（企业管理专业论文）民营企业技术创新管理研究.pdf

摘要 民营企业技术创新管理是民营企业管理的重要内容之一。民营企业若想在激 烈的市场竞争中立于不败之地，技术创新是它所面临的最艰巨同时也是最重要的 任务之一本文以民营企业技术创新管理的全过程为研究内容，通过对经济发展 中的民营企业的剖析，对技术创新的理论与过程及技术创新管理进行较为深入的 研究。 本文对技术创新的概念进行了界定，并就技术创新管理的内容及方法进行了 综述。论文提出了技术创新的四个要素以及推进技术创新的三个动力。在此基础 上，对技术创新的过程、类型和影响因素进行阐释。在对技术创新管理的综述中， 提出了对研究开发和资金的管理措施，技术创新的扩散带给企业的优势地位，以 及企业在进行技术创新过程中如何规避风险。继而以万力公司为实证在通过 s w o t 分析法对公司经营环境、技术水平现状进行分析的基础之上，采用特尔菲 法对新产品进行预测，论述了新产品投放市场的可行性。最后对新产品开发的经 济效益进行了定量分析，从而阐明了渐进性产品在新产品开发中的重要作用，使 民营企业的技术创新管理更加完善和科学。 关键词：民营企业技术创新管理市场扩散风险的规避经济效益评价 a b s t r a c t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n t o fp r i v a t ee n t e r p r i s e sa c t sa s a ne s s e n t i a lp a r t i nt h em a n a g e m e n t o f p r i v a t ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns h o u l d b er e g a r d e da s o n eo ft h em o s tt r e m e n d o u sa n di m p o r t a n td u t i e sf a c e db yp r i v m ee n t e r p r i s e s ，i ft h e y e x p e c t e d t 0a c h i e v ec o n t i n u o u sa n ds t e a d ys u c c e s si nt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n t h e a r t i c l e ，a i m i n ga tt h es t u d yi nt h ew h o l ep r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n t o f p r i v a t ee m e r p r i s e s ，t a k e st h ed e t a i l e da n dd e e p l ya n a l y s i so n t h et h e o r ya n dp r o c e s s o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n tb ya n a t o m i z i n g t h ed e v e l o p i n gp r i v m ee n t e r p r i s e s t h ea r t i c l ee x a c t l yd e f i n e st h ec o n c e p to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dc o m p a c t l y d e s c r i b e st h ec o m e ma n dm e t h o do f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n t a f t e rc o m i n g u pw i t hf o u rf a c t o r sa n dt h r e ed r i v i n gf o r c e si nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，i tm a k e sa s y s t e m a t i ci n t e r p r e t a t i o n o nt h e p r o c e s s ，t h eg e n r e s a n dt h ee f f e c t so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n i nt h ec o m p r e h e n s i v ee x p l a n a t i o n ，i ta l s o p u t sf o r w a r dt h em e a s u r e si n r e s e a r c hd e v e l o p m e n ta n d