（企业管理专业论文）高科技簇群中小企业员工流失问题研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 我国中小企业从无到有，从弱小到不断壮大，随着簇群这一新的经营模 式的日趋成熟，也发展到了一个新的阶段。 由于我国众多的中小企业对在国内才大行其道的高科技簇群形成的认 识有限，在管理水平、技术开发、员工素质培养、规避市场风险等方面还停 留在较落后的层面，很难充分利用形成的外部条件促进自己的专利技术、管 理经验、人才储备、融资渠道和营销渠道。在高科技簇群的大环境里，企业 面临的竞争除了来自企业的管理竞争、市场竞争、资金竞争和技术竞争之外， 更多的是面i 临周边企业的人才的竞争，引进人才难，留住人才更难，这已经 成为广泛存在于高科技中小企业中无可争议的现实。 本文从多角度分析了我国高科技簇群中小企业及知识型员工的特点，全 面的分析了企业员工流失的影响因素和员工流失对企业的负面影响，对中小 企业在不断寻求新的发展的同时，怎样用好人才、留住人彳进行了比较全面 和深入的探讨，并就其他学者忽略的通过组织结构变革从源头上控制员工的 流失方面进行了初探。 通过该课题的研究，本文主要在以下几方面提出了新的见解： ( 1 ) 通过对高科技簇群这一特殊外部环境的影响分析，结合高科技企业 员工特征及中小企业在管理方面存在的问题，在对传统员工流出模型应用的 基础上，建立了高科技簇群中小企业员工流出模型，从簇群环境、企业环境 及高科技企业人才特点三方面分析了高科技簇群中小企业员工流出的可能 性。 ( 2 ) 通过对人才激励基本理论的研究，在分析高科技簇群中小企业员工 流出影响因素的基础上。建立了高科技簇群中小企业员工激励模型，并提出 了一系列有借鉴意义的激励措施。 ( 3 ) 在探讨员工流失问题上，众多著作都只注重于从完善激励机制方面 提出相关的激励措施。本文就其他学者忽略的通过改进组织结构从源头上控 制员工流失方面进行了初探。在高科技簇群中，中小企业外部可实现虚拟组 织结构，在内部管理上创建无边界组织结构。企业间建立协作关系，建立具 有虚拟组织结构形式的企业联盟，形成簇群内部经济的价值链。通过改革组 织结构控制员工流失，是一个方法上的创新，对高科技簇群中小企业解决员 工流失有一定的参考价值。 关键词：簇群员工流失激励组织结构 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t t h es m a l l e n t e r p r i s e s o fc h i n aw h i c he x p e r i e n c e dad e v e l o p m e n tf r o m s c r a t c ht om u s h r o o m ，h a de n t e r e dan e w s t a g e ，w i t ht h ei n c r e a s i n gm a t u r a t i o no f an e wm o d e l o f d o i n gb u s i n e s s c l u s t e r b e c a u s eo ft h e i rl i m i t e du n d e r s t a n d i n go f n e w l y a p p e a r e dp h e n o m e n o no f h i t e ec l u s t e r , i ti sn ow o n d e rt h a t t h e yh a dl a g g e db e h i n di nm a n a g e m e n t ， r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，t h ec u l t i v a t i o no fe m p l o y e e sk n o w l e d g e ，a n dt h e c a p a b i l i t yo fa v o i d i n gm a r k e tr i s k s s oi t i sh a r df o rt h e mt om a k eu s eo ft h e a d v a n t a g e so u t s i d e ，w h i c ha r ef o r m e db yt h ea p p e a r a n c eo fh i t e c hc l u s t e r , t o d e v e l o pt h e i ro w np a t e n to fk n o w - h o w ，m a n a g e m e n te x p e r i e n c e s ，t h et a n ko f e m p l o y e e s t h ec h a n n e lo ff i n a n c i n ga n dm a r k e t i n g w i m i nas p e c i a lb u s i n e s s e n v i r o n m e n t h it e c hc l u s t e r , e x c e p tt h ec o m p e t i t i o no f m a n a g e m e n t ，m a r k e t i n g ， f m a n c i n g a n dt e c h n o l o g y , t h ec h a l l e n g e s t h e yf a c i n g