（企业管理专业论文）新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用.pdf

谨以此论文献给中国海洋大学袁洁秋导师及我的家人 -任娜娜 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 摘 要 近几年来，黄金价格的持续走高，使得新城金矿的发展突飞猛进，但是，快 速发展带来巨额收益的同时，也使得安全生产问题暴露的更加充分。怎样才能实 现工作绩效和安全绩效的双向发展呢？特种作业岗位的双效胜任力模型提供了 解决的途径。 本研究就是围绕新城金矿的特种作业人员胜任特征进行的基础性应 用研究。 工作绩效和安全绩效之间存在着相互影响、相互作用的关系，本研究对工作 绩效和安全绩效进行量化，确定了两者之间的正向关系，为双效胜任力模型的构 建奠定了基础。在岗位分析和参阅文献的基础上对胜任特征进行汇总和归类，通 过访谈和开放性问卷调查确定了调查问卷中的核心胜任特征。 根据新城金矿特种 作业工人的原始数据，利用 spss16.0 统计分析软件进行科学的分析和研究，构 建并验证了双效胜任力模型， 并根据已构建的模型提出了一系列有针对性的管理 措施。得出的主要结论如下： （1）确定了工作绩效和安全绩效之间的正向关系。由于两者之间不存在明 显的界限，彼此之间受某些因素共同影响，一种绩效的改变最终会导致另一种同 向变化。 （2）构建了金矿特种作业岗位的双效胜任力模型，包含的特征为：安全责 任意识、性格倾向性、应激能力、知识技能。这四个特征彼此之间组成了一个完 整的体系，特种工人安全知识的积累是输入端，安全责任意识和性格特征发挥中 间转换站的作用，在经过培训后，特种工人的知识和技能表现为一系列事情的处 理能力，而对紧急情况的应急处理能力就是输出端，确保了生产过程中的工作绩 效和安全绩效的提高。 （3）提出了基于双效胜任力为导向的管理措施。基于双效胜任力的管理措 施分为新、 老员工两部分。 针对新员工， 注重个人素质的测量和评价， 择优录取； 对于老员工而言，根据胜任力与工作态度之间的相互关系，视情况采取培训、转 岗、解雇等措施。基于双效胜任力模型的培训模式，打破了传统培训系统的局限 性，培训内容更加满足需要，方法更加灵活，效果更加明显。 关键词：金矿；特种作业工人；工作绩效；安全绩效；胜任力 study on the structure and application of xincheng gold mine special operation post double-effect competency model abstract in recent years, the price of gold continued to rise, making the rapid development of xincheng gold mine. however, the rapid development has brought huge revenue, also makes the safety issues more fully exposed. how to achieve two-way development of work performance and safety performance? the double-effect competency model of special operations positions provides the solutions. this paper is the application of the foundation around the special operations personnels competency. there is a mutual influence and interaction relationship between work performance and safety performance. this study quantifies the work performance and safety performance, identifies their a positive relationship, which will lay the foundation for the double-effect competency model. summarized and classified the competency on the basis of job analysis and refer to the literature, determined the