（公共管理专业论文）地方政府与区域技术进步——基于台州的实证分析.pdf

摘要 促进经济发展的两大因素是制度创新和技术创新，改革开放以来台州经济快 速发展的关键因素是以国内首创的股份合作制为核心的企业制度创新。进入2 1 世纪后，台州经济的发展要从两个层面考虑：在企业层面，除了继续不断地完善 股份合作制外，关键是依靠技术进步：在政府层面，在市场经济较发达、民营经 济占主体、产业集群优势明显的地区，地方政府( 尤其是市地级以下政府) 应按 照市场经济规则，加快政府制度创新，确立政府与市场在技术进步中的互动关系， 以制度安排有效地推动区域技术进步。 本论文的结构安排：第一部分为引言，主要说明论文研究的起源和选题的动 机，将要达到的目的、意义，并提出了论文的创新点；第二部分经济发展与区域 技术进步，对经济增长原因的理论进行了综合评析，认为区域经济发展是技术进 步与制度创新的统一，并以产业集群为主要内容对区域技术进步的特征进行了分 析：第三部分政府与区域技术进步，重点分析了市场经济中政府的职能定位，从 经济学的角度详细分析了技术的特性及有关w t o 补贴与反补贴措旌协定、公 共财政的职能，从理论上提出了地方政府推进技术进步的措旅即制度安排；第四 部分台州技术进步与地方政府的实证分析，以实证研究的方法对台卅i 经济发展的 轨迹进行了分析，指出了台州经济快速增长的根本原因是以股份合作制为主要内 容的制度创新，提出了台州经济下一步发展的关键因素是技术进步，并对企业的 技术创新现状及政府推进科技进步的做法进行了剖析；第五部分市场经济条件下 地方政府推进技术进步的对策，对区域技术进步的定位问题进行探讨，提出了一 个区域的技术进步应从当地实际出发，选择合理的模式，并以台州为基础，从地 方政府自身的财力出发，按照建立公共财政的要求，坚持“有所为、有所不为” 的原则，提出了地方政府推进技术进步的政簸建议及应注意的问题。 关键词：地方政府技术进步制度安排 a b s t r a c t t w om a j or 。f a c t o r so fb r i n g i n ga b o u ta n a d v a n c ei n e c o n o m ya r e t h e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ek e y f a c t o rw i t h f a s t d e v e l o p i n ge c o n o m y o ft a i z h o ui sw i t ht h es h a r ec o o p e r a t i o nc e n t r a lf i r m i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no fd o m e s t i ci n i t i a t i o ns i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p t o t h eo u t s i d ew o r 。i d a f t e re n t e r i n g2 1c e n t u r y , t h ed e v e l o p m e n t o f t h e e c o n o m y o f t a i z h o us h o u l db ec o n s i d e r e df r o mt w oa s p e c t s ：o nt h ef i r ma s p e c t ，b e s i d e s c o n t i n u i n gp e r f e c t i n gt h ec o o p e r a t i o n o fs h a r e sc o n s t a n t l y , t h ek e yi st od e p e n d o nt h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；o nt h eg o v e r n m e n ta s p e c t ，a c c o u n t sf o rt h e s u b j e c t ，i n d u s t r i a l c l u s t e rt h eo b v i o u sa r e ao fag r o u po fa d v a n t a g e si nt h e r e l a t i v e l yd e v e l o p e d ，p r i v a t ee c o n o m y o fm a r k e t e c o n o m y , t h e l o c a l g o v e r n m e n t ( e s p e c i a l l yt h eu n d e rc i t yr e g i o ng o v e r n m e n t ) s h o u l db ea c c o r d i n g t ot h er u l eo fm a r