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兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 摘要 企业集群是一种世界性的经济现象，它是大量的相关企业及机构按照一定的 经济技术联系集中在特定的地域范围，形成的一个类似生物有机体系统的企业群 落。在经济全球化的今天，世界各地已有许多企业集群的成功范例，如意大利北 部的纺织业集群、丹麦的家具企业集群、美国硅谷的i t 企业集群，日本的汽车 企业集群等。这些成功的企业集群所表现出来的强劲竞争优势引起经济学界、管 理学界的广泛关注，成为当前理论研究的热点。 我国企业集群现象在长三角地区表现比较突出，吸引了国内众多学者的关 注。然而，纵览国内外的研究文献，对企业集群竞争力的研究散见于企业集群研 究及战略管理研究成果之中，未见太多深入广泛的文献和研究报告，而针对长三 角企业集群竞争力的专项研究还相当匮乏。由于长三角地区企业集群在计划经济 体制向市场经济体制转轨过程中，仍处于初级阶段，集群内部有机联系薄弱，创 新性、根植性较差，集群竞争力有待于进一步提高。因此，本文旨在综合国内外 企业集群和竞争力研究成果的基础上，围绕长三角企业集群的发展现状，针对长 三角企业集群竞争力进行专项研究，以便为长三角企业集群竞争力的提升提供必 要的智力支持，从而使长三角企业集群更好地发挥促进区域经济发展、提高区域 竞争力乃至推动整个国家经济发展的作用。同时，为我国其他地区企业集群的发 展提供借鉴和参考意义，有助于推进我国新型工业化进程。 本文首先在回顾企业集群和竞争力的理论研究的基础上，给出了一个企业集 群竞争力的定义，并就其影响因素、表现及动态演变进行了分析和阐述。在做好 本文的理论铺垫后，对长三角企业集群的发展现状、特点及形成机制进行了较为 全面的分析，重点分析了不同类型的企业集群的形成及竞争力的来源。然后比较 全面分析了制约长三角企业集群竞争力提升的问题，并从企业、集群、区域和政 府四个层面提出了可行性较强的提升长三角集群竞争力的对策建议。 关键词：长三角企业集群竞争力创新 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s ec l u s t e ri sak i n do fw o r l d w i d ee c o n o m i cp h e n o m e n a ， w h i c hi s t h em a s s i v er e l a t e d e n t e r p r i s e s a n dt h e o r g a n i z a t i o n s c o n c e n t r a t i n g i na s p e c i f i cr e g i o ns c o p ea c c o r d i n g t ot h ec e r t a i n e c o n o m i c a la n dt e c h n i c a l c o n n e c t i o n ，a n d f o r m i n g a n e n t e r p r i s e c o m m u n i t ys i m i l a rt ot h es y s t e mo fb i o l o g yo r g a n i s m i nt h ec o n d i t i o no f e c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n ，t h e r ea r em a n ys u c c e s s f u le n t e r p r i s e sc l u s t e r s u c ha st h et e x t i l ei n d u s t r yd u s t e ri nn o r t h e mi t a l y , d e n m a r k sf u r n i t u r e e n t e r p r i s ed u s t e r , a m e r i c a n si te n t e r p r i s ec l u s t e r si ns i l i c o nv a l l e y , j a p a n s a u t o m o b i l ee n t e r p r i s ed u s t e r a n ds oo n t h e s es u c c e s s f u l e n t e r p r i s ec l u s t e r ss h o was t r o n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n dt h ep r o b l e m o fe n t e r p r i s ec l u s t e rb e c o m e sah o tt o p i cw h i c ha t t r a c t st h ew o r l dw i d e a t t e n t i o ni nb o t he c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n tf i e l d s t h ep h e n o m e n o no fe n t e r p r i s ec l u s t e ri sp r o m i n e n ti nt h ey a n g t z e d e l t aa r e a , w h i c hh