core competency of questionnaire through interviews and open survey. using spss16.0 statistical analysis software for scientific analysis and research, build and validate the double-effect competency model. according to the model , propose a series of targeted management measures. the main conclusions are as follows: (1) there is the positive relationship between job performance and safety performance. since there is no clear boundaries between each other, they have combined effect by certain factors, one change will eventually lead to changes in the same direction for another one. (2) build the gold special operations posts double-effect competency model. mainly includes: sense of safety responsibility, emotional stability, emergency processing, knowledge and skills. four characteristics are composed of a complete system: the accumulation of safety knowledge is the input terminal, the sense of safety responsibility and emotional stability play the role of intermediate conversion station, after trained, special workers knowledge and skills performance the processing power of a series of things, while the the emergency contingency processing power is the output terminal, which ensure the improvement of job performance and safety performance in the production process. (3)put forward management measures based on the double-effect competency. divided into two parts of the new and old employees. for new employees, focus on the measurement and evaluation of the personal qualities; for older employees, according to the relationship between competency and working attitude, as the case may take training, transfer, dismissal and other measures. training mode based on the double-effect competency model, break the limitations of traditional training systems, and meet the needs of training effectively, the method is more flexible, the effect is more pronounced. key words: gold mine, special operation miner, work performance, safety performance, competency 目 录 1 绪论1 1.1 研究背景及研究意义1 1.1.1 