（企业管理专业论文）民营企业家对职业经理人信任影响因素的实证研究.pdf

摘要 摘要 目前，中国处在经济转型期，在经济建设中扮演着重要角色的民营企业所发 挥的力量越来越大。随着改革开放的不断深入和经济的飞速发展，职业经理人在 中国经济舞台上开始发挥着越来越重要的作用，特别是在民营企业中日显活跃。 但是，受体制的弊端、观念的落后以及职业经理人自身的问题等各种因素的影响， 民营企业中普遍存在着企业家与职业经理人之间互不信任的现象，这严重影响了 企业的高效运作，阻碍了企业进一步的发展壮大。信任可以促使企业家与职业经 理人进行良好的合作，从而有效降低交易成本、防范投机行为、减少合作风险， 而且也能降低对未来的不确定性，促使组织内部资源更合理的运用，提高组织效 能；同时，信任又可以双方间沟通更加顺畅，提升团队的凝聚力；此外，信任还 能够确保企业家与职业经理人二者能以共同的且都接受的行为对现在和未来的 环境做出积极的反应。 本文从信任入手，探讨了影响企业家对职业经理人信任的因素。根据“感知 可信度”模型，本文用善意、正直、能力及行为一致性这四个因素来衡量职业经 理人可信度。从经济学、社会学、心理学等角度分析了信任的建立机制，探讨了 影响企业家对职业经理人信任的主要因素，提出了1 2 个假设。 针对民营企业的企业家和职业经理人，本文设计了相关问卷，进行了调研， 获取了2 0 0 余个样本的数据，以对本文提出的1 2 个假设进行检验。结果表明，善 意、正直、能力以及行为一致性这四个因素对信任产生显著性影响；激励机制、 约束机制、声誉、创新、沟通、价值观及目标一致性和企业家授权对信任产生显 著性影响；而公正性则对信任没有显著影响。同时也分析了企业家与职业经理人 的合作年限对信任以及其它各个因素的影响。 根据统计分析的结果，本文结合了具体案例对本文结论进行验证。同时，本 文提出了一些提高企业家对职业经理人信任的建议：建立高效的激励机制和完善 的约束机制、对职业经理人招聘时进行背景调查分析等、建立科学有序的授权机 制、增加双方的沟通效果、保持双方价值观和目标一致性和提高职业经理人自身 广东工业大学硕十学位论文 i i l l l l 的职业素质。 关键词：信任；影响因素；企业家；职业经理人 a b s t r a ( 了 a b s tr a c t n o w a d a y s ，c h i n ai si ni t se c o n o m yt r a n s i t i o np e r i o da n dt h em e d i u m s i z e d p r i v a t ee n t e r p r i s e st h a tp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m yc o n s t r u c t i o na r eb e c o m i n g m o r ea n dm o r ep o w e r f u l w i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r m & o p e n i n gu pa n dr a p i d d e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , an e wc l a s se m e r g e di nc h i n a p r o f e s s i o n a l m a n a g e r s ，w h op l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nc h i n e s ee c o n o m ya n da p p e a r st ob em o r e a n dm o r ea c t i v ee s p e c i a l l yi np r i v a t ee n t e r p r i s e s h o w e v e r , m u t u a ld i s t r u s t i s c o m m o n l ye x i s t sb e t w e e ns h a r e h o l d e r sa n d p r o f e s s i o n a lm a n a g e r sd u et ot h es y s t e md r a w b a c k s ，c o n c e p tl a g g e db e h i n da n dt h e p r o b l e m so fp r o f e s s i o n a lm a n a g e r st h e i ro w r la sw e l l i th a ss e r i o u s l ya f f e c t e dt h e b u s i n e s so p e r a t i o ne f f i c i e n ta n dh i n d e r e dt h ee n t e r p r i s e sf u r t h e rd e v e l o p m e n t t r u s t c a ni n d u c eg o o dc o o p e r a t i o nb