e r t s w a i n e r ， 1 9 6 8 ；s h a p e r o ，1 9 7 2 ) 、教育水平( c o l l i n s m o o r e ，1 9 6 4 ；d o u g l a s ，1 9 7 6 ) 等 对研究创业行为有益。然而，这些要素并非只是企业家的独有经历。同时，具有 这些企业家特质的人，也未必会表现出企业家的创业行动( g a r t n e r ，1 9 8 8 ) 。有 关文化环境特征的研究，也存在身份决定的问题。那些处于企业家精神活跃的文 化氛围的群体，实际上也只是在特定的历史条件下才做出企业家行为，该群体很 多是在迁移或移民到新环境的过程中才表现出这种倾向( a l d r i c h z i m m e r ， 1 9 8 6 ) ，或是受到某些突发性事件的影响，才引致企业家行为。 经验研究方面，早期的研究受研究视角的局限，多为人口普查性。研究报道 的是企业家的比例，如不同时点处于某一区域内的企业家比例增减变化，男女企 业家比例的对比，本土企业家与移民企业家，或者少数民族企业家的比例等；各 种各样的性格都归于企业家的必备特质，而且数量惊人( g a r t n e r ，1 9 8 8 ) ：环境 因素的影响，很多经验研究解释其中的因果关系，或是探索实际的意义。很多研 究要么缺乏明确的目的，要么目的具体却没有什么结果( l o w & m a c m i l l a n ， 1 9 8 8 ) 。同时，“谁是企业家”的问题一直是学术界仍在探讨的问题，对该问题的 不同回答，以及对企业家概念的不同界定，使得经验研究的样本五花) k f l 。如有 的研究创建企业的“企业家”( c o l l i n s m o o r e ，1 9 7 0 ；d a v i d s ，1 9 6 3 ：d r a h e i m ， 1 9 7 2 ；h o w e l l ，1 9 7 2 ；l a c h m a n ，1 9 8 0 ) ，有的研究拥有并管理企业的企业家 ( b r o e k h a u s ，1 9 8 0 ；d e c a r l o l y o n s ，1 9 7 9 ；d u r a n d ，1 少7 5 ；g o m o l k a ，1 9 7 7 ； h u l l 。b o s l e y u d e l l ：1 9 8 0 ：l i t z i n g e r ，1 9 6 5 ：m e s c o n m o n t a n a r i ，1 9 8 1 ) ，有 的研究经验管理企业的企业家( m c c l e l l a n d ，1 9 6 1 ) ，有的研究小企业主( t h o m e & b a l l ，1 9 8 1 ；w e l s c h y o u n g ，1 9 8 2 ) ，甚至一些自谋职业者。同样是研究企业 家及其行为、企业家精神现象，各研究结果之间都缺乏可比较的概念基础。 2 2 企业家行为理论 由于企业家特制论以上缺陷，学者的研究逐渐转向关注企业家行为现象。从 企业家概念的不同界定，将企业家行为分为两大类型：创建新企业和形式管理职 能。 2 2 ，企业家行为i 创建新企业 企业家精神即创建新企业的观点，将企业家现象，即新组织( 企业) 的创建 ( v e s p e r ，1 9 8 2 ) ，视为一个受诸多因素影响的活动，该观点的主要研究对象是 企业，关注的焦点是新企业的创建活动，试图回答“企业是如何产生”( h e r b e r t & l i n k ，1 9 8 2 ；s h a p e r o s o k o l ，1 9 8 2 ) 的问题。 6 当然，企业家精神不仅仅指新企业的创建，但创建新企业无疑是一个重要的 方面，它成为企业家精神领域研究的核心问题( s h o o k ，e t c ，2 0 0 3 ) 。