（企业管理专业论文）河南省食品产业集群竞争力研究.pdf

ab s t r a c t n o w th e d o m e s t i c a n d f o r e i g n p r a c t i c e s p r o v e d t h a t i n d u s t r i a l c l u s t e r w a s t h e a v a i l a b l e r e g io n a l d e v e l o p m e n t s t r a t e g y . s o w e s h o u l d u s e i n d u s tr i a l c l u s t e r t h e o r y t o g u i d e t h e s t r a t e g y o f t h e g r o w u p o f m i d d l e p a rt . h e n a n f o o d i n d u s t r i a l c l u s t e r i s o n e o f t h e m o s t i m p o rt a n t p a rt f o r t h e s t r a t e g y o f t h e g r o w u p o f m i d d l e p a rt . t h e d i s s e rt a t i o n t r i e s t o e s t a b l i s h t h e f r a m e a n d b r i n g s f o r w a r d t h a t s t u d y i n g i n d u s t r i a l c l u s t e r s h o u l d b e g i n w i t h i t s s t r u c t u r e . s t u d y i n g f r o m s t r u c t u r e , i n d u s t r y c l u s t e r i n c l u d e t h r e e p a rt s - c o r e s y s t e m , r e g u l a t i n g a n d c o n t r o l l i n g s y s t e m , s u s t a i n i n g s y s t e m . a n a l y s i s o f i n d u s t r i a l c l u s t e r s s t r u c t u r e c o m b i n e d w i t h s t u d y i n g p r i m a r y c h a r a c t e r i s t i c o f i n d u s t r i a l c l u s t e r s p a c e a g g l o m e r a t i o n , r e l a t i v e c o m p l e x it y , l o c a l e m b e d d e d n e s s , c a n j u d g e t h e c l u s t e r d e v e l o p m e n t s t a g e . . u s i n g t h i s a n a l y s i s f r a m e , t h e d i s s e r t a t i o n r e s e a r c h e s c o r e s y s t e m , r e g u l a t i n g a n d c o n t r o l l i n g s y s t e m a n d s u s t a i n i n g s y s t e m o f f o o d i n d u s t r i a l c l u s t e r i n h e n a n f o o d i n d u s t r i a l c l u s t e r a n d a n a l y s e s t h e q u e s t i o n s a n d r e s t r i c t e d f a c t o r s . i n t h e a s p e c t o f t h e c o r e s y s t e m t h e r e e x i s t s u c h p r o b l e m s a s w e a k n e s s o f i n d u s t r i a l l i n k s , o v e r - c o m p e t i t io n a n d l a c k o f c o - o p e r a t i o n , r e l a t i v e l y s l i g h t l o c a l i z a t i o n o f t h e e n t e r p r i s e s . i n t h e a s