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上海火学硕上学位论文民苻企业成长期的企业文化建设研究 摘要 改革开放以来，我国民营经济快速发展，已成为国民经济的重要支柱。 目前，我国相当一部分民营企业已经越过了创业期，正进入快速发展和规模 化成长阶段。而不少民营企业在成长期往往处于亚健康状态，“综合体能素质 较差，以至有些企业在成长阶段便盛极而亡。本文认为，中国民营企业成长 期的经营管理尤其是企业文化问题一直没有引起企业家们的足够重视。 从企业持续成长的角度说，成长期恰恰是建设企业文化，培育核心竞争 力的最佳时期。企业文化真正的形成过程是在成长期，成熟期企业文化已趋 定型，变革的难度相对更大。企业文化对内凝聚和激励着员工，使企业追求 的事业成为员工共同一致的追求；对外则赋予产品或服务鲜明的品牌形象和 个性，使企业在市场竞争中赢得一席之地。从对成熟期乃至衰退期的长远影 响来看，成长期优秀的企业文化建设不仅可以防止“大企业病”，增强企业自 我调节和适应能力，而且在企业遇到危机时可以帮助企业凝聚员工，克服困 难，转危为机，真正起到粘合剂的作用。 然而我国民营企业普遍对企业文化建设重要性认识远远不够，或容易走 进某些误区。即使是一些比较优秀的企业，其文化建设也往往是重虚重外表， 仍处于企业文化建设的初级阶段，因而无法充分发挥企业文化的潜在和实际 作用。企业文化建设远远落后于企业成长发展的阶段，这种滞后性的文化建 设对企业成长起了阻碍作用。因此，本文在分析成长期民营企业特征和企业 文化建设的重要性的前提下，在辨清当前企业文化建设的现状特点和误区障 碍的基础上，从企业成长和企业文化层次结构的角度，提出成长期企业文化 建设的若干内容和对策。 企业文化建设是一项长期的渐进式的系统工程，其中最为紧迫的则是民 营企业家文化意识的增强，用人机制和激励机制的调整和完善，对员工的培 训和关怀，工会组织的积极作用等。 关键词：民营企业成长期企业文化建设 v ， ：海大学硕上学位论文 民营企业成k 期的企业文化建设研究 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，t h ep r i v a t ee c o n o m yh a sb e c o m eo n eo f t h e m o s ti m p o r t a n tp i l l a ro fn a t i o n a le c o n o m yi nc h i n a a tp r e s e n t ，s o m es u b s t a n t i a l p r i v a t ee n t e r p r i s e sh a v ec r o s s e de s t a b l i s h i n gs t a g ea n dg e ti n t or a p i dd e v e l o p m e n t a n ds c a l eg r o w t hs t a g e m e a n w h i l el o t so ft h e mh a v eb e e ni n t os u b h e a l t hs t a t u s w h i c h “i n t e g r a t e dp h y s i c a lp e r f o r m a n c e ”a r ep o o r , s ot h a ts o m eo ft h e mw a l k i n t o d e a t hd u r a t i o nt h e i re x t r e m ep r o s p e r i t y t h et h e s i sr e v e a l st h a tt h ee n t r e p r e n e u r s d on o th i g l l l i g h tm a n a g e m e n te s p e c i a l l ye n t e r p r i s ec u l t u r ei nt h e i r 伊o w t hp e r i o d f r o mt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p i n gp e r s p e c t i v e ，g r o w t hs t a g ei st h eb e s tc h a n c e t oc o n s t r u c te n t e r p r i s ec u l t u r ea n db r e e dt h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s e n t e r p r i s e c u l t u r eh a ss t e r e o t y p e dd u r i n gm a t u r ep e r i o dw h i c he x i s t sm o r ed i f f i c u l t i e si n r e f o r m a t i o np r o c e s s i n t e m a u y , e n t e r p r i s ec u l t u r ep l a y sa ni m p o r t a n