e t w e e ns h a r e h o l d e r sa n dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ，s oa s t o e f f e c t i v e l yr e d u c e b u s i n e s sc o s t s ，t op r e v e n t s p e c u l a t i o n a n dr e d u c et h e c o o p e r a t i o nr i s k ，a n dc a na l s ot or e d u c et h eu n c e r t a i n t yo ft h ef u t u r et op r o m o t ea m o r er a t i o n a lo r g a n i z a t i o no fr e s o u r c e su t i l i t y , t h e r e b ye n h a n c i n gt h eo r g a n i z a t i o n e f f c c t i v e n e s s a tt h es a m et i m e ，t r u s tc a nm a k eam o r es m o o t hi n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nt o e n h a n c et h et e a mc o h e s i o n ，a n dc a na l s oh e l p ss u s t a i n a b i l i t yo ft h et e a m i na d d i t i o n ， t r u s tc a ne n s u r et h a tt h es h a r e h o l d e r sa n d p r o f e s s i o n a lm a n a g e r sc o u l dm a k ep o s i t i v e r e s p o n s et ot h ep r e s e n ta n df u t u r ee n v i r o n m e n tw i t hc o m m o na n da c c e p t a b l e b e h a v i o r t h i sa r t i c l ed i s c u s s e dt h ef a c t o r st h a ti m p a c ts h a r e h o l d e r s t r u s tt op r o f e s s i o n a l m a n a g e r ss t a r t i n gf r o mt r u s t i no r d e rt om e a s u r et h et r u s tb e t w e e ns h a r e h o l d e r sa n dt h ep r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ， t h i sa r t i c l eh a sb e e ne x t r a c t e df o u rv a r i a b l e st om e a s u r et h ec r e d i b i l i t yo fp r o f e s s i o n a l m a n a g e r s ，n a m e l y , i ng o o df a i t h ，i n t e g r i t y , c o m p e t e n c ea n dc o n s i s t e n c yo fb e h a v i o r a n d a n a l y z e dc o n f i d e n c e b u i l d i n g m e c h a n i s mf r o m e c o n o m i c s ，s o c i o l o g y , 广东t 业大学硕：l 学位论文 p s y c h o l o g y , d i v i d i n gt r u s ti n t of o u rc a t e g o r i e sn a m e l y , s y s t e m - b a s e dt r u s t ，t m s t b a s e d c o m p u t i n g ，k n o w l e d g e b a s e dt r u s ta n di d e n t i t y - b a s e dt r u s t ，a n ds e p a r a t e l ye x p l o 陀d t h em a j o rf a c t o rt h a ti m p a c t st h es h a r e h o l d e r s t r u s tt op r o f e s s i o n a lm a n a g e r s 1 2 a s s u m p t i o n sw e r ep r o p o s e d t h er e l e v a n tq u e s t i o n n a i r ew a sd e s i g n e df o rs m a l la n dm e d i u m 。