（企业管理专业论文）湖北城镇收入分配问题与完善城镇最低生活保障制度研究.pdf

湖北工业大学硕士学位论文 i i 摘要 改革开放以来，国民经济保持快速发展势头，社会事业取得新的进步，人民 生活水平不断提高。但与此同时，分配不公和收入差距扩大、贫富过于悬殊等问 题已成为当前社会各界关注的焦点和影响社会稳定、发展的潜在因素。对于湖北 省而言，经过二十多年的改革实践，湖北省初步建立起了以按劳分配为主体，多 种分配方式并存，资本，技术等要参与收益分配的市场化分配格局，市场机制在 收入分配中的基础调节作用逐渐扩大，收入分配上的差距正在逐渐拉开。一定的 收入差距是合理的。然而，由于市场经济体制还不健全收入分配中的矛盾十分 突出收入差距过大，使一部分人低收入者的生活陷入了贫困。贫困问题是在社 会经济发展过程过公平与效率矛盾激化的集中体现。贫困是一个世界性的难题。 在中国农村贫困问题还没有得到妥善解决的同时，城市贫困问题不仅出现，而且 其规模越来越大。诚然，城市贫困问题是任何一个国家在发展过程中都无法回避 的问题。但是，如果贫困问题不加以疏导，就会引发严重的经济、社会问题。社 会主义和谐社会不可能建立在贫困的基础之上。共同富裕必须消灭贫困。城市反 贫困应成为构建社会主义和谐社会的最基本要求和重要组成部分。通过调节收入 分配在一定程度上可以缓解贫困。经济发展与贫困矛盾的化解要靠社会保障。最 低生活保障制度是反贫困不可缺少的一个实践。据此，本论文将根据我省改革开 放二十多年来的经验教训和国外收入分配方面的理论和实践，去探寻解决因政策 因素造成的收入分配中的不公问题。针对我省收入差距扩大带来的贫困问题，本 论文认为应进一步完善城镇居民最低生活保障制度，要在制度方面进行创新，以 促进效率与公平的协调发展。对于城市居民最低生活保障中制度方面的建设，就 是将单一的以生存救助制度为主的最低生活保障制度改为综合的最低生活保障 制度。湖北省的“低保”工作，应走一条法制化、机构化、信息化的道路。 关键词：收入分配，收入差距，城市贫困，反贫困， 城镇最低生活保障 湖北工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c eo p e n - u pp o l i c y , e c o n o m yh a sb e e nd e v e l o p e dr a p i d l y ；s o c i a lc a r e e rh a sb e e n m a d eg r e a tp r o g r e s sa n dt h el i v i n gs t a n d a r do fp e o p l eh a sb e e ni n c r e a s e dw i d e l y a tt h e s a l t l et i m e ，s o m ep r o b l e m ss u c ha st h ee q u i t yo fi n c o m ed i s t r i b u t i o n ，i n c o m e g a pw i d e n a n dt w o p o l a r i sa n ds oo n ，h a v ea t t r a c t e dp u b l i ca t t e n t i o n i ti sa l s oap o t e n t i a lf a c t o r f o r s o c i a ls t a b i l i z a t i o na n dd e v e l o p m e n t f o rh u b e ip r o v i n c e ，a f t e rt h et w e n t yy e a r sr e f o r m p r a c t i c e ，d i s t r i b u t i o nb a s e do nl a b o r i n gh a sb e e nt h em a i np a r t ；a tt h es a n l et i m e ，o t h e r d i s t r i b u t i o n sa l s oi n v o l v i n gi ni n t e r e s t s d i s t r i b u t i o n ，s u c ha sa s s e t s ，t e c h n i q u ea n ds o0 1 1 m a r k e tm e c h a n i s mp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei na d j u s t i n ga n dt h ei n c o m e g a pa l s oi sw i d e n i n g c e r t a i ng a pi ss e n s i b l e h o w e v e r ，t h ei m m a t u r i t yo fm a r k e t m e c h a n i s m ；t h ec o n f l i c t si ni n c o m e d i s t r i b u t i o na r eo u t s t a n d i n