（企业管理专业论文）知识联盟中知识的创新、转移与管理.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 知识联盟中主要的活动是知识的创新（造）和知识的转移，联盟中的知识为 “联盟知识” ，这种知识只有在知识联盟中才能获得。因此，对知识联盟中的知 识创新、转移与管理活动进行研究具有十分重要的意义。本文对知识联盟中的知 识转移与创造过程及其影响因素进行了比较深入的研究。 论文首先对知识联盟研 究的相关文献进行了系统回顾与综合评述；其次，分析了知识联盟的组建过程和 动机；然后，着重探讨了知识联盟中的知识转移与创造过程及其影响因素，并提 出了相应的对策；最后，对全文进行了总结，还对未来的研究进行了展望。本文 所用的主要方法是文献分析法与理论演绎法。本文的主要创新点有： 通过分 析知识联盟中知识转移的过程，总结出知识联盟知识转移的影响因素，提出了提 高知识联盟中知识转移效率的新模型。深入分析了知识联盟中知识创造的过 程。针对经典 seci 模型中存在的理论和实际不完全相符的缺陷，创造性地提出 了“巴系统”的概念。在此基础上，给出了知识联盟中知识创造过程的新模型。 本文从系统的角度分析了联盟能力的影响因素。即从个人层次、企业层次、联 盟层次和网络层次四个层面深入地阐述了联盟能力的影响因素， 给出了提高联盟 能力的策略。 关键字关键字：知识联盟；知识转移；知识创造；联盟管理；联盟能力；巴系统； bas-c-seci 模型。 知识联盟中知识的创新、转移与管理 ii abstract the main activities of knowledge alliance are knowledge creation 、 knowledge transfer, the knowledge in alliance is called “alliance knowledge” which is only be acquired in knowledge alliance therefore， it is meaningful to study the activities in alliancein the paper， we mainly researched on knowledge creation 、knowledge transfer and their influencing factors of themfirstly，we briefly introduced the content of alliance theoriesthen several basic contents were narrated systematically, including the knowledge creation 、knowledge transfer and their influencing factors of alliance capability finally, we summarize the thesis and forecast next study there are many innovations in this paperfirstly，we analysed the process of knowledge transfer， we sum up the influencing factors of it ， on this basis， we gave a new model of improving the effect of knowledge transfersecondly，we found out the defects of the model of seci，solved these defects by constructing “ba system” and on this basis，we gave a new model of knowledge creation in knowledge alliance bas-c-sceilastly，we studied the influencing factors of alliance capacity systematically namely individual，corporate，alliance and networkthen we some advices of improving the alliance capacity keywords：knowledge alliance；knowledge transfer；knowledge creation；alliance management；alliance capacity；ba system； bas-c-seci model 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容 外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允 许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 (保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 引言 企业战略联盟已经成为企业实现自身战略目的的重要方式， 并且日趋成为企 业管理实践中最重要的话题之一，在理论和企业界备受关注。