因此，科 尔( c o l e ，1 9 6 8 ) 对企业家精神的定义是，创建、维持和发展一个利润导向的企 业的、有意识的活动。g a r t n e r ( 1 9 8 5 b ) 认为“企业家精神就是创建新组织”， l o w & m a c m i l l a n ( 1 9 8 8 ) 也认为“企业家精神就是创建新企业”，对该问题的研 究，寻找解释和利用新企业在促进经济进步中的作用，企业家与非企业家之间的 区别就在于，前者创建新企业，后者却不。 企业家作为创建新企业的行动主体，通过接受和配置必要的技能和资源，以 创建新企业的形式，为某些产品或服务注入价值，并承担相应的风险。在定位商 业机会、集聚资源、计划、筹备并建立一个新的组织( g a r t n e r ，1 9 8 5 a ) 的过程 中，企业家发挥着举足轻重的作用，市场过程是一个不断做出企业家决策的过程。 因此，要研究新企业的创建，必须从企业家的视角出发，去研究他们如何与身边 的环境相互作用，如何发现、评估和利用创业的机会( s h a n e ，1 9 9 7 ：s h a n e v e n k a t r a m a n ，2 0 0 0 ) ，探索是什么因素，如何影响企业家做出创建一家新企业的 决策，并付诸实践。企业家创业行为本质上是一种对盈利机会的识别、判断和选 择，而价值观通过对企业家知识和能力的筛选、鼓励和控制来影响其行为的判断 和选择( 袁勇志，2 0 0 4 ) 。 2 2 2 企业家行为i i 企业家的职能 新古典经济学中，瓦尔拉斯认为企业家没有任何作用，在均衡状态下既不赚 钱，也不亏损。与他相对，s c h u m p t e r ( 1 9 3 4 ) 提出企业家的主要功能是创新， 通过创新打破均衡，经济中真正重要的变化源于企业家推动，这些变化然后以商 业周期的形式，通过经济体系缓慢地自我作用，推动经济发展。他发展了一套以 企业家为中心的经济理论，看到了不同时间段企业家精神的不同方面，但没有说 明企业家应该如何行动的具体指南。卡森( c a s s o n ，1 9 8 2 ) 则采取了一种折衷的 观点，认为企业家是专门决定如何协调稀缺资源的人，中和了企业家作为决策者、 资源分配者的专职功能。 哈耶克( h a y e k ，1 9 3 7 ) 通过对知识和信息的分析，认为企业家从事的活动 暗含了机会“发现的过程”，而且他们也愿意尝试各种新的机会。企业家。是对 机会高度敏感并准备利用机会的人”( 柯武刚和史漫飞，2 0 0 0 ) 。由于市场信息的 不对称，企业家试图发现对交易双方都有利的交易机会，并作为低价买进和高价 卖出的中间人参与其问，以助于重建市场均衡( 柯兹纳，1 9 3 7 ) 。柯兹纳( k i r z n e r ， 1 9 3 7 ) 直接将企业家精神看作是对利润机会的警觉度，将其视为正确预测下一个 不完善和不均衡将出现存何处，然后获利的能力。 7 列宾斯坦( l e i b e n s t e i n ，1 9 6 8 ) 突破了视企业家为单个人的固有观念，将企 业家个人延伸至企业家群体，并通过其在市场上的集中特殊功能予以区分，并着 重强调了企业家开创或扩张企业的职能。k n i g h t ( 1 9 2 1 ) 将企业家视为企业风险 和不确定性的规避者，通过控制不确定性，获取企业家利润。k e y n e s 眼中的企 业家则是综合了充沛的“动物精神”和技能、资源，创办并领导一家企业的人。 从管理学的角度，德鲁克( d r u k e r ，1 9 6 4 ) 指出，企业家是使机会最大化的 人；认为企业家是发起人，主持一些社会和经济机构，并接受失败的风险 ( s h a p e r o ，1 9 7 5 ) ，突出企业家的首创性，其活动的展开和作用的发挥与组织关 系密切。企业家的管理学理论，认为企业家行为是一系列知识性的活动，把管理 的职能领域，包括、生产运营、市场营销、财务管理等整合进一个战略框架，应 用在一个企业的增长和发展阶段。 