g w i d e n i n gg a pr e s u l t s i nap a r to fp e o p l ed e e pi n t op o v e r t y d u r i n gt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y ，p o v e r t y p r o d u c e sb e c a u s ec o n f l i c t so fe f f e c ta n df a i r p o v e r t yi sau n i v e r s a lc a t c hq u e s t i o n i n c h i n a , r u r a lp o v e r t yh a sn o tb e e ns e t t l e dw e l l a tt h es a m et i m e ，u r b a np o v e r t ya l s o a p p e a r s a n dt h es i t u a t i o ni sm o r es e r i o u s a n du r b a np o v e r t yi su n a v o i d a b l ed u r i n g d e v e l o p m e n t i ti si m p o s s i b l et ob eas o c i a lh a r m o n yb a s e do np o v e a y a l s o ，r i c h _ t o a u r o u n dm u s td i m i n i s hp o v e r t y t oa n t i u r b a np o v e r t yi sf u n d a m e n t a ld e m a n da n d s i g n i f i c a n tf a c t o rf u ras o c i a lh a r m o n y t h ep a p e rb a s e do i lt h ei n c o m e g a ps i t u a t i o no f h u b e iu r b a na n dt o w na n a l y s e st h ec a u s e s ，a sw e l la s , t h ee x i s t i n gp r o b l e m si nu r b a n m i n i m u m l i v i n g s t a n d a r ds c h e m e a n di t h e i p sa l l e v i a t i n g c o n f l i c t si n i n c o m e - d i s t r i b u t i o n , p r o p o s i n gt h er e l e v a n ts u g g e s t i o n sa n ds i g n i f i e st h ep r i n c i p l eo f e f f e c ta n df a i r a l s o ，i ti ss i g n i f i c a n tf o rac o u n t r yi nl o n gr l m t h i sp a p e rt r i e st os e e k t h eu n f a i rp r o b l e m sr e s u l t e df r o mp o l i c ya n de x i s t i n gi nu r b a nm i n i m u ml i v i n gs t a n d a r d s c h e m ea c c o r d i n gt oe x p e r i e n c e so ft w e n t yy e a r so p e n i n g - u pa n dt h e o r i e sa n dp r a c t i c e s o fw e s t e r nc o u n t r i e s ，t op r o p e lc o o r d i n a t i o ne f f e c t - f a i r t op e r f e c tu r b a nd w e l l e r sm i l i i l l l l ml i v i n gs t a n d a r ds c h e m e ，t h ep a p e rp r o p o s ei n n o v a t m gi n r u l e sa n dl a wt of i g h tp o v e r t y t h es i n g l es c h e m es h o u l db ec h a n g e di n t oa l l r o u n ds c h e m e a sf o r h u b e ip r o v i n c e ，t h ep a p e ra l s og i v e ss o m es u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：i n c o m ed i s t r i b u t i o n ，i n c o m eg a p ，u r b a np o v e r t yc o u n t e rp o v e r t y , m i n i m u m l i f eg u a r a n t e es t a n d a r d ； i i 分类号 u d c 密级 学校代码! q 5 q q 佩吾壹工案火港 硕士学位论文 英文题目r e s e a r c ho nu r b a ni n c o m ed i s t r i b u t i o no fh u b e ip r o v i n c e 垦卫g ! 