s i z e dp r i v a t e e n t e r p r i s es h a r e h o l d e i sa n dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r sa n dr e s e a r c h o fm o r et h a n2 0 0 s 锄p l e sw a sm a d e t h ed a t aw a sg o tt oc h e c kt h e12a s s u m p t i o n st h a tp r o p o s e d i n 戗l i sa r t i c l e t h er e s u l t ss h o wt h a tg o o df a i t h ，i n t e g r i t y , c o m p e t e n c ea n dc o n s i s t e n c y t h e s ef 0 u rf a c t o r si m p a c to nt h et r u s tm o s t i n c e n t i v em e c h a n i s m ，b i n d i n gm e c h a n i s m ， r 印u t a t i o n ，i n n o v a t i o n ，c o m m u n i c a t i o n ，v a l u e sa n dg o a l ss i m i l a r i t ya n ds h a r e h o l d e r a u t h o r i z a t i o ng r e a t l yi m p a c tt h et r u s t t h ef a i r n e s sh a sg o tn os i g n i f i c a n ti m p a c to n t r u s t a n dt h ei m p a c tt h a tc o o p e r a t i o nt i m eb e t w e e np r o f e s s i o n a lm a n a g e r s a n d s h a r e h o l d e r sa c to nt h ev a r i a b l e sc o o p e r a t i o nt i m ew a sa n a l y z e d t h i sa r t i c l ep r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n so nh o w t oi m p r o v es h a r e h o l d e r s t r u s tt o p r o f - e s s i o n a lm a n a g e r sa c c o r d i n gt ot h er e s u l ta n a l y z i n ga n d d i s c u s s e da c t u a lp r a c t i c e i nc h i n a t h a ti s ，e s t a b l i s h i n g e f f e c t i v ei n c e n t i v ea n d r e s t r a i n tm e c h a n i s m s ， s t r e n g t h e n i n g t h e p r o f e s s i o n a lm a n a g e r s i nd e c i s i o n m a k i n g ，m c r e a s l n g t h e c o n l m u n i c a t i o nb e t w e e nt h et w op a r t i e s ，k e e p i n gc o n s i s t e n c yo ft h ev a l u e s a n d o b i e c t i v e sa n de n h a n c i n gp r o f e s s i o n a lm a n a g e r si np r o f e s s i o n a lq u a l i t y k e y w o r d s ：t r u s t ；i m p a c tf a c t o r ；e n t r e p r e n e u r ；p r o f e s s i o n a lm a n a g e r s 独创性声明 独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，不包括 本人或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献与 已在论文中作了明确的说明，并表明了谢意。 本学位论文成果是本人在广东工业大学读书期间在导师的指导下取得的，论 文成果归广东工业大学所有。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此声明。 