（企业管理专业论文）基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究.pdf

华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究 摘要 随着高科技产业的激烈竞争，产品生命周期的缩短，大多数企业的生存环境发 生了剧烈变化，及时进行技术创新并且对其商业化成了生存和发展的关键。基于本 身资源和能力的不足，企业希望透过联盟所形成的合资、共同研发等方式，共同分 担研发所需的成本及风险，而确保自己在市场的竞争优势。在此背景下，理论界和 实业界对合作研发表现出越来越浓厚的兴趣。 企业和科研机构合作研发的直接动因在于分工合作带来的效率提高。合作双方 追求目标不相同，也是双方能够合作的关键因素。科研机构以追求社会效益最大化， 提高科研水平为根本目的；企业则追求经济利益的极大化。虽然这种利益追求从表 面上看往往具有短期、局部的特点，但由于研发合作能够不断使技术合作向专业化 方向发展，合作双方各自的利益也通过各种不同形式的合作和调整而得到综合表现， 从而实现共赢。 首先，文章对国内外相关研究现状作了有针对性的评述，同时在对合作研发理 论回顾的基础上，进一步研究企业和科研机构各种合作研发组织模式的特点，归纳 它们的共性，将其分为技术交易模式和商业化协作模式，为下文的研究作好了铺垫。 其次，从荷兰中国亚洲发展协作项目( a s i af a c i l i t yf o rc h i n a ) 子课题商 业计划书的现实研究中，发现企业与科研机构的合作中存在着微妙的契约关系。契 约机制的选择恰当与否直接关系到企业和科研机构合作研发成败及绩效的高低，在 对合作研发特性分析的基础上，认为合作研发中的正式契约是不完备的，在研发绩 效不可验证的情况下，关系契约可以弥补正式契约的不足，进而提出了基于关系契 约治理机制的概念模型。 再次，通过博弈论这个独特的视角来解释企业和科研机构的合作研发问题。文 章抛开合作研发组织的正式契约不论，专注于关系契约，重点研究在既定合作模式 下企业和科研机构之间微妙的研发契约，分别对技术交易模式和商业化协作模式建 立一次性合作和重复合作情形下的博弈模型，并进行数理分析，探讨影响双方长短 期研发合作关系的主要因素。 在技术交易模式的博弈分析中，修改了王安宇建立的博弈模型，引入研发不确 定性变量，使理论模型更贴近经济现实，并得出与已有研究不同的结论：在企业和 科研机构的长期合作研发中，双方关于奖金的关系契约，不仅与技术成果价值的波 动幅度有关，还与科研机构努力的相对效率有关。文章通过引入获得科技成果高价 值的概率p ，将技术成果的价值状态变成一个连续的函数，满足了针对不同价值水平 的科技成果，给予不同水平奖金的现实需求，填补了研究的空白。 摘要 在商业化协作模式的博弈分析中，主要研究激励相容原则下双方的收益分配率 及其决定因素，并由此推导出合作组织收益分配在长短期合作中都应遵循知识投入 的相对效率原则。同样，引入了研发不确定性变量，得出的结论是，研发的不确定 性因素对企业和科研机构长短期合作中的收益分配比例基本上都没有多大的影响。 从两种合作模式博弈分析中，我们发现研发的不确定性因素对技术交易模式下 双方的合作研发具有很大的影响，而对于商业化合作模式下，企业和科研机构的行 为选择基本上没有影响。 最后，分析了华中农业大学园艺植物实验室与荷兰a g r o m 公司开展的关于组织 培养的合作研发案例。通过运用博弈工具分析双方前期的合作过程，提出双方在合 作中需要注意的问题，同时双方正在策划建立专业的技术研发中心，前文理论模型 的重点研究，不仅可以使得双方在已有的技术交易模式下提高合作效率，也可以为 双方目前的进一步深入合作提供必要的建议，使得双方更好地维系长期合作关系， 这也是本文的价值所在。 关键词：合作研发；技术交易模式；商业化协作模式；博弈模型；关系契约 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究 a b s t r a c t w i mt h ef i e r c ec o m p e t i t i o ni nh i g h - t e c hi n d u s t r i e sa n dp r o d u c t s q i f ec y c l e sb e c o m i n g s h o r t e r , t h ee n v i r o n m e n tf o rm o s te n t e r p r i s e sh a sc h a n g e dd r a m a t i c a l l y t h e r e f o r e ，i t i s b a d l yi m p o r t a n tf o re n t e r p r i s e st oi n n o v a t ei nt e c h n i q u e sa n dp r o d u c t si no r d e rt os u r v i v e a n dd e v e l o pi nt h en e we r a i nf a c eo fs c a r c er e s o u r c e sa n dc a p a c i t y , e n t e r p r i s e sh o p et o e n s u r et h 。