（企业管理专业论文）集群内企业技术创新模块化模式研究.pdf

山东大学硕士学位论文 曼量皇量量喜量皇量量量量曼量量曼量量曼皇量| 曼量皇置曼曼量曼曼量量曼舅量曼置曹皇量量量皇罾量曹寰量皇舅量量i i 摘要 企业集群作为一种特殊的现象，对区域经济发展以及技术创新都产生了重要 作用。集群内的企业具有自身的优势，有助于外部经济的获得，可以加强营销优 势，可以提高集群内企业的创新能力和节约交易成本等。美国硅谷、第三意大利、 德国南部巴登一符腾堡等地区的具有典型性的企业集群，以及近年来我国东南沿 海地区企业集群经济的迅速发展，给本文的研究提供了很多启示。 技术创新对企业的发展成长起决定性作用，同样对企业集群获取与加强竞争 优势具有重要影响。在技术创新方面，企业集群具有网络化优势，基于专业化分 工的资源整合优势，知识的扩散和聚集优势和学习能力优势，企业集群可以促进 技术创瓶。 模块化最早出现并应用于制造业等工学领域，后来应用到管理学、经济学等 领域并逐渐成为众多学者研究的热点。 本文选取企业集群、技术创新和模块化三者结合的契合点，以企业集群内的 企业为考察对象，在分析模块化与技术创新关系的基础上，通过借鉴前人的研究， 结合自主创新、模仿创新、合作创新等几种传统的技术创新模式，分析了针对不 同集群类型的模块集中化形式；并且通过模块分解化的设计操作把企业集群内企 业的技术创新过程分为五个模块，分别是企业间的组织模块、技术研究模块、开 发生产模块、市场销售模块，集成于测试模块。在此基础上，以混合式异化 型为例，提出了适合不同类型集群的集群内企业技术创新模块化模式。本文认为 这种模式较好地吻合了企业集群作为中间性组织的特征，具有技术创新的高弹 性，可以适应环境的快速变化。 5 山乐大宇坝士宇位论文 本文的研究是对前人研究的补充，丰富了企业集群研究的理论，丰富了技术 创新研究的理论，也延伸了模块化的功能，为后续研究的开展，起到抛砖引玉的 作用。对促进集群内企业的创新以及对企业集群实现由初级阶段向高级阶段的转 变，提供一定的借鉴和指导。 6 关键词：企业集群；模块化；技术创新模式；竞争优势 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t f i r mc l u s t e r sa sas p e c i a lp h e n o m e n o n ，m a k ea ni m p o r t a n tc o n t r i b u t i o nt ot h e d e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m i c sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f i r m si nf i r mc l u s t e r s h a v et h e i ro w n a d v a n t a g e s ，s u c ha se c o n o m yo fe x t e r n a l i t y , m a r k e t i n g ，i n n o v a t i o na n d l o wt r a n s a c t i o nc o s t f i r mc l u s t e r si ns i l i c o n v a l l e y , t h e3 r di t a l y a n d b a d e n - w u r t t e m b e ri ng e r m a n yw i t ht h eg r e a td e v e l o p m e n ti ns o u t h e a s to fc h i n a , b r i n gu sm u c hi n s p i r a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sad e c i s i v er o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s g r o w t h ，i ta l s oh a v ea ni m p o r t a n te f f e c to ng e t t i n ga n ds t r e n g t h e n i n ga d v a n t a g e so f f i r mc l u s t e r s i nv i e wo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，f i r mc l u s t e r sf i a v ea d v a n t a g e sa s f o l l o w s ：n e t w o r k , r e s o u r c 息i n t e g r a t i o n ，s p e c i a l i z e dd i v i s i o no fl a b o r , k n o w l e d g e d i f f u s i o na n da c c u m u l a t i o n ，e x c e l l e n tl e a r n i n gs k i l