卫巳! q ! i 卫g 主h 曼墨y 曼重量卫q 至丛i 坠i 婴丛尘l i ! 堡垒坐垒垒凸主堡垒 研究生姓名( 签名)欺手色 指导教师姓名( 签名)古碍钣之职称 教援 申请学位学科名称垒些暨堡学科代码 论文答辩日期2 鲤5 12 学院负责人( 签名) 学位授予日期 1 2 0 2 0 2 一! 翌刿 评阅人姓名巫盟然评阅人姓名 基蝰 年 月日 湖北工业大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章引言 随着经济体制改革的不断深入，城镇居民收入分配发生了很大变化，人们收 入之间的差距逐渐拉开。一般地，在市场经济条件下，收入差距总是存在的，在 定程度上体现社会资源配置的效率。合理的收入差距体现了经济发展与效率、 公平的关系，是收入报酬的合理体现。比如过去所谓体力劳动者和脑力劳动者的 脑体倒挂的问题，现在来看，这种现象已不存在。体力劳动者和脑力劳动者的收 入已经得到了合理的体现，这实际上是个人人力资本的回报。但是与此同时，分 配不公、收入差距不合理的扩大却越来越严重对于这个问题，许多学者已经做 了一些研究。有的学者认为中国的收入差距已开始出现两极分化。与以上观点相 对立的是“两极未分化论”。持这种观点的学者侧重于收入分配制度方面的分 析。一般承认收入分配差距的必然性，并将其归因于社会主义阶段市场经济条件 下，由多种生产方式决定的多种收入分配方式的并存。目前，我国在社会主义市 场经济中实行按劳分配和按生产要素分配相结合的分配方式，这种分配方式引进 了市场竞争机制，允许资本、技术、土地、劳动力等生产要素参与收入分配，实 行效率优先、兼顾公平的分配原则，允许一部分人、一部分地区先富起来，因此， 在不同地区、不同行业、不同企业和不同个人之间由于经济发展状况、自然条件 和竞争环境的差别，以及个人天赋的差异，收入差距的存在和扩大就成为难以避 免的现实。这是我国社会主义市场经济打破平均大锅饭的必然要求。但是，收入 分配差距的存在必须有一个合理的限度和允许存在的空间，因为贫富差距的扩大 是为和谐的社会主义所不能容的。过度的收入分配不平等会产生大量贫困群体， 会成为社会不稳定的潜在根源。还有一些学者从分配机制入手进行分析，并提出 判断收入差距是否合理，首先要看收入分配是否合理，而判断收入分配是否合理 主要在于判断收入分配制度或收入分配机制是否合理。因此，他们认为，即便存 在不合理的分配制度，如果能够通过政府的政策予以矫正，亦能达到合理的状态。 本文正是基于以上观点，研究经济高速增长中的湖北的收入分配、以及收入 差距过大所引起的贫困问题，探讨城镇居民最低生活保障制度对援解贫困所起的 作用以及如何进一步完善城镇最低生活保障制度。 湖北工业大学硕士学位论文 1 2 现实意义 关于收入分配问题，现代西方社会对之从理论和实践上进行了一系列的探索 和研究，有关这一领域的研究主要从以下几个方面展开：人力资本理论的创立者 舒尔茨把人力资源看作个人所有，认为它应当和物质资本一样，在补偿其实际消 耗后，享有企业剩余索取权，以体现投资回报的公平性、合理性。美国经济学家 威茨曼在2 0 世纪7 0 年代提出分享经济理论，其研究思路在于改变资本主义分配 制度，以缓和资本主义矛盾，降低失业率。社会保障理论包括新1 日福利经济学， 凯恩斯的政府干预( 即凯恩斯就业理论) 、贝弗里奇计划等。目前世界各国的社会 保障制度选择的模式尽管有所不同，但基本上都是以这些理论为指导。社会保障 理论为缓解贫穷，增进福利，促进社会收入公平提供了理论依据。 上述有关收入分配问题的研究，核心是企业的生产者、经营管理者与投资者 共同分享剩余的问题，是通过国民收入再分配促进社会收入公平的问题。二战后 西方发达资本主义国家在收入分配理论上的研究和制度上的创新，对于维护资本 主义制度生存和发展有着特殊意义，它使资本主义生产关系在其制度范围内适应 了生产力发展的要求。同时，这些收入分配理论也是其多年来经济实践的总结和 概括可为我国经济建设提供许多有益的经验。在我国，伴随着经济体制改革， 分配制度的改革也不断深入，特别使上述分配也已逐步成为中国分配制度改革实 践中的理论模式。关于这些分配理论及其在实践中的应用，我国不少学者都进行 了深入研究，并指出，尽管中国与西方发达国家相比在分配制度上存在着根本的 区别，但是作为具体的分配制度则在一定程度上反映了生产力发展与市场运行规 律的内在要求，社会主义国家应该予以借鉴和应用。