自 20 世纪 80 年代 以来，随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，越来越多的企业发现单靠自身的 力量很难获得自身生存与发展需要的各种资源。 原有的以竞争为基础的战略已经 很难适应企业的发展，逐步被即竞争又合作的战略（即 竞-合战略）取而代之， 企业间各种各样的合作以每年超过 25%的速度增加1。其中最重要的合作形式就 是战略联盟。战略联盟是当代企业重要的战略行为，也是重要的组织创新形式， 被誉为“20 世纪 20 年代以来最重要的组织创新” 。战略联盟为公司带来巨大利 润的同时也深刻的改变了公司的战略行为。 战略联盟是指：两个或者两个以上的企业为了实现资源共享，风险或成本共 担，优势互补等特定的战略目标，在保持自身独立性的同时，通过股权参与或契 约连接的方式建立的较为稳定的合作伙伴关系，并在某些领域采取协作行动，从 而实现“双赢”或“多赢” 。2知识联盟是战略联盟中的一种，是从知识的角度 分析联盟的动机与内容。联盟中的知识为“联盟知识” 1，这种知识只能在知识 联盟中才能获得。企业知识是一种包括技术、管理和组织常规程序的组织知识， 根据知识转移的难易程度可分为：显性知识和隐性知识3。其中隐性知识是企业 核心能力的源泉。企业通过知识联盟使学习新知识并且创造新知识，从而使企业 不断地增强、调整自己的核心能力以适应激烈的市场竞争，保持和扩大自己的竞 争优势。企业获得知识的途径一般来说有两条4：一条是内部获得，这是必要的 也是必须的， 但是自己获得知识的时间长、 难度大、 风险大， 失败的可能就很大； 另外一条途径就是从外界获得，这包括市场交易、企业并购和知识联盟。市场交 易存在市场失灵和道德风险， 而且很多核心知识特别是隐性的知识很难或者根本 就不存在交易的市场；而且市场交易由于信息不对称，机会主义和不确定性的存 在很难有效的实现价格机制，交易成本过高。企业并购面临着两个或多个企业间 在文化、财务、流程等方面的整合，难度很大，处理得不得当会破坏企业的创新 精神和凝聚力。而知识联盟目标明确，组织形式灵活，而且能够为隐性知识的转 移创造条件，所以是获得外部知识特别是隐性知识的最佳途径。20 世纪 90 年代 知识联盟中知识的创新、转移与管理 2 以来，企业间特别是知识密集性的企业之间掀起了建立知识联盟的狂潮，it 行 业的 ibm 与 inter，到生物企业的史密斯与葛兰素，再到汽车行业的 gm 与丰田， 以及围绕三大技术标准而形成的 3g 联盟都是知识联盟的成功范例。从某种意义 上讲，现在企业的竞争已经发展为联盟之间的竞争。 1.2 研究的意义 知识联盟的基本问题是：知识的转移和知识的创造，以及如何对这两个基本 活动进行有效的管理，以提升企业利用知识联盟管理知识联盟的能力，从而提高 企业的核心能力。因此本课题研究具有重要的理论意义。 1.3 知识联盟的现状与问题 虽然构建知识联盟已经成为大势所驱， 但综观国内外已有的知识联盟可以看 出，联盟的结果并不尽如人意,联盟解体的比率一直维持在较高的水平。许多实 证研究表明,在将联盟的不稳定定义为联盟的清算、成员间兼并和联盟重组的情 况下,联盟不稳定的比率高达 30%-50%5（吴海滨等,2004） 。为什么联盟失败率会 如此高？这在企业界和学术界是一个充满迷茫与诱惑的话题。 知识联盟中最重要 的活动是知识转移和知识创造，因此对知识联盟中知识是如何转移、如何创造以 及什么因素影响这两个活动， 并且如何有效地管理知识联盟是我们成功破解联盟 失败的关键因素。 1.4 国内外相关研究述评 1.4.1 对知识的研究 根据知识的转移的难易程度将知识分为，显性知识（又称为可表达性知识， 编码知识） （explicit knowledge）和隐性知识（tacit knowledge） （又称为未 编码知识）两类。显性知识是指可以用正式的语言表述出来的明晰化的知识，包 括程序、规章、手册等，这种知识容易标准化和编码化，容易学习和吸收。显性 知识是企业核心能力的重要动力。 企业的隐性知识是企业所拥有或掌握的难以言 明和模仿、不易交流和共享、也不易复制或窃取、尚未编码和显性化的各种内隐 型知识，同时还包括通过流动和共享等方式从企业外部有效获取的隐性知识，是 形成企业核心竞争力的基础和源泉67。 南京航空航天大学硕士学位论文 3 汪应洛8（2002）进一步将隐性知识分为真隐性知识和伪隐性知识：真隐性 知识是无法以某种语言进行调制完成转移的知识,真隐性知识只能通过联结学习 的方式实现有限度的转移。 有些知识可以用自然语言或其他通用的符号语言进行 调制完成转移，但如果语言发展的不完善，调制效率或信急传递效率较低，往往 采用联结学习的方式获得这类知识，这种知识属于伪隐性知识。