（企业管理专业论文）跨国公司内部知识转移研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：查墨矍 日期：! 翌：墨：乡 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：查丕垒导师签名：荔 7 日期：塑! 佥! 墨! 硇 山东大学硕士学位论文 摘要 跨国公司在全球经济科技发展中占有重要地位。随着全球f d i 和跨国公司的 迅猛发展，特别是在华外国跨国公司的发展及我国跨国公司的增长，如何通过全 球范围内的知识转移来促进我国跨国公司的发展和竞争优势的增长就成为一个 十分重要的问题。尽管学者们普遍认为跨国公司全球范围内的知识转移成为跨国 公司竞争优势的来源，但现有的相关研究并不全面，无法全面揭示跨国公司内部 知识转移的过程和规律，也缺少相应的促进知识转移的机制的研究。因此本文的 研究目的就在于全面揭示这个过程和规律，并给出促进跨国公司内部知识转移的 机制，为我国跨国公司通过全球范围内的知识转移来提高自己的竞争优势提供帮 助。本文采用规范研究的方法。在总结相关文献的基础上，考虑到组织结构是战 略实施的基础，本文提出了跨国公司组织结构对知识转移的影响，分析了这种结 构的特征，对知识转移的促进作用及该结构所构成的知识转移的路径。随后提出 一个跨国公司内部知识转移模型，该模型相对全面的包括了跨国公司内部知识转 移的全过程，是本文的一个创新点。随后的章节针对该模型中的内容展开分析。 针对过程学派的不足，分析了跨国公司内部知识转移的过程，包括节点角色，嵌 入性知识转移、互补性知识转移，知识转移阶段及s e c i 过程，并着重分析了社 会关系特征对知识转移的影响，包括联系特征与结构特征各自对知识转移的影 响，及它们共同对知识转移的影响。针对影响因素学派的不足，本文给出了五个 影响因素和一个影响因素模型，分析了这些影响因素之间的相互关系，认为其他 因素最终通过对知识转移参与方施加压力的方式来对跨国公司内部知识转移产 生影响。在以上分析的基础上，本文提出了促进跨国公司内部知识转移的机制， 即激励机制和控制机制，分析了激励、控制机制的内容并结合上述知识转移过程 与影响因素的分析，提出了对应的机制的选择，从而为通过选择合适的激励与控 制机制来促进跨国公司内部知识转移提供了方法，这是本文的另一个创新点。 关键词：跨国公司；知识转移；机制 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sp l a yai m p o r t a n tr o l ei nt e r m so fd e v e l o p m e n to f g l o b a le c o n o m ya n dt e c h n o l o g y w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to ff d ia n dm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sa r o u n dt h ew o r l d ，e s p e c i a l l yt h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n si nc h i n aa n dt h ei n c r e a s eo fc h i n e s em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，i ti sa i m p o r t a n tt o p i ct h a th o wt oi m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sa n di n c r e a s et h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sb yg l o b a lk n o w l e d g et r a n s f e r a l t h o u g hi ti sc o m m m o n l ya c k n o w l e d g e dt h a tg l o b a lk n o w l e d g et r a n s f e ri sas o u r c e o fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sf o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，r e l e a t e dr e s e a r c h e sa len o t e n o u g ha n dc a nn o tc o m p l e t e l yr e v e a lt h ep r o c e s s e sa n dr u l e so fk n o w l e d g et r a n s f e r i nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a n dt h e r ei sa l s oal a c ko fr e s e a r c h e so fr e l a t e d m e c h a n i s m st oi m p r o v ek n o w l e d g et r a n s f e r s ot h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st or e v e a l t h ep r o c e s s e sa n dr u l e so fk n o w l e d g et r a n s f e ra n dg i v em e c h a n i s m so fi m p r o v i n g k n o w l e d g et r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，8 0a st og i v eah l e pf o rc h i n e s e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st og a i nt h e i rc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sb yg l o b a lk n o w l e d g e t r a n s f e r t h i sp a p e ru s e sn o r m a l t i v er e s e a r c h o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gr e l a t e d t h o e r i e s ，a n dw i t ht h ei d e at h a to r g a n i z a t i o n a ls t r u c t r u r ei st h eb a s eo fc a r r y i n go u t s r t a t e g i e s ，t h i sp a p e rg i v e st h ef u n c t i o n so fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t r u r eo fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s f o rk n o w l e d g et r a n s f e r , t h e n a n a l y s e s t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h i s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t r u r ea n di t sf u n c t i o no fp r o m o t i n gk n o w l e d g et r a n s f e ra n dt h e p a t h so fk n o w l e d g et r a n s f e rf o r m e db yt h i so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t r u r e t h e nam o d e lo f k n o w l e d g et r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si sp r e s e n t e di nt h i sp a p e r , w h i c hi s r e l a t i v e l yc o m p l e t e da n di n c l u d e st h ew h o l ep r o c e s s e so fk n o w l e d g et r a n s f e ri n m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a n dw h i c hi sa l s oai n n o v a t i o no ft h i sp a p e r t h e nt h e f o l l o w i n gc h a p t e r sa n a l y s et h em o d e la b o v e a sf o rt h es h o r t c o m i n g so fp r o c e s s t h e o r y , t h i sp a p e ra n a l y s e st h ep r o c e s s e so fk n o w l e d g et r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，i n l u d i n g c h a r a c t e