c a p i t a lm a n a g e m e n t , t h ea d v a n t a g e sb r o u g h tb ys p r e a d i n go f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dh o w t oe v a d et h er i s k sd u r i n gt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ，t a k i n gw a n l ic o r p o r a t i o na sa ne x a m p l e ，t h ea r t i c l et a k e sq u a n t i t a t i v e a n a l y s i si nt h ee c o n o m i cb e n e f i tc r e a t e db yt h en e w - p r o d u c td e v e l o p m e n to nt h eb a s i s o ft h ea n a l y s i si nm a n a g i n ge n v i r o n m e n ta n dt h et e c h n o l o g i c a ll e v e l i nt h i sw a y , i t c l a r i f i e st h ei m p o r t a n tr o l eo ft h ep r o d u c t sw h i c hg r a d u a l l ya r ea d v a n c e di nt h en e w p r o d u c td e v e l o p m e n t ，s o t h a tt h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n m a n a g e m e n t o fp f i v m e e n t e r p r i s e ss h o u l db em o r ep e r f e c ta n ds c i e n t i f i c k e y w o r d s ：p r i v a t e o w n e d c o m p a n i e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t m a r k e t s p r e a d i n g e v a d i n go f r i s k s e c o n o m i c a lb e n e f i te v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：f 虱扔尘卵签字日期： 聊弓年月如日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解基盗盘茔有关保留、使用学位论文的规定。 特授权一鑫洼太堂可以将学位论文的全部或部分内容编人有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 闺翻研 导师签名 签字日期：御弓年g 月如日签字日期 月沙日拔“ 叶， ，l驴 箜二重量延 一 1 1 选题背景 第一章导论 1 1 1 我国的技术创新体系 科学技术是人类创造性劳动的产物， 产生出来，又成为造福人类的巨大财富， 是认识与改造世界的智慧结晶。它一旦 马克思把科学首先看成是历史的有力的 杠杆，看成是最高意义上的革命力量，无论从世界的发展变化还是从国内改革和 建设来看，这个论断是完全正确的，所以我们需要更加注意加速科技进步，加强 科技创新本世纪的前十年，是我国社会主义现代化建设实现第二步战略目标， 并向第三步战略目标迈进的关键时期，在这个时期，我国必须全面确立比较完善 的社会主义市场经济体制，必须更好地保持国民经济持续快速健康发展。这些都 离不开科学技术的大发展。无论是解决产业结构不合理、技术水平落后、劳动生 产率底、经济增长质量不高等问题，还是推进农村经济发展、创造国有企业的新 优势、提高人民的生活水平，无论是发展高新技术产业，形成国民经济新的增长点， 还是提高全民族的科学文化素质，推进社会全面进步，我们都面临着许多艰巨的任 务要完成这些艰巨任务，都需要加速科技进步与创新。同时，在全球市场竞争 e t 趋激烈的情况下，要增强我国经济抵御各种风险冲击的能力，也要依靠科技进 步与创新来提高增长的质量与效益。总之，离开科技进步与创新，我们就难以保 持经济社会的持续稳定发展，就难以实现跨世纪的现代化建设目标。全面实施科 教兴国战略，大力推动科技进步，加强科技创新，是事关祖国富强和民族振兴的 大事。我们既要充分估计新的科技革命带来的严峻挑战，更耍珍惜它带来的难得 机遇，新世纪又一次把机遇呈现在我们面前，售否抓住机遇，正确驾驭新科技革 命的趋势，是对我们的严峻考验。抓住机遇，努力在科技进步与创新上取得突破 性的进展，赋予全面推进建设有中国特色社会主义事业以更大的动力，是我们的 一个伟大战略性任务。 