（企业管理专业论文）基于自主创新的国有企业业绩评价研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 企业业绩评价是指运用科学、规范的评价方法，按照一定的评价标准，通 过对依据企业目标而设定的指标体系进行分析评判而对企业一定经营期间的经 营效益和经营者业绩所作的一种分析判断，从而达到为利益相关者提供决策依 据，促进企业改善经营管理，提高经济效益的目的。 目前，自主创新已成为我国的热点话题，受到党和国家的高度重视。胡锦涛 总书记在2 0 0 6 年全国科技工作者会议上指出要建设创新型国家，十七大报告中 也提出“提高自主创新能力，建设创新型国家 ，“加快建立以企业为主体、市场 为导向、产学研相结合的技术创新体系”。国有企业作为我国国民经济的主导力 量，尤其是中央企业和省管企业，因其拥有较大的人才、资源、技术等优势，理 应成为中国企业自主创新体系中的主力和领导者。 但现实问题是：大部分国有企业自主创新能力不足。根本原因在于缺乏相应 的机制来鼓励和促进国有企业进行自主创新。而在现行的监管体制下，国有企业 的自主创新机制与业绩评价机制是相互影响、相互制约的。因此，从国有企业自 主创新机制与业绩评价机制互动制衡的视角，探讨鼓励自主创新的国有企业业绩 评价机制的完善，显得尤为重要。 本文以自主创新与业绩评价的研究现状作为研究出发点，以两者之间的关系 为研究对象，用理论和实证两种方法论证了建立基于自主创新的国有企业业绩评 价体系的必要性和可行性。本文首先回顾了自主创新和业绩评价相关理论及研究 现状，在此基础上对相关概念进行了界定；其次，分析了自主创新与业绩评价之 间的关系，并构建了基于自主创新的国有企业业绩评价体系，同时以两家企业为 例对模型的可行性作了实证研究。最后，针对上述问题，本文提出了激励国有企 业创新的一些保障措施。 关键词：自主创新；业绩评价；国有企业 3 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t e r p r i s ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nr e f e r s t o u s i n gs c i e n t i f i c a n ds t a n d a r d m e t h o d so fe v a l u a t i o n a c c o r d i n gt oc e r t a i ne v a l u a t i o nc r i t e r i a ，t h r o u g ha n a l y s i sa n d j u d g et h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mt h a th a sb e e ns e tb a s e do nt h eb u s i n e s sg o a l s ，t h e n m a k ea nj u d g eo nt h eo p e r a t i o n a le f f e c t i v e n e s sa n db u s i n e s sp e r f o r m a n c eo ft h e b u s i n e s si nac e r t a i np e r i o d ，s oa st op r o v i d eb a s i sf o rs t a k e h o l d e r s ，p r o m o t et h e e n t e r p r i s e st oi m p r o v em a n a g e m e n ta n de n h a n c ee c o n o m i ce f f i c i e n c y a tp r e s e n t ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sb e c o m eah o tt o p i c ，t h ep a r t ya n dt h e c o u n t r yh a sa t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c eo nt h isi n n o v a t i o n t h ec h a i r m a nh uj i n t a o p o i n t e do u tt h eb u i l d i n ga ni n n o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t r ya tt h e2 0 0 6m e e t i n go ft h e n a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lw o r k e r s t h ec a l l st h a t “e n h a n c et h ec a p a b i l i t yo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，b u i l da ni n n o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t r y ”，s