对于重要的伪隐 性知识， 我们往往通过花费大量成木改进语言以及信息传递效率使得转移成本下 降，这个过程也被称为隐性知识的显性化。 根据知识的载体可分为：个人知识与组织知识。前者是作为组织中的个人所 拥有的全部知识，体现为个人解决问题的能力。后者是组织所包含的所有知识， 体现在组织文化，组织规则、组织文件以及组织产品等中。 1.4.2 知识联盟的特点与组建联盟的动机 1.4.2.1 知识联盟的特点 知识联盟是相对于产品联盟而言的。 产品联盟是指通过结盟获得产品和广泛 的销售产品。在产品联盟中学习并不重要。相对于产品联盟而言，知识联盟有以 下特点11：第一，知识联盟的目标是学习和创造新知识，有助于一个公司学习另 一个公司的专业知识，有利于公司间的紧密合作。第二，知识联盟伙伴之间的关 系更加紧密， 为了学习和创造新知识， 各个企业的成员之间联系更加紧密。 第三， 合作企业关系更广。知识联盟参与者可以是任何公司和企业，只要它对学习和创 造知识有帮助。第四，知识联盟是战略性和进攻性的联盟。 1.4.2.2 组建知识联盟的动机 inkpen1从组织学习的角度分析了知识联盟的动因，认为知识联盟是向伙伴 学习和吸收其技术能力的一种有效工具。符正平4认为知识联盟的主要动机在于 获取对方的知识和能力。陈菲琼12认为企业知识联盟的动机在于:复杂的学习动 机、分散 r另一种是企业的专门知识,它包含于复杂的组织程序和管理 系统之中。日本的公司对后一种知识格外重视,常常通过作业单位之间的水平协 调和频繁的人员工作轮换来学习和掌握这类知识。1在动态的环境中,专门的知 识固然重要,但更应该重视对综合知识的学习和掌握。当今世界的竞争是以知识 为动力的,产品形成的优势越来越不明显,因此企业建立知识联盟就是为了共享 这种综合的知识。这种知识是一种基础性资产,甚至比专利技术更重要。29 2.2.2 动因29 有知识差距存在,企业就要设法弥补,于是产生建立知识联盟的动因。 知识联 盟的主要动因是交易成本、战略行为、学习知识。动因一旦形成,企业就会积极 地寻找合适的合作伙伴建立某种合作关系。 南京航空航天大学硕士学位论文 11 2.2.3 沟通29 所谓沟通,就是企业之间正式和非正式的对有用而及时的信息的共享。它在 建立联盟的过程中之所以重要,是因为它有助于伙伴之间的相互信任。要得到对 方的信任,就必须使其认为自己是诚实可靠、 信守诺言的,而且不会出现欺诈等机 会主义行为。因此,通过沟通而了解对方是信任的前提。 2.2.4 信任29 社会心理学认为,比起其他单个变量来说,信任会对个人和企业的行为产生 更大的影响。信任是合作的前提,信任发展的结果形成合作。研究交易成本的经 济学家威廉姆森29认为在下列四种情况下发生交易成本:达成使双方满意的协 议;修订协议使之符合变化了的情况;完成协议的条款;终止协议。这些成 本是与交易者的机会主义行为相联系的。如果联盟伙伴之间存在着相互信任,那 么就可以节约甚至避免大量的交易成本。 2.2.5 合作29 合作是以目标的兼容为基础,旨在获得共同利益的协同行动。 在这个模型中, 合作具体表现为两个或多个企业建立知识联盟的协议。冲突与合作是一对矛盾, 减少冲突必然增进合作。 合作带有长期企业关系的特点,与具体的市场交易不同。 共同努力必须使合作双方都能获得好处,合作关系才能长期保持下去。 而且,信任 在保持长期合作关系中起着重要作用,如果合作伙伴之间相互信任,就有办法克 服经营中出现的各种困难。 2.2.6 绩效评估29 绩效评估一般使用两个指标:满意和不满意。 29在中外企业知识联盟中,我方 企业主要目的是为了学习跨国公司的先进技术、管理经验和国际市场的经验等; 而跨国公司主要的目标是想快速顺利地进入中国市场,占领市场，以及处理和政 府之间的关系。外方公司想要学习我方企业的本土化知识,如跟本国政府打交道 的能力,对本地顾客需求的了解,利用我方企业已经建立的销售网等。 如果双方目 标达到,在一般情况下,双方企业都会对合作关系表示满意。但在某些情况下,企 业难以控制的外部因素(如宏观经济条件)可能使得增加市场力量的目标难以达 到,但如果认为对方确实付出了努力,也尽到了义务,那么即使知识差距没被弥补, 双方仍然会对合作关系表示满意。这个过程模型的逻辑很简单:企业在实践中出 现了知识差距， 导致了潜在伙伴之间的沟通,随着对伙伴的了解,形成了相互的信 知识联盟中知识的创新、转移与管理 12 任,信任的发展形成了合作,最后合作的成效是否能达到弥补差距的目的决定了 知识联盟是否能继续存在29。 当然,这个过程必然还会受到其他因素的影响,特别 是涉及双方的文化因素,因此,相关变量及其关系的确定都需要进一步研究。 2.3 选择合适的知识联盟伙伴 我国企业一旦决定要组建一个知识联盟,那么它首先要做的事就是考虑选择 合作伙伴的各种因素和标准。这些标准的核心可以归为兼容(compatibility)、 能力(capability)和承诺(commitment)。 这三个原则是公司寻找合作伙伴的关键 条件。2629 兼容性。首先要做到的事情是能够在一起工作。兼容并不意味着没有任何 摩擦,但只要合作双方有合作的基础并且相互尊重,它们就能解决分歧。