（企业管理专业论文）管理学“元理论”探讨——基于CAS理论的中小企业集群研究.pdf

j，i d i s s e r t a t i o nf o rm a s t e r sd e g r e ei n2 010 u n i v e r s i t yc o d e ：10 2 6 9 s t u d e n ti d ：5 1 0 7 0 5 0 0 11 6 e a s tc h i n an o r m a l u n i v e r s i t y r e s e a r c ho n m e t a t h e o r y o f m a n a g e m e n t 1 h ec l u s t e ro fs m e sb a s e do nc o m p l e x a d a p t i v es y s t e m ( c a s ) t h e o r y d e p a r t m e n t ： m a j o r ： s p e c i a l t y ： s u p e r v i s o r ： n a m e ： b u s i n e s ss c h o o l b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n 旦丛墨i 塾星墨曼丛垒塾鱼g 星望! 曼坠! p r o f j u nn i 垒iy q n g g 旦i m a y , 2 0 1 0 华东师范大学学位论文原创性声明 删螋熘 郑重声明：本人呈交的学位论文管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论 的中小企业集群研究，是在华东师范大学攻读硕t ：博士( 请勾选) 学位期间， 在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 日期：p l 拜n 垆 华东师范大学学位论文著作权使用声明 管理学“元理论”探讨基于c a s 理论的中小企业集群研究系本人在 华东师范大学攻读学位期间在导师指导下完成的硬左博士( 请勾选) 学位论文， 本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保 留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网 送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据 库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数 据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方 式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密学位论文 幸， 于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。 ( 72 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名丝 矿l 。年，月砷 墓丞塞硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 何佳讯教授华东师范大学主席 易凌峰副教授华东师范大学 黄焱副教授华东师范大学 华东师范大学硕士毕业论文管理学“元理论”探讨基于c a s 理论的中小企业集群研究 论文摘要 中小企业集群作为一个复杂适应性系统，其可持续发展涉及内外部环境要素 的复杂交互作用。研究中小企业集群这一复杂系统的要素组成、系统结构与系统 外在表现的关系对我们更加深刻理解中小企业集群的发展具有重要的研究意义。 本文从中小企业集群这一研究主题入手，运用复杂性理论的核心思想，引入 系统科学中的c a s 理论作为研究手段，构建了一个基于c a s 理论的中小企业集群 三维度研究框架，并且尝试将这个框架应用于德国中小企业集群研究中，以跨学 科的视角、整体性的视角和适应性的视角来解析当前中小企业集群发展中存在的 诸多复杂性问题以及相关问题的解决途经，以期对处于后危机时代的中国中小企 业发展提供某些借鉴。特别是在解决融资和技术创新这两个中小企业发展面临的 主要困境上必须看到基于c a s 理论的中小企业集群研究在其中可发挥的重要作 用，而基于这一研究背景下对德国中小企业集群的相关解释便是这一跨学科研究 适用性的最好的例证。 本文的线索是： 导论介绍了本文的研究背景、研究框架、研究方法以及研究目的。 第一章简要的梳理了中小企业集群相关理论和c a s 理论相关概念，主要通过 两者的介绍表明中小企业集群研究趋势从静态到动态的过程已具有c a s 理论的 某些核心思想。 第二章是在相关理论基础上说明中小企业集群特征具有c a s 理论的核心概 念，即非线性、适应性和动态交互，因此可以用c a s 理论去研究中小企业集 群。并在此基础上构建一个三维度的研究框架环境设计、正反馈机制、规则。 第三章将基于c a s 理论的中小企业集群三维度研究框架用来分析德国的中 小企业集群，由于德国中小企业所具备的明显建立在一定交互作用上的系统性和 适应性，所以对其研究很好地验证了这一研究框架。 