（企业管理专业论文）完善辽宁省科技型中小企业技术创新服务体系的对策研究.pdf

沈阳理丁大学硕十学位论文 摘要 在辽宁的工业企业中，中小企业总数占企业总数的9 5 ；在辽宁的工业总产 值和销售收入中，由中小企业创造的比例分别为3 5 和3 2 。这表明，中小企业 正成为辽宁省国民经济中不可缺少的重要组成部分和新的经济增长点。但是中小 企业由于受到自身条件的限制，在技术创新过程中，往往会遇到技术落后、设备 陈旧、资金短缺、技术人员素质偏低等问题，从而导致企业技术创新动力不足， 影响企业的发展壮大。中小企业规模较小，对外界的变化反映较快，但是他们对 风险的抵御能力较差，因此，社会各界应大力扶持中小企业，鼓励中小企业技术 创新，建立完善的中小企业技术创新服务体系，为中小企业技术创新提供全方位 的服务。 中小企业在美国、日本、德国等国家的经济发展中发挥着很大的作用，而且 政府也认识到了这一点，对中小企业的发展给予了足够的重视，因此他们在建立 中小企业技术创新服务体系方面起步较早，已经建立了一套比较完善的服务体 系，其中有很多经验和方法值得我们借鉴和学习。 建立个完善的科技型中小企业技术创新服务体系对于辽宁省经济的健康 持续稳定的发展是非常重要的。辽宁省建立科技型中小企业技术创新服务体系还 处于初级阶段，在一些方面还无法满足科技型中小企业技术创新的需要，本文即 从政策体系、中介服务体系、技术市场体系和产学研结合体系四个方面对此进行 分析，借鉴国外的发展经验，结合我省自身的实际情况，提出一些适合我省经济 发展的完善措施。在政策制定过程中应加强对中小企业的针对性，给予中小企业 适当的优惠和保护：科技中介应加速其自身的多元化，为中小企业提供全面、专 业服务；加强对技术市场的管理，完善技术市场的信息系统：加强产学研的结合， 为中小企业提供更多更好的技术和创新人才，支持中小企业进行技术创新。 关键词：科技中介，技术市场，技术创新服务体系 沈日1 理t 大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nl i a o n i n gp r o v i n c e ，9 5p e r c e n t so fi n d u s t r i a le n t e r p r i s e sa r em e d i u ma n ds m a l l o n e s t h er a t e so f t o t a li n d u s t r i a lo u t p u tv a l u ea n ds a l ei n c o m ec r e a t e db yt h e ma r e3 5 a n d2 5p e r c e n t s i ts h o w st h a tm e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e sa r ep l a y i n ga ni m p o r t a n t p a r ti nl i a o n i n g se c o n m ya n da r eb e i n gt h en e wg r o w i n gp o i n t b u tl i m i t e db yi t s c o n d i t i o n ，t h e s ee n t e r p r i s e sa l w a y sc o m eu pa g a i n s td i f f i c u l t i e ss u c ha sb a c k w a r di n t e c h n i q u e ，o b s o l e t ee q u i p m e n t ，s h o r to fm o n e y , l o w - l e v e lt e c n i q u ep e r s o n n e la n ds o o ni nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w h i c hw o u l di n f l u e n c et h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t m e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e sa r en o ts t r o n ge n o u g ht or e s i s ts o m er i s k s ， s ot h es o c i e t ys h o u l ds u p p o r ta n de n c o u r a g et h e mi nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n db u i l d at e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e mt os u p p l yw h a tt h e yn e e d m e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m yd e v e l o p m e n t i nu