e i rc o m p e t i t i v e n e s si nt h em a r k e tt h r o u g hr e s e a r c hj o i n tv e n t u r ef o r m e db y s t r a t e g i ca l l i a n c e s ，w h i c hc a ns h a r et h ec o s ta n dr i s ki nr & d u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e s ，n o t o n l ys c h o l a r sb u t a l s oi n d u s t r yp a r t i c i p a n t sa r es h o w i n gm o r ea n dm o r ei n t e r e s ti n c o o p e r a t i v er & d t h ed i r e c tc a u s et h a te n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sc o o p e r a t ei nr di st h e i n c r e a s e de 衔c i e n c yb r o u g h ta b o u tb vd i v i s i o na n dc o o p e r a t i o n p a r m e r sp u r s u ed i f f e r e n t g o a l s ，w h i c hi sa l s ot h ek e yf a c t o r so fc o o p e r a t i o n t h ep u r s u i to fs c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n si st om a x i m i z et h es o c i a l e f f e c ta n de i l l l a n c et h el e v e lo ft h es c i e n t i f i c r e s e a r c h 1 1 1 ee n t e r p r i s e sa r es e e k i n gt om a x x m i z et h ee c o n o m i cb e n e f i t s a l t h o u g ht h i s p u r s u i to f t e nh a ss h o r t t e r ma n dl o c a lc h a r a c t e r i s t i c s t h et w op a r t i e sc a na c h i e v eaw i n - w i n s i t u a t i o n b e c a u s ec o o p e r a t i v er & dc a l lm a k et e c h n i c a lc o o p e r a t i o nd e v e l o pi nt h e d i r e c t i o no fs p e c i a l i z a t i o n , a n dt h ei n t e r e s t so f b o t hs i d e sa r em a t e d a l i z e dt h r o u g hd i f f e r e n t f o r m so fc o o p e r a t i o na n da d j u s t m e n t f i r s t l y , t h ea r t i c l em a k e st a r g e t e dc o m m e n t so nd o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h o nt h e b a s i so ft h e o r e t i c a lr e v i e wo fc o o p e r a t i v er & d w ed of u r t h e rs t u d yo nc o o p e r a t i v er & d m o d e l so fav a r i e t yo fe n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s t h e ns u m m i n gu pt h e i rc o m m o n c h a r a c t e r i s t i e s w ed i v i d ec o o p e r a t i o nm o d e l si n t ot e c h n i c a lt r a d i n gm o d ea n dc o m m e r c i a l c e l l a b o r a t i o nm o d e i no r d e rt op r e p a r ef o rt h ef u r t h e rs t u d yb e l o w s e c o n d l y , f r o mt h es u b t o p i c so ft h ee o l l a b o r a t i v ep r o j e c t s i nn e t h e r l a n da n d a s i a ( a s i af a c i l i t yf o rc h i n a ) ，w h i c hi sr e s p o n s i b l ef o rw r i t i n gb u s i n e s sp l a n ，w ef i n dt h a t 廿1 e r ei sd e l i c a t ec o n t r a c t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n e n t e r p r i s e sa n d s c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n si nt h er e a l i t y a p p r o p r i a t ec o n t r a c t u a lm e c h a n i s m s e l e c t i o ni sd i r e c t l yr e