第四章从基于c a s 理论的德国中小企业集群研究回归到中国中小企业现状， 指出目前中小企业的“融资”和“技术创新”两大问题的“根本解”应该是处理 好与集群系统内外的互动关系。中国中小企业同样具有德国中小企业复杂适应性 问题，相关理论的研究确实需要关注到具有系统科学背景的c a s 理论在其中可以 发挥的作用。 本文希望通过c a s 理论相关研究将复杂性理论作为管理学“元理论”的内容 华东师范大学硕- 上毕业论文 管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论的中小企业集群研究 带入管理学的研究范畴，以此对中国管理学“元理论”内容有所拓展。 本文的创新之处在于以下几点： 一、本文最突出的贡献在于将符号学“元”的核心概念引入管理学研究方法 中，提出管理学“元理论 概念，管理学“元理论”涉及到管理的“对象语言” 和“工具语言 ，说明管理学的发展不仅需要社会实践，而且还需要“元理论” 的持续拓展。 二、运用了跨学科研究方法。将系统科学中的c a s 理论引入中小企业集群研 究。 三、构建了基于环境设计、正反馈机制、规则的三个维度对德国的中小企业 和中小企业集群进行了相关研究。 四、将中国与德国的管理从文化背景上进行了一定程度的比较，之前此类的 对比研究比较少。 关键词：元理论；中小企业集群；复杂适应系统；c a s 理论；德国中小企业 i i 华东师范大学硕上毕业论文 管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论的中小企业集群研究 a b s t r a c t a sac o m p l e xa d a p t i v es y s t e m ，s m ec l u s t e r s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n v o l v e s i n t e r n a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t ，i n c l u d i n gt h ec o m p l e xi n t e r a c t i o no ff a c t o r s o n o u ru n d e r s t a n d i n go ft h ed e v e l o p m e n to fs m ec l u s t e r sa n di m p o r t a n tr e s e a r c h s i g n i f i c a n c et os t u d yt h es m a l lc l u s t e r so fe l e m e n t so ft h i sc o m p l e xs y s t e m ，s y s t e m a r c h i t e c t u r ea n ds y s t e mp e r f o r m a n c eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne x t e r n a l t h i sr e s e a r c hf r o mt h es m ec l u s t e r s ，u s e dt h ec o r ei d e ao fc o m p l e x i t yt h e o r y , t h ei n t r o d u c t i o no fs y s t e ms c i e n c ei nc a st h e o r ya sar e s e a r c ht o o l ，c o n s t r u c t e da t h e o r yb a s e do nt h ec a sd e g r e eo ft h r e e - d i m e n s i o n a lf r a m e w o r kf o rs m e c l u s t e ra n d t r y t ot h i sf r a m e w o r k a p p l i e d r e s e a r c hi nt h eg e r m a ns m ec l u s t e r s ，a n i n t e r d i s c i p l i n a r yp e r s p e c t i v e ，h o l i s t i cp e r s p e c t i v ea n dt h ep e r s p e c t i v eo fa d a p t a t i o nt o r e s o l v et h ec u r r e n te x i s t e n c eo fs m ec l u s t e r d e v e l o p m e n ti nt h em a n yc o m p l e xi s s u e s a n dr e l a t e dp r o b l e ms o l v i n gt h r o u g ht ol a t e ro ni nac r i s i sa g et h ed e v e l o p m e n to f s m e