m o r eu r g e n t l ya r et h e d i f f i c u l t i e si n a t t r a c t i n g a n dr e t a i n i n go ft a l e n t ，w h i c hi sa i m p l a u s i b l e f a c t w i d e - e x i s t e di ns m a l le n t e r p r i s e si nh i - t e c hc l u s t e r 1 1 1 e t h e s i s a l l a n g l e da n a l y s e s t h ef e a t u r e so fo u rs m a l l e n t e r p r i s e s i n h i t e c hc l u s t e r , t h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n t e l l e c t u a le m p l o y e e s ；a n df u l l ya n a l y s e s t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r si nt a l e n tt u l m o v e ra n dt h ei n f l u e n c i n gr e s u l to ft h et a l e n t t u r n o v e rt ot h ee n t e r p r i s e s ，b a s i n go na l lt h o s em e n t i o n e da b o v e ，t h et h e s i sh a sa f u l la n dd e e pe x p l o r i n gi na t t r a c t i n ga n dr e t a i n i n gt a l e n t ，a n dp u t sf o r w a r d sa m e t h o d ，w h i c hh a dn e g l e c t e db yp r e d e c e s s o r s ，t h a tt h e yc a nd e c r e a s et h et a l e n t t u r n o v e rf u n d a m e n t a l l yt h r o u g ht h ei m p r o v e m e n to ft h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e i na c c o r d a n c ew i t ht h ee x i s t i n gc l u s t e re n v i r o n m e n t ，t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e s h o u l db er e s t r u c t u r e d ，an e t - w o r ks t r u c t u r e ，w h i c hi ss u i t a b l ef o rt h ep r e s e n t d e v e l o p m e n t o fb u s i n e s s ，s h o u l dt a k e p l a c e o ft h et r a d i t i o n a lo n e ，a n dt h e f l e x i b i l i t y o fm a n a g e m e n ti m p r o v e d ，k e e p s t u d y i n g o r g a n i z a t i o ni n t r o d u c e d ， m o r eo p p o r t u n i t i e sf o re m p l o y e e sp r o v i d e d 、i t la l lt h em o t i v a t i o nm e t h o d t h e e m p l o y e e s w i l lh a v et h es a m e g o a la n dp r o f i ta st h ee n t e r p r i s e s ，m a k ep r o g r e s s e s a l o n gw i t h t h ee n t e r p r i s e s ，a n dt h ep r o b l e mo ft a l e n tt u r no v e rw i l lb es e a l e d ，t h e c o m p e t i t i v ec a p a b i l i t yo f t h ee n t e r p r i s e ss t r e n g t h e n e d k e yw o r d s ：c l u s t e r , t a l e n tt u r n o v e r , m o t i v a t i o n ，o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题的提出 第一章绪论 美国硅谷建立5 0 多年，造就了一批世界顶级的企业家，实现了无数科 技人，管理人的梦想，推动了全球技术、知识和经济的腾飞，成为世界经济 的导航标，这种经济模式在全球蔓延开来。