tr o l e ， a g g l o m e r a t i n ga n ds t i m u l a t i n gi t ss t a f f , t u r n i n gt h ec a r e e rt h a tt h ee n t e r p r i s ei s p u r s u i n gi n t ot h es t a f f s e x t e r n a l l y , e n t e r p r i s ec u l t u r ee n d o w si t sp r o d u c t sa n d s e r v i c el i v e l yb r a n di m a g ea n dp e r s o n a l i t y , a n dh e l p st h ee n t e r p r i s ew i ni nt h e m a r k e t i n g , c o m p e t i t i o n f o ral o n gr u n ，t h ee n t e r p r i s ec u l t u r eb u i l th e a l t h i l yi nt h e g r o w t hs t a g ew i l ln o to n l yh e l pt oa v o i d “t h er e a l b e h a v i o ro fb i gc o r p o r a t i o n ”，t o e n h a n c et h ec a p a b i l i t yo fs e l fa d j u s t i n ga n da d a p t i n g ，b u ta l s ow i l lp l a yar o l eo f b o n d ，h e l p i n ga g g l o m e r a t es t a f f , o v e r c o m e d i f f i c u l t i e sa n dt u r nt h ec r i s i si n t o c h a n c e s n e v e r t h e l e s si ti sp r e v a l e n tt h a to u rp r i v a t ee n t e r p r i s e sd on o tr e a l i z et h e i m p o r t a n c eo ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ee n t e r p r i s ec u l t u r e ，o rt h e ym i s u n d e r s t a n d i t e v e n s o m eo u t s t a n d i n gp r i v a t ee n t e r p r i s ep a ym o r ea t t e n t i o n t oe x t e r n a l c o n s t r u c t i o no ft h ee n t e r p r i s ec u l t u r e ，a n di ti ss t i l li nt h ep r i m a r yp h a s e ，s ot h a t t h ee n t e r p r i s ec u l t u r ec a nn o tw o r ki nt h ep r a c t i c e t h ec o n s t r u c t i o no ft h ec u l t u r e f a l l s f a rb e h i n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e ，a n dt h el a gh i n d e r st h e d e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t i o ni nr e v e r s e t h e r e b y , o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h e c h a r a c t e r i s t i c so fp r i v a t ee n t e r p r i s e sa n dt h ei m p o r t a n c eo ft h ec o n s t r u c t i o no ft h e e n t e r p r i s ec u l t u r e ，i nt h el i g h to ft h ec u r r e n te n t e r p r i s ec u l t u r ea n dc o n s i d e r i n g t h e m i s u n d e r s t a n d i n go fi t ，t h ea u t h o ro ft h et h e s i sh a sp u tf o r w a r ds o m es t r a t e g i e so f t h ec o n s t r u c t i o no ft h ee n t e r p r i s ec u l t