l a t e d t ot h es u c c e s so rf a i l u r eo fc o o p e r a t i v er & db e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c h i n s t i t u t i o n s o nt h eb a s i so fa n a l y s i n gc h a r a c t e r i s t i c so fc o o p e r a t i v er d w em i l l kt h e f o r m a lc o n t r a c t sa r en o tc o m p l e t ei nc o o p e r a t i v er & d b e c a u s et h ep e r f o r m a n c eo fr & d c a nn o tb ep r o v e n ，t h er e l a t i o n a lc o n t r a c t sc a nm a k eu pf o rt h el a c ko ff o r m a l c o n t r a c t s t h e nt h ea r t i c l ep r o p o s e st h ec o n c e p t u a lm o d e lo fg o v e r n a n c em e c h a n i s m s b a s e do nr e l a t i o n a lc o n t r a c t s t h e n , w ee x p l a i nt h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ti s s u e sb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n d s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sf r o mg a m et h e o r yp e r s p e c t i v e t h ea r t i c l ep u t sa s i d et h e f o r m a lc o o p e r a t i o nc o n t r a c t si nr & do r g a n i z a t i o n , b u ti tf o c b s e so nt h er e l a t i o n a l c o n t r a c t s t h er e s e a r c he m p h a s i si sa b o u td e l i c a t ec o n t r a c t si nr & db e t w e e ne n t e r p r i s e s a n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，w h i c ha r eu n d e re s t a b l i s h e dc o o p e r a t i o nm o d e t h e i i i a r t i c l es e t su pg a m em o d e l sr e s p e c t i v e l ya b o u tt e c h n i c a lt r a d i n gm o d ea n dc o m m e r c i a l c o l l a b o r a t i o nm o d ei nc a s eo fo n e t i m ec o o p e r a t i o na n dr e p e a t e dc o o p e r a t i o n ，a n dc a r r i e s o u tm a t h e m a t i c a la n a l y s i st oe x p l o r et h em a i nf a c t o r st h a te f f e c tc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e t w op a r t i e si nb o t hs h o r ta n d l o n g t e r m i ng a m ea n a l y s i sa b o u tt e c h n i c a lt r a d i n gm o d e ，t h ea r t i c l em o d i f i e sg a m em o d e l s b u i l d e db yw a n ga n y u ，i n t r o d u c i n gu n c e r t a i nv a r i a b l et or & d ，s ot h a tt h et h e o r e t i c a l m o d e li sc l o s e rt oe c o n o m i cr e a l i t y , a n dg e td i f f e r e n tc o n c l u s i o n sf r o me x i s t i n gs t u d y i n t h el o n g - t e r mc o o p e r a t i v er & db e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s ，t h eb o n u si s i n f l u e n c e db yn o to n l yt h ef l u c t u a n tv a l u eo ft e c h n o l o g y , b u ta l s ot h er e l a t i v ee f f i c i e n