国家的创新管理政策和体制，对一国的技术创新具有决定性的作用。由于我 塑二重量堡 n i t _ 处在从过去的计划经济转向社会主义市场经济的转轨过程当中，国家创新管 理体制中不可避免地存在一些弊端。 一、我国市场经济体制下国家技术创新体系的显著特征 第一、创新权益职确。只有当创新收益能够得到充分保证的情况下，创新者 才有动力进行创新。既要保证足够的私人激励以鼓励创新，又要保持足够的公有 性促进技术创新的广泛扩散。 第二、有着多元的、独立的、一般的又是竞争性的创新来源。由于新技术的 产权化，利润动机和市场压力被用于技术创新，这大大激励了企业的创新动机。 因此，市场经济体制中的创新体系提供了多元的创薪竞争，是在普遍存在着获得 掌握技术可能性所需的一般基本知识的途径以及重视市场信号的强烈动机下运行 的，是创新可能带来的风险分散化。 第三，与上述两个特点密切相关的是严重依赖由市场力量选择不同企业提供 的创新，导致了市场经济体制下国家技术创新体系的主要缺陷：产业研究与发展 缺少协调的性质，较之理想的状态来说，不可避免地造成研究与发展资源配置的 低效，本应通过研究与发展的协调获得的规模经济和范围经济效益却丧失了。 第四、为缓解上述矛盾，政府的创新政策也就成了国家技术创新体系的主要 组成内容。为了加强对技术创新产权的保护，许多国家都改变和制定了其相应的 管理政策。在技术创新政策体系中，与之相关的法律体系提供了企业组织创新和 参与创新的社会通则。涉及创新的法律主要有知识产权法、科技法、技术合同法、 反垄断法等。 1 1 2 技术创新激励机制 对在推动科学技术进步中做出重大贡献的集体和个人，给予适当的物质与精 神奖励，是国家技术创新政策的重要内容。对在发明创造及其推动发明创造商品 化的创新过程中，做出突出成就的个人和集体进行奖励，国际上，当然也包括我 国通行的方法分为4 大类：产权奖励、市场奖励、企业奖励和政府奖励。 一、产权奖励产权奖励是通过确立发明创造者与成果的所有权来推动发明 创造。对于科技成果的产权确定，目前国际上普遍采用的方法就是知识产权的确 定与保护。 二、市场奖励市场奖励是通过市场力量来推动发明创造。这种方式将发明 成果与市场推广使用结合在一起，将发明成果的应用与市场占有率相结合。这种 奖励方式充分体现了把科技成果转化为生产力的要求，这是国外广泛使用的对发 2 笙= 童昱生一 明创新进行奖励的方式。 三、企业奖励著名的心理学家马思络把员工的需求分为不同的层次，最低 层次的是生理方面的要求，最高层次的需求体现为员工的成就感。而管理学者沃 克曼把员工的需求与愿望分为1 0 类：包括工资、薪水和补助、对工作感兴趣的程 度、额外的福利、对成就的认可、工作安全等。这些方法中，每种方法的相对重 要性，取决于员工的个人情况，目前采用较多的有公开的认可、奖品与证书、奖 金、升迁，另外还有一些企业采用诸如特殊的培训、工作选择、灵活的工作时间 等奖励方式。总之，企业奖励系统是绝太多数技术企业鼓励员工发明创新广泛采 用的方法。一种奖励制度要取得成功，他必须满足个人及企业的需求，使双方都 获利。 四、政府奖励政府奖励被视作是前几种奖励机制所不能有效发挥作用时而 实施的辅助措施。从各国的实践来看，政府在发明创新的激励方面最能发挥作用 的领域有：基础研究、社会收益大的发明创新、增强国家实力的领域：设立各种 针对发明与创新的奖励制度，是许多国家的普遍做法。如我国设立的国家最高科 学技术成就奖、国家自然科学奖、科技进步奖、发明奖等。 1 1 3 我国技术创新管理体制存在的问题 一、科技奖励机制失效我国对发明与创新的激励机制，是随着我国科技与 经济体制改革与发展逐步建立与完善的。特别是知识产权制度的建立与逐步完善， 对发明创新从产权的角度进行了有效的激励。但是，目前我国对发明与创新的激 励机制仍然存在许多重大的问题：市场奖励急待加强和完善；企业奖励存 在方法单一等问题，有待完善；政府奖励成为了科技奖励的主要激励手段，奖 励主要是代表政府授奖，是政府行为，行政作用过大，奖励面积过大，过多，强 度小，奖励机能失效，方法也缺乏科学性；产权保护力度不够，产权收益功能 失效，现有技术创新奖励政策的不科学导向使我国现有产权激励机制失效。 二、创新产权流失对在技术创新过程中产生的创新成果采取知识产权的手 段加以保护，是世界许多国家普遍采用的方法。而我国由于知识产权制度建立的 时间不长，过去计划体制下对科技成果采取重视发表论文、鉴定和评奖的方法， 轻视知识产权的获取，这种科技成果非产权化管理造成了我国科技产权的大量流 失。根据对我国科研单位、大专院校和企业的抽样调查表明：我国研究与发展成 果中的非产权化现象十分严重从表1 1 - 1 中可以看出我国技术创新各主要部门 中，创新产出中形成产权的很少。特别是企业作为创新的主体，专利仅占9 9 1 。 笙二重量鲨 这与国外企业重视创新产出的产权化，差距很大。为改变我国i i 前技术创新成果 管理的错误导向，必须把“鉴定型成果”转变为“权利型成果”。 