同时，许多学者及实际工作 者还结合中国分配制度及现实中出现的问题，就收入分配及社会保障进行了研究， 如：赵人伟、李实、王恩斌、杨宜勇、唐钧等，他们的研究提出了要重视收入分 配领域出现的问题和矛盾，特别使居民收入差距逐渐扩大带来的贫困问题。对于 收入差距过大的原因，比较一致的看法是：由于市场竞争，以机会均等为原则成 为推动收入差距扩大的内在力量，但由于一些垄断及政策上的因素，初次分配没 有完全体现市场效率原则，而由于分配制度上的缺陷，再次分配也没有完全体现 公平原则，致使收入差距过大，一部分人生活陷入贫困。对于如何调节收入分配， 缩小公平居民收入差距，学者们一致认为要加快经济体制改革，建立起公平竞争 的市场机制，打破垄断，消除不正当竞争，同时要健全和完善社会保障体系，切 实保障低收入群体的基本生活，防止贫困问题加剧。社保制度就是对初次分配的 结果进行某种程度的修正以实现社会公平的重要工具。社保对经济的影响既有积 2 湖北工业大学硕士学位论文 极作用，又有消极作用，二者的相互转化以及矛盾激化的集中体现就是公平与效 率的关系。针对我省收入差距扩大带来的贫困问题，本论文认为应进一步完善城 镇居民最低生活保障制度，要在制度方面进行创新，应将单一的以生存救济制度 为主的最低生活保障制度改为综合的最低生活保障制度。同时，针对湖北省的“低 保”工作，提出应走一条法制化、机构化、信息化的道路 收入分配、社会保障是影响个国家经济安全的重要因素。本文围绕我省收 入差距的现状，深刻分析收入差距形成的原因及城市居民最低生活保障中存在的 问题，这对于化解居民收入分配的矛盾，对于效率与公平原则的合理体现，对于 按照公平原则有针对性地采取解决对策，健全并完善城市居民最低生活保障制度， 对于我省乃至我国经济长远发展是具有重要现实意义的。 3 湖北工业大学硕士学位论文 第2 章国外的分配理论回顾 关于收入分配理论，一直是经济学研究的重点。无论从西方经济理论自身的 演变来看，还是从经济学与其它学科的相互融合来看，收入分配问题的研究愈来 愈受到重视。国外主要的收入分配理论有：人力资本理论、分享经济理论、凯恩 斯就业理论等。 2 1 人力资本理论 2 0 世纪6 0 、7 0 年代在西方兴起的人力资本理论推动了经济学的发展，增强 了经济学对社会经济现象的解释能力。随着改革开放，人力资本理论逐渐被介绍 到国内，并渐渐被接受，其影响力不断增加，运用范围不断拓展。 2 1 1 人力资本的概念 大部分学者都接受了加里s 贝克尔的人力资本定义，即人力资本是由体现于 人身体上的知识、能力、技能( 体质、健康状况等) 所构成的，或者说，体现 于劳动者身上的以其数量和质量形式表示的资本就是人力资本。人力资本理论主 要研究人力资本的内容及其形式，以及人力资本投资的收入效应。诺贝尔经济学 奖获得者舒尔茨深入研究了发展中国家在经济发展中应特别考虑人力资本投资 的问题。他在2 0 世纪6 0 年代明确指出，人力资本的收益高于物质资本。舒尔茨 强调了经济发展的关键是增加人力资本投资。按照舒尔茨的研究，在美国半个多 世纪的经济增长中，物质资源投资增加4 5 倍，收益增加3 5 倍；人力资本投资 增加3 5 倍，收益却增加了1 7 5 倍。舒尔茨还指出，从1 9 1 9 年到1 9 5 7 年3 8 年 中美国的生产总值增长额，4 9 是人力资本投资的结果。人力资本投资的途径可 以通过普及教育、职业教育、短期培训或各种形式的继续教育来进行。一个受过 教育的穷人会通过接受新知识和新技术提高自己的生产率，靠自己的能力在市场 上通过竞争实现脱贫致富。人力资本来源于人力资本投资，这种投资是一种在今 后若干年内有希望得到补偿的初始费用。工人的知识和技术源于教育和培 训，包括在职培训等是一种生产资本储备。这种生产资本的价值派生于劳动 市场上技术的报酬、寻找工作与迁移提高技术储备的价值( 7 - 资) ，从而增加入力 资本的价值。 人力资本投资的主体是教育投资。教育上的平等在消除贫困中承担了更重要 湖北工业大学硕士学位论文 的位置。舒尔茨认为，穷人与富人之间的差别，直接的原因是因为他们的要素禀 赋不同，导致的收入不同：而要素禀赋不同，又在于他们之间在后天的人力资源 投资上的不同：而人力资源投资上的不同，又在于“出身”的不同：有的人出生 于富裕家庭，能受到很好的教育，力资源投资水平高，要素禀赋就高：而有的人 出生于贫穷家庭，享受到的受教育条件差力资源投资水平低，要素禀赋就低。 因此，在工作以后，回报也就不同，收入差别也就越来越大。从这种观点出发， 现代经济学在微观经济政策中提出：为了平抑这种因为人力资源投资水平差异导 致的贫富过分悬殊，由国家投资，让穷孩子享受公立学校提供的免费教育。教育 不仅没有使富人吃亏、使穷人懒惰，反而在使穷人因为素质提高而富裕起来的同 时，也为富人尤其是资本家提供了更高素质的劳动力。 2 1 2 人力资本的产权特性 关于人力资本的产权特性，周其仁教授的论述有典型的代表性。一方面人力 资本具有一种独一无二的所有权，它天然归属个人，它的所有权限于体现它的人 ( 周其仁，1 9 9 6 ) 。但有学者认为它的所有权可以是多元化的。但其“承载所有 者”才是个人，人力资本“承载所有者”与其所有者是不同的，他们之间充满矛 盾( 李建民，1 9 9 ) 。另一方面，人力资本产权的完备性和关闭功能。它的产权权 利一旦受损，其资产可以立刻贬值或荡然无存。