（企业管理专业论文）装备制造业产业集群契约关系研究.pdf

摘要 放眼世界，当今各工业强国无一不是装备制造业强国。没有发达的装备制 造业，一个国家就无法实现工业、农业、国防和科学技术的现代化。我国一直 非常重视装备制造业的发展。装备制造业是我国工业领域中最大的产业，也是 国家对外经济贸易的第一大产业。目前，我国装备制造业工业增加值仅次于美 国、日本、德国而位居世界第四位。 发展装备制造业产业集群是发展我国装备制造业的有效途径和理性选择。 在世界上，包括我国已经形成一些成功的产业集群，如美国硅谷、意大利东北 部、我国诸暨市中西部以大塘镇为中心的以袜业生产为特色的产业区等产业集 群已经产生了巨大的经济效益。理论界对产业集群的研究已经日臻成熟，但是 多将注意力集中于主要以第三意大利、我国浙江温州等地的轻型加工业产业集 群或硅谷、中关村等高新技术产业聚集区，针对装备制造业的理论研究还不多 见。而我国装备制造业产业集群的发展只是初见雏型，并没有形成成熟和具有 规模的产业集群，对装备制造业产业集群的研究也多局限于产业集群对区域经 济发展的作用，对于装备制造业产业集群形成的重要原因_ i 蘑过建立隐性契 约关系而节约交易费用却几乎是个空白，而通过对集群中契约关系的进一步研 究，有助于产业集群的良性发展，可以有效避免在集群发展过程中可能出现的 一些制约集群发展的现象和行为的发生。因此，本文针对装备制造业产业集群 契约关系展开研究和讨论。 本文主要关注的是产业集群的契约关系，通过选取具有典型产业特征对国 民经济发展具有较大影响力的装备制造业为例，对产业集群契约关系的特点、 理论、成因及实用价值等方面进行了系统的研究。 本文首先介绍国内外装备制造业产业集群契约关系理论研究现状。接下来 分析装备制造业产业集群发展现状和存在的问题。对装备制造业产业集群契约 关系进行研究是本文的核心部分，通过对相关概念、理论及实例的分析，阐述 契约关系在装备制造业产业集群中的重要作用，不同类型装备制造业产业集群 契约关系的特点，并对装备制造业产业集群独特的契约关系进行分析，然后以 实证的方式证明了以上的论述。 最后，从政府、企业和行业协会三个层面提出正确处理我国发展装备制造 业产业集群契约关系的相应对策。 关键词：装备制造业，产业集群，契约关系 i i a b s t r a c t l o o k i n ga r o u n dt h ew o r l d , n o w a d a y sn e a r l ye v e r yh u g ee n u n l r y i ss t r o n gi n1 1 1 e e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ( e m i ) o n en a t i o nc a n tr e a l i z em o d e m i z a t i o n go f t h ei n d u s t r y , a g r i c u l t u r e , n a t i o n a ld e f e n s ea n ds c i e n c ew i t h o u tf l o u r i s h i n ge m i 。o u r n a t i o nh a v eb e e nv a l u i n gt h ed e v e l o p m e n to f e m i v e r ym u c h t h ee l v i ii st h eb i g g e s t i n d u s t r yi nt h ei n d u s t r i a lr e a l mo fc h i n a i ti sa l s ot h eb i g g e s ti n d u s t r yo fo u t w a r d e c o n o m i ct r a d ei nc h i n 色c u r r e n t l y , t h ee m ii n d u s t r i a li n c r e m e n tv a l u eo fc h i n ai s o n l yn e x t t ou s a ，j a p a n , g e r m a n ya n do c c u p yt h ef o r t ho f t h ew o r l d t od e v e l o pt h ee m ii sav a l i dp a t ha n dr e a s o n a b l ec h o i c ef o rd e v e l o p m e n to f i n d u s t r yt h a tc h i n ad e v e l o pe m ic l u s t e r i nt h ew o r l d ，s o m es u c c e s s f u li n d u s t r i a l c l u s t e r sh a v ec o m ei n t o b e i n g s u c h a st h ea m e r i c a ns i l i c o n v a l l e y , i t a l i a n n o r t h e a s t ，t h ed a t a n gs o c k - i n d u s t r yc l u s t e r , e t c t h e s ec l u s t e r sh a v eh u g ee c o n o m i c p e r f o r m a n c e b u tr e l e v a n ts t u d i e sm a i n l yc o n c e n t r a t eo nl i g h ti n d u s t r i a l c l u s t e r s s u c ha st h em i t a l y , w e n z h o uo f z h e j i a n gp r o v i n c e ，e t c ，o rh i g h - t e c hc l u s t e r s , s u c h a ss i l i c o nv a l l e y , z h o n g g u a n c h u n ，e t c t h e r ea r ef e ws t u d yw h i c ha i m i n ga tt h ee m i c l u s t e r s t h ee m ic l u s t e r si nc h i n aa r es t i l li nt h es t a r ts t n g e , a n dt h e r ea r en o s c a l a b l ea n dm a t u r ei n d u s l r i a ls c a l e m o s to ft h es t u d ya b o u tt h ee m il i m i t sa t f u n c t i o no ft h ec l u s t e r sf o re c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t o fd i s t r i c t i nt h ee m i c l u s t e r s ，s a v i n gt r a n s a c t i o n c o s t st h r o u g he s t a b l i s h i n g i m p l i c i t c o n t r a c t si sa n i m p o r t a n tr e a s o n b u tt h es t u d ya b o u tc o n l r a c tr e l a t i o ni nt h ee m i c l u s t e rc o n t r i b u t e s t op o s i t i v ed e v e l o p m e n t a n di tc a l la l s oa v o i ds o m cp o s s i b l ep h e n o m e n o na n d b e h a v i o rw h i c hr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to ft h ee m ic l u s t e r s t h e r e f o r e t h i sp a p e r a i ma tt h ec o n t r a c t sr e l a t i o ni nt h ee m ic l u s t e r t l l i sp a p e rm a i n l yp a ya t t e n t i o nt ot h ec o n t r a c tr e l a t i o ni nt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r s + t l l i sp a p e rc h o o s et h ee 缸a se x a m p l e b e c a u s et h ee m ih a st y p i c a l i n d u s t r i a lc h a r a c t e r i s t i cf o rt h en a t i o n a ld e v e l o p m e n t t h i sp a p e ra l s oc a r r i e so na s y s t e m r e s e a r c ha b o u tc h a r a c t e r i s t i c s , t h e o r i e s ，p r a c t i c a lv a l u ea n dt h ei n f l u e n c e f a c t o r e t c o f t h ee m ic l u s t e r s 一m 一 f i r s t , t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h es t u d ya b o u tc o n t r a c tr e l a 矗o n s h i pa m o n gt h ee m i c l u s t e r si na n do u t s i d eo ft h en a t i o n t h e n , c a r r i e so nt h ea n a l y s i sa b o u tt h e d e v e l o p m e n tp r e s