表1 i - i 我国r & d 主要部门r & d 产出的专利比重 部门科研成果总数申请专利数专利数比重 科研单位 4 8 8 35 4 31 1 1 大专院校 6 3 6 11 6 2 12 5 5 企业 9 7 6 09 6 89 9 1 资料来源：1 9 9 0 年5 月中国专利局组织对2 0 0 个科研单位。1 0 0 个大专院校，7 0 0 个企业进行 的问卷调查。 三、技术创新低水平重复主要原因在于立项前信息检索缺乏，导致创新起 点低；研究过程中信息缺乏，导致重复研究；对专利信息的创新扩散功能重视程 度不够。 四、创新产权流动不畅造成创新资源闲置与使用低效 1 2 研究方法和技术路线 1 2 1 问题的提出 企业技术创瓶是实现产业技术创新战略，实施近中期重大技术创新项目的一 种组织体系总的要求是，要使与技术创新活动有关的各个方面，包括作为创新 主体的企业、研究机构和大学，作为创新支撑体系的社会组织和政府，按照有利 于推进技术的原则，行成一种比较合理和协调的结构和组织体系。形象的说法就 是形成一种能够有效、有序运行的技术创新链。如图1 2 1 。 4 笙二兰量笙 一 _ - 一 图1 2 1 技术创新链 技术创新链不是线性的，是不断进行交叉、反馈的复合式链。通过分析技术 创新链的构成，才能从中找出主要薄弱环节是什么，从而形成结构合理的技术创 新链。为了构造比较完善的技术创新体系，需要研究解决好以下一些问题。 ( 一) 如何建立和健全企业同研究机构、大学在技术创新方面进行长期、有 效合作的制度； ( 二) 如何健全企业的研究开发、工程化开发和中间试验的组织体系； ( 三) 如何在企业中建立起比较完善的技术创新机制； ( 四) 如何提高企业从国外和国内其他单位吸纳技术的能力； ( 五) 如何建立研究开发和技术创新经费来源的正常渠道。 1 2 2 研究方法 近年来，随着我国提出建立技术创新体系，加速科技与经济结合以来，国内 从事技术创新的研究机构都十分重视在企业层次上获取技术创新活动的有关信 息。但因开展这项研究较晚，大都采用并参照国外技术创新调查方法和问卷设计 进行设计分析，典型调查有：l 、中国国家科委研究中心对宜昌市产值在1 0 0 万元 以上的1 0 5 家技术创新调查：2 、清华大学1 9 9 1 1 9 9 3 年对1 0 5 1 家企业技术创新 调查；3 、中国国家科委研究中心1 9 9 4 年对钢铁、集成电路、通信设备等若干产 业技术创新调查；4 、国务院发展研究中心1 9 9 4 年对福建、甘肃两省及福州、兰 州两市企业技术调查。我们本项研究主要采用以下四种方法：( 一) 对我国经济发 展中的民营企业进行分析，并借鉴了国外民营企业技术创新的一些新举措；( 二) 对民营企业技术创新的理论进行论述；( 三) 对民营企业技术创新的管理内容进行 阐释；( 四) 对万力公司新产品的研发及市场扩散进行实证研究。 第一章导论 1 2 3 技术路线 见下面框图i - 1 卜1 技术路线图 6 笙三主亟里丝鲨垄星生塑垦重垒些 第二章我国经济发展中的民营企业 2 1 民营企业在我国经济发展中的重要作用 民营企业和民营经济在我国经济发展中起着重要的作用。本文所称的民营经 济是国营经济以外的其它经济成分的总称包括集体经济、股份制经济以及私营、 个体经济等。民营经济是市场经济建立的微观基础，市场化首先要求民营化。在 现在市场经济空前发展的国际条件下，民营化是八十年代以来重要的国际潮流。 我国实现改革开放的一个重要方面，就是从战略上调整国有经济，大力发展民营 经济。 十几年来，我国的民营经济从市场中诞生，在竞争中成长，走过了一条曲折 的发展道路，目前，随着市场经济体制的不断发展，中国的民营经济正处于有定 以来最优越的政策环境中，呈现了强劲的发展势头，已经成为我国经济发展的重 要支柱 2 1 1 民营经济天然与市场经济相融，其最初的发展形成了市场经济 的萌芽，创造了由计划经济向市场经济过渡的必不可少的制度环境 放眼世界，发现民营经济与市场经济有着天然的联系，即从世界范围来看， 凡是市场经济发达的国家，民营经济都发达，国有经济则占相对较小的比例。就 我国来说，东南沿海一带的省市，市场经济发达，综合省力较强，民营经济也发 达。而凡是国有经济占比例大的市场经济都不发达，民营经济天然与市场经济相 融，在它艰难而倔强的成长过程中，不断的塑造人们的市场经济观念：这里只有 竞争，没有大锅饭；这里的产品如果不符合市场的要求就只有淘汰。民营经济的 发展，不仅塑造着市场经济的观念，而且伴随着市场经济的因素增加，市场规则 也在形成、发展和成熟。所有这些都为中国的经济改革准备着必不可少的前提条 件，没有这样的准备，中国的改革就很难推进。 7 笙三童亟垦丝童垄垦箜垦萱垒些 2 1 2 民营经济的发展对深化改革发挥着越来越重要的作用 从已有的改革实践来看，随着民营经济的发展和不断壮大，其对改革的意义 也越来越显著。再我国工业总产值中，国有工业的产值不断下降，民营经济的产 值在不断上升。在东南沿海一带一些省份的工业产值中，民营经济的产值占到8 0 ， 有的甚至还要高 民营经济的发展，对于再就业，对于增强国家经济实力，都有着积极的作用。 有关资料显示，近年来，民营企业吸纳的就业人员已大大超过了同期国有企业吸 纳的就业人员。 