当人力资本产权中的一部分被限 制或删除时，产权的主人可以将相应的人力资产“关闭”起来，以至于这种资产 似乎从来就不存在( p 4 其仁，1 9 9 6 ) 。我们知道，一个受过教育的穷人会通过接受 新知识和新技术提高自己的生产率，靠自己的能力在市场上通过竞争实现脱贫致 富。但是，如果人力资本利用效率低下，这条途径不能实现，其人力资源价值就 得不到相应的体现。人力资本投资在消除贫困中的作用就得不到相应的体现。 2 1 3 人力资本理论在中国实践中的应用 目前中国的人力资本理论在观念、认识上存在误区，没有充分发挥市场在与 人力资本有关的资源配置中的积极作用，人力投资成本与收益遭到扭曲，人力资 本投资的潜在收益没有认识到。由于政府财政投资是教育投资的主渠道，但受财 政收入的限制造成教育投资总量不足。结构不合理。同时，体制上的障碍，投资 体制单一：就业体制僵化与人力流动机制的缺乏；行政官僚的管制过多。其他外 部因素的影响，主要是“智力外流”造成大量人力资本的损失。有些学者研究表 明落后地区往往是人才流失最多的地区。我国中西部就是人才的净流失地区。湖 北省也存在着这个问题。对于中国如何加快人力资本的形成，笔者提出了如下建 湖北工业大学硕士学位论文 议：( 1 ) 转变观念，认识人力资本投资的重要性，有学者提出了人力资本优先投 资的观点。他们认为人力资本投资比物质资本投资重要，人力资本增长的贡献潜 力大于物质资本增长的贡献；人力投资是一种最基本、最有价值的生产性投资； 所以人力资本投资应该优先进行 ( 2 ) 实行后发国家的人力资本“借贷策略”， 获得人力资本投入与转移中的“后发利益”。通过创造优惠条件吸引吸纳各方人 才，这可以节约实际投入成本，并产生递增的人力资本扩散和带动效应( 3 ) 发挥 政府在人力资本投资中的主体作用，并带动社会人力资本投资。人力资本投资中 存在负外部性，会导致市场失灵，造成投资不足，而政府的人力资本投资能够弥 补投资不足，消除市场调节造成的种种缺陷；保证人力资本在形成中的机会均等。 财政人力资本投资具有极其重要的示范和引导作用。但受财政收入的限制，所以 要广泛吸纳社会资本进行投资。( 4 ) 加强制度建设。普及扫盲教育和九年制义务 教育、建立“先培训后就业”制度和在岗培训制度：建立和完善有关的教育法规、 培训法规、就业法规、劳动法规，加强劳动力市场的反不正当法规和劳动者社会 保障法规的建设，从法制上保证人力资源素质的提高和消除劳动力自由流动的制 度性障碍。 2 2 分享经济理论 分享经济是西方美国经济学家威茨曼在2 0 世纪7 0 年代改变西方经济进入滞 胀阶段提出的由劳资共享收益分配的一种经济理论。分享经济理论的研究思路在 于改变资本主义分配制度，以缓和资本主义矛盾，降低失业率。分享经济理论是 美国麻省理工学院经济学教授马丁魏茨蔓( m l w e i t z m a n ) 提出来的一个新的 经济学思路。 分享经济理论认为，传统的资本主义经济的根本弊病不在于生产，而在于分 配，特别是雇员报酬制度，在传统的雇员报酬制度即工资制度中，工人的工资同 厂商的经济活动无关，只同厂商所无能为力的一些因素( 比如货币放行量，生活 费用等) 有关。由于工资固定、劳动成本固定，厂商按照利润最大化原则，对市 场总需求的变化作出的反应总是在产品的数量方面，而不是在产品的价格方面。 因为价格一般是按照成本加成方法确定的，成本不能变动，价格也不能变动。一 旦市场需求收缩，厂商只能减少生产，不能降价，在成本不能变动时降价将会亏 本。因此，在市场收缩、产量减少时，必然出现工人失业。 基于上述原因，魏茨曼认为，必须对先行工资制度动大手术，把工资制度改 革为分享制度，把工资经济改为分享经济。魏茨曼首先将雇员的报酬制度划分为 湖北工业大学硕士学位论文 工资制度和分享制度两种模式，与此相适应，资本主义经济就分为工资经济与分 享经济。工资制度指的是厂商对雇员的报酬是与某种同厂商经营甚至同厂商所做 或所能做的一切无关的外在的核算单位( 例如货币或生活费用指数) 相联系；分 享制度则是“工人的工资与某种能够恰当反映厂商经营的指数( 例如厂商收入或 利润) 相联系”。这样，工人和雇主在企业收入中各占多少分享比例的协议。 分享制度可能是“单纯”的，即雇员的工资由有保障的工资和利润( 或收入) 分 享基金两部分所构成。大多数实际运行的分享制度，都是把以时间为基础的保障 工资和某些形式的利润分享结合起来。工资中的“分享”部分通常采取年终由管 理部门宣布红利的形式反映出来。另一种不常见的形式是，雇员有权享有企业利 润的一定比例。 威茨曼就曾经表示过，分享制度关键不在于谁拥有所有权，而在于工人参与 利润分享。他认为，分享制是重新分配企业收益，而不是重新分配企业资产。分 享经济理论对于缓解资本主义矛盾，降低失业率在当前中国由于分配领域所引发 的一系列问题，如企业改制过程中引起的职工下岗，失业等问题，有一定的借 鉴意义。 2 3 凯恩斯的就业理论 2 0 世纪3 0 年代以前，新古典主义的工资就业理论一直处于正统的主流地位， 为人们所接受。然而，2 0 世纪3 0 年代世界性的经济大萧条，使新古典主义经济学 的理论遭到了唾弃。 以3 0 年代大萧条为背景，凯恩斯提出了不稳定是资本主义市场经济所固有的， 低于充分就业的状态可能会持续相当长的时间，从而否定了新古典学派关于资本 主义无经济危机的论点和新古典学派有关工资的理论。