a sa t t r a c t e dt h ed o m e s t i ca n do v e r s e a ss c h o l a r s a t t e n t i o n h o w e v e r , t h e r ea r en o tm a n yr e s e a r c hl i t e r a t u r e sa b o u tt h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h ee n t e r p r i s ed u s t e r si nt h ey a n g t z ed e l t aa r e a t h e e n t e r p r i s ec l u s t e r si nt h ey a n g t z ed e l t aa r e ai ss t i l la tt h ei n i t i a ls t a g e d u r i n gt h ep r o c e s so ft h et r a n s f o r mo fp l a n n e de c o n o m ys y s t e mt om a r k e t e c o n o m ys y s t e m ，a n dt h ei n t e r i o ro r g a n i cr e l a t i o na n dt h ei n n o v a t i o no f t h ee n t e r p r i s ec l u s t e r si nt h e y a n g t z ed e l t aa r e a a r es t i l lw e a k t h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s ec l u s t e r sn e e d sb ee n h a n c e d t h e r e f o r e ，t h i s 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 p a p e ri sa d v a n t a g e o u st or i c ha n dp e r f e c te n t e r p r i s ec l u s t e r st h e o r y , a n d p r o v i d e s t h ee s s e n t i a l i n t e l l i g e n c es u p p o r t f o rt h e p r o m o t i o n o f c o m p e t i t i v e n e s so ft h ee n t e r p r i s ec l u s t e r si ny a n g t z ed e l t aa r e a i te n a b l e s t h ey a n g t z ed e l t aa r e at od i s p l a yt h ef u n c t i o n st h a tp r o m o t et h er e g i o n a l e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n de v e nt h ew h o l es t a t ee c o n o m y , a n de n h a n c e t h er e g i o n a l c o m p e t i t i v ea b f l i t y a t t h es a m et i m e ，i t p r o v i d e s t h e r e f e r e n c es i g n i f i c a n c ef o ro u r c o u n t r y sd e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e c l u s t e r si no t h e r a t e a ，a n d i s h e l p f u l t oa d v a n c e so u r c o u n t r y s a d v a n c e m e n to fm o d e mi n d u s t r i a l i z a t i o n f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y s e st h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s ec l u s t e r s ， a n ds u m m a r i z e st h ec o n c e p t i o no ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e c l u s t e r s ，u n d e rt h ef o u n d a t i o no fr e v i e w i n gt h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c ho f e n t e r p r i s ec l u s t e r sa n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s ed u s t e r s t h e ni t i n t r