（企业管理专业论文）集群内知识转移与企业成长研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：查盘 日期：竺z ! ! 堕 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版， 允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和 汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 黼：越新躲逸爹期删 。| 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着集群在世界范围的兴起和知识经济的到来，从知识转移角度研究集群内 的企业成长成为一个更为深入的视角。在企业知识观下，企业成长可以被界定为 企业在已有知识存量的基础上，通过与外界环境的互动，不断增加知识和提高知 识质量的过程。知识存量、知识增量、知识质量是从知识角度分析企业成长的三 个变量。其中，知识增量是关键变量，在集群中它直接来源于知识转移。同时， 企业知识质量的提高取决于集群企业对转移知识的整合过程，也受到知识转移的 间接影响。因此，集群内的知识转移对企业成长具有积极作用。集群企业有意识 的进行知识转移，就能够获得成长。 将知识转移通用框架应用到集群研究中，是本文的创新点之一。通过综合分 析集群内知识转移主体、转移内容、转移情境、转移途径和转移对象五要素对企 业知识增量的影响过程，论文得出了集群内知识转移对企业成长的作用机制。转 移主体的性质决定了集群内知识转移可以分为集群和企业两个层次。集群内的显 性知识主要通过集群层的支持性机构进行转移，而隐性知识主要通过集群内组织 间和个体间的频繁接触进行转移。 转移情境是决定集群内知识转移对企业成长作用程度的关键因素之一。对转 移情境进行分析是复杂和抽象的，论文通过构建集群内知识转移情境模型实现了 分析的具体化和形象化，这是论文的又一个创新点。利用模型分析得出，集群企 业通过控制与知识转移主体问愿望差异、关系( 类型、强度、持久度) 和知识势 差，就可以实现知识转移对企业成长的积极作用。 集群企业的知识吸收能力是决定集群内知识转移对企业成长作用程度的另一 个关键因素。它是企业先验知识存量和知识质量的函数。在集群企业内部，将先 验知识和转移获得的知识，循环进行“共同化一表出化一组合化一内隐化”的知 识整合过程，就形成了知识创造的螺旋，知识吸收能力获得不断提升的同时，也 实现了企业的持续成长。 关键词：集群内知识转移；知识增量；知识质量：集群企业知识整合； 集群企业成长 8 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eb o o mo fc l u s t e r sa n da r i s eo fk n o w i e d g e - b a s e de c o n o m y , i ti sav i s u a l a n g l et os t u d yf i r mg r o w t hi nc l u s t e r sf r o mk n o w l e d g et r a n s f e r a c c o r d i n gt ot h e k 哟w i e d g e - b a s e dt h e o r yo ft h ef i r m ，f i r mg r o w t hi sc o n s i d e r e da sa no n g o i n gi n c r e a s e o fk n o w l e d g e t h e r ea l et h r e ev a r i a b l e sa l “y z i n gf i r mg r o w t h ：l 【n o w l e d g cs t o r a g e ， k n o w l e d g ei n c r e a s ea n dk n o w i e d g eq u a l i t y k n o w i e d g ei n c r e a s ew h i c hd i r e c t l yc o m e s f r o mk n o w i e d g et r a n s f e ri nc l u s t e r si st h ek e yv a r i a b l e c o n s e q u e n t l y , k n o w l e d g e t r a n s f e rp l a y sa ni m p o r t a n tp a r ti nf i r mg r o w t hi nc l u s t e r s e v e r yf i r mp a y i n ga t t e n t i o n t ok n o w i e d g et r a n s f e rw i l lg r o w i t i so n eo fi n n o v a t i o n st os t u d yc l u s t e r su s m gt h ef r a m eo fk n o w i e d g et r a n s f e