凯恩斯认为，古典和新古 典经济学家所认为的劳动力能自动趋向充分就业均衡的观点是错误的，由于工资 具有伸缩性，劳动力市场是不能自动实现充分就业均衡的。 传统经济理论认为，在资本主义自由竞争条件下，市场的自发调节作用可以 使社会总共给与社会总需求自动达到均衡状态，而不需要政府的任何干预和调节。 而在社会总供给与社会总需求达到均衡状态时，劳动力市场中的共给与需求也能 达到充分就业的均衡。这是因为，假如劳动力市场上存在着求职者，工资水平总 会由于市场供求规律的自发调节而下降，如果求职者愿意接受这种较低的工资， 就能够被资本家雇佣。所以，一切就职者都不可能长期地失业。政府完全没有必 要干预劳动力市场。总之，资本主义经济经常处于充分就业的均衡状态，不会出 7 湖北工业大学硕士学位论文 现大规模的失业和爆发全面的经济危机。当然，传统理论并不否认社会上还存在 “自愿失业”和“摩擦性失业”这两种情况。传统理论认为，即使社会上存在这 两种失业，资本主义经济仍处于充分就业的均衡状态。传统理论对经济问题的全 面分析，都是以这种充分就业的均衡为前提条件的。 凯恩斯否认传统经济理论提出的这个理论前提。他指出，传统理论的充分就 业均衡仅仅是资本主义经济中一种理想化的特例，而通常的实际经济状况往往是 小于充分就业的均衡这就是说，当总供给与总需求达到均衡状态时，社会上不 仅存在着“自愿失业”和“摩擦性失业”，而且存在着“非自愿失业”。所谓“非 自愿失业”是指部分求职者尽管愿意接受现行工资，却仍然得不到就业机会。由 于“非自愿失业”的存在是传统就业理论所不能解释的，这就证明了现实的就业 均衡是小于充分就业的均衡，而不是充分就业的均衡。凯恩斯认为，通常情况下， 由于有效需求不足，社会总供给与社会总需求的均衡状态所决定的就业量，小于 充分就业的。如果能够提高有效需求，使之达到总产量和总就业量再也不能增加 的高度，这时，社会总供给与社会总需求的均衡状态所决定的就业量，是充分就 业的，整个社会经济就能达到充分就业的均衡。凯恩斯指出，小于充分就业与充 分就业之间的就业量差额，就是“非自愿失业”。而产生“非自愿失业”的根源是 有效需求不足。因此，凯恩斯认为，消除“非自愿失业”的方法应是提高有效需 求，而不应该降低工资。因为产品没有销路( 有效需求不足) 时，即使把工资降 得再低，并且求职者也愿意接受这种低工资，资本家也不会提供更多的就业机会。 凯恩斯的就业理论是以主张政府在非常时期干预国家经济，以政府公共投资 拉动社会投资，扩大消费需求为突出特征的。这一理论不但在2 0 世纪产生了巨大 的理论和实践价值，而且对解决目前我国的就业问题仍有重要的借鉴意义。 湖北工业大学硕士学位论文 第3 章湖北城镇居民收入现状及其分析 3 i 湖北城镇居民收入分配现状 中国自1 9 7 8 年实施改革开放以来，取得的主要成果之一，就是在经济持续增长 的基础上，居民收入水平总体大幅度攀升。其中城镇居民的可支配收入从1 9 7 8 年 的3 4 3 4 元递增到2 0 0 1 年的6 8 5 9 5 8 元，增长了近2 0 倍。但不可否认的是，伴 随着收入水平的提高，居民之间的收入差距也在不断扩大。国际上通常采用的衡 量收入分配差距的主要指标有：基尼系数、泰尔指数、五等分指标等。中国经济 学界一般采用国际上最为流行的基尼系数作为分析工具，近几年测定的中国城镇 居民基尼系数大致可以看出，虽然学者们所掌握的统计资料不尽相同，采用的计 算方法也略有差别，但计算出的基尼系数却有一个共同的特点，那就是呈长期上 升趋势。在上世纪8 0 年代中前期，中国城镇居民基尼系数一般在0 1 5 左右，而 到上世纪末已接近0 3 ，有的测算已经超过0 4 。基尼系数在短期内出现如此大的 上升幅度，在世界上也是罕见的。对于湖北省的居民收入现状：下面我们将从收 入分配的行业差距、省内地区间的差距、所有制差距等方面对其进行具体分析。 3 1 i 行业差距在扩大 根据历年中国统计年鉴显示，1 9 8 0 年以来低收入行业的排序没有发生大 的变化，1 9 8 0 年最低收入的农林牧渔业和批发零售贸易业，到2 0 0 1 年仍属于低收 入行业甚至最低收入行业。而与此同时，高收入行业的排序却发生了巨大的变化。 1 9 8 0 年属于高收入行业的地质勘查业、水利管理业、建筑业和采掘业到2 0 0 1 年已 让位于金融保险业、房地产业等。各行业闻的收入差距所呈的扩大趋势如表1 所 示。从相对数来看，1 9 8 0 年最高收入行业的平均工资是最低收入行业的1 6 8 倍， 到2 0 0 1 年则扩大到2 8 4 倍；而从绝对数来看，1 9 8 0 年最低收入行业平均工资与 最高收入行业相差4 1 9 元，1 9 9 0 年相差1 1 1 5 元，到2 0 0 1 年则相差1 0 5 3 6 元，2 0 多年问绝对差额扩大了2 5 倍多，变化的趋势十分明显。新兴产业、垄断行业和科 研机构职工收入明显高于其他行业。在2 0 0 2 年1 5 个行业分类中，最高的为科学 研究和综合技术服务行业的职工，年人均工资为1 4 3 7 8 元；其次为交通运输、仓 储及邮电通信业，年人均工资1 2 1 3 9 元；最低的是农、林、牧、渔业，为4 8 2 9 元； 批发、零售贸易、餐饮业为7 0 7 9 元。