e n tc o n d i t i o n sa n de x i s t e n tp r o b l e m s t h i sp a p e rf o c u s0 1 1s t i l d y i n g t h ec o n t r a c tr e l a t i o n s h i pa m o n gt h ee m id u s t e r s t h r o u g ha n a l y s i s i n gt h er e l a t e d c o n c e p t st h e o r i e s a n dt h ee x a m p l e s , t h ep a p e re l a b o r a t e st h ei m p o r t a n c eo ft h e c o n t r a c tr e l a t i o n s h i pa m o n gt h ee m ic l u s t e r s , h o wt h ee n t e r p r i s e si nd i f f e r e n tl a n d s o fe m ic l u s t e r sc a r r yo nc o n t r a c t st h r o u g ht h ec o n l r a c tr e l a t i o n s h i p t h i sp a p e r e s p c c i 盘u ya n a l y s i st h es p e c i a lc o n t r a c tr e l a t i o n s h i p sa m o n gt h ee m ic l u s t e r s , t h e n p r o v et h ea b o v e t r e a t i s eb ys u b s t a n t i a le v i d e n c e s i nt h el a s tp a r t , b a s i n go i lt h ea b o v em e n t i o n e da n a l y s i s ，f r o mt h r e ea s p e c t s i n c l u d i n gg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e sa n dp r o f e s s i o na s s o c i a t i o n , i tb r i n g sf o r w a r dt h e r e l e v a n tp o l i c i e so np r o c e s s i n gt h ec o n t r a c tr e l a t i o no f t h ee m ic l u s t e r si nc h i n a k e yw o r d ：e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , i n d u s t r i a lc l u s t e r , c o n t r a c tr e l a t i o n s h i p i v 本文是辽宁省教育厅首批重大决策科研项目发展新兴装备制 造业与辽宁老工业基地研究( 批准号：2 0 0 4 2 0 9 ) 的研究成果之一。 感谢辽宁省教育厅的资助。 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文装备制造业产业集群 契约关系研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期 间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声哽的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：璐 日期细细l 局6 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 装备制造业产业集群契约关系研究系本人在东北财经大学 攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归东 北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了 解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大 学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 日期：御g 年l f 月蟛日 日期：1 9 6 年- 1 月f 6 曰 忽。 荔h i ， 硷节 名 名 ，签 签 誊 雁 怍 导 1 引言 1 1 研究背景及动因 党中央和国务院历来非常重视装备制造业的发展，在党的十五届五中全会 关于“十五”计划的建立中就明确提出“大力振兴装备制造业，依托重点技术改造 和建设重大工程项目，提高设计制造水平，推进机电一体化，为各行业提供先 进和成套的技术设备。”党的十六大提出要大力发展装备制造业，在十一五规 划纲要中明确指出在未来五年，振兴装备制造业的若干重点任务和发展方向。 