r b a s e do ni t , t h et h e s i sa c q u i r e st w oi m p o r t a n tc o n c l u s i o n s o n ei st h em e c h a n i s mo f k n o w l e d g et r a n s f e ra c t i n go nf m a ag r o w t hi nc l u s t e r s t h eo t h e ri st h em a i nm e d i ao f e x p l i c i tk n o w i e d g et r a n s f e ra n dt a c i th o w i e d g et r a n s f e r k n o w l e d g et r a n s f e r sc o n t e x ti s o n eo fi m p o r t a n tf a c t o r so nf i n ng r o w t h i ti s a n o t h e ri n n o v a t i o nt h a tt h et h e s i sc o n s t r u c t st h em o d e lo f k n o w l e d g et r a n s f e r sc o n t e x t w i t ht h eu s eo ft h em o d e l ，t h et h e s i sg e t st h em e t h o d st or e a l i z et h ea c t i v ea c t i o no f k n o w l e d g et r a n s f e ro r lf i r mg r o w t h t h ef i r m s a b s o r p t i v ec a p a b i l i t yi sa n o t h e rf a c t o rw h i c hd e t e r m i n e st h ea c t i o n d e g r e eo nf i r mg r o w t h i ti st h ef t m c t i o no ff o r m e rk n o w l e d g es t o r a g ea n dk n o w i e d g e q u a l i t y t h ec l u s t e r e df i r m sf o r mt h ek n o w i e d g es p i r a lr e p e a t i n g t h ec i r c l eo f s o c i a l i z a t i o n ，a r t i c u l a t i o n ，c o m b i n a t i o na n di n t e r n a l i z a t i o n a sar e s u l t ，f i r m sh a v et h e a b i l i t i e so f c o n t i n u a lg r o w t h k e yw o r d s ：k n o w l e d g et r a n s f e ri nc l u s t e r s ，k n o w l e d g ei n o r c a s e ，k n o w l e d g e ，q u a l ) t y , k n o w l e 电ei n t e g r a t i o ni nc l u s t e r e df i r m s ，f a r ng r o w t h 9 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 企业是国民经济的基本细胞，它是生产力的基本组织单位。企业成长对燕个 社会经济的发展起着举足轻重的作用。同其他经济现象一样，企业成长也是宏观 环境的函数，随着企业生存和发展环境的变化而产生新的特点。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，为了应对环境的多变，企业之间的竞争与合作模 式发生了极大的改变，形成了以合作竞争为基本特色的“新竞争”格局( b e s t ， 1 9 9 0 ) 2 ，许多企业日益组成一个竞合网络，形成集群。单个企业成为一个网络节 点，其成长受到集群竞争优势的直接作用。在这种背景下，把对企业成长的研究 放在集群这个网络内，分析框架从企业一市场的两分法向企业网络一市场三分 法转移，就成为一个新的课题。 1 9 9 6 年1 0 月，经济合作与发展组织( o e c d ) 发表以知识为基础的经济报 告，指出o e c d 主要国家的经济发展已越来越建筑在依靠知识和信息的基础上。这 篇报告的发表标志着知识经济时代已经到来。在知识经济时代，经济的发展，不 直接取决于资源、资本、硬件技术的数量、规模和增量，而是直接依赖于知识和 有效信息的积累和利用。在这种背景下，以地方化的知识为基础的动态竞争优势 成为影响集群企业成长的直接因素，集群内的知识转移成为企业成长研究的一个 更为深入的视角。