（公共管理专业论文）内蒙古旅游行业组织探析.pdf

原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究7 - 作及取得的研究成果。除本文已 经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得内墓直太堂及 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 l 门 学位论文作者签名：缸丛整指导教师签名：丝筮 日期：名边：匹：碰日期：丝竺：竖彩 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将学位论文的全 部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允许编入有关数据库进行检索， 也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权，作者在学期 间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古 大学就读期间导师的同意；若用于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 8舢引85m 3 伽7吖-y 盐丝釜 内蒙古旅游行业组织探析 摘要 行业协会作为一种具有自发性、会员性、市场性、行业性、非营利性、非 政府性和互益性的社会组织，通过服务、维权、沟通、监督和自律的功能，在 我国经济转型与体制转轨过程中正发挥着越来越重要的作用。但相对于发达国 家而言，我国旅游行业协会起步较晚，对于如何发挥其自身作用的研究与实践 都还处于探索阶段。文章从内蒙古旅游协会的实际情况出发提出了中国及内蒙 古旅游行业组织在运作和发展过程中存在的主要问题，即自治不足、会员不足、 人才不足和能力不足，并且深刻剖析了产生上述问题的根源在于我国目前的所 有制结构和政府主导型的行业组织模式，以及法制的不健全、社会公信度的缺 失等。在此基础上，文章进一步阐述了旅游行业组织的改进措施。一方面，从 宏观角度，政府应适当放权，建立以旅游企业为主导的旅游行业协会，不断扩 大旅游协会的行业管理职能。另一方面，从微观角度，旅游行业协会应该加强 内部组织建设，强化工作职责，拓宽经费来源的渠道，扩大行业协会的社会覆 盖面，建立一整套完善的组织诚信机制。就其趋势而言，最终，旅游行业协会 将朝着民间性、服务性、自律性、国际化的方向发展，发挥其应有的行业管理 的作用，从而成为真正意义上的行业协会。 关键词：行业协会；内蒙古旅游行业组织；诚信机制；政府职能 a n a l y s i sa n dp r o s p e c to f i n n e rm o n g o l i at o u 砒s m a s s o c i a t i o n a b s t r a c t i n d u s t r ya s s o c i a t i o ni sp l a y i n ga ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ed u r i n gt h ec h i n e s e e c o n o m i cr e f o r m a t i o na n dt r a n s f o r m a t i o nt h r o u g ht h ef u n c t i o n so f s e r v i c e s ，r i g h t s p r o t e c t i o n ，c o m m u n i c a t i o n ，m o n i t o r i n ga n ds e l f - r e g u l a t o r y a sak i n do fs o c i a l o r g a n i z a t i o no f s p o n t a n e o u s ，m e m b e r s h i p ，m a r k e t a b i l i t y , i n d u s t r y - o r i e n t i o n ，n o n p r o f i t ， n o n 。