（企业管理专业论文）沈阳市成长型科技中小企业识别研究.pdf

一 ad i s s e r t a t i o n m1 le c n n o 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示 谢意。 学位论文作者签名：小予 日 期： 砸、1 1 1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年口一年口一年半口两年囱 学位论文作者签名：膨彩彳 签字日期： 堋。7 fi 导师签名： 签字日期： ， ， 东北大学硕士学位论文摘要 沈阳市成长型科技中小企业识别研究 摘要 作为最具活力和创新精神的经济实体，科技中小企业在沈阳市的国民经济发展中发 挥着重要作用。但由于科技中小企业自身具有实力弱小、发展稳定性差和抗风险能力差 等弱点，导致其生命力不强或成长性不高。因此，如何改善沈阳市科技中小企业的成长 环境，促进其健康快速成长是迫切需要解决的问题。而识别出成长型的科技中小企业， 分析与总结其成功经验是改善科技中小企业成长环境，提高其存活率的关键问题之一， 也是帮助企业和政府制定调整实施决策的重要参考依据。 本文的研究主要包括以下几项工作：( 1 ) 在梳理中小企业、科技中小企业、成长、 成长性和成长型内涵的基础上，重新界定了成长型科技中小企业的概念；( 2 ) 针对二维 判断法( g e p 方法) 的欠缺，提出一种修正的g e p 方法并引入一种比较客观的基于线性 加权的个性优势权重确定方法确定方法体系中的指标权重；( 3 ) 将上述方法应用于沈阳 市科技中小企业，得出企业成长指数并对其排序，最终识别出成长型科技中小企业；( 4 ) 通过对识别结果分析及对成长型科技中小企业业绩评价，提出促进科技中小企业良性发 展的对策和建议。 文中所述方法完全依据企业实际指标数据，不需要任何主观偏好信息，保证了识别 结果的客观性和可靠性。本文的研究为沈阳市科技中小企业对其自身的发展状况进行合 理的定位，不仅能够为企业制定调整决策提供依据，而且也能为政府制定行之有效的扶 持政策提供参考。 关键词：科技中小企业；成长型识别；修正的二维判断法( g e p 法) ；应用 l 冉 东北大学硕士学位论文 t h er e s e a r c ho ni d e n t i f i c a t i o no fg r o w i n gt e c h n o l o g i c a ls m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e 印r i s ei ns h e n y a n g a b s t r a c t a sm em o s tv i g 增觚d l ei i m o v a ：t i v es p 试te c o n o m i c 戗l t i 劬m et ec ：h l o l o 西c a ls m a l la n d m o d i u m - s i z e da l t = q 埔s ei sp l a y i n gt 1 1 ei n n u e n t i a lr o l ei n l en a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m 吼t b u tb e c a u s et e c h n 0 1 0 西c a ls m a l la i l dm e d i 啪一s i z c d 伽【t e 印r i s ei t s e l fh a sm es 廿e i l g lt ob e s m a l l 锄dw e a ：k d c v e l o p m e n ts 缸l b i l i 哆b a da n d w e a k n e s sa i l d s 0o n 枷- d s ka b i l i 锣 d i f l ；醣m c e ，c a u s 韶i t sv i t a l 埘n o ts 缸d n g0 rt 1 1 e 印、mp o t 饥t i a li sn o tl l i 曲1 h e r e f b r e ，h o wt 0 i m 】) r 0 m es h 锄y 觚gs c i 饥c ea n dt e c h n o l o g ) rs m a l l 锄dm e d i 啪- s i z e d 饥t 唧r i s em e g r o w t l l 廿i v i r o m n e n t ，p r o m o t 懿q u e s t i o nw l l ic _ hi t sh e a l 廿lf a s t9 1 0 w t l li sw 翟 c 斌n e e d st 0s o l v e b u td i s t i n g u i s h e sm eg r o w mm et e c ：1 1 l l i c