s a ，j a p a n ，g e r m e n ya n ds oo n ，w h o s eg o v e r n m e n t sr e a l i z e dt h i sp o i n ta n dg a v e e n o u g ha t t e n t i o nt ot h e i rd e v e l o p m e n t s ot h e yh a v ea l r e a d yb u i l tam u c hb e t t e r s e r v i c es y s t e m t h e r ea r eal o to f m e t h o d sa n de x p e r i e n t st h a td e s e r v eu sl e a r n i n g i ti sv e r yi m p o r t a n tt ob u i l dat e c h o l o g yi n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e mo fm e d i u m a n ds m a l ls c i t e c he n t e r p r i s e sf o rk e e p i n gt h ee c o n o m yd e v e l o p i n gh e a l t h i l ya n d s t e a d i l y t h i st h e s i sm a k e sa na n a l y s i so fl i a o n i n g ss e r v i c es y s t e m ，u s e so t h e r c o u n t r i e s e x p e r i e n c e sf o rr e f e r e n c e ，c o m b i n e so u rp r o v i n c e ss i t u a t i o n ，a n dp u t s f o r w a r ds o m ei m p r o v i n gm e a s u r e s w es h o u l dm a k em o r e p o l i c i e sa i m i n ga tm e d i u n a n ds m a l le n t e r p r i s e sa n dg i v et h e mm o r ep r o t e c t i o na n dp r e o r i t y t h ei n t e r m e d i a r y s h o u l db em o r ed i v e r s ea n ds p e c i a l i z e d w es h o u l dg i v em o r ea t t e n t i o nt ot e c h n o l o g y m a r k e t sm a n a g e m e n t ，i m p r o v et h em a r k e t si n f o r m a t i o ns y s t e m a l s ow es h o u l d e n c o u r a g eh i g hs c h o o la n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o nt oc o o p e r a t ew i t hm e d i u ma n ds m a l l e n t e r p r i s e sa n ds u p p o tt h e mi nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n k e y w o r d s ：s c i t e c hi n t e r m e d i a r y ，t e c h n o l o g ym a r k e t ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns e r v i c e s y s t e m 沈阳理工大学 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本 人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出， 并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：德炎玲 日期 ：呷年彳月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解沈阳理工大学有关保留、使用学位论文 的规定，即：沈阳理工大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳理工 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：德姜玲指导教师签名： 日 期：叼6 、谐日 期：，7 。1 7 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景与现实意义 科技型中小企业是一种知识、技术和入才密集型，并以追求创新为其核心的 企业实体。