g o v e r n m e n ta n dm u t u a lb e n e f i t c o m p a r e dt ot h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，c h i n a s t o u r i s m i n d u s t r ya s s o c i a t i o nw a sl a t e t h er e s e a r c ha n dp r a c t i c eo fs e l f - u s e sa r es t i l l a tt h ee x p l o r a t o r ys t a g e f r o mt h ea c t u a l s i t u a t i o no fi n n e rm o n g o l i at o u r i s m a s s o c i a t i o n ，t h ea r t i c l ep r e s e n t st h em a i np r o b l e m so ft h ec h i n aa n dt h ei n n e r m o n g o l i at o u r i s ma s s o c i a t i o ne x i s t i n gi nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s ，s u c ha si n e f f i c i e n t s e l f - g o v e r n m e n t ，m e m b e ri n a d e q u a t e ，t a l e n t s h o r t a g e a n dl a c ko f c a p a c i t y f u r t h e r m o r e ，i ta n a l y z e st h er o o t so fq u e s t i o n sa r ec h i n a so w n e r s h i ps t r u c t u r e ，t h e g o v e r n m e n t _ l e do r g a n i z a t i o n a lm o d e l ，t h en op e r f e c tl a w , a sw e l la st h el a c ko fs o c i a l i l c r e d i b i l i t y o nt h o s eb a s i s ，t h ea r t i c l ef u r t h e re l a b o r a t e sm e a s u r e sf o ri m p r o v i n gt h e t o u r i s mi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s o nt h eo n eh a n d ，f r o mm a c r op e r s p e c t i v e s ，t h e g o v e r n m e n ts h o u l d g i v eu pt h ep o w e r sa p p r o p r i a t e l y , b u i l d u p t h et o u r i s m a s s o c i a t i o nm a i n l ym a d eu po ft h et o u r i s mc o m p a n i e s ，e x p a n dt h e m a n a g e m e n t f u n c t i o n so ft o u r i s ma s s o c i a t i o na n d i m p r o v et h ec o r r e s p o n d i n gl e g a ls y s t e m o nt h e o t h e rh a n d ，f r o mt h e m i c r o s c o p i cp o i n to fv i e w , t o u r i s ma s s o c i a t i o ns h o u l d s t r e n g t h e nt h ei n t e m a lo r g a n i z a t i o n ，b u i l dt h ej o br e s p o n s i b i l i t i e s ，b r o a d e nc h a n n e l s o ff u n d i n g ，e x p a n dt h es o c i a lc o v e r a g eo f i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n de s t a b l i s has e to f c o m p l e t ei n t e g r i t ym e c h a n i s mf o rt h eo r g a n i z a t i o na n d i m p r o v ei t i nt e r m so fi t se n d ， t h et o u r i s ma s s o c i a t i o n sw i l lb et o w a r d s t ot h e p o p u l i s m ，s e r v i c e o r i e n t e d ， s e l f - d i s c i p l i n ea n di n t e r n a t i o n a ld i r e c t i o n s i tw i