si nc h i n ap r o v i d es o m er e f e r e n c e i np a r t i c u l a r , f i n a n c i n ga n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni na d d r e s s i n gt h et w om a i nd i f f i c u l t i e sf a c i n gt h ed e v e l o p m e n to fs m e s m u s tb es e e nb a s e do nc a st h e o r yo fs m ec l u s t e r si nw h i c ht h ei m p o r t a n tr o l et o p l a y , b u tt h ec o n t e x to ft h i ss t u d yb a s e do ng e r m a ns m ec l u s t e rt h i se x p l a n a t i o ni s r e l a t e dt ot h ea p p l i c a b i l i t yo f i n t e r d i s c i p l i n a r yr e s e a r c ht h eb e s te x a m p l e t i l i sc o n t e n t so ft h et h e s i sa r ea sf o l l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e rb r i e f l yc o m b e dt h es m a l la n dm e d i u mc l u s t e r sr e l a t e dt h e o r i e s a n dc o n c e p t so fc a st h e o r y , p r i m a r i l yt h r o u g ht h ei n t r o d u c t i o no ft h et w ot h e o r i e s s h o w st h a ts m e si nc l u s t e r so nt h et r e n df r o ms t a t i ct od y n a m i cp r o c e s sa l r e a d yh a s s o m ec o r ei d e a so fc a st h e o r y t h es e c o n dc h a p t e ri sb a s e do nt h ei n s t r u c t i o n si n t h er e l e v a n tt h e o r e t i c a l f e a t u r e so fs m ec l u s t e rt h e o r yw i t ht h ec a sc o r e c o n c e p t , t h a ti s n o n - l i n e a r , a d a p t i v ea n dd y n a m i ci n t e r a c t i o n , s oy o uc a nu s ec a st h e o r yt ot h es t u d yo fs m e c l u s t e r s a n do nt h i sb a s i st ob u i l dad e g r e eo ft h r e e d i m e n s i o n a lf r a m e w o r k e n v i r o n m e n t a ld e s i g n ，p o s i t i v ef e e d b a c k ，r u l e s t h et h i r dc h a p t e rw i l lb eb a s e do nc a s t h e o r yd e g r e eo fs m e c l u s t e rf r a m e w o r k i 华东师范大学硕士毕业论文 管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论的中小企业集群研究 t oa n a l y z et h r e e d i m e n s i o n a lc l u s t e r so fs m e si ng e r m a n y , 硒g e r m a n ym a r k e dt h e e s t a b l i s h m e n to fs m e sh a v es o m ei n t e r a c t i o no nt h es y s t e m a t i ca n da d a p t i v e ，s ot h e r e s e a r c hv e r yw e l lt ov a l i d a t et h er e s e a r c hf r a m e w o r k c h a p t e ro nc a st h e o r yf r o mt h eg e r m