2629 能力。合作者必须有能力与你合作,合作才有价值。在评价合作对象的能 力时,公司应当为每一个潜在合作对象准备一份档案资料,以更好地评价它们的 优势和弱点。总的来讲,我国企业与跨国公司的知识联盟要求合作伙伴具有能够 对联盟投入互补性资源的能力。 联盟的组建者需要寻找能够帮助公司克服自己弱 点的合作伙伴,能够带来本企业所渴望的技术、技能、知识风险分担和进入新市 场的机会等优势。29 投入。找一个与自己有同样的投入意识的合作者是联盟成功的第三个基 石。就算合作者显得很有能力且与自己很相容,但是,只要他不愿向联盟投入时 间、精力和资源,联盟就很难应付多变的市场条件。2629 南京航空航天大学硕士学位论文 13 第三章 知识联盟中的知识转移 3.1 联盟中知识活动的内容和特征 知识联盟中的知识活动主要包括创造知识、转移知识和应用知识等。根据知 识被转移的难易程度，可将其分为显性知识（explicit knowledge）和隐性知识 （tacit knowledge）两类。显性知识是指可以用正式的语言表述出来的明晰化 的知识，包括程序、规章、手册等，这种知识容易标准化和编码化，容易学习和 吸收。显性知识是企业核心能力的重要动力。企业的隐性知识是企业所拥有或掌 握的难以言明和模仿、不易交流和共享、也不易复制或窃取、尚未编码和显性化 的各种内隐型知识， 同时还包括通过流动和共享等方式从企业外部有效获取的隐 性知识，是形成企业核心竞争力的基础和源泉67。 联盟中知识活动的主要任务是通过联盟成员间的互动学习和合作创新， 使所 有联盟成员的知识水平和技术能力都获得迅速而显著的提高。 联盟成员间的互动 学习和合作创新是随着联盟的发展而不断深化的。在联盟形成之初，联盟成员间 的接触时间比较短，因而互动学习以学习对方的显性知识为主，即学习对方的一 些现有的规章、手册和技术资料，并结合学习者的情境（context）将学习到的 显性知识转化为自己的隐性知识。随着联盟伙伴交往的深入，双方由表面的简单 的显性知识的交流，逐渐发展成为深层次，内隐的、经验性的隐性知识的交流。 交流的次数越多，交流的越深入，就越能挖掘出联盟伙伴的隐性知识，然后通过 自己的学习内化成联盟组织的隐性知识，进一步显性化。如此交流反复，源源不 断的创造新知识。知识联盟的知识（活动）特性可以概括为知识的分工与积累原 理、 市场的路径依赖原理和知识能力过剩原理30。 知识的分工与积累原理表现在 知识联盟中企业能够实现知识的专门化与规模化的统一， 形成不同企业不同专门 知识的协同，降低了知识的投资风险，提高了知识的生产率和投资收益30。知识 （市场）的路径依赖原理是指，企业的知识联盟可以通过对组织的优势资源的有 效利用和重新整合，形成集体资源优势，提高产品开发速度和市场领先能力30。 技术越复杂、投入越多的项目上，知识联盟越是能够体现出其市场依赖性。知识 能力过剩原理是指，单个企业在一些专门知识上的投资过剩或者重复，通过知识 联盟可以有效的避免能力过剩，降低社会成本，同时对联盟中企业的能力的有效 整合形成协同效应30。 知识联盟中知识的创新、转移与管理 14 3.2 知识联盟中知识转移及其影响因素 3.2.1 联盟中知识转移与学习 知识的价值不仅体现在知识本身，同时也体现在对知识的有效应用上，知识 与其运动结合起来才能使知识创造出更大的价值，也就是所谓的把知识“用活” 。 所以联盟中知识转移有十分重要的意义。 联盟中成员组织的知识由组织规则和组 织常规构成，其中，组织规则是显性知识（明晰知识） ，组织规则是隐性知识（模 糊知识） 12。组织间的知识是由有关组织的共同规则和共同常规构成的，其中共 同规则是显性知识（明晰知识） ，共同常规是隐性知识（模糊知识）12。彭灿15 根据 hedberg 和 holmqvist 对虚拟组织（知识联盟的一种）的研究，归纳出虚 拟组织中的四种学习模式，分别为社会化中的学习（简称社会化学习） 、外在化 中的学习（简称外在化学习） 、组合化中的学习（简称组合化学习）和内在化中 的学习 （简称内在化学习） 。 这个结论当然也适用于知识联盟。 。通过这四种学习， 组织知识转化为组织间知识，在转移的过程中，成员组织在吸收其他成员知识的 同时结合自己的实际情况，对转移来的知识进行“扬弃” ，新知识不断的被创造 出来，实现了组织间的知识转移与创造。 联盟社会化学习15主要指通过联盟中不同企业的员工相互交流和一起工作， 联盟中的各个企业的组织常规相互融合、 “密炼” ，形成知识联盟中的共同常规。 这个过程实现了组织隐性知识向联盟间隐性知识转变的过程。 联盟外在化学习15就是为了使联盟中企业的组织常规易于被其他成员企业 所理解和掌握，将其转化为显性知识。联盟中的企业在“同地”工作， 联盟中 的核心企业协调不同企业的成员，以尽量减少矛盾冲突，使大家积极主动的进行 深入交流和有效合作，并且引导各个成员，使每个企业成员通过合作来清楚说明 自己组织的特有知识。这是一个组织隐性知识向组织间显性知识转变的过程。 联盟组合化学习15是通过共享信息技术网络的方式来实现的。 