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 i 2 1 i 在企业成长角度的理论意义 企业成长是经济学和管理学的基本问题，从古典经济学诞生至今，国内外众 多学者对该问题进行了研究，相继出现不少研究成果。但是，目前企业成长理论 体系还远未完整和统一，出现了所谓的“丛林现象”。这种现象主要缘于不同的理 论学派对企业本质的不同理解。企业理论经历了“原子观契约观资源能 b e s t , m t h e i i ( ：wc o m p e t i t i o n 呻1 m a s s a c h u s e t t s ：h a r v a r d u n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 9 0 ，( 3 ) t o 山东大学硕士学位论文 力观知识观”的发展历程，企业成长的研究就伴随着其演变而不断向前推进。 企业知识观诞生以来，被广泛地应用在解释企业存在的原因、企业内部协调和企 业异质性等方面，而在企业成长领域的研究成果很少。本文以企业知识理论为基 础，尝试从知识角度界定企业成长的内涵，并利用知识转移的通用框架展开分析， 是对知识观下企业成长理论的一次探讨，从而丰富了企业成长理论体系。这是本 文的理论意义之一。 自科斯创立交易费用以来，环境( 市场) 与企业的互动研究成为分析企业成 长的新思路。然而，随着新竞争格局的形成，互动不仅发生在环境( 市场) 和企 业之间，而且更普遍地发生在企业和企业之间。这就为企业成长的互动研究带来 了新的课题。基于环境和企业互动的企业成长研究可以是一种单向分析，即分析 环境如何影响企业的成长。而基于企业和企业互动的企业成长分析则必须是双向 的，因为互动的主体都是企业。本文在对集群内的企业成长进行研究时，采用的 知识转移分析框架，构建的集群内知识转移情境模型和组织间隐性知识转移模型 都是一种双向分析工具。利用这些工具，本文对企业与企业互动时二者的相互作 用机制进行了初步探讨，因此深化了企业成长互动研究。这是本文的第二个理论 意义。 1 2 1 2 在集群角度的理论意义 目前对企业集群的研究已经从传统的基于聚集经济的静态竞争优势分析，转 移到了基于创新网络的动态竞争优势分析，区域创新网络理论成为集群理论的前 沿领域。集群动态竞争优势的基础是地方化的知识( 蔡宁，杨闩柱，2 0 0 3 ) 2 。因 此，近几年来集群中的知识研究成为新的前沿课题，涌现出部分成果。但是，现 有研究尚处于起步阶段，国内外学者从不同的角度研究了集群内知识转移中一个 或几个要素，而缺乏整体和系统的研究。本文利用知识转移的通用框架，对集群 内知识转移的五个要素转移主体、转移内容、转移途径、转移情境和转移对 象( 效果) 进行了全面和综合分析，从而丰富了集群知识理论。这是本文的第三 个理论意义。 1 2 1 3 在知识转移角度的理论意义 知识转移通用分析框架诞生于上个世纪9 0 年代，被广泛的用于跨国技术转 2 蔡宁，杨门柱论企业集群竞争优势基础的转变i j 】浙江人学学报( 人立社会科学版) ，2 0 0 3 ，( 1i ) 山东大学硕士学位论文 移、企业内部的知识转移分析。而将该框架应用在集群内部的研究成果还很少。 本文借助该框架对集群内知识转移对企业成长的影响进行了全面分析，扩展了该 框架的使用范围。这是本文的第四个理论意义。 1 2 2 现实意义 与外部企业相比，地理集中性使集群内部充满了各种类型的知识，所以集群 内部的企业能够更容易的获得成长所需的知识。而在集群内部，企业之间的竞争 性导致知识( 尤其是隐性知识) 并不像空气一样自由传播，更多的情况是在受控 条件下进行的转移。显然在相同的集群环境中，只有那些有意识地进行知识转移， 并且具备较强知识转移控n i l 力的企业才能获得更多的知识，迅速成长。本文的 第一个现实意义就在于能够指导企业识别利于自身成长的知识、找到获取这些知 识的途径，并提高在知识转移过程中获得的知识数量和质量。 另一方面，虽然建立产业集群成为各地发展区域经济的一个重要策略，但是 总体来说我国很多由政府政策导向所建立起的产业集群还存在着集群内部组织化 程度不高，同业无序竞争等问题。从这个方面讲，集群中的企业如果能够了解彼 此1 自j 的合作能带来有利于自身成长的知识，他们会有意识地摆脱那种无序竞争的 局面，从而促使集群整体走上健康发展的道路。 1 3 研究内容、研究方法和创新点 1 3 1 研究内容 从知识转移的角度研究集群中的企业成长，需要回答三个核心问题：第一， 集群内知识转移各要素对企业成长有什么影响，也就是从总体上分析集群的知识 转移要素对集群企业成长所起的作用。第二，集群内的知识转移各要素是通过什 么样的途径和过程影响集群企业成长的，也即是集群内知识转移对企业成长的作 用机制。第三，如何在集群内进行有效的知识转移，也就是提高集群内知识转移 的成功率，从而对集群企业的成长产生积极影响。 为了充分解答这三个核心问题，论文除第一章绪论外，还包括以下章节： 第二章，文献综述和相关概念界定。通过对集群、集群内知识转移、企业成 长、集群内企业成长的文献综述，理清了相关理论的发展脉络，界定了核心概念， 明确了集群内知识转移与企业成长研究的成果和不足。在此基础上，获得本文的 研究方向和研究框架。 山东大学硕士学位论文 第三章，集群内知识转移要素对企业成长的影响。