p e c t o f r e g u l a t i n g a n d c o n tr o l l i n g s y s t e m t h e r e e x i s t u n c e rt a in t y o f t h e p o l ic i e s t o w a r d s i n d u s t r i a l c l u s t e r t h a t r e s t r i c t s t h e c l u s t e r s d e v e l o p m e n t . i n t h e a s p e c t o f s u s t a i n i n g s y s t e m , t h e r e e x is t a b s e n c e o f s c i e n c e m e d i a , i n a d e q u a c y o f r i s k i n v e s t m e n t . c o n c e rn i n g t h e p r o b l e m s a b o v e , t h e d i s s e rt a t i o n t e m p t s t o p r o v i d e t h e f o l l o w i n g s u g g e s t i o n s : a s t o t h e r e g u l a t i n g a n d c o n t r o l l i n g s y s t e m , t h e g o v e rn m e n t s h o u l d m a k e g r e a t e f f o rt s t o i n d u c e e n t e r p r i s e s r e l a t i v e w i t h s u p e r - h a r d m a t e r i a l s , a n d a c t i v e l y c o n s t r u c t r e g i o n a l i n n o v a t i o n c o n d i t i o n s . a s t o t h e c o r e s y s t e m , e n t e r p r i s e s s h o u l d s t r e n g t h e n c o - o p e r a t i o n o n t h e b a s i s o f c o m p e t i t i o n , s t r e n g t h e n a p p li c a t i o n a n d r e s e a r c h , a n d i m p r o v e t h e i r q u a l i t i e s a n d r a n k s , c o n s u m m a t e c o o p e r a t iv e m e c h a n i s m o f p r o d u c in g - le a rn in g - s t u d y in g . a s t o th e s u s ta in in g s y s t e m , i t i s n e c e s s a r y t o b r o a d e n c o n s t r u c t i o n s h o u l d b e s tr e n g t h e n e d , k e y w o r d s : i n d u s t r i a l c l u s t e r a var ie t y o f w a y s t o f i n a n c e , m e d i a i n s t i t u t i o n i n d u s t r i a l u n i o n s s h o u l d p l a y i m p o r t a n t r o l e s . c o m p e t i t i v ec o r e s y s t e mr e g u l a t i n g a n d c o n t r o l l i n g s y s t e m s u s t a i n i n g s y s t e m 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、 使用学 位论文的 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人们只是把它当作地方特色经济来看待。 然而，在经济全球化趋势 越发显著的今天，一个地区的产品只要有竞争优势，就可以 在世界范围内行销， 从而获得全球竞争优势，区域经济开始产生全球化的影响。伴随市场竞争优势 来源从企业发展战略向产业集群战略的路径演化，产业集群成为全球重要的经 济发展战略模式，并构成当今世界经济的基本空间构架， 产业集群现象日 益受 到国内外的实践界和理论界关注。 