k e t e c o n o m y , a d v a n c e t h e g o v e r n m e n t s i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n e s t a b l i s ht h ei n t e r d y n a m i cr e l a t i o ni nt h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s b e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e t ，a r r a n g et od r i v et h er e g i o n a lt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s se f f e c t i v e l yw i t ht h ei n s t i t u t i o n t h es t r u c t u r eo f t h i st h e s i si sa r r a n g e d a sf o i l o w s ： c h a p t e r o n e ：t h ep r e f a c e i tp r o v e so r i g i na n dt h em o t i v e so fs e l e c t e dt i t l e w h ot h e s i ss t u d ym a i n l yr e a c h e sp u r p o s e ，m e a n i n g ，a n dh a sp r o p o s e dt h a tt h e l n n o v a u o no ft h et h e s i si sc l i c k e d c h a p t e rt w o ：e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s s y n t h e s i z ee v a h j a t i o na n da n a l y s i st ot h e t h e o r i e so ft h er e a s o no ft h ee c o n o m i c g r o w t hi nt h i sc h a p t e r , t h i n kt h a tr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti st h eu n i t y w i t hi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，c o l l e c to n ea n a l y s et o r e g i o n a lt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s e sf o rm a i nc o n t e n tw i t h i n d u s t r i a lc l u s t e n c h a p t e rt h r e e ：g o v e r n m e n ta n dr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h e a u t h o ra n a l y s e d e s p e c i a l l yt h a tt h ef u n c t i o n o ft h e g o v e r n m e n tm a k e s a r e s e r v a t i o ni nm a r k e te c o n o m y , a n a l y s e dt h ec h a r a c t e r i s t i co ft e c h n o l o g ya n d t h ef u n c t i o n so fr e l e v a n tw t o ”r e p l e n i s hf r o mt h ea n g l eo fe c o n o m i c sw i t h r e p l e n i s h i n g t h em e a s u r e a g r e e m e n ti n s t e a d , p u b l i cf i n a n c e ，p r o p o s e d t h e o r e t i c a l l yt h a ti t i st h a tt h ei n s t i t u t i o n a r r a n g et h a tt h el o c a lg o v e r n m e n t a d v a n c e st h em e a s u r eo ft h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s