本章是对第一个核心问题 的解答，即从总体上回答集群内知识转移各要素对企业成长有哪些影响。 第四章，集群内知识转移对企业成长的作用机制，是在第三章的基础上分析 各要素的综合作用过程，以解答第二个核心问题，集群内的知识转移通过哪些途 径和怎样的过程影响企业成长。 第五章，集群内知识转移的有效控制，即提出控制知识转移的相关措施，以 提高知识转移的成功率。 第六章，集群内企业对转移知识的整合机制。无论是显性知识还是隐性知识， 要实现有效转移有一个共同的关键因素，即是企业的知识吸收能力。该能力是由 企业的知识质量决定的，而知识质量的提高过程即是企业对知识的整合过程。第 五章和第六章是对第三个核心问题的解答。 最后，第七章为结束语。对论文的主要结论、创新点和未来拓展方向进行了 总结。 1 3 2 研究方法 本文采用的研究方法主要有两种： 第一，论文中要采用了理论演绎法。在文献研究的基础上，总结出集群内知 识转移与企业成长的分析框架，按照框架研究集群内知识转移对企业成长的影响 和作用机制。 第二，论文还采用了构建模型的研究方法。在分析集群内知识转移情境因素 对企业成长的影响时，构建了集群内知识转移情境模型，并利用该模型分析了集 群内知识转移情境对企业成长的作用机制。在研究隐性知识有效转移的过程中， 提出了组织间隐性知识转移的微分动力学方程，并利用该模型给出了实现集群内 隐性知识有效转移的措施。 1 3 3 预期创新点 论文的预期创新点主要有： 第一，从知识转移的角度研究集群内的企业成长，利用知识转移通用框架， 完整的分析了知识转移五要素对企业成长的影响及作用机制。 第二，论文对集群内企业成长的研究是一种深入的互动研究，不仅考虑到环 境与企业的互动，更详细地分析了企业与企业的互动。 山东大学硕士学位论文 第三，论文通过构建集群内知识转移情境模型分析了情境对企业成长的作用 机制；利用组织间隐性知识的微分动力学方程，提出了提高集群内隐性知识有效 转移的措施。 1 4 山东大学硕士学位论文 第2 章文献综述与相关概念界定 2 1 产业集群研究综述及概念界定 产业集群是在经济、技术、组织、社会等一系列结构变化的国际背景下应运 而生的( 王缉慈，2 0 0 2 ) 3 。历史地看，产业集群的理论研究经历了三次高潮，从而 形成了最具代表性的三个流派：外部经济理论、聚集经济理论和新产业空问竞争 优势理论( 鲁开垠，2 0 0 6 ) 4 。以马歇尔为代表的外部经济理论和以韦伯、佩鲁为 代表的聚集经济理论，认为集群竞争优势的来源是由聚集带来的在生产成本、运 输成本、廉价劳动力成本、交易成本、信息成本等方面的成本优势。进入2 0 世纪 8 0 年代，越来越多的研究表明，这种成本优势会随着集群内企业数量的不断增加， 而产生对集聚具有离心力的“拥挤成本”，因而不能成为集群持续竞争优势的来源。 在这种背景下，新产业空间竞争优势理论应运而生，其中的区域创新网络理论成 为集群研究的前沿领域。 区域创新网络理论一方面继承了传统集群理论，同样认为集群是空间集聚的 产物，并进一步将集群描述为“是某一特定领域内相互联系的、在地理位置上集 中的企业和机构的集合。集群包括一系列对竞争起重要作用的、相互联系的产业 和其他实体，如零部件、机器设备和服务的供应商、专用性基础设施的供应商等。 集群也往往向下游拓展到销售渠道和客户，横向扩展到互补产品的制造商和在技 术、技能上相关或有着共同投入品的企业。另外，许多集群也包括政府和其它机 构，如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训机构及商会等，这些机构提供 专门化的培训、教育、信息、研究和技术支持。”( p o r t e r 。1 9 9 8 ) 5 。另一方面， 研究者们意识到集群内的知识存量、流量及其管理，即集群知识活动与管理，是 集群竞争优势的主要源泉和可持续发展的根本动力，企业集群知识系统成为一个 有待研究的重要课题( 彭灿，2 0 0 5 ) 6 。在此基础上，“一些学者把集群定义为参 与知识创造和扩散的企业、大学和研究机构组成，并有市场中介服务组织广泛介 3 壬缉慈地方产业群战略阴冲国丁业经济，2 0 0 2 ( 3 ) 4 鲁开垠增长的新窄问产业集群核心能力研究【m 1 北京：经济科学出版社，2 0 0 6 5p o r t e rm c l u s t e ra n d t h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n j h a r v a r db u m n e s sr e v i e w ，1 9 9 8 ，( 6 ) 6 彭灿企业集群知识系统初揲【j 1 工业技术经济，2 0 0 5 ，( 9 ) 山东大学硕士学位论文 入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的 创新网络。”( 吴德进，2 0 0 6 ) 。 综上所述，集群的核心特征主要有三个：( 1 ) 相对完整的部门结构地理集中。 集群内存在着供应商、生产商、客商、大学、协会、中介服务组织、地方政府部 门等多种行为主体，并且这些主体聚集在集中的地理空间内；( 2 ) 以柔性专业化 与合作为基础的本地网络，以上主体即为网络节点，它们之间相互关联。