研究背景1 1.1.2 研究意义1 1.2 国内外研究现状2 1.2.1 胜任力模型的国内外研究现状2 1.2.2 绩效管理的中外研究现状6 1.3 研究思路及主要研究内容8 1.3.1 研究思路8 1.3.2 研究内容8 1.4 研究方法及创新点9 1.4.1 研究方法9 1.4.2 研究的创新点 10 2相关理论基础11 2.1 胜任力理论 11 2.2 胜任力模型理论 11 2.2.1 胜任力模型的定义 11 2.2.2 胜任力模型构建的主要方法和步骤 11 2.3 工作绩效理论 13 2.3.1 工作绩效的评价 14 2.3.2 工作绩效的影响因素 14 2.4 安全管理理论 15 2.4.1 安全管理的定义 15 2.4.2 安全管理基本理论 16 2.4.3 安全绩效与人的因素 17 2.5 相关概念的界定 19 2.5.1 特种作业岗位的定义 19 2.5.2 探索性定义双效胜任力 19 3 新城金矿特种作业岗位胜任力及绩效现状 21 3.1 新城金矿特种作业岗位胜任力现状 21 3.1.1 特种作业人员的人口学特征 21 3.1.2 特种作业人员的自身素质 22 3.1.3 对特种作业人员的培养 23 3.1.4 新城金矿发展对特种作业人员的需求 24 3.2 新城金矿特种作业人员的工作绩效现状 24 3.2.1 绩效管理的指导思想和实施原则 24 3.2.2 对特种作业人员绩效考核方法 25 3.2.3 对特种作业人员的激励措施 27 3.3 特种作业人员的安全绩效现状 29 4金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建30 4.1 金矿特种作业人员胜任力的特点 30 4.1.1 金矿特种作业人员的岗位分析 30 4.1.2 金矿特种作业人员的能力指标 32 4.2 新城金矿胜任特征的搜集 32 4.2.1 半结构化访谈 33 4.2.2 开放性问卷调查 33 4.2.3 预试问卷的编制 33 4.3 双效胜任力模型结构的确定 34 4.3.1 描述性统计分析 34 4.3.2 甄别差异性胜任特征 37 4.3.3 提取模型因子 38 4.4 双效胜任力模型的验证 40 4.4.1 研究工具和方法 40 4.4.2 竞争模型比较 41 4.5 双效胜任力模型的信、效度分析 42 4.5.1 效度分析 42 4.5.2 信度分析 42 4.6 讨论 43 4.7 小结 46 5双效胜任力模型在特种作业工人管理中的运用47 5.1 基于胜任力模型的员工入职测评 47 5.2 以双效胜任力模型为导向的安全管理 48 5.2.1 事故倾向员工的识别 49 5.2.2 对事故倾向员工的管理 49 5.3 以双效胜任力模型为导向的培训体系设计 51 5.3.1 新模式下的培训需求分析 51 5.3.2 以双效胜任力模型为导向的培训机制 52 6结论与展望60 6.1 结论 60 6.2 展望 60 参考文献 62 附录 64 致谢 68 个人简历 69 发表的学术论文 69 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 1 1.1.绪论绪论 1.1 研究背景及研究意义 1.1.1 研究背景 胜任力自上世纪 70 年代诞生以来，成为众多学术领域的研究对象，例如管 理学、心理学、教育学等等。与此同时，胜任力在企业和其他组织中的应用也越 来越广泛，逐步成为企业和组织甄别和培养优秀员工的一种有效工具。但是现行 的研究和应用只局限在高层领导者和中层管理者， 对基层员工和技术人员的研究 较少。根据以往的文献资料来看，只有少数几篇论文将企业的基层员工作为研究 对象，而其中涉及到矿产企业的只有寥寥几篇，有关金矿企业基层员工胜任力模 型的研究至今为止仍是一片空白。 我国是黄金产量大国，2007 年我国以 270.5 吨的黄金产量超过南非，跃升 为世界第一大产金国，此后我国的黄金产量每年不断提高，稳居产金桂冠宝座。 但是在光鲜的背后，我国黄金产业存在的问题更加不容忽视。截止到 2010 年我 国的黄金储量只有 1900 吨，占世界黄金储量的 3.7%，我国的金矿勘探深度一般 为 300-500 米，国外的勘探深度几乎都在 1000 米以下，由于现有勘察深度的黄 金储量十分有限，我国黄金开采的趋势会在原有深度的基础上向下进一步勘探， 这会对特种作业人员提出更高的要求，同时对企业的安全生产提出更大的挑战。 1.1.2 研究意义 通过对我国金矿特种作业岗位胜任力模型的构建和相关研究， 在丰富胜任力 模型的框架体系和拓展其应用范围的基础上， 帮助金矿企业提高人力资源管理的 水平，为企业识别和甄选优秀的特种作业人员提供一套严谨的准则和方法，从而 提升特种作业人员的整体能力和素质水平，减少安全事故的发生。 