在理论研究中， 2 0 世纪7 0 年代以后， 产业集群的研究己 成了 地区或国家竞 争优势研以 .及区域经济研究重要的 前沿课题。 产业集群所具有的强大竞争 优势， 早己引 起国 外学术界和各国政府的高度重视。从2 0世纪9 0 年代开始，美国、 英国、德国、西班牙、意大利、墨西哥等国 家就十分重视集群研究。目前发展 地方企业集群已经成为各国公共政策的热点。 2 0 0 1 年1 月2 3 到2 4日 ，由经济 合作 与 发 展 组 织 ( d e c d ) 和国 土 规 划 与区 域 行 动 议 会( d a t a r ) 在法国巴 黎 召开了 第一章绪论 一个世界性的 大会，探讨世界经济中的 地方企业网络一一地方集群。该会议规 模空前，联合国工业发展组织、世界银行等5 个国际组织和法国经贸部等1 0 个 法国 组织，来自4 3 个国 家的官员、 企业代表和学者1 0 0 0 多 人出 席了 会议， 1 4 0 人在大小论坛上发言。产业集群的研究进展在很多国 家和地区 产生广泛而且深 刻的影响，成为经济地理学、经济学、管理学以及社会学等学科的研究热点问 题之一， 并引 起决策部门 和产业规划部门 的极 大兴趣。 相对来说，发达国家比较早地关注产业集群的问题，并制定了促进产业集 群发展的相关政策，形成了成功的产业集群。发展中国家近年来开始关注产业 集群的发展，并进行了实践探索。在美国， 有硅谷和1 2 8 公路的电 子产业集群、 好莱坞的影视娱乐产业群、纽约麦迪森大街的 广告业群、明 尼阿波毛斯的医学 设备业群等。在德国，有索林根的刀具业群、图特林根的外科器械业群、普福 尔茨海姆的珠宝业群、斯图加特的机床业群等。在法国，有巴 黎森迪尔区的网 络业群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业群等。在被誉为 “ 中小企业王国”的意大 利， 众多设计和生产轻工业的创新产业群遍布全国，目 前意大利 7 0 % 以上的制 造业、 3 0 % 以 上的就业、 4 0 % 以 上的出口 量都是在专业化产业区 域内实现的. 产 业 集 群 并 不 是 发 达国 家 所 独 有 的 经 济 现 象， 虽 然 与 发 达国 家 相比 在 发 展 层次与经济实力有所差距，但发展中国家也存在大量类似发达国 家的有竞争 力 的 集群，这些集群在推动区域经济增长和增加出口 方面体现出非凡的活力和贡 献。 在秘鲁、巴西、墨西哥、韩国、巴基斯坦、南非、肯尼亚、津巴布韦和坦 桑尼亚等发展中国家，产业集群星罗棋布。 在非洲，南非、肯尼亚、津巴 布韦 和坦桑尼亚等国也都有各类集群存在. 近1 0 多年来， 我国东南沿海地区形成一人批各具特色的产业集群， 据统 计， 日 前全国多个省份都有产业集群， 如山东、 浙江、北京、上海、 大津、 重庆、 江苏、福建、辽宁、河北、四川、河南、山 东、云南等。8 0年代以 来的改革开 放为产业集群的孕育与成长提供了 宽松的 宏观外部环境和良 好的土壤， 沿海一 些经济快速增长、对外开放程度高、 外商投资集中的区 域， 如长三角、 珠三角 等迅速崛起和成长起一批高度集聚、高度专业化的 产业集群， 浙江的 “ 块状经 济” 与珠三角的“ 专业镇” 成为集群经济的亮点， 呈现出“ 一镇一品” 、 “ 一县 一业” 的发展态势， “ 集群经济”已 在中国崛起. 从总体上说中国国内 产业集群的研究尚处于起步阶段，还没有引起足够的 重视，无论是理论方面还是实践方面都还有很大的研究空间。 第一章绪论 概括地讲，近年来产业集群理论研究的进展主要有以 下几个方面: 第一， 声业集群的 产生和发展机制，即产业集群形成、发展的市 场自 发性 和地区察赋、 外部环境与政府调控对产业集群的影响等. 第二， 产业集群与竞争， 包括集群内部的合作竞争机制和集群和集群外企 业竞争以及二者联系等。 第三， 产业集群与网络组织之间的联系与关系， 主要从社会资 本的 角度来 探讨。 第四， 产业集群的生命周期研究，主要研究集群的产生、发展、增长和衰 落的过程。 第五，关于产业集群的实证分析及产业政策建议，包括政策原理、政策工 具和政策实践等. 第六， 产业集群的 研究层次和方法。主要是研究集群的分析层次和分析技 术。 国外学者从不同方面研究产业集群，但并没有形成系统的理论体系，国外 的研究偏重于实证分析并在此基础上的归纳。而我国的理论界对产业集群的研 究明显落后于实践， 直到二十世纪九十年代末期，国内 理论界才开始关注产业 集群， 表现在一方而较为系统地引进介绍国外有关产业集群包括产业区的研究 成果，以 及对高新技术产业的研究成果，这方面的 代表是北京大学的王缉慈教 授和她的团队:另一方面是对传统产业的集群研究， 如浙江省乡镇中小 企业集 群的研究，这方面的代表是仇保兴. 第二节 研究目 的、意义和方法 1 . 2 . 1 研究目的 河南省产业集群的建设和发展是对国家 “ 中部崛起”战略的贯彻实施。