a ls m a l la n dm c d i u m - s i z c d 饥t 叩r i s e ，衄a 1 ) ，z 懿觚d g 岫1 m 撕z e si t ss u c c 鼯s f b le x p 嘶锄c ei i i l p r o v 鼯1 e 枷c a ls m a l la n dm e d i u m s i z e d 锄t e 叩r i s eg r o w t l l 锄v i l o n m e 咄e 1 1 l l a n c e so n eo fi t s 蛐r v i v a lp e r c e i l t a g ek e yq u e s t i o m ，i sa l s o h e l p s 廿l e 觚t e r p r i s ea n dt l l eg o w m m e n tf o n n u l a t 懿m ea d j u s 缸n e n ti i n p l e m e n t a t i o n d c c i s i o n m a l ( i n gi m p o r t 锄tr e f 醣e i l c e 1 1 1 i sa n i d er e s e a r 出m a i 】 1 l yi n c l u d 船1 ef o l l o w i i 玛s e v 豇a lw o 出：( 1 ) c o m b i n gt l l e c o n c e p t s o ft h es m a l la n dm e d i 啪一s 沱e d t e r p r i s e ，m et e c l l i l o l o 西c a ls m a l l 锄d m e d i u m s i z e de n t e 印r i s e ，t l l eg r o w t l l ，e x p a r l d i l l g 锄di n l eg 0 w mc 0 m l o t a t i o nf o u n d a 廿。芏l ， l k 塔l i l r l i t e dm eg r o w 吐ls c i 铋c e 锄dt e c l l l l 0 1 0 9 ys m a l la n dm e d i u m s i z e de n t 即r i s e ( 2 ) i i l 访e wo ft w 0 一d i l n e l l s i o 砌j u d 舯e n tm 砒o d ( g e pm e m o d ) b e i n g 岫p r o p o s c d 1 a to 鹏 r 耐s 0 巧g e pm e m o da n di i l _ t n d d u c e s o n ek i n dq u i t e0 b j e c t i v e l yb 勰c do nm el i l l e a r w e i 曲t i n gi n d i 们d u a l 时s u p 甜o r i t ) ，w e i g h td c t e m i i l a t i o nm e m o dd e t e n i l i i l a t i o nm e l l l o d s y s t e m st 鹕dw e i g h t ( 3 ) a p p l ) ，i n ga b o v em e l o di nm es h e i l y 觚gs c i e l l c ea n dt e c i l i l o l o g ) r s m a l la n dm e d i 啪s i z e de 1 1 t e l p r i s e ，0 b t a i n s l ce n t e 印r i s e 印w t l li n d e xa n dt 0i t ss o n i n 舀 d i s t i n g u i s h 铭m e 绷、机hs c i e n c e 锄d 蛐l o g ys m a l l 锄dm e d i 啪s i z e d 胁t e q 啦s e f i n a l l y ( 4 ) 缸l r o u 曲t 0d i s t i n g u i s h e s l er 唧l t 觚a 1 ) r s i sa n dt 0t l l eg r o w ls c i e l l c ea n d t e d m o l q g ys m a l l 觚d m 。d i 啪一s i z 。