o d u c e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fe n t e r p r i s ed u s t e r si nt h ey a n g t z ed e l t a a r e a ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fd i s t r i b u t i o no ft h ee n t e r p r i s e c l u s t e r si nt h ey a n g t z ed e l t aa r e a ，a n dc o n t r a s ta n a l y s i st ot h e m f i n a l l y , i t p r o p o s e s t h ec o u n t e r m e a s u r e st o p r o m o t e t h e c o m p e t i t i v e n e s s o f e n t e r p r i s ec l u s t e r s ，c o n s i d e r i n gt h er e s t r i c tf a c t o r so ft h ec o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s ec l u s t e r si nt h ey a n g t z ed e l t aa r e a k e y w o r d s ：t h ey a n g t z ed e l t a ；e n t e r p r i s ed u s t e r s ；c o m p e t i t i v e n e s s ； i n n o v a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：盎! 坠签字日期： 导师签名：蛾j 1 ， ， 1 蝴7 铆“ 签字日期：兰翌：! 竺 权的说明 本人完全了解学校关于保留、使用学位论文的各项规定，( 选择“同 意”“不同意”) 以下事项： 1 学校有权保留本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文； 2 学校有权将本人的学位论文提交至清华大学“中国学术期刊( 光盘版) 电 子杂志社”用于出版和编入c n 中国知识资源总库或其他同类数据库，传 播本学位论文的全部或部分内容。 学位论文作者签名：盎! ! 兰、签字日期：兰挈：竺塑 导师签名：彪。 6 j l m 口* 日“哆幺。 签字日期： 7 1。 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 1 绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 问题的提出 在经济全球化的今天，世界经济的版图正在被一种叫做“集群”的东西所主 导。世界各地已有许多成功的企业集群范例，如意大利北部的纺织业集群、丹麦 的家具企业集群、美国硅谷的r r 企业集群、日本的汽车企业集群等。企业集群 ( e n t e r p r i s ec l u s t e r s ) 是一种相同的企业高度集中于某个特定地区的一种企业成 长现象，作为当前一大热点问题，引起经济学家界、管理学界等的广泛关注。 随着研究的深入，越来越多的研究揭示了通过企业集群带动经济腾飞的规 律。例如，拥有硅谷的美国加利福尼亚州，其经济总量相当于全球各国经济总量 排名的第1 1 位；意大利每年出口的2 0 0 多亿美元主要是由6 6 个集群区域提供的； 印度约3 5 0 个集群创造了印度制造业出口额的6 0 。鉴于企业集群所表现出的 强劲竞争优势，许多地方政府的工业政策开始注意把“集群”( c l u s t e r ) 作为一 种重要的战略工具来思考和解决区域经济发展问题。 我国自改革开放以来，企业集群化发展的趋势也愈发明显。长三角是我国“集 群经济”最活跃的地区之一，其经济发展的一个重要特征就是大力发展并形成了 在国内甚至在国际上有一定竞争力的现代企业集群。在上海，已经初步形成松江、 青浦、张江、漕河泾的微电子，嘉定的汽车制造，宝山的精品钢材，金山的石油 化工等大规模的企业集群；在浙江，环杭州湾的电子信息，杭州、台州、金华、 绍兴的现代医药，绍兴、萧山一带的纺织，宁波、杭州、温州的服装，乐清的电 工电器，台州的塑料模具和制品，永康的五金机械，义乌的小商品等标志性企业 集群正在崛起；在江苏，正努力形成以苏锡常为核心的电子信息，无锡、南通的 纺织服装，苏州、南京、徐州、连云港一带的精密机械等企业集群。 企业集群作为一种有效推动经济发展的产业组织形式，在我国经济社会发展 中也正扮演着越来越重要的角色，从某种意义上说，企业集群j 下支配着我国的经 济版图。长三角企业集群是长三角产业组织最重要的组成部分，进入2 l 世纪， 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 随着经济全球化趋势的日益增强，国与国之间、国内区域之间的竞争日趋激烈， 长三角的企业集群将面临新的机遇和挑战。长三角企业集群要想在日益激烈的竞 争中立于不败之地，获得持续、快速的发展，增强长三角企业集群的竞争力便成 为一个亟待解决的问题。 1 1 2 研究意义 竞争力问题一直是学术界研究的热门课题，世界经济论坛( w e f ) 和瑞士 管理开发学院( i m d ) 每年公布的世界竞争力报告总能引起国际社会的广泛关注。 