6 1 指导教师签字： 论文作者签字： 鲤初 乞) 腑善 娜严印月乙移日 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 改革开放以来，中国经济迅猛发展，在经济建设中扮演着重要角色的民营企 业所发挥的力量越来越大，因此越来越引起人们的关注。民营企业在创业初期， 由于企业规模一般较小，基本上创业者一个人或者其“家族团队 既可以把企业 治理得井井有条。但是随着企业的不断发展和规模的不断壮大，这种经营管理模 式的弊端马上显露无遗，企业也往往在这个时候进入了发展的瓶颈。专业化管理 的匮乏成为了制约企业进一步发展的重要因素。 很多企业在这个阶段引入职业经理人，实行所有权和经营权相分离的管理体 制，希望借此j i f 页n 渡过企业管理的瓶颈期。固然，这种思路是正确的，可是从全 国范围的民营企业来看，很多企业家和职业经理人的合作并没达到预期的效果， 很多合作是一厢情愿、未尽人意的，甚至在有些企业中双方撕破脸皮，对簿公堂。 究其原因，很多民营企业引入职业经理人并经过一段时期的运作之后，企业 家和职业经理人之间通常都会出现或大或小的信任危机。正是由于企业家对职业 经理人的不信任，导致其无法授权给职业经理人，或者是做出一些不利于职业经 理人开展工作的举动。这些举动会对职业经理人产生“负”的影响，导致职业经 理人在企业的经营管理产生不合作的态度和行为。这种态度和行为反过来又；b r a n 了企业家对职业经理人的不信任，周而复始，形成了恶性循环。这严重制约了公 司的发展，与当初引入职业经理人时的初衷相背离。 1 2 选题意义 在现代企业管理中，信任作为企业的一种无形资本具有重要作用：信任是企 业活动的根基、有利于减少各种隐性成本、有利于被信任方更好地开展工作，有 利于形成大家认同的企业文化，有利于企业的长久发展。 本研究的理论意义和实践意义所在：有利于查明民营企业家对职业经理人的 信任产生根源，找到影响信任的关键因素，通过对这些因素的重点跟踪和控制， 1 广东工业大学硕十学位论文 增加企业家对职业经理人的控制。为民营企业营造融洽的工作关系，提高管理水 平和管理技能，建设信任型的组织文化，使得企业更好、更健康地发展提供理论 指导。 1 3 研究思路 针对企业家与职业经理人的特殊关系，本文将着重研究信任的产生机制，识 别出影响企业家对职业经理人信任的因素。 图卜1 是本论文的研究结构框架图： 图1 - 1 研究结构框架图 f i g 1 - 1a p p l i a n c eo fr e s e a r c hm e t h o d 2 第一章绪论 1 4 研究方法 为了完成研究内容，达到研究目标，识别出影响企业家对职业经理人信任的 因素，本文拟采用理论研究和实证研究的方法，具体如下： 1 文献研究法。搜集、整理相关文献，在中国期刊网、万方数据库、维普全 文期刊网以及国外期刊网站搜索阅读关于职业经理人、企业家和信任等方面的资 料，学习国内外相关的研究成果，掌握国内外研究的方向，做好研究的理论基础 准备。 2 访谈法。通过与民营企业家和职业经理人以及高校学者进行交谈，探讨影 响企业家对职业经理人信任的因素。 3 问卷调查法。以民营企业家和职业经理人为调查对象，发放调查问卷，搜 集相关数据和信息。调查对象主要群体为：m b a 学员、工程硕士、实习过的公司 人员、职业经理人协会会员、亲戚朋友等。 4 数据处理与分析。调查问卷回收后，剔除填写不完整、不符合调查需求以 及答案相互矛盾的问卷，获取数据，用s p s s l l 5 对其分析，以进行实证研究。 1 5 研究内容 民营企业家与职业经理人之间的信任问题日益严重，这给企业发展带来了巨 大的障碍，对于这些企业来说，莫不如当初不引入职业经理人。而事实却是，越 来越多的企业引入职业经理人，建立所有权与经营权相分离的制度。那么，企业 到底有没有必要引入职业经理人? 引入了职业经理人该如何建立信任? 是什么 因素影响了民营企业家对职业经理人的信任? 信任到底来自于哪里? 这就是本 文将要研究的内容。 第一章：绪论。介绍了“民营企业家对职业经理人的信任影响因素”的研究 的背景，阐述本研究的背景和实际意义，说明了本文的研究方法，阐述了本文的 内容结构框架。 第二章：文献综述。主要阐述了企业家对职业经理人信任影响因素研究的主 要理论基础，包括职业经理人的定义、企业家的定义、信任的定义、信任的类别、 3 广东工业大学硕士学位论文 信任的影响因素以及现有的信任研究方法，并进行了归纳总结。 第三章：研究设计。包括研究假设的提出、研究模型的确定、问卷的设计、 数据的获取方法以及统计分析方法的选择等。 第四章：统计分析。本章运用s p s s 统计软件对问卷统计的数据进行分析， 以验证第三章所提出的假设是否成立。具体的分析方法包括：描述性统计分析、 信度检验、相关分析和回归分析、方差分析。 第五章：研究结果分析与启示。对本文的数据分析结果进行解释分析，并给 出一个具体案例进行分析。依据所得结论提出改善企业家与职业经理人信任的建 议。 结论：对全文的研究进行总结，同时指出本文研究的局限以及不足。 4 第二章文献综述 第二章文献综述 弟一早 义陬综尬 2 1 职业经理人的界定 “职业经理人 一词在我国使用非常频繁，无论是理论界，还企业界对其的 研究都很多。