r so fn o d e s ，e m b e d d e d k n o w l e d g et r a n s f e r , 6 山东大学硕士学位论文 - _ _ _ _ - - _ l _ - - _ _ _ _ _ l _ i _ _ l i - - _ - - _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ - _ _ - _ - _ - i l c o m p l e m e n t a r yk n o w l e d g et r a n s f e r , p h a s e so fk n o w l e d g et r a n s f e r , s e c ip r o c e s s , a n d e s p e c i a l l ya n a l y s e st h ef u n c t i o n so fc h a r a c t e r i s t i c so fs o c i a lr e l a t i o n s h i pi nt e r m so f k n o w l e d g et r a n s f e r , i n c l u d i n gt h ei n f l u n c e sf r o mt i ec h a r a c t e r i s t i c sa n ds t r u c t u r e c h a r a c t e r i s t i c st h e m s e l v e sa l o n ea n dt o g e t h e rf o rk n o w l e d g et r a n s f e r a st h e s h o r t c o m i n g so fi n f l u e n c e f a c t o rt h e o r ya r ec o n s i d e r e d ，t h i sp a p e rg i v e sf i v ei n f l u e n c e f a c t o r sa n dam o d e lo fi n f l u e n c ef a c t o r so fk n o w l e d g et r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，t h e na n a l y s e st h er e l a t i o no ft h ef i v ei n f l u e n c ef a c t o r s ，a n dr e c o g n i z e s t h a ta l lo ft h eo t h e rf a c t o r sw i l li n f l u n c et h ep r o c e s s e so fk n o w l e d g et r a n s f e rb y p u t t i n gp r e s s u r eo nt h ef a c t o ro fp e r s o n st a k i n gp a r ti n t h i sp r o c e s so fk n o w l e d g e 、t r a n s f e r o nt h eb a s i so fr e s e a r c h e sa b o v e ，t h i sp a p e rg i v e sm e c h a n i s m so fi m p r o v i n g k n o w l e d g et r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，t h a ti s ，m o t i v a t i o n a n dc o n t r o l m e c h a n i s m s ，a n da n a l y s e st h ec o n t e n to ft h e s em e c h a n i s m s ，g i v er e l a t e ds e l e c t i o n s o ft h e s em e c h a n i s m sb ys u m m a r i z i n gr e s h e a r c h e sa b o v eo fp r o c e s s e so fk n o w l e d g e t r a n s f e ra n di n f l u n c ef a c t o r s ，s oa st op r o v i d eam e t h o df o ri m p r o v i n gk n o w l e d g e t r a n s f e ri nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sb ys e l e c t i n gc o r r e c tm o t i v a t i o na n dc o n t r o l m e c h a n i s m s t h i si sa n o t h e ri n n o v a t i o no f t h i sp a p e r 。 