u r ei nt h el o n gr u n i ti sas u s t a i n i n ga n dg r a d u a ls y s t e m sp r o j e c tt oc o n s t r u c te n t e r p r i s ec u l t u r e ， a n dt h em o s tp r e s s i n gi s s u ei st op r o m o t et h ep r i v a t ee n t r e p r e n e u r s i d e aa n ds t u f f , t op e r f e c tt h em e c h a n i s mo fe m p l o y m e n ta n ds t i m u l a t i n g ，t ot r a i na n ds o l i c i t u d e t h es t a f fa n dt od e v e l o ps o u n dl a b o ru n i o n k e y w o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ，g r o w t hs t a g e ，c u l t u r ec o n s t r u c t i o n v i 上海大学硕士学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了文 中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写过的研 究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 签名：餐氩盘1 日期：邋暖 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 力 碾怒 一i ：海大学硕士学位论文 民营企业成长期的企业文化建设研究 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 改革开放近三十年来，我国民营经济己发展成为国民经济的重要支柱。 2 0 0 6 年，民营经济占全国g d p 的比重接近5 0 ，并逐渐显示出它在优化资源 配置、提高经济效益以及维护供需平衡、扩大就业、稳定社会等方面的重要 作用，成为国民经济中最为活跃的增长点。而民营企业则由少到多，从d , n 大， 以弱转强，并从科技含量较低的传统产业扩展到高科技产业和现代服务业， 不少企业又在国内和海外证券市场上市。 在转型经济中发展起来的相当一部分民营企业，目i i 正处于快速成长阶 段。如果说创业阶段的民营企业基本上是企业家的勇气靠机会加悟性和能力 而成功的。进入成长阶段，民营企业的系统管理和科学管理急需提升，企业 文化建设的基石作用也越发重要。当然，人们己逐渐意识到企业文化是寻找 生存与发展的“原则”和“资源”，在知识经济时代它己显示出作为一种“知 识资本”所产生的文化力和生产力，已成为企业核心竞争力的重要因素。特 别是新一代的高素质民营企业家的崛起，更是民营企业文化建设的推动者。 国内关于企业文化、企业成长和民营企业的研究并不少见，但人们在研 究民营企业成长时，一般都以民营企业如何做强、做大为基点展开。国内学 者单独研究企业文化的多，与企业生命周期尤其是成长期结合开展的研究较 少；单纯定性或定量研究的多，定性与定量相结合研究的少。本文以中国民 营企业成长期的企业文化建设为研究重点，以定性与定量相结合的研究方法， 在分析成长期民营企业特征和企业文化建设的重要性的f i 提下，在辨清当前 企业文化建设的特点和误区障碍的基础上，探究成长期企业文化建设的内容 和对策，以期对中国民营企业的健康成长有所裨益。 1 1 2 选题的意义 上海人学硕士学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 研究当l i i 我国民营企业成长期中企业文化问题具有重要的现实意义： 首先，民营企业在国企和外企的夹缝中生存，更多地是依赖纯市场的资 源，经历了企业成长的全部过程，所面临的外部环境也比国有企业、外资企 业要复杂的多。因此，研究在成长过程中形成的民营企业文化也更具典型性。 国有企业的文化问题偏向于研究国有企业领导人的更换，外资企业更多的是 母国文化与子公司所在国的文化融合问题，唯有民营企业的文化是随着企业 内部自然成长而逐步建立起来的。随着全球一体化和我国市场经济改革开放 的推进，三者之间共性越来越多，所以研究民营企业的企业文化也就更加凸 显其价值和意义。 其次，成长期的民营企业处于文化建设的关键时期。人们逐渐意识到企 业文化是企业寻找自身生存与发展的“原则”和“资源”， 在知识经济时代 它己显示出作为一种“知识资本”所具有的文化力和生产力，已成为企业核 心竞争力的重要因素。若无文化建设，轻则部门之问容易发生利益冲突，军 心涣散，好比五个手指而无法紧握成拳，不能形成企业竞争力；重则企业在 遭遇外界环境变化或突发事件时相当脆弱，甚至有可能危及到企业生死存亡。 我国目前民营企业普遍缺乏培育企业文化自觉性，文化建设明显的滞后，且 大多偏向于在成熟期用效益堆积文化，也就是在企业有盈利时，专拨一笔款 项用来总结性的报刊、标识等简单的外在形象建设。