这类企业大多由科技人员创办，主要从事高新技术范围内的一种或多 种高新技术及产品的研制、开发、生产、销售和服务。科技型中小企业不仅规模 小、机制灵活，而且在为社会提供产品或劳务的过程中涉及到的基于新兴科学知 识的技术含量比较高。尽管科技型中小企业还没有一个属于自己的定义，但是学 者们对科技型中小企业的理解还是致的。傅梅烂在她的文章中将其概念界定如 下：科技型中小企业是将科技成果转化为现实生产力的中小规模企业，它应该具 备以下条件： ( 1 ) 产品( 工艺和服务) 的主导技术应是所确定的高技术领域； ( 2 ) 企业有较高的生产经营管理水平和较强的技术创新能力： ( 3 ) 从业人员不超过5 0 0 人，其中科技入员占3 0 以上： ( 4 ) 年销售收入和资产总额均在5 亿元以下； ( 5 ) 直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于1 0 ，用于技术 开发的经费支出占全年销售额的3 以上； ( 6 ) 科技对企业经济增长的贡献率达5 0 以上。 改革开放以来，我国的中小企业获得了迅速发展。目前我国工商注册登记的 中小企业已超过1 0 0 0 万家，占企业总数的9 0 以上，工业总产值占全国总数的6 0 ， 工业增加量的5 0 ，出口总额的6 0 ，利税的4 0 ，就业机会的7 5 。由此可见，中 小企业是社会主义市场经济的重要组成部分，在国民经济中j 下发挥着越来越大的 作用，具有不可替代的地位。中小企业已经成为我国经济增长的重要支撑力量之 。目前我们正处于知识时代，因此，科技型中小企业将会发展成为中小企业的 主流。 中小企业是技术创新的主体和源泉，同资金、技术实力雄厚的大企业相比，中 小企业在技术创新方面既有优势又有劣势。他们机制灵活、对市场响应快、对技 术创新适应性强；但同时也存在着技术基础薄弱、技术人才短缺、技术创新资会 短缺、技术创新能力弱等问题，并且受到自身条件限制，又不可能像大企业那样 沈阳理工大学硕十学位论文 建立较为完备的研究开发机构和职工培训机构。企业进行技术创新的目的是丌拓 市场并实现宏观商业效益。随着我国市场经济的不断完善和经济国际化的发展，所 有的企业都要面临国际大市场的洗礼和考验，都要在与同类企业的竞争中通过技 术创新寻求自身的发展空间。目前，中小企业在技术创新过程中障碍重重，主要 包括：( 1 ) 中小企业技术创新的动力不足； ( 2 ) 中小企业技术创新的能力不强； ( 3 ) 中小企业技术创新的机制不健全；( 4 ) 中小企业技术创新的服务体系不完 善；( 5 ) 中小企业技术创新的各类资源投入不够。要扫除这些障碍，中小企业不 仅要依靠自身的力量，在技术创新过程中扬长避短，制定有别于大企业的、具有自 身特色的创新策略。同时，政府也应给予大力的支持，逐步建立和完善面向中小企 业的技术创新服务体系，为中小企业特别是科技型中小企业进行技术创新提供一 个良好的社会环境。这对我省中小企业和我国国民经济的发展都具有重大的现实 意义。 对于科技型中小企业而言，一个完善的技术创新服务体系能够为企业进行技 术创新提供信息、资金、人力资源等必需的资源和要素，能为企业技术创新提供 原始的动力，使企业增强技术创新意识，提高企业技术创新的能力，加快技术创 新的行进步伐，并提升企业在国内和国际市场上的核心竞争力和知名度。 技术创新是科技型中小企业长期生存和发展的基础，是企业的生命线。在知 识经济时代，知识生产的基本特征是创新，企业之间的竞争并不是仅仅在生产规 模上，而是生产的产品是否新颖、是否具有创造性。竞争是围绕产品的“创新” 展丌的：具有“创新”的产品在市场上才具有最大的竞争性，才能给企业带来效 益。知识创新的成果是唯一的，供给也是唯一的，重复“创新”别人的知识是毫 无价值的。所以，一个企业要想在市场竞争中立足并不断发展，只有不断创新， 永远领先，才能获得市场竞争的有利地位。 我国“十五”全国技术创新纲要中指出：抓好技术创新试点企业，促进 企业大幅度提高技术创新能力，推迸企业成为资源配置主体。促使试点企业培育 核心竞争力，加大对具有自主知识产权的技术开发，形成捌有著名品牌和自主知 识产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，提高其技术创新能力和核 心竞争力，促使其参与国际竞争。通过研究开发能力和技术丌发机构建设，培育 企业核心能力，在新产品和新工艺的技术创新、重大生产装备水平等方面达到或 第1 章绪论 接近世界先进水平，拥有高素质的技术帅才和技术带头人，主导产品具有国际竞 争力，成为我国经济发展的支柱和龙头。 对于我国整个国民经济而言，建立和完善具有我国特色的技术创新服务体系， 形成有效的运行机制，能够促进国民经济持续、快速、健康发展，促进社会主义 市场经济体制的形成与完善；充分发挥市场机制在配置资源和引导技术创新活动 方面的基础作用；发挥参与市场竞争的各个主体作用，促进企业之间的公平竞争； 通过市场引导企业技术创新，按照加入w t o 的要求，逐步形成丌放、竞争、有序的 要素市场，努力建立和形成与国际接轨的技术创新市场环境。 一个国家经济长远发展的动力来自哪里? 答案是自主创新。