（企业管理专业论文）知识经济时代人力资本管理的理论基础及对策研究.pdf

” + ! ， 西南交通大学硕士研究生学位论文 i i a b s t r a c t k n o w l e d g ee c o n o m yi s a ne c o n o m yw h i c hi sa b o u tt h ep o s s e s s i o na n d c o n f i g u r a t i o no f i n t e l l e c t u a lr e s o u r c e ，a n dt h ep r o d u c i n g ，t h ea l l o c a t i n ga n dt h e u s i n go f k n o w l e d g e w h i c h m a i n l yb a s eo n s c i e n c ea n d t e c h i l o l o g y i nk n o w l e d g e s o c i e t y , t h ek n o w l e d g eb a s e do n i n t e l l e c t u a lr e s o u r c eh a sb e e nt h ef i r s tr e s o n r c e a n dt h ei n t e l l e c t u a lc a p i u dh a sb e c o m et h ep r i m a r yp r o p e l l e rt ot h ei n c r e a s eo f k n o w l e d g ee c o n o m y i t w i l lb r i n ga b o u t c h a n g e s i ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t 1 1 l c m a n a g e m e n tt oe n t e r p r i s e s h a sa p r o f o u n d t r a n s f o r m a t i o nt o k n o w l e d g e a d m i n i s t r a t i o n n 他f o c u so fk n o w l e d g ea d m i n i s t r a t i o ni st h em a n a g e m e n tt o i n t e l l e c t u a lc a p i t a l e s p e c i a l l yt h em a n a g e m e n tt oh u m a n c a p i t a l n l et h e o r yo f h u m a nr e s o n l t ：eh a sb e e nt h eb a s i ct h e o r yo ft h em a n a g e m e n tt oh u m a nr e s o h l c e i nt h ee mo fk n o w l e d g ee c o n o m y b u tt h e r ea r et o om a n yp r o b l e m sa b o u tt h e a s p e c to f 也em a n a g e m e n tt oh u m a nc a p i t a lf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e st om e e t c h a l l e n g eo fk n o w l e d g ee c o n o m y i ti sc r i t i c a lt oc o n s t r u c tt h ec h i n e s e s p e c i f i c t h e o r yo f t h em a n a g e m e n t t oh u m a n c a p i t a lf o r 璐 1w i l ld i s c u s st l l ef o l l o w i n ga s p e c t si nt h i sa r t i c l e ： 1 t h et e n d e n c yo fm a n a g e m e n tt r a n s f o r r n a t i o n i nt h ec o u r s eo f k n o w l e d g ee c o n o m y a n d k n o w l e d g e r e v o l u t i o n ， a n dt h e k n o w l e d g e a d m i n i s t r a t i o n t h ek n o w l e d g e r u n n i n g 幽w e l l 2t h ef u n c t i o na b o u tt h ek n o w l e d g ei n c r e a s i n gm o d e ：y = k 。