c yo f r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s a tt h es a m et i m et h ea r t i c l eu s e spr e p r e s e n t i n gt h eh i g h v a l u e p r o b a b i l i t yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，w h i c ht u r n st h ev a l u eo ft h e t e c h n o l o g yi n t oas t a t eo fc o n t i n u o u sf u n c t i o n d i f f e r e n tp r o b a b i l i t i e sm a pw i t hd i f f e r e n t l e v e l so f b o n u sb ，m e e t i n gt h ed e m a n do f r e a l i t ya n df i l l i n gg a p si nt h es t u d y i ng a m ea n a l y s i sa b o u tc o m m e r c i a lc o l l a b o r a t i o nm o d e ，w er e s e a r c ht h ed e t e r m i n a n t s o fi n c o m ed i s t r i b u t i o nr a t eb e t w e e nt h et w os i d e su n d e rt h ep r i n c i p l eo fi n c e n t i v e c o m p a t i b i l i t y t h ef i n d i n gi st h a tp a r t n e r si ns h o r ta n dl o n g t e r mc o o p e r a t i o ns h o u l dg e t r e a s o n a b l ea m o u n to fp r o f i ti np r o p o r t i o nt ot h e i ro w ni n v e s t m e n ti nk n o w l e d g e ，w h i c hi s c a l l e dt h ep r i n c i p l eo ft h er e l a t i v ee f f i c i e n c y s i m i l a r l y , t h ei n t r o d u c t i o no fu n c e r t a i n t y v a r i a b l ei nr & d ，c o n c l u d e st h a tt h eu n c e r t a i n t i e si nr & d b a s i c a l l yd on o th a v em u c h i m p a c to nt h er a t i oo fi n c o m ed i s t r i b u t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n si nt h es h o r ta n dl o n g t e r mc o o p e r a t i o n f r o mg a m ea n a l y s i so ft h et w oc o o p e r a t i o nm o d e s ，w ef i n du n c e r t a i nv a r i a b l eh a sa g r e a ti m p a c to nc o o p e r a t i v er & du n d e rt e c h n i c a lt r a d i n gm o d e ，b u ti tb a s i c a l l yh a sn o e f f e c to nc h o i c eb e h a v i o u ro fe n t e r p r i s e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n su n d e rc o m m e r c i a l c o l l a b o r a t i o nm o d e f i n a l l y , t h ea r t i c l eh a sa n a l y s e dt h ec a s eo ft h er e s e a r c ha b o u tt i s s u ec u l t u r e ，w h i c hi s c o o p e r a t e db ya g r o mc o m p a n yi nh o l a n d a n dh o r t i c u l t u r ep l a n tl a b o r a t o r yo f h u a n z h o n ga g n c u l t u r a lu n i v e r s i t y i nt h i sp a r t ，t h et h e s i sa n a l y s e st h ec o o p e r a t i o np r o c e s s o ft h et w op a r t i e su s i n gt h eg a m et o o l ，p r o p o s e st h ei s s u ew h i c ht h et w op a r t i e ss h o u l dp a y a t t e n t i o nt od u r i n gt h ep r o c e s so fc o o p e