但是，迄今为止，不论是经济学还是管理学，都没有对“职业经理 人一词做出精确而统一的解释，人们都是众说纷纭，莫衷一是。 彼德德鲁克在上世纪7 0 年代对职业经理人下了五项定义：规划工作目标、 组织营销资源、激励和沟通员工、测量绩效和培养下属员工。他认为，经理人是 企业中最昂贵的资源，而且也是折旧最快、最需要经常补充的资源n 1 。 钱德勒认为，以管理作为其终生职业并已成为负责经营大型多单位企业的人 就是职业经理人嘲。 我国学者邱显平( 2 0 0 1 ) 曾给职业经理人下过这样一个定义：所谓职业经理人 就是职业化的企业家，他们能自主做出经营管理决策并承担企业经营风险，职业 经理阶层是特有的、稀有的人力资源，他能够激活、且能有效组织各种自然资源 和社会资源以及资本资源4 1 。 姚贤涛、王连娟认为，所谓职业经理人，实际上就是从事某一行业管理的专 业人士引。 张维迎认为职业经理人是以企业经营管理为职业的社会阶层，是运用全面的 经营管理知识和丰富的管理经验，独立对一个经济组织( 或一个部门) 开展经营或 进行管理嘲。 茅于轼在2 0 0 1 年3 月第二届“中国m b a 发展论坛 上对职业经理人做出了 精辟的解释，他认为职业经理人是“一类彬彬有礼懂得妥协懂得怎么与合作者谋 求利益，而内心仍有强烈的意志和高度原则的管理专业人才 。 海南职业经理人协会是这样定义的：职业经理人是指具备良好的教育背景和 良好的工作经历，同时具有能力强、专业性强、文化程度高、信息灵的综合素质， 在企业中担任中高级职务的管理人员，包括总经理、独立董事、监事、部门经理、 管理顾问等。 5 广东t 业大学硕十学位论文 上海市劳动与社会保障局2 0 0 3 年制定的职业经理人职业标准指出：“职 业经理人就是运用全面的经营管理知识和丰富的管理经验，独立的对一个经济组 织( 或一个部门) 进行经营管理的人。”n 1 综上所述，本文对职业经理人的定义为：职业经理人是以经营管理整个企业 或者某一部门为职业，掌握日常的经营管理权，并获取相应的薪酬作为主要生活 来源者。根据这个定义，再结合我国的实际，我们可以总结出职业经理人的两个 特征： ( 1 ) 只有在所有权与经营权分离的背景下经营管理企业的才是职业经理人。 他在所工作的企业没有股份或只有很少一点股份，企业的经营权与所有权必须分 离。职业经理人是纯粹的经营管理人员，他们依靠经营管理企业获取主要的生活 来源 ( 2 ) 职业经理人具有很高的专业管理能力，他们熟悉企业经营管理之道， 有专门知识，熟悉市场，善于处理事务及协调人际关系等。这种能力他们可以是 经过学校严格培养获得，也可以是自己通过工作实践中的不断摸索而得。 2 2 企业家的界定 1 7 5 5 年，法国经济学家坎替龙首次把企业家概念引入经济学理论。他认为企 业家是一个风险承担者，是以确定的价格购买并以不确定的价格卖出的人。2 0 世纪初期，英国经济学家马歇尔在其著名的经济学原理中明确地把企业家作 为人力资本纳入了生产要素，为企业家理论实现了一次革命性变革。他概括了企 业家的职能，指出企业家是企业生产经营的指挥者和风险承担者，将企业家同一 般劳动力明确区分。他认为：企业家是利润的创造者，企业的超额利润产生于企 业家才能。 2 0 世纪中期，美国经济学家熊彼特改变了研究视角，他在经济发展理论 中把企业家看成是“创新 的承担者，“创新”是企业家的真正职能和必须具备 的素质。他认为：企业家是破坏一般均衡的技术创新者；经营者并不都能有资格 被称为企业家，只有对经济环境做出创造性反应以取得利益增长的经营者才能被 6 第二章文献综述 称为企业家；企业家是站在生产要素之外，对生产要素进行组合，从而建立新的 生产函数的人，也就是创立新企业的人：企业家的收入是由于创立企业而生产出 的创新产品所带来的高出一般利润的超额利润乜1 。 国内学者毛蕴诗对企业家的理解有独到的见解，他从与职业经理人相比较的角 度出发，提出识别企业家与职业经理的特征( 表2 - 1 ) ，间接阐述了企业家的概念啪。 表2 - 1 企业家与职业经理人的识别特征 t a b 2 1t h ec h a r a c t e r i s t i c so fe n t r e p r e n e u r sa n dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r s 特征企业家职业经理 雇佣关系牛雇佣者被雇佣者 创业与否，k 木创业者 企业内创业 出资与否木出资或者继承出资不出资 承担风险奉承担企业风险( 财务)与本人雇佣契约有关的风险 所有权与控制权木同时拥有无所有权有一定控制权 担任企业主管与否木担任不一定 创新功能料更强调强调 资料来源：文献 2 2 ；牛表示可以直接识别，料表示需要进一步识别 综上所述，本文对企业家的界定如下：参与企业日常经营管理的股东。作为 企业股东，就要承担企业的财务风险、为企业的创建出资、拥有企业的所有权。 但是股东不一定都参与企业的日常经营管理，只有参与企业日常经营管理的股东 才是企业家。 2 3 信任的定义 2 3 1 西方学者对信任的定义 纵观理论界关于信任的文献，对信任问题的研究主要集中在三大科学领域： 心理学、社会学以及经济学。 1 心理学角度的信任定义 从心理学角度对信任的研究，大体可分为心理和行为两个层面。 ( 1 ) 心理层面 从心理层面来看，可将信任理解为个体人格特质的表现，是一种经过社会学 7 广东t 业大学硕十学位论文 习而形成的相对稳定的人格特点，信任常常被表达为诚实、信用、承诺、预期、 信心和信念。 一些学者如r o t t e r ( 1 9 6 7 ) ，w r i g h t s m a n ( 1 9 9 2 ) ，s a b e l ( 1 9 9 3 ) 等从人本身作 为一个个体的心理层面上出发，他们认为发生在人际关系之中的信任，可以通过 个人的心理特质( 预期、信心和信念) 表达出来。其中，r o t t e r 和w r i g h t s m a n 都把信任看作是个体本身所固有的性格特质或者信念，r o t t e r 只提到了对他人 言行方面的信任乜5 1 ，而w r i g h t s m a n 则涉及到他人的动机和人格方面的信任。 s a b e l 和m a y e r 认为信任具有一定的风险性，与企业中信任的风险性形成统 一乜 。他们认为信任是合作各方相信没有一方会利用另一方的弱点获取利益的信 心，这是从信任角度出发的。m a y e r 将信任定义为“信任是尽管一方有能力监督 或控制另一方，但它却愿意放弃这种能力而相信另一方会自觉地做出对自己有利 的事情 ，这是从控制角度出发的嘶1 。同时，m a y e r 的定义将信任本身同它的结 果区分开来，引入了不同关系中的不同种类型的冒险，也将信任本身同它的前因 变量区分开来 2 s o 在m a y e r 之后又出现了一些关于信任的定义，但都是基于m a y e r 的风险因素之上的，在此不做列举。 考虑到民营企业信任具有风险性以及不确定性的特征，本文将采用m a y e r 的信任定义。 ( 2 ) 行为层面 从行为的角度来看，信任被理解为对情景的反应，是由情景刺激决定的个体 心理和行为。这暗示了个体对他人信任与否依赖于对环境刺激所做出的判断，而 这种判断却不一定会带来理性的行为结果。 2 社会学角度的信任定义 社会学传统基于人的社会性，强调行动者在具体社会交往中形成的社会关系 对行动者有巨大影响，重视正式和非正式制度的作用，从社会关系的维度出发认 识和理解信任。 从社会学角度对信任的系统研究开始于卢曼( l u h m a n n ，1 9 7 9 ) 。他关注并分析 了信任和不信任的功能，并同时把两者作为功能上的选择机制。他认为信任的基 本功能是简化机制，能够减少社会交往的复杂性，因此信任能够协助社会秩序的 8 第二章文献综述 构建。他对信任简化功能的发现奠定了信任在人类社会生活中的重要位置啪1 。 b a r b e r ( 1 9 8 3 ) 指出信任概念在不同层面应该有不同的理解，同时不同层面 的信任有不同的构建。他从社会行动者在社会交往中彼此寄予对方的预期出发， 认为信任概念有三个层面的含义，具体如下： ( 1 ) 行动者最一般的预期是相信和依赖自然秩序和合乎道德的社会秩序会 得到维持和实现，在此基础上构建出的是行动者的最一般性的信任； ( 2 ) 行动者相信并信赖与我们共处于社会关系和社会体制中的那些人有技 术能力胜任其角色行为，在此基础上构建出的是行动者对于他人能够胜任社会关 系和社会制度角色的能力的信任； ( 3 ) 行动者相信在社会交往中相互作用的另一方会履行其信用义务和责任， 并、在此基础上构建的信任是行动者对所托付责任和义务能够被承担的信任。 l e w i s ( 1 9 9 5 ) 和w e i g e r t ( 1 9 9 5 ) 将信任理解为人际关系的产物，提出了在不 同类型群体中信任的不同内涵。他们认为，理性与情感是人际信任中的两个重要 维度，两者的不同组合可以形成不同类型的信任呦1 。 z u c k e r ( 1 9 8 6 ) 分析了社会生活中的信任是如何产生和构建的，并总结了一 批研究发现和具体应用。她提出了三种信任建立机制：基于过程的信任、基于特 征的信任以及基于制度的信任： ( 1 ) 基于过程的信任：来自于交往、交换和交易经验的积累，以及以名誉 为基础的预期，互惠性是其核心； ( 2 ) 基于特征的信任：建立在义务规范和社会相似性培植出的合作基础上， 与文化一致、同一社区背景、家庭年龄社会经济地位等相关联，可借助于仪式和 象征的行为得到加强； ( 3 ) 基于制度的信任：建立在非个人的规则、社会规范和制度基础上。它 改变了人们广泛接受的一个假设：信任只能从人际间的交往和熟悉度中产生。基 于此，组织的行动者可以不一定非要依靠人们的有关社会文化特征的信任以及有 关交换的历史经验或对未来担保的信任，转而依靠信任的非个人的形式，例如专 业资格，规章法规等。 3 经济学角度的信任定义 9 广东工业大学硕士学位论文 2 0 世纪7 0 年代以来，从经济学的角度研究信任问题逐渐成为西方学术界的一 个研究热点。经济学传统基于人的“经济理性 ，它对信任的理解主要从成本一 收益计算考察。经济学传统视野下的信任研究是把信任从社会现实中抽象出来， 并把它当作一种特殊工具和符号，他们主要关注信任的功能、信任功能的规制信 任机制的构建和维持。 对于信任的功能，经济学家关注信任在合作成立和持续上的功能，同时更关 注它在节约成本方面的作用及其有效性。这种节约包括：( 1 ) 对交易成本本身的 节约；( 2 ) 对惩罚、监督成本的节约；( 3 ) 对控制成本的节约。