r 3 i n t e l l e c t u a lc a p i t a l = h u m a nc a p i t a l + s t r u c t u r a lc a p i t a l s t r u c t u r a l c a p i t a li sh u m a nc a p i t a l 4 h u m a nc a p i t a li s k n o w l e d g e - s p e c i f i ce m p l o y e e ( e n t r e p r e n e u r a n d t e c h n i c a ld e v e l o p e r ) t h e r e8 r et w ok i n d so fh u m a nr e s o u r c e ：h u m a nc a p i t a la n d o r d 珊a r yl a b o u r 5 c h i n as h o u l di m p l e m e n tt h eh u m a n b a s e ds t r a t e g y k e y w o r d s ：k n o w l e d g ee c o n o m y a d m i n i s t r a t i o n 、i n t e l l e c t u a lc a p i t a l 、 、k n o w l e d g e r e v o l u t i o n 、 k n o w l e d g e h u m a n c a p i t a l 西南交通大学硬士研究生学位论文第l 页 1 1 问一的提出 第1 章绪论 当2 1 世纪来临的钟声敲响的时候，全人类又迈进了一个更加灿烂辉煌 的时期。伴随着高新技术的迅猛发展，互联网络的日益普及，信息技术的 广泛应用，全球经济一体化的进程愈来愈快，人类已进入了继工业文明之 后的又一崭新发展阶段一知识经济时代。 随着知识经济时代的到来，人的智能化的地位获得空前提高，人力资 本已超越了物质资本及货币资本而成为最主要的生产要素和社会财富的重 要组成部分。世界银行发表报告指出：当前世界财富的6 4 是由人力资本 ( 即知识资本) 构成的；近1 0 年来美国经济的稳步发展也是由人力资本所 推动的。1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖得主、美国经济学家和社会学教授贝克尔 则更深刻地指出：发达国家资本的7 5 以上不在是实物资本，而是人力资 本，人力资本成为了人类财富增长、经济进步的源泉。 知识经济时代的新特征对人力资源的开发提出了更高的目标和要求， 相应地，人力资源的管理也必将发生重大变化。在新形势下，人力资源的 开发、管理必将更具有科学性与创新性，因为人力资源有其自然的基本规 律，如用尽废退、人事相宜、竞争发展等规律。在知识经济时代，一个最 根本的特征则是知识的生产速度加快了，知识的传播方式发生了根本性交 化。信息化、网络化、数字化，为人力资源开发与管理的方式提供了创新 的基础。人们可以更容易地获取知识，加大信息交流。所以，人力资源是 知识经济时代的第一资源人类对人力资源开发的深度和广度都将超过人 类历史上的任何时期。由此，创新人力资源的传统模式，吸纳其新观点、 新方式、新内容，是当前及今后各级政府、各类企业及其他一切社会组织 在开展自身工作时要时刻关注的重心。人力资本在人类社会经济生活中的 这种核心地位，决定了国与国之间、企业与企业之间的竞争，将更主要体 现在智力资本与知识管理的竞争上，说到底即是人才的竞争。这种态势既 给中国带来了空前的机遇，也给中国提出了紧迫的挑战。 中华民族能否在二十一世纪实现真正的伟大复兴，关键也要看在人力 ( 知识) 资本的较量中能否领先。为此，党和国家采取了一系列重大的战 略措施。以江泽民为核心的党的第三代领导人深入贯彻邓小平同志关于“科 学技术是第一生产力”的伟大论断，正在全力实施“科教兴国”的伟大战 西南交通大学硬士研究生学位论文第l 页 1 1 问一的提出 第1 章绪论 当2 1 世纪来临的钟声敲响的时候，全人类又迈进了一个更加灿烂辉煌 的时期。伴随着高新技术的迅猛发展，互联网络的日益普及，信息技术的 广泛应用，全球经济一体化的进程愈来愈快，人类已进入了继工业文明之 后的又一崭新发展阶段一知识经济时代。 随着知识经济时代的到来，人的智能化的地位获得空前提高，人力资 本已超越了物质资本及货币资本而成为最主要的生产要素和社会财富的重 要组成部分。世界银行发表报告指出：当前世界财富的6 4 是由人力资本 ( 即知识资本) 构成的；近1 0 年来美国经济的稳步发展也是由人力资本所 推动的。1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖得主、美国经济学家和社会学教授贝克尔 则更深刻地指出：发达国家资本的7 5 以上不在是实物资本，而是人力资 本，人力资本成为了人类财富增长、经济进步的源泉。 知识经济时代的新特征对人力资源的开发提出了更高的目标和要求， 相应地，人力资源的管理也必将发生重大变化。在新形势下，人力资源的 开发、管理必将更具有科学性与创新性，因为人力资源有其自然的基本规 律，如用尽废退、人事相宜、竞争发展等规律。在知识经济时代，一个最 根本的特征则是知识的生产速度加快了，知识的传播方式发生了根本性交 化。信息化、网络化、数字化，为人力资源开发与管理的方式提供了创新 的基础。