由于文化建设起步晚， 处于初级阶段，与企业成长无法匹配，文化起阻碍作用。因此，研究民营企 业成长期的企业文化意义重大。 实际上，企业文化建设也是一场管理革命。从主流上说，企业文化建设 主要是企业文化的变革，即思想观念的变革和行为方式的变革带来资源利益 的共享。发达国家的先进经验表明，企业文化建设是市场经济和企业自身发 展的坚定基石，是企业增强国际竞争力的有力保障。加强企业文化建设有助 于提高企业家和企业管理人员的经营管理水平，增强企业的凝聚力，增强产 品的竞争力，从而促进企业核心能力的形成和提升。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外企业文化研究现状 2 上海大学硕士学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 自从2 0 世纪8 0 年代初威廉大内等人撰写的有关企业文化的著作问世 以来，有关企业文化的研究呈现出了四个方面的趋势：其一，企业文化理论的 深入研究；其二，企业文化与企业绩效关系的研究；其三，企业文化测量的 研究；其四，企业文化诊断与评估的研究，同时形成了两种不同的研究流派， 即定性和定量研究学派。 ( 一) 企业文化理论的深入研究 s t e p h e nr b a r l e y 将企业文化的研究追溯到了2 0 世纪7 0 年代。随后各国 学者们进行了有关企业文化模型、企业文化维度、企业文化中的亚文化等的 研究，在此理论研究方面，代表性的学者有： j o n e s g 最早用交易成本理论分析了企业文化，提出了理论上的三种 理想的企业文化模型，即渗透在组织生产过程中的“生产文化”、在管理层体 现的“官僚文化”，在技术上反映的“专家文化”，并给出了一幅企业文化的 全景图；( 室) b e e n j a m i ns c h e i d e r 提出了关于社会文化、组织气氛与管理过程、 员工的工作态度、工作行为和组织绩效的关系模型；( 查) h o f s t e d e 等在其提出 的民族文化的四个特征：权力范围、个人主义一集体主义、男性化一女性化 和不确定性回避基础上，通过定性和定量方法增加了几个文化维度，构成了 企业文化研究的量表；( 互) s a c k m a n n 发展了企业文化的冰山模型，冰面上的： 人工制品，行为( 文字物体行为) 一可见的、正式的、公开的：冰面之下的： 基本信念，即优先性、过程、原因、改进一隐含的、共同拥有的、习惯使用 的、情绪上的寄托；0 r e i l l y , c h e n g 采用t y p o l o g y 方法描述了成功的企业， o r e i l l y 通过文献综述找出了5 4 条有关价值观的陈述，并提炼出企业文化的 7 个维度；( 查) s c h e i n 在一篇题为三种文化的管理中提及了三种亚文化：操作 者文化、工程师文化、经营文化，他们均来自于不同的职业群体，有着不同 的背景；( 皇) e d g a r h s c h e i n 在o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ea n d l e a d e r s h i p 中提出了 在组织发展的各个阶段如何培育、塑造企业文化，组织主要领导应如何应用 企业文化规则领导组织达到组织目标，完成组织使命等，同时阐释了组织中 的亚文化问题；( 亘) h o f s t e d e 通过对34 0 0 名雇员的大型保险公司的研究发现 了三个亚文化群体：专家亚文化、管理亚文化、客户服务界面亚文化，更好 地印证了j o n e s g 的预测；( 变) e d g a rh s c h e i n ( 1 9 9 9 ) 在t h ec o r p o r a t ec u l t u r e 上海火学硕上学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 s u r v i v a lg u i d e 中提出了分立的文化、支配型文化和混合型文化，并对企业文 化及其变迁的原动力进行了研究和思考；i ) t e r r e n c ee d e a l & a l l a n a k e n n e d y ( 1 9 9 9 ) 在t i i en e wc o r p o r a t ec u l t u r e 书中探寻了企业领导在使企业 保持竞争力和满足员工作为人的需求之间维持平衡的途径；最近，罗伯高 菲在其公司精神一决定成败的四种企业文化一书中提出了四种企业文化 模型，即网络型文化、图利型文化、散裂型文化和共有型文化，并指出企业 文化没有所谓“对”的文化，只有适合该公司某一情景的文化圈。 ( 二) 企业文化与经营绩效关系的研究 d e n i s o n ( 1 9 9 0 ) 、c a l o r i & s a r n i n ( 1 9 9 1 ) ，k i ms c a m e r o n & s a r a h j f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 、k o t t e r & h e s k e t t ( 1 9 9 2 ) 、gam a r c o u l i d e s ( 1 9 9 3 ) 、d e n i s o n & m is h r a ( 1 9 9 5 ) 分别通过大量的案例，实证分析了企业文化与企业经营绩效的关系， 其中以c o l l i n s & p o 盯a s ( 1 9 9 4 ) 和k o t t e r & h e s k e t ( 1 9 9 2 ) 的研究最为著名。 