l lp l a ym o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h e t r a d em a n a g e m e n t ，a n dw i l lb et h et r u ei n d u s t r ya s s o c i a t i o n s k e yw o r d s ：i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ；i n n e rm o n g o l i at o u r i s ma s s o c i a t i o n ；i n t e g r i t y m e c h a n i s m ；g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n s i i i 目录 弓l言1 一、论文的研究背景1 二、国内外研究状况2 三、论文各部分的主要内容及创新之处3 第一部分行业组织的基本理论研究：5 一、行业协会的定义及基本性质5 ( 一) 行业协会的定义5 ( 二) 行业协会的性质6 二、行业协会的功能与作用8 ( 一) 行业协会的功能8 ( 二) 行业协会的作用11 ( 三) 行业协会的负面作用1 3 三、国内外旅游行业协会的发展历程13 ( 一) 中国旅游行业协会的发展1 3 ( 二) 世界旅游行业协会的发展1 4 四、行业协会的管理模式- ：_ ：1 5 ( 一) 政府主导型旅游行业协会15 ( 二) 政府干预型旅游行业协会16 ( 三) 民间自发型旅游行业协会1 6 第二部分内蒙古旅游协会的发展现状及存在问题1 8 一、内蒙古旅游行业协会的基本状况1 8 ( 一) 成立背景18 i v ( 二) 组织结构1 9 ( 三) 人力资源情况1 9 ( 四) 业务范围。2 0 二、内蒙古自治区旅游协会在发展中存在的主要问题2 0 ( 一) 自治不足2 1 ( 二) 会员不足。2 2 ( 三) 人才不足一2 2 ( 四) 能力不足2 3 三、内蒙古自治区旅游行业协会存在问题的深层原因分析2 5 ( 一) 客观原因国有经济占据国民资本总量的比例较大2 5 ( 二) 政府与行业协会之间的关系处理不当2 6 ( 三) 行业协会面临的法律保障不充分2 8 ( 四) 行业协会缺乏树立社会公信度的意识2 8 第三部分旅游行业协会的改进对策及发展展望3 0 一、从政府宏观角度：加强旅游协会发展的制度保障3 0 ( 一) 政府适当放权，建立以旅游企业为主导的旅游行业协会。3 0 ( 二) 扩大旅游协会的行业管理职能31 ( 三) 完善旅游行业协会的法律制度。：3 3 ( 四) 健全旅游行业协会外部的监督机制3 4 二、从协会微观角度：完善旅游行业协会自身的发展3 5 ( 一) 加强旅游行业协会内部组织建设3 5 ( 二) 强化旅游行业协会组织工作职责一3 6 ( 三) 拓宽旅游行业协会组织经费来源一3 7 。 ( 四) 扩大行业协会的社会覆盖面：3 7 ( 五) 完善行业协会内部的诚信机制3 8 结语。4 1 参考文献4 3 至殳谢4 6 攻读硕士学位期间发表的学术论文4 7 v 内蒙吉大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 己i吉 丁l目 一、论文的研究背景 伴随着中国经济体制的变革，社会组织领域的改革也正在兴起。在行业层面上，行业协 会等社会组织，是市场经济和社会发展所必需的组织结构与制度安排。它的产生与发展是社 会分工和市场竞争日益加剧的结果，是经济社会和产业结构发展到一定历史阶段的产物，是 市场经济中介于政府宏观调控与企业经营之间的中介组织，反映了各行业的企业自我服务、 自我协调、自我监督、自我保护的意识和要求。西方发达国家发展市场经济的实践经验证明， 在面对庞大的市场规模和多元化的市场主体时，行业协会这种非官方的组织可以发挥服务、 维权、协调、监督、自律等功能，从而弥补政府行业管理部门存在的欠缺，在促进行业管理 和行业发展方面可以发挥政府和企业自身所无法替代的作用。 中国旅游行业组织是由有关社团组织和企事业单位在平等自愿的基础上组成的非营利性 社会组织。从1 9 8 6 年首家中国旅游行业组织的建立至今，经过2 0 多年的发展，旅游行业组 织的建设和发展已经取得了很大的成就。然而，由于中国旅游行业组织本身还处于一个探索 发展阶段，在实际的运营中还存在诸多问题，主要表现在政府职能转变缓慢，相关行业管理 的法律建设滞后，行业组织内外部体系懈够合理，行业组织各项职能发挥不到位，人才 和经费瓶颈的制约等多个方面，这些问题相互作用共同制约了中国旅游行业组织的发展。在 目前的旅游业经济领域，如何尽快壮大旅游行业协会组织，使之成为旅游业市场体系的重要 环节，更是旅游业发展所需要面对的迫切问题。随着旅游业的发展，深层次的业内矛盾不断 出现，对旅游行业健康发展产生了一定的不利影响，长期以来作为旅游行业管理的主体一旅 游局却愈发显示出其管理方面的局限性。