上 世纪8 0 年代初期， 我国学术界引入了“ 梯度推移” 理论， 认为我国 地域空间经 济发展水平可分为东部，中 部和西部三大地带， 我国 经济发展的 空间和时 序选 择应当是:由东到中到西。根据梯度推移理论，发达地区的产业可以通过梯度 推移转移到欠发达地区，从而缩小东部中部西部地区差距。但现实情况是，存 第一章绪论 在明 显的“ 区 域梯度推移粘 性” ， 发 达地区 依然 发达， 落 后地区 依然落后， 不 仅东西部地区的人均的差距与建国以 来相比 较呈现出继续扩大的趋势，而且东 中 部地区的 人均的 差距也在加大， 没有形成人们所希望的 那种“ 产业梯度推移” 产业集群理论的核心就是依靠内源力量来发展区域经济，区内各行为主体 结成一种分工与合作网络， 共同 造成一种独特的区域经济环境，这种环境不但 促使企业不断创新，而且使区域的社会、经济、技术得到协调发展。 产业集群 理 论 强 调， 不 能 单 纯 依 靠 外 力 ( 主 要 指 外 来资 本 和 本 地 的自 然 资 源 a 赋 等 ) 来 得 到 发展， 也不能 通过凯恩斯式的 政府干预来发展，它关注的是自 立型发展而不是 依附 型发展2 。 产业集群理论摈弃了梯度推移增长与地域生产综合体理论的不 合 理因素，除吸收了 前三种理论的积极因素，强调区域分工的 重要性以 外， 添加了 更适合当 前 市 场经济环境下的 合理因 素， 进一 步强调了发 挥区 域内 各 种资 源整合 能 力 的 作 用 ，尤 其 是技 术 创新 的 作 用 ， . 产 业 集 群 发 展 模 式 有 利 于 建 立 一 种区 域自 我成长 机制，培育区域竞争优势，实现跨越式发展。因此， 应当 应用产业集群 理论来指导构建 “ 中部崛起” 战略. 产业集群是市场经济条件下一种有效的区 域产业组织模式， 产业集群导向 发 展是中 部崛 起的 现实可行 的 战略选择。 利 用产业 集群中 企 业群体在区际 ，区 内产业网络中形成的相互依存与协作关系，可以突破我国长期以来地区行政区 划对市场的分割，实现高效率的资源配置， 并通过发展特色产业集群与优势产 业集群， 吸 纳与 每1 0 个速冻水饺中， 有5 个出自 河南; 麦当劳、 肯德基在中国的主要半成品原料9 0 % 来自 河南。 2 0 0 6 年 上半年， 河南省食品 工 业实现增加值 1 9 5 .4亿元，同比 增长 2 7 . 1 % ,综合实力排名全国 第三， 仅次于 广东省和山东省。所以，食品产业集群是河南省产业集群中的重中之重。本论 文以河南省食品产业集群为主要研究对象，发现其问题，并找出 对策，从而扩 展到提升整个河南省产业集群竞争力. 1 . 2 . 2 研究的意义 我国 关于集群研究的相关文献在1 9 9 8 之前较为稀少，此后才逐步兴起。目 前介绍国 外集群的文献较多，真正结合国 情进行深入的理论阐释与系统建构还 做得相当不够，对产业集群的研究有待深入.从实践方面看，产业集群战略也 远未进入各级政府的决策视野，内 化为 产业政策的自 觉行为。这种现状的存在， 与我们没有充分认识集群研究的理论和现实意义是分不开的。在这个角度讲研 究产业集群有以下两点意义: 1 . 2 . 2 . 1 丰富我国 产业集群理论 迄今为止，国外产业群理论主要建立在西方发达国家和地区的成功经验之 . r i 宜龙 我省产业集群鱼待“ 强壮” .河南口 报2 0 0 6 年1 月1 2 日 第0 0 5 版。 5 第一章绪论 上。从有限的文献资料中可以发现，后进地区的产业群无论在形成背景、发展 机制、现实水平及增长潜力等诸多方面都有别于发达地区。 此外， 后进地区 之 间的差异也非常明显。 我国产业群的研究历史较短，不少研究只是简单重复国 外理论，自 身创新 很少。对集群现象及其形成演进规律的探索， 将拓展与创新经济学对集群现象 的 解释， 将从新的视角为我国的 产业组织理论与产业组织政策带来新鲜的内 容， 拓展与丰富我国的产业组织理论空间。 1 , 2 . 2 . 2 有利于促进中小企业发展，解决地方产业集群存在问题 我国目 前正处于经济结构变动较为剧烈的时期。从我国大多数地区的发展 实践来看，政府部门强调企业规模效益、追求企业规模大型化的思想根深蒂固， 竞相发展大企业、组建企业集团，甚至以此作为衡量经济成就及官员政绩的主 要参考指标. 而对中小企业在解决就业、增加出口、提高地方产业竞争力等方 面发挥的重要作用认识不足。 事实上，中小企业在解决工业化时期农业劳动力的转移， 产业组织中的分 工 和专业化协作， 产业结构调整和升级，以及技术进步和技术创新中发挥着重 要作用。中小企业在过去，现在和将来都存在极其广阔的生存与发展空间，在 部分领域，它们甚至代表了未来产业发展的方向。信息技术与网络技术的快速 发展正在深度和广度上把社会分工、市场需求以 及企业组织发展推动到 一个新 的 历史阶段，产业集群、中小企业的网络化和集群化成长成为世界范围的一种 重要经济现象，集群研究将推动中小企业集群健康成长。 产业集群现象在我国己 相当普遍，但与发达国家相比，目 前我国的产业集 群存在着许多问 题，诸如集群网络发育不成熟、集群创新动能不足、工业园区 非集群化等问题。