a ns m ec l u s t e ro fs m e si nc h i n ar e t u r n t ot h es t a t u sq u op o i n to u tt h a tt h es m e ”f i n a n c i n gd i f f i c u l t i e s ”a n d ”t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ”t w om a j o ri s s u e so ft h e ”f u n d a m e n t a ls o l u t i o n ”s h o u l db eh a n d l ew i t h i n s i d ea n do u t s i d et h e c l u s t e rt h ei n t e r a c t i o n c h i n aa l s oh a st h eg e r m a ns m e c o m p l e xa d a p t i v ep r o b l e m sr e l a t e dt ot h e o r e t i c a lr e s e a r c hs h o u l da l s od on e e dt op a y a t t e n t i o n t ot h es c i e n t i f i cb a c k g r o u n do ft h ec a sw i t ht h es y s t e mt h e o r y t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri sl i s t e db e l o w ： f i r s t ，t h i sc o n t r i b u t i o ni st h em o s tp r o m i n e n ts y m b o l ”e l e m e n t ”o ft h ec o r e c o n c e p to ft h ei n t r o d u c t i o no fm a n a g e m e n tm e t h o d s ，t h ep r o p o s e dm a n a g e m e n t ”m e t a t h e o r y ”c o n c e p t ，m a n a g e m e n t ”m e t at h e o r y ”r e l a t e dt ot h em a n a g e m e n to ft h e ”o b j e c t l a n g u a g e ”a n d ”t o o ll a n g u a g e ”i n d i c a t i n gt h ed e v e l o p m e n to fm a n a g e m e n tp r a c t i c e r e q u i r e sn o to n l ys o c i a l ，b u ta l s o ”m e t at h e o r y ”c o n t i n u e dt oe x p a n d s e c o n d ，u s ei n t e r d i s c i p l i n a r yr e s e a r c hm e t h o d s t h es y s t e mo fc a st h e o r yi n t o t h es c i e n c eo fs m ec l u s t e r s t h i r d ，b u i l d i n gd e s i g nb a s e d o nt h e e n v i r o n m e n t ，t h ep o s i t i v e f e e d b a c k m e c h a n i s m , r u l e so ft h et h r e ed i m e n s i o n so fg e r m a n y ss m e sa n ds m ec l u s t e r so f r e l a t e dr e s e a r c h f o u r t h ，c h i n aa n dg e r m a n yw i l lb et h em a n a g e m e n to ft h ec u l t u r a lb a c k g r o u n d t oac e r t a i nd e g r e eo fc o m p a r i s o n ，b e f o r et h el 【i 1 1 do fc o m p a r a t i v es t u d yi sr e l a t i v e l y s m a l l k e y w o r d s ：m e t a t h e o r y ；c l u s t e r o fs m e s ；c o m p l e x a d a p t i v es y s t e m ；c a s t h e o r y ；g e r m a ns m e s 、 i v 华东师范大学硕士毕业论文管理学“元理论”探讨基于c a s 理论的中小企业集群研究 目录 