p e e du pt h e e s t a b l i s h m e n to f r e g a r d i n g t h e e n t e r p r i s e s a st h e m a i n s t a y , m a r k e t o r i e n t e d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m ”h a sa l s ob e e np r o p o s e da tt h es e v e n t e e n t hr e p o r t s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa r et h el e a d i n gf o r c eo fc h i n a sn a t i o n a le c o n o m y , e s p e c i a l l y t h ec e n t r a le n t e r p r i s e sa n dp r o v i n c i a lg o v e r n i n ge n t e r p r i s e b e c a u s eo ft h e i rl a r g e r t a l e n t s ，r e s o u r c e s ，t e c h n o l o g ya n do t h e ra d v a n t a g e s ，c h i n e s ee n t e r p r i s e ss h o u l d b e c o m et h em a i nl e a d e ro fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m b u tt h er e a l i t yi st h e p r o b l e mt h a tm o s to fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa r et h el a c ko ft h ec a p a b i l i t yo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n t h ef u n d a m e n t a lr e a s o nl i e si nt h el a c ko fa p p r o p r i a t e m e c h a n i s m st o e n c o u r a g ea n dp r o m o t ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fs t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s h o w e v e r , i nt h ee x i s t i n gr e g u l a t o r ym e c h a n i s m ，t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n m e c h a n i s ma n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm e c h a n i s m so ft h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s a r et h eb i n d i n gt oe a c ho t h e r , i n f l u e n c eo ne a c ho t h e r t h e r e f o r e ，f r o mt h ec h e c k sa n d b a l a n c e si n t e r a c t i v e p e r s p e c t i v e o f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nm e c h a n i s ma n d p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mo ft h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e s t oe x p l o r et h e 4 山东大学硕士学位论文 s c o p ef o re n c o u r a g i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e st oi m p r o v e p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o nm e c h a n i s m s ，i ti sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t b a s e do ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nr e s e a r c h 弱a r e s e a r c hs t a r