c h a p t e rf o u r ：a c a s e s t u d y o nt h el o c a l g o v e r n m e n to ft e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s o ft aj z h o u t h i s c h a p t e r h a sa n a l y s e dw i t ht h em e t h o do r b i tt o e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft a i z h o uo ft h ep o s i t i v er e s e a r c h ，p o i n t e do u tt h a tt h e b a s i cr e a s o nt h a tt h ee c o n o m yo ft a i z h o ui n c r e a s e sf a s ti st h ei n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o nt a k i n gc o o p e r a t i o no ft h es h a r ea sm a i nc o n t e n t ，p r o p o s e dt h a tt h e k e yf a c t o r o f e c o n o m yn e x td e v e l o p m e n to ft a i z h o u i st h e t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，a n da d v a n c e t h em e t h o do ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t oa n a l y z et ot h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dg o v e r n m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o f t h ef i r m c h a p t e rf i v e ：t h el o c a lg o v e r n m e n ta d v a n c e st h ec o u n t e r m e a s u r eo ft h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s su n d e rm a r k e te c o n o m yt e r m s t h i ss e a lo fo r i e n t a t i o n s p r o b l e mt ot h er e g i o n a lt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si sp r o b e di n t o t h ea u t h o rh a s p r o p o s e dt h a tt h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so fa na r e as h o u l ds e to u tf r o mt h e l o c a l i t ya c t u a l l y ，c h o o s et h er a t i o n a lm o d e ，a n db a s e do nt a i z h o u ，p r o c e e d f r o ml o c a lg o v e r n m e n t 。so w nf i n a n c i a l r e s o u r c e s ，a c c o r d i n gt os e t t i n gu pt h e r e q u e s to fp u b b i cf i n a n c e ，w ei n s i s to nt h ep r i n c i p l i n g “d os o m et h i n g s ，l e a v e s o m et h i n g su n d o n e ”，p u tf o r w a r dt h eq u e s t i o nt h a tt h el o c a l g o v e r n m e n t a d v a n c e st h ep o l i c yo ft h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t op r o p o s ea n ds h o u l db e p a i d a t t e n t i o nt o k e y w o r d s ：l o c a lg o v e r n m e n t t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i n s t i t u t i o na r r a n g i n g 浙江夫学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 地方政府与区域技术进步 1引 言 发展经济是政府孜孜追求的目标，经济增长是经济学的热门领域，促进经济 发展的原因是制度创新还是技术创新，学术界一直争论不休，究竟是依靠体制改 革还是依靠技术进步，各级政府无所适从。 