( 3 ) 广 泛的知识转移。集群内的知识在网络节点间相互转移，对集群及其企业成长产生 作用。这样，就可以将集群定义为由相互关联的企业、机构在特定地理空间集结 而成，并且相互进行广泛知识转移的地方知识网络。 2 2 集群内的知识转移研究综述及相关概念界定 企业集群知识系统已成为一个有待研究的重要课题，正因如此，近年来从知 识角度研究集群成为一个新的热点。但是，纵观已有的有关集群中的知识研究， 一个突出特点就是相关概念还没有形成共识。知识转移、知识溢出、知识传播、 知识扩散、知识流动等概念混淆使用，在丰富集群中知识研究文献的同时，也带 来一定程度的混乱。因此，有必要对知识转移进行概念界定。 2 2 1 知识转移的概念界定和分析框架 知识转移的思想最早是美国技术和创新管理学家t e e c e 于1 9 7 7 年首次提出 的，他认为通过技术的国际转移能够帮助企业积累有价值的知识并促进知识扩散， 从而缩小地区间的技术差异。此后，知识转移迅速引起各国学者的关注。 s z u l a n s k 等人( 1 9 9 6 ) 8 认为，知识转移是在一定的情境中，从知识的源单元 到接受单元的信息传播过程，其目的是使转移知识成为自身知识的一部分。并将 知识转移分为四个阶段：第一阶段是初始阶段，主要是识别可以满足对方要求的 知识；第二阶段是实施阶段，双方建立起适合知识转移情境的渠道，并且源单元 对转移的知识进行调整，以适应接收单元的需要；第三阶段是调整阶段，主要是 接受单元对转移的知识进行调整，以适应新的情境；第四阶段是整合阶段，接受 单元通过制度化，使转移知识成为自身知识的一部分。国内学者谭大鹏等人( 2 0 0 4 ) 7 是德进产业集群论【m 】北京：社会科学文献| f 版社，2 0 0 6 。s z u l a n s k i ，ge x p l o r i n gi n t e r n a ls t i c k i n e s s ：i m p e d i m e n t st ot h et r a n s f e ro f b e s tp r a c t i c ew i t h i nt h ef i r m 【j 1 s t r a t e g i c m a n a g e m e n tj o u m a l ( s p e c i a l i s s u e ) , 1 9 9 6 + ( 1 7 ) 1 6 山东大学硕士掌位论文 9 通过对国内外知识转移概念的综述提出，知识转移是在受控环境中实现知识从拥 有者到接受者的传播，从而缩小人类个体或组织之间的知识差距并促进人类共同 发展的过程。 从以上对知识转移的研究可以看出，知识转移的内涵有三个要点：第一，知 识转移首先是一个特定的过程。是知识从拥有者到接受者的传播过程，知识的接 受者是确定的。第二，知识转移是在受控的环境中进行的，这是知识转移区别于 其他概念的关键环节。受控环境是指知识拥有者、知识接受者、有时还包括知识 转移第三方共同设计的有利于知识快速有效转移的技术平台、组织体系和文化机 制等有形要素和无形要素的总称。第三，知识转移非常注重转移的效果，即知识 接受者在知识和能力方面的增强。 同知识转移的概念一样，其分析框架也是一个不断演进和完善的过程。v i t o a l b i n o 等人( 1 9 9 9 ) 归纳出包括四部分的知识转移分析框架转移主体、转移 情景( 情境) 、转移内容、转移媒介，成为目前知识转移研究的通用框架，如图 2 - 1 。 图 l 知识转移分析框架 资料来源：v i t o a l b i o ，e ta 1 ，k n o w l e d g et r a n s f e ra n di n t e r - f i r mr e l a t i o n s h i p s i ni n d u s t r i a ld i s t r i c t s ：t h er o l eo ft h el e a d e rf i r m j t e c h n o v a t i o n 。1 9 9 9 ，( 1 9 ) 从该框架可以得出，对知识转移问题的研究包括五个方面： 第一，对知识转移主体的研究。这是知识转移研究的起始点，决定着知识转 移的层次和特点。 第二，对知识转移情境的研究。近年来，学者们日益发现情境因素对知识转 移过程知识转移效果具有重要影响，对转移情境的分析成为新的热点。许多研究 表明，知识发送者与接受者的关系特征、组织关系特征( 包括组织距离、物理距 离、知识距离和文化距离) 、组织的学习文化、社会网络特征和目标任务特征等是 影响知识转移的主要情境因素。 _ - - 二- _ - _ - _ 二- _ - ，- _ ，_ 。_ _ - - - - _ _ - - _ 一 谭大鹏等知识转移及相关概念辨析f j 】图书情报工作。2 0 0 5 。( 2 ) ” 山东大学硕士学位论文 第三，对知识转移内容的研究。主要是被转移知识的分类和特征研究。 第四，对知识转移媒介的研究，即知识转移的渠道分析。 第五，对知识转移效果的研究。知识转移是注重反馈和双向交流的知识传播 过程，其目的是要提高接受者的知识水平。转移效果一方面取决于知识转移过程 的有效程度，另一方面也取决于接受者的知识吸收能力。 