据不完全统计，1 9 95 年全国民营企业吸纳的国有集体企业富余职工就达1 5 0 万人。在目前国有企业减人增效，下岗分流的背景下，情况更是如此。民营经济 随着经济实力的增强，对国家的贡献越来越大在国家总的税收盘子中，民营经 济所缴纳的税收比例也在不断攀升，有些地区已成为财政收入的主要来源。例如： 1 9 9 9 年我国民营科技起业的技工贸收入、上缴税金和出口创汇已经分别达到 1 0 4 5 6 4 9 亿元和55 9 3 1 亿元和15 8 6 4 亿元，分别比1 9 9 2 年增长3 4 2 倍，4 5 6 倍和8 0 3 倍。 2 1 3 民营经济的发展，为国有经济的改革积蓄了必须的力量，准备 了必要的条件 纵观整个改革，我们毫不夸张地认为，如果没有民营经济准备的环境和条件， 没有民营经济的“诱导”和“逼迫”，国有经济大概现在还不会开始真正意义上的 改革 民营经济的机制有利于改造国有经济，如果让国有企业自己去创造自己，成 功的难度相当大，如果让优势企业去“克隆”，包括让民营企业去t 克隆”，则会 有不错的效果。“克隆”所以较自我改制效果更好，就在于“克隆”跳出了原有企 业的思维定势，其产权、企业精神、企业管理以及产品等等，都发生了脱胎换骨 的变化。当我们在改革的策略选择上遵循先易后难，从e e j , 企业开始的时候，结 论更是如此 民营经济的发展对于中国的改革有着极其重要的意义，修宪已经从根本大法 的高度肯定了这种意义。可以断言，民营经济必将更加蓬勃地发展，并将继续为 整个改革开放做出无法替代的贡献。 8 箜三童壅里丝鲨垄星生塑垦重垒些一 从1 9 7 8 年改革开放以来，中国民营企业发展经历了2 0 余载。可以说，它已 经成为推动中国社会经济发展的一支不可忽视的重要力量。 2 2 我国民营企业技术刨新的有利条件 我国现阶段的民营企业是与国有企业相对而言的，它是伴随着我国经济体制 改革产生、发展、壮大的。民营企业从广义上讲包括个体企业、私营企业、股份 企业、外资企业等；从狭义上讲，它指个体私营企业。无论从广义上还是从狭义 上讲，民营企业已经成为新的经济增长点和市场经济中一道亮丽的风景线。 2 2 1中央和各级地方政府为大力发展民营经济做了大量工作 一、国家开始按照企业的责任方式和组织形式制定统一的科学的市场准入制 度。目前，我国已有了公司法、r 合伙企业法、个人独资企业法。按照国际 通行做法制定各类企业法的同时，国家拟制定统一的企业登记法，为所有企业 进入市场提供了统一的入门证。 二、建立了完善的市场竞争制度，为民营企业竞争提供了良好的法律环境。 除有民法通则这一基本的市场经济规则外，国家又制定了合同法，这为民 营企业参与市场竞争提供了完善的制度保障。为了保护正当竞争，防止不正当竞 争，国家颁布了反不正当竞争法，对大企业从事不正当竞争的，有关部门可以 对其处以1 0 万元以下的罚款；如果以排挤竞争对手为目的，以低于成本价格销售 的，可以处于2 0 万元以下的罚款。为进一步建立良好的市场竞争秩序，国家还准 备制定反垄断法 三、通过一系列优惠的税收政策，支持民营企业发展。如规定乡镇企业所得 税收可按照应收缴税款减征1 0 ：凡是当前安置下岗人员总数6 0 的，可免征所得 税3 年，期满后，当年新安置下岗人员占原企业从业人员3 0 的，可减半征收所 得税2 年；高新技术开发区内的高新技术企业，所得税率为15 。国家批准的高新 技术开发区内的新开高新技术企业，自投产年度起免征所得税金2 年；企事业单 位从事技术的开发、转让、咨询服务所得收人在3 0 万元以下的免征所得税；“老 少边穷”地区新开办的企业，经批准，可减征或免征所得税3 年；为农村生产服 务的企业所取得的劳务收入可免征所得税；新办的交通运输和邮电通讯企业，自 开业之日起第一年免征所得税，第二年减半征收：对从事商业、物资、对外贸易、 9 第二章我国经济发展中的民营企业 旅游、仓储、餐饮的企业以及文教卫生事业单位开办的企业，自开办之日起减征 或免征所得税1 年，校办工厂免征或减征所得税；19 9 8 年7 月1 日，国务院规定， 年销售额在18 0 万以下的商业企业，增值税率由过去的6 调减为4 。 四、建立了中小企业发展金融支持系统。如四大国有商业银行专门设立中小 企业信贷部；前中国人民银行行长戴相龙表示，进一步完善中小企业金融服务 指导意见，加大对中小企业尤其是私营企业的支持力度。全国工商联创办了民生 银行，国家经贸委与上海中国银行联合组建了上海中小企业服务中心；有条件的 地区组建了专门为中小企业贷款作担保的服务机构，有的地方金融机构还允许私 人投资或控股。 五、鼓励科技人员利用自己的科技成果办企业。国家规定，以高新技术成果 向有限责任公司或非公司制企业出资入股的，高新技术成果的作价金额可达到公 司或企业注册资本的3 5 。 六、国家在股票上市、技改资金、出口配额：土地征用、人才流动、信息发 布等方面政策开始松动，即与国有大中型企业一样共享。 2 2 2 我国劳动力和人才市场拥有丰富的资源，为民营企业拓展提供 了广阔的空间 如大中专毕业生择业走向人才市场；特别是国有企业资产重组，结构调整和 政府机构改革，一大批拥有技术专长的人才分流出来，这为民营企业上档升级提 供了机遇。 