l s ，i nt h i sw a yf i r mc l u s t e r sc a n p r o m o t et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d u l a r i t yf i r s ta p p e a r e da n dw a sp u ti n t op r a c t i c ei i lm e c h a n i c s ，t h e nw a s w i d e l yu s e di no t h e ra r e aa n ds u b j e c t sl i k em a n a g e m e n t ，e c o n o m i c se t c a n di ti sa h e a t e dt o p i c i n t h i sp a p e r , w et r yt of i n da ni n t e r s e c t i o no ff w r nc l u s t e r s ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dm o d u l a r i t y , a n dd or e s e a r c ho nt h et h r e em e n t i o n e da b o v ea saw h o l e t r e a tf i r m si nf i r mc l u s t e r sa sao b j e c t , t h e na n a l y s i st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n m o d u l a r i t ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a f t e ri n s p e c t i n gt h ep r e d e c e s s o r s r e s e a r c h a b o u tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w i t hs o m et r a d i t i o n a lm o d e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n l i k et e c h n o l o g yi n n o v a t i o no no n e so w nm a s t e r , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr e l y i n go n i m i t a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr e l y i n go nc o o p e r a t i o n ，e t c ，w ea n a l y s i st h r e e m o d u l e sc e n t r a l i z e df o r m sf o rd i f f e r e n tt y p e so f1 f i r mc l u s t e r s ，m e a n w h i l ew ed i v i d e t h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n t of i v em o d u l e s ：o r g a n i z a t i o nb e t w e e nf i r m s ， t e c h n o l o g yr e s e a r c h ，t e c h n o l o g yd e v e l o pa n dp r o d u c e ，t e c h n o l o g ym a r k e t i n ga n d i n t e g r a t i o na n d t e s t i n g o nt h i sb a s i s ，w ep u tf o r w a r dd i f f e r e n tm o d e so f 7 山东大学硕士学位论文 皇曼罾曩量曼量舅鼍墨曼皇曼曼曼曼量量量鼍量皇寡鼍曩, i l ll | 量| 量量舅量量一 m o d u l a r i z a t i o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o rd i f f e r e n tt y p e so ff i r mc l u s t e r s t h i sp a t t e r n o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni si nc o n c e r tt oc h a r a c t e r i s t i c so ff i r mc l u s t e r sa sa m e d i a - o r g a n i z a t i o n a l s oh a sh i g hf l