2 2 2 集群内的知识转移研究综述 实际上，早在马歇尔时期，就已经注意到集群中有着广泛的知识传播。正如 他在书中所说“行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了，孩子们不知不觉地 也学到许多秘密。一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结 合起来。”1 0 在此之后的很长一段时间，集群研究者都秉承了马歇尔的思想，认为 在集群环境下所有知识都是自由传播的( a u d r e t s c h ，f e l d m a n ，1 9 9 6 ) 1 1 。在这种 假设下，集群中的知识传播更多的是被表述为所有集群共有的竞争优势一知识 溢出效应，对同一集群内的所有企业是同质的，集群中的所有企业都可以无成本 的获取知识，不断成长。但实践证明并非如此，在集群内部同样存在着“知识沟”， 并非所有的企业都可以获得它想要的知识，甚至有企业因为长久缺乏赖以生存的 关键知识而衰亡。 为了解释这些现象，经济学界开始深入研究集群中的知识传播，形成了“集 体学习”、“新熊彼特主义i ”和“新熊彼特主义”三个视角。“集体学习”视角 用知识接受者的学习能力作为解释集群中知识传播效果异质性的理由。“新熊彼特 主义i ”视角将集群中的知识初步划分为显性知识和隐性知识，显性知识是“公共 的”，集群中所有企业都可以获得；而隐性知识是“私人的”，只有集群中少数企 业能够获得。“新熊彼特主义i i ”视角则是一种“隐性知识领域”的深入视野，认 为集群中的知识并非简单的划分为显性知识和隐性知识。根据编码化的程度将隐 性知识划分为三种类型( c o w u n ，d a v i d ，f o r a y ，2 0 0 0 ) 1 2 。第一种，能被清楚表达 的编码化知识，即电码本存在并且易于获得；第二种，不能被清楚表达的编码化 知识以及被转移的电码本，即共有知识的编码本存在，但对于外面的观察者来说， m 马歇尔经济学原理( ，卜卷) 【m 1 | e 京：商务印刷馆，1 9 6 4 1 1 a u d r e t s c hdb f e l d m a nm i n n o v a t i v ec l u s t e r sa n dt h ei n d u s t r yl i f ec y c l e r e v i e wo f i n d u s t r i a i o r g a n i z a t i o n j1 1 9 9 6 ( 1 1 ) 1 2 c o w a n r d a v i d p a f o m y d n ce x p l i c i t o f e c o n o m i c s o f k n o w l e d g ec o d i f i c a t i o n d u g i t n e s s l j 】i n d u s t r i a l m i dc o r p o r a t ec h a n g e 2 0 0 0 ，( 9 ) 碍 山东大学硕士学位论文 它既不明显也不明白；第三种，隐性知识，根本不存在电码本。第二、三种之间 的区分很重要，因为它定义了“纯隐性”和“表面上隐性”之阃的界限。这三个 视角的最大的贡献是，推翻了新古典理论中“集群内所有知识都易于传递”的假 设，通过对知识接受者进行研究和集群知识进行分类，开始揭示集群中的知识传 播不是无成本的，并不是所有的经济代理商都能获取，因此，集群中的知识不能 视为一种公共产品。自此开始，学术界开始认识到集群中的知识传播是一种在受 控环境下进行的特殊的知识传播，不同的知识传播过程和不同的知识接受者会带 来不用的知识传播效果，也即进入了集群中知识转移的研究范畴。 v i t oa l b i o ( 1 9 9 9 ) 对集群中的知识转移进行了研究，将其分为集群外的知识 引进和知识内的知识解释、翻译过程，后者包括获得、沟通、应用、接受和消化 五个环节，并且指出集群中的组织间关系和领导企业对集群内知识转移的效果具 有重要作用。m a r i af o r s m a na n dn i k o d e m u ss o l i t a n d e r ( 2 0 0 3 ) 从管理学和经济地 理相结合的视角研究了集群和网络中的知识转移，认为地理临近和企业之间的网 络是影响集群内知识转移效果的重要因素。王越( 2 0 0 3 ) 对集群内的知识转移层 次进行了分析，认为分个人、团队、部门、企业和集群五个层次。鲁开垠( 2 0 0 6 ) 在对集群核心能力的研究中，认为集群内的知识分为个人、企业、价值链、协作 网络和集群五个层次，这些知识是集群核心能力的源泉，而这些知识在集群企业 问的转移能够提高企业的核心竞争力而不断成长。此外，刘清华、吴晓波、彭灿 等学者对集群内知识转移的障碍进行了定性分析。 从以上对集群内知识转移的文献综述中，可以发现： 第一，目前对集群内知识转移的研究尚处于起步阶段。国内外诸多学者从不 同的角度研究了集群内知识转移中一个或几个要素，而缺乏整体和系统的研究。 第二，在集群知识转移的第一个要素主体的研究方面，形成了比较统一 的结论，即集群内的知识转移主体是复杂的，因此知识转移是分层次。但是，目 前对于层次的界定还没有形成统一的标准。 