k e y w o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ；k o w l e d g et r a n s f e r ；m e c h a n i s m 7 山东大学硕士学位论文 第1 章导论 本章介绍了选题背景，意义，研究目标，内容与逻辑架构，研究方法与创新 点。 1 1 选题背景 1 1 1 全球f d i 与在华跨国公司的迅猛发展 全球f d i 复苏强劲，增长迅猛。联合国贸易和发展委员会( u n c t a d ，2 0 0 7 ) 的统计数据表明，经历了2 0 0 1 - 2 0 0 3 年的衰退之后，全球对外直接投资出现了新 一轮的迅猛增长。在2 0 0 4 - 2 0 0 6 年，全球f d i 流量( f l o w s ) 分别比上年增长了 3 1 5 7 、2 7 4 4 、3 8 0 7 ，在2 0 0 6 年，全球f d i 流量再次突破1 万亿美元，达 到1 3 0 5 8 5 2 亿美元，比2 0 0 3 年增长了1 3 1 5 。与2 0 0 5 年相比，2 0 0 6 年，发达 国家利用外资增长了4 5 2 6 ，发展中国家仅增长了2 0 6 0 ；印度利用外资的增 长速度达到惊人的1 5 2 8 6 ，而中国则略有下降，但印度规模仍远低于中国；美 国外资增速达到7 3 6 1 ，远远高于欧盟的9 1 6 ，但与欧盟的外资规模差异仍然 庞大。 中国成为跨国公司和外商投资的福地。中国商务部外资司( 2 0 0 7 ) 的统计数据 表明，2 0 0 6 年中国吸收的f d i 达到6 9 4 6 8 亿美元，是仅次于美国、英国和法国 的全球第四大f d i 吸收国。尽管2 0 0 6 年中国利用的外资比2 0 0 5 年下降了4 0 6 ， 但比2 0 0 3 年增长了2 9 8 3 。全球5 0 0 强制造业跨国公司中有1 3 0 家在华开展投 资，累计投资总额为5 0 5 1 亿美元，其中超过5 0 0 0 万美元的项目有2 8 个。中国 f d i 来源国( 地区) 仍然高度集中在亚洲及部分发达国家。2 0 0 6 年，对华直接投资 前四位国家( 或地区) 分别是香港、美国、日本和韩国，四个地区对华投资占全国 的比重高达5 0 7 9 。另外，德国、新加坡、台湾、荷兰和英国等对华投资规模 也较大，五国或地区对华投资占全国的比重合计为1 3 4 3 。上述9 个国家( 地区) 对华投资占全国的比重合计为6 4 2 2 ，是中国f d i 最重要的来源。在华投资的 5 0 0 强跨国公司主要来自日本、香港、韩国、美国和德国，2 0 0 6 年上述五国( 地 区) 的5 0 0 强跨国公司对华投资占全部5 0 0 强跨国公司在华投资总额的比重分别 8 山东大学硕士学位论文 为2 6 、2 6 、6 、4 、3 ，合计达到6 5 。【1 l 1 1 2 我国对外投资的快速发展 根据商务部、国家统计局、国家外汇管理局联合发布的( 2 0 0 6 年度中国对 外直接投资统计公报的统计数据显示，2 0 0 6 年我国对外直接投资达到了2 11 6 亿美元，位于全球国家排名的第1 3 位。制造业、批发零售业、商务服务业、金 融业对外投资占较大比重。 年均增速达6 0 。2 0 0 6 年，中国对外非金融类直接投资1 7 6 3 亿美元，同 比增长4 3 8 ，金融类3 5 3 亿美元。首次将金融类直接投资列入对外直接投资 统计公报中。中国对外直接投资中7 0 盈利或持平。此外，2 0 0 7 年上半年对外 直接投资增幅2 1 1 ，达7 8 亿美元据了解，2 0 0 2 年至2 0 0 6 年间，中国对外直 接投资( 非金融类) 增势强劲，年均增速高达6 0 。2 0 0 6 年中国对外直接投资 中，非金融类对外直接投资的五成为境内投资主体对境外企业的贷款；利润再投 资较上年增长幅度较大；行业分布广泛，采矿业、商务服务业、金融业投资占比 重较大。 累计净额达9 0 6 3 亿美元。存量的总体数据显示，我国5 0 0 0 多家境内投资 主体共在全球1 7 2 个国家( 地区) 设立境外直接投资企业近万家，对外直接投资累 计净额达到了9 0 6 3 亿美元，其中非金融类7 5 0 2 亿美元，金融类1 5 6 1 亿美元。 仅2 0 0 6 一年的的对外投资增量就达到了整体存量的2 0 0 5 以上。摩根大通中国区 董事总经理李晶表示，从联想收购i b m 手提电脑业务、t c l 收购阿尔卡特，甚至 没有最终成功的中海油收购尤尼科，都可以看出中国在近几年加快了对海外市场 的直接投资。未来并购兼并将成为中国企业海外投资的主流渠道该公报提供的 2 0 0 6 年数据也印证了这一观点，2 0 0 6 年的2 1 1 亿对外投资当中，通过收购、兼 并实现的直接投资约占四成。【2 l 1 1 3 跨国公司全球范围内的知识转移成为其竞争优势的来源 按照知识观的企业理论认为，与市场相比，企业的存在并非是交易费用的节 约，而是知识转移、创造与利用的有效形式。