如今集群竞争开始代替企业竞争而成为经济发展的主流，世界范围内的各种企业 集群的蓬勃发展及其在资源和市场上开展的争夺，使得企业集群竞争力的研究具 有深远的意义。 自企业集群首先在欧洲问世以来，其独特的竞争优势开始逐步被人们所认 识，并引起了国内外学术界和各国政府部门的高度重视，然而，当前企业集群理 论的研究仍然落后于实践。国外企业集群理论主要是建立在西方发达国家和地区 的成功经验的基础上，市场经济体系相对完善，而我国是一个区域差异很大的发 展中国家，又正处于市场经济体制改革和快速的经济转型时期，因此就不能完全 照搬发达国家的集群理论来指导我国的实践。 纵览国内外的研究文献，对企业集群竞争力的研究散见于企业集群研究及战 略管理研究成果之中，未见太多深入广泛的文献和研究报告，而针对长三角企业 集群竞争力的专项研究还相当匮乏。鉴于企业集群在我国经济社会发展中也日益 扮演着越来越重要的角色，而长三角作为我国经济增长最快的地区之一，集群现 象显著，为企业集群的研究提供了丰富的区域素材。 因此，针对长三角企业集群竞争力进行专项研究，将有利于丰富和完善企业 集群理论，为长三角企业集群竞争力的提升提供必要的智力支持，从而使长三角 企业集群更好地发挥促进区域经济发展、提高集群竞争力、区域竞争力乃至推动 整个国家经济发展的作用。同时，为我国其他地区企业集群的发展提供借鉴和参 考意义，并有助于推进我国新型工业化进程。 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 1 2 文献综述 要研究企业集群竞争力，有必要对国内外企业集群的研究进行一个较为系统 的整理，以便深刻地认识相关理论的发展脉络以及最新的理论动态，从而将相关 理论与企业集群竞争力的研究有机地结合起来，实现理论的突破与创新。 1 2 1 国外企业集群研究 纵览国外学者对企业集群的研究，第一个较为系统研究企业集群理论的经济 学家是阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。他在经济学原理一书 中从外部经济性角度对企业集群现象进行了探讨，提出了“内部规模经济”和“外 部规模经济”两个重要概念。通过对英国一些传统工业企业集群现象考察，马歇 尔认为企业集群是基于外部规模经济而形成的。 德国经济学家阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 在其著作工业区 位论中从工业区位论的角度对企业集群进行了深入研究，探讨了工业区位决定 以及促使工业在一定地区集聚的原因。他首次提出了聚集经济( a g g l o m e r a t i o n e c o n o m i e s ) 概念，并把区位因素分为区域因素( r e g i o n a lf a c t o r s ) 和集聚因素 ( a g g l o m e r a t i o nf a c t o r s ) 。在他看来，若干企业集聚在一起，能给各个企业带来 更多的收益或节约更多的成本，从而促进了集群的形成。 随后，阿林杨格( a l l e n y o u n g ，1 9 2 8 ) 提出了规模报酬理论的一些核心内 容，他重视分工、交易成本和市场范围的关系，重新阐发了亚当斯密( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ) 的分工与市场规模思想，并从这一角度提出了一些对企业集群的 看法。而美国区域经济学家埃德加胡佛( h o o v e r ，1 9 4 8 ) 在其著作经济活动 的区位中心中将企业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体，认为企 业集群存在一个最佳规模，从企业定位选择等角度对企业集群进行了一些研究。 科斯( c o a s t ，1 9 3 7 ) 在企业的性质一文中提出了交易费用的概念，基 于交易费用的集群理论则强调，企业空间行为是由其内部和外部环境共同作用的 交易特质所决定的。威廉姆森( w i l l i a m s o n ，1 9 7 7 ) 将交易费用分为事前的交易 费用和事后的交易费用，分析了交易费用的影响因素。他认为，在市场和企业之 问存在着一种混合型结构，这种结构是大量存在的，并且是稳定的，并指出环境 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 的不确定性、小数目条件、组织或人的机会主义以及信息不对称等导致交易费用 增加，这些因素构成了市场与企业间的转换关系o 。斯科特( s c o t t ，1 9 9 2 ) 对科 斯、威廉姆森的交易费用分析方法进行了深化，认为企业集群的兴起和增长是企 业内部和外部交易成本之间进行抉择的结果。 2 0 世纪7 0 年代末以来，现代经济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐 发展起来，其中最为典型的代表是保罗克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) ，他以传 统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空间结构，经济增长和 规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通过其新理论，克鲁格曼 发展了集聚经济的观点。克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型分析证明 了工业集聚将导致制造业中心区的形成，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。