与此同时，政府职能的转换，为行业协会的发展创 造了巨大的空间，旅游行业协会作为政府和企业以外的一支重要力量，对于促进旅游业发展、 规范旅游市场秩序具有独特作用。 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 内蒙古自治区旅游资源丰富，近几年来内蒙古旅游业的发展也取得了巨大成绩。统观内 蒙古旅游业的发展现状，我们不容忽视的是，在内蒙古旅游业的发展过程中还存在着许多不 尽如人意的地方。例如：旅游行业定位不明确，观念滞后；旅游行业对内对外宣传力度不够， 旅游产品开发不深入、个性不鲜明；旅游企业之间恶性削价竞争严重；旅游服务质量不高， 导游拿回扣现象频繁等。产生这些问题的原因一方面在于旅游市场不规范、发育不够成熟： 另一方面则在于政府管理不科学，旅游企业不能自律，缺乏相应的行业组织对旅游市场的发 展进行规范和指导。而且，在旅游业已经取得一定成绩的基础上，第二方面原因表现的尤为 重要。 所以，结合以上几方面的原因，笔者认为研究内蒙古地区的旅游行业组织具有重要的理 论价值和现实意义，主要表现在：第一，对内蒙古地区旅游行业组织的研究，有利于加强对 外交流合作，发挥行业组织的桥梁纽带作用。行业组织的重要功能之一就是以集体的形式和 各种外部组织进行交流与合作，这种组织之间的合作可以节约成本，提高效率。第二，对内 蒙古地区旅游行业组织的研究，有利于沟通政府与企业，发挥政策渠道功能。旅游行业组织 就像架在政府与旅游企业之间的一座桥梁，是政府了解行业发展情况和企业反映行业要求， 以及贯彻落实政府政策的重要渠道。第三，对内蒙古地区旅游行业组织的研究，有利于规范 旅游企业的经营行为，发挥行业自律功能。行业组织是各企业自发形成的组织，如何协调各 企业之间的利益关系，规范各企业的经营行为以及加强组织内部的纪律性，是行业组织的重 要职责之一，也是增强组织竞争力和影响力的主要渠道。最后，对内蒙古地区旅游行业组织 的研究，有利于组织市场推介，拓展旅游行业的销售渠道。行业组织以集体方式进行市场推 介，可以充分发挥各成员单位的优势，获得规模效益。以各地区行业组织为龙头，积极创办 并组织各种旅游交易和宣传活动就是旅游行业组织进行市场推介的主要方式。 二、国内外研究状况 欧美等西方发达国家对行业协会的研究已经经历了较长时间，并且有大量的文献问世。 国外一般将对行业协会的研究纳入到产业组织的研究范围，例如g r i e f 应用博弈论工具对古 老的u g i d l ( 基尔特) 等行业组织的发生和衰变进行分析，阐述其对中世纪海外商业扩张的 积极作用。h o f l n i g s w o h r t 、s c m h t t i e r 和s e r t e c k c 把现代行业协会组织视为并列于市场、 oa v n e tg r e i f , c o n t r a c t e n f o r c e a b i l i t ya n de c o n o m i ci n s t i t u t i o n si ne a r l yt r a d e ：t h em a g h r i b it r a d e r e s c o a l i t i o 仉t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 。j u n e1 9 9 3 2 - 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 企业、国家、非正式网络或门阀的第五种经济制度或社会秩序，并共同参与对资本主义的治 理圆。o u c h i ，a k o i 则对行业协会的经济功能及其与市场企业之间的关系进行了讨论 。 我国对行业协会的正式研究开始于2 0 世纪9 0 年代初期。最初的研究大都集中于行业协 会职能、性质、作用等方面，并且是在借鉴国外行业协会发展经验的基础上进行的，基本处 于探索阶段。随着经济体制改革的推行和政府机构改革的开始，中国对行业协会的理论研究 也逐渐丰富起来。目前，中国有部分从事史学、社会学、经济学j 法学、公共管理学研究的 学者，从本学科或跨学科的角度，对中国行业协会进行了研究，并取得了一定的成果。但学 术界偏重于行业组织整体的研究，而对具体的行业组织，尤其是旅游行业组织的研究较少。 从目前收集的资料中，比较有影响力的文章有以下五篇，分别为1 9 9 5 年姜润山在旅游学刊 第2 期上发表的关于北京市旅游行业组织的调查与思考，2 0 0 2 年张俐俐，袁国宏在社 会科学家第6 期上发表的论行业组织在中国旅游管理体制演进中的作用，2 0 0 2 年阙丽 萍，陈兴祖在商业研究第6 期上发表的政府及行业组织与中国旅游行业管理，2 0 0 3 年田世政在中国西南师范大学学报第4 期上发表的论中国旅游行业管理制度的改革， 以及2 0 0 5 锌卢剑鸿在黄山学院学报第1 期上发表的浅析中国旅游行业组织发展的对策。 但以上论文都是从某一方面对旅游行业组织进行探讨的文章。 