但是在中国，硅谷模式却还有待 中国化，毕竟文化底蕴，经济背景各不相同。 中关村科技园区成立2 0 年来，为中国的科技园区的发展奠定了基础， 小小一个北京海淀区云集的企业就将要达到了1 0 0 0 0 多家，在这些企业当中， 大多是中小企业，却同样是中国硅谷的支撵。但是，有调查表明，中关村有 超过2 0 的人才流向了国际大型企业。更有甚者，公司的专业技术人爿和管 理人彳居然被猎头公司挖了个遍，简直就将原公司架空了。中关村平均每个 月有7 0 0 家公司注册，每年又有约3 0 的企业销声匿迹了。员工的大量流失 大大制约了园区里中小企业的正常发展。 于是，如何减少高科技簇群中小企业的员工流失越来越得到管理者和专 家的重视。当然这里说的减少员工的流失中的员工，是指对企业发展起推动 作用的员工，而不是泛指所有员工。还有，保持一定的员工流动是对企业有 益的，过度的员工流动才是我们要探讨的范围。 1 2 研究高科技簇群中小企业员工流失的必要性 翻阅众多有关国内外的研究文献，有大量的关于加强中小企业管理的有 益资料，然而，都忽视了在特殊环境中，高科技簇群中小企业的不同寻常的 管理方法的研究。有的只是分析研究中国科技园区的整体规划和制度分析， 有的只是就中小企业可能面对的问题提出解决方案，这些对中国新经济的高 科技簇群中小企业的发展的指导作用太有限。中国加入w t o ，我国加入世 界经济更激烈的竞争，我们必须为中国新知识型经济的中坚力量高科技 簇群中小企业，提供切实的、正确的理论指导。 高科技企业最大的资本、最有力的竞争力、企业的源动力就是企业的优 秀员工。企业员工的流动本来是社会和企业人力资源配置的重要形式，但由 于资源和管理上的不平等，导致优秀员工往大企业流动，而中小企业后继无 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 人，就算是个新兴的项目，拥有先进的原创技术，由于不能得到正确的企业 人力资源管理的指导，员工的流失成为企业失败的关键。所以针对高科技簇 群中小企业员工流失的特点，我们要进行较深入的探讨。 对企业、个人和社会来说，员工的流失都是一件很重要的问题。对于企 业，员工流失意味着在员工身上投资的人力资本的丧失，包括招聘费用，培 i j l l 费用、社会化投资和员工更替等费用以及一系列的间接成本。员工的大量 流失，可能给企业的发展战略造成不良影响。对于个人，流失隐含着许多正 面和负面的影响。如流失是伴随员工个人职业生涯的发展的，这时流失是有 利于个人，而不利于企业的，对继续留在企业的员工也有不好的影响。对于 社会，员工的流失常常是带来经济结构的变化，有时有利于新兴产业的发展 和孕育，但更多的是危害经济的有序增长和生产率的提高，这时流失代表的 是社会资源的大量浪费。 一个企业的员工流失率的高低就是衡量企业人力资源管理水平的最直 观的温度计，还是企业未来发展的晴雨表。 1 3 本文的研究思路和基本框架 要解决一个问题我们必须要全面、深入的思考、分析问题，才能正确的 找出问题的症结在哪，从而寻求解决问题的方法。对于企业员工的流失的原 因是多方面的，不仅是管理上的，还有一点是，整个企业的发展前景是否有 正确的组织体系去引导。所以本文的目的除了就簇群这特殊产业群中人力 资源管理的问题进行分析，还希望能够从企业宏观的角度分析问题，找到新 的启发。 全文共分为六章。第一章是绪论，主要概括全文的思路和框架：第二章 簇群理论；第三章分析高科技簇群内中小企业所存在的问题：第四章讲到了 这类企业员工流失的特点和影响；第五章就从企业微观的方面，人力资源管 理方面，提出控制员工流失的几点有力措施；第六章则从企业宏观的角度， 组建合理的组织结构，增加员工信心，减少员工的流失。 本文的绪论阐述了当今高科技簇群中小企业员工流失的背景，及讨论、 研究员工流失的意义，对文章做出系统地说明。 第二章介绍了簇群形成和发展的历史，详尽地分析了簇群的特点，并用 全球经济发展的眼光看待其重要地位。随着科技的发达，与簇群经济相应的 产成了簇群企业，也改变了企业员工的思维。并且说明簇群产生和发展的意 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 义和地位，从这个角度告诉大家我们关注高科技簇群中小企业发展的重要性 和必要性。 第三、四章分析了这样的企业管理上的特征及存在的问题，同时从就业、 流失动因上分析了产生这些问题的原因和影响，为以后的改革措施提供了依 据。就高科技簇群中小企业的员工的特征和其流失的动因及影响进行了仔细 的分析、比对，章内还就流失的理论模型进行了深入的探讨，结合实际的多 方面因素建立了分析高科技簇群中小企业员工流失的分析模型，使企业管理 者对员工流失有个切实、全面的认识。 分析了员工流失的原因后，在文章的第五章，从人力资源管理的微观层 面提出建立具体的、全方位的激励约束机制。体现在日常的管理工作上，不 仅在物质上满足员工的需要，更要从精神上愉悦员工，提高员工的工作积极 性，增强员工对企业的归宿感，使员工与企业共同发展，共同面对市场的挑 战，为实现共同的目标而奋斗。 文章第六章是次试探性讨论，毕竟在以往的资料中没有就企业宏观层 面分析建立适合高科技簇群中小企业的组织结构，实际在减少员工的流失同 样它起着重要的作用，并且从招聘员工到其成为企业的中坚的过程中，灵活、 完善的组织结构和管理风格时刻影响着员工的工作态度，影响着员工的工作 效率，这也就改变着了员工流动的可能系数。 员工是高科技企业立足、发展的基础，针对目前员工流失对企业危害性 影响的现象，此论文提出了自己的分析见解，希望能给企业管理者和研究这 方面的专家一点启迪和帮助。