人们可以更容易地获取知识，加大信息交流。所以，人力资源是 知识经济时代的第一资源人类对人力资源开发的深度和广度都将超过人 类历史上的任何时期。由此，创新人力资源的传统模式，吸纳其新观点、 新方式、新内容，是当前及今后各级政府、各类企业及其他一切社会组织 在开展自身工作时要时刻关注的重心。人力资本在人类社会经济生活中的 这种核心地位，决定了国与国之间、企业与企业之间的竞争，将更主要体 现在智力资本与知识管理的竞争上，说到底即是人才的竞争。这种态势既 给中国带来了空前的机遇，也给中国提出了紧迫的挑战。 中华民族能否在二十一世纪实现真正的伟大复兴，关键也要看在人力 ( 知识) 资本的较量中能否领先。为此，党和国家采取了一系列重大的战 略措施。以江泽民为核心的党的第三代领导人深入贯彻邓小平同志关于“科 学技术是第一生产力”的伟大论断，正在全力实施“科教兴国”的伟大战 略。相继倡导技术创新，兴办中关村高科技园区，鼓励建立合理而科学的 现代企业制度，加快国有企业的改制重组，进行重大稳健的政府机构改革。 近来，又加大西部开发力度，为中国“入世”进行人才资源储备。所 有这一切，都说明党和国家领导人的远见卓识和非凡魄力，表明党和国家 对人力资源与知识管理的高度重视。 1 2 研究曩况综述 人力资本是为提高人的能力而投入的一种资本，是西方经济学中的一 个基本概念。人力资本理论源于西方教育经济学理论。早在1 6 4 4 年，古典 经济学的代表人物之一威廉配弟( 1 6 2 3 1 6 8 7 ) 就提出教育经济学价值的 问题。此后，古典哲学家、经济学家亚当史密斯( a d a ms m i t h 1 7 2 3 1 7 9 0 ) 、 阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e i d em a r s h e l l ，1 8 4 2 1 9 2 4 ) h 和约翰斯德达 密尔( j o h ns t a r tm i l l ，1 8 0 6 1 8 7 3 ) 等在他们的著作中都提醒人们注意把 教育作为一种国家投资的重要性，并探讨如何资助教育事业、培养人才。 人力资本作为一种理论是本世纪5 0 年代从经济学中分化出来的。美国 经济学家沃尔什在他的人力资本论中首先提出人力资本的概念。尔后， 一些经济学家还在人力资本的经济价值的分析上做了深刻的研究。但是， 真正形成比较完善的人力资本理论是2 0 世纪6 0 年代，其代表人物是舒尔 茨、贝克尔和阿罗。对“人力资本”研究卓有贡献的是1 9 7 9 年的诺贝尔经 济学奖获得者西奥多舒尔茨( t h e o d o r e s c h u l t z ) ，他被誉为“人 力资本之父”，贝克尔的代表作人力资本被西方学术界视为是“经济思 想中人力资本投资革命”的起点。尽管贝克尔不同于舒尔茨而将研究重点 放在微观分析上，但是舒尔茨和贝克尔的人力资本理论却显示出这一时期 西方人力资本理论研究的共同特点，即是以劳动力要素分析为中心，研究 的主要内容在于阐述人力资本的概念、形成及其对经济发展的作用，因而 这一时期的人力资本理论可以称为一般人力资本理论。 2 0 世纪8 0 年代中期，新“经济增长理论”在美、英等国兴起。这种 以技术内生化为特征的新经济增长理论，与2 0 世纪6 0 年代以劳动力要素 分析为中心的人力资本理论有不同的研究路线与思路，其代表人物为卢卡 斯和罗默尔。1 9 8 6 年，美国经济学家罗默尔发表了收益递增与经济增长。 在该文中，他建立了两个模型：简单的两时期模型和简单的两部门模型。 前者是：q l = 目蜀，k ，玉j ，式中，q j 为f 厂的产出水平，f 为一切厂商的连 续微分生产函数，蜀为j 厂商生产某产品的专业化知识，k 为一切厂商可使 用的一般知识，五为j 厂商的物质资本和劳动等追加生产要素的总和。该模 略。相继倡导技术创新，兴办中关村高科技园区，鼓励建立合理而科学的 现代企业制度，加快国有企业的改制重组，进行重大稳健的政府机构改革。 近来，又加大西部开发力度，为中国“入世”进行人才资源储备。所 有这一切，都说明党和国家领导人的远见卓识和非凡魄力，表明党和国家 对人力资源与知识管理的高度重视。 1 2 研究曩况综述 人力资本是为提高人的能力而投入的一种资本，是西方经济学中的一 个基本概念。人力资本理论源于西方教育经济学理论。早在1 6 4 4 年，古典 经济学的代表人物之一威廉配弟( 1 6 2 3 1 6 8 7 ) 就提出教育经济学价值的 问题。此后，古典哲学家、经济学家亚当史密斯( a d a ms m i t h 1 7 2 3 1 7 9 0 ) 、 阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e i d em a r s h e l l ，1 8 4 2 1 9 2 4 ) h 和约翰斯德达 密尔( j o h ns t a r tm i l l ，1 8 0 6 1 8 7 3 ) 等在他们的著作中都提醒人们注意把 教育作为一种国家投资的重要性，并探讨如何资助教育事业、培养人才。 人力资本作为一种理论是本世纪5 0 年代从经济学中分化出来的。美国 经济学家沃尔什在他的人力资本论中首先提出人力资本的概念。尔后， 一些经济学家还在人力资本的经济价值的分析上做了深刻的研究。