据笔者掌握的资料，国内目前还没有任何专门研究内蒙古旅游行业组织的专著和公开发 表的论文，因此对于此项研究已有的成果，基本属于空白。 三、论文各部分的主要内容及创新之处 本文由引言、结语和三个主体部分，共五部分构成。其中，引言部分简要介绍本文的写 作背景、写作动机和意义以及国内外目前研究状况，第一部分为旅游行业组织的基本理论， 第二部分为内蒙古旅游协会的发展现状及存在问题，第三部分为旅游行业协会的改进对策及 发展展望，最后在结语中重申在中国及内蒙古发展旅游行业组织的重要性和笔者在本文中的= 。+ 主要观点。 第一部分为旅游行业组织的基本理论。这一部分以行业组织的概念为切入点，从公共管 理学的角度比较全面的介绍了旅游行业组织的基本定义，国外和中国旅游行业组织的发展历 oh o l l i n g s _ o r t h ，j ，r ，s c h m i t t e r ，p h i l i p p e c a n ds e r e e c k w ( 2 0 0 4 ) g o v e r n i n g c a p i t a l i s te c o n o m i e s ：p e r f o r m a n c ea n dc o n t r o lo fe c o n o m i cs e c t o r s o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s o u c h i w , g ( 2 0 0 4 ) ，1 1 1 em - f o r ms o c i e t y a d d i s o nw e s l e yp u b l i s h i n gc o 中译本：m 型社会：政府与企业如何透过团队合作形 成竞争优势 ，黄宏义译，( 台湾) 长河出版社1 9 8 6 年版 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 程以及旅游行业组织的基本模式，尤其对于旅游行业组织基本性质和功能及作用的介绍与分 析是本部分的核心内容，为后面几部分的论述奠定了坚实的理论基础。 第二部分为内蒙古旅游行业组织的发展现状及存在问题。结合内蒙古自治区作为旅游资 源大区的背景，笔者主要介绍了内蒙古建立和发展旅游行业组织的必要性，以及内蒙古旅游 行业协会的组织结构、人力资源状况和业务范围等方面的发展状况。在此基础上探求出目前 内蒙古旅游行业组织在发展过程中存在的主要问题，并且比较深入的分析了产生这些问题的 主客观原因，明确了本文的主题，即“内蒙古旅游行业组织探析”。 第三部分为旅游行业协会的改进对策及发展展望。结合第二部分中提出的主要问题，本 部分将从宏观和微观两方面论述解决我国及内蒙古地区发展旅游行业组织的基本策略和方 法。为了使文章更加具有现实的理论指导意义，笔者还将尝试对内蒙古旅游行业组织的发展 提出展望。这一部分为本文重点。 本文的创新之处主要体现在以下两点：第一，针对区内外理论研究的空白，本文首次尝 试对内蒙古旅游行业协会这一问题进行研究；第二，本文从公共管理学角度对内蒙古旅游行 业组织进行分析，运用了非政府组织、政府职能、公共产品、外部性、诚信机制等公共管理 学中的基本理论。 内蒙古大学公共管理硕士( m 队) 学位论文 第一部分行业组织的基本理论研究 ( 一) 行业协会的定义 一、行业协会的定义及基本性质 行业协会，英文为“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ，有时也称为“t r a d e a s s o c i a t i o n 、“b u s i n e s sa s s o c i a t i o n 、“e m p l o y e ra s s o c i a t i o n 等，是市场经济发 达国家普遍存在的_ 种旨在促进行业发展、规范行业秩序的社会经济组织形式。伴随着中国 经济体制和社会组织领域的深入变革，行业协会这种社会组织，也成为我国市场经济社会结 构中必需的组织形式。 行业协会这一定义在不同的国家有不同的解释。美国的经济学百科全书中谈到，行 业协会是“一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体”。日本经济界人士认为， 行业协会是“以增进共同利益为目的而组织起来的事业者的联合体 。英国关于行业协会的 权威性定义是：独立的经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非营利组织 。中国对 行业协会的定义差别也比较大，目前学术界对行业协会这一特殊的非营利组织还没有一个明 确且具体的定义，各方强调的重点不完全l 致。例如，有人认为行业协会是以同行业企业为 主体、在自愿基础上为增进共同利益而组织起来的社会经济团体( 张理泉，1 9 9 1 ) ；也有人认 为行业协会是由同行业企业自愿依法组成的，为促进国民经济的发展提供各种服务的非营利 性团体；1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会试点的方案称：“行 业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织。