信息技术网的 共享使所有成员企业所拥有的显性知识组织规则能够有机的汇合在一起， 从 而形成一个大容量的“显性知识库” ，即形成共同规则。这是一个组织显性知识 向组织间显性知识转变的过程。 联盟中内在化学习15是一种“用中学”行为。当一个员工通过学习掌握其他 企业的组织规则、 并将其用于本企业中， 根据实际情况， 因地致宜的运用该规则， 并且在运用中，进一步修改该规则，从而形成新的隐性知识，这是一个组织内显 性知识向组织间显性知识转变的过程。这个转化过程可用图 1 表示。 南京航空航天大学硕士学位论文 15 社会化学习 组合化学习 组织知识组织间知识组织知识组织间知识 内在化学习 外在化学习 显性知识 隐性知识 显性知识 隐性知识 规则共同规则 常规 共同常规 图 3.1 知识联盟中组织间知识转移与转化模式图14 知识在联盟成员间的转移过程离不开“传递员” ，而联盟成员中相互接触的 成员就是这样的“传递员” 。 “传递员”间的知识转移也有一个过程，笔者用一个 简单的模型 （图.） 来描述这一过程。 “成员一” 有选择的发送一些知识给 “成 员二” ， “成员二”接收到的“成员一”给的知识并伴随着“噪声” ，产生这些“噪 声”的原因可能是由于“成员一”表达能力、沟通方式的不当引起失真。 “成员 二”根据自己对接受来的知识的理解进行知识的“过滤” ，然后把过滤后的知识 整理反馈给“成员一” ，也同样存在知识失真的问题。这个过程十分重要，它关 系到知识是否会变形失真。 知识+噪声 成员一 知识+噪声 成员一 过滤 选择整理发送 选择整理发送 过滤 图 3.2“传递员”间的知识转移过程模型 3.2.2 联盟中知识转移的影响因素4610293132 知识联盟中的知识转移受到很多因素的影响，表 1 列举了一些影响因素： 知识联盟中知识的创新、转移与管理 16 表 3.1 联盟中知识转移的影响因素 影响因素 影响情况 联盟战略 目的 联盟的战略目的是联盟发展的决定性因素， 如果联盟伙伴以学习对方知识， 保 护自己知识为目的， 这样容易产生联盟的不信任和机会主义的风险， 影响知识 在联盟中组织间的转移。 隐性 隐性知识不能编码、非结构性和高度的经验性，学习难度大，学习时间长，不 容易交流与共享，转移困难，产生模糊性，造成知识转移困难 特殊性 特殊性指自身有用的特殊特性， 这种特性容易制造模仿壁垒， 造成知识在联盟 中组织间转移困难。 复杂性 知识的复杂性是指知识的难以被理解和接受， 不容易被吸收消化， 在联盟中难 以大范围传播，需要学习者有相关知识和较高的理解水平。知识复杂性越高， 知识在组织间转移越困难。 经验 联盟中的知识的经验性越强， 越不易被学习者学习， 需要学习的时间和实践的 时间越长，造成组织间知识转移困难。 联盟成员 的保护和 转移能力 联盟中企业成员出于对自身利益的保护， 不愿意把自己的一些核心知识传递给 联盟伙伴，或者在传递中减少一些要素，增加杂质，给知识转移造成困难。另 一方面， 知识的发送者对知识的编码能力， 表达能力也会影响到知识在组织间 的转移。 文化差异 与组织差 异 联盟合作者的文化背景有差异，对知识的态度和对事物的观点有不同的理解， 特别是不同国家的企业的联盟， 更容易产生知识转移的障碍。 不同组织文化的 差异，对知识转移也有很大的影响。 学习吸收 能力 学习者的学习能力是影响知识转移的重要因素， 因为对方的知识不能转化为自 己的知识，造成转移的效果很差 ，一般认为先前的知识积累和组织结构情况 对组织知识吸收能力有影响。 网络能力 网络能力包括对人力、物力、财力以及资源的整合能力，知识学习需要一个配 套的体系和一个通畅的渠道，网络能力弱，知识的转移困难就大。 信任 网络中的信任是知识转移的保证， 没有伙伴间的相互信任， 组织间知识转移是 不可能有效运行的。 3.3 提高联盟中知识转移效率的建议 在知识联盟中如何高效地进行知识转移是联盟中合作伙伴应当极端重视的 问题。nicolas rolland10认为战略目的、文化、信任、形式、透明度和学习能 力是影响联盟中知识转移的六个关键要素，其中，战略目的、文化、信任和形式 是影响知识转移效率的前提条件， 而透明度和学习能力则被认为是战略过程的结 果。 南京航空航天大学硕士学位论文 17 这个模型解释了知识如何在联盟中实现高效转移。但是笔者认为，知识转移 效率既受联盟中各个企业情况的影响， 更受知识在联盟各个企业的接口运行情况 的影响，如果接口通道不畅通，或者知识在通道的地方失真，那么联盟中的知识 转移将没有办法高效的进行，而这些接口和通道是由一个个知识“传递员”连接 起来的，所以联盟中的关系资本对联盟中的知识转移十分重要，是保证联盟中知 识转移的前提条件。其次联盟中成员在相互合作的过程中，能够创造利益，这个 利益包括私人利益（自身利益）和联盟公共的利益30，联盟中的企业可以看作一 个“经济人” ，企业加入联盟的动机就是获得利益（包括实际的利益和潜在的利 益） ，所以在联盟中企业为了获得私人利益（自身利益）而展开竞争，同时又为 了共同利益而进行合作。只有合作而没有竞争，成员之间就没有传递知识的动力 30，只有竞争时，企业之间在学习对方知识的同时也对自己的知识进行保护，这 对知识的转移形成很大的障碍。 