另外， 他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因 素，如收益递增、自组织理论、向心力和离心力等的作用，证明了低的运输成本、 高制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。 除新经济地理理论以外，管理学、竞争理论和演化经济学的发展也极大地促 进了企业集群研究的发展。2 0 世纪9 0 年代初，迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ， 1 9 9 8 ) 的论国家的竞争优势把企业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、 价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视企业集群的形成机 制和价值。波特认为，企业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥， 这是企业集群在市场经济中生存和发展的根本保障；同时波特指出，政府或非政 府机构在集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模 式和发展周期都有重要的影响。此外，以“新产业区”、“加利福尼亚”和“北欧 学习型经济”这三个相似学派为代表，也强调非直接经济因素重要性的企业集群 竞争理论。 安德森( a n d e r s o n ，1 9 9 4 ) 考察了传统的熊彼特主义分析创新关联度的不足， 主张用演化经济学来分析创新关联度，并在演化经济学的框架内，构筑了交互创 新的两产业模型和三产业模型，探讨了创新关联和国际专业化问题。这一组织演 化的观点对企业集群的发展产生了不小的影响，开辟了一个企业集群研究的新视 角( 陈剑锋、唐振鹏，2 0 0 2 ) 。而由弗里曼( f r e e m a n ，1 9 8 7 ) 、伦德瓦尔( l u n d v a l l ， w i l l i a m o n ha n d 丸gw i l s o n ts o m ec o m m e n t s0 1 1t h et h e o r e t i c a la n da n a l y t i c a ls t r u c t u r eo f u r b a na n dr e g i o n a l m o d e l s ，s y s t e mo r b a n a 1 9 8 0 ：2 0 3 2 4 2 4 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 1 9 8 8 ，1 9 9 2 ) 等人所倡导的国家创新体系理论，强调创新过程中的交互式学习作 用，可以用来解释为什么集群化有利于创新及绩效的提高。 全球化的趋势对集群理论的发展也有重要影响。在全球化的今天，迅捷的交 通、高速的通讯和广泛的市场似乎让人感到经济区位和企业定位不再重要。然而 宏观总量经济和企业微观行为在空间上的新特点表明，科学技术和社会经济的发 展及其所带来的全球化，并没有使人类经济活动在空间分布上趋于均衡，而是使 得相关经济实体和经济行为的地理集中程度越来越加强了，事实上，专业技术、 组织机构、竞争对手、合作伙伴和消费群体的区域集中使得在全球化的经济中区 位因素越来越重要。这一表面上的矛盾只要进行深入豹理论分析就可以得到很好 的解释，b e l l e f l a m m e ，p i c a r da n dt h i s s e ( 2 0 0 0 ) 指出技术的发展将会降低交易 成本，特别是贸易成本，但是贸易成本的下降却不一定导致经济分散化，甚至很 可能会加强产业的空间集聚。在他们以新经济为核心的贸易模型中，经济联系的 加强和贸易成本的下降，不仅不会减弱产业集聚的趋势，反而会使之加强。 在一些开创性的研究的启发和带动下，企业集群研究迅猛发展起来，从不同 角度发展了企业集群理论。概括地讲，近年来企业集群理论研究的进展主要有以 下几个方面：( 1 ) 关于企业集群形成机理的研究。中小企业集群的形成方式各种 各样，但归纳起来看无外乎是内生形成与外生形成。( 2 ) 关于企业集群与技术创 新、组织创新、社会演变的关系研究。( 3 ) 关于企业集群的实证分析和政策研究。 ( 4 ) 关于企业集群的研究层次和方法。集群的分析层次分为宏观( 国家) 、中观 ( 产业) 和微观( 企业) 三个层次。常用的产业群研究方法主要有：投入产出 分析方法；图表分析；一致性分析；案例研究方法；演化分析方法。 1 2 2 国内企业集群研究 综合分析国内学者对企业集群的研究可以发现，主要是在借鉴西方比较成熟 的企业集群理论成果基础上，结合我国的实际国情，融入大量的我国具体的区域 实证研究，并且有多类型的系统分析和比较，在一定程度上发展了企业集群理论。 其中有代表性的研究成果有： 台湾学者吴思华( 1 9 9 2 ) 认为企业集群是一群独立自主又彼此依赖的企业成 员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此问维持长期的非特定合约 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 关系。陈介玄( 1 9 9 4 ) 在协力网络与生活结构台湾中小企业的社会经济分析 一书中，对中小企业协力网络的形成机制、类型及对社会经济发展的影响等方面 作了详细论述。