纲要指出：以结构调整为主线，优化装备制造业产品和产业结构。结合国 民经济中长期发展规划，充分整合现有资源，发挥比较优势，合理规划确定我 国装备制造业产业布局，形成一批有特色，重点突出的产业集群和装备制造集 中地。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，全球装备制造业的集群化趋势不断发展，即同 种产业或相关产业的制造企业在地方( 地区) 有机的集聚在一起，通过不断创 新而赢得竞争优势。英国共有1 5 4 个集群，分布在1 8 个地区，覆盖范围广。英 国北部的集群倾向于汽车、金属加工等制造业。美国硅谷和1 2 8 公路的电子业 群、明尼阿波利斯的医学设备群、德国索林根的道具业群、斯图加特的机床业 群、韦特拉的光学仪器群等都是世界上较为典型的装备制造业产业集群。专家 学者对产业集群的理论研究也一步步深入。 在我国装备制造业已经有了一定的基础，四个集群正在逐渐形成，并呈现 出强劲的发展势头。其中珠江三角洲地区，主要是通信设备和计算机制造：长 江三角洲地区，主要集中了电子信息设备、汽车和汽车零部件制造业；以沈阳 为中心的东北地区，主要是成套设备和汽车制造集中地；以西安为中心的西北 地区和以重庆为中心的西南地区，则主要是军事装备制造业。 产业集群在国内外的迅速发展，取得了很多成功的经验，并带来了巨大的 经济效益。产业集群的种种优势是传统的企业和单纯的市场所不能比拟的，通 过研究产业集群内部的种种关系，尤其通过对产业集群契约关系的研究，有助 于产业集群的良性健康发展。 装备制造业产业集群在国外已经非常成熟，并且几个著名的装备制造业产 业集群的发展及其带来的巨大的经济效益引起了各国的关注和大力的支持。在 中国，装备制造业为国家创造了巨大的财富和就业岗位，但是中国的装备制造 业虽然在世界排在第四位仅次于美国、日本和德国，还存在着种种问题，如 科技创新能力差，技术落后，核心技术依靠进口，企业集中度低，大型骨干企 业少等等。但是经验和现实表明，装备制造业产业集群的发展可以为我国装备 制造业的发展带来一个新的契机。 如何创造并把握好这个契机呢? 必然是使装备制造业能够良性发展，其中 通过对装备制造业产业集群契约关系的研究可以回答为什么会形成装备制造业 产业集群：装备制造业产业集群如何运营可以最大程度的节约交易费用，并获 得更大的利润以及政府部门在装备制造业产业集群形成及运营过程中所扮演的 角色和所起到的作用等方面问题。 用产业集群契约关系理论指导装备制造业产亚集群的发展有助于该集群产 生更加强大的创造力，获得更巨大的团体利益，使集群内企业间的关系变得更 稳定，同时通过集群内企业间的有效沟通可以确定共同的行为方向，实现资源 知识的共享，同时通过协调来节约交易费用。 由此可见对装备制造业产业集群的契约关系研究很有现实意义。 1 2 本文主要的研究内容和基本思路 本文主要关注的是产业集群的契约关系，通过选取具有典型产业特征对国 民经济发展具有较大影响力的装备制造业为例，对其产业集群契约关系的特点、 理论、实用价值及影响因素等方面进行了系统的研究。文章分为五部分。 第一部分为引言。首先阐述了本文的研究背景及动因，指出对装备制造业 产业集群契约关系进行研究具有现实意义。简要介绍本文主要研究内容和基本 思路。 第二部分说明目前国内外学者对相关问题，如契约理论，产业集群及装备 制造业产业集群契约关系的研究现状，指出关于装备制造业产业集群契约关系 的研究成果目前还不多。 第三部分是对装备制造业产业集群的现状及存在问题进行分析。这一部分 通过个案和理论两方面证明实施产业集群战略是我国发展装备制造业的有效途 径；并简要介绍我国装备制造业产业集群现状和存在的问题，指出对集群契约 一2 一 关系研究有助于存在问题的解决。 第四部分对装备制造业产业集群契约关系进行分析，这一部分是本文 的核心部分，分为四小节。第一部分阐述了在装备制造业产业集群中，契约关 系的重要作用：能节约交易费用和隐性契约关系是形成集群运行机制的核心。 第二部分概述了装备制造业产业集群契约关系的特点。通过对装备制造业产业 集群分类，简要分析不同类型装备制造业产业集群中的企业如何通过契约关系 进行联系。第三部分分析了影响装备制造业产业集群契约关系的因素。这里总 结出影响装备制造业产业集群契约关系的四个因素，资产专用性及规制结构、 机会主义、信任机制和博弈关系。第四部分分别用日本汽车产业集群和温州市 乐清低压电器集群两个例子进一步证明了在装备制造业产业集群中，隐性契约 关系及其影响因素如何影响了集群中的交易行为和集群的长期发展。为下文提 出的对策研究提供了依据。 第五部分从政府、企业和行业协会三个层面提出通过正确处理集群契约关 系，发展我国装备制造业产业集群的相应对策。 2 装备制造业产业集群契约关系的研究现状 2 1 关于契约理论的相关研究 科斯在企业的性质一文中，把企业理论从“黑箱”的状态中解放出来， 为西方微观经济学的发展开创了一个全新的领域一企业的契约理论。科斯认 为，市场配置资源是有成本的，企业的存在是因为他能够实现“用一种契约取代 一系列的契约”、“用长期契约取代短期契约”；张五常认为企业取代市场是指契 约种类的替代，要素契约取代商品契约；g r o s s m a n 和h a r t 则引入不完备契约 的概念，他们认为，未来状态的不可描述性和不可证实性导致契约是不完备的； v a k e r ，g i b b o n s 和m u r p h y 将关系型契约定义为：由未来契约关系的价值所维 持的非正式的安排，企业内部和企业之间的关系型契约有助于避免正式契约安 排中的困难；巴泽尔认为，任何在企业内以及所有者之间的运作，实质上都是 一种交换，也可以在市场上进行。