因此，揭示产业集群的成长机理，总结集群成长发展的轨迹， 揭示产业集群的学习能力和创新机制，有助于解决目 前我国集群成长中出现的 诸多问 题，对促进现有集群的可持续发展，以及为各个地区的集群战略提供重 要参考。 . 2 . 3 研究方法 2 0 0 7 年1 2 月份， 本人在对河南省产业集群进行研究时，以 食品产业集群 为重点。进行了 大量的调查 研究，主要采用了 访谈法。 第一章绪论 访谈法是研究者为了能收集到 研究主题更为深入的资 料， 经由 预先设计访 谈提纲，与有关人员进行深入访谈的方式而获得必要的资料。 访谈法具有灵活 性、 双向 性等优点， 但也有一些局限 性，比 如:受访者人数较少， 有可能以偏 概全; 访谈资料难以 量化等。本人在研究时，考虑到食品生产企业较少， 产业 链条比较明确等因素，首先采用了 访谈法，根据访谈提纲与河南省统计局及河 南省食品工业办公室有关领导进行了 交流，从宏观上对河南食品产业发展情况 有了 一定程度的了 解， 又对食品产业的一些企业管理人员进行了 访谈， 着重了 解了食品产业的情况。 第二章 产业集群竞争力理论综述 第二章 产业集群竞争力 理论综述 对产业集群的 研究，已引 起产业组织理论、战略管理理论和技术创新理论 等多个研究领域的关注。 在学术理论上，产业集群的研究开创了 经济学研究的 新领域，使经济学家开始更多地关注经济发展与区域发展的关系，借鉴经济地 理学或地理学的 研究成果， 丰富了 产业组织的相关理论;同时又成功地把规模 经 济、 外 部 性、 竞 争 与 垄 断、 产业关 联 这些 经 济 概念 应 用到 区 域 经 济 研究中 . 本文对以往的研究成果和理论从国内国外两个方面进行了总结。 第一节 产业集群概念解释综述 本论文从产业集群的内 涵、特点、 优势三个方面对产业集群进行说明， 从 而比较全面的解释产业集群这个概念. 2 . 1 . 1 中西方学者对产业集群内涵的解释 西方学者对产业集群内涵的解释 亚当 斯密最早从分工的 角度研究了企业集群问题， 他在 国民 财富的性 质和原因的研究一书中描写到 “ 工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的 剪刀这两种产品，是由 家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动 完 成 的 ” ， ， 在 这 里 ， 他 虽 未 给 出 关 于 产 业 群 的 明 确 的 概 念 ， 却 首 先 提 到 了 “ 集 群 ， 一词。马歇尔从规模经济和外部经济的角度研究了 产业集群现象，认为产业集 群是企业为追求 共享基础设施、劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体1 0 工 业区 位 经 济 学 家韦 伯 ( a l f r e d . w e b e r ) 从 空间 角 度 研 究了 产 业集 群 现 象， 他 把区 位因素分为区 域因素和集聚因素，并认为集聚因素可分为两个阶段，即 通 过企业自 身扩大而产生的集聚优势和各个企业通过相互联系的组织而实现的地 方工业化， ， ， 显然， 第二阶段就是我们所讨论的 产业群，因 而， 韦伯的定义可这 亚当 .斯 密 ， 国 民 财 富 的 性 质 和 原因 的 研 究 m 二北 京 : 商 务 印 书 馆. 中 译 本 上 卷. 第1 1 页 . 马 歇 尔 ， 经 济 学 原 理 m . 北 京 : 商 务 印 书 馆 . 中 译 本 上 卷 . 第2 8 0 页 。 人 韦 伯 . 工 业区 位 论 m 1 . 李 刚 剑 等 译 . 北 京 : 商 务 印 书 馆 . 1 9 9 ， 年 版. 第1 2 1 页. 第二章 产业集群竞争力理论综述 样表述:产业群是在某一地域相互联系的企业的聚集体. 胡 佛 ( e .m .h o o v e r ) 将 规 模 经 济引 入 产 业群 理 论的 研 究 范围 ， 他 将 规 模 经 济 划 分为 三 个 层 次: ( 1 ) 单 个 区 位单 位 ( 工 厂、 商店 等 ) 的 规 模决 定的 经 济: ( 2 ) 单 个 公 司 ( 即 联 合 企 业 体 ) 的 规 模决 定的 经 济: ( 3 ) 该 产 业在 某 个区 位的 聚 集 体 的 规 模决 定 的 经济。 2 因 此， 胡 佛的 定义可表述为: 企业为追求规模经济而在空间 集聚的现象。 新 制 度 经 济 学 家 威 廉 姆森 ( o. w il li a n s o n ) 从 产 业组 织 的 角 度 研究了 产 业 集 群现象，他认为在纯市场组织和科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种 中间性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费 用的一种有效的组织 形 式1 3 . 