本研究的理论意义：随着胜任力模型的不断发展，各种建模方法的有效性和 实用性也得到证实。 本文将从基层员工的岗位分析角度验证基于行为事件访谈技 术、因子分析的素质建模方法的有效性和实用性。此外，在原有理论基础上进一 步丰富和发展胜任力模型。 胜任力模型在矿产企业尤其是金矿企业中的应用十分 稀少，本文的研究成果能够拓宽胜任力模型的理论边界和应用边界，为今后其他 学者的研究提供引导和参考。 本研究的实际应用价值：金矿的特种作业人员不同于其他行业的基层员工， 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 2 他们属于高危职业的从业者。金矿的特殊作业岗位具有鲜明的特征：第一，高技 能要求；第二，高安全生产要求；第三，工作环境恶劣。因此，将金矿企业的特 种作业岗位作为胜任力模型的研究对象是科学合理的，具有极大的研究价值。 我国几大金矿企业的人力资源管理模式仍然停留在基于岗位和工作分析的 阶段，根据岗位聘用适合的员工，这种模式的后果是：一方面员工要被动消极的 适应岗位的需求，另一方面职位的预先设定局限了员工的个性化发展。企业在招 聘的过程中尤其针对特种作业人员的招聘没有准确严谨的标准和指引， 具有一定 的盲目性和随意性。通过建立模型，总结概括出优秀的金矿特种作业人员应具备 的素质和能力，为减少井下作业人员的安全事故提供了支持，为企业的招聘和培 训优秀员工提供了依据。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 胜任力模型的国内外研究现状 （1）国外胜任力模型的研究综述 国外对胜任力理论的研究起步较早， 经过将近 40 的研究发展， 已经进入 “百 家争鸣”的阶段。迄今为止，国外对于胜任力模型的研究可以分为个体层面与组 织层面。prahalad 1993.2 4spencer l . m., mcclelland d.c., 80-87 7 richard boyatzis .ph. d, the competent managerm . 8 stewart l tubbs. identifying global leadership competencies: an exploratory study .journal of american academy of business,cambridge.holly wood:sep2004.vol.5,issue 9mike morrison. hbr case study : the very model of a modern senior manager. harvard business review, boston: j an 2007.vol.85,iss.1; 10吕继鹏.基于胜任力模型的厅局级党政领导干部选拔机制研究.硕士学位论文.湖南： 湖 南大学，2009. 11shippmann.j.s.r.a.ash,mbattista,the practice of competency modeling j.personnel pshchology, 2000, 53( 3) . 12 d ulrich.human resource champions:the next agenda for adding value and delivering resultsmboston: harvard business school press,1997. 13王重鸣，陈民科:管理胜任力特征分析：结构方程式模型的检验，心理科学，2002.25(5) 14时勘，王继承，李超平:企业高层管理者胜任特征评价的研究，心理学报，2002.34(3) 15王重鸣，金杨华.人力资源胜任特征的情景评价与效度研究d.杭州：浙江大学.2003 16仲理峰，时勘:胜任特征研究的新进展，南开管理评论，2003.2 17王垒,李林,姚宏,姚翔 中国管理者胜任力特征模型 人力资源管理研究新进展m. 南 京:南京大学出版社 2002. 18魏钧， 张德:国内商业银行客户经理胜任力模型研究， 南开管理评论，2005.vol.8.6:4-8 19刘学方,王重鸣,唐宁玉,朱健,倪宁.家族企业接班人胜任力建模一个实证研究，管理 世界，2006.5.96106 20赵曙明，杜娟:企业经营者胜任力及测评理论研究，外国经济与管理，2007.1.3340 21闫淑敏，吕海艳.制造业高级蓝领的胜任力模型研究d.上海:同济大学.2008. 22胡月星，顾明炜.泰山核电企业一线员工胜任特征研究d.苏州:苏州大学.2009. 23张斌，梁晶.地研院科研人员胜任力模型研究d.