r a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h et w op a r t i e sa r e p l a n n i n gt od e v e l o pap r o f e s s i o n a lr & d c e n t e r t h ef o r m e rr e s e a r c ho nt h e o r e t i c a lm o d e l c a l ln o to n l yi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fc o o p e r a t i o nu n d e rt e c h n i c a lt r a d i n gm o d e ，b u ta l s o p r o v i d en e c e s s a r yp r o p o s a l sf o rf u r t h e rc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h et w op a r t i e s i tc a nm a k e t h et w os i d e sm a i n t a i nal o n g - t e r mr e l a t i o n s h i p ，w h i c hi st h ev a l u eo ft h i sa r t i c l e k e yw o r d s ：c o o p e r a t i v er & d ；t e c h n i c a lt r a d i n gm o d e ；c o m m e r c i a lc o l l a b o r a t i o n m o d e ；g a m em o d e l s ；r e l a t i o n a lc o n t r a c t s ； i v 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究 图表目录 图1 1 论文的技术路线图一9 图2 1企业和科研机构合作研发的组织模式划分1 5 图3 1合作研发契约治理机制的概念模型j 2 0 图4 1企业和科研机构合作研发的过程及各方主要功能2 3 图4 2 企业和科研机构合作研发因素间的相互作用2 5 图4 3技术交易模式下的序贯博弈树2 7 图4 4 商业化协作模式下企业和科研机构合作研发的博弈矩阵3 6 图5 1a g r o m 公司与实验室前期合作博弈图4 1 表1 1合作研发组织模式选择的知识因素6 表1 2 不同r & d 类型的特点及合作对象和合作方式6 表2 1 交易类型与治理机制11 表3 1 不确定性与研发项目类别1 7 表4 1 企业选择贴现因子万。的影响因素。3 1 表4 2 科研机构选择贴现因子瓯的影响因素3 2 表4 3 长短期合作中影响双方关于奖金b 选择的因素分析3 3 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 是否保密舀 如需保密，解密时间年月目 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同_ t - 作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名：丢旌诡时间：2 o 。7 年莎 月 f o 日 学位论文使用授权书 本人完全了解华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定，即学生必须按照学 校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电子版， 并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文。本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全 部或部分内容，同时本人保留在其他媒体发表论文的权力。 注：保密学位论文( 即涉及技术秘密、商业秘密或申请专利等潜在需要提交保密的论 文) 在解密后适用于本授权书。 黼挠姜哆讫 锄始胁翌 签名日期：加孽7 年月f o 日 签名日期：p 9 7 年6 月f 7 日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究 1 绪论 1 1 研究背景 经济全球化和买方市场的形成，使企业之间的竞争范围不断扩大，竞争方式不 断升级，竞争的程度可以用超强竞争来形容。而创新是企业的灵魂，技术创新从根 本上决定企业的竞争能力，技术创新是企业竞争优势的重要来源。在技术含量日益 提高的产业领域，特别是一些高科技领域，企业如果想维护其竞争力，就必须在技 术创新上取得优势，维持其在研究开发上的大量投入。 研发经费无休止的膨胀与产品生命周期的日益缩短，使企业的研究开发活动越 来越难。企业不得不寻求减少日益增加的研发成本、降低技术开发不确定性风险的 有效途径，企业和科研机构的合作能够有效提高和改善企业技术创新的能力和结果， 这已被世界各国长期实践所证实。企业和科研机构的合作是增强企业的市场竞争力， 加速科技成果转化和高新技术产业化的重要途径，合作研发已经构成了国家创新体 系的重要组成部分。 随着知识经济、信息技术和国际互联网的飞速发展，经济竞争主体以“链”式 和“联盟为主要组织形态成为经济环境的主要特征。从全球范围来看，企业和科 研机构的合作现象以“知识供应链 、“技术和产品创新链 或“创新联盟”等诸多 形态普遍存在；同时随着需求特征的个性化趋势和创新风险的加大，企业和科研机 构的合作有进步加强的趋势。 合作研发是指企业、科研院所、高等院校、行业基金会和政府等组织机构，为 了克服研发中的高额投入和不确定性，规避风险，缩短产品的研发周期，应对紧急 事件的威胁，节约交易成本而组成的伙伴关系。