在社会主义市场经济条件下，行业协会应是 行业管理的重要方面，是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、 。余辉：我国转型期行业组织的发展与改革趋势，中国改革，2 0 0 5 曲 英 斯坦利海曼著行业管理，第1 2 5 页，中国经济出版社，1 9 8 5 有助于民主政治的建设和完善，是筑于政府与社会之间进行沟通的桥梁。从考察交易成 本角度出发的制度经济学认为，市场主体进行交易的成本降低也有赖于有组织的利益团体之 活动。从新公共管理学的角度理解，美国新公共管理理论的倡导者文森特奥斯特罗姆认为， “非常巨大的官僚制对不同需求的反应日益变得毫无区别，表现在：对预定为收益人所引起 得成本越来越高；无法根据需求分配供给：公益物品的使用受到阻力；政府日益变得容易出 错；政府的补救措施也是恶化而不是缓解问题”。如何解决政府的这些困境呢? 1 9 9 7 年世界 银行关于变革中政府的报告指出了两条战略方案：一是将政府更集中于基础性工作，以便提 高政府的有效性；二是在基础工作之外，政府不必是唯一的提供者，社会其它组织甚至私人 贾西津，沈恒超，胡文安转型时期的行业组织一角色、功能与管理体制 如北京；社会科学文献出版社，2 0 0 4 2 塑鍪查奎兰坌茎篁里堡主! 丝坠! 堂垡丝奎 组织也可以参与到提供公共管理和公共服务的队伍中来o 。它们认为应从理论上倡导公民对国 家事务管理的参与权和独立自治权。因此，解决政府失灵的途径之一便是发展中介性的行业 组织，以行业组织的力量减轻政府不堪重压的负担，同时保证市场和社会所需的各种公共秩 序和服务。本文将结合上文给出的行业协会的定义，对行业协会的性质界定为以下七个方面。 1 、自发性 自发性强调行业协会的建立、运作、发展都要基于民意，应由企业家自发、自觉、自愿、 民主地形成，因而有别于政府。政府作为统一完整的国家政权，尽管其各个部门、机构以及 各级之间都有相对的独立性，但不能完全独立自主，否则就难以行使国家的职能。行业协会 则是相互独立的自治组织，它们既不隶属于政府，也不隶属于企业，而是独立的社会组织， 每一个行业协会都有独立自主的判断、决策能力及行为机制，都属于独立自主的自治组织 2 、会员性 会员性强调行业协会不是实体性组织，而是以会员为主体的社团组织，因而有别于其它 非会员制组织，如基金会与民办非企业单位等。 3 、市场性 市场性强调市场是行业协会活动的边界，离开了市场就无所谓由企业家组成的行业协会， 因此行业协会不同于其它各种非经济类社会团体。 4 、行业性 行业性说明行业协会以市场经济中客观存在的品种、工种等行业差异作为组织标识，形 成不同类型的行业协会。一般而言，行业协会在竞争性与市场分散化程度高的产业部门以及 最终消费品部门尤为繁荣，其有效性取决于协会自身的权威性与凝聚力，例如旅游行业协会。 5 、非营利性 非营利性强调行业协会是一个非营利组织，是区别于企业的重要属性。行业协会的非营 利性体现在三个方面：一是不以营利为目的。行业协会的宗旨不是为了获取利润并在此基础 ， 上谋求组织自身的发展壮大，而是为了实现一定范围内的公共利益。二是不能进行剩余收入 ( 利润) 的分配( 分红) 。行业协会可以开展一定形式的经营性收入，但不能作为利润在成员 之间进行分配( 分红) ，而只能用于组织所开展的各种社会活动及自身发展。三是不得将组织 的资产以任何形式转变为私人财产。行业协会如果解散或者破产，其剩余资产不能如同企业 那样在成员之间分配，而只能转交给其它公共部门，如政府或其它行业协会。 6 、非政府性 。翟鸿样行业组织发展理论与实践 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 3 2 堕茎直查堂坌茎篁堡婴主! 坚坠! 堂垡丝苎 非政府性强调行业协会既不是政府机关及其附属机构，也不采用政府行政式的管理与运 作机制，是区别于政府的重要属性。行业协会的非政府性体现在两个方面：第一，行业协会 是自下而上的民间组织。政府作为国家政权的组织形式，其基本的组建原则与权力行使方式 是自上而下构建的，形成的是大大小小的金字塔结构；行业协会无法按照国家政权的形式自 上而下构建起来，也难以自上而下地行使权力，它们是通过横向的网络联系与坚实的民众基 础来动员社会资源，形成自下而上的民间社会组织。第二，行业协会属于竞争性的公共部门。 政府作为以政权为基础的公共部门，无论资源的获取还是公共物品的提供，其基本方式都是 垄断性的；行业协会则不同，它们不能操作政权力量，而只能采取各种竞争性的手段，来获 取各种必要的社会资源并提供竞争性的公共物品。 7 、互益性 互益性强调行业协会既不像企业那样谋取自身利益，也不是为整个社会谋取福利的公益 性组织，而是一种为特定群体服务的互益性组织。