马克思在谈及利润或剩余价值，以及对企业家收入归属时指出，企业家( 即 他所指的货币资本家和职能资本家) 的管理劳动并不创造价值，其。指挥和监督 的劳动是由奴役直接生产者而产生的职能”，不创造任何价值。 张维迎和盛斌( 2 0 0 4 ) 则将企业家的职能归纳为善于捕捉计划，组织生产要 素和创新，认为利润动机、竞争压力和需求引力是企业家创新的综合作用机制， 并提出“企业家的职能是不可替代的，企业家阶层是不可消灭的”的观点。 2 3 转型时期的制度企业家理论概述 g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 在描述创建新企业的现象时指出，个人( 或群体) 、组织、 创业过程和创业环境构成了创业的基本框架。创业主体，即企业家是在特定的环 境中从事创业行为、形成组织的。g a r t n e r 所描述的环境囊括了创业所必需的多 种要素，如能获取风险投资和财物资源、有经验的企业家、技术熟练的劳动力、 政府的影响、能获得土地和设备、交通便利、当地人群的态度、进入障碍等。 企业家不可能在“真空”中从事生产经营活动，而处于制度转型时期是我国 企业家所面临的宏观大环境。一些特殊的企业家不同于一般的企业家，他们对制 度创新过程中出现的盈利机会十分敏感，并带头提出游戏规则创新( 周其仁， 2 0 0 2 ) 。他们所改变的不仅仅是技术，不是产品，不是商业组织的创新，而是制 度，是人们从事商业活动的游戏规则，这些特殊的企业家被称为“制度企业家”。 制度变化是解释中国既有经济增长的基本因素，2 0 多年的改革开放也成就了不 少本土的制度企业家。 2 3 1 制度企业家的概念界定 关于谁是制度企业家，学者们也有不同看法。林毅夫( 1 9 8 9 ) 认为政治或制 8 度企业家是“能够猜出谁在讨价还价中弄虚作假，或者能够用简单的办法节省讨 价还价的时间，在某些时候还能制定出一种制度安排，这种制度安排对所有有关 者来说比任何没有政治企业家领导和组织时可能出现的结果更好”的入。制度企 业家不仅是制度企业活动规则的供应者，而且是既定制度朝着创新方向变化的推 动者( 叶常林和徐德信，2 0 0 0 ) 。“中国现阶段的改革对于制度创新的需求是强烈 而持续的；由自发过程提供的新制度安排的供给将少于最佳供给，或者说，政府 创新行为可以矫正制度供给不足”。邹辉霞( 2 0 0 2 ) 将制度企业家视为创造性地 建立了一种全新的制度，或者突破性地变革了原有制度的一批人，并指出“制度 企业家诞生于企业家土壤环境中，是一些特殊的企业家”，与企业家相比，其独 有的特质表现在三个方面：一是制度企业家对制度变迁过程中潜在的盈利机会具 有极强的敏感性和超然的判断力；二是制度企业家具有敢于制度创新的超然冒险 精神；三是他具有完成实际制度创新的能力。 l i ，f e n g & j i a n g ( 2 0 0 5 ) 则将制度企业家定义为“在市场制度尚未确立的 条件下，成功开办一个新企业或是扩张已有企业的创新个人，在此过程中，他为 不仅需要拥有市场经济条件下其竞争对手相同的能力，还需要战胜许多制度障 碍，并帮助破坏现行的非市场制度”。并指出，制度企业家与传统企业家在以下 三个方面具有不同特征：首先，二者创造的外部性的数量和类型不同。传统企业 家需要建立商人竞争的商业模式：制度企业家除以上职能外，还需要做出制度变 化的贡献。其次，二者承担的风险的数量和类型有差别。传统企业家承担的大多 为市场风险，而制度企业家需要承担市场和制度变化失败的双重风险。最后，二 者具有不同的人力资本类型。传统企业家具有绝佳的商业智识，而制度企业家还 具有较强的政治意识和技能，表现为他们往往有一定的政府背景。 