对于湖北省而言，2 0 0 4 年居于垄断地位的电 9 湖北工业大学硕士学位论文 力、金融等部门的在岗职工平均工资达到1 4 3 9 0 元，而居于竞争的零售业的平均 工资为6 9 2 3 元，二者之比为2 1 ：1 。 行业间的收入差距与垄断密切相关，垄断行业或部门不合理的高收入越来越 引起居民的不满。而且反垄断不仅是解决垄断引起的收入差距扩大的必要条件， 也是建立公平交易与公平竞争的经济秩序，促进资源在部门之间合理流动。从而 促进生产效率和资源配置效率提高的必要条件。 表1 ：我国行业收入差距情况 年份收入比年份收入比 1 9 8 01 6 81 9 9 72 2 6 1 9 8 51 6 01 9 9 82 3 5 1 9 9 0i 7 61 9 9 92 4 9 1 9 9 5 2 2 32 0 0 0 2 6 0 1 9 9 62 1 82 0 0 12 8 4 注：表中收入比是指最高收入行业职工工资与最低收入行业职工工资之比。 资料来源：根据 中国统计年鉴( 2 0 0 2 ) 数据计算所得。 3 1 2 省内地区间的收入分配差距拉大 大中城市居民收入明显高于县城，平原和经济发达市县明显高于贫困山区。 十堰、恩施、黄冈、孝感、咸宁等山区县( 市) 居民收入水平明显低于武汉周边县( 市) 及平原县( 市) 。2 0 0 3 年，在被调查的9 个县( 市) 中，排序分别是：十堰8 9 8 7 元、 武汉8 5 2 0 元、宜昌7 3 0 1 元、黄石7 1 6 5 元、荆州7 0 6 5 元、荆门7 0 5 9 元、襄樊7 0 5 8 元、咸宁6 7 5 9 元、恩施6 6 3 0 元。恩施、黄冈、孝感、咸宁等山区县( 市) 居民收 入水平明显低于武汉等大城市及平原县( 市) 。 3 1 3 居民收入在全国的位次后移 从1 9 8 0 年恢复住户调查以来，湖北省城镇居民收入一直低于全国平均水平， 且差距越拉越大。1 9 8 5 年，湖北省城镇居民可支配收入与全国的差距仅为3 5 元( 即 月均不足3 元1 ，到1 9 9 5 年，差距波动也不大，绝对差距一直保持在3 5 2 7 0 元之 间，相对差距不超过7 个百分点。此后差距逐年扩大，到2 0 0 1 年绝对差距扩大到 1 0 0 0 元以上，相对差距扩大到1 7 1 个百分点2 0 0 2 年差距虽有所缩小( 为9 1 4 元) ， i o 湖北工业大学硕士学位论文 但主要是由于兑现2 0 0 1 年两次调资“翘尾”所至。2 0 0 3 年，湖北省城镇居民人均可 支配收入为7 3 2 2 元，比上年增长7 9 ，但与全国平均水平8 4 7 2 元相比，绝对差 距扩大为1 1 5 0 元。2 0 0 2 年，虽然湖北省g d p 增幅达到1 1 9 ，比全国平均水平 快2 2 个百分点，城镇居民收入增长幅度也高达1 0 7 ，但收入仍比全国平均水平 低1 2 个百分点，半年的差距已扩大到6 2 6 元，收入差距越拉越大。2 0 0 3 年，湖 北城镇居民人均可支配收入只有上海的_ 1 半，分别是北京、广东、江苏、浙江、 山东的5 2 7 、5 9 1 、7 9 1 、5 5 6 、8 7 2 ，在全国3 1 个省( 市、区) 中仅居第 2 8 位。2 0 0 4 年湖北低于平均收入水平的城市居民6 0 。 3 1 4 城镇居民高低收入的差距也呈扩大之势 “马太效应”明显。据抽样调查， 收入户人均可支配收入之比为5 2 ：1 ， 的城镇居民收入水平在平均水平之下。 2 0 0 1 年，各占调查样本1 0 的最高与最低 到2 0 0 3 年，差距扩大到8 3 ：l 。大约6 0 3 2 湖北城镇居民收入构成的特点 一般地，一个地区收入分配结构的合理与否，一方面取决于收入增量的规模， 另一方面也取决于收入本身的结构。那么，湖北城镇居民的收入结构、以及收入 分配具有什么特点呢? 3 2 1 从所有制结构看，非公有制经济收入占居民总体收入的比重过 低，其收入增长对总体收入增长的贡献份额偏低 受历史的以及改革步伐相对不快因素的影响，公有制经济一直在湖北经济中 占有相当大的比重，公有制经济收入长期构成湖北城镇居民收入的主要来源，非 公有制经济收入所占比重过低。2 0 0 2 年。湖北城镇居民人均国有集体经济收入在 总收入中的比重仍然高达6 9 1 ，仅比1 9 9 5 年降低3 7 个百分点，与当年全国平 均水平相比也高出1 0 3 个百分点，甚至还高于9 0 年代中期全国6 8 2 的水平。而 沿海的浙江省，2 0 0 1 年这一比重仅为4 7 7 ，比湖北低2 1 4 个百分点。与此相对， 湖北城镇居民收入增长也只有依赖公有制经济收入增长，非公有制经济增长的贡 献份额偏低。2 0 0 0 年，湖北城镇居民人均可支配收入增长3 3 1 元，其中，国有集 体经济收入增长的贡献率高达6 4 3 ，而当年全国和浙江省的这一比重分别仅为 2 2 1 和3 4 2 ，比湖北低4 2 2 个和3 0 1 个百分点。