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 第二章簇群的经典理论与高科技簇群的发展 同一产业的公司，尤其是在市场上有竞争力的产业的公司倾向于在某些 特定的地区群集，这一现象在当今世界已日趋普遍。比如，在美国：半导体 研究中心主要集中在加州的硅谷和麻省的1 2 8 号路；大型计算机厂家的总部 都在明尼波利斯及其附近；活动房屋的生产厂家在印第安那的阿克柯特：油、 气设备供应商集中在波士顿；最大的2 0 家地毯商，除一家外都集中在佐治 亚的达尔顿及其附近。在德国：钢铁生产集中在多特蒙德、埃森和杜塞尔多 夫，刀具集中在佐林根，工具车床集中在雷姆沙伊德等地：在瑞士：三家在 医药公司的基地都在巴塞尔：在丹麦：风力发电机厂家都在赫尔宁；在r 本： 汽车生产有7 0 集中在京滨和中京工业区，到美国直接投资生产汽车的同本 厂家，厂址都选在靠近美国三大汽车公司总部所在地的地方，而其零部件供 应商又群集在它们附近：在我国，p c 制造业主要集中在广东东莞，计算机软 件的开发和研究集中在北京中关村等。 对此现象，一百年前马歇尔就提出了外部经济理论，此后，又有许多学 者进行了深步研究，直到1 9 9 8 年迈克波特发表簇群与新竞争学，以 簇群( c l u s t e r s ) 定义这一现象，从国家竞争优势角度考察簇群现象，把这 一理论推到了一个新的高度。 本章主要介绍了簇群的含义、相关经典理论、特征、类型与形式及现代 高科技簇群的发展，在对簇群现象有了初步了解之后，以后的章节进一步讨 论高科技簇群中小企业的人力资源开发与管理。 2 1 簇群的经典理论 2 1 1 簇群的含义 关于群没有统一的定义，国内外学者的定义非常多，甚至使用了不同的 名称来定义群的现象，如产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 、产业群、产业区 ( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、企业群( c l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) 、区域集群 ( r e g i o n a lc l u s t e r ) 、群落、群集等。直至1 9 9 8 年美国哈佛大学的迈克 波特教授在哈佛商业评论上发表了簇群与新竞争学，提出簇群( c l u s t e r s ) 这一概念，用国家竞争优势理论对簇群理论进行比较经典的论述后，才将对 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 群这一现象的研究提升至一个新的理论高度。他所使用的“簇群”这个名词 成为该领域的标准化概念。因此，本文所涉及到的簇群的概念均依据波特的 定义。 波特是这样描述簇群的，“簇群是特定领域里相互联系的公司和机构在 地理上的集中。簇群包含一系列相联系的产业和其他对竞争重要的主体”。 波特在簇群的定义中这样细化了其所含内容：它们包括专业化投入品( 如配 件、机器和服务等) 的供给商和专业化基础结构的供给者；也向下游伸展到 营销网络和顾客，并且平行扩到互补产品的生产及通过技能、技术或共同投 入品联系起来的业内公司；除此以外，很多簇群还包括政府和其他机构一一 如大学、标准评估机构、智囊机构、职业培训机构以及贸易机构一一它们提 供专业化的培训、教育、信息、研究和技术支持。波特的这一观点在现实经 济中有着广泛的例证。最明显的实例是美国的硅谷。此外，还有意大利与巴 西的制鞋业印度的班加罗尔软件群，我国台湾新竹的电子元器件群，以及 我国内地的广东东莞( p c 制造) ，北京的中关村等。 2 1 2 簇群的经典理论 从1 9 世纪术马歇尔提出企业群( c l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) 理论到2 0 世纪末的迈克波特提出簇群( c l u s t e r ) 理论，簇群理论的发展主要有以下 三具流派。 ( 1 ) 外部经济理论 外部经济理论是马歇尔在l b 9 0 年出版的经济学原理中首先提出的。 他在该书在论述：“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一类是有利于这些工业的一般发达的经济，第二类是有赖于 从事这些工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。”马歇尔所说的 外部经济包括企业群所产生的外部经济。严格说来，他讲的是“小企业群”。 他在书中解释说：“现在我们要继续研究非常重要的外部经济，这种经济往 往因许多性质相似的小企业集中在特定的地方而获得。” 马歇尔认为，企业群有利于技能、信息、技术、技术诀窍和新思想在群 内企业之间的传播与应用。企业群还为辅助工业的成长创造了条件。当一种 工业建立后不久，辅助的工业就会在附近的地方产生，供给上述工业以工具 和原材料，为它组织运输等。在提高大型机械的利用效率方面，企业群也是 很有价值的。此外，企业群还有利于群内人才市场的建立。马歇尔断言：“在 一定经济发展的阶段中，地方性工业因不断地对技能提供市场而得到很大的 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 利益。