但是， 真正形成比较完善的人力资本理论是2 0 世纪6 0 年代，其代表人物是舒尔 茨、贝克尔和阿罗。对“人力资本”研究卓有贡献的是1 9 7 9 年的诺贝尔经 济学奖获得者西奥多舒尔茨( t h e o d o r e s c h u l t z ) ，他被誉为“人 力资本之父”，贝克尔的代表作人力资本被西方学术界视为是“经济思 想中人力资本投资革命”的起点。尽管贝克尔不同于舒尔茨而将研究重点 放在微观分析上，但是舒尔茨和贝克尔的人力资本理论却显示出这一时期 西方人力资本理论研究的共同特点，即是以劳动力要素分析为中心，研究 的主要内容在于阐述人力资本的概念、形成及其对经济发展的作用，因而 这一时期的人力资本理论可以称为一般人力资本理论。 2 0 世纪8 0 年代中期，新“经济增长理论”在美、英等国兴起。这种 以技术内生化为特征的新经济增长理论，与2 0 世纪6 0 年代以劳动力要素 分析为中心的人力资本理论有不同的研究路线与思路，其代表人物为卢卡 斯和罗默尔。1 9 8 6 年，美国经济学家罗默尔发表了收益递增与经济增长。 在该文中，他建立了两个模型：简单的两时期模型和简单的两部门模型。 前者是：q l = 目蜀，k ，玉j ，式中，q j 为f 厂的产出水平，f 为一切厂商的连 续微分生产函数，蜀为j 厂商生产某产品的专业化知识，k 为一切厂商可使 用的一般知识，五为j 厂商的物质资本和劳动等追加生产要素的总和。该模 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 型表明，罗默尔把知识作为主要的独立因素纳入生产函数之中使之成为 增长模型的内生变量，同时又把知识分解为一般知识和专业知识，一般知 识则会产生外部效应，使所有的企业都能获得规模收益，而专业知识则会 产生内部效应，只给个别企业带来垄断利润，从而为个别企业提出研究与 开发( r & d ) 基金和内在动力。因此，知识是现代经济增长的主要源泉。 简单的两部门模型是在两时期模型的基础上建立的。其模型为： y - 毋纠f ，局，l ， 纠；一= f 2 强，三口，删。式中y 、一份别表示消费品产 出水平与技术产出水平( 即技术进步率) ：为既定的技术水平；，局、k 2 分别表示两部门物质资本的投入；上卜上j 分别表示两部门有训练的人力资 本的投入。在该模型中，罗默尔把投入的人力资本区分为物质劳动( 工) 或 称原始劳动( r a wl a b o r ) 和具有专业化知识的人力资本( 口) 两种形式， 认为只有人力资本才能促进经济增长。1 9 8 8 年，卢卡斯( r l u c a s ) 发表 了著名论文论经济发展的机制，提出了两个经济增长模型：两资本模型 与两商品模型。前者是他把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的 增长模型结合起来并加以发展所形成的人力资本积累增长模型。其模型为： 例嘲“j6 1 1 u 似，。式中hn j 表示表现为劳动技能的人力资本，h 表示人力资本的增量，j 表示人力资本的产出弹性，“表示全部生产时间， 口“彬，表示脱离生产的在校学习时间。公式表明：如果u = l ，则 协= q 即无人力资本积累；如果”疗j - - - - 0 ，则h “j 按占的速度增长，即 协达 到最大值。由此可见，卢卡斯在模型中强调劳动者脱离生产、从正规或非 正规的学校教育中所积累的人力资本对经济增长的作用。两商品换型是在 阿罗人力资本积累模型基础上建立的，其模型为：c i = h ，0 ju “) n “ 滓1 2 。式中g 表示厂商生产第i 种消费品的产出，h f 疗) 表示生产j 商品 的人力资本，主要通过边干边学获得；“0 j 表示用于生产f 商品的劳动 系数；地d ，且柚+ “尸l ；n “) 表示劳动投入量。由于h fn j 是边干边 学的结果，所以，h ，“j 就随着生产之商品的数量增加，其中占为产出弹 性。如果占， 8 ，则相对于。来说，a 乃是高技术产品。卢卡斯的两资本 模型与两商品模型都是表示人力资本积累的增长模型，所不同的，两资本 模型有口一，的因子，即强调人力资本积累是通过劳动者脱离生产过程到 学校去学习来形成的，它所产生的是内部效应：两商品模型有矾0 ) 的因子， 即强调劳动者的时间全部用于商品生产，表明人力资本是通过边干边学 形成的，它所产生的是外部效应。1 9 9 0 年，罗默尔又建立了一个包括最终 产品、中间产品和研究与开发( r & d ) 三部门在内的增长模型，克服了他 本人( 1 9 8 6 年) 和卢卡斯( 1 9 8 8 年) 的模型中没有微观基础的缺陷，即后 两者把技术进步视为总生产函数的一个变量，对技术进步投资的溢出效益 被追加到其他所有企业的投入要素上。罗默尔从规模报酬不变的柯布一道 格拉斯函数中推导出如下结论：人均收入的增长率与社会投入研究与开发 的人力资本比重成正比，与人力资本研究开发的边际生产率成正比，与时 间贴现率成反比。 新经济增长理论在人力资本理论研究方面的贡献为：其一，把人力资 本纳入增长模型。6 0 年代，舒尔菠和贝克尔的一般人力资本理论尽管也涉 及到经济增长问题，但他们把人力资本和教育作为外生变量，也没有建立 定量模型；而马扎华( h u z a w a ) 的模型虽把人力资本纳入过去但该模 型并没有克服经济均衡增长取决于劳动力增长率这一外生变量的缺陷，因 而有修于将技术进步及作用内生化初衷。