d 曲t e 印r i s e 葩i l i e v e i l l e n ta p p r a i s a l ，p r o p o s 铬廿l e - i i i r 一 东北大学硕士学位论文 a b s t r a l c t p r o m o t i o n s c i 锄c ea n dt e c h n o l o g ys m a l la n dm o i i i u m s 娩o d e n t e 平r i s eb e i l i 嘶锣 d c v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s l l r ea i l dm es u g g e s t i o n t h ea n i c l es t a t 豁m em e m o dc o m p l e t e l yb a s e do n l ee i l t e r p r i s ea c t u a lv a l u ed a t a ，d o 髓 n o t e d 觚y 吼埘e 胡v eb yc h a i l c ei 1 1 f o m a t i o n ，h 嬲g u 眦m t e e dm er e c o 鲥t i o nr e s u l t 0 b j e c t i v i t ) r 龇dt l l er e l i a b i l i 够1 1 l i sa r t i c l e 蕾e s e 鲫c hc a r r i e s0 nm er e 嬲o n a b l el o c a l i z 撕o nf ；m m es h y 觚gs c i e i l c e 雒dt c c t l i l o l o g ys m a l la n dm e d i u m - s i z e de i l t e q m s et 0i t so w n d c v e l o p m e n tc 0 i l d i t i o i l n o tc a no i l l yf o m m l a t et l l ea d j u s m l e n td e c i s i o n - m a k i n gf o rm e e n t e r p f i s et 0p 州d em eb 嬲i s ，m o r e o v 盯c a na l s of o m m l a t em ee f f 跏v es u p p o r tp o l i c yf o r n l e9 0 v e r n m e n tt op r o v i d e l cr e f e r e i l c e k e yw o r d s ：t e c m l 0 1 0 舀c a ls m a l la n dm o d i u m - s i z e d 衄t e r p f i s e ；孕d w i n gi d 训f i c a t i o n ； r e v i s i o nt 、7 l ，o d i m e i l s i o n a lj u d 鲫e n tm e t l l o d ( g e pm e 吐l o d ) ；a p p l i c a t i o n ， 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明：i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 1 1 沈阳市科技中小企业成长现状。l 1 1 2 沈阳市科技中小企业成长中存在的问题2 1 2 国内外相关研究现状评述。3 1 2 1 科技中小企业成长理论研究现状评述。3 1 2 2 关于成长型中小企业识别方法的研究评述8 1 2 3 现有研究对本文的启示1 2 1 3 研究思路及内容安排13 1 3 1 研究思路1 3 1 3 2 研究内容l3 1 4 研究意义1 4 1 4 1 理论意义1 4 1 4 2 现实意义。1 5 第2 章理论基础16 2 1 相关概念的界定1 6 2 1 1 中小企业1 6 2 1 2 科技中小企业1 7 2 1 3 成长、成长性与成长型2 0 2 1 4 成长型科技中小企业2 3 2 2 中小企业成长的相关理论“2 5 v 东北大学硕士学位论文目录 2 2 1 企业成长理论2 5 2 2 2 企业生命周期理论2 7 第3 章成长型科技中小企业识别的方法：3 3 3 1 科技中小企业成长评价指标体系选取3 3 3 2g e p 识别方法3 6 3 2 1 二维判断法( g e p 法) 3 6 3 2 2g e p 方法的基本原理3 7 3 2 3g e p 方法的数学模型3 8 3 2 4g e p 方法的修正3 9 3 3 修正的g e p 方法4 0 3 3 1 综合g e p 识别方法4 0 3 3 2 基于综合g e p 的增长型辅助识别方法4 0 3 3 3 相对综合增长比率识别方法4 1 3 4g e p 方法中指标权重的确定4 2 第4 章沈阳市成长型科技中小企业的识别与分析4 4 4 1 沈阳市科技中小企业数据的选取4 4 4 1 1 沈阳市科技中小企业样本的选取4 4 4 1 2 指标数据的标准化4 4 4 1 3 指标权重的计算4 5 4 2 应用g e p 方法识别4 6 4 3 应用修正的g e p 方法识别4 6 4 3 1 应用相对综合增长比率方法识别4 6 4 3 2 应用综合g e p 方法识别。