e x i b i l i t yt or e s p o n dr a p i d l yt oc h a n g e s o u rp a p e ri sc o m p l e m e n t a r yt ot h ep r e d e c e s s o r s r e s e a r c h ，a n de n r i c ht h et h e o r y a b o u tf i r mc l u s t e r sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a l s oe x t e n dt h ef u n c t i o n so fm o d u l a r i t y t h i sr e s e a r c hg i v e sad i r e c t i o nf o rt h ef o l l o w i n gr e s e a r c ha n dc a np r o m o t ea n dd i r e c t t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nf i r mc l u s t e r s ，l e a d i n gt oaf o l l o w i n gc h a n g ef r o m p r i m a r yt os e n i o r 3 k e yw o r d s ：f i r mc l u s t e r s ；m o d u l a r i t y ；m o d eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ； c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：2 盒羞变日期：论文作者签名：互立! 叁：! ! 立 日期： ，明、s 1 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：捡垫导师签名e t 期：塑：! 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 自经济学家约瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中提出 创新理论以来，国内外众多学者对技术创新理论做了深刻的研究。技术创新是企 业提高自身竞争力的有效手段，也是企业发展壮大的有力保证。缺乏技术创新， 企业很难在激烈的市场竞争中立足，更难以在国际市场占有一席之地。技术创新 是一项复杂的社会经济活动，企业作为技术创新的主体，运用系统观点从战略角 度探究技术创新模式，分析其发展变化的规律是十分必要。 当今，“模块化”的概念是经济学、管理学领域研究的热点问题之一。青木 昌彦、鲍德温、克拉克等知名学者的研究已经证明：现代的模块化正在产生新的 价值( 即选择价值) 创新的可能性，模块化具备可能改变现存产业、企业的 结构的强大冲击力。 综合以上两点，本篇论文决定将技术创新与模块化模式结合起来，寻求合适 的切入点，具体研究模块化模式之于企业技术创新的重要作用，以及实际操作等 问题。 另外，关于企业集群与技术创新的研究已经引起很多学者的关注。集群与技 术创新有何关系，如何更好的利用集群促进技术创新等问题近年来成为许多学者 研究的热点问题之一。因此，本篇论文将研究的基本载体定位于企业集群内的企 业，通过企业集群、技术创新与模块化模式三者的有机结合，研究不同类型的企 业集群内企业技术创新模块化模式，以及具体操作。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 在广泛搜索阅读文献中，已有大量的文献对企业技术创新的发展机理、主体、 环境、指标体系和评价方法等作了一定的研究，但是基于模块化模式提升企业技 术创新能力的研究文献相对较少。本文借助于企业集群内的企业这个研究载体， 将企业技术创新与模块化模式相结合进行系统性研究，希望对前人研究进行补 充，丰富企业集群研究与技术创新研究的理论，将模块化的功能延伸到一个相对 9 山东大学硕士学位论文 新的领域，为后续研究的开展，起到抛砖引玉的作用。 1 2 2 现实意义 我国企业集群的发展目前还处于集聚阶段，这主要体现在我国集群的技术创 新能力不足方面。如何通过技术创新模块化模式来提高我国集群内企业的技术创 新能力，促使我国企业集群由初级阶段向高级阶段转变，形成创新型的企业集群， 通过本篇论文的研究希望可以提供一定的借鉴和指导。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文在探讨技术创新理论和模块化理论基础上，针对不同类型企业集群的特 点，提出了企业集群内企业进行技术创新的新模式一技术创新模块化模式。本文 一共分为六个部分：第一部分，绪论，提出了本文的研究背景、研究意义以及主 要研究方法。第二部分，综述了企业技术创新以及技术创新模式、企业集群与技 术创新、模块化等相关理论，并对技术创新模式等基本概念进行界定。第三部分， 比较分析了自主创新、模仿创新、引进创新等几种传统技术创新模式的优缺点， 并点明了技术创新对于集群内企业的重要意义。