如前所述，卢卡斯和罗默尔的模 型不仅把人力资本纳入过去，而且使之内生化。其二，从经济增长模型中 阐发其人力资本理论，把对一般的技术进步和人力资源的强调变成了对特 殊的知识即生产某一产品所需要的“专业化的人力资本”强调，从而使人 力资本的研究更深人、更细致，使人力资本研究具体化、数量化了，这不 仅极大地发展了人力资本理论，也给人们在实践中正确认识经济增长中人 力资本的作用，并以此为根据来调整经济增长速度，预测经济增长趋势， 提供了方法和工具。其三，揭示了人力资本的“外部效应”和“外溢效应”。 卢卡斯区分了人力资本所产生的两种效应：即舒尔茨型的通过正规或非正 规教育形成的人力资本所产生的“内部效应”与阿罗的“边干边学”形成 的人力资本所产生的“外部效应”。罗默尔认为，知识分为一般知识和专业 知识，一般知识可以产生规模经济，专业化知识可以产生要素的递增收益 专业化知识与一般知识相结合，不仅使知识、技术、人力资本自身产生递 增的收益，而且也使其他追加的生产要素如资本、劳动的收益递增。特殊 的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要因素。因为知识不同于普遍 商品，它不具有完全的排他性，即具有“溢出效应”。 2 0 世纪9 0 年代以来，尽管众多的经济学家和英国经济学家斯科特 ( a d s c o t t ) 和美国经济学家格鲁克曼( g r o s s m a n ) 、赫普曼( h e l p m a n ) 、 贝克尔( g b e c k e r ) 等仍在遵循罗默尔、卢卡斯研究思路构建技术内生化 的经济增长模型，但人力资本理论的研究思路却在悄然变化，这要归功于 知识( 智力) 资本理论的兴起。知识( 智力) 资本理论的代表人物为加尔布雷 思、埃德文森、沙利文、斯图尔特及斯维比。知识资本理论是从分析知识 ( 智力) 资本的结构角度来阐释人力资本理论的。对人力资本理论的贡献 在于揭示出人力资本与结构性资本之间的互动关系。由于人力资本从所有 权看属于个人，但其使用权是可以让渡的人力资本的使用者必须尊重其 所有者，如果人力资本产权遭到破坏，其价值将立即贬值或荡然无存，因 而其价值的实现必须有相应的结构性资本支持，即通过制度安排和组织安 排来促进人力资本的积累和价值的实现。在企业经营管理中，重视结构性 资本的建设正是人们充分地认识到人力资本特性的结果。因此，可以说， 知识( 智力) 资本理论的出现标志着人力资本理论研究耳前又进入到一个 新的阶段。 1 3 主耍内窖 本文阐述了二十一世纪企业竞争实质上是智力( 知识) 资本的竞争。 主要研究知识经济及其带来的管理新趋势，尤其是在人力资源管理方面的 新趋势。对知识经济时代人力资源管理的理论研究中所存在的问题提出相 应的看法，在分析中国企业人力资本管理的现状的基础上，探索建立有中 国特色的人力资源管理模式。 第1 章绪论 指出了知识经济时代人力资本管理存在的问题，分析了问题的重要性 和研究的必要性，并概述了本文的主要内容。 第2 章概论知识经挤 阐述了知识经济的内涵及其主要特征，指出知识经济时代已经到来， 中国面临知识经济的挑战。 第3 章知识革龠的瞥理变革 解释了知识革命指出了资源经济的高度发展是知识革命的前提条件， 分析了知识革命的变革趋势。对知识经济时代，企业管理、经营模式 知识管理、知识经营进行了阐述。 第4 章人力资本理论 分析了人力资本和知识经济的关系、人力资本和智力资本的关系；提 出了智力资本和人力资本与经济增长的函数关系：指出人力资本管理是现 代企业管理的核心；综述了人力资本理论的形成、发展及最新变动趋势； 从内容体系和激励理论上提出人力资本的管理模式。 第5 章置外人力瓷本管理及其经验 介绍美国、日本、德国的人力资本管理理念和管理模式，提出了对中 国人力资本管理的启示。 第6 章建立有中国特色的人力赉潭瞥理的对策 阐述了中国人力资本管理的思想，对国有企业、私营企业、外资企业 的人力资本管理的现状进行了分析。指出中国人力资本管理存在的问题， 提出中国要实施“以人为本”的人本战略。 资本的建设正是人们充分地认识到人力资本特性的结果。因此，可以说， 知识( 智力) 资本理论的出现标志着人力资本理论研究耳前又进入到一个 新的阶段。 1 3 主耍内窖 本文阐述了二十一世纪企业竞争实质上是智力( 知识) 资本的竞争。 主要研究知识经济及其带来的管理新趋势，尤其是在人力资源管理方面的 新趋势。对知识经济时代人力资源管理的理论研究中所存在的问题提出相 应的看法，在分析中国企业人力资本管理的现状的基础上，探索建立有中 国特色的人力资源管理模式。 第1 章绪论 指出了知识经济时代人力资本管理存在的问题，分析了问题的重要性 和研究的必要性，并概述了本文的主要内容。 第2 章概论知识经挤 阐述了知识经济的内涵及其主要特征，指出知识经济时代已经到来， 中国面临知识经济的挑战。 第3 章知识革龠的瞥理变革 解释了知识革命指出了资源经济的高度发展是知识革命的前提条件， 分析了知识革命的变革趋势。对知识经济时代，企业管理、经营模式 知识管理、知识经营进行了阐述。 第4 章人力资本理论 分析了人力资本和知识经济的关系、人力资本和智力资本的关系；提 出了智力资本和人力资本与经济增长的函数关系：指出人力资本管理是现 代企业管理的核心；综述了人力资本理论的形成、发展及最新变动趋势； 从内容体系和激励理论上提出人力资本的管理模式。 