c o l l i n s & p o r r a s 调查了7 0 0 名c e o ，并让他们勾勒一个“富有远见 ( v i s i o n a r yc o m p a n y ) ”的企业形貌，通过1 8 个样本和1 8 个比较样本的研究， 他们发现，那些富有远见的企业均把核心意识形态( 建立和维持“宗教”般的 文化1 和独特的进步动力转化到企业的各个方面，渗透到所有的细节，取得了 凸显的成绩；k o t t e r & h e s k e t t 的研究同样具有说服力。他们选择了分布于2 2 个不同行业的2 0 7 家企业，跟踪了1 9 7 7 年到1 9 8 8 年间的业绩情况，并走访 了7 5 名资深的工业分析家，结果发现，企业文化的影响几乎超过其他一切因 素，表明了企业文化与企业成长、企业经营绩效具有“显然的相关性；此 外，0 r e i l l y 等( 1 9 9 1 ) 研究了组织文化对承诺的作用；m a n n i x ，e a ，n e a l e ，m a ，和n o r t h c r a f l ，gb ( 1 9 9 5 ) 研究了企业文化对企业资源分配决策的作用； s h e r i d a n ，j e ( 1 9 9 2 ) 研究了企业文化对留住员工的影响；j u d g e ，t a , & c a b1e ， d mf 1 9 9 7 ) 研究了企业文化对员工感知企业吸引力的影响。 ( 三) 企业文化测量的研究 关于企业文化测量方面，j a n i c el a n g a n - f o x ( 1 9 9 7 ) 指出：测量企业文化有 两种主要的方法，定性的、定量的。定性研究往往是嵌入到情境中，需要细 心的观察和解释；而定量研究是与具体情景无关的，是用预先假定的标准进 行研究。 4 一卜海大学硕上学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 1 9 9 1 年，在英国j a i 出版公司出版的r e s e a r c hi no r g a n i z a t i o n a l c h a n g ea n d d e v e l o p m e n t 第五卷上，有三篇关于企业文化测量的论文。其一，d a n i e lr d e n i s o n & g r e t c h e nm s p r e i t z e r 的o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ea n do r g a n i z a t i o n a l d e v e l o p m e n t ： a c o m p e t e n c ev a l u e sa p p r o a c h ，在文章中提出了竞争价值框 架，定义了4 种主要的文化指向，探讨了竞争价值模型在研究企业文化方面 的应用；其二，r a y a m o n dez a m m u t o & j a c kyk r a k o w e r 在q u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v es t u d i e so fo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e 中研究了企业文化的定性和定量 分析方法，是混合研究的典型文章；其三，r o b e r te q u i n n & g r e t c h e nm s p r e i t z e r 在t h ep s y c h o m e t r i c so ft h ec o m p e t i n gv a l u e sc u l t u r ei n s t r u m e n ta n d a na n a l y s i so ft h ei m p a c to fo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r eo nq u a l i t yo fl i f e 一文中详 细讨论了企业文化类型与生活质量之间的关系，认为，企业文化是影响生活 质量的重要因素；p i e r r ed u b o i s & a s s o c i a t e sl n c 于1 9 9 7 年出版了 ( ( o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e m e a s u r e m e n ta n do p t i m i z a t i o n ) ) ，其中含有用于组织 分析的模型和用于组织文化研究的步骤，模型包括7 个变量。 ( 四) 企业文化诊断和评估的研究 1 9 9 2 年，r o g e rh a r r i s o n h e r bs t o k e s 公司出版了一本手册d i a g n o s i n g o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ：i n s t r u m e n ta n dt r a i n e r sm a n u a l ，手册中提出了4 种企 业文化类型，该类型可以根据不同的企业实际情况进行调整，用以诊断企业 的团队建设、组织发展和提高产量等方面的情况；1 9 9 8 年，k i m s c a m e r a o n & r o b e r te q u i n n 撰写了d i a g n o s i n g a n d c h a n g i n go r g a n i z a t i o n a l c u l t u r e ：b a s e do nt h ec o m p e t i n gv a l u e sf r a m w o r k 一文，为诊断企业文化和管 理竞争力提供了有效的测量工具；1 9 9 9 年，在波士顿召开了主题为“理解现存 文化的类型：确定你的组织的优势和缺陷的企业文化研讨会；随后，e d g a rh s c h e i n 在美国的c a p ec o d2 0 0 0 论坛上举办了为期一周的讲座，主题是： p r o c e s sc o n s u l t a t i o n ，d i a l o g u ea n do r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e 。 1 2 2 国内企业文化研究现状 通观我国在企业文化理论研究方面的基本形貌，不难发现，始终处于一 种尴尬的境地，因为，尽管在我国这样管理实践十分丰富的国家，如海尔的 5 l 海大学硕十学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 “休克鱼”、“斜坡理论”己登上了哈佛大学的讲坛，但是，我们的理论研究 几乎全是搬柬品，即美国式的，因此，在企业文化研究方面，多半是转述别 人现成的结论，加之我国管理学界的“急功近利和“学以致用”的观点盛 行，因此，有关企业文化的研究并没有得到实质性的进展。 2 0 世纪8 0 年代中期，权威杂志管理世界上刊登的一篇名为“组织 文化的译文( w i l k i n s & o c h i ) 揭开了企业文化在我国研究的新乐章。它系统 地总结了2 0 世纪8 0 年代的主要研究成果，包括企业文化的基础理论、社会 学、社会心理学、人类文化学及其关系，并对企业文化的研究传统和方法作 了较全面的介绍，十分有助于我们对企业文化的理解。然而直到最近，才有 一些研究者采用s c h e i n 的“整体阐释性研究方法和“分析框架”来阐释企 业文化，采用h o f s t e d e 的定量方法研究企业文化也得到了长足的进步。在我 国，企业文化的研究分为大陆派和港台派。在香港、台湾多采用h o f s t e d e 的 定量化研究方法，如陈正南、黄文宏的成功企业制企业文化类型，刊载在 “中国文化与企业管理学术研讨会论文集”、徐联恩、赖国茂的企业文化属 性与企业绩效一权变观点、占德干、张炳林的企业文化构建的实证性研究 一对四个不同类型企业的调查与分析刊载在“管理世界”等等。而国内研 究者多青睐于s c h e i n 式的“深入”、“参与”、“观察”、“阐释”的临床研究方 式，代表性的有陈春花的企业文化的改造与创新，刊载于北京大学学报。 占德干、张炳林采用中国价值倾向调查表量表进行了关于中国企业文化 构建的一项实证性研究，发现这些变量的综合作用对企业文化实践产生很大 的影响。 李琪在欧洲管理学者看中西企业文化的差异中指出，中西人士对 m a n a g e m e n t 一词的理解存在很大的不同，对中国人来说重在“掌管 ，而对 西方人来说重在“授权”。因此，在权力距离、思维方式、沟通习惯、法制观 念、企业组织与员工关系、领导方式上存在着广泛的差异。 胡晓清在中国建设现代企业制度的社会文化困扰( 1 9 9 8 ) 一文中指出， 资本主义企业“这种独特的新式运转模式涉及一套独特文化和一种品格构 造，在文化上，资本主义企业的特征是自我实现，而我国的企业正是缺乏这 种“自我实现，追求个人既定目标的自我意识 。他认为当代中国社会缺乏主 6 上海火学硕：l 二学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 流文化，是一种过渡性文化，这种没有主流文化的过渡性文化使建立现代企 业制度在整个外部文化环境方面遇到较大的困扰。 王利平( 2 0 0 0 ) 在宏观意义上对中国管理的文化特征进行了总结，指出中 国传统的管理模式是一种儒法互补、兼兵家权谋的管理文化，并对中国的“单 位”提出了许多新的见解。黎红雷( 1 9 9 9 ) 指出，适应“知识社会 管理的需 要，取代以往的“政治人”、“经济人”假设，必须确立“人是文化动物 的 认识，并在管理历史、管理文化、管理精神整合的基础上，进行相应的管理 理念的更新，以。变化为管理的前提，以“创新 为管理的动力，以“整 体 为管理的模式，以“和谐为管理的形态，从而推进人类管理的进步。 仲伟周等( z o o o ) 认为，“企业文化是一种内在化的企业人格体现，是整个 社会文化在企业中的影像，企业文化建设正是运用满足人们多方面需求的办 法，在企业内产生一种最为完全的激励和认同机制，这在很大程度上是经济 手段的补充和替代，是减少企业内部交易成本的最好途径。