t i n gp o i n t ，b a s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w oa st h er e s e a r c h o b j e c t ，w i t ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lp r o o f o ft h et w om e t h o d si n t h i sa r t i c l e ，w e p r o v e t h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n m e c h a n i s mb a s e do ni n d e p e n d e n ti n n o v m i o n t h i sa r t i c l ef i r s tr e v i e w e dt h er e l e v a n t t h e o r ya n dr e s e a r c ho ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，a n d o nt h i sb a s i st od e f i n eo nt h er e l e v a n tc o n c e p t ；s e c o n d l y ，w ea n a l y s e st h er e l a t i o n b e t w e e nt h ei n d e p e n d e n ti n n o v m i o na n dp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，a n dc o n s t r u c tt h e p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mb a s e do ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fs t a t e o w e d e n t e r p r i s e s s i m u l t a n e o u s l yr e g a r d i n gt h et w oc o m p a n i e sa sa ne x a m p l e ，w ep e r f o r m t h ee m p i r i c a ls t u d i e so nt h ef e a s i b i l i t yo ft h em o d e l f i n a l l y , i nv i e wo ft h ea b o v e q u e s t i o n s ，t h i sp a p e rp r e s e n t ss o m er e c o m m e n d a t i o n sf o rt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s t oi m p r o v et h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e m k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，s t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签锻导师签名：日期：2 型 山东大学硕士学位论文 曼皇曼寰曼i 鼍i 曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼寰! 曼曼曼皇曼曼皇鲁皇鼍皇兽曼量曼曼曼皇曼曼曼曼曼! 曼曼曼皇曼曼曼曼皇曼曼曼曼喜葛舅篁皇皇曼曼曼皇量曼蔓 1 1 问题的提出 第1 章绪论 目前，自主创新已成为我国的热点话题，受到党和国家的高度重视。胡锦涛 总书记在2 0 0 6 年全国科技工作者会议上指出要建设创新型国家，十七大报告中 也提出“提高自主创新能力，建设创新型国家”，“加快建立以企业为主体、市场 为导向、产学研相结合的技术创新体系”。国有企业作为我国国民经济的主导力 量，尤其是中央企业和省管企业，因其拥有较大的人才、资源、技术等优势，理 应成为我国企业自主创新体系中的主力和领导者。 但现实问题是：大部分国有企业自主创新能力不足。根本原因在于缺乏相应 的机制来鼓励和促进国有企业进行自主创新。这些问题在一定程度上动摇了国有 企业在自主创新中的主体地位，严重影响了我国国有企业业绩的提高。 由此提出的问题是，在当前国内外广泛重视自主创新的大环境下，自主创新 的能力和企业业绩究竟存在什么样的关系? 该用什么样的标准去评价我国国有 企业的业绩? 而在如何形成鼓励国有企业自主创新的激励机制这一思路的指引 下，上述问题又转化为：如何将对国有企业自主创新能力和业绩评价进行有机的 融合，以进一步完善国有企业业绩评价体系，从而激励国有企业主动、自觉的进 行自主创新。因此，本文从这一角度出发，通过衡量国有企业自主创新能力的现 状，分析自主创新与业绩评价之间的关系，来构建基于自主创新的国有企业业绩 评价模型，并进行了实证研究，从而提出相应的对策和建议。 