第5 章置外人力瓷本管理及其经验 介绍美国、日本、德国的人力资本管理理念和管理模式，提出了对中 国人力资本管理的启示。 第6 章建立有中国特色的人力赉潭瞥理的对策 阐述了中国人力资本管理的思想，对国有企业、私营企业、外资企业 的人力资本管理的现状进行了分析。指出中国人力资本管理存在的问题， 提出中国要实施“以人为本”的人本战略。 第2 章概论知识经济 2 1 知识经济的内涵 2 l 世纪的钟声敲响，宣告新世纪的到来。世界经济正在向以知识为基 础的经济转移，人类社会将进入一个快速发展的知识经济时代。人们的生 产方式、思维方式、生活方式及其他活动方式必将随之发生深刻的变化。 企业之间的竞争，归根到底是知识的较量，是人力资本投入的较量：只有 在知识上领先、在人力资本运用上领先的企业，才能在未来的竞争格局中 处于主动地位。目前，我国很多企业在人力资源管理上冠以“以人为本” 的口号，就认为是在适应“知识经济”了。其实，这是没有对“知识经济” 和“知识经济时代人力资源管理”的实质真正理解。因此，必须首先对知 识经济有一个正确的理解。 2 1 1 定义 自7 0 年代以来，科技进步日渐成为经济发展的决定性因素，“科学技 术是第一生产力”开始成为现实，今天的世界竞争已经成为以经济为基础、 以科技特别是高科技为先导的综合国力的竞争。1 9 9 7 年，美国信息高科技 产业已超过国内生产总值的1 0 ，以信息技术为主的知识密集服务出口总 值已接近商品出口总值的4 0 ，0 e c d 主要成员国国内生产总值的5 0 来 自以知识为基础的产业。1 9 9 0 年联合国研究机构提出了“知识经济”的说 法，明确了这种新型经济的性质。1 9 9 6 年o e c d 首次将这种新型的“知识 经济”明确定义为：“以知识为基础的经济( k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ) ”， 第一次提出了这种新型经济的指标体系和测度。1 9 9 6 年1 2 月3 0 日的美国 商业周刊发表一组文章提出“新经济”。指出一种新型经济已经形成。1 9 9 7 年2 月美国总统克林顿又采用了联合国研究机构以前提出的“知识经济” 的说法。著名的世界银行世界发展报告1 9 9 8 年版已定名为发展的知 识。所以，知识经济的由来背景说明，发达国家比以往任何时候都更加依 赖于知识的生产扩散和应用；计算机电子和航空等技术产业是所有产业中 产出和就业增长最快的产业。 总之，知识经济概念的形成经历了一个过程。人们早已发现信息、网 络等高技术对经济增长的推动作用，从不同角度考虑，曾用信息经济、高 技术经济、智力经济、网络经济、数字化经济等名称来描述这类经济形态。 现在人们越来越清楚地认识到，这些都是以知识为基础产生的经济现象， 第2 章概论知识经济 2 1 知识经济的内涵 2 l 世纪的钟声敲响，宣告新世纪的到来。世界经济正在向以知识为基 础的经济转移，人类社会将进入一个快速发展的知识经济时代。人们的生 产方式、思维方式、生活方式及其他活动方式必将随之发生深刻的变化。 企业之间的竞争，归根到底是知识的较量，是人力资本投入的较量：只有 在知识上领先、在人力资本运用上领先的企业，才能在未来的竞争格局中 处于主动地位。目前，我国很多企业在人力资源管理上冠以“以人为本” 的口号，就认为是在适应“知识经济”了。其实，这是没有对“知识经济” 和“知识经济时代人力资源管理”的实质真正理解。因此，必须首先对知 识经济有一个正确的理解。 2 1 1 定义 自7 0 年代以来，科技进步日渐成为经济发展的决定性因素，“科学技 术是第一生产力”开始成为现实，今天的世界竞争已经成为以经济为基础、 以科技特别是高科技为先导的综合国力的竞争。1 9 9 7 年，美国信息高科技 产业已超过国内生产总值的1 0 ，以信息技术为主的知识密集服务出口总 值已接近商品出口总值的4 0 ，0 e c d 主要成员国国内生产总值的5 0 来 自以知识为基础的产业。1 9 9 0 年联合国研究机构提出了“知识经济”的说 法，明确了这种新型经济的性质。1 9 9 6 年o e c d 首次将这种新型的“知识 经济”明确定义为：“以知识为基础的经济( k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ) ”， 第一次提出了这种新型经济的指标体系和测度。1 9 9 6 年1 2 月3 0 日的美国 商业周刊发表一组文章提出“新经济”。指出一种新型经济已经形成。1 9 9 7 年2 月美国总统克林顿又采用了联合国研究机构以前提出的“知识经济” 的说法。著名的世界银行世界发展报告1 9 9 8 年版已定名为发展的知 识。所以，知识经济的由来背景说明，发达国家比以往任何时候都更加依 赖于知识的生产扩散和应用；计算机电子和航空等技术产业是所有产业中 产出和就业增长最快的产业。 总之，知识经济概念的形成经历了一个过程。人们早已发现信息、网 络等高技术对经济增长的推动作用，从不同角度考虑，曾用信息经济、高 技术经济、智力经济、网络经济、数字化经济等名称来描述这类经济形态。 现在人们越来越清楚地认识到，这些都是以知识为基础产生的经济现象， 所以越来越多的人都接受“知识经济”这个概念。