2 3 2 转型经济中制度企业家的作用 m c m i l l a n w o o d r u f f ( 2 0 0 2 ) 考察了转型经济中企业家的关键作用，他指出， “改革所致的价格多变使得哪个行业最有利可图变得不清晰没有规范的、支 持市场的制度，新企业往往不能依赖法院来执行其合同；大多数新办企业无法获 得银行贷款；而且几乎没有持股的法律或规章条款。”面对这些制度缺陷，企业 家采取了相应的战略来寻求生存和发展，如以企业家之间的重复博弈、声誉激励 替代法院来履行合同；以商业信贷和利润再投资替代了金融市场；以企业家自助 机制来支撑同益复杂的市场交易。 制度企业家需要不断地处理因缺乏正式框架所导致的模糊性和不确定性。他 们通过公开倡导、私下劝说、制造例外事件和事前投资一事后辨明( e i e j ) 等方 0 i f ln f 常林和徐德佑，。改革呼唤制度企业家”，绛济问题探索，2 0 0 0 年第6 期。 9 式，帮助破坏现存的非市场制度( l i ，f e n g j i a n g ，2 0 0 5 ) ，推动着企业的发展 和制度环境的改善。与传统企业家相比，制度企业家不仅建立竞争的商业模式， 而且做出制度变化：承担市场和制度障碍的双重风险；有绝佳的商业智识，以及 政治意识和技能( 政府背景) 。 企业家的活动有生产性、非生产性，甚至是毁灭性( b a u m o l ，1 9 9 0 ) 。在中 国过去2 5 年的经济转型过程中，企业家才能是推动经济增长的重要投入。企业 家的生产性活动有赖于制度安排，而近期企业家活动从生产性转向非生产性方向 的现象显著。吴敬琏和黄少卿( w u h u a n g ，2 0 0 6 ) 认为原因有三个：一是地 方政府通过行政手段，对大企业采取特殊支持政策产生了非生产性活动的回报； 二是行政命令导致的市场进入障碍；三是缺乏产权保护、合同履行方面的正式制 度构成了创新的阻力。企业家通过创新而非寻租来追求生产性活动是维持经济增 长的关键，而这只能通过政府改进制度安排来实现。 一般认为，制度创新会带来潜在的收益，通过一个贴现率的估计，制度企业 家就可以通过动态优化方法进行制度创新决策( 周业安，2 0 0 1 ) 。李建德把制度 企业家定位在特定的一种群体最稀缺资源所有者，换句话说，每个资源所有 者都有机会成为制度企业家，但真正有动力从事制度创新的是那些稀缺程度最大 的资源所有者，这意味着不同的历史阶段可能面l 临不同类型的稀缺资源，从而会 产生不同的制度企业家群体，这些制度企业家群体构成了具有特权的社会阶层， 也就决定了相应的社会形态。 综上所述，对企业家理论的相关研究，从辨别企业家个人特质，回答“谁是 企业家”的问题，发展到辨识企业家的行为，即回答“企业家做什么”的问题。 对具体制度环境下企业家特殊行为的研究，构成了对新型经济和转型时期条件下 “制度企业家”的研究。 其研究过程和框架如下图2 - 1 所示： 1 0 谁是企业家? + + 企业家做什么? 图2 1 1 企业家理论研究框架图 2 4 企业家概念的不同内涵 从企业家理论研究发展到现在，学者们从不同的角度，提出了企业家的不同 概念。“在几乎所有对企业家的定义中，普遍认同的是企业家从事的实际上是这 样一种行为，它包括：( 1 ) 首创；( 2 ) 组织和重组社会和经济制度，是资源和环 境转化为实质的利益；( 3 ) 接受风险和失败。”同时，针对转型经济，制度企业 家的概念界定具有特殊意义。 对企业家的定义、不同学派的主要代表人物及其观点如表2 - 1 所示： 。创业学 ，( 美) 罗伯特赫里斯，迈克尔彼褂斯着，王玉、e 蔷，楼尊和叶巍岭译，清华大学出版社， 2 0 0 4 年版，第9 页 1 1 表2 - 1 企业家内涵界定的不同角度、主要代表人物及其观点 资料来源：根据袁安府和范柏乃( 2 0 0 3 ) 修改。 3 概念界定与分析框架 凡德文( v a nd ev e n ，1 9 9 3 ) 认为，如果对企业家精神的研究仅仅关注单个 企业家的个性和行为，将企业家精神的社会、经济和政治环境作为外部性来处理， 那么该研究是不完整的。