行业协会是一种管制方式，借助于它，同 行企业相互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益，管制行业内行为，并使行 业内成员的关系有序化。 综上所述，我们可以看出行业协会在国家与社会关系框架中具有比较特殊的位置，按照 国家、市场、社会的三分模式，它与市场领域是密不可分的，在一定意义上，可以认为行业 协会组织是企业组织的延伸。 二、行业协会的功能与作用 ， ( 一) 行业协会的功能 功能问题研究对于行业协会的培育和发展至关重要。党的十五大提出“要把培育和发展 社会中介组织作为整个体制改革的重要组成部分 ，中央有关部门也明确指出：“要做到机构 精简、职能转变和行业协会建设三同步的要求”，并在要求中将行业协会的职能问题提到了重 要议事日程。国家经贸委早在1 9 9 7 年印发的关于选择若干城市进行行业协会试点的方案 中提出了行业协会的六大职能及落实职能的四种方法，其他一些组织和专家如张建梅、宋志 伟、李志轩、韦广平等也提出了自己对协会职能的一些分类。综观世界，虽然各国行业协会 的组织形式不尽相同，责权范围也不一样，但是功能却有共同之处 。包括旅游行业协会在内， 陈乃醒主编：中国中小企业发展与预测2 0 0 2 2 0 0 3 政策导向与中小企业发展，经济管理出版社。2 0 0 2 年版，第3 8 0 - 3 8 1 页 塑鍪直奎堂坌茎篁堡堡主! 坚坠! 堂篁堡苎 行业协会组织的功能可以主要概括为服务、维权、沟通、监督、自律五个方面： 1 、服务功能 行业协会的灵魂是服务，其存在价值必须通过创造性工作来获得企业的认可 。旅游行业 协会的凝聚力和生命力来自于为旅游企业服务，同时，旅游行业协会的权威性也来自于它的 服务性，只有提供了有效的服务，行业协会才会得到企业的认可。旅游行业协会的服务功能 主要体现在信息服务和组织协调上，包括向成员企业提供行业统计、信息发布、咨询和培训、 协助交流、调解成员企业纠纷等方面。例如中国旅游饭店行业协会，通过编制会员饭店报 刊集锦等行业简报，定期向会员企业发放，让其会员更好地了解行业动态信息 。2 0 0 7 年， 该协会在全国范围内组织了各类培训和研讨会共8 0 余次，平均每月七次。四川省旅游协会把 企业信息化建设作为饭店星级评定、旅游景区评定、城市创优和行业评选先进的重要内容。 2 、维权功能 行业协会产生于企业为谋取自身利益而对行业共同利益的追求。因此，行业协会的首要 任务是维护行业成员的共同利益。旅游企业在 市场发展中经常会遇到拖欠旅行款、强制游客消费等问题，这时单个企业的能力很有限， 通过行业协会的集聚力量，往往就能起到事半功倍的效果。由行业协会出面协调解决直接涉 及企业利益的问题，有利于与相应主管部门交涉和与相关利益者讨价还价，也更符合入世后 中国市场主体的行为规则。例如：2 0 0 4 年3 月，针对非典后旅游饭店企业的恢复情况以及各 地方政府对饭店企业的扶持政策执行状况，中国旅游饭店协会对北京、上海、浙江三地区进 行了问卷、走访调查，并撰写了全国部分旅游饭店经营情况调查报告，对恢复阶段中饭店 存在的特殊困难，如减免税收、水、电、气的工商企业待遇等问题，通过各种途径，积极向 政府及相关部门反映，为饭店争取优惠政策u 。以及深圳市旅游协会利用与香港、澳门旅游协 会的友好关系，为深圳市各旅行社成功地追讨了香港一些旅行社拖欠的团款近千万元，切实 维护了旅游企业的权益。 - 3 、沟通功能 沟通是建立在信息收集基础上的，它使会员的个别行动变成协调一致的集体行动。行业 协会作为行业性中介组织，沟通功能主要体现在协调政府与企业的关系和企业与企业之间的 关系两方面。首先，作为同行业企业利益的代表，行业协会通过及时向政府有关部门反映行 业情况、问题和建议，有效地协调了政府与企业的关系，是政府了解行业发展情况和企业反 。河北省邓小平理论研究中心课题组：发展和改革行业协会加快全面建设小康社会进程， 1 9 9 5 年第2 期 1 3 姜润山：关于北京市旅游行业协会的调查与思考 ，旅游学刊) 1 9 9 5 年第2 期 堕鐾查奎堂坌茎篁墨堡主! 坚坠! 兰垡丝茎 会服务质量和水平。 5 、自律功能 行业自律是市场经济社会必需的一种制度安排，是行业协会等社会中介组织实施行业自 我管理、自我服务的重要手段。它不仅可以弥补国家( 政府) 立法的不足，而且也是社会民 主制度和社会成员进行自我管理和自我约束的具体体现。行业自律的任务是规范行业行为， 协调和维护行业利益，树立行业信誉。行规行约是在遵守国家法律的前提下，以符合现代文 明发展趋势的行业习惯、惯例为基础，通过行业公约、行业协会章程等形式体现的行业行为 规范。在国家法律有明文规定时，行规行约是国家法律在本行业的实施细则。当国家法律无 明文规定时，行规行约本身就是行业行为规范，有关执法机构可以依据行规行约确认经营者 权利义务，从而有效地调整行业市场经营行为，促进行业市场经济良好秩序的形成和发展。 旅游业行业协会组织经行业内成员企业授权，以独立的身份约束成员企业行为的规范，对违 反合约规定的成员企业予以惩戒。