按o e c d ( 经济合作与发展 组织) 在以知识为基础的经济的报告中定义：知识经济是指建立在知 识和信息的生产、分配和使用之上的经济。实质上，知识经济就是以智力 赉潭的占有配置，以科学技术为主的知识的生产、分配和使用( 消费) 为 量重要因素的经济，简而言之就是邓小平同志指出的“科学技术是第一生 产力”的经济时代。知识经济是工业经济社会之后的一种新的社会经济形 态。知识经济是和农业经济，工业经济相应的概念是当今世界一种新型的、 富有生命力的经济。 2 1 2 知识经济的主要特征 知识经济是在充分知识化的社会中发展的经济，它的出现和成功给人 们开辟了经济发展的新天地。知识经济主要有以下特征： 2 1 2 1 知识成为发展经济的资本 这是知识经济的最重要的一个特征。在经济活动中，知识作为一种生产 投入的作用越来越重要。知识投入可以代替物质投入，从而达到节约物质 资源、提高经济效益的目的。o e c d 的专家指出，体现于人力资本和科学 技术中的知识已成为经济发展的核心。在企业资产中，包括专利、商标、 企业品牌等在内的无形资产的比例正在大大增加。据测算，1 9 9 5 年美国很 多企业的无形资产的比例已高达5 6 - q 5 0 ，同时各类咨询公司纷纷兴起， 咨询业务在经济活动中的重要性大大增加。知识经济以高技术产业为支柱， 高技术产业以高科技为其最重要的资源依托。根据联合国组织的分类，高 技术可分为八大类：信息科学技术，生命科学技术，新能源与可再生能源 科学技术，新材料科学技术，空间科学技术，海洋科学技术，有益于环境 的高新技术和管理( 软科学) 科学技术。高技术的发展，要求有更多的技 术创新，要求对自然资源通过知识、智力进行科学、合理、综合、集约的 配置。这说明，知识经济是致力于通过知识、智力资源开发富有的自然资 源来创新财富，逐步替代工业经济依为命脉的已经短缺的自然资源。由此 可见，知识经济主要依托人力资本中的知识资本的投入。 2 1 2 2 知识密集型产品( 印软产品) 的比饵大大增加 在工业经济社会中，人们主要依靠稀缺的物质资源进行生产；而在知识 经济社会中，人们就是把物质生产和知识生产结合起来充分利用知识和信 息资源，大幅度提高产品的知识含量和高附加值。也就是说产品包含的知 识越来越多，包含的物质越来越少。有的学者称之为“无重量”经济现象。 知识经济是以高技术产业为支柱的。而当代高技术产业是典型的知识密集 型产业。例如，美国一家生物技术公司发明了一种基因芯片，只有大指母 大小，但一次可以扫描上万个基因。在知识经济时代，知识密集型产业将 所以越来越多的人都接受“知识经济”这个概念。按o e c d ( 经济合作与发展 组织) 在以知识为基础的经济的报告中定义：知识经济是指建立在知 识和信息的生产、分配和使用之上的经济。实质上，知识经济就是以智力 赉潭的占有配置，以科学技术为主的知识的生产、分配和使用( 消费) 为 量重要因素的经济，简而言之就是邓小平同志指出的“科学技术是第一生 产力”的经济时代。知识经济是工业经济社会之后的一种新的社会经济形 态。知识经济是和农业经济，工业经济相应的概念是当今世界一种新型的、 富有生命力的经济。 2 1 2 知识经济的主要特征 知识经济是在充分知识化的社会中发展的经济，它的出现和成功给人 们开辟了经济发展的新天地。知识经济主要有以下特征： 2 1 2 1 知识成为发展经济的资本 这是知识经济的最重要的一个特征。在经济活动中，知识作为一种生产 投入的作用越来越重要。知识投入可以代替物质投入，从而达到节约物质 资源、提高经济效益的目的。o e c d 的专家指出，体现于人力资本和科学 技术中的知识已成为经济发展的核心。在企业资产中，包括专利、商标、 企业品牌等在内的无形资产的比例正在大大增加。据测算，1 9 9 5 年美国很 多企业的无形资产的比例已高达5 6 - q 5 0 ，同时各类咨询公司纷纷兴起， 咨询业务在经济活动中的重要性大大增加。知识经济以高技术产业为支柱， 高技术产业以高科技为其最重要的资源依托。根据联合国组织的分类，高 技术可分为八大类：信息科学技术，生命科学技术，新能源与可再生能源 科学技术，新材料科学技术，空间科学技术，海洋科学技术，有益于环境 的高新技术和管理( 软科学) 科学技术。高技术的发展，要求有更多的技 术创新，要求对自然资源通过知识、智力进行科学、合理、综合、集约的 配置。这说明，知识经济是致力于通过知识、智力资源开发富有的自然资 源来创新财富，逐步替代工业经济依为命脉的已经短缺的自然资源。由此 可见，知识经济主要依托人力资本中的知识资本的投入。 2 1 2 2 知识密集型产品( 印软产品) 的比饵大大增加 在工业经济社会中，人们主要依靠稀缺的物质资源进行生产；而在知识 经济社会中，人们就是把物质生产和知识生产结合起来充分利用知识和信 息资源，大幅度提高产品的知识含量和高附加值。也就是说产品包含的知 识越来越多，包含的物质越来越少。有的学者称之为“无重量”经济现象。 知识经济是以高技术产业为支柱的。而当代高技术产业是典型的知识密集 型产业。例如，美国一家生物技术公司发明了一种基因芯片，只有大指母 大小，但一次可以扫描上万个基因。在知识经济时代，知识密集型产业将 逐步取代劳动密集型产业，并成为创造社会财富的主要形式。