它以合作创新为目的，以组织成员 的共同利益为基础，以优势资源互补为前提，通过契约或者隐形契约的约束联合行 动而自愿形成的研发组织体( 郑金娥，2 0 0 5 ) 。合作研发组织在某种意义上可被看作 成员进行知识转移的工具，有效的知识转移促进了任务协作和成果共享，减少了研 发成果的平均成本，提高了研发利润。组织的知识转移过程可以描述为高度环境依 赖的隐性知识与显性信息间的相互转化螺旋上升的一个过程( 张远征等，2 0 0 5 ) 。 合作为有效的技术转移提供了一种新的组织形式，合作双方透过契约或非正式 交易以自身拥有的技术资源从对方换取所需要的技术资源，有助于企业获取难以转 移、市场前景不确定、具有特定用途的资源。企业和科研机构合作是为了共同的研 究开发目的投入各自的优势资源而形成的合作契约关系安排，它是创新活动的一种 组织形式。 1 绪论 1 2 研究问题的提出 随着科学技术研究的不断发展，各个领域的知识与技术的难度与深度都日益加 剧，新技术的研究与开发不断复杂化，而跨部门的特征也日益明显，各个技术学科 和领域之间的相互补充日益重要。在这一背景下，一般的企业，尤其是高科技产业 中的企业，很难依靠自身的资源( 包括资金、具有专门技能的员工、隐性知识和生 产能力) 来实现所有的创新目标，而科研机构技术人才丰余、资金缺乏，实施合作 研发可以使合作各方发挥各自优势，共同完成技术创新和推向新市场，共同分享利 益。企业为了追求新产品带来的高额经济利益，科研机构为了有更多的机会投入科 研，追求更多的研发资金，各自怀着不同的目的走到了一起。 1 2 1 合作研发的动因 企业和科研机构合作的形成绝对不是偶然的，而是随着社会发展、自身特点慢 慢形成的，研究其具体结合的原因比较重要，下面从几个方面简单介绍下使企业和 科研机构合作形成的原因。 1 、合作研发有助于获取互补资源 企业在进行研发项目中常常会遇到自身无法解决的技术问题，它可以通过研发 合作来弥补内部技术资源的不足。由于市场的激烈竞争，企业需要建立内部研发试 验部门，但可能会因受到自身规模的限制而没有内部研发部门或者是研发部门的规 模还不能满足技术发展的需要，在这种情况下企业也需要与科研机构合作，利用科 研机构的试验室、研究设备等资源。在市场经济条件下，资源是稀缺的，其在不同 主体间的配置是不均衡的，通过合作，共同开发技术项目可以发挥各自的资源优势。 一般而言，科研机构在基础性、通用性知识上具有较强的优势，而企业则在工艺和 生产技术上以及财务资源上具备更强的基础。因而，双方都倾向于寻求获取外部互 补资源。 2 、合作研发能够增强企业的核心能力 核心能力是组织内集体学习的结果，组织学习过程是一个开放的系统，一方面 企业需要协调、整合内部的各种资源；另一方面企业需要汲取来自外部环境的信息、 知识，并对外部环境的变化迅速作出反应( 罗炜、唐元虎，2 0 0 1 ) 。 企业核心能力观点强调了企业群体性学习与缄默知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 在获取和 保持竞争优势上的价值。缄默知识常常难以通过市场而被其他企业获得或模仿，大 多只是在运用和实践中才能被有效地传播和转移，也就是说，缄默知识的获得更需 要个体及群体之间的交流。而研发合作为企业和科研机构之间互相学习缄默知识提 供了必要的途径。同时，企业通过与科研机构的合作可以促进自身更多地运用科学 2 华中农业大学2 0 0 9 届硕上学位论文：基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究 的设计方法来进行产品研发，可以在开发活动中与科研机构分享技术信息与数据， 并为内部技术人员提供更多与科研人员接触学习的机会，从而增强他们的研究能力 和对技术发展的预见能力。更为重要的是，将技术创新活动拓展到更加广阔的领域， 并在此基础上增强自己的核心能力。 3 、合作研发有助于克服市场的无效率行为 企业和科研机构的研发合作过程中，主体在相互保持独立的条件下，建立了比 较长期而稳定的契约关系，市场机制与层级组织机制都在合作过程中产生了影响。 在合作的资源配置过程中既存在交易成本，也存在组织成本，因而企业和科研机构 的交易成本与组织成本并存的结构将影响合作关系的产生与持续。合作研发可以减 少市场交易，共享信息和研究成果，从而提高研究开发的效率，合作中相互学习能 够提高企业自身开发新产品的速度，在一定程度上克服市场的无效率。此外，选择 市场、层级组织还是采取合作的治理结构，也是由企业间的相互信任程度决定的。 4 、合作研发可以分担和降低研发中的成本和风险 在高技术产业和基础研究领域，研究开发成本非常高昂，这往往不是一个企业 能够或者愿意独立承担的。通过合作可以使得双方在资源上获得共享与互补，以降 低成本，成为企业在创新过程中的一个有效途径。资源共享可以减少内部研究设备 的大量投资，以及在大规模试验和测试中的投入。由于市场及技术的不确定性，新 产品生命周期的缩短，使得企业自主研究开发的不确定性增加，给企业的创新带来 了巨大的风险。通过与科研机构的合作，这类风险可以在合作参与各方之间进行分 摊，从而使企业单独承担的财务风险相对减少。 综上，从国家的角度讲，企业和科研机构是国家创新系统的两个关键性支柱。 科研机构主要进行基础研究和应用研究，企业进行开发研究。科研机构拥有雄厚的 科技力量，但管理和市场运作人员薄弱，而企业正好相反。相对于科研机构，企业 的研究开发经费更为充足。如果能够促使企业和科研机构两大创新主体相互结合， 则可优势互补，从而在战略上实现国家创新能力的提高。 1 2 1 合作研发的现实考虑 企业和科研机构的合作研发具有很大的不确定性，尤其在高新科技领域，科研成 果在多久的将来能够研发出来，甚至最后能否取得成功，在事先双方都没有十足的 把握，这样的现实情境下，双方如何展开合作? 同时合作中的很多问题都不能在正 式契约中加以规定j 双方在合作研发中是怎样维系彼此关系的? 