作为企业的一种，跨国公司也应该 【11 ( 2 0 0 7 在华跨国公司和中国民营企业报告 h t t p ：f i n a n c e s i n a c o m e n e h a n j i n g b 2 0 0 7 112 9 10 0 6 4 2 3 10 4 2 s h t m i 【2 1 去年对外直投破2 0 0 亿美元 h t t p f i n a n c 圮s i n a c o m c i l 饷l 坨0 0 7 0 9 1 5 0 1 2 2 1 6 6 7 9 2 7 s h l m i 9 山东大学硕士学位论文 是全球范围内的知识转移与创造的有效形式。k o g u t 和z a n d e r ( 1 9 9 3 ) 认为跨国公 司是一种促进知识跨国界转移的有效工具。从企业竞争角度看，全球学习能力已 经成为跨国公司在动态环境中获得竞争优势的关键，这种全球学习能力包括觉察 新趋势、发展创造性回应以及在全球范围内的创新扩散和知识转移( b a r t l e t t & g h o s h a l ，1 9 9 8 ) 。通过全球范围内的知识获取，转移与创造，跨国公司得以建立 自己的竞争优势。 1 2 选题意义 k o g u t 和z a n d e r ( 1 9 9 3 ) 等学者从知识基础观点( k n o w l e d g e - b a s e dr e v i e w ) 解释了跨国公司存在的原因。他们认为，跨国公司的存在，并非是由于知识在市 场交易中的失效，而是因为跨国公司是一种促进知识跨国界转移的有效工具。他 们否认知识的公共物品属性，并将知识划分为显性知识和隐性知识。知识的隐性 程度越高，它就越难以进行有效地转移，而跨国公司作为一种社会共同体，能够 有效地促进隐性知识在其内部的转移。因此，在跨国经营过程中，跨国公司的组 织形式是最有效地促进知识，尤其是隐性知识跨国界转移的工具，而且随着跨国 经营进程的深入，跨国公司创造和转移知识的能力也不断增强，并成为跨国公司 获取持久竞争优势的重要源泉。因此，对外直接投资绝不仅仅是企业由于市场失 j 效做出的被动选择，而是跨国公司获取动态竞争优势的重要手段。 然而以上理论并没有全面分析跨国公司实施跨国知识转移的具体过程及其规 律从而没有体现出跨国公司是促进知识跨国转移的有效工具这一观点，也没有提 出相应的促进知识转移的措施。从其他人的研究来看，结果也不完整。因此本文 对这方面的研究就有了意义。 1 3 逻辑架构与内容 本文首先分析了文章的研究背景与意义。在相关文献研究的基础上，针对跨 国公司知识转移三个学派的不足，提出了跨国公司组织结构对知识转移的作用和 知识转移模型。针对过程学派的不足，分析了跨国公司内部知识转移的过程，包 括节点角色，嵌入性知识、互补性知识转移，知识转移阶段，s e c i 过程和社会 关系特征的作用；针对影响因素学派的不足，提出了五个影响因素和知识转移的 影响因素模型：在此基础上提出促进知识转移的机制：最后得出本文的研究结论 与不足。 山东大学硕士学位论文 研究背景与意义i 上 相关文献综述 l 上、 ，工 i 过程学派的不足存在学派的不足li 影响因素学派的不足 上 上工 跨国公- - 1 组织结构对知识转移的作用；及跨国公司内部知识转移模型1 i 土上 知识转移过程( 节社会关系特征影响因素分析( 知识特 点角色；嵌入性、( 联系特征、结性、参与方、转移渠道、 互补性知识转移；构特征) 对知识外部环境、关系距离) ， 知识转移阶段；转移的影响得出影响因素模型及 s e c i 过程)其相互关系 促进跨国公司内部知识转移的机制( 激励、控制) 上 研究结论与不足 内容分为八章，其中三到七章是文章主体部分： 第一章：导论。介绍了选题背景和意义，研究目标，内容和逻辑架构，研究 方法和创新点。 、 第二章：文献综述。总结了知识的概念、分类、特征：知识转移的概念与过 程模型；跨国公司的概念、跨国公司知识转移的三个学派并进行了评述，得到本 文研究的创新点。 第三章：跨国公司组织结构对知识转移的作用与跨国公司内部知识转移模 型。分析了跨国公司组织结构即网络组织的涵义、特征；对知识转移的促进作用； 知识流的路径；在此基础上提出相对全面的跨国公司内部知识转移模型。 第四章：跨国公司内部知识转移过程。分析了节点角色；嵌入性知识转移； 互补性知识转移；知识转移阶段及s e c i 过程。 第五章：社会关系特征对跨国公司内部知识转移的影响。分析了社会关系的 山东大学硕士学位论文 联系特征和结构特征对知识转移的影响和联系强度与疏密结构共同对知识转移 的影响。 第六章：跨国公司内部知识转移影响因素。介绍了知识特性，知识转移参与 方，外部环境，关系距离这五个因素的影响，提出知识转移影响因素模型和五种 因素的关系。 第七章：促进跨国公司内部知识转移的机制。在以上分析的基础上，给出了 激励机制的内容与激励机制的选择。控制机制的内容与控制机制的选择。通过激 励、控制机制的恰当使用来促进跨国公司内部知识转移。 第八章：总结。介绍了研究的结论、不足与未来的研究方向。 1 4 研究方法 本文运用文献研究进行理论归纳与演绎，采用规范研究的方法。 1 5 研究创新点 ( 1 ) 提出了比较全面的跨国公司内部知识转移模型。