他主张采取一种社会系统观，该观点认为外部的环境条 件对解释企业家精神的过程是合适的。环境是一种资源，组织利用环境因素进行 交易联系，获取他们不能在企业内部产生的所有必需的资源( p f e f f e r & s a l a n e i k ， 1 9 7 8 ) ，同时，组织会积极地适应环境。 3 1 制度维度的界定 斯本赛和戈默兹( s p e n c e r & g o m e z ，2 0 0 4 ) 在多国数据实证研究的基础上， 分析了一国制度结构对国内的企业家活动可能存在的影响。他们将制度划分成三 个维度：一是标准规范的制度结构，涉及到国民普遍接受的文化价值观和社会舆 论对企业家的评价与认同问题；二是认知的制度结构，考察人们所拥有的企业家 活动所必需的知识和技能，以及他们能够用于分类和评价信息的框架；三是调节 制度结构，关注的是能促进或限制某些行为的法律、法规和政府政策。研究结果 表明社会公众对企业家的正面评价、知识信息的迅速传播和采用连续一贯的、促 进市场经济有效运行的政策法令，能显著促进企业家活动。 制度是具有高度弹性的社会结构，它的三个相互关联的因素都导致稳定性， 但并没有捧除制度变化的可能性，而且它们工作的原理和依从的基础可以有很大 不同。社会规范的框架系统依靠具有普遍约束力的期望，服从很大程度上来自于 内化的道德义务，行动者以被社会认为合适的方式行动。文化认知框架是对正统 观念的界定，其服从来自于自然而然的前提和信念( s c o t t ，2 0 0 1 ) 。调节过程和 结构利用有制裁措施支持的规则，服从是有利的也是有益的。 3 1 1 社会规范的框架系统 具有稳定性的制度所涵盖的社会规范包括风俗习惯、道德规范和宗教规范。 风俗习惯是出现最早、流行最广的一种社会规范，是世界各民族人民在长期的历 史发展过程中相沿久积而形成的一种生活方式，没有法律规定，也不受法律约束。 风俗习惯更多地体现文化的民族性，而不是阶级性；它一般都是传统的，长期存 在的。道德规范是比风俗习惯高一层的社会规范。人们对于那些与社会共同生活 关系较为重要的事物和行为，给予是非、善恶、公正或偏私的评价，加以褒贬， 从而形成道德标准。道德规范是一种内化了的行为准则。不同文化中有共同的道 德也有不同的道德。 宗教规范是神化了的社会行为规范。它采取了超自然、超人间的神秘形式， 具有极强的自制性，在社会中发挥着调整人们行为的作用。汉廷顿( h u n t i n g t o n ， 1 9 9 7 ) 把宗教看做是文明的中心特征，他和其他学者着重强调儒家学说在形成中 国社会和基督教在形成西方文明中的重要性。儒家学说的家族制模式( 储小平， 2 0 0 3 ) 强调复杂的个人纽带的等级制度，为强调人们之间的社会关系和预先规定 的义务奠定了基础。而制度经济学的研究表明，在一个区域内，特定的资源环境 和制度文化等因素会影响企业的交易成本( 李新春，宋宇和蒋年云，2 0 0 4 ) 。 企业发展到一定的阶段，需要企业家综合利用利益、感情、社会规范、价值 观、认知等多种手段去影响人，塑造人的行为。在这些手段中，价值观是最高端、 最有影响力的手段。不能得心应手地利用这个手段，能做成多大的事业是一个很 大的问号。但价值观层面的影响力建立在一套信仰系统基础之上，换言之，企业 需要建立自己独立的精神与灵魂。需要企业家在传统与现代之间，在中西方的文 化资源之间，建立自己独特的身份、信仰及价值观系统。 3 1 2 文化认知框架 文化认知的差异对企业家行为有着深刻影响，社会环境和制度体系是人们通 过生产性的努力建构的，影响着社会认知方式。“各种特定的文化形态与经济发 展的每个阶段相匹配，或者说它们作为各个经济体制的系统需求的阶段性功能的 要求而出现，以帮助实现其经济潜能。”中国的文化明显强调机构在多大程度上 对等级制度中的下级行动者进行限制；在此，机构作为能施加影响的理