1 2 研究目的 本论文的研究目的是要本文的开展旨在以一种系统的眼光审视自主创新国 有企业业绩考核问题，理清表象，洞察问题的本质，从而找到能真正解决问题的 思路和方法，以实现业绩考核质的突破和变革，从国有企业的本质特征出发，以 现代管理科学研究的最新成果为依据，构建适合于我国国情的国有企业业绩评价 6 山东大学硕士学位论文 体系，作为企业战略实施的辅助工具和企业运作过程的监控体系，为促进国有企 业自主创新能力的提高提供参考。 1 3 研究思路与框架 本文研究的基本思路是：从自主创新和业绩评价的理论入手，结合我国国有 企业现行业绩评价体系的实际情况，探讨我国自主创新的国有企业业绩评价机 制，并构建出一套符合我国国情的基于自主创新的国有企业业绩评价体系。 本文研究的技术路线( 框架) 如下图： 绪袷 - 上 国内外研究综述 上 我国国有企业业绩评价体系演进及不足 上 基于自主创新的国有企业业绩评价体系的完善 1r 保障国有企业创新的措施 1r 结论 图1 文章技术路线图 本文的主要内容包括以下几章： 第一章：绪论。提出问题，阐述选题背景和研究意义，总结并述评国内外研 究现状，构建研究框架。 第二章：国内外研究综述，系统地研究了自丰创新理论和业绩评价理论的形 成与发展及研究现状。 第三章：我国国有企业业绩评价体系演进及不足。详细分析了不同时期我国 的国有企业业绩评价体系及特点，探讨了我国现行国有企业业绩评价体系存在的 不足。 第四章：基于自主创新的国有企业业绩评价体系的完善。依据指标体系构建 7 山东大学硕士学位论文 原则和标准的构建程序，结合自主创新理论和企业业绩评价理论，建立了实际的 评价模型。在建立了具体的评价模型之后，以两家国有企业为例，运用已建立的 评价模型和方法对样本企业进行了基于自主创新能力的业绩评价，验证了模型的 可用性和可操作性。 第五章：提出鼓励国有企业进行自主创新的一些保障措施 第六章：结论，指出本文存在的不足及下一步研究内容。 1 4 研究方法 在本论文的研究过程中，拟在对自主创新和业绩评价的思想渊源及理论的形 成与发展，进行深入分析、研究的基础上，提出一种适合于我国国情的国有企业 业绩评价方法，同时，采用定性描述与定量分析相结合的方法，并以两家国有企 业为例，说明构建基于自丰创新的国有企业业绩评价机制的可行性和适用性。 1 5 创新点 本文的创新之处主要有： 1 5 1 研究视角的创新。已有的研究文献或是从宏观层面研究企业技术创 新问题，或是从微观层面研究国有企业业绩问题，较少将两者结合起来进行系统 分析。从鼓励国有企业自主创新能力的角度探讨国有企业业绩评价机制改革与完 善是一个新的研究视角，其研究结论可为我们提供一些新的启示。 1 5 2 构建了基于鼓励自丰创新的国有企业业绩评价体系和模型，包括财 务业绩、自丰创新业绩和管理业绩三部分，使得业绩评价更具科学性、灵活性、 决策相关性和与时俱进性。并运用已建立的模型对样本企业进行了业绩评价，验 证了模型的可用性，结果具有良好的决策支持力度。 8 山东大学硕士学位论文 第2 章国内外研究综述 2 1 自主创新相关理论综述 2 1 1 相关概念界定 1 技术创新 国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特提出的创新理论，他 于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中首次提出“创新概念，后又在经济 周期这本专著中系统的阐述了他的创新理论。熊彼特认为“创新( i n n o v a t i o n ) 是指企业家对生产要素的新组合，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的 新组合引入生产体系之中，“建立一种新的生产函数 ，其目的是为了获取潜在 的利润。熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴，也涉及到了管理创新、组织 创新等，但他强调的是把技术等要素引入经济，使技术与经济相结合，因此他所 说的创新是一个经济学的概念。他认为，只有当新的技术发明被应用于经济活动 时，才能成为“创新”。 随着技术创新理论不断的发展，并逐渐渗透到政治、经济、社会、教育、艺 术、文化等各个领域，不同的学者，尤其是经济学家、管理学家和科技政策学家 等，从不同的角度赋予了技术创新以不同的内涵。 伊诺思为技术创新下了一个直接明确的定义：“技术创新是几种行为综合的 结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招工用 人和开辟市场等。 可以看出，他是从行为集合角度来定义技术创新的。 曼斯菲尔德认为：“技术创新是第一次引进一个新产品或新过程所包含的技 术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤。 此定义区分了技术发明与技术 创新。 弗里曼认为技术创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺过程中包含的技 术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。他认为技术创新是多因素、 丁冰当代西方经济学流派【m 】北京：北京经济学院出版社，1 9 9 3 9 山东大学硕士学位论文 多环节的。 