2 2 3 我国资本市场渐趋活跃，为民营企业家低成本扩张提供了运柞 条件 民营企业主可以通过参股形式或参与国有大型企业、大型项目( 如铁路、公 路、航空建设) 的经营活动；特别是当前国家鼓励民营企业参与国有企业的产权 流动、资产重组和结构调整，对民营企业兼并收购、参股或承包、租赁国有企业 的，在审批手续、资产评估、债务处理、权责界定、职工安置、离退休职工待遇 等方面作了优惠规定，从而使民营企业能快速地低成本扩张，把企业做大。 l o 笙三皇塑鱼丝鎏垄星主塑垦堑垒些一 2 2 4 艰苦奋斗、励精图强，也是民营企业发展的一大优势 这特别表现在一些优秀的大型私营企业集团( 或公司) 负责人身上。他们大 都有着一段白手起家、艰苦创业的历史。他们不少人是从小打小闹开始闯天下的， 因而坚忍不拔，敢闯敢冒；他们传统观念少，勇于抓住机遇，迎接挑战。特别是 第三代民营企业主，他们具有以上优良品质，同时知识面广，创新精神强，应变 能力活，眼光远大。他们的成熟必将成为中国经济发展的脊梁。 2 3 我国民营企业技术创新的不利条件 现阶段，虽然我国民营企业的发展很迅速，但是，我们也看到在国民经济高 速发展的今天，还存在着一些不和予民营企业发展的因素。 2 3 1 对民营投资的制约 说民营经济就离不开说民营投资，现在制约民营投资的问题主要有：i 民营 投资的壁垒来源于过度垄断。多年来，铁路、公路、城市交通、水电气基础设施 建设项目，从投资决策、资金筹措、施工建设到经营管理，均在部门内封闭运行。 而金融、电信、教育、卫生和旅游等新型服务业历来被视为特殊的服务领域，有 关部门设置了严格的投资进入管制制度，也使民营投资面临系列壁垒。2 民营 投资权益的保障不够。民营投资权益保护不够，致使民营投资热情受挫是其中一 个重要原因：所谓投资权益保护就是运用法律、行政、经济、社会舆论等手段， 保护民营投资形成的合法有形或无形资产。享有使用、占有、经营、收益和支配 或处分的权利，实质上就是保护民营投资主体的产权权益不受侵犯。 投资权益保护的核心内容是谁投资、谁经营、谁占有、谁支配、谁受益。但 是现实中仍大量存在对投资收益权、投资经营权、投资所有权的侵权现象。这些 侵权主要体现在民营投资产权保护的法制环境不健全，对民营权益缺乏公平认识， 有关民营投资产权的政策待遇不平等，保护民营投资权益的制度存在很多缺陷等。 从改革开放以来，虽然说人们思想观念和民营投资的发展改变了很多人和各 级政府对于民营投资的看法，但是总体环境还是不十分认可民营投资，存在偏见。 在立法上虽然19 82 年与19 9 9 年全国人大通过的宪法修正案均做出了规定：国家 保护个体经济和私营经济的合法权益和利益，表明个体与私营经济的合法投资权 第二章我国经济发展中的民营企业 益开始受到保护。国家有关部门均陆续发布和修改了有关民营经济权益保护法规 和管理办法，如中华人民共和国私营企业暂行条例、个人独资企业法。从行 政来看，保护民营投资的政策框架正在形成。近年来在各省( 市) 党委和政府所 颁布的各类关于加快个体、私营经济发展意见、决定、通知、补充规定中，也进 一步强调了保护企业合法投资权益的问题。从司法来看，处理民营投资权益纠纷 的诉讼体系和监督正在形成。鼓励和支持新闻单位等组织和公民对损害民营企业 合法权益的行为进行监督。企业在合法权益受到侵犯时，有权向有关行政管理部 门和司法机关检举、投诉或诉讼。但是实际上民营投资还是缺乏保护，主要表现 在以下几个方面：( 一) 投资收益权益屡受侵犯。一是不合理收费、乱收费现象依 然严重；二是利用特权吃、拿、卡、要变相摊派；三是个别职能部门以罚代管， 轻管理，重罚款，乱罚款现象严重( 二) 投资经营契约的履行十分艰难。由于存 在权大于法等系列原因，一些地方对待民营投资经营政策缺乏稳定性，时紧时 松，甚至说变就变，政府往往单方面宣布关停小企业，收回土地使用权、废除租 赁承包合同等等，而由此带来的民营投资经营风险损失往往不予补偿，使得民营 投资正当经营权益难以保障。( 三) 投资所有权的完整性与独立性缺乏保障。比较 突出地表现在民营企业投资兼并国有企业、红帽子企业明晰投资股权、民营科技 成果资本化，知识产权的投资成果等方面，还不能认真保护民营投资财产产权的 完整性与独立性，出现了许多非法剥夺、占有、挪用、侵吞民营企业投资产权的 案例。 2 3 2 对民营投资权益保护的法制环境不健全 影响民营投资权益保护最大障碍就是产权保护的法制环境不健全。集中体现 为三个方面： 从立法来看，缺乏统一性和权威性。从执法或行政角度来看，保护尺度欠缺 公允。从司法来看，由于还存在权大于法的不良影响，使得民营经济投资权益受 到侵害之后，依法保护自身投资权益的努力往往难以行的通。 目前，对民营正当投资收益之所以缺乏保护主要源于三个原因：一是从观念 来看，社会上对民营投资赚钱存有各种偏见，导致很多制度设计存在先天性缺陷。 二是从政策来看，对民营投资收益待遇不平等。目前，不同所有制之间税费优惠 不一、列支标准不一，实际税费负担差别很大。对外资企业实施超国民待遇优惠， 对国有企业也有一些减免税的优惠，但对私营投资长期实行双重税赋。三是从体 制来看，还存在着一定的缺陷。