尤其是那些在交易 成本理论、委托一代理理论和契约理论等领域颇有研究的学者对此多有思考。其 中，比较有代表性的有w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ) 、a x e l r o d ( 1 9 8 4 ) 、c o l e m a n ( 1 9 9 0 ) 盘筮 号手。 w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ) 抓住人的有限理性和机会主义两大特征分析和认识信任。 他认为，现实中的人都是契约人，他们无不处在交易中，契约人达到的是“愿望 合理，但只能有限做到的有限理性，同时人们为实现目标寻求自我利益必然会 追求机会主义，组织是作为克服有限理性的经济工具来使用的，扩大控制和监督 程序可以减少对信任的需要( 尽管不能完全消除) ，他构建了企业的契约规制模型 作为这一思想的一种体现口羽。 a x e l r o d ( 1 9 8 4 ) 从博弈论角度理解信任，指出信任通常在以下两种情况下得 以成立：( 1 ) 游戏双方希望重复游戏而且有一定持续的关系；( 2 ) 游戏双方都与以 其他形式相联系的第三方有较强的相互作用，而且希望维持他们的声誉口3 1 。 c o l e m a n ( 1 9 9 0 ) 从委托一代理关系角度分析了两个行动者直至涉及多个行 动者的信任关系，构建了关于信任的理论以及模型。他指出，信任是社会资本的 一种形式，它可以减少监督与控制的成本，就信任关系而言，它涉及行动者是否 甘愿冒风险自愿转让资源或者资源控制权的问题，也就是委托一代理关系。他认 为存在着三种信任系统m 1 ： ( 1 ) 相互信任。两名行动者处于两种关系中，甲信任乙，同时甲又是乙的 受托人； ( 2 ) 第三个行动者充当信任关系的媒介。这个行动者可能是甲的受托人， 1 0 第二章文献综述 也是乙的受托人； ( 3 ) 行动者甲不接受乙的承诺，而接受第三方的承诺，第三方的承诺可被 用于甲乙之间的交易。 s h a p i r o ，s h e p p a r d 和c h e r a s k i n ( 1 9 9 2 ) 也从经济学角度提出了在商务背景下 信任的产生机制，他们称之为威慑型信任。他们认为，这一类型的信任是基于对 行为一贯性的确信，也即个体将按他们所说的去做，因为他们害怕破坏信任所遭 致的惩罚3 5 1 。 而在此基础上，学者l e w i c k i ，b u n k e r ( 1 9 9 5 ) 更进一步提出了计算型信任，他 们认为，信任不仅是基于对破坏信任所遭致的惩罚的恐惧，而且源自于维持信任 所带来的收益。从这一观点看，信任是一种持续，是以市场为导向，以经济为出 发点而计算的。这种计算的价值来自于切断信任所付出的代价以及创设或维持其 信任关系所带来的结果的判定。依照这种计算型信任，信任的确定通常基于信任 存在所带来的收益及信任破坏所带来的成本啪1 。 2 3 2 国内学者对信任的定义 国内学者在对信任问题的探讨中，郑伯曛( 1 9 9 5 ) 、高承恕和陈介玄( 1 9 9 1 ) 、 杨宜音( 1 9 9 8 ) 、彭泗清( 1 9 9 9 ) 等学者们直接或间接回应了西方传统观点。 彭泗清( 1 9 9 9 ) 的研究发现，“对外人不信任有两种形式，即起点上的不信 任和永远的不信任。起点上的不信任可以通过交往互动中的关系运作达到了解， 从而建立信任关系。中国人对外人的不信任不是永远的不信任，人们可以通过一 定的方法增加外人的可信程度，发展与外人之间的相互信任。关系运作是建立和 增强信任的重要机制哺1 。 储小平将信任结构概括为家族信任、泛家族信任与制度化信任三层，并构建 信任与家族企业成长的简要模型( 图2 - 1 ) 阳1 。 横轴表示信任的扩展，从突破狭隘的血缘亲情信任进入到依靠泛家族的信 任，进而更多的依赖制度信任，才能更多更广的融合社会资本和人力资本。纵轴 表示家族企业与各种资本的融合程度。三种信任资源之间没有绝对清晰的界限， 而是相互之间有不同程度的渗透。 1 1 广东丁业大学硕十学位论文 低 。 图2 - 1 信任结构 f i g 2 - 1s t r u c t u r eo f t r u s t 杨宣音( 1 9 9 8 ) 认为，在传统社会，自己人概念最初包含在自家人概念中，自 家人以外的人通过交往形成这样的关系，必须透过结亲的方式才能达到。在社会 流动比较大的现代社会，自己人的情境性较强，交往成为关系建构的前提，自己 人脱离自家人的身份限制，没有与血缘关系的必然联系n 们。 张建新s d b o n d ( 1 9 9 3 ) n 玎、王飞雪和山岸俊男( 1 9 9 9 ) 等通过做跨文化的比较， 发现中国人的信任结构比较复杂，虽然对他人的一般信任程度不高，低于日、美， 但对人性却持肯定态度，反而高于日、美。 郑也夫( 2 0 0 3 ) 借鉴当代生物学的理论，探讨了人的本性是利己还是利他，对 信任进行了系统思考，并对当代中国社会出现的信任危机做了深入分析。他关于 “杀熟”的论证更是提醒全社会关注信任问题。他反驳了合作可以不需要信任的 观点，认为合作的基础是关系的持续性，持续关系与合作之间有一个环节就是信 任，即持续关系可以产生信任，信任导致了合作n 朝。 