不求助于企业这种组织，也完全可以获得与 之相同的结果。并大胆宣称，将企业和市场分开是“错误的两分法”。 在西方制度经济学中，契约可简单的定义为一个合法的双边交易中双方就 某些相互义务达成的协议。交易双方只有在存在相互信任的基础上才会彼此愿 意签订契约，从而契约关系成为现代信用经济运行的基础。现代经济学将所有 的市场交易( 无论长期的还是短期的、显性的还是隐性的) 都看成一种契约关 系，并将此作为经济分析的基本要素。 古典契约理论认为契约是双方意愿一致而产生相互间法律关系的一种约定。 新古典契约理论认为契约关系是一种长期的契约关系，当事人关心契约关 系的持续，并且初步认识到契约的不完全性和事后调整的必要性。双方发生纠 纷，当事人首先谋求内部解决，如果解决不了再付诸法律。它强调一种包括第 三方在内的规制结构。新古典长期契约具有两个共同特征：一是契约筹划时留 有余地；二是无论是留有余地还是严格规定，契约筹划者所使用的技术和程序 本身变化范围很大，导致契约具有一定的灵活性。 现代契约理论区分了完全契约和不完全契约的概念。完全契约是指，缔约 双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约 条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如说法院能够强制其执行。 d 不完全契约则是指，由于个人的有限理性，外在环境的复杂性，不确定性，信 息的不对称性和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切， 就造成契约条款不完全性，需要设计不同的机制以对付契约条款不完全性，并 处理由不确定性事件引发的有关契约条款带来的问题。 在现代契约理论中，有一种契约叫默认契约或隐性契约，它与显性契约相 对比。所谓隐性契约是指用以阐述雇主和雇员之间各种心照不宣的复杂协议。 在产业集群中的隐性契约是指集群中的企业间通过理性的博弈分析过程，从而 最终选择最优的策略，而在此策略下，企业的合作状态会自动达成一种均衡， 即实现一种自动实施的制度安排。本文中所涉及的产业集群中的契约关系都是 指隐性契约。 2 2 关于产业集群理论的相关研究 亚当斯密最早从分工与专业化的角度来描述中小企业集群现象。科斯在 论企业的性质一文中提出关于交易费用的概念；威廉姆森继承并发展了科 斯的理论，发展成西方主流企业理论，这一派的理论认为企业是一系列契约的 连结；威廉姆森在市场与科层和资本主义经济及制度中界定了交易费 用分析方法，他提出，在介于纯市场组织和科层制组织之间，存在大量的中间 性组织，这种中间性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一 种有效的组织形式。企业集群可以看作一种介于纯市场组织和科层组织之间的 中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。企业集群有利于减少重复交易 中的机会主义和提高信息的对称性，有利于企业间的合作、信任与承诺、促使 交易双方很快达成并履行合约；b a k e r 等人则根据契约类型和所有权形式两个 维度把治理结构分为四类，突破了威廉姆森的“三分法”；迈克尔波特认为，企 业群落是集中在特定区域的、在业务上相互联系的一群企业和相关机构。企业 集群获取竞争优势来源于四个方面，“空间成本的节约”是其中之一。集群内企 业地理临近，容易建立信誉机制和相互依赖关系，大大减少机会主义行为；哈 坎逊从网络的观点来研究战略联盟，提出信任、利益分配等机制是联盟成功的 基础；o e c d ( 经济合作与发展组织) 将集群分为三个层次：国家层次联系经 济结构的产业集团，部门或产业层次产业间和产业内生产链的不同阶段的 联系，企业层次围绕一个或几个核心企业形成专业化供应商。 国外学者对产业集群从不同的角度进行了分类。阿明和罗宾斯( a m i n a ； r o b i n s k ) 等学者认为，尽管产业集群存在着许多共同之处，但由于产业集群 形成的社会历史背景不同，特别是区域内的产业结构和产业类型不同，因此， 产业集群对应着不同的表现形式。美国学者马库森( m a r k u s e n a ) 通过对美国、 日本、韩国、巴西四个国家中经济增长明显高于全国平均水平的区域内选取的 子集进行研究，提出了四种典型的产业区类型：马歇尔式产业区、轮轴式产业区、 卫星平台式产业区和国家力量依赖型产业区。k n o r r i n g a 和s t a m e r 在马库森研 究的基础上将产业集群分为三类：意大利式产业集群、卫星式产业集群、轮轴式 产业集群。其中意大利式产业集群的主要特征是以中小企业居多、专业化程度 高、地方竞争激烈以及基于信任的关系合作网络：卫星式产业集群的主要特征是 中小企业居多、依赖外部企业、基于低廉的劳动力成本；轮轴式产业集群的主要 特征则以大规模地方企业为核心。海特( h a y t e r r ) 将产业集群归纳为两种类 型：1 、大量中小企业为主的产业集群，如第三意大利和北欧的一些区域：2 、 以大企业为核心的产业集群。