尽管国家三令五申，但由于制度缺陷，执法机构 1 2 塑三童垄里丝堕垄垦史些垦望垒些 与收费行为之间的利益联系没有切断 使得民营企业的营业利润大量被剥夺， 使一些地方的执法机构乱收费屡禁不止， 从而没有再投资的动力和能力。 2 3 3 投资经营行为上存在的弊端 一、民营企业的扩张 企业不扩张就不能称之为把企业做大，企业要做大做强，扩张是必然。走多 元化的经营之路，既可以分担风险又能实现利益的最大化。然而不幸的是，中国 民营企业在多元化发展的进程中9 0 都死掉了。因为在多元化进程中，核心能力 才是企业竞争优势的根本。培养核心能力主要有两条途径：一是在原来核心业务 基础上进行垂直延伸；二是依据市场等条件的变化，有意识地向目标所需的能力 果断地积累。所以扩张还是要量力而行，量才而行。 二、家族管理 许多家族内外有别的伦理会造成企业组织内部的帮派体系和内耗，因此出现 效率低下的状况。家族企业最大的弊病就在于社会精英进不来。主要的家庭成员 都在企业的最高位置，外面有才能的人进不来，而且一家人的思维方式多少有些 类似，没有一个突破点。其次大家各有各的想法，各自能力又很强，要决策事情 就很难，容易耽误商机然而要走向全国乃至国际，其一是必须拥有关键的人才， 其二内部，外部的融资渠道必须畅通。 三、民营企业的产品 产品有实物产品和服务产品首先，由于一些民营企业生产的产品含金量太 低，所以不具备竞争力。其次，有很多民营企业视野不够宽广，开拓市场的眼光 仅仅局限在本省，甚至本地区、本县。这样必然起点很低，甚至先天不足。第三， 一些民营企业服务意识淡薄，服务等级底下，这样就会制约民营企业的发展。因 此，民营经济本身也面临调整优化产业结构、扩大规模、增加产品技术含金量 提高国际化市场意识等等。 2 3 4 民营企业发展经过一段时间的繁荣后，进入了一个徘徊不前的 新阶段 当资本的原始积累完成后，民营企业需要有一个更高层次的发展，但是原有 的局部市场开始逐渐饱和，外部市场的竞争不断加剧，对民营企业无论是在投资 笙三童 堡里丝堑垄垦! 塑垦重垒些一 决策，还是日常经营管理都提出了更高的要求。这时出现了新环境与现有的过日寸 的运作模式之间的矛盾，这种矛盾导致了企业成长上限的出现，从而制约了民营企 业的进一步发展。 上述制约民营企业发展的因素与民营企业的发展过程中自身存在的弊端有着 必然的联系 正是由于许多民营企业忽视了对自身发展战略的研究。任何一个企业 的发展，都需要构造一个完善的管理体系，而这个管理体系是以企业的发展战略为 基础的企业发展战略是企业管理体系的平台，企业应当在其战略管理的框架下加 强基础管理，从人治过渡到制度化管理，但是现在许多企业都缺乏一个明确的战略 作支撑 2 4 国外民营企业技术创新对我国的借鉴 激烈的市场竞争已使国外民营企业日益将技术创新作为其企业战略的核心， 表现为除进一步加强科技投入外，也在努力提高技术创新的效率。国外民营企业 技术创新的新举措如下： 2 4 1 国外民营企业技术创新的新举措 一、国外民营企业技术创新，内外环境宽松 从外部环境看，各国都从财税、金融、组织机构等方面对技术创新加以支持。 美国国家科学技术委员会于1 9 9 6 年发表了题为有利于国家利益的技术报告。 该报告具体提出了美国政府的技术政策目标：保持世界科技领先地位，利用科技 优势改善美国竞争地位该报告指出，技术领导地位是国家和企业在全球市场上 成败的关键，在很大程度上决定着国家的富强、安全、全球影响力以及人民生活 的水准与质量可见，美国实际上是把技术创新提到国家安全和保持经济大国地 位的战略高度加以超前扶持，这也正是美国经济持续8 年保持高速增长的关键因 素之一。日本将引进先进技术和开展技术创新作为其工业腾飞的翅膀。据统计分 析，从1 9 6 0 年到1 9 7 5 年，日本共引进2 5 7 7 7 项世界先进技术，这种大规模的技 术引进，不仅使日本很快缩短了与当时老牌资本主义国家的技术差距，而且使1 3 本以3 5 3 7 亿美元的代价，取得了相当1 8 0 0 2 0 0 0 亿美元投入的发明成果。日本 提出的口号是科学技术创造立国，使科技政策转变为更重视技术创新，对技术创 新给予金融、税收方面的优惠，促进了高新技术产业和产品的发展，提高了日本 1 4 箜三童塑里丝堕垄星! 塑垦重垒些一一 产品在国际市场上的竞争力。 从内部运行机制看，除建立、健全各类研究开发机构外，最重要的就是为技 术创新提供充足的经费。美国大多数企业研究开发经费占其销售收人的4 左右， 全美企业的科研开发经费相当于国内生产总值的1 9 。德国在9 0 年代加强了对高 技术领域研究和开发的投资力度，增幅达2 0 , ，19 9 4 年德国企业用于技术研究和 发展的费用为5 8 4 亿马克，占国内生产总值的1 8 左右。法国企业的科研开发经 费从1 9 8 1 至1 9 9 1 年年均递增4 7 ，1 9 9 3 年法国企业的科研开发经费达10 6 1 亿 法郎，相当于国内生产总值的1 5 。 二、国外民营企业技术创新模式多样 1 一体化技术创新 9 0 年代技术创新是一个战略集成的并行过程，要求技术开发、工程建设、制 造和市场销售一体化，从而达到技术创新各要素的集成。