建设先进制造业基地是浙江省“走新型工业化道路”的重大战略决策，台州 市也将建设先进制造业基地作为全面建设小康社会、提前基本实现现代化的重要 举措。先进制造业基地是以高新技术为先导，高附加值产品为主体，传统产业为 基础，若干行业产业规模大、技术创新能力强、国际化程度高、核心企业带动作 用强、管理先进的产业集群区。建设先进制造业基地必须抓住“产业企业一 一产品核心竞争力管理和技术”这条主线，以技术创新为主要内容的技 术进步是决定制造业发展诸多要素中的重要因素，先进制造业基地的核心体现是 “先进”二字，先进制造业基地必须具备较高的技术装备水平和较强的技术创新 能力，促进企监技术进步、培育核心技术、提升市场竞争能力是建设先进制造业 基地的重中之重。 以经济建设为中心，推动地区产业优化升级，加快经济发展，加强区域竞争 能力是地方政府的工作核心，在我国“科教兴国”战略部署下，各级党委、政 府都提出了依靠科技进步促进经济发展的口号，但为什么依靠科技进步、政府扶 持技术进步的理论依据以及如何扶持等问题值得探讨。尤其是在市场经济中，市 场对资源配置起基础性作用的前提下，地方政府如何利用市场机制，有效地推进 技术进步是一个亟待解决的问题。 本文在总结前人研究成果、在前人还没有充分展开研究的基础上，以理论和 实证研究相结合的方法，试图从经济学和公共管理学的角度，以市场经济比较发 达、民营经济占主体、产业集群优势明显的台州为实证，尝试探索建立在社会主 义市场经济条件下、以促进经济发展为目的、以市场运行机制为基础、政府合理 干预为手段的区域技术进步机制。本文的研究进一步丰富了政府( 尤其是地方政 府) 作用的经济学理论，对地方政府推进技术进步工作提供理论上的指导，同时 也具有一定的实际可操作性。台州是我国市场经济的先发地区，在国内属相对发 达的区域，台州的实践对国内其他地区将具有一定的借鉴意义。 浙江大学公共管理( m p a ) 硕上专业学位论文 地方政府与区域技术进步 本文以实证研究与理论研究相结合的方式探索地方政府推进区域技术进步 的机制与规律，深入调查研究，以比较翔实的资料，从经济学的角度对地方政府 的行为进行了理论分析，丰富了政府经济学的理论。论文首次归纳出产业集群内 技术溢出的三种渠道，解剖了产业集群内技术扩散的特征；首次提出以科斯的“合 法的妨碍”来处理保护技术创新与促进技术扩散的两难问题，由政府对受侵害者 ( 创新领先者) 给予适当的补偿( 公共经济学公共产品理论) ，既保护了创新者 又提高了整个产业集群制造水平，从而推动整个区域的技术进步，进而实现经济 增长的最终目标。 2 浙江大学公共管理( m p a ) 硕十专业学位论文 地方政府与区域技术进步 2 经济发展与区域技术进步 2 1 经济发展的原因分析 经济增长的原因是什么? 是技术进步还是制度变迁? 经济学界一直争论不 休，历史上主要有技术决定论与制度决定论的两派之争。 1 9 1 2 年熊彼特第一次在经济发展理论一书中提出“创新理论”，形成了 以创新理论为基础的理论体系，在西方经济学界首次以创新理论束揭示经济的发 展。所谓“创新”就是把一种以未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合” 引入生产体系，包括以下五种情况：( 1 ) 引入一种新的产品或提供一种产品的新 质量：( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新的市场：( 4 ) 获得一种原料 或半成品的新的供给来源；( 5 ) 实行一种新的企业组织形式“1 。熊彼特认为的创 新不仅是技术创新，还包括制度创新。熊彼特的理论为技术创新理论和制度创新 理论的建立奠定了基础。 2 1 1 技术创新学派理论 以亚当斯密、李嘉图为代表的古典经济学家认为资本积累的扩大是国民财 富增长的根本原因，亚当斯密认为资本是增加生产性劳动人数、促进分工和技 术进步、提高劳动生产力的决定因素，他在国富论中明确提出：要增加生产 性劳动者的数目，必先增加资本，要改良机器，少不了增加资本，要改良工作的 分配，也少了增加资本。古典经济学家重视资本积累作用的传统，为第二次世 界大战后的许多经济学家所继承，如“哈罗德一多马模型”中，资本积累率( 储 蓄率) 被认为是决定经济增长的唯一因素。 