傅家骥等认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业 利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场， 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。”他认为技术创新是商业行为。 贾蔚文、马驰等认为：“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过 研究、开发、工程化、商业化生产、市场应用( 以及扩散) 完整过程的一系列活动 的总和。 该定义强调技术创新是一个过程。 中共中央、国务院在关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定 中指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的牛 产方式和经营管理模式，提高产品质量，开辟牛产新的产品，提高新的服务，占 据市场并实现市场价值。 由此可见，国内外众多学者对技术创新概念的界定并不完全一致，一般可分 为狭义的技术创新和广义的技术创新。从狭义的角度来说，技术创新主要指产品 创新和工艺创新等；而从广义的角度来说，技术创新不仅包括产品创新和工艺创 新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展活动 等。 本文对技术创新采用狭义的定义：技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工 艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开辟生产新的产品，提高新的服务， 占据市场并实现市场价值。 2 自主创新 在技术创新的研究中一般将创新模式分为三种t 自主创新、模仿创新和合作 创新。自主创新一词最早也源于此。这时的自丰创新丰要是指国家或企业独立自 主地完成技术创新的全过程，特别是关键技术、核心技术创新的全过程。跟模仿 创新、合作创新有着本质的区别。随着知识经济时代的到来，自丰创新被赋予了 新的含义。“自主”不再仅仅指完全依靠自己的力量去进行，对于企业来说，只要 。李连宏，黄进，韩字宽论技术创新 j 科技管理研究，2 0 0 6 圆傅家骥技术创新学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 8 西陈晓f 只技术创新十年【m 】北京：科学出版社，1 9 9 9 1 0 山东大学硕士学位论文 企业最终能形成在技术上不依赖于人、不受制于人的能力，所进行的创新都属于 自主创新。从这个角度而言，自主创新包括原始创新、集成创新、消化基础上的 二次创新。 原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取 得独有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是 一个民族对人类文明进步做出贡献的重要体现。二是集成创新，指通过对各种现 有技术的有效集成，形成有市场竞争力的产品或者新兴产业。三是引进消化吸收 再创新，指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分析、借鉴，进行再创新， 形成具有自主知识产权的新技术。引进消化吸收再创新是提高自主创新能力的重 要途径。发展中国家通过向发达国家直接引进先进技术，尤其是通过利用外商直 接投资方式获得国外先进技术，经过消化吸收实现自主创新，不仅大大缩短了创 新时间，而且降低了创新风险。 自主创新有以下三大特征：( 1 ) 是自主性，自主创新所需的核心技术来源于 企业内部的技术突破，是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动获得的， 自主性是自主创新的本质特征。( 2 ) 是领先性，自主创新具有领先性。从法律上 讲，一项新技术或一种新产品的领先创新者只有一个，而其他人只能是创新的跟 随者或模仿者。领先性不仅指同类技术和产品中技术上领先和时间上的领先，还 意味着拥有自主知识产权。在一定的时间内拥有排他性的独占权，从而可以率先 开发市场，率先商品化，率先获得较高的利润。需要指出的是，这里的核心技术 并非一定是技术含量很高、无法模仿的技术。如果该技术虽然经过专业技术人员 研究不难模仿生产，但是由于拥有知识产权，受知识产权法的保护，迫使竞争对 手不敢模仿。( 3 ) 是知识的依赖性，从某种意义上来说，创新是一个知识流动的 过程，创新是在独立见解相交流的基础上完成的。创新需要各种知识。除人们所 知道的科技知识和经验知识外，还有一类未被人们充分认识的知识，即隐含经验 类知识，或者说意会的知识，它是尚存于人们头脑里的知识。创新的关键在于通 过大量的学习和交流，使大脑里的各种知识进行交融，从而产生发明并变成物质 财富和精神财富。对知识及其交流活动的依赖，在自主创新过程中表现得尤为突 出。知识支持是自主创新成功的内在基础和必要条件，在研究、开发、设计、生 。陈至立提高自主创新能力，建设创新型国家h t t p ：l l w w w c a s 6 1 1 山东大学硕士学位论文 产制造、销售等自主创新的每一环节，都须相应的知识支持，不仅技术突破是内 在的，且创新的后续过程也主要是依靠自身的力量推进的。