美国联合碳化物公司的 研究开发中心分为催化剂、工艺、产品研究和设计几个部分，这种小试、中试、 半工业试验和工程设计配套完整，一气贯通的研究机构，为科研成果迅速工业化， 转化成现实生产力提供了牢固的物质基础。其结果使得目前世界上有7 2 个反应器， 8 0 0 万吨年生产能力的聚乙烯采用美国联合碳化物公司的工艺。 2 合作开发模式 这是一种最为普遍的创新模式，包括跨国界、跨行业合作及产学研合作。虽 然现代工业公司规模巨大，资金雄厚，技术开发力量很强，但是想在各方面都居 领先地位很困难，所以许多公司都采取重点项目合作开发。如埃克森公司与日本 三井油化合作开发金属茂催化剂，成功后在美国和日本建1 0 万吨年装置。 3 技术引进再创新模式 二战后，日本的科技发展就是采取这种模式。近几年，由于国际市场竞争日 激烈，各企业技术不可能都居领先地位，不少公司采取了先购买其它公司专长技 术，进而再创新的模式。 4 全球性公司与技术创新的全球化模式 9 0 年代技术创新的另一模式，是全球性公司的兴起。过去美国和日本的汽车 业一向是竞争对手，现在却紧密合作，共同在全球各地设厂，合作生产。日本三 菱汽车公司为美国克莱斯勒公司生产道奇科茨小型车，克莱斯勒已拥有三菱1 1 的股权。美国公司的国际化不仅局限于汽车工业，工业设备、电子、化学等部门 也扩大跨国生产。全球性公司的出现及发展，使得世界经济体化步伐加快，企 业无国界经营和技术创新全球化成为现实。 第二章我国经济发展中的民营企业 三、国外企业技术创新的管理体制灵活，国外大型公司的科研管理体制大体 分为集权、分权和集权与分权相结合3 种模式 壳牌集团根据自身跨1 1o 多个国家和地区分散经营，以及以石油为主体、上 中下游一体化经营的特点，为集中力量搞好科研开发，减少不必要的交叉，采取 了由集团总部领导和管理进行科研开发的体制，集团的科研工作由作为集团主要 咨询服务机构的壳牌国际研究有限公司统一归口管理。这一管理体制经过长期初 中，证明效果是好的。这是典型的集权管理模式。瑞士汽巴一嘉公司对科研工作 则采取分权管理的组织形式，公司总部抓规划和方向，下面在每个事业部设有与 各自专业对口的科研开发部门，实行科工贸一条龙，实践证明也是行之有效的。 美国杜邦公司采取集权与分权管理相结合的管理体制。该公司在职能部门中设有 中央研究部、发展部和工程部。这3 个部门互相协作，承担了公司发展方向的重 大研究课题的开发和应用，直至工业化。 四、国外企业技术创新投资和人才有充分保障 在欧美国家，企业技术创新经费由政府负担的大约占一半，8 0 年代以来，虽 略有下降，美国、德国仍在4 0 以上，英法在3 5 以上。技术创新5 0 一6 5 经 费由企业投入，企业是科技开发与投资的主体，政府提供政策支持和诱导性资助。 在政府、企业的共同努力下，企业技术创新经费有充分保障。同时国外企业技术 开发队伍不断壮大，美国企业研究开发人员占企业职工总人数的比重一般在1 0 以上。研究人员占人l z ：l 总数的比例，美国、日本和欧洲分别为7 6 、7 5 o 和4 2 。 并且9 0 年代以来，各国都出台各项优惠政策鼓励科技人员直接参加企业研究开发。 通过对上述国外民营企业在技术创新方面所采取的一些新举措的分析、综合， 可将企业技术创新的经验归纳为以下几个方面，使我国民营企业从中得到一些借 鉴。 2 4 2 对国外民营企业技术创新的借鉴 一、在管理体制上坚持制度创新、管理创新与技术创新并举，通过技术创新， 促进民营企业提高市场竞争能力 无论是从国家宏观管理还是从企业微观管理来看，管理分散仍是我国企业技 术开发管理体制的一大弊端。精简机构，提高素质，密切结合国内外市场规划研 究课题，提高企业、研究院所的集成程度，在可能的情况下，按照一体化技术创 新模式并结合其它模式的优点改进我们的管理体制已是当务之急。 6 篁三童垫旦丝堑垄垦主塑垦董全些 二、拓宽技术创新融资渠道，增加技术创新的投入 目前发达国家开发经费占国内生产总值的比例达到2 左右，我国目前不足 l 。我国科技人员的投入强度与发达国家相比差距更大。从1 9 9 0 年到1 9 9 4 年， 我国民营企业科技人员的年投资强度只有美国的l 4 5 ，日本的1 3 0 。 1 9 9 2 1 9 9 4 年，我国民营企业技术开发经费支出占产品销售收入的比重分别为1 1 2 1 、 1 1 9 和1 1 7 ，平均不到l - 2 ，而发达国家民营企业对研究开发的投入一般都占 其销售额的3 左右，高技术企业对研究开发的投入则在其销售额的5 以上。 兰、尊重知识，尊重人才，积极培植、激励成员的创造力，不断发展壮大我 国民营企业技术创新的队伍 发达国家民营企业研究开发人员占企业职工总人数的比重一般在1 0 以上， 研究人员占人1 2 1 总数的比例，大多在5 0 以上。美国的民营企业千名雇员中科技人 员比例平均为4 7 人，制药业比例最高达1 0 8 人，化工也有7 6 人，炼油业最低为 2 8 人据估算，我国民营企业研究人员占人1 2 1 比例约为2 0 左右，不到发达国家 的一半。其次应鼓励革新迷，松下公司每年约受理4 6 万件职工的