雇主们往往到他们会找到所需要的有专门技能的优良工人的地方去； 同时，寻找职业的人自然到许多雇主需要像他们那样的技能的地方去，因而， 在那里的技能就会有良好的市场，一个孤立的工厂之厂主，即使他能得到 般劳动的大量供给，也往往因缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练 的工人如被解雇，也不易有别的办法。” 作为种企业群理论，马歇尔的外部经济理论是“小企业群”理论，同 时，这一理论并非完美。因为这一理论是在分析产业生产成本时引入的，是 立足于产业角度的分析。尽管马歇尔注意到了有些产业集中在特定的地方， 但是他没有认识到企业群的发展不仅是产业的发展，更是区域经济的发展。 ( 2 ) 集聚经济理论 与马歇尔的外部经济理论不同，区位经济学家提出了集聚经济理论，旨 在指导投资区位的选择。工业区位经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区 位论一书中，把区位因素分为区域因素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚因素 ( a g g l o m e r a t i o n ) 。他认为，集聚因素可以分为两个阶段：第一阶段，仅通 过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通 过相互联系的组织而地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。显然，高级 阶段的集聚就是我们所讨论的企业群。在韦伯看来，企业群的要素有四个方 面：技术设备的发展使生产过程专业化，而专业化的生产部门更要求工业的 集聚；劳动力的高度分工要求完善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于 集聚的发生：集聚可以产生广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产的成 本，提高了效率；正是上述原因，集中化可以使基础设施，如煤气、自来水 管道、街道等共享，整个“基础设施”使“单个企业廉价”是可能的，从而 降低“一般经常性开支成本”，同时，一般开支的降低还会促进集中化。 胡佛在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中，也将集聚经济视为生产 区位的一个变量，并把企业群产生的规模经济定义为某产业在特定地区的集 聚体的规模所发生的经济。 另一位区位经济学家巴顿也讨论了企业群理论。他认为，企业群有利于 熟练劳动力、经理、企业家的发展。 巴顿理论的独到之处是讨论了企业群与创新的关系。他指出，处于地理 上的集中能给予企业很大的刺激去进行改革。有很多理由可以说明革新与集 中相关联。首先是地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进了革新。其次 是地理上的集中本身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种更 为自由的信息传播，相当数量的革新正是由于正确了解顾客的需要，以及发 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 现供给上的特殊问题而产生的结果。最后，通信工具在大的集中地是比较优 越的，这样就能使该地区的所有企业很快采纳这种革新。 ( 3 1 新竞争经济理论 波特把簇群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了簇群的新竞争经济理 论。他的竞争优势理论体现在他的竞争战略、竞争优势和国家竞争 优势三部著作中。在竞争优势理论的基础上，波特于1 9 9 8 年发表了簇 群与新竞争经济学，使用了簇群这一概念，并系统地提出了簇群理论。在 波特看来，“簇群是特定领域里相互联系的公司和机构在地理上的集中。簇 群包含一系列相联系的产业和其他对竞争重要的主体。它不同于科层制组织 或直一体化组织，而是对有组织价值链的一种替代。这种由独立的、非j 下式 联系的企业及相关机构形成的簇群代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面 创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知 识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。 从企业的类别上看，簇群包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道 与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属 于其他产业的企业。此外，还包括提供专业化培训、教育、信息、研究与技 术支持的政府或非政府机构，如大学、质量标准机构、短期培训机构，以及 贸易协会。 波特认为，簇群在生产率，创新，新企业的形成三个方面影响竞争。 第一，提升以地区为基础的企业的生产率。首先，可以更好的接近雇员 和供应商，簇群中的企业利用业已存在的专业化且有经验的雇员贮备，从而 在吸收新成员时降低他们的搜寻和交易成本。由于簇群标志着机会且减少了 雇员调动的风险，因此它也容易吸收来自其他地区有才能的人。一个发展好 的簇群提供纵深、专业化的供应商基础。其次，可获得专业化信息。广泛的 市场、技术和竞争性信息在簇群中积累，个人关系和社区联系培育了相互间 的依赖，促进了信息的流动。