其中推进旅游企业诚信经营是旅游行业协会自律的一个重 要表现h 。例如，2 0 0 4 年，北京市旅游行业协会组织15 家旅行社代表北京地区旅行社参加了 中国消费者协会组织的“企业诚信公约签订大会 ；针对四川省旅行社市场存在的突出问题， 四川省旅游协会积极发挥行业自律功能，推进企业诚信经营。2 0 0 5 年制定了四川省旅行社诚 信公约、单项的行业自律条款、四川省“诚信旅行社、“诚信导游 试行标准，开展评选“天 府好导游活动，举办“2 0 0 5 四川导游技能大赛”，建立行业违法违规的曝光和惩戒制度等1 5 。 ( 二) 行业协会的作用 作用是功能的外化，行业协会功能的发挥就具体体现为其作用。 面临中国的现代化建设继续深入的背景，行业协会作为行业利益的代表和非政府民间组 织在促进相关行业发展上发挥着重要作用。 1 、提供行业公共产品，克服消极外部性 公共管理学中提到的公共产品从其服务范围可分为全局性公共产品和局部性公共产品， 前者服务于社会公众，具有广泛性和基础性，政府是有效的供给者，例如公园、道路等公共 设施。后者服务于某一特殊群体，具有局部性和专门性。行业协会就可以为某行业或某产业 提供特定的局部性公共产品。例如日本的行业协会，尤其是以出口产品为主的行业协会，他 们为成员提供的出口商品质量检查、国际市场信息调查和收集整理等服务，基本是免费或象 “刘建民：行业协会功能研究 ，上海商业职业技术学院学报2 0 0 2 年第3 月版 1 5 参见曲彦斌：行会史 ，上海文艺出版社1 9 9 9 年版 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 征性收费，这种服务对中小企业非常重要，因为他们不像大企业那样有足够的规模经济去独 立从事国际贸易活动，这些具有积极外部性的供给必须通过企业间联合的方式来提供。同样， 具有消极外部性的某些产品供给，如某个或某些企业的假冒伪劣行为破坏行业声誉，如果不 通过企业间协作的方式去解决，单个企业很难承担全部成本。这些活动还包括由行业协会推 动的新产品、新技术的开发和使用推广，由于创新的风险很大，行业协会的指导和推动对克 服上述问题起了重要作用。 2 、沟通政府与企业，发挥政策渠道作用 在市场经济中，一个有限的政府面对的是众多分散的利益主体，因而，一个介于宏观政 府和微观企业之间的、有效和低成本的信息传导机制，对于政府实施客观合理的经济管理具 有重要意义。行业组织正是在中观层面上将两者有机联系起来。 以旅游行业为例，旅游行业协会就像架在政府与旅游企业之间的一座桥梁。从政府的角 度来说，为了能有效地促进中国旅游业的持续、快速、健康发展，使之向预定的目标前进， 就必须制定旅游发展的方针政策，引导旅游企业经营和发展。而政府的这种宏观经济管理行 为可以由旅游行业协会来具体执行并监督业内旅游企业的经营活动，使之朝着政府引导的方 向发展；从协会的角度来说，一方面可以广泛听取会员企业的意见和建议，通过各种渠道收 集行业及企业方面的资料，经过分析研究，有针对性地向政府反映企业的要求和呼声，为政 府制定方针、政策提供参考依据，促进政府决策的有效实施。另一方面，可以帮助政府宣传， 指导、监督企业更好地遵守、贯彻国家的法律、法规和方针、政策，协助旅游行政主管部门 疏通行业内外的各种关系，加强政府与企业间的沟通。 3 、扩大经济交流范围，参与国际竞争 随着改革开放的深入和扩大，尤其是中国成功地加入世界贸易组织和2 0 0 8 年第2 9 届奥 运会在北京的举办，中国将更快地走向世界，世界也将更快地走近中国。各行各业在扩大国 际交流与合作、增进世界人民团结与友谊等方面，将不断拓宽领域、拓展范围、创新途径， 这就需要行业协会组织作为民间窗口在对外交往中承担更多的任务，发挥更大的作用。同时， 为实现经济全球化战略，只有具有国际综合协调职能的行业组织机构才能推动企业走向市场。 为了适应经济全球化的要求，作为发展战略的重要组成部分，中国社会主义市场经济体制及 其管理行为发生了历史性的变革。在这种变革中，通过政企分开，企业将全方位进入市场， 参与市场竞争，成为市场主体。所谓经济全球化战略中的市场，应该是国际化的市场，企业 进入这个市场，如果没有政府产业政策的导向和畅通的信息渠道将步履维艰。但国家体制的 改革和职能的划分，使得政府又不可能直接面对众多企业，这就需要一个具有国际综合协调 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 能力的行业组织机构为核心，会同诸多企业组成社团，协助政府完成相关产业政策的制定和 引导、传递各类信息、促进行业发展，适应竺入世 后的需要。 ( 三) 行业协会的负面作用 与许多其它经济组织一样，行业协会也存在着对社会发展的负面作用。在利益驱动下， 行业协会可能从事损害社会福利的行为，表现在企业价格共谋，实施排他性措施以限制竞争 等，在由企业自发组成的行业协会中更有可能出现，这些行为可能给社会发展带来一定的负 面影响，如效率低下、创新被扼杀等。为了确保行业协会的行为符合社会的利益，国家制定 相关法律