他认为，乡村地区的血缘、宗亲、好友和同乡关系促进了台湾乡 村中小企业之间建立弹性与效率兼容的产业网络组织模式。徐进钰( 2 0 0 0 ) 对台 湾高新技术产业集群进行了深入的研究，认为在全球化过程中台湾高新技术产业 所表现出的柔性专业化和集体学习的优势，尤其是台北与新竹之间的社会的和职 业的联系构建起技术合作的桥梁，增加了后进入企业的学习能力。 在国内大陆学者当中，对企业集群理论研究当首推北京大学城市与环境学系 的王缉慈教授。在1 9 9 4 年东亚工业变化国际学术讨论会上，她发表了中国新 工业区的形成一开发区现象见解一文，指出在中国沿海地区，将可能出现以柔 性专业化生产为特征的新产业区。特别是在她2 0 0 1 年出版的创新的空间：企 业集群与区域发展一书，较为系统地综述了国内外企业集群的相关理论进展， 并结合我国区域发展与区域研究实际，比较分析和研究了国内外高新技术和传统 产业企业集群，提出以营造区域创新环境为核心的企业集群战略思想。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 在综合了许多学者的见解后对中小企业集群进行了深入的研 究，并以金华地区的民营企业集群为例进行了实证研究。他认为，小企业集群就 是一群独立自主又相互关联的小企业，根据专业化分工和协作基础上建立起来的 中间体组织，这种组织介于纯市场与纯层级组织之间，它比市场稳定，比层级组 织灵活。他从理论和实践相结合的角度，以小企业之间的相互关系为中心，对小 企业集群的存在形式和内部结构、运行机制和外部条件、演进过程和趋势进行了 系统的分析和探讨。 此外，周文( 1 9 9 9 ) 系统评述了产业空间集聚机制理论的进展，重点介绍了 新产业区的集聚机制，指出只有具备区域创新环境的地区才有可能形成成功的企 业集群。王瑁( 1 9 9 9 ) 不仅从理论上剖析了以外来资本为中心、而且以产业的价 值链联系为推动的中小企业专业化网络的发展思路，探讨了外来资本及跨国企业 进入对国内中小企业网络形成与发展的影响。李新春( 2 0 0 2 ) 分析了转型时期我 国企业的网络化成长与市场发育过程的相互作用，指出企业组织创新应着眼于长 期竞争优势的获取，要重视建立企业问较稳定的分工协作网络。 参阅吴思华：“产业网络与产业经理机制之探讨”。第一届产业管理研究会，台湾浦仁大学，1 9 9 2 年7 月 4h 6 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 1 2 3 简要评述 总体来看，对企业集群的研究，不同领域的专家和学者从不同的视角出发， 提出了一些非常有价值的独到见解，这对我们研究企业集群具有很大的借鉴和启 发意义。 国外学者对企业集群的研究，不同的专家学者，从不同的学科视角出发进行 了阐述。经济学家往往希望通过外部经济、专业化分工、交易成本等理论来解释 企业集群的形成和发展机制；地理学家强调产业柔性专业化基础上的空间集聚对 区域经济发展中的作用，地理空间对产业的集聚和发展过程的影响；社会学家则 强调非正式的社会关系网络和人际关系网络以及本地的社会文化环境对于区域 经济发展关键影响。国外学者的研究偏重实证分析并在此基础上的归纳，而且大 多以研究论文的形式出现，缺乏系统研究的专著，到目前为止，对集群经济较为 系统的理论框架分析，多数研究往往只限定于某一角度层面的研究，特别是缺乏 对企业集群竞争力进行理论综合和深化的研究。这是本文所要重点解决的问题。 国内学者对于企业集群的的研究多是在借鉴西方比较成熟的企业集群理论 成果基础上，结合我国的实际国情，融入大量的我国具体的区域实证研究，主要 集中在广东、江苏、浙江等沿海发达城市，尤其以江浙学者研究见多。研究层面 几乎都是在宏观上，从分析企业集群的形成、定义、发展模式、生命周期到对地 方经济的作用、政策制定等等方面分析了一个地区或者一个城市的企业集群。这 样对于所有集群一概而论，不利于政府作出正确的决策，不利于企业集群的的发 展。 对长三角而言，在其经济发展过程中，由于长三角两省一市资源禀赋、制度 文化等的不同，形成了各具特色的企业集群，比如，在企业集群中有以高新技术 企业为主体的集群，有以外资企业为主体的集群，有以民营企业为主体的集群等 类型，各类企业集群的成长模式，其竞争力的影响因素、竞争力的表现以及对区 域经济的发展作用，各有所不同，存在着明显差异，但是其以集群形式存在的前 提下，又以获得集群最大效益为目的，以集群的整体竞争优势保持集群的发展这 一作为集群本身的特点，又都是相似的。事实上，相同的结果可能产生于不同的 过程。因此本文将结合长三角企业集群的特点，在构建企业集群竞争力理论研究 框架的基础上，对各类企业集群的竞争力的来源、竞争力的表现进行分析，体现 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 差异性，提炼共同性，并结合影响其竞争力的因素，进行较为全面的分析阐述， 以利于决策者进行科学有效的决策，从而为长三角企业集群集群竞争力的提升提 供理论依据和决策支持。 1 3 本文的研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本文首先在回顾企业集群和企业集群竞争力的理论研究的基础上，对企业集 群竞争力的内涵进行了较为系统的分析。接下来，对长三角企业集群的发展现状 进行了介绍，结合长三角企业集群的特色分布，对长三角代表性企业集群的发展 特点进行对比分析，指出了长三角企业集群竞争力的表现，并分析了当前制约长 三角企业集群竞争力的原因；最后，针对前面的分析，提出相应的集群竞争力提 升对策。