成都:西南石油大学.2010. 24马璐，何畅.动态环境下企业中层管理人员胜任力模型研究d.柳州:广西工学院.2011. 25兰哲，段宁娜.a 银行小企业信贷员胜任力模型研究d.北京:北京交通大学.2011. 26史文库，周蔚，张友利.江铃汽车研发人员胜任力模型研究d.长春:吉林大学.2011. 27李适时.安全生产法释义.北京：中国物价出版社，2002 28王洪德，石剑云，潘科.安全管理与安全评价.北京：清华大学出版社，2010.5 29 30安鸿章.岗位胜任特征模型的构建与完善j.经济与管理研究.2003.(4):42 -45. 31王洪德，石剑云，潘科等.安全评价管理实务m.北京：中国水利水电工业出版社.2008 32 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 63 33新城金矿绩效考评细则 34任娜娜，孙浩玮.新城金矿的激励机制改革.经营与管理，2011 35闫淑敏，吕海艳.制造业高级蓝领的胜任力模型研究d.上海:同济大学.2008. 36darren george.spss 统计分析简明教程.北京:电子工业出版社，2009. 37冯明.对工作情景中人的胜任力研究j.外国经济与管理.2001.(23).22-26. 38陈万思.知识员工胜任力理论与实践m.上海:上海财经大学出版社.2007. 39李志宪， 金龙哲等编.非煤矿山矿长和管理人员安全培训教材.北京:中国石化出版社， 2002 40侯天霞.知识型员工培训新思路:基于胜任特征j.人力资源,2007,(7):42- 45. 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 64 附录 1. 开放性问卷 开放性调查问卷开放性调查问卷 亲爱的工友： 您好！ 十分感谢您在百忙之中抽出宝贵的时间参加本次问卷调查。 本次调查是关于构建金矿特 种作业人员的胜任力模型， 仅供研究之用， 无需署名， 不会对您的工作和生活带来任何影响， 请您不要有任何顾忌。 调查结果无对错之分， 请您结合自身的真实情况认真作答， 再次为您的诚挚合作表达衷 心的感谢！ 1.您所从事的工种是： 工龄： 年龄： 2.根据您对本岗位的了解，身边存在的不但工作效率高，而且极少发生安全事故和违规现象 的工友，请详细列示他们具备的特点。 3.您的周围是否存在一味提高工作业绩而忽视安全的行为，请详细列示。 4.在您过去的工作经历中，一定经历过许多成功或者给您留下深刻印象的事件，请您列举出 三件您处理地非常成功或者收获最多的事件。 5.您目前所从事的工作需要怎样的技能、知识和品质？如果现在由您来招聘一位与您从事同 种岗位的职工，您特别重视那些素质？ 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 65 2.调查问卷 新城金矿特种作业人员胜任力新城金矿特种作业人员胜任力调查问卷调查问卷（预试）（预试） 亲爱的工友： 您好！ 十分感谢您在百忙之中抽出宝贵的时间参加本次问卷调查。本次调查是关于构建金矿特种作业人员 的胜任力模型，仅供研究之用，无需署名无需署名，不会对您的工作和生活带来任何影响，请您不要有任何顾忌。 调查结果无对错之分，请您结合自身的真实情况认真作答，再次为您的诚挚合作表达衷心的感谢！ 一、基本情况一、基本情况 ）工种： ）年龄： a.25 岁以下 b.2530 岁 c.3135 岁 d.35 岁以上 ）从事特种作业的工龄： a.3 年以下 b.35 年 c.610 年 d.10 年以上 ）文化程度： a.小学 b.初中 c.技校 d.高中 e.专科以上 ）婚姻状况： a.未婚 b.已婚 c.离异 二、请根据自身的情况选择符合的自己评价二、请根据自身的情况选择符合的自己评价，在相应的位置打“，在相应的位置打“”。 序号 项目 评价程度 非 常 不 符 合 比 较 不 符 合 一 般 符 合 比 较 符 合 非 常 符 合 示例 我在工作中吃苦耐劳 1 2 3 4 5 1 所从事的工作能给自己带来满足感 1 2 3 4 5 2 了解自己的性格的优缺点 1 2 3 4 5 3 善于控制自己的情绪 1 2 3 4 5 4 当工作很累时，即使有偷懒的机会，仍会严格按规范执行 1 2 3 4 5 5 善于总结经验和弥补不足 1 2 3 4 5 6 根据工作安排，权衡利弊，合理调配资源 1 2 3 4 5 7 上级交办的任务，量力而行，能做的就做，不能做的不做 1 2 3 4 5 8 一旦接下了任务，全力以赴，无论如何都要做好 1 2 3 4 5 9 拥有做好工作的强烈愿望，并付诸实践，持续不断的改善绩效 1 2 3 4 5 10 工作中的事情没有大事小事之分，再小的细节也非常重要 