4 7 4 3 3 应用综合g e p 的增长型辅助方法识别4 8 4 4 沈阳市成长型科技中小企业识别结果分析与评价4 9 4 5 沈阳市科技中小企业成长对策与建议5 6 4 5 1 保证成长型科技中小企业持续成长的对策与建议5 6 4 5 2 促进非成长型科技中小企业成长的对策与建议5 9 v i f ，气 东北大学硕士学位论文目录 第5 章结论与展望6 1 参考文献6 3 附录6 7 致谢7 8 攻读学位期间发表的学术论文及科研成果7 9 l 2 2 6 6 6 点 一 论新望结创展 1 2 3 5 5 5 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 沈阳市科技中小企业成长现状 随着电子信息、新材料、新能源、生物以及环保等领域内技术的突飞猛进及其产业 化，科学技术已成为各国经济增长的发动机，深刻地改变了人类的社会经济结构，以高 、 科技为基础的科技型企业的发展受到各国政府和理论界的关注。例如，世界头号经济强 r 国美国，顺应科技发展趋势，连续保持经济十几年的增长奇迹，这大都归功于美国硅谷 大量科技中小企业的成功实践以及由此带来的高科技产业的迅速发展【l 】。在我国，据 2 0 0 6 年统计，中小企业数量为4 2 0 0 万，占全部企业数的9 9 ，工业总产值和利税分别 占6 0 和4 0 ，每年出口创汇占6 0 ，提供了7 5 的城镇就业机会【2 1 。因此，作为市 场经济中最具活力的因素，科技中小企业在我国国民经济发展中起到越来越重要的作 用，是未来高新技术大企业大公司的萌芽和基础。 科技中小企业在沈阳市经济与社会发展中同样起到了重要的作用，是经济发展的主 力军。其中成长型科技中小企业的作用更加突出，因而引起国家的高度重视，政府加大 了政策的扶持力度。目前沈阳市科技中小企业广泛分布电子信息产业、先进制造及自动 化、新材料、生物及制药、新能源与节能环保、现代农业等高科技领域，无论是在数量、 劳动力就业还是维护社会稳定等方面均发挥着大型企业不可比拟的作用，已经成为沈阳 市在经济发展和社会进步中不可忽视的重要力量。 然而，沈阳市科技中小企业的成长现状不容乐观。具体情况参见其2 0 0 6 年申报统 p 计数据：( 1 ) 从注册资本的数量来看，注册资本在1 0 2 0 0 万元的企业6 5 家，占总数的 8 7 8 。注册资本在2 0 0 - 3 0 0 万元的企业6 家，占企业总数的8 1 。注册资本在3 0 1 4 0 0 万元的企业2 家，占总数的2 7 。注册资本在4 0 1 5 0 0 万元的企业l 家，占总数的1 4 。 ( 2 ) 从技术领域分布来看，自动化领域占3 4 ；电子信息领域占3 0 ；节能与环保领 域占1 2 ；现代农业领域占1 4 ；生物制药领域占7 ；新材料领域占5 。( 3 ) 从企 业现有管理人员来看，企业负责人是博士学位的有9 家企业，企业负责人是硕士学位的 有4 3 家企业。( 4 ) 从技术来源看，在自有技术、产学研合作开发技术、引进消化再创 新技术中，7 4 家企业中有2 1 家申报或拥有相关的专利保护，仅占企业总数的2 8 。 - 1 - 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 1 1 2 沈阳市科技中小企业成长中存在的问题 统计数据表明，沈阳市科技中小企业注册资本比例偏小的较多，这将直接影响企业 的抗风险能力，制约了企业的技术研发和未来的成长。从的技术领域和技术水平来看， 沈阳市科技中小企业分布在自动化、电子信息领域的较多，两个领域占项目总数的“， 且技术水平较高，这将有利于沈阳市科技中小企业的发展，但其他领域所占比例过少， 不利于科技中小企业均衡发展。从企业人员来看，企业中负责人是博士学位的占1 2 ； 硕士学位的占5 8 。这说明沈阳市科技中小企业创业者素质较高，对于提升企业引导力 有一定的发展潜力和空间，但科技人员水平有待于考察。从技术来源上看，自有技术最 多，占企业总数的8 4 6 8 。这说明企业具有一定的自主创新能力。但申报或拥有专利 保护的仅占总数的2 8 。由此可见，企业对于专利保护的意识较差，不利于科技中小企 业的持续成长。 从政府角度，省中小企业自1 9 9 7 年国家出台中华人民共和国乡镇法等一系列 促进中小企业发展的相关法律法规之后，其发展速度开始逐渐加快，2 0 0 6 年由中共辽宁 省委和辽宁省人民政府下发了关于加快县域经济发展的若干意见，提出优化非公有 制经济发展环境，允许非公有资本进入法律法规未禁入的行业和领域，这使得中小企业 获得了更大的发展空间。由此可见，虽然科技中小企业的发展环境已经有了一定的改善， 但政府对中小企业包括科技中小企业的扶持力度仍然不够，存在一定的缺陷。 