具体内容分六章来完成： 第一章绪论部分，阐明问题的提出及研究意义，介绍国内外的研究现状，以 及本论文的主要内容、研究方法、主要创新点及不足。 第二章企业集群竞争力的理论基础部分，比较全面系统地回顾了企业集群理 论和竞争力理论，为企业集群竞争力的研究奠定理论基础。 第三章企业集群竞争力的基本分析部分，在总结企业集群及竞争力概念的基 础上提出了企业集群竞争力的概念，并对其影响因素、表现以及动态演变进行了 分析和阐述。 第四章长三角企业集群的发展现状及其形成机制分析部分，在对长三角进行 简单地界定之后，比较全面系统地地介绍了长三角企业集群的发展现状、特点， 形成机制及竞争力的来源。 第五章长三角企业集群竞争力提升战略，在比较全面分析当前制约长三角企 业集群竞争力提升原因的基础上，分别从企业、集群、区域和政府四个层面提出 了可行性较强的提升长三角集群竞争力的对策建议。 最后一部分是本文的结语。 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 1 3 2 研究方法 本文具体的研究方法有： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合的方法。本文不仅从规范研究的视角，对 企业集群竞争力进行了严密的逻辑推导和描述，并对所分析的问题进行了必要的 价值判断，而且结合长三角企业集群的实际情况，进一步探讨其竞争力，体现出 实证的分析方法。 ( 2 ) 案例分析方法。案例研究法对于企业和企业集群研究是常用的方法。 应用典型案例分析集群的形成、成长、竞争力的根源和竞争力的表现( 竞争优势) ， 是一种有效的方法。 ( 3 ) 比较分析方法。针对长三角两省一市资源禀赋、制度文化等的不同， 形成了各具特色的企业集群，都表现出了强劲的竞争力。事实上，相同的结果可 能产生于不同的过程。因此本文将结合长三角企业集群的特点，针对企业集群的 不同类型进行对比分析，体现差异性，提炼共同性，并结合影响其竞争力的因素， 做一个较为全面的分析阐述，以利于决策者进行科学有效的决策。 1 4 主要创新点及研究不足 1 4 1 论文的主要创新点 本论文研究的创新主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 在系统梳理国内外学者对企业集群理论及竞争力理论研究的基础上， 提出了集群竞争力的概念，并对企业集群竞争力进行了较为系统的分析。 ( 2 ) 在对长三角企业集群发展现状进行分析的基础上，根据各地企业集群 的产业构成、形成机制的不同，有针对性地选择代表性的企业集群类型进行了对 比分析，并就影响其竞争力的原因进行了较为全面的阐述。 ( 3 ) 从企业、集群、区域、政府四个层面针对提升长三角企业集群竞争力 提出了可行性较强的政策建议。 9 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 1 4 2 研究不足 由于时间和水平所限，本论文还有一些不足之处，主要包括： ( 1 ) 由于资科搜集途径有限，缺乏相关的统计资料，本论文进行的主要是 定性分析，未能结合集群竞争力影响因素中的评价指标进行定量分析； ( 2 ) 由于资料搜集途径有限，本论文的部分数据时间性不强，因此会影响 到对问题的论证力度； ( 2 ) 在研究本论文主题时，尽管也提出了一些思路、观点，但是还很肤浅， 有待今后进一步的学习和研究。 l o 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 2 企业集群竞争力的理论基础 2 1 企业集群理论 与企业集群相关的理论研究最早可追溯到1 8 9 0 年马歇尔关于外部经济理论 的研究。而后，韦伯的工业区位论、科斯的交易费用理论、克鲁格曼的新贸易理 论、波特的新竞争理论等都从不同的侧面对企业集群进行了深入研究。 2 1 1 外部经济理论 马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 在经济学原理一书中首次提到了“外部经济” 的概念，解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。 马歇尔发现了外部经济与企业集群的密切关系，认为企业集群是外部性导致 的。马歇尔的强部经济包括三种类型：市场规模扩大带来的中间投入品的规模效 应、劳动力市场规模效应、信息交换和技术扩散。前两者成为金钱性外部性，即 规模效应形成的外部经济，后者是技术性外部经济。马歇尔认为企业集群有利于 集群内的企业享受更多的外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济。马歇尔 将企业聚集的区域称为“产业区”。相对于单个企业而言，企业集群内的企业能 够利用地理接近性，通过规模经济使生产成本处于或接近最低状态，从而使无法 获得内部规模经济的单个企业通过外部合作获得规模经济。 2 1 2 集聚经济理论 韦伯( w e b e r ，1 9 0 9 ) 在其工业区位论中，探讨了工业区位决定以及促 使工业在一定地区集聚的原因。韦伯将影响工业区位的经济因素分为区域因素和 区位因素。区域因素主要是运输成本与劳动成本，区位因素则包括集聚因素和分 散因素。 韦伯在考虑了运输成本、劳动力成本对区位选择的影响后，又强调了集聚经 济的作用：企业通过分享公共设施、销售市场以及专业化劳动力资源等，获得集 聚经济效益。他把集聚分为初级和高级两个阶段，初级阶段是仅通过企业自身的 扩大面产尘的集聚。高级阶段则是各个企业通过相互的联焉而企业集群化。