相对全面的分析了跨国 公司内部知识转移的过程，包括节点角色，嵌入性知识和互补性知识的转移，知 识转移阶段及s e c i 过程，社会关系特征的作用。针对移影响因素学派的不足， 本文提出了五个影响因素，认为其他因素最终通过对知识转移参与方因素的影响 来对知识转移产生影响，提出了一个知识转移影响因素模型。 ( 2 ) 提出了促进跨国公司内部知识转移的机制，即激励、控制机制，并结合 上述知识转移过程与影响因素的分析来阐述相应的激励与控制机制的选择与实 施。 1 2 山东大学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 知识与知识转移 2 1 1 知识的概念 学术界对知识的定义还没有形成一致的看法，学者们从不同的学科和角度提 出了各自的理解。c l e v e l a n d ( 1 9 8 6 ) 提出资料、信息与知识的定义，以清楚区别 其间的差异。( 1 ) 资料：从外界直接获取的可以衡量的数据：( 2 ) 信息：富有意义的 结构性资料：( 3 ) 知识：对于行动足以产生预测、因果关系或决策作用的信息组成。 也就是说，资料是从相关情境中获得的事实与观察，将资料放在有意义的情境中 获得的结果是信息，我们根据信息而相信或重视的事物就是知识。 本文认为知识是根据相关信息总结出的用于指导行动的对事物的规律性的 认知。其中与企业相关的知识是企业知识，即本文所研究的知识。 2 ，1 2 知识的分类 p o l y a n i ( 1 9 6 6 ) 将知识分为两类：明晰的知识和默会的知识。明晰知识是指 可以用书面语言、图表、数学公式表达出来的知识，通常表现为产品外观、文件、 数据库、说明书、共识和计算机程等形式：默会知识则是指高度个人化的、与实 践相关的、难以清晰表达的知识，即“我们知道的比我们所能表达的更多 的知 识，通常以个人经验、团队的默契、技术诀窍、组织文化等形式存在。 最早在国际组织文件中正式使用“知识经济 这一概念的国际经济合作组织 ( o e c d ) 在以知识为基础的经济报告中将人类迄今为止所创造的知识分为四类： 事实知识( k n o w - w h a t ) 原理知识( k n o w - w h y ) 、技能知识( k n o w - h o w ) 和人力知识 ( k n o w w h o ) 四种。从默会程度看，前两种属于明晰知识，后两种属于默会知识。 k o g u t 和z a n d e r ( 1 9 9 3 ) 根据可编码性和复杂性将知识分为：信息( i n f o r m a t i o n ) 和“知道如何( k n o w i n gh o w ) 。信息是在传递过程中一般不会丧失其完整性的 知识，象事实、数据等。“知道如何是累积性的实践技能或专门知识，必须通 过学习才能获取。因此，作为信息的知识意味着知道某事的意义，而作为“知道 如何的知识则意味着知道如何做某事。 基于以上观点，本文采用被普遍认可的明晰知识和默会知识的分类方式。 1 3 山东大学硕士学位论文 隐性知识 显性知识 2 1 3 知识转移的概念 t e e c e 在1 9 7 7 年真正提出知识转移的思想，他认为知识转移的本质是个人与 个人之间、组织与组织之间、个人与组织之间隐性知识与显性知识的发送与接收 过程。并通过中介媒体将发送者与接收者连接起来，由此构成一个知识转移链。 h a r e m ，h e n d r i k s ( 1 9 9 9 ) 从沟通的观点对知识转移进行了界定，他认为，知识 转移是一种知识传递者与知识接受者之间的沟通过程，一方面，知识传递者应当 有意愿以演讲、教授、著作等方式与他人进行沟通，并将自身知识外部化；另一 方面，知识接受者也能通过倾听、模仿、阅读等方式与他人进行沟通，并将接受 的知识内部化。 本文认为知识转移是传递者通过与接受者的互动，以合适的方式将知识传递 给接受者并被接受者吸收，利用，创新的过程。 2 1 4 知识转移模型 ( s e e d 知识螺旋模型 日本学者野中郁次郎( i k u j i r on o n a k a ，1 9 9 1 ，1 9 9 4 ) 从隐性知识与显性知识 相互转化的角度分析了企业中知识转移的四个子阶段及知识转化的三个层面。 社会化( s o c i a l i z a t i o n )外部化( e x t e r n a li z a t i o n ) ( s y m p a t h i z e dk n o w l e d g e ) g -1 ( c o n c e p t u a lk n o w l e d g e ) 内部化( i n t e r n a l i z a t i 。n )1 j 组合( c o m b i i l a t i o n ) ( o p e r a t i o n n a lk n o w l e d g e ) 。 ( s y s t e r mk n o w l e d g e ) 隐性知识显性知识 图2 1 ：s e c i 知识螺旋模型 资料来源：作者整理 1 社会化( 由隐性到隐性) 。