在这两种基本类型之间存在着大量的中间过渡类 型。在中小企业占统治地位的产业集群内，企业也有大小之分，而在核心企业 占统治地位的产业集群之中，也可能存在规模和作用各不相同的数个核心企业 及二级核心企业。 中国对产业集群的研究。始于2 0 世纪9 0 年代，而大量的研究则在2 0 0 0 年以后。中国学者在研究国内产业集群的理论与实践过程中，能够跟踪国际理 论研究前沿，结合具体的区域实践来分析，但是，在研究中没有把大企业集群 纳入研究视野，尤其没有把以装备制造业产业集群为代表的大工业集中现象作 为区域经济的发展模式来进行研究。 较为系统的研究产业集群的学者是王缉慈，她系统地概括了产业集聚理论 与新产业区理论，并指出培养地方特色的企业集群，营造区域竞争环境，强化 区域竞争优势是增强国力的关键。 2 3 关于装备制造业产业集群契约关系理论的相关研究 台湾学者李宗哲认为，企业集群特有的网络关系，降低了市场交易成本， 促进了决策信息的畅通，而维系这一人文社会网络的核心就是“信任”与“承诺”。 在企业集群中，以信任和承诺为基础的人情信用往往比现代契约合同更可靠； 6 仇保兴认为中小企业问所形成的长期关系无需用契约来维持，而以“信任和承 诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的 竞争优势；南京大学教授刘东认为在网络组织中的交易与威廉姆森所提出的关 系契约交易不同，它不仅是一种交易行为，还是一种合作行为，其目的不仅仅 是自身利益的最大化，而且还要保证整体利益最大化，即在整体利益最大化的 前提下来寻求自身利益最大化。他把这种交易称为超市场交易”。他说“超市场 交易是指除了市场交易之外存在非市场交易活动的交易。”与市场交易相比，非 市场交易的特点之一：实行的是隐含契约；它可能是由双方共同知识所达成的 默契，心照不宣，也可能是由双方通过交流对交易或互惠的内容达成的共识， 这种契约不依赖法律，可以自行实施。 卢昌崇、李宏林、郑文全在东北( 装备制造业) 产业集群状况的分析和装 备制造集群特征的分析基础上，认为决定装备制造业产业集群的关键因素之一 是装备制造业产业集群中互补和协作关系占主导地位，焦点企业的状况关系着 集群其他企业的命运，企业间协作水平也决定着集群的发展层次。李凯认为装 备制造业集群大都是以大型企业为集群的主导力量，集群根植性并非单纯基于 传统中小企业集群理论研究所关注的社会网络关系。他在集群网络研究的基础 上，提出装备制造业产业集群网络关系框架。 但是国内关于装备制造业产业集群契约关系研究的文章并不多见，多是对 网络组织中契约关系的研究。研究人员对集群研究的地理区域大多集中在江浙 地区、珠江三角洲等新兴工业区，对老工业区装备制造业产业集群的关注程度 不够。 3 装备制造业产业集群现状及存在问题 3 1 个案证明实施产业集群战略是发展装备制造业的有效途径 根据经济学原理，规制结构的选择取决于大企业的组织成本与市场交易成 本的比较。如果大企业的组织成本过高，而建立在信任基础上的中小企业集群 内部的交易成本比较低的话，那么同样能够实现规模经济的集群将取代原来大 企业组织模式。国外的成功经验已经证明了这一点。 前南斯拉夫造船业曾经辉煌一时，但是在2 0 世纪8 0 年代来，当克罗地亚 地区独立时，该地区的造船业中的大企业因机构臃肿，劳动力成本大大提高等 原因，效益大不如从前。克罗地亚政府决定缩小企业规模，减少产量，企业尽 量集中于某一领地实现专业化生产，将引擎的生产从造船业中分离出来，将各 种外围零部件的生产转移到中小企业，通过对大型国有企业的改造和重组，形 成造船业中的中小企业集群。政府和大型国有企业进行一系列促进中小企业发 展的具体措施，这样中小企业通过专业化分工协作与大企业形成一种长期稳定 和互惠互利的合作关系，大大提高了当地造船业的竞争力。 日本的制造业产业集群的特点是以大企业为核心，通过分级下包制度而形 成的。日本的中小企业通常与大企业签订长期协议。为大企业进行产品零部件 和附属品的制造，并协助大企业进行有关生产设备和器具的维修和制造。这种 模式能够充分发挥小企业的灵活性优势，有效进行多品种小批量的生产，小企 业可以从大企业得到技术、生产管理等方面的指导，甚至在设备及人才培养等 方面都能得到大企业的支持。大企业可以降低自产率，精简人员，集中精力进 行产品开发和市场开拓。有数据表明，1 9 8 7 年在日本铡造业中有5 6 6 的中小 企业加入到寡头企业主导的企业系列体系。如丰田公司的大部分精力放在了关 键零件的生产和核心技术的研发上，零部件自产率仅有2 0 - 3 0 。 3 2 理论研究表明装备制造业适合以产业集群的方式发展 ( 一) 从装备制造业的定义可知，通用设备制造业、专用设备制造业、交 通运输设备制造业、电器机械及器材制造业、通信设备、计算机及其它电子设 备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业都届于装备制造业，因此装各 制造业的产品必须以精密的机械或制造流程来生产，通常需要特殊的生产技能。 旌太莱和莫斯通过研究发现“可分割的制造过程”的产业是中小企业具有优 势竞争力的产业之一。装备制造业正是这种产业，通过将制造流程分割成不同 的独立阶段，让中小企业专门完成某一阶段的生产，避免了由大企业内化所有 生产阶段的不经济性。