第三，在集群知识转移情境的研究上，目前国外学者较为重视，注意到集群 的网络结构对知识转移过程有重要影响。实际上，情境对知识转移过程和效果举 足轻重。这也是本文的一个分析重点。 第四，在集群知识转移内容的研究上，已经取得了初步的研究成果。“新熊彼 1 9 山东大学硕士学位论文 特主义i ”和“新熊彼特主义i l ”已经提供了对集群知识进行划分的总体框架，但 是，这种大分类的形式比较粗，在实践中的指导意义相对较弱，需要进一步细化、 明确集群中显性知识和隐性知识的具体分类。 第五，在集群知识转移媒介的研究上，目前的研究成果较多，但多数为定性 的概括性分析，需要在可操作性上作进一步研究。 第六，在知识转移效果的研究方面，许多文献都表明了知识转移对集群的竞 争优势和集群企业的成长都有重要影响，但是究竟有什么影响以及如何起作用的 研究还很匮乏。 2 3 企业成长文献综述及相关概念界定 2 3 1 企业成长的研究历程 企业成长是经济、管理学界研究的基本问题之一，从古典经济学诞生至今， 国内外众多经济学家、管理学家对该问题进行了深入研究。企业成长的研究是与 企业理论的发展密切相关的，从古典经济学将企业视为一个一个的“黑箱”( 原子) 开始，企业理论经历了“原子观契约观资源能力观知识观”的发展 历程，而企业成长的研究就是伴随着企业理论的演变而不断向前推进的。笔者通 过对企业成长研究历程的梳理，得到了不同企业理论视角下的企业成长内涵与分 析框架( 如表2 1 ) 。 表2 1 不同企业理论视角下的企业成长内涵和分析框架 理论类别代表人物企业内涵企业成长内涵企业成长分析框架 原子观 m a r s h a l l以投入和产规模的扩大从外部环境( 市场环 ( 1 8 9 0 ) 出为变量的境和专业化分工程 生产函数度) 角度进行研究 契约观 c o a s e ( 1 9 7 4 ) 市场机制的交易功能的增从外部环境和企业 w i l l i a n m s o n替代物强和交易范围成长的互动角度进 ( 1 9 8 5 ) 的扩大行研究 资源能力 p e n r o s e ( 1 9 5 9 )一系列生产企业生产性资从企业内部( 企业内 观p r a h a l a d h a m e性资源组成 源的增加和利部拥有的资源和能 l ( 1 9 9 0 ) 的集合用能力的增强力) 研究企业成长 知识观n o n a k a ( 1 9 9 1 )知识的集合企业知识的增从企业内部知识角 加和知识利用度研究企业成长 能力的提高 资料来源：作者整理。 山东大学硕士学位论文 2 3 2 基于知识的企业成长理论 基于知识的企业成长理论是在对企业成长源泉问题的深入探讨过程中产生 的。马歇尔最早提出了企业知识问题，他认为，企业的专业化生产职能可以连续 分解为新的次级职能单位，不同的次级职位产生出一系列不同的专门技能和知识。 作为马歇尔在企业知识问题方面的坚定继承者，潘罗斯是最早深入探讨企业 成长知识源泉的学者。她认为，企业的生产活动受制于企业家可以发现和利用的 “生产性机会”，企业成长理论实质上是对变化中的企业生产性机会的考察。“生 产性机会”可以分为主观的和客观的。客观的“生产性机会”受到企业能够做到 什么的限制，而主观的“生产性机会”却是一个企业他能够做到什么的问题。关 键的问题在于，什么因素决定着企业家关于企业能做什么和不能做什么的想法， 什么因素决定的主观的“生产性机会”的性质和限度。因此，企业成长论的目的 在于，确定是什么重要因素在扩展企业的“生产性机会”，并推动这种机会随着企 业运营时问的变化而系统的变化。 潘罗斯否认新古典经济理论认定的对企业规模的三个限制因素即管理能 力、产品或要素市场以及不确定性和风险。她认为，真正限制着企业扩张的因素 来自于企业内部：“企业现存管理人员的力量，必然在给定的期限内限制企业 的扩张。”这就是说，既然企业的成长重要受限于管理力量，那么管理力量的增 长也必然会推动企业的成长。在企业有计划的成长过程中，也可以通过逐步吸收 新的管理人员来增加管理服务。更重要的是，企业不仅生产产品，而且生产知识。 管理服务的实践可以产生新的知识，而知识的增加又会导致管理力量的增长，从 而推动企业的成长。这是因为企业运营经验所获得的知识增加会创造出许多生产 性服务，如果企业不成长，新增的服务就不会得到利用。 这样，潘罗斯的企业成长理论就具备了更多的“企业知识基础观”的色彩。 许多学者歼始深入思考：究竟是什么决定了企业配置、开发与保护资源的能力? 也就是说，隐藏在资源和能力背后的又是什么? 研究表明，隐藏在资源和能力背 后并决定企业竞争优势和成长的是企业掌握的知识，以知识为基础的企业理论一 ”e d i t t p c n r o s c t h et h e o r yo f t h eg r o w t h0 f l cf i r m 【h q n e wy o r k ：j o h nw i l o j , 1 9 5 9 山东大学硕士学位论文 一企业知识理论诞生。 企业知识理论诞生后，就迅速成为研究企业核心问题的重要工具，它在解释 企业存在的原因、企业内部协调的原因和企业的异质性等方面都很好的补充了传 统企业理论的不足。而在企业成长方面，它沿用了资源基础论中的分析框架，但 是在其基础上挖掘了更深层次的因素。企业知识理论认为，是企业拥有的知识和 利用知识的能力决定了企业的成长。 