第四部分，探讨技术创新模块化 模式基本问题，并从经济学角度对模块化技术创新进行分析。第五部分，结合不 同类型企业集群内企业在技术创新方面不同特征，提出了集群内企业的技术创新 模式模块化的集体设计操作。第六部分，全文总结和研究展望。本文的研究框架 如图1 1 ： 1 0 山东大学硕士学位论文 图1 1 文章结构框架示意图 1 3 2 研究方法 本文运用的研究方法主要有 历史与逻辑相结合。本文沿着技术创新的发展历程，从纵向上理清了关于技 术创新理论的发展脉络，同时对技术创新模式所取得的研究成果从横向上进行探 讨，为本文的研究搭建了较为宽阔的理论平台。此外，本文围绕研究的核心问题 一集群内企业的模块化技术创新模式，进行了严密的逻辑推理，由总到分，层 层推进。 定性分析和定量分析相结合。在严密定性分析的同时，运用定量分析的技术 山东大学硕士学位论文 和方法，特别是关于集群内企业的模块化技术创新模式的经济学阐释部分，运用 性分析的相关结论提供了更准确的表述和更有力的支撑。 1 4 主要创新点 第一，本文将研究视角定位于集群内的企业，选取集群内的企业、技术创新 与模块化三者的契合点，提出了适合不同类型集群的集群内企业的技术创新模块 化模式。 第二，本文在对有关文献进行梳理的基础上，分析了模块化与技术创新的关 系，比较了自主创新、模仿创新、合作创新等几种传统的技术创新模式，分析了 传统技术创新模式与模块化模式之间的区别，提出了企业技术创新模块化模式， 进行了具体设计与操作，并从理论上进行合理性分析。 1 2 山东大学硕士学位论文 第2 章概念界定及文献综述 2 1 企业集群与技术创新 2 2 1 技术创新理论文献综述 创新理论可以追溯至美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年发表的经济发 展理论w 中首次提出的“创新一一词。熊彼特后来在经济周期吲和资本 主义、社会主义和民主冒，两书中进一步加以阐释，从而形成了熊彼特创新理 论体系。熊彼特认为，“创新 是指“新的生产函数的建立 ，即“企业家对生产 要素的新的组合 ，包括五种类型：引入一种新的产品或提供一种产品的新质量： 采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供给 来源；采取一种新的企业组织形式。随着后世众多学者对创新理论研究的不断深 入，产生了技术创新的概念。很多著名的学者如曼斯费尔德、弗里曼、缪尔塞、 范杜因、v 莫尔，、伊偌思等，都对技术创新的概念过程和行为等方面做过论 述，提出了自己的理解和观点。其中，缪尔塞收集了包括1 0 0 本专著在内的3 5 0 篇文献，发现大约四分之三的文献在技术创新界定上接近于如下表述：技术创新 是经过一段时间后，发展到实际成功应用的新思想和非连续性的技术活动w 。 我国学者也提出了不少技术创新的定义。如傅家骥等认为，技术创新是企业 家抓住市场潜在的赢利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更 强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程可。许庆瑞认为，技术 创新是一个将知识与物质、劳动力转换为新产品的过程删等。1 9 9 9 年，中央和国 熊彼特经济发展理论【m 】中国社会出版社，1 9 9 9 熊彼特经济周期u v q 商务印书馆，1 9 9 4 。熊彼特资本主义、社会主义和民主【m 】商务印书社，1 9 9 9 国 一m u e s e r , r i d o n t i f y i n gt h n i c a li n n o v a t i o n s , 明g e et r a m a c t i o no ne n g i n e e d n gm a a a g e m c n t 1 9 8 5 ，e m 3 2 0 ) ：1 6 5 丽 傅家骥等技术创新t 中国企业发展之路 m 北京：企业管理出版社，1 9 9 2 许庆瓒研究、发展与技术创新管理 m 杭州：折江大学出版社。1 9 9 0 1 3 山东大学硕士学位论文 务院颁发的关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中认为“技 术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营 管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现 市场价值。 这是对技术创新比较全面和准确的定义。本文比较认同这个概念。 西方国家关于技术创新的研究始于2 0 世纪六七十年代，代表人物主要有美 国经济学家克莱因、罗森堡等。他们指出科技创新过程并不一定完全遵循“基础 科学应用科学制造扩散与销售 的传统线形模型，而是多种因素 交互作用的非线形过程，科学与经济的互动贯穿于创新过程始终；理查德尼尔 森( 1 9 9 3 ) 和查尔斯艾德耐斯特( 1 9 9 7 ) 从国家创新系统的角度，介绍并比较 了美国和欧洲各国创新系统的发展对策w 。司托克司( 1 9 9 9 ) 提出：“由应用引起 的基础研究的重要意义，并认为科技体制环境的创设和科技政策对技术创新有重 大意义聊 。