论文摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 图表目录v i 导论1 第一章中小企业集群与复杂适应系统理论6 第一节中小企业集群相关理论6 第二节复杂适应系统( c a s ) 理论9 第二章基于c a s 理论的中小企业集群研究框架1 3 第一节c a s 理论与中小企业集群研究文献综述1 3 第二节中小企业集群研究的c a s 理论适用性1 5 第三节基于c a s 理论的中小企业集群三维度研究1 6 第三章基于c a s 理论的德国中小企业集群研究1 8 第一节德国中小企业发展概述1 8 第二节德国中小企业集群概述2 】 第三节基于c a s 理论的德国中小企业集群研究2 4 第四章c a s 理论与中国中小企业发展集群视角下的解析3 5 第一节中国中小企业发展现状源于两大困境3 5 第二节找寻困境的根本解3 8 第三节通往希望的“道路”3 9 结语4 l 参考文献4 5 后记5 0 v 华东师范大学硕士毕业论文 管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论的中小企业集群研究 图表目录 图l 、本文基本研究构架4 图2 、中小企业集群研究趋势图8 图3 、复杂适应性( c a s ) 核心思想9 图4 、各系统中关于c a s 理论相关概念的具体描述1 1 图5 、基于c a s 理论的中小企业集群三维度模型1 3 图6 、德国中小企业集群分布图1 9 图7 、基于c a s 理论的德国中小企业集群研究内容2 2 图8 、主要发达国家中小企业资金来源结构图2 5 图9 、中小企业相关研究学术论文数量图表3 2 表1 、c a s 理论七个相关概念以及概念内容描述1 0 表2 、部分有代表的德国隐形冠军企业2 1 表3 、我国金融机构对中小企业贷款情况3 3 华东师范人学硕士毕业论文管理学“元理论”探讨基于c a s 理论的巾小企业集群研究 导论 中小企业在国民经济和发展中的作用和地位已经被社会各界广泛认同，而集 群作为介于纯市场组织和企业组织之间的一种中间性组织，其相关理论的研究对 中小企业的发展具有重要意义。 本文将视角放在中小企业集群这一初始概念上，发现目前大多数有关中小企 业集群的研究都是基于相对比较静态的中小企业集群概念，而忽视中小企业集群 内各主体与外部环境的动态交互作用。具体表现在对中小企业集群研究重空间， 轻时间；重静态，轻动态；重实践，轻理论。主体与外部环境的动态交互作用对 中小企业发展至关重要但是传统集群理论对此又不能很好地解释。 逻辑学家塔尔斯基说：“一个语义系统不具备解释自身所必须的全部手段”。 1 这启示我们：如果对一个问题久经探讨仍然费解，反复研究老是无法解释或者 很难解释，那我们是不是应该挣脱原来的研究结构，跳出先前的研究视角? 对此 符号学“巴黎学派”的创始人a j 格雷马斯开辟了一条极具价值的研究途径：“在 一个符号集内，意义可以分成几个层次，确认了这一点，我们可以一开始便把语 义学涉及到的语言分为两个层次：一个是本学科研究的对象，我们继续按术语称 其为对象语言；另一个是语义研究中的工具语言，对于对象语言来说，它就是元 语言。2 简单地说，格雷马斯的方法是把我们所面对的研究问题和研究问题的方 法看作是两个不同层次的问题。我们的研究往往是从现实问题出发，但是，有时 为了更有效地解决现实问题，迂回一下，开发新的研究工具，极为重要。“工欲 善其事，必先利其器 ，这本是中国人所熟知的。但是，还得承认，以“元作 为一个广义性“核心概念”从理论上予以明确、恰当地说明，这是2 0 世纪符号 学对当代科学的一个重要贡献。事实上，在当今的“科学学”领域中，“元科学” 已经成为一个核心概念。被称为科学技术界“独树一帜的国际著名学者约翰 齐曼在论及当代科学的特点时，直截了当地称其为“工具主义的 。至于如何处 理这一问题，他的回答是：“人们在这些问题上已经倾注了大量的智慧。然而， 这种智慧并不是连贯的，也不是不受外界影响的，因为它几乎无一例外地渗透着 个人的、政治的和文化的价值。正因为如此，元科学的聚光灯就转移到了伦理议 题上。”3 他要强调的是，所谓的现代科学并不完美无缺，而促进现代科学发展的， 1 埃德加莫兰著，方法：思想观念一生境、生命、习性与组织，北京大学出版社，2 0 0 2 年，第6 页。 2 a j 格雷马斯著，结构语义学：方法研究，生活读书新知三联书店，1 9 9 9 年，第1 5 页。 3 约翰齐曼著，曾国屏等译，真科学：它是什么，它指什么，上海科技教育出版社，2 0 0 2 ，第2 l 页。 l 华东师范大学硕上毕业论文 管理学“元理论”探讨基于c a s 理论的中小企业集群研究 不仅是社会实践，还需要元科学的持续拓展。 依据符号学中“元”这一广义性核心概念拓展而成的“元科学 对了解当 代科学的特点提供了新的视角。同样，在管理学领域也存在着现实的研究对象、 相应的研究理论、对已有理论的再研究，甚至还有对“已有理论再研究 再研 究撇开实际的研究对象这一初始层面，为了明确地区分上述这些不同理论研 究的层次，可以将其称作：管理理论、管理元理论、管理元元理论按这样的 分层和标记方法，管理哲学应当属于“n 元”理论，而一般哲学则可称其为“( n + 1 ) 元 理论。