根据上述观点， 产业群的概念可定义为: 产业群是基于专 业化分工和协 作的 众多企业集合起来的组织，这种组织结构介于纯市场和纯科层之间，比 市 场更稳定，比科层更灵活。 竞 争 经 济 学 大师 迈 克 尔 .波 特( m ic h a e l . e . p o r te r ) 则 把 产业 群 纳 入了 其竞 争 战略的 研究范围， 并明确提出了 产业群的概念， 他认为“ 产业群是在某特定领 域中， 一群在地理上邻近、 有交互关联性的企业和相关法人机构， 并以 彼此的 共通性 和互补性相联结. ” 1 4 j a c o b s 和d a m a n 把水平和垂直产业集群的定义拓展到用来识别 集群的关键 的 衡量因素上。 这些因素包括经济活动在一定地域范围内 的集群过程、 产业间 不 同 部 门 的 水 平 和垂 直 联 系、 共 享 技 术的 使 用、 中 心 活 动 主 体 ( 如 大 企 业、 研 究 中 心 等 ) 的 产 生以 及企 业网 络 和 企 业 合 作的 特点 等 1 s r o g e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 进 一 步 对定 义 集 群的 标 准 进行了 研究， 包括 集 群规 模、 集 群对于经济和战略的重要性、 集群产品和所需服务的范围以及对公共投人品的 使用。 认为产业集群是 “ 为了 共享专业化的基础设施、劳动力市场和服务，同 时共同 面对机遇、挑战和危机，从而建立积极的商 业交易、 交流和对话的 渠道， 在地理上有界限而又集中的一些相似、 相关、 互为补充的企 业” 1 气 2 . 1 . 1 . 2 中国学者对 产业集群内涵的解释 1 2 玛 德 连 ， 王 蓄 . 国 外 企 业 群 落 理 论 的 演 变 与 启 示 川 . 财 贸 研 究 . 2 0 0 0 年 第5 期 第2 3 页. ”奥 利 弗 . e . 威 廉 姆 森 . 市 场 和 等 级 组 织 m 二北 京 : 商 务 印 书 馆 1 9 9 9 年 版 第8 2 页 1 4 迈 克 尔 波 特 . 竟 争 论 m i . 北 京 : 中 信出 版 社 . 2 0 0 3 年 版 第2 1 0 页 1 s j a c o b s . d a n y a n d a r d - p i e l e r d e m a n . c l u s t e r s . i n d u s t r i a l p o l i c y a n d fi r m s t r a t e g y . t e c h n o lo g y a n a l y s i s a n d s tr a t e g ic m a n a g e m e n t . 1 9 9 8 . 8 ( 4 ) . 4 2 5 - 4 3 7 . 1 6 r o s e n f e ld , s t u a r t a . b r in g i n g b u s in e s s c lu t e r s i n t o t h e m a i n s tre a m o f e c o n o m ic d e v e l o p m e n t . e u r o p e a n p l a n n in g s tu d i e s.1 9 9 7 . 5 ( 1 ) : 2 - 2 3 第二章 产业集群竞争力理论综述 在借鉴西方学者对产业群概念的 研究基础上，我国学者也提出了自 己 对产 业集群概念的定义。归纳起来，主要有以下几种观点. 1 . 认为 产业集群是一 种新的 产业组织形式。如仇保兴认为，小企业集群指 的是由众多自 主独立以相互关联的小企业依据专业化分和协作的关系并在某一 地理空间高度聚集而建立起来的产业组织， 这种组织的结构介于纯市场和纯科 层组 织之间 7 。 2 .认为产业集群是在一定区域内 形成的企业网络。慕继丰、吴思华、赖士 葆等从企业网 络的角度考察了 产业集群现象.慕继丰认为企业网 络是指一批具 有相互联系的企 业和机构在某些 地理区域的集中 “ 。 3 . 认为 产业集群是相同 产业在某一地区的 成长 现象. 符正平1 9 、 徐康宁 礼 曾 忠禄2 1 等都强调产业集群的 产业特征， 认为 产业集群指同一产业的企业以 及该 产业的相关产业和支持产业的 企业在地理位置上的集中和成长现象。 4 . 认为产业集群是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空 间内 的 集聚。王辑慈等强调产业群内企业共同的社会文化背景及价值观念，认为只有 具备了这些条件， 群内企业才具有区域的“ 根植性” ， 才可以形成稳定的产业群. 2 . 1 . 2 产业集群的特征及优势 2 . 1 . 2 . 1 产业集群的特征 如前所述，产业集群作为一种产业的空间集聚现象，国内外学者从不同的 特征和角度对产业集群的概念进行了界定，综观这些产业集群的定义， 基本围 绕地理特性、 产业特性、文化特性、资源特性等六个方面展开。