2 0 0 1 年湖北城镇居民人均其 他经济单位收入、个体经营净收入、个体被雇佣者收入在总收入中的比重分别为 湖北工业大学硕士学位论文 2 2 、2 o 和o 7 ，合计仅为4 9 ，而全国分别为4 5 、4 0 和1 8 ，合计为 1 0 3 ，浙江省则分别为1 2 7 、5 2 和3 o ，合计高达2 0 9 ，湖北与全国和浙 江的差距分别为5 4 个和1 6 0 个百分点。从收入增长的角度看，2 0 0 1 年上述三项 非公有制经济收入增长对居民总体收入增长的贡献率湖北分别为9 o 、7 6 和 4 6 ，合计为2 1 2 全国分别为7 5 、4 7 和4 1 合计为1 6 - 3 ，浙江省分 别为1 7 8 、6 2 和5 o ，合计为2 9 0 ，湖北尽管比全国高出4 9 个百分点， 但与浙江省相比的差距达到7 8 个百分点。从所有制结构收入及其增长的比较可以 看出，湖北城镇居民收入与全国尤其是沿海省份收入结构及增长格局存在较大差 距，反映了湖北非公有制经济发展严重滞后的基本现实，这也是湖北城镇居民收 入增长缓慢、且落后于全国平均水平的深层原因之一。 3 2 2 从收入性质分类看，非工资性收入占居民总体收入的比重过低， 其收入增长对总体收入增长的贡献份额偏低 受非公有制经济发展不够的影响，以及湖北第三产业发展相对滞后，居民就 业渠道过窄等因素的综合作用，湖北城镇居民非工资性收入增长缓慢，工资性收 入一直构成居民收入的主体，非工资性收入所占比例过低。据资料显示，近年来， 工资性收入在湖北城镇居民收入中所占比重一直超过2 3 ，非工资性收入比重一 直低于1 3 。2 0 0 1 年湖北这一比重为6 7 5 ，而全国为6 0 5 ，浙江省为5 7 1 ， 差距分别为7 o 和1 0 4 个百分点。从收入增长的角度看，非工资性收入增长对居 民总体收入增长的贡献在9 0 年代后期一度有所上升，但2 0 0 1 年再度大幅回落， 贡献率仅为2 8 3 ，而工资性收入增长的贡献率高达7 1 7 。与全国及沿海发达省 市相比，湖北的差距十分明显。2 0 0 1 年全国城镇居民收入增长中工资性收入和非 工资性收入的贡献率分别为4 9 9 和5 0 1 ，湖北的差距为2 1 8 个百分点：与浙江 省相比的差距也达1 9 8 个百分点。从收入性质分类结构及其增长的比较可以看出， 湖北与全国城镇居民收入结构及增长格局同样存在较大差距，反映了湖北非公有 制经济、第三产业以及居民就业等领域中的诸多问题，以及湖北城镇居民收入结 构的不合理性，这成为湖北城镇居民收入增长缓慢的另一重要原因。 3 2 3 从分层、分行业结构看，中低收入者阶层的收入占居民总体收入 的比重过低，其收入增长对总体收入的贡献份额偏低、 据对湖北城镇居民收入资料按国际通用的五等份分组统计，占调查样本2 0 的高收入层收入在城镇居民总体收入中所占比重较高，近年来基本维持在3 0 以 1 2 湖北工业大学硕士学位论文 上，而占调查样本2 0 的低收入层比重极低，一般维持在1 0 左右。从收入增长 的角度看，高收入层收入增长对居民总体收入增长的贡献份额较高，而低收入层 收入增长对居民总体收入增长的贡献份额偏低。2 0 0 1 年，湖北城镇居民总体收入 增长中来自2 0 高收入层收入增长的贡献份额超过一半达到5 0 1 ，而各占2 0 比例的低收入层和中等偏下收入层的贡献分别仅为1 0 5 和1 1 o ，中等收入层和 中上收入层的贡献分别为1 4 7 和1 3 7 ，4 组合计的贡献份额为4 9 9 ，比高收 入层的贡献还低o 2 个百分点。高低收入层收入增长对居民总体收入增长的贡献比 为4 8 ：1 。从国有经济单位分行业职工的工资水平来看，工资水平增长较快的行 业是制造业、交通运输、仓储及邮电通信业、教育、文化艺术及广播电影电视业、 国家机关、政党机关和社会团体，2 0 0 1 年这些行业的工资总额达到2 2 2 5 2 1 8 万元， 占全省各行业工资总额的6 3 2 1 ，各行业分别比上年增长6 7 9 、7 8 5 、1 5 5 和 1 1 ，反映了我省居民的收入增长主要集中在国家机关、企事业单位和部分政府垄 断行业，而这些行业的从业人员还不到全省就业劳动力的3 0 。与此同时，其他 行业的工资收入水平增长缓慢。2 0 0 1 年农、林、牧、渔业职工工资总额达到1 6 5 5 1 6 万元，仅占全省各行业工资总额的4 7 ，比2 0 0 0 年还下降了3 5 8 。从上述比较 可以看出，当前湖北城镇居民收入分配极不合理，收入差距过大，收入分配过于 向高收入层集中，而广大中低收入层收入过少，其对居民总体收入增长的贡献份 额偏低，这构成了湖北城镇居民收入增长缓慢、且居民收入差距逐渐扩大的又一 重要原因。 3 3 收入分配差距扩大的原因 3 3 1 体制改革方面的原因 改革开放以来，原计划经济体制下僵化的分配体制被新的工资制度所代替， 企业职工工资总额同企业经济效益挂钩。企业之间因经济效益不同，工资水平也 出现较大差别，以平均主义为主要特征的工资分配制度不复存在。随着改革进程 的日趋深入，收入分配体制的改革也不断取得突破，并逐步明确了社会主义市场 经济条件下的收入分配体制，即坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配 制度；坚持效率优先，兼顾公平与劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参