当我们在从事管理、管理理论的研究时，多层次的管理“元理论可 以帮助我们清晰地判断我们的研究所处的层次。有此基准，我们才可能根据研究 的需要自由地穿行于不同的层次之间，而不至于颠三倒四。 故本文依据如上所述的研究途经，从中小企业集群的现实问题出发，“跳空 一般的管理理论，直接将c a s 理论作为一种研究工具来说明中小企业集群问题， 并且通过在德国中小企业集群上的尝试性运用，试图表明管理学研究方法不能只 限于对传统“对象语言”常规管理理论的关注，还必须重视发展和使用管理 学“元理论”。c a s 理论作为系统科学里的概念引入管理学正是对管理学“元理 论”研究层次的一个尝试性拓展，也从一个角度对管理学“元理论”从实践中予 以了明确和恰当的说明。 中小企业集群作为一个复杂适应性系统，其可持续发展涉及内外部环境要素 的复杂交互作用。研究中小企业集群这一复杂系统的要素组成、系统结构与系统 外在表现的关系对我们更加深刻理解中小企业集群的发展具有重要的现实意义。 目前基于c a s 理论的中小企业集群研究还比较少，相关理论还没有定式，这 也为我们的研究提供了较大的空间。纵观全世界中小企业集群的发展，德国中小 企业集群的发展历程与经验是c a s 理论最好的运用，c a s 理论很好的解释了德国 中小企业蓬勃发展的原因。这是本文选择德国中小企业集群作为研究对象的原因 之一。另外在中国的企业管理理论普遍“美国化的今天，德国的企业管理研究 相对较少。德国的经济奇迹值得全世界的关注，对此相关的管理理论研究也具有 了现实意义。实际上，产生于1 9 世纪末、2 0 世纪初的德国管理思想比美国更科 学，德国的管理理论称为“企业经济学 或者“经营管理学 ，因为德国的管理 并不作为一门单独的学科而存在的，所以相关研究很少用“企业管理 这样的 词汇。它的前身是财务管理学和商业学，其中代表人物大多是经济学家或财务会 计专家，以施马连巴赫和尼克利什最为著名。 2 华东师范大学硕士毕业论文 管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论的中小企业集群研究 德国拥有众多的知名企业，数不清的“隐形冠军 企业。但是令人困惑的是 德国没有单独的企业管理理论对此进行研究和解释，而基本都是将管理理论置于 经济社会发展的大系统中进行研究。这也使得在研究德国管理理论时需要在其它 相关经济方面的书籍中去了解管理，往往管理相关内容会被作为其中的一个章节 予以阐述。 但是我们并不能因此忽略德国的管理思想，德国的管理思想有三个重要特 点：第一，它一开始就重视整体观念，即研究整个企业怎样搞好管理，不像美国 的早期管理是从具体的小的方面研究管理。比如，“共同体”、“社团主义”这些 名词的背后思想都是从德国管理中引出来的。第二，德国的企业管理是以抓经营 为中心，因为它的管理学首先是从商业学、财务管理学建立起来的，是把企业管 理看作是经济管理的一个分支；而在美国则是把管理学看成是一个独立的学科， 与经济学并列。第三，德国特别重视组织问题，如组织机构如何设置? 规章制度 怎样搞等。德国人对组织的研究很有特色，吸收了古代的一些政府、军队、教会 里严密的组织制度。德国著名社会学家、经济学家马克思韦伯提出的理想的行 政体系组织理论也很好的说明了德国管理的这一重视组织研究的特点。 由于历史原因，德国是作为后起的资本主义国家进入世界视野的。德国的资 本主义在1 9 世纪才真正开始发展并确立，战前的1 9 世纪3 0 年代，当英国工业革命 即将完成的时候，德国的工业革命才刚刚开始，那时，德国3 4 的居民住在农村， 整个经济远远落后于英国和法国。1 工业革命开始时，手工业和工厂手工业仍然 是经济的最主要构成部分，工厂生产所占的比重不大，那时候德国是一个农业人 臼占7 0 以上、农业产值占工农业产值7 0 以上的农业国。德国的后起性另外一个 表现就是战后的恢复重建，第二次世界大战对德国的经济造成毁灭性打击。但是 凭借坚实的物质基础和强大的技术基础，德国走上了自工业革命之后的第二次 “复兴之路 ，而这“复兴之路 过程中，中小企业在其中发挥了不容忽视的作 用。 “中小企业是德国高度发达的极具竞争力的经济的重要特征。德国经济被称 为第二次世界大战后经济的奇迹，但是如果不是中小企业的发展，这一点是不可 能实现的 。2 德国经济的发展“在短短一代人的时间里，就用数以百万计的汽车、 机床、机车、重型工程设备、机器、发动机和其他出口商品在世界各国建立起了 1 复旦大学世界经济研究所，德意志联邦共和国经济研究室，德意志联邦共和国经济，人民出版社，1 9 8 4 年，第卜1 0 页 2 魏尔曼，“德国中小企业促进项目的法律和政策框架”德国中小企业促进政策学习与思考，第3 页。 3 华东师范大学硕士毕业论文 管理学“元理论”探讨一基于c a s 理论的中小企业集群研究 商业桥头堡，比希特勒用几百万军队对欧洲、苏联和非洲进行的失败的军事征服 所建立的桥头堡远为稳固和长久 1 。作为后起的资本主义国家，德国中小企业 集群在发展过程中形成了自己的特点。在德国社会市场经济理论的影响下，中小 企业集群的发展更关注集群与外部环境的交互作用，例如工会、行业协会和学校 等。通过这种交互作用为德国中小企业融资、技术创新的互动提供了有利的保障， 使得众多的中小企业能在相对风平浪静的“大海 上急速前进。