基于以上分析，我们给出一个改进的（联盟中）知识转移影响因素模型。 战略目的 文化 信任 组织设计 关系资本 透明度 学习能力 竞争与合作 高效的知识 的传递 图 3.3 改进的（联盟中）知识转移影响因素模型 根据该模型， 我们可以从以下几个方面着手来提高联盟中知识转移的效率和 效果。 联盟中要建立以“整合”为目的的战略。联盟中的战略目的是保证联盟中知 识高效转移的必要条件。从联盟的角度来看，企业的战略目的一般有：进入、内 化和整合三种10。其中以“整合”为目的的战略是在合作者之间整合某种类型的 能力或者资源，联盟成员能够建立一种相互学习的氛围，在公司内部发展一种联 盟之间新的通用的竞争能力，知识转移效果会改善，公司会获得大量的根植于合 作伙伴组织内的知识和智力资产， 联盟成员在战略目的上应当保持一致性和平衡 性10。 联盟中的成员企业要建立一种开放性的文化和柔韧性的文化。 开放性文化的 特征是公司乐于与外界交流， 边干边学10。 而柔韧性文化是公司在学习外界的过 知识联盟中知识的创新、转移与管理 18 程中不断的对自己的文化、流程、价值观进行相应的调整10。这两种类型的文化 更有利于联盟内部的知识转移。 信任是联盟中保证知识高效转移的重要基础， 信任在隐性知识的传递过程中 发挥重要的作用，只有相互信任，相互之间才愿意敞开心扉和对方交流，知识才 可能在联盟中快速转移。而且信任还能够起到协调作用，减少交易费用和不确定 性（arrow,1985） 。 战略联盟的形式对联盟中知识转移有着决定性的作用10。在非股权、股权、 合资三种联盟形式中，人们普遍认为合资形式最有利于战略联盟中的知识转移 （kogut,1988;mowery,1996） 。 关系资本是指存在于联盟企业个人层次上的相互信任、尊重和友谊1822。 笔者认为在联盟之中转移的知识， 特别是企业的隐性知识， 其转移过程是知识 “传 递员”吸收联盟中伙伴的知识然后对知识进行加工、过滤、整理，转移到本企业 内部，所以，这些人员之间的交流程度、信任程度、友谊对联盟中知识转移起十 分重要的作用，成员企业的员工之间的关系资本越高，知识转移过程中的知识保 真度就可能越高。 透明度是指战略联盟中参加者开展知识交流和传递的深度和广度10。 透明度 取决于两个因素，一是公司运营中的知识特性和这些知识的结合方式，二是公司 对这些知识进行转移和整合的意愿。在隐性知识转移过程中，透明度扮演重要的 角色，只有联盟伙伴愿意开放自己的知识，知识才可能在联盟中有效的转移。 学习能力是公司获取和吸收联盟伙伴的能力，联盟伙伴的学习能力越强，他 在联盟中学习的收益就越大，也就愿意与其联盟伙伴进行交流。吸收能力具有路 径依赖性，与公司以前的知识积累、知识结构、人员素质有很大的关系，联盟中 的企业平时就需要多进行知识积累，提高自己的知识积累能力。教育和培训对吸 收能力的提高有很大帮助10。 竞争和合作的目的就是在联盟的企业中找到私人利益（自身利益）和公共利 益的最佳比例。 在知识联盟中参与者可以获得两种完全不同的利益： 私人利益 （自 身利益）和共同利益，私人利益（自身利益）是指知识联盟中的一个企业单方面 用知识联盟中获得的技术知识在不属于知识联盟行为的领域里获得的个人利益， 共同利益是指联盟内的所有企业由知识联盟的共同行为或相关行为产生的利益， 并且在所有成员之间按比例分配30。 在只有共同利益的联盟中， 企业没有超前学 习的动机，不利于知识的转移与吸收；在只有私人利益的知识联盟中，联盟中的 企业一旦学习到自己需要的知识就感觉到联盟企业没有什么利用价值了， 也就会 南京航空航天大学硕士学位论文 19 退出联盟。由于担心在联盟中被利用，所以联盟中企业在学习他人知识的同时也 会竭尽全力的保护自己的核心知识，从而造成知识转移的障碍。因此联盟企业之 间需要找到一个私人利益（自身利益）和共同利益的平衡点，实现竞争与合作的 平衡30。从而加强知识转移的效率和效果。 .4 小结 知识联盟中的知识转移是知识联盟重要活动之一，知识转移的效果直接影响 到联盟合作的绩效以及合作持续性。同时，高效的知识转移，使双方都能从对方 学习到自己需要的知识，有利于企业的知识创造和知识联盟中的知识创造。 知识联盟中知识的创新、转移与管理 20 第四章 知识联盟中的知识创造 4.1 引言 知识联盟（以下多简称联盟）的根本任务是创造、转移和应用知识。因此， 知识联盟中的知识创造过程近年来一直是一个研究热点。文献31433343536从 不同的角度探讨了知识创造。但综观这些文献不难发现，它们共同的基石是野中 333的seci模型：通过社会化、外在化、组合化和内在化实现知识的创造过程， 实现隐性知识和显性知识之间的相互转换，在螺旋上升的过程中，使知识在质和 量上得到了提升。 各种类型的“ba”是知识创造与转化的平台。该模型“言简 意赅” ，能很好地解释组织内部、组织之间的知识创造过程。但它也不是完美无 缺的它并没有深入而细致地诠释个人之间、 组织之间相互独立的知识是如何 进行整合进而创造出新的知识的过程，而这恰恰是我们最需要关注和解决的问 题。