在自主创新的过程中， 除了一些辅助性工作或零配件通过委托加工或转包生产，让其他企业承担外，技 术创新的主体工作及主要过程都是通过企业自身知识和能力支持实现的。因此， 自主创新具有更强的知识依赖性。 2 1 。2 国内外关于自主创新的研究综述 1 国外研究现状 美国经济学家约瑟犬阿罗斯熊彼特于1 9 1 2 年在其名著经济发展理论 中认为，创新是企业家对生产要素的新的组合，创新是一个经济范畴，是指把已 发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。自熊彼特之后，到了 2 0 世纪5 0 年代末，国外就开始了企业创新的系统研究，到8 0 、9 0 年代对企业 创新的研究开始蓬勃兴起，创新理论也已系统化。 a r r o w ( 1 9 6 2 ) 将技术进步最早纳入经济增长模型内在因素进行分析，并将技 术进步的一部分作用内生化。u z a w a ( 1 9 9 5 ) 则为解释内生技术变化提供了一个 可能的尝试。g r o s s m a n ，g m 等( 19 9 4 ) 建立了一个基于自主创新的长期经济增长 模型。 但是自主创新是我国最新提出的一个组合名词，国外没有等同的概念，相 似的概念有内生创新( e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ) ( k r u g n a l a19 9 3 ；r a i n e ra ，f r a n c o n 2 0 0 5 ) 。内生创新是相对于模仿创新、外部引进和裂化( s p i n i f f ) 的技术创新模 式，是系统内自发的行为( r a i n e r a n d e r g a s s e n ，f r a n c o n 2 0 0 5 ) 。德国m a n n h e i m 大学u w e 教授( 1 9 9 5 ) 在分析经济增民时把内生创新和模仿创新并列提出，其内生 创新的涵义是原始创新。显然，国外学术界研究的内生创新与我们现在提出的自 主创新概念有重合的地方，但不相等。 另一个相近的概念是集成创新( i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ) ，r o t h w e l l 在分析欧洲科 学技术政策变化过程时，提出整合“科学创新政策 和“产业创新政策 为一体 的集成创新政策，这个观点实际上是区域创新系统和国家创新系统的概念延伸。 因此从这个角度分析，自主创新能力的概念与国家创新系统有很大的关联性，也 。梁三来关于自主创新问题研究观点综述【j 】经济纵横，2 0 0 6 ，( 1 i ) 1 2 山东大学硕士学位论文 就是说自主创新能力的提升必须依赖国家创新体系建设。否则，企业只能依赖技 术引进。 国外涉及到的实质性的自主创新研究源自发展中国家或者新兴工业化国家 对技术创新道路的选择。韩国的金麟洙( l i n s uk i m ，1 9 9 7 ) 在分析韩国企业的技术 学习与创新机制时，引入了4 个分析框架：全球技术框架、组织机构框架、企 业层面上的主动学习与技术转移。从这4 个框架出发，他提出了韩国企业技术追 赶与自主创新的几个关键要素：吸收能力、技术需求、技术供给和技术学习的动 力。 在对自主创新及相关问题的研究上，国外学者在对发展中国家技术追赶策略 的研究上也投入了大量的时间和精力，并取得了不错的效果。n a u s h a df o r b e s 和 d a v i dw i e l d ( 2 0 0 0 ) 的研究表明，技术追赶者的自主创新是非常必要的，而且这种 研发方式和技术领先者有很大的不同。p a w a ns i k k a ( 1 9 9 8 ) 在对印度企业自主研 发的状况进行研究后认为，企业应该和国家实验室以及其它国家研发机构建立紧 密的联系。 2 国内研究现状 在自主创新的内涵方面，国内最早使用“自主创新”概念的是浙江大学的陈劲 ( 1 9 9 4 ) ，他对从技术引进到自主创新的学习模式进行了研究，认为研究开发中 的学习是自主创新过程中的主导学习模式，只有通过研究与开发才能掌握技术的 本质圆。接着东北大学谢燮j e ( 1 9 9 5 ) 教授也认为自主创新是相对于技术引进的“他 技术创新”，这里的“他”就是外国的技术，谢教授理解自主创新是“以科技成果转 化为基础的技术创新模式”。第一个对自主创新进行明确论述的是中国科学院研 究生院的杨德林、陈宝春( 1 9 9 7 ) ，他们认为企业自主创新是指依靠自身力量独自 研究开发、进行技术创新的活动。自主创新具有3 个显著的特点：一是在核心技 术上的自主突破；二是关键技术的领先开发：二是新市场的率先开拓。傅家骥教 授早在1 9 9 8 年就指出 ，自主创新是企业通过自身的努力或联合攻关探索技术的 突破，并在此基础上推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润， 以达到预期目标的一种创新活动。 。金麟洙从模仿到创新：韩国技术学习的能力【m 】北京：新华出版社，1 9 9 8 雪陈劲从技术引进到自主创新的学习模式【j 】科研管理，1 9 9 4 ，( 2 ) ：3 2 3 5 廖傅家骥技术创新学【m 】，北京：清华大学出版社，1 9 9 8 1 3 山东大学硕士学位论文 比较全面地论述自主创新涵义的研究出现在最近几年，并且我国学者对自主 创新的理论研究是从吸收西方的研究成果开始的。