本文第三章就是 对基于c a s 理论德国中小企业集群进行三维度的分析环境设计、正反馈机制、 规则，进而说明德国的中小企业集群表现出的复杂适应性，并将其归因为欧洲文 化所特有的“共同体、团结性的社会模式”。这种文化背景下的中小企业集群以 社会公平的理念为基础，更加关注中小企业企业集群的长期可持续性以及与集群 外部系统之间的关系，强调人与物的和谐发展，与“英美模式”所追求的无限制 个人自由和短期股东价值最大化形成鲜明的差别。 从c a s 理论对德国中小企业集群的研究可以看到c a s 理论这一新“工具”在 德国管理背景下的一种适应性，而美国的中小企业却并不合适使用这种“工具” 进行相关研究。这就需要我们对研究管理学研究方法的管理学“元理论”进行关 注。以泰勒为代表的古典管理学范式倾向于强调稳定、有序和平衡，过程具有可 逆性，古典管理学范式的各种假定是以这样的基本信念为中心的，即相信在某个 层次上组织及其管理是简单的，相信管理学既有普遍性原理的适用功能，又具有 对未来的预言功能。问题在于，当代的管理科学学派对组织及其管理的规律性、 确定性的追求，已经成为从管理科学走向了“科学至上主义。而事实上，现代 管理学范式罗列出来的那些关键性成功因素，在实践中已经变得越来越靠不住。 当今时代，非理性、不确定性广泛存在于组织的商业实践中，无论身处世界的何 处，都会明显感受得到管理学范式的理性、确定性的描述已经没有任何意义，确 凿无误的东西只是一种空想而已，传统的管理学理论已经不适应管理实践的突破 和发展。c a s 理论等这些“工具 拓展了管理学“元理论 的含义，这种跨学科 的新的研究工具为管理学“元理论”发展提供了新的方向。 正是基于以上的研究思路，本文的研究构架得以更加清晰( 如下图1 ) ：本 文从中小企业集群出发，分析中小企业集群和c a s 理论的研究现状，并将c a s 理论应用到中小企业集群研究中，构建基于c a s 理论的中小企业集群研究框架， 然后尝试将这一研究框架运用到德国的中小企业集群研究中。本文希望说明的 1 引自人民网“战后6 0 年：世界强权的兴衰”，丛1 2 ；z q 三! 虫卫星鲤! 旦：塑：凸z 鱼旦! 垒昼箜z 墨墨鱼呈墨丝：b ! 墼! 。 4 华东师范大学硕士毕业论文管理学“元理论”探讨崔于c a s 理论的中小企业集群研究 是，中国管理学在发展过程中应该有自己的管理学“元理论”，这一“元理论” 可以借鉴其他国家的管理理论，但是必须形成自己独特的一套管理学“元理论” 体系。 需要说明的是在本文的写作过程中，因为涉及c a s 理论，所以借鉴了系统科 学的一些思想，包括自组织理论、耗散结构理论、协同论里的核心思想；部分欧 洲文化的内容以及德国社会市场经济的相关内容除了现有的德国、法国、欧洲的 管理学译著之外，更加重视对经济社会学、组织社会学等相关著作的涉猎。由于 涉及较多跨学科的内容，所以对相关学科的理解和认识上不是很深，构建的基于 c a s 理论中小企业集群研究框架也不够成熟，还有待口后进一步的研究。 图1 本文基本研究构架 5 华东师范大学硕士毕业论文管理学“元理论”探讨司誊于c a s 理论的中小企业集群研究 第一章中小企业集群与复杂适应系统( c a s ) 理论 “对象”作为管理学“元理论”两个层次之一，指的是我们研究所面对的问 题。本文的“对象”便是中小企业集群。中小企业集群作为一种介于纯市场组织 和企业组织之间的一种中间性组织，其相关理论的研究对中小企业的发展具有重 要意义。 而管理学“元理论”第二层次的“工具”本文选择了复杂适应系统( c a s ) 理论，该理论来源于自然科学对复杂性的研究，是研究复杂系统的方法，核心思 想是“适应性造就复杂性”，主要特征包括七个概念，即：聚集，非线性，流， 多样性，标识，内部模型和构件。 正是对“对象”和“工具”两层次的把握，我们的相关研究才得以进行，也 才能为管理学“元理论 研究提供理论的支撑，“创新”才不会成为“无源之水， 无本之木 。 第一节中小企业集群相关理论 从文献考证可以看出中小企业集群是伴随着工业经济的发展而出现的，最早 出现在2 3 0 多年前亚当斯密的分工理论中。中小企业集群的蓬勃发展包括在中 国浙江、广东、江苏等地的旺盛生命力使诸多学者从不同的角度对中小企业集群 的产生和发展进行了研究，以下对具有代表性的中小企业集群相关理论进行简单 梳理，以期对中小企业集群的演进有更直观的认识。 一、早期有关中小企业集群研究的理论综述 最早观察到中小企业集群现象的是1 8 世纪的古典经济学家亚当斯密，在 国民财富的性质和原因的研究一书中他从分工的角度论述了中小企业集群的 最原始含义，即中小企业集群是由一群为了生产某种产品聚集到一起而形成的群 体。1 新古典经济学奠基人a 马歇尔( 1 9 2 0 ) 继承了亚当斯密关于劳动分工的观 点，在他的经济学原理中提出了“产业区这个名称，他将中小企业集群定 义为“许多相似的中小企业集中在某些特定的地区”，他认为这种“产业区 可 1 亚当斯密，郭大力、王亚南译，国民财富的性质和原因的研究 ，商务印书馆，1 9 9 7 年，上卷第l l 1 2 页 6 华东师范大学硕士毕业论文管理学“元理论”探i 寸- 基于c a s 理论的中小企q k 集群研究 以带来外部经济。集群经济包括外部规模经济和外部范围经济。