综上所述，如何提高我国科技中小企业的存活率，促进其健康成长，是沈阳市企业 与政府面临的一个重要课题【3 卅。实际上，我国于2 0 0 6 年就科技中小企业的成长问题已 采取了积极的政策与措施，如为贯彻落实国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 及其配套政策，引导我国科技中小企业又好又快发展，在国家开发银行、 深圳证券交易所和科技部火炬中心的共同支持下，中国高新技术产业导报与中国技术创 业协会、国务院发展研究中心企业研究所、中国科技金融促进会风险投资专业委员会等 单位，联合开展了科技型中小企业调研与评价系列活动【5 】。然而要注意的是，在具体讨 论科技中小企业的成长问题时，要充分考虑其所在的区域的特点。为此，各省市结合自 己本身的特点构建了相应的成长型中小企业评价体系，都展开了成长型中小企业的评选 活动，如浙江省、湖北省、吉林省、辽宁省等。但是，本文认为研究成长型科技中小企 业成长问题，首要问题是对其成长性进行识别。因此，本文在以往研究的基础上，提出 一种修正的g e p 方法，并将上述方法应用于沈阳市成长型科技中小企业的识别，得出 - 2 - 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 企业成长指数并对其排序，最终识别出成长型科技中小企业，通过对识别结果分析及对 成长型科技中小企业业绩评价，提出保证成长型企业持续成长和促进非成长型企业成长 的对策和建议。 1 2 国内外相关研究现状评述 随着产业组织理论的发展，企业行为逐渐成为研究的焦点，企业成长理论及其成长 行为日益受到重视。但是由于影响企业成长的因素十分复杂，从不同的视角研究形成的 结论也是多样性的。就中小企业而言，关于其成长性研究主要有两种思路：一种是理论 研究，一种是方法研究。其中，企业成长理论研究的思想最早可以追溯到1 8 世纪，方 法的研究起步稍晚。本文回顾了以往关于中小企业成长理论及成长评价方法研究成果， 在此基础上对科技中小企业成长理论和方法研究现状进行评述，提出了本文的研究思路 及内容。 1 2 1 科技中小企业成长理论研究现状评述 1 2 1 1 中小企业成长研究评述 具体的企业成长理论研究视角具有深刻而广泛的跨学科性质，且种类繁多。总的来 说由前现代成长理论和现代成长理论两大板块构成。前现代企业成长理论包括：斯密 ( a d 锄s l i 电1 7 7 6 ) 的企业成长观、马歇尔( a m a r s l l a l ，1 8 9 0 ) 创立的新古典经济学的企业 成长理论、熊彼特企业成长理论。现代企业成长理论板块包括：彭罗斯( p 饥r o s e ，1 9 6 4 ) 的企业成长论、钱德勒( c h a l l d l e r ，1 9 6 2 ) 的现代工商企业成长理论、马里斯的企业成长 模型、科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 创立的现代企业理论、n e l s o n w 缸e r 创立的演化经济学( 新熊 彼特派) 、h a l l l l a l l & f r e e m 觚创立的现代组织生态学。企业成长理论发展框架如图1 1 所 示【6 j 。 - 3 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 企业成长理论 前现代企业成长理论 壹矗篓塞罄1l 弓警琶基黼li 熊彼特业成长理论ii 济学企业成长理论il 竺兰! 现代企业成长理论 到刨隧蓑情到隧冀 最兰三 筐 h 矾n 锄和 f r e e d m a n 创立 的现代组织生 态学 图1 1 企业成长理论发展框架 f i g 1 1n i ed e v e l o 硼e n tf r 锄e 们r ko fe n t e r p r i s e t 其中，最具有代表性的研究是彭罗斯企业成长理论。英国约翰霍普金斯大学教授 彭罗斯女士所著企业成长理论( 1 9 5 9 ) 一书真正奠定了现代企业成长的理论基础。她 认为，限制企业成长的因素主要有三方面，即管理竞争力、产品或要素市场以及风险与 外部条件的结合，企业成长一方面与其特定群体的人的意图有关；另一方面，又取决于 企业内部存在部分未利用资源的生产性服务。彭罗斯主要强调了中小企业成长中内生资 源的重要性。 马歇尔( 1 8 9 0 ) 在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点( 亚当斯密) 的同时，通 过引入外部经济、企业家生命有限性和居于垄断的企业避免竞争的困难性这三个因素， 把稳定的竞争均衡条件与古典的企业成长理论协调起来。 钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 7 7 ) 提出了中小企业成长的动力是企业的组织能力( 包括设备和 在生产、销售及管理方面的技能等) ，它是中小企业内部组织起来的物质设备和人的技 能的集合体。 