迄今为止，很少有学者对这个问题做过深入的研究，因此我们把这个问题作 为研究对象，希望通过研究能够揭示知识创造“黑箱”里的具体过程。 4.2seci 模型与其不足 4.2.1seci 模型 野中等333把知识分为：隐性知识（模糊知识）和显性知识（明晰知识） 。 这两类知识是互补的，对知识的创新都不可或缺。可以通过隐性知识和显性知识 的交互转化而创造出新的组织知识，并依据交互的四种模式，即社会化 (socialization)、外在化( externalization )、组合化(combination)和内在 化(internalization )，提出了著名的 seci 模型(见图 4.1 ).。社会化3是通过 分享经验把模糊知识汇聚到一起的过程，是一个从隐性知识到隐性知识的过程。 通过共享经历、交流经验、讨论想法和见解等社会化的手段，隐性知识得以被交 流。社会化的典型例子就是学徒制。外在化3，指将隐性知识清晰地表达成显性 知识的过程，是知识创新的关键。通过隐喻、类比和模型等方式，将隐性知识用 明晰的概念和语言表达出来。 组合化33， 指将分散的显性知识组合成清晰的显性 知识系统。它是通过各种媒体(文件、会议、电话会谈或电子交流)进行交换和组 合。内在化333，是指显性知识内化为个人隐性知识的过程。通过内在化，已经 南京航空航天大学硕士学位论文 21 创造的显性知识在组织内部被员工吸收、消化并升华为自己的隐性知识，使得个 人和组织的知识在质和量上得到了螺旋提升。 然后进入下一轮的社会化、 外在化、 组合化和内在化过程，引发知识创造的新一轮螺旋上升。知识的创新是从个人层 面开始，经过四种转化模式在个人层面、组织层面、组织间等层面上得以转化和 明晰，所以是一种动态的螺旋上升的过程。333 联系 组合化 联系 组合化 具体化 内在化 具体化 内在化 外在化 清楚表达 外在化 清楚表达 社会化 引起共鸣 隐性知识 显性知识 社会化 引起共鸣 隐性知识 显性知识 隐 性 知 识 显 性 知 识 隐 性 知 识 显 性 知 识 图 4.1seci 模型 与此同时，野中提出了知识分享、创造和使用的背景环境“ba” 。 “ba” 是 知识创新的平台。它是物质空间（办公室） 、虚拟空间（电子邮件）和精神空间 （共享的理念） ，或者是三者的任何组合 1。巴有四种类型，每一种“巴”支持 一种类型的知识转化，即发起性巴（支持社会化） 、对话性巴（支持外在化） 、系 统性巴（支持组合化）和演练性巴（支持内在化） ，并为知识螺旋上升过程的具 体阶段提供平台33。见图 4.2333 系统性巴系统性巴演练性巴演练性巴 对话性巴对话性巴 发起性巴发起性巴 社会化社会化 面 对 面 现 场 外在化 组合化内在化 外在化 组合化内在化 同事 对同 事 协 作 图 4.2 巴知识创造的平台 4.2.2seci 模型的不足 野中的 seci 模型很好地解释了组织内部、组织之间的知识创新活动，是迄 今为止最有影响的知识创造过程模型，也是知识管理理论的重要基石之一。但是 它也存在一些缺陷：一方面，它没有阐明，具有不同知识结构、组织背景和价值 观的个人之间和组织之间的知识， 是如何进行集成进而创造出新的大家共同认可 知识联盟中知识的创新、转移与管理 22 的知识来的； 另一方面， 把知识的转化与创造过程截然的分在特定的 “巴” 之中， 虽然对我们理解知识的创造有帮助，但是并不符合实际情况。例如在组合化的过 程中，不仅仅涉及显性知识，而且还涉及隐性知识9，也就是说，组合化的过程 中涉及到两种知识。同时也说明与组合化对应的“巴”“系统性巴”不仅仅支 持一种知识（显性知识）转化的类型。 4.3seci 模型的改进 4.3.1 知识分类与组织学习的类型 联盟合作者之间以及每个合作者与它们的联盟之间所转移的知识可以被区 分为具有不同的性质和等级的知识， 即技术级知识、 系统级知识和战略级知识38。 根据组织学习的深度不同，阿吉里斯和舍恩把学习分为：单环学习、双环学 习（见图 4.3 ）和再学习三种类型373839。单环学习是指将组织运作的结果与 组织策略行为联系起来，并对策略和行为进行修正，以使组织绩效保持在组织规 范与目标的范围内。而组织规范与目标本身，如有关质量目标、销售目标、成本 目标则保持不变。单环学习并不对组织的目标本身进行反思，单环学习的主要对 象是技术级知识38。 13 2 1 3 2 2 1 感知环境变换 2 将获得的信息与现在规范的目标比较 2对目标的反思 3改进行为 单环学习双环学习 图 4.3 单环学习和双环学习37 双环学习是重新评估组织的目标的本质、价值和基本假设，这种学习有两个 相互联系的反馈环，它要求在改变行为和策略行不通的情况下，对组织目标价值 观进行反思。这种反思的过程是对个人或组织已有知识和价值观的反思与质疑， 能够产生新的知识。双循环学习的主要对象是系统性知识3738。 再学习是对认知过程本身或学习过程本身、学习的方式提出质疑和反思，并 南京航空航天大学硕士学位论文 23 加以改进，也就是学习如何学习的问题。这是最高层次的学习。