1 古典经济地理学派代表人物a 韦伯( 1 9 2 9 ) 最早提出中小企业聚集经济概 念，在他的工业区位论中，讨论了工业在一定区域集聚的原因，在分析单个 工业区的分布时，首次使用了聚集因素概念。他认为，集聚因素可分为初级阶段 和高级阶段，前者指仅通过单个中小企业为了自身规模扩大而产生集聚优势，后 者是指区域内中小企业间通过相互关联的加强导致某一地方的工业化，显然，高 级阶段的就是所谓的中小企业集群经济。2 巴顿3 认为中小企业集群会导致集群内部的竞争，而竞争会促进创新，地理 上的集中对中小企业集群内的信息传递和与集群外部的交流产生更为自由的途 径。他也是最早将中小企业集群与创新相联系的。 新制度经济学家威廉姆森( 1 9 7 5 ) 在市场和等级组织中提出中小企业集 群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，这种组织是介于纯 市场组织和科层组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活，能够 有效克服市场失灵和科层组织失灵。4 二、2 0 世纪9 0 年代后有关中小企业集群研究的理论综述 随着信息技术和知识经济的兴起，对于中小企业集群的研究在产业结构、组 织形式、创新和地区竞争力等方面与早期中小企业集群理论有很大的不同。在大 多数国家和地区，中小企业集群是用来描述在有限区域内的中等规模集群，在这 个区域内，公司、服务机构和公共机构共享同一产业活动或同一技术领域。 c a m a g i n i ( 1 9 9 1 ) 和s a x e n i a n ( 1 9 9 1 ) 5 认为，中小企业集群包括同一产业或相 关链条上的中小企业之间正式的产业和经济网络。中小企业在创新与发展的过程 中，会与当地的大学、研究机构、行业协会等中介服务组织以及地方政府等公共 组织，形成研究和开发网络、社会关系网络和企业家间的个人关系网络。而其中 最典型的就是以波特为代表的建立在竞争优势理论上的中小企业集群研究，在他 1 9 9 8 年的簇群与新竞争经济学6 一文中，波特定义了中小企业集群明确的概 念：在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的中小企业和相关机构的 集合。中小企业包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体以及 1 a 马歇尔，朱志泰译，经济学原理，商务印书馆，1 9 9 1 年，第2 7 9 2 8 0 页。 2a 韦伯，李刚剑、陈志人、张英保译。工业区位论，商务印书馆，1 9 9 7 年，第1 1 9 页。 3 金祥荣，朱希伟，专业化产业区的起源与演化，经济研究，2 0 0 2 ( 8 ) 第3 4 4 3 页。 谁薇，论中小企业集群，四川大学博士论文，2 0 0 3 年，第4 页。 5 转引自路晓燕，美欧集群发展的新阶段，广东科技出版社，2 0 0 8 年，第1 8 页。 。m i c h a e le p o r t e r ，c l u s t e r sa n dn e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n ，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 。1 9 9 8 7 华东师范大学硕士毕业论文管理学“元理论”探讨甚于c a s 理论的中小企业集群研究 提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构例如大学、 标准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等。 2 0 世纪9 0 年代关于中小企业集群理论刁、= 得不提的另一位经济学家便是克鲁 格曼，他通过新贸易理论，发展了中小企业集群在区域经济上的观点，强调中小 企业集群的地理集中性和市场结构对中小企业集群的格局和贸易关系有重要影 响，从理论上证明了工业活动倾向于集群的一般性趋势。 三、国内有关中小企业集群研究的理论综述 国内的有关中小企业集群的研究相对较晚，也比较零散，缺乏系统的研究和 实证分析。主要是在借鉴西方中小企业集群相关理论基础上，运用国外已有理论 分析我国沿海地区快速发展的中小企业集群现象，例如浙江的“块状经济”、广 东的“专业镇 和一些高新技术开发区。主要代表人物有仇保兴、芮明杰、王缉 慈、李新春、符正平等。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 1 是国内比较系统的研究中小企业集群的学者，他通过历史 和现实、理论和实际的分析，从企业相互间的关系和作用入手来研究探讨中小企 业“复兴 现象，揭示中小企业活力的源泉在于中小企业集群按专业分工的 原则形成了既竞争又合作的特殊组织。芮明杰( 1 9 9 9 ) 2 认为中小企业集群是一 种新生的企业和产业组织。这种组织是由共享信息和人员的互相作用形成的。王 缉慈( 2 0 0 1 ) 认为中小企业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的 机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互