另外，簇群中的企业在簇群内因配套产品的存 在而增加对顾客的吸引力，因共享政府或其他机构投资的基础设施和公共产 品( 如培训中心、质量检测中心、实验室等) 而降低成本，提高生产率。 第二，推动创新的步伐。簇群中的企业正式或非正式接触，知识( 包括 技术、信息、经验等) 能在相互之间方便地传播和扩散，如马歇尔语：“空 气中弥漫着产业的气味”。另外同行业的生产厂商、供应商、相关行业的厂 商聚集在一起，彼此之间既相互竞争又相互模仿，既竞争又合作，促进了竞 争与创新。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第三、鼓励创业，新企业激增。由于各种原因，簇群对建立新企业具有 相当大的吸引力。个人在簇群中工作会更容易发现在产品或服务中的缺口， 从而使他们围绕那些产品或服务来建立企业。此外，簇群的进入障碍低于其 他地方，所需要的资产、技能、投入品及员工在簇群通常是随时可得的，只 等组织成一个新企业。当地的金融机构和投资者，已经熟悉簇群的情况，对 资本会要求较低的风险报酬。 上述三种簇群理论从不同角度讨论了企业簇群。外部经济理论立足于产 业角度，集聚经济理论立足于投资区位选择的角度，而新竞争经济理论则立 足于竞争优势的角度。角度不同，导致了理论的差异。我们不能也不该以一 种理论为标准去否定另一种理论。但是，波特的新竞争优势理论，对簇群现 象无论从本质到内容及其在地区、行业以至国家的竞争力提升的作用方面都 有更深刻的评述。因此，被学者们认为是簇群理论的一个新高度。本文中涉 及的簇群概念，均依据波特的定义。 2 1 3 簇群的主要特征、类型与形式 从对以下三个理论的描述，我们可以总结出簇群的主要特征如下：地理 相对集中、产业领域集中、终端产品市场容量大、企业数量足够多，以中小 企业为主( 这一点将在第三章中阐述) ：其产品、技术、设计等成为区域、 国家、洲及至全球市场的引导性或主流力量。簇群内竞争度高，分工协作性 强、专业人才密集、交流广泛而频繁等。由于地理上的集中和经济发展的聚 集效应，整体产业就不易流动。在一个位居世界产业前沿的簇群内，创新机 会、产业化效率、品牌确立、国际化开拓等方面的工作相对于簇群外可能性 会更大、而且也更快捷。因此，簇群对专注该领域的专业人才、资本，具有 相当大的吸引力，如现在的硅谷。硅谷可谓一个专业化的强竞争力平台，在 硅谷获得成功的成本和风险当高，可一旦成功，可以最快的速度从国际市场 获得回报。 簇群的形式多样化，也遍及各个领域。人们常常以这个城，那个都或什 么谷，什么港谓之别号，还有诸如“条街”、“行业圈”、“园区”、“广场”、 “开发区”等等。从手工业到大机器生产，再到现在的信息时代，都产生过 大量的簇群。如中国景德镇的瓷器业、苏杭的丝绸业、法国波尔多的葡萄酒 业、瑞士的钟表业等。到了大机器生产时代，产生了以大企业为核心的产业 簇群：如底特律的汽车制造业、好来坞的电影业和文化娱乐业等。再到现在 的信息时代，产生了以硅谷为代表的高科技簇群，如美国的波士顿1 2 8 号公 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 路区、北卡罗来纳科学三角园、台湾新竹科学工业园，以及我国各省市的经 济技术开发区、高新技术科技园等。 鉴于簇群形式与名称的多样化，本文中使用的高科技簇群这一名称包括 各种科技园、高新技术开发区、高新技术产品开发区、高新技术多功能综合 开发区、孵化器、工业园、科学城、科技工业园、高技术产品出口加工区、 高新技术产业带等。这些不同的名称虽在形式与内容上稍有差别，但都具有 簇群的一切特征。 2 2 高科技簇群的发展 随着科学技术的迅猛发展，信息时代的来临和网络经济的出现，高新技 术越束越受到人们的重视，它不仅构成了综合国力指标体系的一部分，而且 渗透到政治、经济、军事等各个领域。近年来，高新技术工业区、高新技术 园、科技园发展迅猛。 2 2 1 高科技簇群的含义 所谓高新技术簇群，是指相互关联的高新企业( 产品技术处于当代技术 尖端的产业，如信息技术、生物工程和新材料的企业) 与公共机构或私人机 构等在一定地理位置上集中，形成个具有完整价值链的有机体系。图2 1 给出高科技簇群的结构图。一般情况下，人们将各种科技园、高新技术开发 区、高新技术产品开发区、高新技术多功能综合开发区、孵化器、工业园、 科学城、科技工业园、高技术产品出口加工区、高新技术产业带等称为高科 技簇群。 高科技簇群包括以下几层含义：第一，它是一个在集聚规模经济基础上 形成的“簇群”，具有“簇群”所具有的一切特征，如高新技术企业在空间 上的集中，企业存在高度分工合作与专业化生产，垂直一体化与横向网络共 存，大公司与小企业共存；且中小企业与大企业相比，并不总处于劣势，它 们可从簇群的优势中获益。第二，具有优越的地理位置和区域环境，在依托 强大科研资源的同时具有便利的交通、优美的生活环境、良好的投资环境和 完善的法律制度环境等：第三，具有完备的服务体系。簇群内不但有高质量 的基础设施，而且提供各种服务，如提供风险基金、咨询服务( 管理咨询、 会计咨询、法律法规咨询等) ；第四，具有特殊的技术、创新和人力资本的 要求等。正是由于以上特点，高科技簇群能良好的发挥集聚经济效益。所谓 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 集聚经济，是指通过规模经济降低长期平均成本和提高经济效益的经济活 动。集聚经济促进了簇群内部企业的发展，进而本地区经济增长，经济增长 又扩大聚集经济效应。这个良性的循环如图2 1 所示。 