由于工业用途的制造过程通常有特定的要求，因此与客 户的沟通可能相当藿要，所以小规模的经营方式可能更有利。再者，许多简单 的金属工具或金属组件、精密要求比较低，体积不大，而且生产环节少，不必 以高效率的自动化设备进行生产，更适合小规模生产。 因此，通过中小企业之间协作生产或者中小企业依附大型企业形成的装备 制造业产业集群是适合装备制造业产品特点的。 ( 二) m e 波特认为企业是由许多个各自分离，但是相互关联的生产功能 及活动汇集而成的，这些可以直接或间接的创造价值的活动便是价值活动，而 由这些价值活动所汇集的一个个组合，称之为价值链。价值链的重组，就是将 企业所涉及的价值活动重新组合，即可以将某些原本由企业自己生产的环节交 由企业外的其他企业来生产，这种价值链重组活动的目的是基于提升价值链活 动的差异化程度或降低生产成本。并借助之间的联盟所形成的系统或称之为组 织问的关系以强化其竞争优势。 仇保兴认为：四个生产环节纵向可分离的条件是： 1 )存在发达的专业化分工与协作的社会环境 2 )组合性产品( 既产品可分解为许多半成品和零部件) 3 )受到垂直一体化的技术限制 4 )存在中间品市场 企业可以通过价值链的重组来创造或生产差异以获得低成本的竞争优势， 以实现企业生存及生长的目标。 装备制造业符合生产环节纵向可分离的条件，因此可以通过价值链重组既 以产业集群的方式进行发展。装备制造业产业集群中的企业通过将原本由自身 生产成本较高的制造环节分给集群内其他企业进行专业化生产，取得“外部经济 性”，获得低成本的利盏。 3 3 我国装备制造业产业集群的现状 在我国，四个装备制造业集群正在逐渐形成，并呈现出强劲的发展势头。 其中珠江三角洲地区，主要是通信设备和计算机制造，以东莞的电脑生产为例， 加工制造电脑整机所需要的零部件，9 5 以上可以在东莞配套完成，目前东莞 已成为全球最大的电脑资讯产品制造基地；长江三角洲地区，主要集中了电子 信息设备、汽车和汽车零部件制造业，以上海为龙头，区位优越，经济基础雄 厚、科教水平较高、智力资源丰富、外向型经济蓬勃发展，是我国最重要的综 合性工业基地；以沈阳为中心的东北地区，主要是成套设备和汽车制造集中地， 例如，以沈阳机床集团为核心企业，辐射沈阳菲迪亚数控公司、沈阳齿轮制造 厂、沈阳钣焊厂等十余家中型加工制造企业，为其提供数控滑台、数控刀架工 作台，齿轮以及冷却器等机床配件，其外围有近百家小型企业为上述企业提供 原料供应、初级产品配套和基本生产服务，从而形成了以机床加工制造为主导 的企业群落；以西安为中心的西北地区和以重庆为中心的西南地区，则主要是 军事装备制造业。其中西南地区，自然资源丰富，是我国西电东送的能源基地、 有色金属基地和热带亚热带农作物基地。该地区军工业企业密集，有许多高校 和研究院所，具备了发展集群的优势，但是集群的发展较全国其他地区落后。 中国有关研究人员对装备制造业的行业分布做了数据实证，研究发现，长 江三角洲、京津唐地区和东北老工业基地占据了中国装备制造业的绝大部分市 场份额，固定资产合计与工业增加值等工业指标均呈现绝对优势，地区性集聚 特征明显。但就重大装备领域而言，东北地区的实力最强；其中沈阳的大型机 床、矿山设备、石化设备、输配电设各等制造业都位居全国前列，规模宏大， 集聚状况突出。 3 4 我国装备制造业产业集群存在的问题 尽管自改革开放以来我国装备制造业产业集群发展已经取得了可喜的成 绩，但与世界先进水平相比，仍存在许多问题和差距。 我国装备制造业的产业集群发展水平在世界总体比较中处于中等偏下。根 据迈克尔e - 波特的研究表明，在不同的产业存在着产业集群的正效应和负效 应，在计算机、汽车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集群正效应。有数 据显示，按市场份额计算的机械工业市场集中化程度，美国为5 8 4 ，日本为 5 3 4 ，我国为7 5 。 装备制造业产业集群的科研能力差，与高校、科研机构等研发单位的协同 效应差。装备制造业产业集群不同于其他产业集群，由于装备制造业的科技含 量高，对于研发水平的要求高，因此，通过与高校、科研机构等研发单位进行 合作有助于集群的新产品研发。但是目前我国的装备制造业产业集群并没有充 分认识到这个问题的重要性。新产品的研发速度低，核心技术很大程度上依赖 进口。有数据显示，我国光纤制造装备的1 0 0 、集成电路芯片制造装备的8 5 、 石油化工装备的8 0 ，轿车制造、数控机床、纺织机械、胶印设备的7 0 需要 进口。 已形成的装备制造业产业集群缺乏统一的规划。由于装备制造业企业在产 品和技术上存在着很强的配套要求，集群对产业关联的高度依赖远非其他行业 制造业所能比拟。以辽宁省为例，辽宁省现有的产业区布局未能对此予以高度 重视，由于历史原因，辽宁省老工业区的制造业集群并没有经过市场竞争的有 效选择。在这样的集群结构中，同一条产业链的上、下游在产品配套、技术共 享等方面的互动关联欠缺，通常表现为集群要素关联程度低，协作动力不足。 除了历史原因以外，一些人为因素也造成了产业集群内企业间关联程度不足的 问题。目前在国内的一些产业园区尽管形成了企业在地理上的集中，但是，在 招商引资时，只注重短期内园区能达到的产值等数量指标，而不考虑企业之间 的产业联系，不考虑能否产生产业集群效应。这就导致了各园区产业同构，功 能相近，特点不突出，不利于园区形成产业群和自己的品牌。 