属于个体之间的隐性知识的共享，经验共享是这 个转化过程的关键，而它又是通过组织成员之间的共同活动来实现的。在知识转 移的这个阶段，主要是个体的隐性知识的积累和不断传递的过程，仅仅是一个量 变的过程。 2 外部化( 由隐性到显性) 。属于个人的隐性知识转化为群体的显性知识的过 程。在这一阶段，个体将自己的经验、直觉和想象进行了归纳综合，转化为语言 1 4 山东大学硕士学位论文 可以描述和表达的内容，与群体中的成员达到一种知识的共享。这是一个将感性 知识提升为理性知识的过程。这个过程的转化是一个知识的质变过程。 3 组合化( 由显性到显性) 。是若干群体的显性知识转化为组织的显性知识的 过程。这是一个收集并整合显性知识的过程，知识在这一过程中通过文档、会议 或交流等形式在组织成员之间进行交换和再造。该阶段的知识转移的实质就是将 群体的显性知识编辑为组织的显性知识，并在组织范围内进行广泛传递和应用， 也仅是一个量变过程。 4 内部化( 由显性到隐性) 当知识通过社会化、外部化和结合，进一步内部 化为个人的隐性知识。在这个阶段知识实现了在组织内部的共享，拓宽和改变了 个体的思维方式，使得知识逐渐变为可根植于实践行动、流程之中的隐性知识 一旦知识内部化为思维方式或创新源地时，它们就成为有价值的资产。 知识在个体、群体、组织的三个层面上进行不断的转化，形成一种螺旋向上 的趋势。知识的创造由个人的层次，逐渐扩散至团体、组织，最后到组织外，在 此过程中不断有社会化、外化、组合及内化的知识整合活动。 ( dh e d l u n d 的知识转化过程模型 h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 在知识分类与知识载体这两个维度的基础上提出了知识转 移过程的综合模型。知识分类维度就是将知识分为默会知识和明晰知识；知识载 体维度就是将知识的载体分为个人“n d i v i d u a l ) 、团体( g r o u p ) 、组织 ( o r g a n i z a t i o n ) 组织之间的领域( i n t e r o r g a n i z a t i o n a ld o m a i n ) 。依据这两个 维度，h e d l u n d 将知识转移的过程分为三个步骤。 山东大学硕士学位论文 同化 _ 7 弋- 个人小团队 组织跨组织结构 凝聚 延伸 jl 1 _ 7 t 厂 71 l 沉 冈 j 服 首瞄 化 1r | 对话成 l 文 j 扩张 化 1 1r 、 一 ，二一一 传播 图2 - 2 ：h e d l u n d 的知识转移过程模型 资料来源：h e d l u n d ，g ( 1 9 9 4 ) ，p 7 7 1 成文化( a r t i c u l a t i o n ) 与内化( i n t e r n a l i z a t i o n ) ，它们之间的相互作用 被称作“沉思( r e f l e c t i o n ) 。成文化是指将默会知识清晰表达的过程：内化则 是指将明晰的知识转化为员工个人的默会知识的过程。默会知识和明晰知识的相 互作用就是“沉思 。真正的知识创造通常需要这种作用。 2 扩展( e x t e n s i o n ) 与灌输( a p p r o p r i a t i o n ) ，它们之间的相互作用被称作 “对话( d i a l o g u e ) 。扩展是指知识以明晰或默会的形式从低层次向高层次的转 移。灌输则是与扩展方向相反的过程。“对话”就是扩展与灌输之间的相互作用， 个人技巧以及企业文化常常是通过成员之间的对话与交流才得以开发和转移的。 3 吸收( a s s i m i l a t i o n ) 与传播( d i s s e m i n a t i o n ) 。吸收与传播分别指知识与 环境之间的输入与输出，并且都包含明晰与默会的知识。 知识转移的整个过程就可以归纳为组织从外部环境吸收明晰与默会的知识， 经由组织内部“沉思 与“对话 的转化过程，再向外界传播明晰或默会的知识。 g i i b e r t 和g o r d e y - h a v e s 的知识转移五阶段模型 g i i b e r t 和c o r d e y h a y e s ( 1 9 9 6 ) 认为知识的转移并非静态地发生，而是经由 不断地动态学习才能达成目标。二位学者将知识流动分为五个阶段，包括知识的 1 6 山东大学硕士学位论文 获取( a c q u i s i t i o n ) 、沟通( c o m m u n i c a t i o n ) 、应用( a p p l i c a t i o n ) 、接受 ( a c c e p t a n c e ) 以及吸收( a s s i m il a ti o n ) 阶段。 图2 3 ：g il b e r t g o r d e y - h a v e s 的知识转移五阶段模型 资料来源：g il b e r t g o r d e y h a v e s ( 1 9 9 6 ) p 3 0 5 1 获取阶段。组织在进行知识转移前，必须先取得知识。知识获取的途径包 括从组织过去的经验取得、由工作中取得、从组织外部取得、从员工身上取得以 及通过不断的搜寻和监控过程获得。