图2 一l高科技簇群结构图 图2 - - 2高科技簇群集聚经济效应循环图 高科技企业扩大生产 其他部门投 增加 立易成本l ：筚低 创新、学习、组 织协同效应增强 集聚经济效益增加 地区人口和就业人数增加高科技产业员工队伍扩大 地区商品和劳务需求增长卜 其他产业相应扩大 地方政府收入增加 变易成本降低 创新、学习、组 织协同效应增强 地方公井设施增强 2 2 2 全球高科技簇群的发展 自1 9 5 1 年斯坦福大学创办科学园区并发展成为硅谷以来，特别是2 0 世 磬夕 蔷 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 纪8 0 年代以来，世界各国和地区竞相效仿，纷纷设立了各种形式的科学园 区。这成为2 0 世纪8 0 年代以来世界上最重要的一种独特经济现象，风靡全 球。纵观全球高技术簇群的发展，可将其分为四个发展阶段： 1 诞生时期。高科技簇群作为科学、教育与工业相结合的一种经济、社 会现象，发端于2 0 世纪5 0 年代美国的斯坦福研究园。1 9 5 1 年，美国斯坦福 大学在其校园内创办了世界上第一个专门化的科学研究公园一一斯坦福研 究公园( s t a n f o r dr e s e a r c hp a r k ) ，随后发展为闻名世界的“硅谷”( s i l i c o n v a l e y ) ，堪称当今世界高科技簇群的典范。接着，麻萨诸塞州沿波士顿1 2 8 号公路两侧也出现了高技术企业密集的现象。这一时期，高科技簇群作为一 种经济现象并未引起美国和世界其他国家和地区的足够重视。 2 缓慢发展时期。继斯坦福研究园之后，从2 0 世纪5 0 年代末至6 0 年 代初开始，许多国家和地区竞相效仿，纷纷举办各种类型的高科技园区。但 高科技簇群主要还是集中在美国，如麻省的波士顿1 2 8 公路，贝德福研究园， 加州伯翰诺工业园，北卡罗来纳州三角研究公园( t h er e s e a r c ht r i a n g l eo f n o r t hc a r o l i n a ) 等著名的科技园区。日本( 筑波科学城) ，英国( 剑桥科 学园等) 、法国( 索菲亚安蒂波利斯科学城) ，苏联和东欧国家，韩国( 大 德科学城) 等也开始兴建高科技簇群并逐步发展。 3 快速发展时期。2 0 世纪8 0 年代之后，世界各国经济逐渐回升，科研 经费也逐年增加。这一时期，高科技簇群不仅在美国蓬勃发展，而且在世界 范围内形成热潮。美国最早设立的高科技簇群，如硅谷、1 2 8 公路地区和北 卡三角研究园，已经经历了3 0 年左右的发展，树立了成功的典范，同时， 也形成了对其他国家和地区的刺激和挑战。这一时期，美国继续在设立高科 技簇群方面领先于世界各地。同期，西欧一些国家高科技簇群发展比较迅猛。 并且，一些新兴工业化和发展中国家及地区，面对世界性兴建高科技簇群的 热潮，也不甘落后，相继创建了一批科学园，如台湾( 新竹) ，新加坡( 肯 特岗) ，印度( 班加罗尔) ，中国( 中关村) 等。 4 稳定发展时期。2 0 世纪9 0 年代以来，高科技簇群在发展中国家和地 区蓬勃兴起和发展，如中国( 不含台湾) 在8 0 年代后期创办高新技术园， 高新技术开发区的基础上继续兴办、建立了5 3 个国家级科学园、几百个地 方高新技术产业开发区，而且涌现出像北京中关村、深圳高新区等一些有相 当知名度的高科技簇群：高科技簇群在世界范围内的数量和分布继续扩大， 至1 9 9 2 年，有4 8 个国家和地区设立高科技簇群，高科技簇群数量达到了1 0 0 9 个。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 2 2 3 中国高科技簇群的发展 发展高科技园区代表了许多国家和地区对高科技提升国家综合实力和 带动地方经济所寄予的深切期望。2 0 世纪8 0 年代末，高科技园区的热潮吹 到了中国。 中国高科技簇群的建立始于2 0 世纪8 0 年代中后期。 1 9 8 4 年，中科院5 位学者提出充分开发中关村地区智力资源，发展高 技术密集区的建议。1 9 8 5 年4 月，国家科委报国务院并中共中央财经领导 小组关于支持发展新兴技术新兴产业的请示提出，在北京中关村、上海、 武汉东湖、广州天河区等地试办新技术产业开发区的设想。 1 9 8 5 年7 月由深圳市政府与中国科学院联合创办了深圳科技工业园 ( 现易名为深圳市高新技术产业园区) ，这是中国( 不含台湾) 创办的第一 个科技园区。 1 9 8 8 年5 月，中共中央、国务院批准在北京海滨区中关村建立北京市新 技术产业丌发试验区，同时颁布了优惠政策。北京市新技术产业丌发试验区 是我国第一个国家级高新技术产业开发区。在北京市新技术产业开发试验区 建立后，在智力比较密集的武汉、南京、沈阳、长春、广州、重庆、西安、 兰州、上海等十几个城市纷纷建立了高科技簇群( 高新技术产业开发区) 。 此后，国务院又陆续批准建立了几十个高科技簇群( 高新技术产业开发 区) ，并颁发了一系列中国的国家高新技术产业开发区优惠政策和开发区高 新技术企业认定办法。