周寄中等( 2 0 0 5 ) 指出：所 谓自主创新，是指通过提高科技原始性创新能力、集成创新能力和引进消化吸收 能力，因而拥有一批自主知识产权，进而提高国家竞争力的一种创新活动。刘风 朝等( 2 0 0 5 ) 指出 ，从一般意义上说，自主创新是创新主体依靠自身( 或主要 依靠自身) 的力量实现科技突破，进而支撑和引领经济社会发展，保障国家安全 的活动。自主创新是一个综合性的概念，对应于不同的实现主体，自主创新又有 不同的内涵。比如有国家自主创新能力和企业自主创新能力之分。温瑞君( 2 0 0 5 ) 提出，自主创新分为两类，第一类是渐进的自主创新，就是通过原有技术的融 合或引入来建立新的技术平台；第二类是根本的自主创新，就是通过自己的研究， 发明全新的技术，由此开发出全新的或新一代的产品。两者的共同点就是拥有自 主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值。 以上是国内外关于技术创新及自主创新内涵的研究现状，诸多学者从各个角 度系统地阐述了各自对自主创新内涵的理解，极大地丰富了自主创新的理论内 涵。 2 1 3 国内外关于自主创新能力的研究现状 1 国外研究现状 对自主创新能力的研究应该始于对技术创新能力的研究。l a r r y ( 1 9 8 1 ) 从结构 的角度给企业技术创新能力下了定义，认为企业技术创新能力是组织能力、适应 能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合。b u r g e m a n 和m a d i q u e ( 19 8 8 ) 认为企业技术创新能力是组织支持企业技术创新战略的一系列综合特征：包括对 可利用资源的分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文 化条件以及战略管理能力。这一认识将企业技术创新能力和企业技术创新战略联 系了起来，强调企业技术创新能力对企业技术创新战略的支撑作用和企业技术战 略对企业技术创新能力的指导作用。b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 指出：企业技术创新能力的核心 是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力以及企业的价值观。他的观点 突出了企业技术创新能力所渗透的要素。s e v e nm u l l e 认为：企业技术创新能力是 。周寄中关于自主创新与知识产权之间的联动【j 】管理评论，2 0 0 5 ，( 1 1 ) ：4 1 - 4 5 。 圆刘风朝基于集对分析法的区域自主创新能力评价研究【j 】中国软科学，2 0 0 5 ，( 1 1 ) ：8 3 - 9 2 白温瑞瑁企业自主创新能力评价研究【j 】集团经济研究，2 0 0 5 ，( 9 ) ：6 8 - 6 9 1 4 山东大学硕士学位论文 产品开发能力、改进生产技术的能力、储备能力和组织能力的综合。a d l e r a n d s h e n b a r ( 1 9 9 0 ) 定义了4 种技术创新能力，包括：通过发展新产品满足市场需求的 能力：通过运用相应的流程技术来生产产品的能力：通过发展和引入新的产品和 新的生产过程来满足未来需求的能力；应对由对手和未知的环境所带来的没有遇 见的技术活动的能力。以上研究都是从企业技术创新能力结构的角度来探讨的， 这些观点也是很有代表性的。 企业技术创新能力是以企业技术能力为基础的。国外对技术创新能力的研究 方法都以结构分析为主。p r a h a l a dh a m e l ( 1 9 9 0 ) 从基于产品、技术平台的企业核心 能力积累的角度对企业技术创新能力进行了探讨。d o s i ( 1 9 9 2 ) 等从企业技术竞争 力的角度研究了企业技术核心能力。m e y e r 和u t t e r b a c k ( 1 9 9 3 ) 认为企业技术核心 能力是企业研究开发能力、生产制造能力和营销能力的系统救合。其它代表性的 研究有：p a t e lp a v i t t ( 19 9 4 ) ，g a l l o n ( 19 9 5 ) ，p r e n c i p e ( 19 9 7 ) 等。c a s s e r e s ( 2 0 0 0 ) 用案 例揭示了企业技术能力增长的途径，指出了企业间的技术合作对企业技术能力增 长的作用。g u a n ( 2 0 0 3 ) 等指出，技术创新能力是一种特殊的资产或资源，其中包 括技术、产品、工艺、知识、经验与组织，他们进而将创新能力分为7 个维度。 ， b u t g e l n a n ( 2 0 0 4 ) 等学者将技术创新能力定义为促进和支持企业技术创新战略的 一系列综合特征。另外，d e s a i ，d o r e ， s t e w a r d ，s a n j a y a l l a l ，谷森正规、世界 银行等对企业技术创新能力的定义都明确地把企业技术创新能力看成是企业技 术能力的组成部分。 2 国内研究现状 我国学者对自主创新能力的研究也是从对技术创新能力的研究开始的。魏江 ( 1 9 9 8 ) 等认为，技术创新能力包括研究开发能力、制造能力、市场营销能力、 资金投入能力和组织能力5 个方面。