将自主创新由理 念提高到运筹层面，作为今后五年中国经济社会发展的重要战略进行部署，这是 中共中央十六届五中全会上颇受关注的亮点。由此可见，自主创新已经成为国家 战略的支撑点。胡锦涛总书记在视察中曾经强调说：提高自主创新能力，是保持 经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整国民经济结构、转变经济增长方式的 重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济 的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。 因此，建立和完善中小企业技术创新服务体系，提高中小企业的竞争力。也 是贯彻和落实中共中央“十一五”规划的重要行动。 辽宁省作为东北老工业基地的核心，由于受旧体制的影响较深，在改革创新 方面还缺乏活力和动力。为了从根本上解决这个问题，加快改革步伐，提高技术 创新能力，尽快实现东北老工业基地振兴，完善辽宁省科技型中小企业技术创新 服务体系是十分必要的。它有利于带动辽宁经济的发展。也有助于我国萨在实施 的振兴东北老工业基地的发展战略。 1 2 国内外的基本现状 在大多数工业发达国家，如美国、日本等，中小企业技术创新服务体系的建 设是国家创新系统建设的重要组成部分，在国家创新政策中占有重要的地位。许 多国家的政府都有明显扶持技术创新服务体系发展的政策的措施。 发达国家政府对中小企业技术创新的扶持政策都是建立在法律规范的基础上 的。他们对中小企业的技术创新活动都制定了特别的法律文件和条款。美国有关 1 沈阳理工大学硕士学位论文 中小企业技术创新方面的法律法规主要有：小企业技术创新发展法( 1 9 8 2 年) 和加强小企业研究发展法( 1 9 9 2 年) ，根据这两个法案，设立了“小企业创新 发展研究( s b i r ) 计划”和“小企业技术转移研究( s t t r ) 计划”。根据联邦技术 转移法( 1 9 8 6 年) 和国防授权法( 1 9 9 1 年) ，对拥有大量军工技术的国家实 验室的技术成果转让做了明确规定，鼓励科学信息传播；强调联邦研究机构与大 学、工业企业之间合作的重要，并赋予联邦机构在与企业进行合作时拥有更多的 自主权：要求国家实验室在进行技术合作中发挥积极作用；鼓励中小企业积极参 与联邦政府资助的研究开发运功；加强与政府研究机构或大学进行合作研究。此 外，美国还从保护知识产权等其他方面立法，支持和促进中小企业的技术创新活 动。 同时，美国政府非常重视社会中介组织在促进中小企业技术创新过程中的作 用，并为此建立了一批中介组织，为中小企业技术创新提供信息、咨询、技术、 人才培训等全方位服务。( 1 ) 创办小企业发展研究中心。小企业发展研究中心是 在小企业发展中协调各中介机构、社会团体和政府关系的组织，其成员来自专业 贸易协会、法律界、银行界、学术界、商会及退休人员服务社，均是志愿者和兼 职人员。该组织为已经开办和即将开办的小企业提供管理培训、信息和技术帮助。 ( 2 ) 建立小企业信息中心，定期公布市场的最新发展动态，向小企业提供技术创 新方面的计算机硬件、软件和资讯等信息。( 3 ) 组织退休经营服务队。美国政府 将集中7 0 0 多个国家实验室的大部分技术解密，以“扶持幼小的高技术工业，扩展 国家经济基础”，这极大地推动了小企业的技术创新活动。 另外，美国政府根据中小企业技术创新的不同需求向中小企业提供贷款担保、 投资等方面金融扶持。这样的金融扶持主要有：( 1 ) 为中小企业提供创业资金和 经营资金的“长期贷款担保”、“简化手续贷款担保”及“微型贷款担保”等贷 款担保。( 2 ) 为中小企业提供国际贸易贷款担保、出口风险贷款担保及向购买美 国产品的外国进口商提供多种贷款。( 3 ) 鼓励私营金融机构向中小企业贷款、投 资，向从事小企业投资的私营投资公司提供贷款担保；开设第二市场，允许向小 企业提供贷款的金融机构在该市场上自由买卖政府的担保权，以提高资金的效益 和流动性。 在日本，中小企业社会化服务体系包括多种服务机构，主要有：增强中小企 第1 章绪论 业生存发展能力的行业协同组合、企业服务中心等；为中小企业提供经营、技术 指导和信息咨询的企业家培训机构、技术革新开发机构、信息服务机构等；为中 小企业提供融资、信贷服务的中小企业金融机构；促进中小企业出口和囡际化的 日本“贸易振兴会”。另外，综合商社所承担了将日本产品推向海外市场的特殊 使命，亦在很大程度上加快了中小企业国际化的步伐。另外，日本各都、道、府、 县都设有“中小企业支援机构”，利用跨区域信息网络和共享的各种数据向中小 企业提供经营、技术和信息等各种咨询服务。 近几年来，我国政府对中小企业技术创新也格外重视。中共中央、国务院的 关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定，以及国家经贸委的关 于加速实施技术创新工程，形成以企业为中心的技术创新体系的意见和关于 加强中小企业技术创新服务体系建设的意见都对技术创新服务体系的建设做出 了明确的阐述。文件中明确指出：技术创新服务中心是中小企业技术创新服务体 系的核心，是整个技术创新体系的重要组成部分，是各地经贸委指导、联系和推 动中小企业技术创新工作的纽带和桥梁，是加快科技成果向现实生产力转化的服 务站。