山崎正胜( 2 0 0 2 ) 认为“政府以因国内外条件变化适时变更其科技 规划和政策的方式，在日本科技发展中起了重要的调节作用刨 。笛德，约翰本 珊特，凯斯帕维特( 2 0 0 4 ) 和哈里森( 2 0 0 5 ) 探讨了创新行为如何被有效地组 织管理，并针对企业自主创新实践做出了案例分析。此外，曼斯菲尔的技术推广 理论，罗斯维尔基于创新行为而阐释的五代技术创新模型，卡米恩、施瓦茨关于 市场结构对创新绩效作用的理论模型等，都对技术创新理论有较大影响。 总的来说，目前对于技术创新的研究主要集中于三个方面：一是研究企业的 基础设施建设和资金投入，从投资回报率的角度研究企业的技术创新的效率。二 是研究创新战略和创新模式的选择。三是研究企业技术创新的组织建设和人力资 源建设，从组织保障体系的角度研究企业技术创新。本文的研究角度是技术创新 研究的一个方向技术创新模式研究。技术创新模式，很多学者也把它称为技 术创新战略，迄今为止我国学者进行了作了许多的研究。 吴晓波认为技术创新的模式按照创新内容可分为两种：产品创新和工艺创 新；从创新过程而言，可以分为自主开发的技术创新模式和以吸收引进技术为基 胡晓鹛中国学界关于自主创新问题的观点论争与启示 j 】财经闯题研究。2 0 0 6 ，( 6 ) 司托克斯基础科学与技术创新阻 周春彦等译北京；科学出版社。l 啪 山崎正胜日本科技政策的特征【j 科学学研究2 2 。( 4 ) 1 4 山东大学硕士学位论文 础的二次模式( 吴晓波，1 9 9 1 ) 。梁琦以江苏省为例，基于年江苏省企业技术 创新抽样调查资料，对我国技术创新现状做了实证研究，提出了技术创新的合理 范式合作创新( 梁琦，1 9 9 8 ) o 刘苏燕把技术创新模式分为三类：自主型、 合作型和转移型，并对不同模式的选择条件做了阐释( 刘苏燕，2 0 0 0 )o 曾娟、 万君康认为技术创新模式的影响因素包括直接因素和间接因素。直接因素包括企 业自身的实力、引进技术的情况；间接因素包括产业状况以及社会环境等( 曾娟、 万君康，2 0 0 0 ) 唧。朱桂龙，周全从三个角度对技术创新战略分类：按照技术创 新的战略定位分为成本领先、差异领先和目标集聚战略；按照创新的性质分为渐 进性创新和革命性创新：按照技术创新在行动上的先后顺序分为先动和跟进战 略。同时他们提出了几种技术战略实施的方式：自主创新、模仿创新和内部资源 整合与外部合作( 朱桂龙、周全，2 0 0 2 ) 剧。陈风杰根据企业不同的发展阶段分 别提出了适应每个阶段的技术创新战略，接着对中小企业技术创新的四种主要方 法做了介绍( 陈风杰，2 0 0 2 ) 卿。万君康等人从博弈论的角度，对寡头市场的企 业如何选择技术创新模式做了研究( 万君康，2 0 0 3 ) 田。银路从技术来源、技术 竞争态势、市场竞争策略和行为方式对技术创新战略模式进行了分类，并对自主 创新、模仿创新、合作创新和产学研创新等几种主要的企业技术创新战略做了分 析( 银路，2 0 0 4 ) 哪。王海刚从引发技术创新的动因、技术创新组织方式两个标 准对技术创新的模式进行了分类。按照引发技术创新的动因来分，技术创新模式 可分为：技术推动模式，需求拉动模式和综合作用模式；按照技术创新组织方式 分类，技术创新模式可分为：自主创新模式，模仿创新模式、协同创新模式，引 吴晓波，郑健壮企业集群技术创新环境与主要模式的研究 j 研究与发展管理。2 0 0 3 ( 4 ) 梁琦企业技术创新模式选择的实证研究 j 数量经济技术经济研究，1 9 9 8 ( 1 ) 刘苏燕技术创新模式及选择 j 华中师范大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 0 ( 1 ) 曾娟，万君康企业技术创新模式影响因素分析论证 j 科技进步，2 0 0 4 ( 4 ) 朱桂龙，周全企业技术创新战略选择机理与模式研究 j 】科技管理研究，2 0 0 6 ( 3 ) 。陈凤杰中小企业创新 m 东北财经大学出版社，2 0 0 2 年 万君康等企业技术创新模式选择的博弈分析 j 科技管理研究，2 0 0 3 ( 4 ) 银路技术创新管理 劬机械工业出版社，2 0 0 4 年 l s 山东大学硕士学位论文 进创新模式和外部创新模式( 王海刚，2 0 0 4 ) w 。本文比较赞同王海刚的理论观 点，在比较传统技术创新模式时，采用的也是其按照技术创新组织方式的分类标 准。 2 2 2 企业集群相关概念界定 企业集群是一种经济现象，它在区域经济发展乃至国家经济发展中起着关键 作用，企业集群作为一种中间性组织，是管理学借用生物学中“群落 概念形成 的名词，目前没有一个被大家都认同的概念。 马歇尔从小企业群的角度提出了集群的理论，在他看来，集群有利于技能、信 息、技术诀窍和新思想在群内企业之间的传播和应用聊。 以胡佛为代表的成本学派理论将集聚经济视为生产区位的一个变量，以生产 成本最低为准则来确定产业的最优区回。 波特从竞争优势角度把企业集群定义为在某一特定领域中( 通常以一个主导 产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形 成强劲、持续竞争优势的现象波特幽。 d r m h o s e i nf a l l a h 从技术的观点将集群看作是多样的，相互重叠的且 具有滞后性的技术发源地固。 