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 表2 一l 世界主要国家和地区兴建高科技簇群数量统计 ( 截至1 9 9 2 年底) 国家或第一个高科技高科技簇国家或第一个高科技高科技簇群 地区簇群建立年代群数量地区簇群建立年代数量 美国 1 9 5 l3 5 8台湾1 9 8 0l 苏联1 9 5 71 2德国 1 9 8 31 0 1 丹麦 1 9 6 5l 芬兰 1 9 8 56 澳大利亚 1 9 6 51意大利1 9 8 26 加拿大1 9 6 52 3荷兰 1 9 8 07 法国 1 9 6 93 5 西班牙 1 9 6 55 以色列1 9 7 01爱尔兰1 9 8 55 英国 1 9 7 24 3 新加坡 1 9 8 5l 比利时 1 9 7 29 挪威 1 9 8 5 4 韩国 1 9 7 42 保加利亚 1 9 8 55 中国( 不 同本1 9 6 34 51 9 8 55 2 含台湾) 瑞典 1 9 8 31 2 其他 5 5 总计：8 0 2 表2 2 我国国家级高新技术产业开发区分布表 地区数量比例高新技术产业开发区 北京上海天津石家庄保定沈阳大连 东部 3 15 7 6 9 鞍山南京苏州无锡常州合肥济南 沿海威海青岛潍坊淄博杭州福州厦门广州 中山深圳佛山惠州珠海桂林南宁海南 中部包头太原长春吉林大庆哈尔滨南昌 地区 1 32 5 o o 长沙株洲武汉襄樊郑州洛阳 西部 91 7 3 1 贵阳成都重庆绵阳昆明西安宝鸡 地区兰州乌鲁木齐 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 2 3 高科技中小企业在簇群中的地位 在建立簇群后，不仅吸引大企业植根于本地，还会有许多新企业在本地 繁殖和成长。由于自给自足的大企业往往区位选择非常灵活，它们对簇群的 重要性反而不及那些在本地创业及继续发展而不易更换区位的中小型企业。 特别是在高科技簇群内中小企业更是以其高度的灵活性和勇于创新的精神， 在簇群中发挥着不可缺少的作用可以说，高科技中小企业是高科技簇群的 主力军，核心力量。据统计，高科技簇群中9 0 的企业都是中小企业。 2 3 1 高科技中小企业的概念界定 中小企业是一个较为含混的概念，一般来说难以给出一个规范统一和适 应所有行业的定义。各国界定中小企业规模的标准大致有两类：第一类是以 企业的一些客观指标为标准，这主要包括：销售额、就业人数、利润、总资 产、净货币价值等，其中使用最多的是就业人数。美国最常用的“中小企业” 指标为就业人数在5 0 0 人以下，资料中经常使用就业人数少于5 0 0 人和小于 1 0 0 人两类来对中小企业进行分类统计。第二类是在行业中的相对份额指标 为标准。 高科技中小企业大多由科技人员创办，主要科技成果产业化以及技术开 发、技术转让、技术咨询、技术服务等活动。高科技中小企业就其技术含量 而，通常用两个指标来表示：一是科技人员的比例，二是研究开发的投入。 例如北京市科委颁布的高科技中小企业认定办法就规定：大专以上学历或具 有中级以上职称的科技人员占企业职工总数的2 0 阻上，生产型企业每年用 于研究开发的经费占年收入的3 以上，新技术产品销售收入和技术性收入两 项之和占当年收入之比不低于4 5 等，才能认定为高科技企业。 2 3 2 高科技中小企业在簇群中的地位 “簇群”是一个“多数”的概念，很少有众多大企业集中于某一地区从 事某一种产业的情况。当然，在美国的硅谷和底特律集中着一些大公司，但 如果仅仅是这些大公司，恐怕仍不能构成簇群的概念，这些地区这所以繁荣， 是因为在这些大公司周围存在着众多的中小企业为这配套和服务，使这些大 企业能够从那些相互竞争的中小企业中，以最低的成本获得生产所需的外部 支援和服务。另一方面，中小企业与大企业相比，具有高度的灵活性和市场 适应性，它可以迅捷地捕捉到新的机遇。一些风险大，发展前景不明确的产 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 品，往往是由那些中小企业首先进行尝试的，从这个意义上讲，中小企业是 簇群经济活动的代表，而簇群经济活力的源泉则是这些中小企业间的激励竞 争。 高科技中小企业既是中小企业的发展的方向，也是一国高科技经济的重 要组成部分。中小企业之所以能与现代高科技发展较好地结合，从供给方面 看，当代新技术产品更新快，生命周期短，中小企业能适应这一发展节奏； 从需求方面看，产品差异化、个性化、小批量的特点，使中小企业在新的市 场格局中，能占有重要的地位。从外部环境看，柔性生产方式的广泛使用 使大企业的发展从来没有像现有这样需要中小企业参与其分工，以降低成本 提高效率。信息时代特有的技术条件，特别是技术的普及，使中小企业参与 市场分工和市场竞争成为可能。在美国，现有高科技企业中9 7 是中小企业， 7 0 的高科技企业员工在2 0 人以下。特别是在硅谷，平均每周都会有1 l 家 小公司成立，l 家中小公司上市。很多著名的高科技大企业都是由小企业发 展而来的，如著名的雅虎，思科等。我国的高科技簇群也是在吸引了部分大 企业入驻后，着重定位于中小企业，培养中小企业网络发展中小企业间的 合作。如在中国的“硅谷”中关村有着4 0 0 0 多家中小企业。 2 3 3 簇群对高科技中小企业的促进作用 2 0 世纪8 0 年代中期起，各国学者开始研究本国的中小企业群，证明在 地方中小企业的基础上获得经济增长并不幻想，与大企业相比，中小企业并 不总是处于劣势，它们可以从簇群优势中获益。 从高科技簇群发展的历史看，它从工业园区( i n d u s t r i a lp a r k ) 起步， 初始目标是为工业发展提供道路、电力、工业用水、住宅等基础条件。在经 济发展的重心转移到科技支撑和推动后，出现了2 0 世纪6 0 年代以硅谷为代 表的高科技簇群。从而掀起了世界各国兴建高科技簇群的热潮。从各国建立 高科技簇群的目的看，第位是创立高科技企业，第二位是扶持中小企业。 据统计，在英国，6 1 的高科技簇群将创立高科技企业作为目的，5 1