因 此， 一个成 熟的产业集群应具备以下特征。 1 . 地域空间上的 集中性 从马歇尔关于产业地理集聚三大因素的分析到韦伯、胡佛关于集聚经济和 规模经济的分析， 其研究的 重心都集中 在产业的 地理集聚上。 产业集群首先表 现为一定地域空间的集聚现象。 如果没有相关产业在空间地理上的集中，由 集 ”仇 保 兴. 小 企 业 集 群 研 究 m 】上 海 : 复 旦 大 学出 版 社. 1 9 9 9 年 版. 第4 5 页. 1 6 慕 继 丰， 冯宗 宪 ， 李国 平. 基于 企 业网 络 的 经 济 和 区 域发 展 理论 ( 上 ) . 外国 经 济 与 管 理 . 2 0 0 1 ( 3 ) . 3 8 - 4 1 . .符 正 平. 论企 业 集 群的 产 生条 件与 形 成 机 制 . 中 国 工 业 经 济. 2 0 0 2 ( 1 0 ) . 3 5 4 1 . m徐 康宁. 开放经济中 的产 业集聚与 竞争力 ， 中国工业 经济， 2 0 0 1 ( 1 1 ) . 1 8 - 2 4 . ”曾中禄. 产业群集与国际竞争优势，当 代财经. 1 9 9 6 ( 7 ) . 4 8 - 5 1 . 第二章产业集群竞争力理论综迷 聚经济而产生的知识外溢、 信息共享、 外部规模经济、 专业化分工与合作等种 种竞争优势便无从谈起， 相关产业的 集聚也不会发生。 可见， 产业集群虽然不 同等同于相关产业空间地理上的简单集聚，但产业集群的产生和存在却必须是 以 相关产业在空间地理上的集中为前提的。 z . 聚集产业间的关联性 集群内企业通常处于同一产业链的不同环节， 专门从事某一项技术研发、 生产开发、配套服务等活动，形成紧密联系的专业化分工合作体系，而不能等 同于单纯的企业 “ 扎堆” 现象。如美国 加州的酒品产业集群不仅包括据于核心 的酿酒企业，也包括为其提供原料的葡萄种植园，为其提供设备的制酒设备企 业，以及大量专门生产酒桶、酒瓶、 瓶盖、标签等小型企业，还包括食品企业 等上游企业， 从而形成了一个相对完整的产业体系.而我国 大多数的工业园区 和开发区虽有大量的产业集群，然而由 于缺乏必要的产业特征和企业联系，不 能称之为产业集群。 3 .文化背景上的相似性 群内企业应具有相同或相似的产业文化和文化氛围。相同或相似的文化背 景和价值观念，有助于群内 企业增强彼此间的认同 感和信任，降低交易成本， 深化专业化分工， 加强企业间的交流与合作，促进知识外溢和技术扩散，提高 产业集群整体的 竞争力， 从而成为产业集群产生和发展过程中不可或缺的条件。 4 . 资源要素上的 共享性 包括有形资源的共享和无形资源和共享。有形资源的共享指对基础设施、 交通通讯工具以 及配套的生产服务设施等的共享， 这为企业降低运输成本， 进 行正式与非正式的交流提供了 必要条件。无形资源的共享指对知识、信息、技 术和品牌形象等的共享， 无形资源的 共享降低了 企业的搜寻成本和交易成本， 促进了 知识外溢与技术扩散。资源共享 扩展了企业可以 利用的资 源边界，在一 定程度上克服了 企业规模偏小、资金匾 乏、技术落后、 人员素质不高等劣势， 增强了 集群企业的创新能力和竞争能力。 5 . 竞合关系上的 有效性 产业集聚加剧了 集群企业间的竞争， 但这种竞争并不排斥合作，因为在不 断出 现的技术创新过程中， 一家公司很 难立完成一种产品的 研究与开发，与竞 争的同 行的合作，以分享本行业的知识和信息，不仅可能也十分必要。正如波 特( 1 9 9 8 ) 所说: “ 群 聚区 提升了 竞 争与 合 作 两个方面。 竞争 与 合作可以 共存 是因 为 第二章产业集群竞争力理论综述 它们发生 在不同的 范围以 及 不同的 参与 者之间。 rr 2 2 企业间的 这种有效的竞合关 系既提供激励，又避免了过度竞争。 6 .相关企业间的结网性 产业集群实际上是以 地理靠近为前提，以 产业关联为基础，以设施配套、 机构完善为支撑条件，以 文化融合为联结纽带的 企业网络，因此，相关企业间 的地方结网性是其最重要的特征。企业网络的形成进“步促进了企业间的专业 化分工与合作，使企业能够将有限的资源用于自 身核心能力的开发与利用，并 加速了 知识外溢与技术扩散， 尤其是大量非编码化知识在集群内 部的传播与流 动，将大大提高群内企业的创新能力。 根据以上综合分析， 我们可以 将产业集群定义为:在某一产业领域内，在 一定地理空间范围上，以 专业化分工为基础，以 现代经济技术联系为纽带， 具 有相同或类似的历史传统和文化背景的企业及其相关机构的经济聚集体。 2 . 1 . 2 . 2 产业集群的竞争优势 由于同一产业内企业与相关企业、机构和部门 地理空间上的集聚，最终形 成了特定产业的产业集群，产业集群的集聚效应对于群内 企业的影响尤为明显， 产业集群竞争优势可归结为以 下五点: 1 . 外部经济效 应优势 同一产业企业及相关企业、部门在同一地区的聚集可以 产生两种影响:其 一，大大增强了群内企业竞争力。