p 讪a l a d 认为核心能力对于中小企业的成长与发展至关重要【7 1 。法国国家统计与经 济研究所的d o z 教授对p r a h a l a d 的研究又做了进一步的深入研究，使得对中小企业成长 具有战略意义的核心能力在d o z 教授那里是可以规划和管理的，因而中小企业通过这种 规划和管理，就可以达到培育核心竞争能力，促进企业健康快速成长的目的。 另外，国外的其他学者也提出了很多有效的评价中小企业成长性的理论。m m c p 0 r t 神认为企业的内部资源与外部环境变化将决定中小企业的成长。 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 肚队l n k s a k om i 甜i n e m 【9 】建立了一种模型来说明时间、外部环境的复杂性与中小 企业成长之间的联系。 觚t ih 龃h t i 和锄ah a l l 认为中小企业的成长是与社会文化、管理者的个性特征、 企业信息网络、资源交换、人口生态及经济的发展状况相联系的。 b c np o l k 、e h a r d e p l a l l l 【和n v a i 也恹e i d l 则将影响中小企业成长的因素上升到战略的 高度进行了扩展。 d j s 衄e y ( 1 9 9 4 ) 的中小企业成长理论是目前被认为最具权威性的理论【1 0 1 。他将 左右中小企业成长的因素归结为三种：管理者的素质、中小企业的内在素质和企业业务 发展的战略范围。 奶l d 吼d ( 1 9 9 8 ) 在研究中小企业快速成长时构建了一个基于企业家特征、资源、能力、 战略和任务环境的理论模型，并进行了实证研究【l l 】。 1 k 髑t 铋等人( 2 0 0 2 ) 用5 4 个国家企业层面的调查数据分析得出融资、法律和腐败很 易影响中小企业的成长【1 2 】。 从国外学者对于企业成长理论的研究来看，起步很早，从古典经济学派创始人亚 当斯密就有论述，早期研究成果主要关注内部因素对企业成长的影响，如规模经济、 交易费用、组织制度、资源利用等方面，现代的研究成果开始从内部因素转向外部环境 对企业成长影响的研究，如融资、法律制度、产业环境等，并随着知识经济时代的到来， 开始研究技术、知识对企业成长的影响。 蔡宁和陈功道( 2 0 0 1 ) 【1 3 1 在回顾了国内外关于中小企业成长性的理论研究后指出， 衡量中小企业的成长性可以从企业所属行业的成长性及中小企业的内在成长性两方面 来进行。 陈泽聪和吴建芳( 2 0 0 2 ) 选取深沪两市6 l 家小型上市公司，以1 5 项指标对其成 长性进行综合评价，并运用因子分析法筛选成长性指标。 史春喜、张国裸、陈俊杰指出在对中小企业的经济效益评估时，由于部分中小企业 财务制度不够健全，或财务数据不实，如果忽略了对其真正的经营成果及相关经济因素 的分析，势必会影响到企业真实经营情况的把握。并且文中提到了企业产品所在行业的 成长性环境分析也是中小企业成长评估的重点。在国内的文献中这篇文章最先提出了行 业成长性在中小企业成长性分析中的重要作用【1 5 】。 李霞( 2 0 0 3 ) 以调查问卷和直接走访的形式运，用a h p 法遴选出七个影响中小企业成 长的主要因素( 资源状况、经营者才能、员工素质、r d 支出、政府行为、市场状况和 5 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 目前产品状况) ，并计算出相应的权重以反映该要素的重要程度【1 6 】，但由于样本数量也 不够，所以分析的较粗略，主要研究意义是分析方法的介绍。 1 2 1 2 科技中小企业成长研究评述 国外有关科技中小企业的理论研究可以追溯到2 0 世纪初，随着新的技术革命的发 展，科技型中小企业的研究在2 0 世纪8 0 年代中后期进入飞速阶斟1 7 - 1 8 1 ，2 0 世纪9 0 年 代至今，进入鼎盛时期。 我国科技型中小企业从2 0 世纪8 0 年代开始出现，所以其研究的时间相对于国外可 谓是不止迟一些，而是远远落后于国外，根据有关文献，大致始于2 0 世纪9 0 年代。 事实上，科技中小企业与传统产业的中小企业，在成长问题的研究方面，有相通之 处，上述的关于中小企业成长方法和理论，都可以适用与科技中小企业。但是科技中小 企业成长的研究确实又有自己独特的特点。 m a c n l i l l 趾( 1 9 8 5 ) 等人认为，对科技中小企业成长的评价有6 类2 7 个影响因素， 即企业家的个人素质、企业家的经验、产品和服务的特点、市场的特点、财务特点、企 业团队精神1 9 1 。 b o t t a z z i 和d o s i ( 2 0 0 1 ) 等人运用聚类分析等统计方法，对全球最大的5 0 0 家新型 制药企业的成长过程进行了研究，认为制药产业的长期发展主要是由创新、模仿和不断 地开拓新市场驱动的。