新古典经济增长理论是古典经济学与凯恩斯经济学的混合体，代表人物是罗 伯特索洛，他在对增长理论的贡献( 1 9 5 6 ) 中，将劳动与资本看成是可以互 相替代的，在技术变化与总生产函数( 1 9 5 7 ) 试图区分劳动和资本的数量增 加与技术进步对经济增长的贡献，他在文中采用实证的方法考察了1 9 0 9 1 9 4 9 年间美国的非农业部门劳动生产率发展情况，发现这一期间，美国劳动生产率翻 了番，其主要贡献来自于技术进步，其中技术进步的贡献率占8 7 5 。索洛的 实证研究充分说明，经济增长因素中除了劳动和资本外，还有技术的因素在发挥 浙江人学公共管堙( i v t p a ) 硕士专业学位论文 地方政府与区域技术进步 作用。他首先创造和运用了技术进步对经济增长的余值法，为衡量技术进步与经 济增长的关系，奠定了新的基础。 丹尼森和库兹涅茨把新古典经济增长理论具体化，对经济增长因素进行了具 有创造性的分析，大大发展了新古典经济增长理论。新古典经济学派承认技术进 步对经济增长具有重要意义，但他们将技术进步当作经济系统的外生变量，没有 人对技术进步要素进行深入研究。 新增长理论又称为“内生经济增长理论”，以罗默、卢卡斯为代表，提出了 技术内生化的增长理论模型，新增长理论着重探讨了知识社会中最重要的要素： 知识，分析了技术进步的过程以及技术进步产生的原因，认为经济能够实现持续 增长是知识积累促使投资收益持续递增的结果。新增长理论的主流思路认为自由 竞争将不能保证经济沿着最优增长路径增长，从理论上说明了政府对经济进行干 预的必要性，对政府应该采取的增长政策提供了大量的药方。罗默等人建议政府 向研究开发提供补贴，巴罗和撒拉建议政府应对比较重大的创新提供更多的专利 保护，巴罗还认为政府应赢接向基础设施投资和向私人投资提供产权保护以促进 经济增长d 】。 2 1 2 制度经济学派理论 新制度经济学是以产权和制度为主要研究对象的当代西方经济学派，代表人 物有诺思、科斯等人，新制度经济学认为经济增长的源泉不是单纯的技术进步， 经济增长的关键在于制度因素，揭示了制度变迁对经济增长的决定性作用。制度 应被理解为包含了所有影响我们存在和行动方式的成文或不成文的法规和习惯。 诺思和托马斯在西方世界的兴起一书中提出有效率的经济组织是经济增 长的关键，他以制度变迁的主要参数产权结构的变革来解释西方世界经济发展的 历史，强调对经济增长起决定作用的是制度性因素而不是技术性因素“1 。 诺思和戴维斯在制度变革与美国经济增长一书中提出制度创新理论，他 们认为，所谓“制度创新”是指经济的组织形式或经营管理方式的革新，例如股 份公司、工会制度、社会保险制度、国营企业建立等，都属于“制度创新”。这 种组织和管理上的革新是历史上制度变革的原因，也是现代经济增长的原因。他 们说：“经济理论同一种对制度变革的解释相结合，对于进一步了解过去、现在 和未来的经济增长是有重要意义的”。 4 浙江人学公共管理( m p a ) 硕十专业学位论文 地方政府与区域技术进步 2 1 3 经济发展是技术进步与制度创新的统一 技术决定论把技术进步或知识进展的作用估计过高，认为制度变迁不过是技 术变迁的附属物，制度决定论过于强调制度创新的重要性，回避了技术创新在某 种条件下也会对制度创新起到的关键作用，否认技术进步在经济增长中的决定性 作用”1 。 马克思始终坚持唯物辩证法，根据马克思的生产力与生产关系原理，马克思 是第一个动态分析技术变迁与制度变迁的经济学家3 1 。 在漫长的历史长河中，产权制度没有得到充分的发展以前，发明创新是罕见 的，只有建立了有利有经济增长的经济制度和基础因素，技术才得以发展，经济 得以增长。因此，“无论是技术决定论还是制度决定论都是极端的理论，吸取其 中的精华部分意味着制定一条技术演进的路径和一套适应经济增长的制度规则。 一味强调制度变迁和一味强调技术变迁都会有害于我们改革和经济的增长目标， 技术创新和制度创新都是我们所急需”8 “。 “经济发展的根本原因是技术进步与制度变迁，或者说是技术创新和制度创 新，也就是说经济发展的原因是创新”8 “。创新是一个民族进步的灵魂，是国 家兴旺发达的不竭动力。 技术创新是经济发展的必由之路，是提高国家竞争力的核心，制度安排对技 术创新具有决定性的作用。 2 2 产业集群技术进步特征分析 产业集群“是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体 ( p o r t e r ，1 9 9 8 ) ，它具有非常明显的地理特征以及集群内部成员间的产业关联特 性。我国的产业集群一般呈现以下四个特征：第一，集聚于狭窄地理区域内的大 部分企业基本围绕同一产业、或紧密相关产业、或有限几个产业从事产品开发、 生产和销售等经营活动。第二，产业集群内部企业之间以某一个或几个显著的产 业特征作为联结，企业之间实现专业分工，围绕产业链出现了一些服务性机构和 行业组织等。第三，通过集群成员之间供需关系的联结，实现部分采购本地化， 创造整个集群的成本优势。第四，集群内部单个企业绝大部分属于中小企业，规 【注1 1 方齐云、王皓、李卫兵、王兵：增长经济学，湖北人民出版社，武汉，2 0 0 2 ：。 