韦伯 兰州商学院硕士学位论文 长三角企业集群竞争力研究 还分析了促进企业集聚的四个因素：一是技术设备的发展使生产进程专业化，二 专业化的生产部门要求工业集聚；二是劳动力的高度分工需要完善的、灵活的劳 动力组织，劳动力组织有利于集聚的产生；三是为了降低生产成本和提高效率， 企业要批量购买和销售，从而促进集聚的产生；四是共享各种基础设施以降低一 般经常性开支成本成本的需求而促使集聚的产生。 2 1 3 交易费用理论 科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 在企业的性质( t h en a t u r eo f t h ef i r m ) 一文中提 出了交易费用的概念。在科斯之后，威廉姆森等许多经济学家又进一步对交易费 用理论进行了发展和完善。交易费用理论可以很好地解释企业集群产生的原因。 科斯首先提出了企业组织理论，他认为企业和市场一样都是配置资源、协调 经济活动的形式，企业存在的根本原因是可以降低交易成本。但是企业规模发展 是有限度的，其界限在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成 本。而企业集群作为处于市场和企业之间的一种中间组织形式，恰好弥补了企业 组织规模有边界的缺陷，它的规模越大，越可以得到外部规模效应。集群内各个 企业在地理位置上的优势和其生产产品的高度相关性，使其交易成本降至极低， 从而使企业集群变成了一个没有围墙的，可以无限发展的“大企业”。 2 1 4 集群创新理论 熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 在经济发展理论中提出了经济创新的思想， 并认为：不屈不挠的企业家具有挑战阻力和风险的精神，企业家是创新的主体； 创新的内容包括技术创新和制度创新两个方面；创新的前提是适宜的社会环境和 经济条件。技术创新论强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，坚持 企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为对技术创新的影响，并提出 一系列技术创新模型，包括企业家创新模型、线性模型、创新周期模型等。制度 创新方面，隆德威尔和格兰波尔将企业的创新发展到“企业系统创新”和“区域 系统创新”层次上，前者认为，企业除技术创新外，还包括管理、组织与市场营 销等这个内部环节，而且这些创新之间相辅相承；后者认为企业的各种创新和周 围的制度、风俗习惯，法律、文化等因素是分不开的，所以企业创新有“路径依 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 赖”的过程，企业必须和区域内其他行为主体在相互作用中结成网络，并和制度、 文化等环境进行有效整合，才能持续不断地创新。 企业集群是一个复杂的社会性网络系统，是多种要素、多种主体、多种联系 系统形成的一个集合体，它有效地促进了区域里各种要素的结合，培育了创新和 技术进步的产业环境，有利于地方创新主体与合作的制度和社会结构的形成等。 2 1 5 竞争优势理论 迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ，1 9 9 8 ) 把企业集群问题纳入到竞争优势理论 的分析框架中。他的竞争优势理论体现在他的竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势 ( 1 9 8 5 ) 和国家竞争优势( 1 9 9 8 ) 三部著作当中。在他看来，企业集群是集 中在特定区域的、在业务上相互联系的一群企业和相关机构。这种由独立的、相 互之间非正式联系的企业或相关机构形成的企业集群代表一种能在效率、效益及 柔韧性方面创造竞争力优势的空间组织形式，其地理边界是由企业及相关机构的 相互联系与依赖的内在关系决定的，而并不仅仅局限于政治区划边界。它所产生 的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系、激励、创新等多方面的因素综合。 波特认为有三个原因可以解释企业集群竞争优势的形成：一是企业集群能够 提升集群内企业的生产率。由于地理上的相互临近，集群内容易形成各种专业市 场，企业间容易建立协调与信息机制，相关的信息能在集群内迅速传播，因此可 以促进生产效率的提高；二是企业集群能够提高集群内企业的持续创新能力。创 新动力来源于集群内的竞争压力、竞争潜在压力和持续的比较。集群内企业间的 紧密联系可以促进企业通过相互学习来改进技术和设备的适用性，同时改进管 理、服务和市场观念；三是企业集群可以降低企业进入的风险，促进企业的产生 与发展。新成立的企业可以在集群中以低成本获得各种生产要素，老企业可以通 过集群内的其他企业了解自身在产品、技术以及服务方面的差距，新老企业都可 以从集群内获得更多的参与竞争与合作的机会。 2 2 竞争力理论 对竞争力的理论探讨，可追溯至古典经济学中的贸易理论，其中比较优势理 论是其思想源头。随后，各个理论学派从不同的角度对竞争力进行了研究。根据 1 3 兰州商学院硕士学位论文长三角企业集群竞争力研究 偏重从企业内部还是企业外部对企业竞争力进行研究，可以把竞争力研究的相关 理论分为结构学派、能力学派和资源学派。 2 2 1 结构学派理论 结构学派创新性地将以“结构一行为一绩效”为主要内容的产业组织理论与 企业战略理论相融合，弥补了过去对于企业经营环境分析的不足。该学派研究了 竞争战略的产业选择和竞争对手的分析框架，侧重从企业外部研究企业竞争力问 题。以迈克尔波特( m i c h a e