j at h e o 、r o l e a n d t 和p i m d e nh e r t o g 对集群进行了更为全面地定义。他 们从生产网络和价值链的创新系统研究出发，概括创新过程的所有重要内容，将 集群定义为：为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快 学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新 风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究 机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互 壬海刚技术创新模式探析及选择 j 】技术与创新管理，2 0 0 4 ( i ) 刘友金企业技术创新论 嘲中国经济出版社，2 0 0 1 年 h o v en v a nd e i i t h e oj 4 r o e l a n c l t , t g r o s f e l d c l u s t e r s l n n o v a 6 0 ns t y l e s t e c h n o l o g ya n a l y s i s & s t r a t e g i c m a n a g e m e n t j 1 9 9 8 m i c h a e l e p o r t 啊c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c = o fc o m p e 倘o n j i h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 1 9 9 8 两 d r m h o s e i nf a l a h t e c h n o l o g yc l u s t e 幅a n di n n o v a t i o n j c u r r e n ti s s u e si nt e c h n o l o g y m a n a g e m e n t 2 0 0 5 ( 4 ) 1 6 山东大学硕士学位论文 联系形成的网络，这种网络就是群。 我国学者王缉慈从地理学的角度提出企业集群的定义。认为企业集群是一组 在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领 域，由于具有共性和互补性而联系在一起曾。 本文研究的是集群与技术创新( 模块化) 模式的问题，所以在本文中，笔者 比较接受j at h e o 、r o l e a n d t 和p i m d e nh e r t o g 等人基于创新过程而提出的企 业集群的定义。 企业集群有很多类型，按照不同的标准分为不同的类型。a l e xh o e n 对群进 行了分类。按照范围和层次将群分为：微观层( 企业群) 、中观层( 产业群) 和宏观 层；按照群内实体的关系将群分为：基于创新链的群和基于产品链的群唧。按照 企业集群的产业特征来分，可以分为传统企业集群、高科技企业集群和一般资本 与技术结合型企业集群。根据集群内企业间的关系，可以分为轮轴式、多核式、 葡萄式和混合式。轮轴式是指围绕一个特大型企业而形成的企业集群，如日本的 丰田汽车城就是围绕丰田汽车公司而形成的汽车行业企业集群。多核式是指围绕 3 至5 个核心企业而形成的企业集群，如美国的底特律汽车城是围绕着通用、福 特和克莱斯勒三大汽车公司而建成的汽车行业企业集群。葡萄式是指由众多规模 悬殊不是很大的企业构成的产业集群，如由众多中小企业而构成的“第三意大 利，也称之为“马歇尔企业集群”。混合式是指不符合以上三类的企业集群，如 硅谷就是典型的混合式企业集群。 本文中，笔者较为认同按照集群内企业间关系划分集群类型的划分标准。在 第5 章模块化设计操作部分采用的也是这种划分标准，结合模块集中化三种基本 形式进行的操作设计。 自熊彼特提出创新理沦之后，大企业与小企业在技术创新上究竟孰优孰劣， 一直是学术界争论的焦点。马歇尔提出规模经济与竞争活力是一对难解难分的矛 盾，即马歇尔冲突，并且试图说明规模经济与竞争活力是可以获得某种均衡的。 曹彩杰，藏良运产业集群理论及其效应研究 j 】商业经济，2 0 0 5 ( 6 ) 王缉慈创新的空问企业集群与区域发展 加北京大学出版社。2 0 0 4 a k x h 咖n 啪训m i s i d e n t 吲n g c l l l s t 粥p 叩c r 呻瓣悯m 她o e c d - w b r k s i 唧伽c i u 贻 a n a l y s i sa n d c l u s t e r - - b a s e dp o l i c y p a m s t e r d a m 1 9 9 7 1 7 山东大学硕士学位论文 但这种观点受到斯拉法等人的抨击，之后许多学者从产业组织的角度对此进行了 深入的研究在技术创新方面大企业与小企业具有明显的互补性；最优的方式就 是发挥两者的优势，兼顾规模经济与竞争活力，从而消除“马歇尔冲突 。本文 基于集群的企业技术创新模块化模式研究就是从这个角度考虑的。 