从国外的经验来看， 长期的合作研发是企业与科研机构实现双赢的较好形式，研发双方为什么要进行长 期合作? 有哪些重要因素影响了双方的长期合作关系? 对这些问题的研究是比较有 意义的，能够对合作研发机制的有效运行提供适当的规范和建议。 3 1 绪论 1 3 合作研发文献综述 1 3 1 国外合作研发的研究现状 1 、合作研发的意义 联合国的一份报告中指出，东亚经济兴起国家的诸多公司在发展过程中，往往 通过与国外技术先进的公司建立战略联盟方式，提高自身的技术水平。企业之间合 作开发可以有效地将技术溢出内部化、实现企业开发的规模经济、实现技术互补和 协同效应、有利于合作成员之间的知识学习、以及避免重复研究( r e i n h i l d e ，1 9 9 8 ) ， 企业的合作研发作为企业独立自主开发的一种补充，对企业竞争力的提高起着重要 作用。s e n k e r ( 1 9 9 8 ) 提出学术界与产业界增加密切合作的三大理由：大学寻求除政 府补助之外其他渠道资源的需求；市场的快速变化造成企业竞争更加激烈，研发过 程缩短，转向科学界寻求研发创新成果比自身独立研发更有利；由政府主导支持的 研发，能够获得较大回报，政府支持的科技项目属于共同性技术，其研发成果具有 高度的外溢和扩散性。 2 、合作研发的风险 合作研发相对于独立开发而言，也充满较大的风险。造成企业合作研发努力、 知识溢出不足的原因主要有以下几个方面：技术的非编码特征，使得参加合作的企 业无法将技术投入的数量和质量等具体信息事前写入合作合同，造成合作的签约和 执行成本高昂，需要从别的视角展开治理；合作研发的“团队生产性”使得在预算 平衡条件下，各团队成员的努力程度无法实现“最优”( h o l m s t r o m ，1 9 8 9 ) ，研发 过程的不确定性，投入与产出缺乏直接相关性等因素更加剧了这种局面，这也是本 文要解决的主要问题；当企业的合作研发伙伴同时也是产品市场的竞争对手时，每 一方都希望对方付出较多的努力，并且“机会主义”地减少自己的研发知识投入 ( v e u g e l e r s ，1 9 9 4 ) 。此外，合作开发初期需要一种创建成本：合作中存在协调以及 代理问题，信息不对称也会导致道德风险和逆向选择行为；合作成员之间存在信息 交流障碍等问题( k e n d a l l ，2 0 0 0 ) 。这些原因使得企业的研发合作进入博弈论中所谓 的“囚徒困境”。另外，合作开发还可能会导致合谋，降低产品市场的竞争程度、 引起社会福利损失，这将导致政府的直接干预。 3 、合作研发的组织模式 关于组织模式选择问题，许多研究将合作研发的组织模式分为股权式和非股权 式两种，其中倾向于市场化运作的股份制合资企业形式，涉及到双方的组织和资本 承诺( s t e f a n o ，2 0 0 3 ) ，建立需要经过双方长时间的讨价还价过程。人们对合资研究 型企业( r j v ，r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e ) 研究得较多，在合资研究型企业的组织框架下， 4 华中农业大学2 0 0 9 届硕士学位论文：基于关系契约的企业和科研机构长期合作研发博弈研究 诸如分享( 分担) 规则、协同效应等能够增强成员之间合作的愿望，但是，如果不 能很好地分配合资企业的研发成果，成员企业就有可能产生背约行为( v o n o r t a s ， 1 9 9 7 ) 。尤其当合作双方在产品市场上存在竞争时，采取r j r 模式容易使双方在提 供专有知识方面产生机会主义行为。b h a t t a c h a r y a 等( 1 9 9 2 ) 放弃合资研究型企业， 转向交叉许可机制( c l a ，c r o s s l i c e n s i n ga g r e e m e n t ) ，该模式可确保各方有效共享 专有知识并付出最优努力水平：如果所有成员企业都愿意披漏专有知识，r j v 总比c l a 优越，主要原因在于创新成果的所有权安排上。r j v 是共同投资设立，合作方需向r j v 支付版权费才能使用创新成果。而c l a 是以非股权方式执行合作，通常所有成员都可 以免费使用合作创新成果。m o r a s e h ( 1 9 9 5 ) 认为，如果通过设计适当的版权费支 付制度解决了c l a 中的双边败德行为，那么，因为交叉许可协议具有较低的交易成本， 就会比合资研究型企业更有吸引力。 4 、合作研发的组织绩效 关于如何提高合作研发绩效，许多文献都作了相关研究。第一种思路是选择合适 的合作伙伴，如n i j i s s e n & r e e k u m ( 2 0 0 1 ) 建立了伙伴搜寻和评价模型，以消除签 约前隐藏信息的逆向选择风险。第二种思路是采纳合适的组织模式，合作研发组织 模式对于合作研发绩效的影响是不容忽视的，c h i e s a & m a n z i n i ( 1 9 9 8 ) 给出了选择合 作研发组织模式的常见步骤。第三种思路是采用有效的组织制度安排，消除签约后 隐藏行动的道德风险( p a s t o r s a n d o n i s ，2 0 0 2 ) 。第四种思路是完善合作研发契约 ( m o r a s c h , 1 9 9 5 ) ，在不完全契约框架下，沿着一体化思路或产权理论框架进行分 析，试图以尽量完备的契约条款约束各方行为。除了正式机制外，还应寻找提高合 作绩效的非正式机制。 1 3 2 国内合作研发的研究现状 1 、合作研发的组织模式 对产学研合作模式的研究，这方面的贡献主要有：李廉水( 1 9 9 8 ) 将产学研合 分为政府推动、自愿组合、合同连接、共建实体四种形式；苏敬勤( 1 9 9 9 ) 按照合 作的紧密程度划分为内部化模式，即从产权角度将产学研合作创新活动纳入组织内 部进行。外部化模式，即双方通过市场机制进行技术交易。半内部化模式，即存在 一个松散式的组织，将合作双方联系在一起；王章豹教授( 2 0 0 0 ) 根据合作目标导 向不