技术创新服务中心的主要任务是：( 1 ) 信息服务；( 2 ) 技术丌发与推广； ( 3 ) 新技术交易服务：( 4 ) 资金服务；( 5 ) 组织创新政策；( 6 ) 完成政府部 门和其他机构委托的工作。文件中还指出：从2 0 0 0 年丌始，用两年左右的时间， 在直辖市、省会等城市建立4 0 个左右主要面向中小企业技术创新服务中心，逐步 形成全社会开放式的网络化技术创新服务体系。 在我国经贸委2 0 0 2 年发布的3 8 8 号文件“十五”全国技术创新纲要中也 指出：在“九五”工作的基础上，进一步推进“技术创新工程”的实施，整体推 进全国技术创新工作的深入开展，建立和完善具有我国特色的技术创新体系，形 成有效的运行机制，促进国民经济持续、快速、健康发展，促进社会主义市场经 济体制的形成与完善。建立技术创新体系要坚持四项原则，即：( 1 ) 略持市场导 向，遵循市场规律的原则。( 2 ) 坚持企业是技术创新主体的原则。( 3 ) 坚持技 术创新与管理创新、制度创新系统推进的原则。( 4 ) 坚持“有所为、有所不为”， 突出重点的原则。“十五”期间要基本形成以企业为主体的技术创新体系，构建 有利于技术创新的环境，初步建立适应w t o 规则的技术创新工作机制，促使企业 成为技术创新的主体。主要包括：( 1 ) 促进建立以企业技术中心为主要方式的企 沈阳理工大学硕士学位论文 业技术创新体系；( 2 ) 促进建立为企业服务的技术创新社会服务体系；( 3 ) 促进建 立以经济政策和法律手段为主要方式，发挥经济杠杆作用的技术创新政府宏观调 控体系。 辽宁是一个重工业大省，也是一个中小企业大省。目前正处于传统工业需要 改造、新兴企业有待发展的时期，在这时期，技术创新是发展企业的关键，特 别是对于以知识密集为主要特征的科技型中小企业来说，更是如此。为了推动辽 宁省企业技术创新，辽宁省经贸委目前已经组建了“辽宁省企业技术创新促进会”， “辽宁省企业技术创新服务中心”，此外，还创造条件建立了“中国技术创新信息 网辽宁网站”。这些组织的成立都标志着辽宁省的企业技术创新社会支持体系建设 已经开始正式起步。 1 3 论文的主要研究内容和方法 本文研究了工业发达国家在科技型中小企业进行技术创新过程中政府通过直 接和间接方法所给予的扶持，及他们建立中小企业技术创新服务体系的成功经验， 分析了辽宁省科技型中小企业技术创新及其服务体系建设的现状，并从我省的现 实状况出发，结合发达国家的成功经验，分别从政府政策法规体系、中介服务体 毒 系、技术创新市场体系及产学研结合体系四个方面提出了完善辽宁省科技型中小 企业技术创新服务体系的对策。 本论文研究的主要内容： 第一，明确技术创新服务体系的含义及构成要素。 第二，分析研究辽宁省和工业发达国家，尤其是美国和同本建设科技型中小 企业技术创新服务体系的现状，以及发达国家建设科技型中小企业技术创新服务 体系对我国的启示。 第三，完善辽宁省科技型中小企业技术创新服务体系的对策研究。 本论文采用的主要的研究方法有： 1 、实证分析法。对辽宁省科技型中小企业技术创新服务体系现状的分析采用 了实证分析法。 2 、对比分析法。对美国、日本和辽宁省的科技型中小企业技术创新服务体系 建设的情况进行了对比分析。 第1 章绪论 3 、理论、经验与实际相结合的方法。将国外建设科技型中小企业技术创新服 务体系的先进经验与辽宁省的实际状况相结合，提出了完善辽宁省科技型中小企 业技术创新服务体系的对策。 沈阳理r 大学硕十学位论文 第2 章技术创新服务体系的含义及构成要素 2 1 技术创新服务体系的含义 2 1 1 技术创新含义 2 0 世纪初奥地利经济学家熊彼特就在其著作经济发展理论中提出创新这 一概念，并创建了创新理论。他认为，创新是“建立一种新的生产函数”，是生 产要素的重新组合。这些新组合包括：引进新产品、引进新技术、开辟新市场、 控制原材料新供应来源、实现新供应组织。一个世纪以来，学者们对技术创新理 论的研究未曾间断，对这一概念的定义也在持续的反复的讨论中，但是熊彼特的 这一定义仍然是目前被学者们最广泛接受的。 对技术创新这一概念的理解可以从两个方面进行。第一，从技术创新所覆盖 的范围来说，技术创新可分为狭义和广义两种：狭义的技术创新只是指技术性的 创新或者说是技术上的创新，并把创新的技术应用到产品生产当中；广义的技术 创新则是指由技术上的创新变化而引起的组织、制度、管理等方面的一系列改变 和创新。第二，从技术创新的程度来说，我们可以把创新拆开来，即是发明创造 和改革革新。技术的发明创造就是脱离了原有的技术进行根本性的变化，而改革 革新则是以原有技术为基础，对技术或者产品进行改进，使其发生渐进性的变化， 更加适应市场的需求。因此，从不同的角度对技术创新可以进行不同的分类。按 照创新程度可以分为根本性创新和渐进性创新，按照创新对象可以分为产品创新 和工艺创新，按照创新的规模可以分为企业创新和产业创新，按照创新本身的经 济价值可以分为基础性创新和增值性创新，按照创新的最终收益可以分为资本节 约型创新、劳动节约型创新和中性技术创新三种。 技术创新是一个企业、一个国家和一个民族进步发展的灵魂。自2 0 世纪初 创新理论被提出以来，特别是第二次世界大战结束以后。世界各国对技术的发展 进步都给予了高度的重视，特别是美国、日本这些经济发展迅速的国家，政府对 企业的技术创新都是给予了大力的扶持和鼓励。