2 3 3 企业成长的摄念界定和分析框架 从以上对企业成长理论研究历程的综述中，可以发现： 第一，虽然不同理论学派对企业成长内涵认识不一，但它们对企业成长本质 的理解已经趋于一致，认为企业成长的源泉在于企业拥有的知识，企业成长是量 的成长和质的成长相结合的动态过程。因此，本文将企业成长定义为企业在已悫 知识存量基础上，通过与外界环境的互动，不断增加知识和提高知识质量的过程。 知识存量、知识增量和知识质量是分析企业内部成长的三个维度，知识存量是一 个相对静止的点，它决定了企业的生存力；知识增量是在与外界环境互动的过程 中不断吸收知识量的过程，决定了企业的发展力，是企业成长的核心要素；知识 质量决定了企业的竞争力，其表征了企业的知识吸收能力，其提高取决于企业内 部对知识增量的整合过程。 第二，尽管目前企业成长理论体系还远未完整和统一，但是企业成长的通用 分析框架是可以确定的，它包括了两个维度，一个是企业外部环境，一个是企业 内部因素。研究企业成长，一方面要分析外部环境对企业成长的作用。另一方面， 更重要的是在此基础上研究企业如何获得环境带来的这些优势，并将其转化企业 内部促进成长的因素。( 如图2 - 2 ) 山东大学硕士学位论文 图2 - 2 企业成长分析框架 资料来源：作者根据相关资料绘制。 2 4 集群内的企业成长研究综述 随着集群在世界范围的发展，部分学者开始研究集群中的企业成长问题。 c r f a n o v e t t c r ( 1 9 8 5 ) 认为处于网络中的企业能够通过加强弱联系获取更加多样化 的知识。n o n a k a 和k o n n o ( 1 9 9 8 ) 认为企业需要为知识共享创建空间以获得成长， 他们把这种空间称之为“b a ”“。 真正开始注意到集群中的知识转移对企业成长具有重要作用的是w a l t e r w p o w e l l ，k e n n e t hw k o p u t ，l a u r e ls m i t h d o e r r 三位学者。1 9 9 6 年，他们发 表了题为跨组织合作与创新平台：生物技术行业的学习网络的论文。在这篇 文章中讨论的是：“当一个行业的理论基础是复杂和扩展的，并且专业技术的来源 是广泛分佰的，那么创新平台就会在学习网络中发现，而不是在单独的公司。在 生物技术行业中，对跨组织合作的大规模信任反映了对获取知识的普遍关注。我 们开发出一个进行组织学习的网络途径，并做出公司层面上的纵向假设，这些假 设将合作活动中的研发信任、公司间关系的管理经验、网络中的位置和增长率联 系起来。5 在该论文中，三位学者利用“结构关系”的网络分析框架，提出 并验证了在生物技术行业中存在4 个假设；( 1 ) 在一定时期内，公司拥有的研发 联盟越多，对管理研发和其他类型的合作越精通，则随之从事的非研发合作的数 量越多，也就是说，未来的联系联系变得更加多样化，提高了竞争境界。 1 4 n o n a k a , 1 a n d k o n n o nt h e c o n c e p t o f “b a ：b u i l d i n g a f 0 呻da c j 伽f o r k n o w l e d g e c r e a t i o n p l c a l i f o r n i a m a n a g e m e n t r e v i e w , 1 9 9 8 t ( 3 ) ”w a l t e r w p o w e l l k e n n e t h w k o p u ll a u r e l s m i t h d o e r t i n t e r o r g a n i z a t i o n a lc o l l a b o r a t i o na n dt h el o c u so f i n n o v a t i o n ：n e t w o r k s o f l e a r n i n g i n b i o t e c h n o l o l d 【j 1 a d m i n i s t r a t i v es c i e n c e q u a r t e r l y , 1 9 9 6 ，( 3 ) 2 3 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 拥有越多的研发同盟，越是多样化的关系网络，越丰富的管理研发合作的f ： 验或者在一定时问内更多的其他关系，这个公司随后越会处于关联的核心，从巾 控制关系的总的数量以及先前的关联。( 3 ) 一个公司越处于关系网络的核心越 拥有管理一定时间内关系的经验，它后来的成长就越快，从而控制着先前的成长 ( 4 ) 在一定的时问内，一个公司越处于关系网络的核心，就拥有越多的后来研发 和合作伙伴，从而控制先前的合作性的研发活动。 2 0 0 3 年，c h r i s t i a nl e c h n e r 和m i c h a e ld o w l i n g 两位学者，发表了题为企 业网络外部关系作为创业型企业成长和获得竞争优势的原动力的论文，以 创业型企业为例，研究了网络对企业成长和获取竞争优势的作用，指出网络是创 业型企业的成长战略。在进行研究的过程中“我们发现我们的一些样本企业致力 于创建能够在