创新无疑是科技中小企业成长的最重要因素之一刚。 布鲁诺学者场d e c k e r 和h a r d 呱1 9 8 7 ) 对十个领域的高技术企业进行了研究，归纳了 导致企业失败的三方面原因分别为：销售问题、融资困难和管理问题【2 l 】。 d 蚰和b r a d s 骶e t ( 1 9 8 7 ) 的研究为解释新创企业失败提供了更广泛的原因：销售知识 不足、产品性能差、低效率的市场营销工作、竞争意识不足、产品快速的被淘汰、没有 把握好创业时机以及融资困难等。 有些学者为了找到应对阻碍企业成长诸多因素的解决方法，对阻碍因素进行了分类 研究。比如t e ：r p s 舰和0 1 s o n ( 1 9 9 3 ) 运用一种开放的方法对制约新创企业成长的因素进行 了分析研究【捌。 o r s e f ，h o g a n l l - s c o t t 和黜d i i l 甙2 0 0 0 ) 提供了一个综合全面的企业成长模型，认为 企业的规模、部门和管理技巧是企业成长的相关影响因素，同时提出资金问题是阻碍企 业成长的最主要问题【2 3 1 。 - 6 - ， 东北大学硕士学位论文 第l 章绪论 总之，根据参阅国外文献，国外对科技型中小企业的研究主要有以下几个特点：一 是主要把科学技术作为企业可利用的外部资源，研究技术渗透对中小企业成长的影响； 二是注重对科技型中小企业的发展及管理模式进行研究；三是针对技术的开发与管理， 重点探讨科技创新与科技成果转化的过程。图1 2 是将已成熟的企业成长相关理论基于 规模、知识和制度三个维度整合之后的研究框架2 4 】 规模维度 规模经济决定企业成长 规模经济立足于劳 匀分工( 斯密，1 7 7 6 ， 查理斯巴贝吉) ，、ih p ：= 【 = ，i 、j l 】l ；日 ：命有限性、垄断难匕 持这三个因素( 马曷 k1 8 9 0 ) ；x 效率理讼 ( 哈维莱本斯不坦) 知识维度制度维度 企业的成长表现为内部i纵制度、制度变迁的角 知识和能力的积累过程ll 来分析企业成长过程 企业知识理论 溷斛睡霎 ( 涮i 诺和舒l 肾：盖 ：，耍ir 。钎、i 鼷，篙苗 x 卅，呐个j h ，j o ；) l i j ，u 凡i v j u 用 匕j f 业成长的动力( 科斯，1 9 3 7 ) ：资本专 羽性、不确定性和交易效率三个角度定 义了交易费用( 威廉姆森，1 9 7 5 ) 两权分立 ( 伯利、爿 恩斯) 麴藤 测悭 公司治理 ( 哈特1 9 9 5 ) 图1 2 基于三维度的企业成长理论框架 f i g 1 2t h ef r 柚e 的r ko ft h et h e o r yo fe n t e r p r i s eg r a n ho nt h r e ed i m e n s i s 科技中小企业的成长是围绕核心技术的开发、创新和应用以实现企业的远景。我国 学者陈国庆( 2 0 0 5 ) 从规模、资金量、技术成熟度三个方面对科技型中小企业在各阶段的 组织特点、环境特点以及困难问题进行了分析总结。 黄静( 2 0 0 5 ) 从企业成长战略角度对科技型中小企业的成长性进行了研究，结合我国 的实际国情分析了我国科技型中小企业的现状及特点，认为我国科技型中西小企业不仅 是拉动经济的新增长点，也是缓解就业压力保持社会稳定的基础力量【2 5 】。 谢吉华等人( 2 0 0 6 ) 组成的 中国科技企业孵化器问题研究报告( 2 0 0 6 ) 课题组，对 中国科技企业成长问题、科技企业孵化器与企业成长之间的关系问题作了深入翔实的研 究【2 6 】。 仉元明( 2 0 0 3 ) 就科技型中小企业的发展过程中存在的问题，结合各个时期的成长特 征分析了解决困难的方法，采用规范研究方法与案例分析方法，以“企业家 为原点， 从一个动态发展的视角展开对科技型中小企业的整个成长过程的追踪研究，将科技型中 _ 小企业定义为以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的中小企 - 7 - ， 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 业【2 7 1 。 综上所述，有关中小企业以及科技中小企业成长的研究理论体系和研究现状归结为 三类： 第一类是理论研究，忽略企业的特质研究所有企业，抽象出企业成长的几种模式， 研究的方式不同表现在基于的理论基础不同，如：基于动态能力理论，或基于彭罗斯的 企业成长资源平衡理论等。 第二类是案例研究，针对具体的企业进行研究，这类研究又有两个方向，一个是以 单个企业为研究对象，主要是通过分析企业的发展历程总结成功企业的成长经验；另一 广 个方向是结合比较分析的方法，研究多个企业案例，比较其成长过程的异同。 第三类是实证研究，此类研究通常都是针对某一行业的企业进行针对性研究，成长 性评价方法和成长评价体系。有的学者先将企业进行分类( 定性研究) ，然后再根据企业 所属的不同类型给出相应的成长策略的建议。 