由此可见，良好的技术创新可以 有效地提高产品竞争力，从而提高企业在该行业中、民族在国际上的地位。我国 在“十五”期间就强调了技术创新对我国经济发展的重要性；“十一血”更是将 自主创新作为我国今后一个阶段的工作重点。 第2 章技术创新服务体系的含义及构成要素 2 1 2 技术创新服务体系含义 技术创新是一个风险与收益并存的过程。技术创新的主体是企业。企业作为 社会中的一个成员，他的每一个举动都会对社会产生一定的影响；同时，企业的 发展变化在受到企业自身的努力等企业内部环境的影响的同时，也会受到企业外 部环境即社会变化的影响。比如中小企业，他们是社会经济中的弱势群体，在技 术创新过程中，中小企业内部大都存在着创新资会短缺、创新人才短缺、技术创 新信息缺乏以及创新激励不健全等一些问题，这些内部因素会影响企业的技术创 新；同时政府、金融业的支持、激励等也会影响中小企业的创新。而这些企业在 我国的经济发展中又具有非常重要的作用。因此，扶持这些企业的发展对我国当 前的经济发展具有重大的战略意义。 在商品经济时代，任何一个个体都无法完全依靠自己的力量生存，个体之间 的协同合作显得尤为重要。对于科技型中小企业技术创新这一活动来说，企业自 身要拥有一批高素质的技术创新人员、创新资会以及用于创新的设备，但是技术 创新是一项高投资的活动，企业自身的资源往往无法完全满足技术创新的需要； 因此外界对企业技术创新的支持协作也是非常必要的。首先政府的政策导向是经 济活动中不可缺少的，其次在解决资金方面，银行等金融部门的支持与否直接影 响着企业的技术创新是否能够顺利进行；另外，高校和科研机构往往拥有大量与 之相关的技术和技术人员，如果能够对企业的技术创新予以支持帮助，那么企业 的创新活动就不再是一句空话。企业与企业之间的合作则会大大有利于信息的交 流，无论是对创新前期的技术创新趋势情况掌握以及后期的技术创新扩散等都十 分有利。这样，就形成了一个以企业为主体、以技术创新为核心的体系，我们就 将这个体系称为技术创新服务体系。技术创新服务体系是一个复杂的网络系统， 孔祥智在北京市乡镇企业技术创新服务体系的建设方向中将技术创新服务体 系定义为：所谓技术创新服务体系，是指一个国家或地区中，能够促进技术的创 新、引进和扩散的公共和私人部门所构成的机构网络。企业技术创新服务体系提 供了政府形成和执行关于技术创新政策的框架，是创造、储存及转移知识、技能 和新技术相互联系的机构网络。 中小企业特别是科技型中小企业新产品开发要求周期短、速度快；但大多数 科技型中小企业由于自身技术、人才、设备等方面条件的限制，往往无法适应这 沈阳理f ：大学硕十学位论文 种需求变化，严重制约着企业的发展。因此，在建设科技型中小企业技术创新服 务体系过程中，我省应该注重实效，注重发展，借鉴国外成功经验，结合我省实 际，集中社会资源，调动社会力量，逐步培育和建立起以科技型中小企业为主要 服务对象的技术支撑、信息咨询、融资担保、市场开拓、人才培训等技术创新服 务体系，全力推动科技型中小企业的技术进步和发展。 2 2 技术创新服务体系的构成要素 技术创新服务体系是一个复杂的社会网络系统，在这个网络中包含着许多部 门，他们为中小企业的技术创新提供全面、专业的服务，共同促进中小企业进行 技术创新。在许多关于技术创新服务体系的文章中，如 9 、 1 1 和 3 3 中，作者 大都从政策、科技中介和产学研三个方面对这个系统进行论述；本文也采用了这 样的提法。但是科技型中小企业在技术创新过程中对信息的需要量很大，而且创 新成果的转化效率也直接影响着企业技术创新的积极性，而这两方面问题的解决 都离不开技术市场这一主体。因此在本文中，技术创新服务体系的构成要素不仅 包括政策、科技中介和产学研，还包括技术市场这一要素。 2 2 1 政策服务体系 创新是一个民族进步的灵魂，是企业兴旺发达的不竭动力，中小企业要在激 烈的市场竞争中获得生存与发展的机会，关键是要不断提升企业自身的技术创新 能力，增强企业的竞争能力。然而由于中小企业自身的特点，决定其不可能建立 自己的技术管理和开发体系，其技术来源必须依据政府和社会力量的帮助。因此， 应该进一步加强政府对中小企业技术创新的扶持力度，将促进中小企业技术创新 作为具体的重点扶持类型。一方面，政府能够为中小企业技术开发与创新提供各 种财政税收优惠政策；对当年直接用于研发新产品、新技术、新工艺发生的费用 实行税前扣除；进一步运用金融政策，为中小企业的研究与开发等提供资会支持 和信贷担保；建立面向中小企业的技术创新服务机构和技术创新研究计划；通过 发放技术改进补助金，给予新技术企业贷款，提供新技术企业保险等。另一方面 政府可以加快咨询服务，培育中小企业科技市场，为中小企业提供有效服务。帮 第2 章技术创新服务体系的含义及构成要素 助中小企业开拓市场，推动中小企业国际化。中小企业规模小，资会短缺等问题 决定了其开拓产品销售渠道能力有限，因此各国政府都采取相应的政策和措施帮 助中小企业开拓市场，推动中小企业国际化。从国外经验来看，政府除了为中小 企业提供资金援助，制定有利于中小企业开拓市场的财税优惠政策外，还十分重 视发展各种社会服务体系，为中小企业开拓市场提供信息咨询等服务。我省应当 借鉴国外相关经验。