他们认为，未来知识的获取与知识的搜寻方 式会受到组织早期知识获取的影响。 2 沟通阶段。沟通就是将取得的知识以文字或语言的方式进行传递。组织若 希望知识有效地转移，就必须对促进与阻碍知识传播的因素有清楚的了解，并且 发展出健全的沟通机制。 3 应用阶段。知识经过获取与沟通阶段之后，必须被组织进行应用，才能进 一步地鼓励组织学习，创造出新的知识。 4 接受阶段。所转移的知识在被改变或吸收之前，必须先被组织成员所接受， 吸收现象才可能发生。 5 吸收阶段。吸收是知识转移过程中最关键的阶段，也是将获取的知识进行 实际应用的结果。吸收阶段的本质就是知识创造的过程，它包含累积学习的过程， 以及个人、团队和组织在认知、态度和行为上的改变。 ( ds z u l a n s k i 知识转移的过程模型 1 7 山东大学硕士学位论文 s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ，2 0 0 0 ) 将知识转移划分为四个阶段，并相应分析了每个阶 段所面临的主要问题。 形成知识转 决定 初次使用所取得满意的 移的动机转移知识转移的知识绩效 初始阶段执行阶段，冲刺阶段整合阶段 图2 4 -s z u l a n s k i 的知识转移四阶段模型 资料来源：s z u l a n s k i ( 2 0 0 0 ) ，p 1 3 1 初始阶段( i n i t i a t i o n ) 。此阶段组织己有潜在的问题需要解决，因此具有 寻找新知识的需求。该阶段面临的主要问题是组织对于所需外部知识的准确识别 和正确评价。+ 2 执行阶段( i m p l e m e n t a t i o n ) 。此阶段知识将会在来源方与接受方之间流 动。该阶段面临的主要问题是来源方与接受方之间的沟通与互动是否良好。 3 冲刺阶段( r a m p u p ) 。此阶段接受方己经开始使用所转移的知识，并十分 关切能否预先指出并解决可能出现的问题。该阶段面临的主要问题是知识转移能 否达到预期的绩效目标。 4 整合阶段( i n t e g r a t i o n ) 。此阶段接受方对知识转移的效果感到满意，并 将转移的知识逐渐演变为企业的常规知识。该阶段面临的主要问题是转移的新知 识变成常规知识后所衍生的一系列难题。 + 以上模型从不同角度反映了知识转移的过程。前两个模型主要从知识创造的 角度来研究知识转移。n o n a k a 的模型在把知识分为显性知识与隐性知识的基础上 通过分析两种类型知识的相互转化实现知识转移，h e d l u n d 的模型在继承以上知 识分类的基础上加入了载体因素，依据载体的不同建立了更加详细的模型。后两 个模型依据知识转移行动过程的先后顺序建立了各自的模型。这两个模型最大的 不同在于知识到达接受者后的几个阶段。五阶段模型认为在知识被接受者应用与 创新这两个简短之间还有一个思想上接受的阶段。上述模型有利于进一步理解跨 国公司的知识转移。 1 0 山东大学硕士学位论文 2 2 。跨国公司知识转移 2 2 1 跨国公司概念 对于跨国公司( m u l t i n a t i o n a lc o m p a n y ，m n c s ) ，不同学者由于研究视角的不 同和研究需要的差异，至今尚没有统一的概念。1 9 8 4 年，联合国跨国公司行为守 则革案将跨国公司定义为必须满足以下条件的公司：( 1 ) 它是由两个或两个以上 国家的经济实体所组成的公有、私有或混和所有制企业，不论这些经济实体的法 律形式和活动领域如何。( 2 ) 它是在一个决策系统制定的连贯政策和一个或多个 决策中心制定的共同战略下从事经营活动。( 3 ) 它的各个实体通过所有权或其他 方面相联系，它的一个或多个实体能够对其他实体的经营活动施加有效影响，特 别是在与其他实体分享知识、资源和责任等方面的影响尤为有效。 本文认为跨国公司是由在两个或两个以上国家开展经营活动的实体组成的 符合实体。它们遵循共同的战略或政策并通过所有权或其他联系相互分享知识， 资源责任等以获取竞争优势。 2 2 2 存在学派 该学派主要分析了跨国公司存在的原因。 跨国公司经典理论 在经典理论对跨国企业形成和演进的分析中，企业的边界是由两个因素决定 的：一是企业具备某种特定优势，二是由于外部市场的缺陷使企业必须将这种优 势在内部使用。以海默和金德尔伯格为代表的垄断优势理论学派，及以伯克莱和 卡森为代表的内部化理论学派分别就这两个因素进行了深入研究。垄断优势理论 认为，从事跨国经营的企业拥有某种特殊的资产，这种资产是其能够在国外市场 上克服跨国经营的种种障碍，在竞争中战胜当地企业的原因。具有这种特殊资产 的企业拥有某种特定优势，因而具有对外直接投资的潜在能力，可能成为跨国投 资活动的主体。内部化理论认为，现代跨国企业是市场内部化过程的产物。所谓 内部化是指由于市场失效，导致市场交易成本的增加，而通过对外直接投资，将 本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所属企业之间进行，并形成一个内部 市场。因此，如果企业具备某种特定优势，又可以将其内部化，当这一内部化活 动超越