2 2 3 企业集群技术创新与集成创新、创新集群 集成的思想体现了系统思想的指导与技术发展的背景密切相联系。对于集成 的系统性研究最早起源于7 0 年代中期迪隆、多西、厄特拜克等众多学者。此后， 弗里曼等人在更广的范围开展了技术、组织、制度、管理、文化的综合性创新研 究，从而促使创新管理的集成化趋势越来越明显，集成的思想和原理逐渐在科技 管理实践中得到推广和应用。集成创新是一种企业技术发展战略，是通过技术集 成、知识集成和组织集成达到快速形成创新机制的一种手段固。集成从管理的角 度来说是一种创造性的融合过程，即在各要素的结合过程中，注入创造性的思维。 也就是说，要素仅仅是一般性地结合在一起并不能称为集成，只有当要素经过主 动的优化，选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合在一起，形成一个由适 宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，这样的过程才能称为集成。可见， 企业集群技术创新与集成创新既是不同层次的技术创新组织形式，同时也是不同 层次的技术创新战略。企业集群技术创新主要是从区域层面来考察创新要素的组 合，而集成创新主要是从企业层面来考察创新要素的组合。 创新集群现象最早是由熊彼特 发现并提出来的，他指出“创新不是孤立事 件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反，它们趋于集群，或者说，成簇地发 生，这仅仅是因为，在成功的创新之后。首先是一些企业，接着是大多灵敏企业 会步其后尘；其次，创新甚至不是随机均匀分布于整个经济系统，而是倾向集中 于某些部门及其邻近部门。力创新集群是指创新具有在一定的时间和空间成群出 现的特性，这种创新成群出现的现象称为创新集群。美国经济学家罗森伯格把 创新集群分为空间意义上的创新集群( t 型) 与时间意义上的创新集群( m 型) 马歇尔经济学原理( 中译本) 【m 】北京商务印书馆，1 9 6 5 年 张范洲高科技企业集群与技术创新研究，中国科学技术大学硕壬学位2 0 0 4 熊彼特经济发展理论【m 】中国社会出版社，1 9 9 9 姜金贵，粱静国企业问的技术创新集群及其生命周期研究 j 】现代管理科学2 0 0 7 ( 1 1 ) 1 8 山东大学硕士学位论文 两类。空间意义上的创新主要表现为当一项或少数几项重要的技术创新出现以 后，会随之涌现出一系列在技术上与之相关的创新。时间意义上的创新集群主要 表现为由于需求的全面增加或其它有利条件的共同作用，在同一时期集中出现成 群的技术上并无直接关系的创新。可见，企业集群技术创新与创新集群是两个完 全不同的概念，前者指的是一种技术创新的组织形式，后者是指技术创新成果的 一种在时间和空间中成群出现的现象。 2 3 模块化与企业集群、技术创新 2 3 1 模块化相关概念界定 鲍德温和克拉克山认为模块是一个单元，构成单元的结构部件在单元内部有 强联系，而与其他单元有相对弱联系。青木昌彦认为，模块是指半自律性的子 系统，通过和其他同样的子系统按照一定的规则相互联系而构成的更加复杂的系 统或过程。“模块化 是指把复杂的系统或过程按照一定的联系规则分解为不同 的子系统，并使子系统之间通过标准化接口进行信息沟通的动态整合过程。模块 化包括模块分解化和模块集中化( 模块整合、模块集成) 。模块化也有广义和狭 义之分。狭义的模块化是指产品工艺和工艺设计的模块化，而广义的模块化是指 把一系统包括产品、生产组织和过程进行模块分解与模块集中的动态整合。 s c h i l l i n g ( 2 0 0 0 ) 将模块化定义为一个一般系统概念，它是描述系统组成 部分可以分离和重新组合程度的连续统一体。它涉及组成部分间耦合的紧密程 度，以及规范系统组成部分之间能否混合与匹配的系统架构规则的程度。 l a n g l o i s ( 2 0 0 2 ) 认为模块化是管理复杂性的一套一般规则，通过把复杂系 统分解成离散的各个部分，彼此之间在标准的结构中，通过标准接口进行相互联 系。模块化是一套体系结构、界面和标准的组合。 g e r s h e n s o n ，p r a s a d ，z h a n g ( 2 0 0 3 ) 认为模块化是产品组件中包含最多的 鲍德温，克拉克设计规则模块化的力量 m 中信出版社，2 0 1 ) 6 年 青木昌彦，安藤晴彦模块时代一新产业机构的本质 m 上海远东出版社，2 0 0 3 年 骆品亮，潘惠自由软件开发的模块化理论解释与启示 j 中国工业经济，2 0 0 4 ( 1 1 ) 胡晓鹏企业模块化的边界及其经济效应研究 j 中国工业经济，2 0 0 6 ( 1 ) 9 g e r s h e n s o r i ，p r a s a d , z h a n g p r o d u c tm o d u l a r i t y ：d e f i n i t i o n sa n di m a c f 酗【j 】j o u r n a lo f e n g i n e e r i n gd e s i g n , 2 3 1 4 ( 3 ) ：2 9 5 - 3 1 3 1 9 山东大学硕士学位论文 关系，更为普遍的模块化定义，除了考虑模块的功能方面，还从模块的生命周期 方面进行考虑。 