许庆瑞( 2 0 0 0 ) 指出圆：技术创新能力不是一种 单功能的能力，而是需要多功能的配合，最主要的是研究与发展能力、营销能力、 工程转化能力。温瑞瑁( 2 0 0 5 ) 认为 ，企业自主创新能力就是企业在市场竞争 中，通过有效运用企业内外的各种创新资源，通过建立新的技术平台或改变核心 技术，并取得自主知识产权，使企业能不断增强其核心竞争力，从而获得持续竟 。魏江企业技术创新能力的界定及其与核心能力的关联【j 】科研管理，1 9 9 9 ( 6 ) ：1 2 1 7 。许庆瑞研究、发展与技术创新管理【m 】北京：高等教育出版社2 0 0 0 。温瑞瑶企业自主创新能力评价研究【j 】集团经济研究，2 0 0 5 ，( 9 ) ：6 8 - 6 9 1 5 山东大学硕士学位论文 争优势，在技术创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合。具体分为：研发 能力、生产制造能力、价值实现能力、自治管理能力4 个方面。 刘风朝等( 2 0 0 5 ) 认为，自主创新是一个从研究开发，经设计制造，再到 市场实现的价值创造过程。要使自主创新过程得到顺利实现，创新主体必须在研 究开发、产业化应用和市场运作3 个关键环节具备独特的竞争优势，即自主创新 能力。他还指出，自主创新能力应有国家自主创新能力和企业自主创新能力的区 别。国家( 区域) 自主创新能力是指依靠自身或主要依靠自身) 的力量实现科技突 破，进而支撑经济发展，保障国家安全，并能对全球科技发展产生重大影响的本 领和能量。企业自主创新能力是指企业通过对内外资源的有效整合与运用，实现 产业关键技术的重大突破，培育自有品牌，从而掌握或影响价值分配过程的基木 素质。自主创新能力是多种能力复合作用的结果，它既包括创新主体对资源的掌 握和运用能力，也包括使创新主体资源能力得以实现的载体能力和环场能力：既 包括利技成果的创造能力，也包括市场品牌的培育能力。 2 1 4 小结 从上述国内外研究的现状我们可以看出：目前国内外学者对于自主创新的研 究，可以分为3 个层次：微观层面一企业；中观层面一行业和宏观层面一国家。 国家层面的自主创新，从政策方针角度研究自主创新所涉及到的文献资料是最多 的，专门针对企业自主创新研究的也比较多，但其内容多涉及自主创新的现状和 企业自主创新的实践活动。 对于企业创新能力的界定，众多学者从不同的角度进行了描述。由于各自的 学科不同和分析问题的视角不同，对企业创新能力的看法也各有差异，但由于只 是从某一视角出发来分析问题，缺乏系统性和整体性，因此存在着一定的局限性。 我国学者对企业自主创新能力不足的成因及对策进行了大量的分析研究，但是大 部分研究都没有从创新能力的本质进行分析，往往是表层的现象和具体的对策建 议，而缺乏深层次的能够解释经济现象本质和规律的分析和结论。 正是因为目前对自主创新的研究还存在一定的局限性，因此也为未来研究自 主创新提供了空间：如何对微观层面、中观层面和宏观层面的自主创新能力进行 。刘风朝基于集对分析法的区域自主创新能力评价研究【j 1 中国软科学，2 0 0 5 ，( 11 ) ：8 3 - 9 2 1 6 山东大学硕士学位论文 科学的界定，建立自主创新能力的评价模型、评价指标体系和评价标准。这也正 是本文致力于解决的问题之一。 2 2 业绩评价相关理论综述 2 2 1 相关概念界定 1 业绩 业绩是一个组织或个人在一定时期内的投入产出情况，投入指的是人力、物 力、时间等物质资源，产出指的是工作任务在数量、质量及效率方面的完成情况。 不同的研究领域、不同的专家学者赋予业绩不同的定义。 b e r n a d i n 等( 1 9 9 5 ) 认为，“业绩应该定义为工作的结果，因为这些工作结 果与组织的战略目标、顾客满意感及所投资金的关系最为密切 。k a n 岛( 1 9 9 6 ) 指出，业绩是“一个人留下的东西，这种东西与目的相对独立存在”。不难看出， 他认为，业绩的工作所达到的结果，是一个人的工作成绩的记录。 c a m p b e l l ( 1 9 9 0 ) 指出，“业绩是行为，应该与结果区分开，因为结果会受 系统因素的影响，他在1 9 9 3 年给业绩下的定义是，“业绩是行为的同义词。它 是人们实际的行为表现并能观察到。就定义而言，它只包括与组织目标有关的行 动或行为，能够用个人的熟练程度来定等级。业绩是组织雇人来做并需做好的事 情。业绩不是行为后果或结果，而是行为本身业绩由个体控制下的与目标相 关的行为组成，不论这些行为是认知的、生理的、心智活动的或人际的 。他认 为业绩不是结果，而是行为。 布雷德鲁普( 1 9 9 5 ) 认为组织业绩的定义包括了三个方面：有效性满足 顾客需要的程度；效率公司使用资源的节约程度；变革性公司应付将来 变革的准备程度。他认为三者的同意决定了一个公司的竞争力。关于组织业绩的 一个普遍被接受的观点是业绩是多层面的。因此进行业绩评价时应采用不同 的方法，才能反映组织业绩的全貌，组织业绩的衡量标准应该包括过程和结果两 个方面，而且需兼顾不同利益相关者的观点。 张蕊( 2 0 0 1 ) 认为，业绩，也称效绩、绩效、成效等，反映的是人们从事某 一活动所取得的成绩或成果，是通过比较分析方法对特定主体行为所产生的结果 加以判断的过程。她认为，“业绩”、“绩效、“效绩 三个名词没有本质区 1 7 山东大学硕士学位论文 别，是一个概念的三种不同表述，其英文名词都是“p e r f o r m a n c e ”，把三者区分 开来没有什么意义。