再学习的主要对 象是战略级知识37 38 4.3.2 巴系统 由前文所述，野中等333提出知识创造过程中的四种转换类型：社会化、外 在化、组合化和内在化；及其与之相对应的支持类型的“巴” ，分别为发起性巴、 对话性巴、 系统性巴和演练性巴。 但是这种分法和实际的过程并不吻合。 实际上， 在社会化（即隐性知识分享）过程中，不仅涉及到“发起性巴” ，而且还涉及到 其他类型的“巴” 。例如野中等333提到在社会化的典型例子学徒制中，指 出学徒学习技艺并不是口头语言或者书本， 而是通过观察和模仿师傅的工作并加 以实践。他这句话本身就表明了社会化有一个实践和演练的过程，也只有通过实 践过程以及实践结果才能够表明：这个隐性知识已经被（学习）分享，已经内化 了，或者相反。所以社会化需要“演练性巴”的支持；另外在社会化这个过程中， 虽然语言不能全部表达自己的隐性知识，但也不能完全否认有对话的存在，比如 师傅发现徒弟可能在使用工具的时候姿势不对， 力度不够或力度过大等等而加以 指正，这实际就涉及到“对话性巴” ；与此同时，徒弟在不断的模仿师傅的实践 过程中，会对师傅每一次修正其（徒弟）错误动作所给出的显性知识（言谈性知 识）加以组合，如使用工具既要注意姿势同时也要注意力度等，形成一个系统的 知识，也就是说社会化过程需要“系统性巴”的支持。与此类似，在外在化、组 合化、系统化、内在化过程中，实际上也会不同程度地涉及其他类型的巴。 所 以野中认为的特定类型的知识转化只由特定类型的“巴”来支持是与其给出的例 子和解释相矛盾的。 我们认为，可以构建一个新型的“巴” ，来解决这个矛盾，我们把这种“巴” 称为“巴系统” 。 我们的这种想法受化学中的杂化轨道理论启发：正六边型（图 4.4 所示）的 六个顶点上代表六个碳原子，到代表每个碳原子上的电子，通过实验观察， 我们发现本来属于碳原子的号电子并不是仅仅的固定在号碳原子上， 而是 分布在六个碳原子上所组成的正六边形结构的上方，其他电子也是一样。由此我 们可以类比如下：知识转换与创造的四种转换过程，也不是固定在特定的巴中， 而是在四个巴所组成的“巴系统”中，这个系统是一体的，而不是截然分割为四 个区域。图 4.5 表示“巴系统”模型，图的下部是知识转化的 seci 过程，上部 是支持其转化的“巴系统” 。换言之，是在“巴系统”中创造了所有类型的知识。 若假设创造的知识量为 i，则可以用以下的关系式表示： 知识联盟中知识的创新、转移与管理 24 6 12 3 45 图 4.4 巴系统的结构来源 seci 巴系统 图 4.5 巴系统模型 i=发起性巴创造的知识+对话性巴创造的知识+系统性巴创造的知 识+演练性巴创造的知识； i=创造的知识量； ，为待定系数，根据具体转化过程而定； 其中 0 ，1 且1。 “巴系统”的模型可以很好的解决了： seci 模型中理论（即一种类型转换 过程只需要一种类型巴的支持）和实际（即一种类型转换过程是由多种类型巴的 支持）的矛盾。更重要的是这个模型为我们下面解释知识创造过程提供了有力的 武器。 南京航空航天大学硕士学位论文 25 4.3.3 联盟中知识创造的过程（bas-c-seci 模型） phan40、吴泽桐和蓝海林41分别提出了基于组织学习的战略联盟中的知识 创造过程，但是他们的文章有共同的不足：一、研究的着眼点是联盟成员而不是 联盟本身；二、他们认为单循环学习没有质疑原有的组织假设和价值观，所以不 创造知识，这与实际不相符；三、更重要的是没有说明知识创造中的管理过程； 四、忽略了知识创造的情景支持这对知识创造和转移必不可少。 我们在 seci 模型和“巴系统”的基础上，应用组织学习理论373839和特质 框架下的冲突理论42，提出了联盟知识创造过程的改进模型（图 4.6） ，我们称 之为：bas-c-seci 模型。其中 bas 代表“巴系统” ，c 代表特质框架下的冲突。 我们认为：在 bas-c-seci 模型中，每种知识转化的过程都涉及组织学习， “巴系 统”是知识创造的情景。由前文分析，虽然在“巴系统”中，每个知识转化的结 果仍然以隐性知识 （社会化和内在化） 或显性知识 （外在化和组合化） 方式出现， 但在知识的每一个转化（社会化、外在化、组合化和内在化）过程中，实际上既 涉及显性知识又涉及隐性知识，这些知识可以囊括技术级知识、系统级知识和战 略级知识。这样，bas-c-seci 模型让我们避开了因知识分类方法不同而带来的 不统一，我们可以把隐性知识与显性知识的分类方法与技术级知识、系统级知识 和战略级知识的分类方法相统一起来。即知识在组织学习和知识创造的过程中， 我们用技术级知识、系统级知识和战略级知识分类方法（这些知识的总合就是等 于隐性知识与显性知识的总和）来表示这些知识，而对转化和创造出来的知识我 们使用隐性知识和显性知识的分类方法。 但是不同的过程涉及的组织学习的类型 和重点不同。 由上文的分析可知， 显性知识和隐性知识之间的相互转换以及新知识的创造 是在“巴系统”中进行的，即“巴系统”是知识创造的情境，所以我们可以得到 以下结论： 命题 1：知识的创造活动是在“巴系统”中进行的，显性知识和隐性知识在 “巴系统”中实现相互的转换与创造，使显性知识和隐性知识在质和量上都出现 大幅度的提高。 联盟