1 2 3 4 5 11 一旦受到其他因素的干扰，就很难坚持学习 1 2 3 4 5 12 工作是工作，做人是做人，犯不着为了做好工作而得罪别人 1 2 3 4 5 13 重视在日常工作和生活中积累各种信息和知识 1 2 3 4 5 14 工作中能很好的分清任务的轻重缓急，做到游刃有余 1 2 3 4 5 15 工作之前会仔细考虑各方面环节，考虑不周全绝不轻易动手 1 2 3 4 5 16 对重复性强的工作，仍能保持较高的工作热情和做好工作的意愿 1 2 3 4 5 17 总是将自己的所学、所思、所获应用到实际工作中 1 2 3 4 5 18 善于在枯燥的日常工作中找到工作的乐趣 1 2 3 4 5 19 同样的失误不会在自己身上再次发生 1 2 3 4 5 20 为了达到更高层次的目标，宁愿花费大量自己的业余时间和精力 1 2 3 4 5 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 66 序号 项目 评价程度 非 常 不 符 合 比 较 不 符 合 一 般 符 合 比 较 符 合 非 常 符 合 21 当工作发生失误时，能够主动承认自己的错误，并立即改正 1 2 3 4 5 22 做事有顺序，逻辑性强，不慌不忙 1 2 3 4 5 23 劳逸结合，休息好，上班不疲惫 1 2 3 4 5 24 工作的时候，不分心，精力集中 1 2 3 4 5 25 具有节能意识，不浪费资源 1 2 3 4 5 26 熟悉自己的工作，执行能力强 1 2 3 4 5 27 在工作疲惫的时候，情绪易失控，工作出错的可能性较大 1 2 3 4 5 28 能够吸取别人违章违纪的经验教训 1 2 3 4 5 29 自觉遵守操作规程，严格按照规程工作 1 2 3 4 5 30 能够熟练操作机械设备，了解机械设备的所有功能 1 2 3 4 5 31 不易冲动，不逞强，不爱出风头 1 2 3 4 5 32 能够适应恶劣的工作环境，以较好的状态工作 1 2 3 4 5 33 掌握了一定的技巧，工作中很少违章 1 2 3 4 5 34 凡事想得开，看得开，很少有烦恼 1 2 3 4 5 35 能够沉着冷静地处理突发事件 1 2 3 4 5 36 能够发现并制止工友的违章行为 1 2 3 4 5 37 身体素质好，精力旺盛，能够长时间从事高强度作业 1 2 3 4 5 38 性格不急躁、平和稳重、不易动怒 1 2 3 4 5 39 能够和同事之间相处融洽，创造和谐的工作氛围 1 2 3 4 5 40 在沟通中，能够准确的表达自己的意见 1 2 3 4 5 41 在沟通中，能够较好的理解他人的想法和意见 1 2 3 4 5 42 能够轻易调动所处工作团队的士气和氛围 1 2 3 4 5 43 有完备的工作规划安排，并能够按照实际情况不断调整 1 2 3 4 5 44 能够妥善处理工作中的矛盾冲突，维护良好的工作秩序 1 2 3 4 5 45 热爱自己的工作，热爱自己的岗位，热爱自己所在单位 1 2 3 4 5 46 以自己所在的单位取得的成就而感到骄傲和自豪 1 2 3 4 5 47 工作中不嫌麻烦，不怕步骤多 1 2 3 4 5 48 能够有效预防事故，熟悉事故发生的预兆和危害 1 2 3 4 5 再次感谢您的支持和帮助，祝您家庭和睦，工作顺利！再次感谢您的支持和帮助，祝您家庭和睦，工作顺利！ 新城金矿特种作业岗位双效胜任力模型的构建及应用 67 新城金矿特种作业人员胜任力新城金矿特种作业人员胜任力调查问卷调查问卷（正式）（正式） 亲爱的工友： 您好！ 十分感谢您在百忙之中抽出宝贵的时间参加本次问卷调查。本次调查是关于构建金矿特种作业人员 的胜任力模型，仅供研究之用，无需署名无需署名，不会对您的工作和生活带来任何影响，请您不要有任何顾忌。 调查结果无对错之分，请您结合自身的真实情况认真作答，再次为您的诚挚合作表达衷心的感谢！ 一、基本情况一、基本情况 ）工种： ）年龄： a.25 岁以下 b.2530 岁 c.3135 岁 d.35 岁以上 ）从事特种作业的工龄： a.3 年以下 b.35 年 c.610 年 d.10 年以上 ）文化程度： a.小学 b.初中 c.技校 d.高中 e.专科以上 ）婚姻状况： a.未婚 b.已婚 c.离异 二、请根据自身的情况选择符合的自己评价二、请根据自身的情况选择符合的自己评价，在相应的位置打“，在相应的位置打“”。 序号 项目 评价程度 非 常 不 符 合 比 较 不 符 合 一 般 符 合 比 较 符 合 非 常 符 合 示例 我在工作中吃苦耐劳 1 2 3 4 5 1 能够沉着冷静地处理突发事件 1 2 3 4 5 2 掌握工作技巧，很少违章 1 2 3 4 5 3 自觉遵守操