其二，集群一旦出 现， 便有自 我加强的机制， 即集群规模越大，其竞争优势就越强。竞争优势越强就越能吸引更多企业加入， 从而导致规模进一步扩大，直到达到一定限度为止。以上两点优势都来源于集 群产生的外部经济效应，即集群中企业经济效益随着整个产业规模的扩大而提 高。 这里的“ 外部经济” 包括外部规模经济和外部范围经济。 首先，集群内 相 同部门的中小企业数量增加， 整个产业规模扩大， 进而使得无法获得内部规模 经济的单个小企业实现合作基础上的 外部规模经济。 其次，由于集群内中小企 业通过与相关企业、部门 之间 专业化分工以 及在生产与交易过程中的密切合作， 获得了 集群外企业难以获得的 外部范围 经济。 2 .创新优势 z x p o r te r . m . e . c l u s t e rs a n d t h e n e w e c o n o m i c s o f c o m p e t i t io n i j . h a r v a r d b u s in e s s r e v i e w . 1 9 9 8 no v e mb e r / de cemb e r . . 7 7 - 9 1 . 第二章产业集群竞争力理论综述 由 于集群本身是一个社会性系统， 是多种要素、多种主体、多种联系协同 形成的 集合体，它有效地促进了区 域内 各种要素的结合， 有利于地方创新主体 竞争与合作制度和社会结构的形成， 培育了创新和技术进步的产业环境。 这一 优势具体表现在两个方面:其一， 企业群聚促成了 群内知识与信息的累积效应 的产生及其快速流动，降低了创新风险。其二，企业群聚促进了集群内新企业 的快速衍生与成长。 3 .区域品牌优势 产业集群有利于形成区域品牌效应。首先，地方特色产业集群本身能形成 区域在这一产业方面的独有声誉，吸引新的客户和生产者前来;其次，产业集 群能够把具有产业关联的企业联结成较紧密联系的团体，为了保持整个团体的 发展前景，使得集群内企业相互产生影响，从而形成集群加速发展的趋势，进 一步增强区域的整体竞争优势;再次，区域政府在产业集群形成与发展过程中 起着多方面的扶持推动作用，通过改善投资的软、硬环境，为产业集群的持续 健康发展提供优质、高效的系列化服务，从而有利于加强区域的品牌效应。产 业集群的 这种区域品 牌整体竞争优势是单一企业所无 法具备的。 4 . 低风险优势 产业集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。由于产业集 群集聚带来的成本优势、 创新优势和区域竞争优势， 集群内的企业与一个孤立 地区的企业相比，更容易生长。因为，生长在集群内的企业提供的产品更具有 成本优势，它们更容易认识到自己 在提供的产品、服务等方面存在的差距。而 且， 进入壁垒是相当低的，原材料、 资本、技能、劳动力等通常处于可利用状 态，可以 被迅速地集中以建立新企业.此外，产业集群通常形成一个重要的本 地市场，一个企业可以从已经建立的各种联系中获益。 第二节 产业集群竞争力理论研究演变过程 本论文是从国外和国内两方面介绍产业集群理论理论的演变过程，由于在 中国产业集群理论的 研究起步较晚，所以 历史上比较成熟的产业集群理论基本 上是西方的研究成果， 但近2 0 年中国的产业集群研究也有很大的发展。 2 , 2 . 1 产业集群一般理论 第二章 产业集群竞争 力理论综述 2 . 2 . 1 . 1 国外产业集群的 理论研究演变过程 国 外产业集群理论研究的研究方法基本上是纯经济学的方法，如用外部规 模经济和外部范围经济等分析的方法， 相关文章频繁刊登于一些著名的 经济学 期刊上， 如 美国经济评论 、 城市经济学期刊等。本文将根据历史的发展， 主要从四 个不同经济学派的角度，来论述国外产业集群的理论研究状况，这四 个经济学派分别为新古典经济学派、结构主义学派、新制度学派、新经济地理 学派。 1 . 新 古 典 经 济 学 派 ( n e w - c l a s s ic a l s c h o o l) 新古典经济学派是 1 9世纪末由英国著名经济学家马歇尔创建的一个具有 较大影响的 经济学派。 新古典经济学派对于产业集群的 研究形成了 两种明显的 研究模式: 一是以 马歇尔为代表，主要描述产业地方集聚的 演化机制; 二是以 韦伯为代表，主要运用经济函数和几何学相结合的分析方法，对产业集聚进行 了几何推理。 1 9 世 纪 末， 马 歇尔 ( a . m a r s h a l l) 关 于 产 业 集 聚 的 演 绎 推 理， 是 历 史 上 关 于 集 群的最早研究。 马歇尔指出， 我们可以 把任何一 种货物的生产规模之扩 大而发 生的经济效益分为两类:第一类是有赖于这一工业的一般发达的经济; 第二类 是有赖于从事这一工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。第一类是 外部经济，第二类是内部经济。外部经济往往能因许多性质相似的小型企业集 中在特定的地方 ( 即通常所说的工业地区)而获得。这里的外部经济实