1 9 9 6 年，美 国国内生产总值增幅中的l 3 来自以网络化和数字化为主要特征的信息产 业。当今的制造业与传统的制造业相比也发生了很多变化，通过知识的含 量而加以软化。 2 1 2 3 知识经济是低耗高效型经济 知识经济的出现，标志着以物质资源的高消耗为基础的传统工业经济的 衰落。由于微电子、信息、计算机技术在传统产业中广泛应用，大大降低 了生产过程中的物耗、能耗。在传统工业经济中，g d p 的增长是与能源、 原材料( 如钢铁、有色金属等) 的消耗同步增长的，但在知识经济中，在 保持g d p 持续增长时，单位g d p 所消耗的能源、原材料都是下降的。知 识用于节约能源、减少石油消耗的各种措施应运而生。在8 0 年代初期，石 油需要占世界产出的比重为7 ，而目前仅为1 5 。同时，高新技术的广泛 应用又产生了巨大的效益。在知识经济时代，人力资本、知识资本的投入， 用人脑的延伸功能部分代替了人力成本，使劳动生产率大大提高。据统计， 1 9 9 0 年以来，美国劳动生产率以年平均2 5 的速度提高，是1 9 7 0 - - 1 9 9 0 年 的平均增长率的两倍多。 2 1 2 4 创新是知识经济的灵毳 创新是一种赋予资源以新的创造财富能力的行为创新是管理者所能 利用的一种特殊的资源。在知识经济中尤为重要知识经济主要依靠对智 力资源的占有配置，以科学技术为主的知识来进行生产、分配和使用( 消 费) 。但是知识是不同于物质形态资源的一种资源，它可以共享，由中心向 四周扩散，从而实现增值。然而扩散或共享的结果发生了增值，也发生了 信息的均衡分布，这就是知识资源的耗散。这种情况与热力学第二定律所 揭示的规律相同。如当某项技术及相应的产品扩散至相应的所有市场空间 时，便意味着该项技术及其所含有的特定知识价值已耗尽。加之在网上， 信息的正向和逆向流动大大加快，导致信息有效性衰减率增大。这样，一 方面知识经济将越来越依赖于信息和知识；而另一方面信息和知识自身的 价值也将迅速衰减，从而依赖知识投入的经济增长趋于停滞。由此可见， 知识经济在一段时间内的运行依赖于知识，但知识经济的持续增长从根本 上说是依赖于知识的不断创新。 江泽民主席1 9 9 8 年2 月1 4 日在北京指出：“创新是一个民族进步的灵 魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”我国的社会主义市场经济增长从粗放型 向集约型的转变，归根到底要靠高技术产业化来实现。高技术产业化的形 成，必须要有不断的经济创新和技术创新。 对企业来说，创新不仅是寻求新技术，而且也包括寻求新产品、新原 料、新市场、新管理制度和新的方法等。创新不仅是构想出的新东西，而 且要实际做出新的东西，创新是企业家精神的核心，企业家通过创新可以 产生新的资源来创造财富，或者使现有的资源具有更大的创造财富的能力。 创新不仅涉及新材料、新机器，而且涉及新知识、新技能、新组织设计、 新方法的引进。 创新分为技术创新和制度创新。概括起来有以下五种形式：( 1 ) 生产 新的产品；( 2 ) 引入新的生产方法、新的工艺过程；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用新的原材料或半成品的供给来源：( 5 ) 采用新的组织方法。 2 2 知识经济时代已经到来 科学技术以人们难以想象的速度，深刻地影响着人类经济和社会的发 展。信息化和全球化浪潮滚滚而来，以其巨大的历史力量把人类带进辉煌 的2 l 世纪，带进一个崭新的经济时代知识经济时代。 2 2 1 世界经济由资源经济向知识经济转交 自人类文明以来，从技术进步和生产力发展的角度来看，经济发展可以 分为劳力经济阶段、( 自然) 资源经济阶段和知识( 智力) 经济阶段。 在劳力经济阶段，经济发展主要取决于劳力资源的占有和配置。由于科 学技术不发达，人类开发自然的能力很低，劳力是开发经济、获得财富的 主要手段。在( 自然) 资源经济阶段，经济发展主要取决于自然资源的占 有和配置。随着科学技术的不断发展，人类开发自然的能力不断增强，尤 其是工业革命的完成和发展，生产率的大幅度提高，人类创造的财富越来 越多。但是人类对自然资源消耗也越来越多，由于人类所认识的自然资源 是短缺资源，是稀缺有限的，不能无限开发利用，无法实现经济的可持续 发展。自从资源经济阶段的工业革命的影响逐步扩展开来，工业给人类带 来的利益数不胜数。经济的发达，使全球经济一体化的趋势必将形成经济 的主流。在知识( 智力) 经济阶段，经济发展主要取决于智力资源的占有 和配置。智力( 知识) 资源具有无限开发潜力，解决了影响人类经济持续 发展的自然资源短缺的问题。知识经济作为一种新的经济形态，它以知识 的生产和人的智力的充分发挥为支撑，以信息化和网络化为基础，通过企 业持续、全面地创新，最合理、有效地利用资源，促进科技、经济、社会 的和谐统一，实现可持续发展。高新科学技术的发展及其产业化带来是的 一场经济生产的革命，是继工业革命后的一次新的大革命，也就是“知识革 命，是向知识经济的转变过程。 2 2 2 中田面临知识经济的挑战 知识经济离我们越来越近，如何迎接知识经济时代的到来已为包括发 且要实际做出新的东西，创新是企业家精神的核心，企业家通过创新可以 产生新的资源来创造财富，或者使现有的资源具有更大的创造财富的能力。 创新不仅涉及新材料、新机器，而且涉及新知识、新技