1 2 2 关于成长型中小企业识别方法的研究评述 从大部分文献看，成长型中小企业的识别方法主要是对企业成长性评价，进而识别 出成长型企业。目前，国内外成长型中小企业识别研究主要包括企业成长性指标体系构 建、影响因素以及成长性评价的研究。因此，下文将从这三个方面进行总结。 1 2 2 1 中小企业成长性指标体系构建研究 ( 1 ) 单一指标体系 利用单一指标体系对中小企业的成长性进行评价，是基于某个单一指标对中小企业 的成长性进行评价。从国内外的研究文献看，运用单一指标体系评价中小企业的成长性， 主要是采用销售额增长速、平均发展速度、主营业务收入增长率、企业规模的扩大、净 销售额增长、期间销售额的平均变化、期间雇员数量的变化率、企业资产的净增长等指 标【2 8 2 9 】。这些指标主要是从企业外在表现出的“量 的方面来度量中小企业的成长性， 缺少从企业内在“质”的方面来评价中小企业的成长性，对企业成长性的评价缺乏全面 性。 ( 2 ) 复合指标体系 运用复合指标体系评价中小企业的成长性，主要是运用多个指标，全面地对中小企 业的成长性进行评价。这些指标既包括“量 的衡量，也包括“质 的考核，相比单一 - 8 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 指标体系的评价模式更全面、更合理，理论界也越来越倾向于用复合指标体系来评价中 小企业的成长性。 代表性的研究有：以定量指标测评系统、定性指标测评系统和未来成长预期测评 系统三个子系统构成的评价体系【3 0 】；全部用定量指标，主要是用财务指标作为中小企 业成长性的评价体系，其中部分模型包括了非财务的定量指标【3 1 1 ；运用三级指标体 系对中小企业的成长性进行综合评价，其中包括财务指标和一般类指标，财务指标又包 括成长能力指标、盈利能力指标和资金运营能力指标，一般类指标包括市场预期和企业 规模指标【3 2 。3 3 1 ，这些指标体系有的是结构松散的模型，有的则形成了综合性的评价模型。 1 2 2 2 中小企业成长影响因素研究 吉尔( j g i l l ) 在其影响小企业生存与发展的因素一书中认为，影响中小企业 成长的主要因素有如下1 8 种：业主5 年以上的企业管理经验，资金，市场营销经验和 技能，机遇及识别和把握机遇的能力，内部效率，快速反应能力，控制能力，快速集中 资源能力，与顾客的关系，对问题的关注，快速准确提供服务的能力，计划和控制，业 主的创业动力，对企业家非物质因素的关心与研究，管理者创业前5 年的成功经验，项 目投资选择等等【3 4 1 。 圣训用聚类分析法对2 7 个经历过中小型高科技企业投资成功和失败的创业资本 家的投资评价标准进行了研究，发现企业家素质、以资源为基础的能力和竞争战略是企 业生存和发展的决定因素【3 5 1 。 g a d e l l n e ( 1 9 9 7 ) 将影响中小企业成长的因素上升到战略的高度并进行了扩展，认为公 司业务战略、所属行业类型及管理者素质和公司目标等对中小企业的成长产生影响。【蚓。 关于中小企业成长性的多因素综合评价，张炳坤( 1 9 9 8 ) 【3 7 】在分析了企业成长性的特 征、企业的成长阶段、企业的成长方式和制约企业成长的内外因素的基础上，提出建立 包括企业收益增长、收益稳定性、成本控制水平、资本完整性和保全性、扩展潜力和资 本运营效率六方面内容的企业成长能力的财务评价指标体系。 蔡宁和陈功道( 2 0 0 1 ) 【3 8 1 在回顾了国内外关于中小企业成长性的理论研究后指出，衡 量中小企业的成长性可以从企业所属行业的成长性及中小企业的内在成长性两方面来 进行。所属行业的成长性包括行业生命周期阶段和政策因素，而中小企业的内在成长性 则包括企业的技术创新能力、经营者素质、产品的市场能力、企业的经营效率及企业文 化等。 “ 9 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 陈泽聪和吴建芳( 2 0 0 2 ) 【3 9 】选取深沪两市6 l 家小型上市公司，以1 5 项指标对其成长 性进行综合评价，并运用因子分析法筛选成长性指标。 朱和平、王韬、颜节礼根据中小高科技企业和高成长性企业的特点，设计了包括财 务潜力、人力资本力量、市场和公共关系能力、技术与创新能力4 个层面2 0 项指标构 造的成长性评价体系，并运用a h p 方法组成评价模型，以香港创业板市场2 0 家从事软 件开发和经营的上市公司的数据资料样本，检验模型和评价，评价结果与企业的成长性 表现有较强的一致性，表明该模型能够较为客观地评价和测试企业的成长状况和潜力 【柏】。该文在对具体类型的中小企业进行成长性研究方面是一个突破，但a h p 方法的主 观性在一定程度上影响了评价模型的说服力。 陈晓红、彭佳、吴小瑾提出了一种基于突变级数理论的中小企业成长性评价模型， 并利用该模型，通过实证分析，对我国8 2 家中小上市