一方面在加快和完善外经外贸体制的基础上制定有利于中小 企业市场开拓的财税金融政策，设立中小企业发展出口贸易和对外丌放的政府专 项基金，根据不同情况分别给予不同方式的支持；鼓励各类金融机构向中小企业 提供资金支持；加快建设和发展出口保税区或自由贸易区，使更多的中小企业享 受到外贸出口的税收优惠政策；加快展销会，把中小企业及其产品介绍到世界各 国，为中小企业提供参与国际合作的机会。建立、健全中小企业社会化服务体系 从各国发展中小企业的过程来看，凡是中小企业发展得比较好的国家或地区，都 有一整套完善的中小企业社会化服务体系，为中小企业在融资、技术创新、市场 开拓、经营管理等方面提供支持与服务。我省应该充分借鉴这些国家的成功经验 加大力度建立健全中小企业社会服务体系，尤其是应该大力促进信息咨询服务业 的发展，更好地为中小企业的健康发展提供各方面的帮助和支持。此外，应尽快 建立包括资金融通创业辅导、技术支持、政策咨询、管理诊断、信息服务、市场 开拓和人才培训为主要内容的中小企业服务体系。重视协商大企业与中小企业之 间的关系，提高其专业化协作程度中小企业的定位是向“专、精、特、新”的方 向发展，其目标是与大企业建立密切培育中小企业技术创新能力，推动科技创新 和成果转化，考虑设立中小企业科技成果转化基金以及科技型中小企业技术创新 基金。此外，应结合科技体制改革，鼓励和支持科研单位为中小企业提供技术咨 询服务，培育中小企业科技市场，为中小企业提供有效服务。 2 2 2 中介服务体系 中介机构最初产生于2 0 世纪8 0 年代，其雏形有科技交流中心、技术市场等形 式。早在1 9 9 9 年8 月，中共中央、国务院发布了关于加强技术刨新。发展高科技， 实现产业化的决定，提出要大力发展科技中介服务机构；2 0 0 2 年1 2 月2 日，国家 科技部在北京召开第一次全国科技中介机构工作会议上提出5 年内健全我国科技 1 1 沈阳理工大学硕士学t ：7 = 论文 中介服务体系，并将2 0 0 3 年确立为“科技中介机构建设年”：接着，科技部于1 2 月2 0 日又颁发了关于大力发展科技中介机构的意见，并具体提出了科技中介 机构建设的指导思想、目标和原则，从而使我国科技中介机构逐渐走向有组织、 有规范的发展之路。 科技中介机构，广义上指以法律法规为依据，以技术为商品，推动技术转移、 转化和开发为目的，在政府、创新主体、创新源及社会不同利益群体之间，发挥 桥梁、传递、纽带作用，以专业知识、专门技能为基础，面向社会开展技术扩散， 成果转化、技术评估、创新资源配置、创新决策和管理咨询等专业化服务的机构； 狭义上指为科技创新主体企业、高校、研究机构等各类社会主体提供社会化、专 业化服务，以支撑科技创新活动和促进科技成果产业化的机构。科技中介机构是 国家创新体系的重要组成部分，是介于政府与社会、企业之间的机构，对科技成 果转化、科技信息交流、决策咨询、资源配置、技术服务，以及对政府、各类创 新主体与市场之间的知识流动和技术转移发挥着关键性的促进作用，能够有效降 低创新成本、减小创新风险、加快科技成果转化、提高整体创新能力。 根据分类方法的不同，可以将科技中介机构分成不同的类型。从兴办的主体 来分，主要分成：一是政府资助设立的非盈利性科技中介机构；二是依托大学、 研究机构或行业协会设立的独立科技中介机构；三是民间独立的以盈利为目的的 科技中介机构。我国主要以政府或事业单位有关的非盈利性中介机构和盈利性机 构两种类型为主。 2 2 3 技术市场体系 传统理论认为，大企业由于拥有规模经济并能控制广阔的市场，可以在单位 产品上降低成本，所以对研发新技术、新产品有更强的激励( 熊彼特，1 9 3 2 ) 。大 企业进行研发创新尽管有规模和市场上的优点，但是却面临着新技术得不到充分 利用的缺点。大企业下属的研发部门通常有着雄厚的研究创新能力，但是并不能 保证每一项有价值的技术都能在本企业中得到应用。有些不能被应用的技术甚至 对外部相当有价值并是急需获得的，而开发实现这种价值却不是本企业的优势， 或是没有被企业列为发展战略。因此，几乎所有的大企业都存在新技术闲置的问 题。而且许多愿意开发此类新产品的企业又得不到或不愿意使用外部技术，造成 第2 章技术创新服务体系的含义及构成要素 资源错配。这样只能造成大企业中的研发部门由于不能保证所有的技术成果都彼 转化，因此研发创新的激励大大降低。企业内部的激励不足也是所有一体化组织 的通病。激励问题同样存在于其他企业和组织，因为即使企业有能力开发新技术 也可能由于无力运作后期的市场与推广，而放弃丌发。 因此，解决这个缺点就要求存在一个企业问可以互通有无的技术市场。通过 这个技术市场，企业可以重新组织资源，发挥自己的比较优势，提高效率。技术 市场与其他有形商品交换的市场一样，是通过交换进行资源配置的。市场不但能 提高经济的配置效率，充分利用已有的技术，更重要的是市场的存在改变了组织 的形式，从而使分工从组织的内部走向组织之间。这样便促进了一批专业性很高 的小企业的产生。 2 2 4 产学研体系 技术创新是以企业为主体的。推进技术创新取决于企业的动力、实力和能力。 而从目前看，大部分中小企业的技术创新实力和能力还比较弱，主要是由于自身 的科技力量薄弱，缺乏高素质的创新人才；资金投入不足，设施、设备落后，研 发经费占年销售的比重小；研究开发低水平重复，有的企业甚至没有研究开发机 构等等。其中最关键的还是人才匮乏，特别是缺少具有创新意识和创新能力的人 才。