装备制造业产业链长，集群对产业关联程度要求高，紧密的产业关联往往 是装备制造业产业集群的推进器。但是在我国装备制造业产业集群的企业之间 普遍缺乏这种关联性。以北京的现代制造业集群为例，集群内企业之间缺少产 业关联性，不能形成良好的分工与协作。中小企业为大企业提供专业化供应配 套的较少，没有形成上、中、下游产品配套发展的产业链，也没有与天津，河 北等周边地区形成产业综合优势。因此导致了北京现代制造业的某些相关配套 基础比较薄弱，很多企业所需的零部件特别是关键零部件需要进口或从外地采 购。如汽车制造业，北京能适应系统配套、模块供货并参与国际分工的零部件 企业很少，零部件企业专业化生产水平不高，形不成规模，关键零部件产品自 1 1 主开发能力、市场应变能力弱。 装备制造业产业集群内社会资本薄弱，企业间缺乏彼此信任、相互合作的 基础。由于我国装备制造业产业集群的发展还处于初级阶段，并没有形成完善 的关系型契约制度，企业家之间的信任基本上限于同学、朋友、亲戚之间，市 场中欺诈行为、机会主义行为经常发生。企业问的正式交流、非正式交流较少， 交易成本较高，许多企业都是相对封闭、大而全、小而全的生产系统，知识溢 出效应、协同创新效应等集群效应还没有充分显现。 4 装备制造业产业集群的契约关系分析 4 1 装备制造业产业集群契约关系的重要作用 4 1 1 契约关系有助于装备制造业产业集群节约交易费用 威廉姆森和克莱因等人针对科斯的企业理论进行了深入研究，把交易费用 的决定因素归纳为契约人的行为假设，即契约人面对外界的不确定性、复杂性 时有理性的不足假设与机会主义行为倾向假设。交易费用是指交易双方用于策 划、签约及履行合同的一种资源支出，即为完成一笔交易，当事人必须出入市 场，了解产品的质量和相对价格；必须就交易的细节进行谈判、协商和检验、 签约：还要承担违约损失等等。总之，交易过程需要当事人投入精力和时间， 支付信息费用和其他开支， 在产业集群中，集群内企业间的长期合作从很大程度上抑制了交易双方的 机会主义行为。传统的产业集群理论中，由于企业之间进行专业化分工生产的 产品更具有标准化的特征，企业之间信息不对称不明显，这使得企业之间的交 易成本很不突出，因此生产成本的节约成为关注的焦点。装备制造业产业集群 是否能够形成和赵性发展，最重要的不在于能否节约生产成本，而是在于是吾 能够节约交易费用。装备制造业产业集群是以价值链分工为主导的产业集群， 交易费用的高低显得尤为重要。交易费用过高，企业将倾向于纵向一体化，不 利于形成产业聚集。 因为在集群中的企业之间是一种长期合作的关系，包括“市场型”产业集群 和“中卫型”产业集群，产业集群中的企业相互交易的频率非常高。以“中卫型” 产业集群为例，在这种装备制造业产业集群中，核心企业即那些装备化生产装 备制造产品达到一定规模，对所属行业领域发展起主导作用的大型制造企业， 是产业集群的核心力量，卫星型中小企业通过产品、服务与核心大企业进行交 易，这些中小企业经营灵活、柔性好，彼此之间竞争程度高，对核心制造企业 存在技术、产品和规制等方面依赖。 在集群内企业进行合作过程中，会有很多不确定的情况发生，尤其是机会 主义行为的发生，为避免机会主义行为的发生，通常的解决办法是进行垂直一 一1 一 体化或签订长期契约。在集群中长期契约可以看成垂直一体化的替代。长期契 约有两种形式，一种是明确的显性契约，一种是隐性契约。当发生违约现象时， 有两种解决方法，一种是当机会主义发生时，依靠显性契约上的规定由法律来 强制执行，对违约方进行惩罚，一种是当机会主义行为发生时，通过与之解除 合作关系，对违约方造成更大的经济损失。二者相比较而言，第一种虽然可以 避免机会主义行为的发生，但是需要制定完备的契约条款，由于各种偶然事件 无法低成本地在契约中予以规定，甚至是无法预料的，要将未来可能发生的事 情都详尽的写进契约，其信息搜寻成本、计量成本以及再谈判成本极高。如果 发生违约，诉诸于法律也需要高昂的诉讼费用。因此，对产业集群中企业来说 最经济的也是最有效的契约方式就是在长期的合作过程中形成隐性契约，研究 和实践表明，隐性契约可以遏制。缔约后机会主义行为，节约交易费用。 4 1 2 契约关系是形成装备制造业产业集群运行机制的核心 与传统企业的科层制结构不同，产业集群是网络结构组织的一种，也是依 靠契约( 包括规则、协议、法律合同等) 非传统行政权力来指挥运作的，在网 络组织中的成员既相互依赖又有独立运作，但由于他们都有自己独立的利益存 在，客观上不可避免组织中成员追求对自身最有利的交易，存在不确定性和机 会主义的可能性，因此需要合法的契约来组织机会主义行为，以使成员清楚其 行为预期，从而彻底消除可能引致网络危机的投资心理。 网络组织中的契约不仅可以对成员起到警示的作用，而且有助于成员自觉 的履行契约。每个成员都可能将潜在的违背契约条款带来的收益与违约而受到 惩罚的损失进行对比。如果契约设计时违约的潜在收益比受惩罚而导致的损失 小，那么组织中的成员就不会试图在进行交易的时候违约，各成员就会按照组 织的规则或契约确定的目标一致行动；反之违约就会出现。因为前面提到的高 昂的交易费用，要使成员合作的时候仅仅靠消除契约的不完备性是不可能的。 因此，在产业集群中企业问的合作除了依靠契约，更多是依靠隐性契约关系及 信用来保证执行。 4 2 装备制造业产业集群契约关系的特点 由于装备制造业特有的产业结构特点，装备制