综上所述，本研究引用m a y e r 对信任的定义：信任是尽管一方有能力监督或 控制另一方，但它却愿意放弃这种能力而相信另一方会自觉地做出对自己有利的 事情。 2 4 信任的类别 有关信任的分类提法较多，但划分依据的差异性和标识类别的重叠性仍共同 商 d b a 术合 瓷融度 第二章文献综述 存在。这在不但体现了对信任研究的不断进步，而且更表明对信任问题探索的一 种延续性和后继性。总结以往有关信任的划分类别，发现其有一定规律可循。 依据不同的标准，信任可以分为不同的类别，划分标准大体有：信任的维度 因素、信任的发展过程和信任的社会层次。 2 4 1 依据信任维度因素进行分类 s a k o 依照维度的不同将信任分为：契约型信任，即信任是基于交易双方针对 共识问题所达成的书面或口头的协议；能力型信任，即因为信任他方的能力而产 生的信任；善意型信任，指相信对方是善意的，能考虑他人利益口7 1 。b i d a u l t 和 j a r i l l o 于1 9 9 5 年提出技术信任和道德信任的概念。这两种信任都侧重于对人 的信任，即信任对方拥有一定的技能或信任其享有高尚的品德。彭泗清1 探讨的 “人品信任 和“能力信任 也是同样的思路。 2 4 2 依据信任发展过程进行分类 s h a p i r o ，s h e p p a r d c h e r a s k i n 通过论述在商务背景下人际关系形成程，提 出信任可以分为三种类型：计算型信任、了解型信任、认同型信任阱1 。 1 计算型信任。又称威慑型信任，指信任的确定通常基于信任存在所带来的 收益以及信任被破坏所带来的威胁。在一定程度上，信任是一种持续，是以市场 为导向、以经济利益为出发点二计算的。这种计算的价值来自于对维持或切断信 任所付出的代价以及创设或维系其关系所带来的结果的判定。依照这种计算型信 任，信任的确定通常基于信任存在所带来的收益及信任破坏所带来的成本； 2 了解型信任。了解型信任是以他人行为的可预测性为基础，在充分了解他 人且能充分预测他人行为的前提下产生的。了解型信任依赖于信息的交流而非障 碍的出现，并且随时问的发展而发展； 3 认同型信任。认同型信任是基于对他人愿望和意图的认同而产生的。信任 的存在是基于对他人意愿的高度理解及认同。 广东t 业大学硕士学位论文 2 4 3 依据信任的社会层次进行分类 根据信任的社会层次类型，信任可以分为三种类型：人伦信任、契约信任和 制度信任。 1 人伦信任。指信任关系的确立以特殊的亲情，如：血缘关系、亲缘关系、 朋友关系、地域关系等为基础，以道德、人伦等非正式制度作保证的信任。在传 统社会中，信任主要是人伦信任； 2 契约信任。指以契约( 或明或暗) 或法律准则为基础和保证而确立的信任关 系。制度信任是人们相信通过一些非人格化的制度安排，预期现在的努力会在将 来产生某种结果的信任； 3 制度信任。指对社会或专业化领域内公认为有效的契约的信任，它通过信 任制度来信任个人，因而更具有普遍性，并且超越个人、群体的范围，可以产生 广泛的约束效力。 2 5 信任的影响因素研究 对于信任建立的前因变量研究，从最初s t r i c k l a n d ( 1 9 5 8 ) 呻1 提出了“善意”， 到l i e b e r m a n ( 1 9 8 1 ) 删提出的“能力、诚实 ，再到b u t l e r 3 ( 1 9 9 1 ) 提出的 “有效性、能力、一致性、谨慎、公正、诚实、忠诚、开放、全面信任、履行承 诺、包容1 1 个影响因素，其理论研究组建日趋细化和多样化，对信任前因变 量的研究文献进行总结如表2 - 2 所示。 表中学者都认为被信方的特征和行为会使其变得更可信或更不可信，这些特 征因素被学者们用来理解为何一方比另一方更可信来说是及其重要的。在这些的 文献中，关于信任的先决因素己经被多次重复的讨论。 尽管学者提出了多个影响因素，但是显而易见，被提及次数最多的有：善意、 正直、能力以及行为一致性。因而，我们认为，善意、正直、能力以及行为一致 性这四个因素是影响职业经理人可信度的四个因素。 1 4 第二章文献综述 表2 2 影响信任的因素 t a b 2 2f a c t o r sa f i e c t e dt r u s t 学者影响冈素 有效性、能力、一致性、谨慎、公正、诚实、 b u l t e r ( 1 9 9 1 ) 忠诚、开放、全面信任、履行承诺、包容 b o o t h ( 1 9 9 8 )诚实、可靠、能力、名誉 c o o k w a i l ( 1 9 8 0 )行为可信赖性、能力 d a s g u p t a ( 1 9 8 8 )面对惩罚的可信赖性、遵守承诺 d e u t s c h ( 1 9 6 0 )能力、生产意图 d y e r c h u ( 2 0 0 3 ) 。 可靠、公正、善意 f a r r i s ，s e n n e r & b u t t e r f i e l d ( 1 9 7 3 )开放、情绪、新行为组织规范的实验 f r o s t ，d t i m p s o n g 曲l a u g h a n ( 1 9 7 8 )对供方的信赖性、利他主义 g a b a r r o ( 1 9 7 8 )开放、先前成果 专家、信息米源可靠性、意图、动力、个人 g i f f i