我国的许多学者也对模块化进行了深入的研究。童时中( 1 9 9 8 ) 认为模块化 是一种思维的工具，它通过对模块化对象的特征、规律的科学分析，采用归纳和 演绎、分析和综合、抽象和具体等逻辑方法以及系统思维方法，来优化模块化对 象体系的结构，并运用标准化方法，使各对象的构成要素规范化、有序化，达到 提高系统综合运行效率的目的。陈向东，严宏，刘莹( 2 0 0 2 ) 认为模块化是具有 某种独立功能的、具有接口结构的、专用或通用的单元的体系化过程。胡晓鹏 ( 2 0 0 4 ) 认为模块化是与分工经济相联系的经济现象，是经济系统演进的结构性 表现，是依据功能原则对专业化分工做出的整合。朱瑞博( 2 0 0 4 ) 唧认为模块化是 把一个复杂的系统或过程根据联系规则分解为能够独立设计的半自律性子系统 的过程( 即模块的分解) ，或者是按照某种联系规则将可进行独立设计的子系统( 模 块) 统一起来，构成更加复杂的系统或过程( a p 模块的集中或模块的整合) 。孙晓峰 ( 2 0 0 5 ) 认为模块化就是在劳动分工和知识分工的基础上，通过模块分解和模块 集中的过程，把复杂系统分解为相互独立的组成部分，再通过即插即用的接口把 各独立的部分联结为一个完整的系统。本文比较赞同青木昌彦以及鲍德温和克拉 克的观点，具体应用的也是他们所提出的模块化的基本理论b 2 3 2 模块化与技术创新、企业集群研究回顾 模块化理论近年来已经成为经济学、管理学领域的研究热点，众多学者从不 同的角度对模块化进行了研究。c r o m e r ( 1 9 9 0 ) 比较分析了信息同化型与信息异 ， 化型模块系统的信息效率卿。s e n d il k e t h i r a j 和d a n i e ll e v i n t h a l ( 2 0 0 4 ) 研 究了复杂系统的模块化和创新，并且提出了一个模型来检验复杂系统的创新和绩 童时中模块化设计的技术经济价值川标准化报道，1 9 9 8 - ( 3 ) 陈向东，严宏，刘莹 集成创新与模块化创新【j 1 中国软科学，2 0 0 2 ( 1 2 ) 胡晓鹏企业模块化的边界及其经济效应研究 j 】中国工业经济，2 0 0 6 ( 1 ) 9 朱瑞博模块化抗产业集群内生性风险的机理分析m 中国工业经济，2 0 0 4 ( 9 ) 孙晓峰模块化技术与模块化生产方式：以计算机产业为例m 中国工业经济，2 0 0 5 ( 9 ) 刘茂松，曹虹剑产业组织中的模块化理论发展动态【j 1 经济学动态，2 0 0 6 ( 2 ) 山东大学硕士学位论文 效的变迁。 哈佛商学院的两位院长鲍德温和克拉克 通过对硅谷高科技风险企业模块化 集群的分析，得出新经济时代就是“模块化”的结论。鲍德温和卡拉克的模块 化理论体系认为，复杂系统的系统信息和私人信息并存的制度安排大大推进了创 新，可以从三个方面来解释。( 1 ) 模块化系统内各子模块之间“背靠背 的竞争 具有“淘汰赛”的激励效果。( 2 ) 模块化系统是一个允许浪费的系统，系统内各 子系统之间平行展开工作可以促进创新。( 3 ) 由于多个企业从事同一模块产品的 设计工作，创新性产品系统不需要事先集中设计便可以自行演化。 青木昌彦刨认为模块化是新经济条件下产业结构的本质，他提出了模块集中 化的两种模式：“a ”模式事先规定模块之间的金字塔形的联系规则的模式； “j 模式联系规则在模块之间的信息交流过程中不断修改。随后，青木昌 彦( 1 9 9 5 ) 增加了各模块内部的信息处理完全“浓缩化 这一条件。此外，青木 昌彦( 1 9 9 9 ) 建立了定型于硅谷的实务的模型，明确了刺激创新者们不断进取的 条件：必须通过事后的比较、选择，将新兴企业在各模块内部通过自由竞争取得 的研究开发成果集中起来，这种“模块集中化”不仅足以弥补各领域内研究开发 的竞争造成的重复投入资源的成本，而且还会大大提高研究开发的水平；青木昌 彦还在分析硅谷模式时指出，7 由于企业在模块化产品设计时对其他模块依赖较 小，因此硅谷模式的创新能力得以加强。而且，硅谷内往往是数十家企业同时为 研究同一有前途的技术展开竞争，只有成功者才能上市或被收购，这种“淘汰赛” 更能激励企业进行创新，模块化的环境形成的创新文化又促进了“淘汰赛”和“开 放性 并可改善“利益结构”。鲍德温、克拉克以及青木昌彦的理论在本质上讲， 是相互补充的，是模块化理论的在经济学、管理学领域的基石； 我国的学者也对模块化理论做出了自己的研究贡献。童时中唧认为模块化具 国s e n d i lk e t h i r a j ，n a n i e ll e v i n t i l a l 1 i o d u l a r i t y 鲫di n n o v a t i i nc o m p l e xs y s t e m j 妇舱g e n t s c i e n c e ，2 0 0 4 ( 2 ) ，1 5 9 - - 1 7 3 一 鲍德温，克拉克设计规卿l 卜模块化的力量 m 中信出版社，2 0 0 6 年 青木昌彦，安藤晴彦模块时代一新产业机构的本质 m 上海远东出版社，2 0 0 3 童时中模块化设计的技术经济价值川标准化报道，1 9 9 8 ( 3 ) 2 1 山尔天罕臼贝士罕1 业化又 有巨大的技术、经济价值，是科技成果产业化