因此，企业要走科技进步之路，要真正成为技术创新的主体，必须要从根本 上解决创新型人才问题。 企业的创新型人才来源主要有两个渠道：一是通过培养和引进，建立起企业 自主的技术创新队伍；二是“借脑创新”，寻求技术依托，强化产学研合作。对 大中型企业来说，应坚持两者并举；对一些小型企业来说，由于受到规模、资会、 人才等因素的制约，自身能力有限，故应侧重于后者。高等学校是巨大的人爿- 库 和智力库，拥有知识、技术、信息以及多学科综合等方面优势。下在崛起的知识 经济。使高等学校不仅是传播知识、创造知识、培养人才的场所，而且是企业技 术的强大依托，并成为哺育高新技术企业的基地。从我省的情况看，长期以来， 高校与中小企业处于“三分离”状态，即高校科技开发与中小企业实际需要相分 离；学科组织专门化与技术发展综合性的需要相分离；高校与企业对科技成果在 价值判断上相分离。这三大分离致使高校的科技游离于企业和市场之外，造成人 沈阳理 二大学硕十学位论文 才积压，因此，人才资源未能得到优化配置，人才优势也未能充分发挥。要克服 这一矛盾，唯有走产学研一体化的新路，充分发挥高校人才优势，才能促进中小 企业技术创新。 综观国际国内高新技术产业发展的成功经验，产学研结合可以采取多种多样 的形式。例如鼓励高校的教师和科研人员创办科技企业或受聘于高新技术企业进 行高新技术及其产品的研究与开发，从事科技成果商品化、产业化工作；组建学 校企业合作生产联合体，企业与高校签订长期技术依托合同，借助高校科研力量 建立企业研究刀= 发体系，加强科研成果转化为产品的中间环节，即加强中试基地 建设；支持学校与地市、企业合作创办产学研一体化高科技园区，发展高新技术 产业等等。 第3 章辽宁省科技犁中小企业技术创新服务体系的现状分析 第3 章辽宁省科技型中小企业技术创新 服务体系的现状分析 辽宁是我国重要的老工业基地，在计划经济体制下，辽宁的国有大中型企业 对我国经济的发展起到了重要的作用。然而，在我国经济转型后，由于种种原因， 却使我们的国有大中型企业背上了种种沉重的包袱，陷入了十分艰难的境地。尽 管已经经过了几年的改革，但彻底脱困的任务还尚未完成。在这种情况下，我们 必须把眼光转向中小企业，需要充分认识和客观评价中小企业在经济发展中的地 位和作用。据有关资料表明，在辽宁的工业企业中，中小企业总数占企业总数的 9 5 ：在辽宁的工业总产值和销售收入中，由中小企业创造的比例分别为3 5 和 3 2 。这表明，中小企业正成为辽宁省国民经济中不可缺少的重要组成部分和新 的经济增长点。 虽然近年来中小企业的创新意识不断增强，科研投入的力度也在不断加大， 但与国有集团相比，中小企业的技术创新能力仍显不足。2 0 0 5 年，有3 9 5 的中小 企业尚未建立自己的技术研究开发中心，比国有集团低1 4 9 个百分点。新产品销售 收入占营业收入比重为4 7 ，低于国有集团1 3 2 个百分点，同比下降了3 1 个百分 点。研究开发费用占营业收入比重仅为0 2 4 ，虽比上年同期提高了0 0 2 个百分点， 但仍低于国有集团2 4 个百分点；调查还显示：有2 1 5 的中小企业反映产品缺乏市 场竞争力；有2 6 3 中小企业集团反映企业科研开发能力不足；有1 5 8 的中小企 业反映企业技术设备陈旧。获得国内专利中小企业为3 4 2 ，比国有集团低7 9 个百 分点。由此可见，技术创新能力不强是全省中小企业发展的主要障碍。目前，中 小企业进行技术创新仍然面临着许多困难：融资贷款难；技术获得难：引人留人 难；进入市场难；企业设立难；信息获取难；等等。要解决这些难题，仅仅依靠 中小企业自身的力量是办不到的；政府应大力扶持、鼓舞、激励中小企业进行技 术创新，建立完善的中小企业技术创新服务体系，为中小企业创造良好的技术创 新外部环境。 辽宁省的科技型中小企业技术创新服务体系建设还处于初级阶段，尽管已经 取得了一定的成果，但是其不足之处也在慢慢地显现出来，本章即从都成技术创 新服务体系的四个方面对我省的科技型中小企业技术创新服务体系加以分析。 沈阳理工= 大学硕士学位论文 3 1 政策缺乏针对性 近年来，为发展中小企业经济、改善中小企业的投资和经营环境，各级政府 制定并出台了一系列政策法规。政策法规是科技创新的法律制度保障，是政府参 与宏观管理的重要手段，地方政策法规的制定的时效性、全面性、权威性将直接 影响到地区创新能力的高低。近几年来辽宁省在国家科技政策法规指引下制定了 部分有针对性的地方性政策法规，如辽宁省科学技术进步奖励条例， 中华 人民共和国科学技术进步法，辽宁省专利保护条例，辽宁省技术市场管 理条例，辽宁省专业技术人员继续教育规定， 辽宁省加速发展软件产业 的实施意见，关于省属技术开发型科研机构转变管理体制的若干意见，和 主要针对我国加入w t o 后对改革开放以来全省发布的科技政策法规、规章和规范 性文件进行了重点清理，同时各市县也相应制定了一些配套政策法规。这些法规 在促进区域科技创新、保护创新者权益方面发挥了重要作用。但也应该看到，针 对国家颁布的各种有关科技创新的法规尚未全面颁稚相应的地方配套法规，而且 专门为中小企业服务的政策法规也没有颁布。由于科技法规不健全等因素，导致 自主知识产权少，知识产权保护力度不够，专利流失情况严重。同时，由于人力 物力资源所限，这些政策法规在很大程度上并没有落到实处，各个部分之间的协 调配合和信息流通