因为企业的归属 感、荣誉感等是一种全体员工可以共同拥有的非排他的公共产品，这种激励 可以遍及企业的每一个员工而不需要太高的成本，这就是企业文化最深刻的 经济学底蕴。 回顾企业文化的研究史，不难看出，管理学界和企业界作了大量的理论 和实践探索，建立了多角度、多方位的企业文化模型，并在企业文化同企业 经营业绩的关系、企业文化的测量、企业文化理论的深入研究等方面进行了 大量的卓有成效的研究，取得了丰富的理论成果。但是，就成长期民营企业 文化建设，企业文化同竞争力的关系等方面的研究还少之又少。 1 3 研究的结构和方法 本文以民营企业成长期的企业文化建设研究为题，除绪论外，共有 三个部分组成。 第二章，理论篇。阐明企业文化的基本内涵、类型及结构等，同时运用 企业初创期、成长期及企业文化交互作用模型对企业成长阶段及其文化之间 的相互作用和要求进行阐述。 第三章，分析篇。依据我国民营企业成长历程作出民营企业及其文化建 7 上海火学硕士学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 设的阶段判断，分析出我国民营企业的成长期特征、成长路径和误区分析。 结合成长期与成熟期等阶段的特征，找出成长期企业文化建设的要求，与企 业文化建设现状进行对比，得出创建成长期企业文化的紧迫性和重要性。最 后，阐述成长期企业文化建设对企业发展的重要作用。 第四章，营造篇，探讨处于成长期中的民营企业文化的营造。首先，应 明确企业文化建设的趋势和应把握的建设难题，按照企业文化建设的指导原 则，分全面和紧迫两个角度得出企业文化建设的对策。全面来看，创建成长 期企业文化建设f j i 提是民营企业家的素质的提升，重点是核心观的塑造和认 同，而制度文化的建设和执行、行为文化的倡导和落实、品牌文化和企业形 象建设相辅相成，都是企业文化建设的必不可少的关键环节。结合当前民营 企业成长期中问题较多，资金、精力不够，且文化建设水平较低的现状，我 们提出企业文化建设中当务之急的若干问题：企业家与管理层团队共识的达 成，制度建设中尤其用人机制和激励制度的更为完善，沟通渠道的更加顺畅， 尤其工会的成立等。 本文在现有的国内外研究成果的基础上，对上海、浙江、深圳等地的民 营企业进行实地调研，以一般的逻辑方法和辩证思维方法为指导，运用理论 与实践相结合、微观与宏观相结合、定量分析和定性分析相结合的研究方法， 通过对大量资料的整理和分析，进行了归纳和总结、比较与选择，并尝试运 用实证分析和规范分析相结合的思路，通过当今社会环境、经济环境和市场 环境的不断变化，从对企业成熟期乃至以后阶段的长远影响来看，结合成长 期当前企业文化建设的迫切要求，对企业文化建设中的问题进行研究。 8 上海人学硕士学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 第二章关于企业文化的基本理论 2 1 企业文化的概念界定 企业文化( c o r p o r a t ec u l t u r e s ) 作为概念最早由波士顿大学管理学教授s m 于1 9 7 0 年在其出版的比较管理一一组织文化的展望中提出。1 9 7 1 年经 验管理学派之父德鲁克也提及，“管理也是文化，它不是无价值观的科学”。 当前，企业文化的概念多达一二百种，但综合而言，可分为四种基本类 别。第一类是文化层次论，认为企业文化是由企业的物质文化、制度文化、 行为文化和精神文化四个由表到内的层次构成；第二类是群体意识论，认为 企业文化表现为企业群体的价值观、经营哲学、理想和信念、行为规范和道 德准则，是增强企业内聚力、创造力和持久力的各种精神因素；第三类是价 值假设论，认为企业文化是由若干基本价值假设构成的一整套行为模式；第 四类是文化管理模式论，认为企业文化是由一整套系统的管理原则与方法组 成的一个较为完整的理论体系。 从上述不同的企业文化解释中，不难发现它们的共同之处：企业文化的 核心是企业价值观念；企业文化是企业管理的软性因素，它反对外在控制， 而讲求内心的自觉意识；企业文化强调整体力量，偏重于个人作为企业群体 一员的需要、动机与行为，强调个人与企业目标、动机、价值体系的一致性。 笔者结合沙因概念定义为：“企业文化是指在企业成员相互作用的过程中 形成的，被大部分成员所接受和践行的，具有企业独特个性特征的，教育新 成员并沿袭的一系列价值体系，包括价值观念、信仰追求、企业哲学、道德 规范、行为准则、制度及外显物质形态等内容。 2 2 企业文化的类型及结构 2 2 1 企业文化的类型 对企业文化类型的研究，从不同角度去考察，可以提出各种不同的文化 9 上海大学硕士学位论文民营企业成长期的企业文化建设研究 类型。这里仅列出两种典型的分类方法。 1 “三种类型”说 约翰p 科特( j o h nek o t t e r ) - 与詹姆斯l 赫斯科特( j a m e slh e s k e t t ) 认为， 企业文化有三种类型： ( 1 ) 强力型企业文化 在这种类型的企业文化中，几乎每个经理人都具有一系列基本一致的共 同价值观与经营方式。企业新成员们也会很快接受这些观念、方法。这些价 值观念通过规划或职责规范公之于众，敦促公司所有经理人遵从这些规范。 这种文化的组织层级结构与责权利划分清楚，是建立在控制和权利的基础上 的。 ( 2 ) 策略合理型企业文化 此类文化强调文化的适应性，即适应企业环境( 这时企业环境可以指这一 行业的客观状况，可以指企业经营策略所认定的特殊行业部门，也可以指企 业经营策略自身1 、企业经营策略。此类企业文化下的工作环境丌放、和谐， 具有较大的灵活性。但经营方式上比较稳健，允许员工在紧急情况下采取应 急措施。为适应环境，要求组织成员彼此高度的支持及信任，能接受重大的 变革。 ( 3 ) 灵活适应型企业文化 此类企业文化能够使企业适应市场经营环境的变化，并在这一适应过程 中领先于其他企业。组织环境相当开放，重视员工对创新的挑战性，组织中 亦有高度的支持和信任，允许员工冒险及尝试错误，会追求企业较不熟悉的 风险与接受重大的变革。提倡发现、开拓新的企业发展机缘，注重和鼓励有 助于企业适应市场经营环境变化的企业集体观念，强调企业领导者的领导艺 术，提倡改革之风。 2 q u i n n & c a m e r o n 的竞争性文化价值模型的企业文化分类 q u i n n & c a m e r o n 在前人研究的基础上提出竞争性文化价值模型，认为 组织弹性一稳定性、外部导向一内部导向这两个维度能够有效的衡量出企业 文化的差异对企业效率的影响( 如图2 - 1 ) 。 1 0 j 埔人学顾士学位论文 民苻企业成k 期的企业文化矬吐研兜 友好的工作辟墙 们之闻船互 淘强瓤羹一十太毒庭，囊导以警 呻甚至父荣的 宰出珥。蛆飙 患瑚_ 重恬境撮，l 虽i 基谔藿曩 巾气重槿兰注客户与蜀i 赫动团n 音作、参与和协两簟 蝌舯曦功虑味糟 力瓷彝俺刊毒 * 。 一e ； 非君正式、甘詹款盼工怍环境， 们做毒有章可嚣。糍导以协再 者辅组织舞的形象出现一姐擐# e 式的艘则椰最董凝聚虽工，燕 洼k 期h 标皇组靓遥行曲氇宦1 耋 曲有敬性m 飙酌城聃蠡昧着谭 亲的服务良好舶运行和低成本： 黼r & 力的、霄剖进性的上怍j e 境一 掌j 雨于争先、目随镀导以革新 奇和砬于冒险的膨馨出现，蛆织靠 套于竞争陡的话谛和舛虚量h 罐的霉璋组缀舯j 盘功童味若惠 市坼骨翻博l 市埒辐导地位 图21q u i n n & c a m e r o n 的竞争性文化价值模型 这一模型提出：在“组织弹性一稳定性”、“外部导向一内部导向”两个 维度的基础上n r 以分为四种文化类型：宗族型( c l a n ) 、活力型( a d h o c r a c y ) 、 市场型( m a r k e t ) 和层级型( h i e r a r c h y ) ，其特征如下： ( 1 ) 宗族型文化：基本观点足外部环境能够通过团队的力量来控制，而 顾客则是最好的工作伙伴；并认为企业存在的重要目的在于提供一个人文的 工作环境，而管理的主要内容则只是如何来激发员工的热情，如何为员工提 供民主参与的机会。一般而言，这类企业员工的忠诚度较高。 ( 2 ) 活力型文化：即创新型文化。基本观点认为，创新与尝试引领成功。 为了明天的竞争优势，企业要不断地创造出新思维、新方法和新产品，而管 理的主要内容就是推动创新。在这类企业中，项目团队是主要的工作方式， 组织结构时刻随着项目的变化而改变。 ( 3 ) 市场型文化：这类企业的核心价值观在于强调竞争力和生产率，更 关注外部环境的变化。企业要在市场上生存，只有依靠不断提升自己的竞争 优势。因此，市场型文化中往往有一个明确的发展目标和主动进攻的战略姿 态。 ( 4 ) 层级型文化：具有规范的、结构化的工作场所及程序式的工作方式。 企业领导在其中扮演协调者的角色，重视企业的和谐运作。人们更关心企业 长远的稳定，尽量避免未来的不确定性，习惯于遵守企业中的各种制度和规 上海大学硕士学位论文民背企业成跃期的企业文化建设研究 范。 2 2 2 企业文化的结构 企业文化作为一个独特的文化体系，有其自身的结构体系。目前，对企 业文化结构的描述有很多，在此，只简要介绍最具代表性的四层次结构，即 从物质层、制度层、行为层和精神层等四个层面上来进行深入的剖析。 图2 2 企业文化结构图 1 企业文化的物质层 企业文化的物质层也叫企业的物质文化，它是由企业员工创造的产品和 各种物质设施设备等构成的器物文化，是一种以物质形态为主要研究对象的 表层企业文化。 企业生产的产品和提供的服务是企业生产经营的成果，它是企业物质文 化的首要内容；其次是企业创造的生产环境、企业的建筑、企业的技术、设 施设备、企业的广告、企业的包装与设计、企业的标志等，它们都是企业物 质文化的重要内容。企业的物质文化是看得见摸得着的，表现了企业的精神 文化。 2 企业文化的行为层 企业文化的行为层又称为行为文化，也可称之为企业文化的幔层，即浅 层企业文化，是指企业员工在生产经营、管理服务、学习娱乐中产生的活动 文化，它包括企业生产、经营管理、教育宣传、人际关系活动、文娱体育活 动中产生的文化现象。它是企业经营作风、精神面貌、人际关系的动态体现， j ：海大学硕士学位论文民营企业成艮期的企业文化建设研究 也是企业哲学、企业精神、企业价值观的折射。从企业员工结构上划分，企 业行为中又包括企业的整体行为、企业家的行为、企业模范人物的行为，企 业员工的个体和群体行为等。 3 企业文化的制度层 在企业文化中，制度文化是人与物、人与企业运营制度的结合部分，是 一种约束企业和员工行为的规范性文化。它既是适应物质文化的固定形式， 又是塑造精神文化的主要机制和载体。 企业制度文化，主要包括企业领导体制、企业组织机构和企业生产经营 管理制度。