i 诖马宏伟：“经济发展与制度创新”，经济评论，2 0 0 3 年第1 期，3 l 3 5 页 5 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 地方政府与区域技术进步 模不大，但是整个集群具有显著的规模优势，具有很高的市场占有率”性“。 地区产业群具有知识溢出效应、追赶效应、集聚效应、区位品牌形成效应等 特征。 技术创新“是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式 和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场 并实现市场价值”“。技术创新具有高风险、高回报的特征，“成功后的回报大 于风险，据测算，技术创新投资的私人收益率一般在3 0 以上，最高的达1 8 0 ， 社会收益率在6 0 以上，最高的达7 0 0 。而一般长期的债券的收益率仅为 8 ”呲。 技术创新有如此高的回报率，以利润最大化为目的的企业自然成为技术创新 的主体，企业追求在新产品投放市场的初期处于完全垄断地位，以获取大量的超 额利润。在产业集群内，竞争的压力、潜在压力以及持续的比较也构成了企业创 新的动力“1 。 但对地方政府而言，技术的扩散也许更应引起重视。 技术扩散认为是指客观存在的各技术存在技术含量上的差距决定了处在高 位的技术向低位流动，形成技术扩散，这种技术的差距称为技术势。技术势差具 体体现在技术软件的差距、技术硬件的差距、技术操作能力的差距，技术势差从 技术本身说明了国际间技术转移或区域问的技术转移。技术扩散沿着两个方向进 行：垂直方向和水平方向。垂直方向的扩散指技术知识由基础到应用再到产业的 转移，水平扩散则指技术在同类企业间的转让，构成技术在产业内和产业间的流 动”。 产业集群内技术扩散或者说技术溢出可以归纳为三种渠道： 第一，示范一模仿效应。指产业集群内领先创新者( 一般为规模较大、技术 力量较雄厚的企业) 与其他中小企业之间存在技术差距，邻近的其他企业可能通 过学习、模仿其行为提高自身技术和生产水平。 第二，竞争效应。指由于集群内企业所从事的行业相同或相近，企业间的竞 争较之集群外更为激烈，激烈的竞争迫使集群内所有企业必须率先进行技术创 1 葛朝阳、魏江：“试论产业集群中的几个技术创新特征”，科研管理第2 4 卷第3 期2 0 0 3 年5 月 l 一4 页。 障封张永谦、郭强主编：技术创新的理论与政策，中山大学出版社，广州，1 9 9 9 。 【眭3 1 赵h n 等编著：技术创新与企业竞争，华夏出版社，北京，2 0 0 2 。 6 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 地方政府l i 区域技术进步 新，以求生存和发展。率先创新者的成功，打破了原来的市场竞争格局和企业间 的利润分配格局，使集群内相关企业的技术贬值，引得其他企业争相模仿其技术， 推动了集群内技术水平的提高。领先创新者为在竞争中持续地维护其技术比较优 势，被迫不断地开发新技术或引进，从而导致一轮又一轮的技术溢出。 第三，联系效应。指领先创新者为了保证其产品质量，对上游配套企业生产、 技术进行控制，派技术和管理人员到配套企业指导、培训，提高了配套企业的技 术水平，同时使领先创新企业的技术扩散到其他企业”1 。 任何事物都一分为二，技术扩散也是如此。方面，技术扩散提升了整个产 业的技术水平。在产业集群内，知识、技术甚至理念常常被看成等公共物品，其 一旦产生，往往很难限制集群内其他企业的同时使用，由于地理邻近，通过正式 或非正式渠道，信息能及时转播，使设计理念、制造技术等实现快速转移“1 ，产 生正向外部效应，从而促进集群创新水平的提升，给整个产业集群带来经济回报。 另一方面，技术扩散对领先创新者产生负面效应，领先创新者可能由于知识 的外溢而降低了独占性价值。阿尔文杨( y o u n g ，1 9 9 8 ) 提出了“偷生意效应”， 在他的模型中，他人可以从两个方向垂直方向和水平方向的创新活动而 “偷去”创新者的创新利润，即不仅通过产品的质量创新而且通过产品的模仿来 分割创新的垄断利润，产生了“偷生意效应”。经济规模越大，参与分割创新收 益的人就越多，“偷生意效应”就越强，而且，如果“偷生意效应”主要通过生 产模仿产品来分割原有的垄断利润，将出现负的规模效应“1 。因此，技术扩散会 挫伤技术创新者的积极性。 保护技术创新与促进技术扩散这两个方面，孰轻孰重? 需要地方政府来把 握。 科斯在他的重要论文社会成本问题中提出了假定交易费用为零的情况下， 对产权的不同界定并不影响资源的配置效率，即“科斯定理”。但在这篇文章中， 科斯花了大量的篇幅讨论“合法的妨害”一词。“在科斯看来，外部侵害不仅起 因于侵害者的行为，也起因于被侵害者的存在，受至0 侵害是损失，而让侵害者停 止侵害也会造成损失。通过对一些相关判例的研究，科斯发现，正是一些法官而 不是经济学家首先认识到了这一点，通过判例，他们创造了合法的妨害的概 念，即有些行为，即使对别人造成了侵害，只要该行为的当事人采用了适宜的技 7 浙江大学公共管理( m p a ) 顾士专业学位论文地方政府与区域技术进步 术降低了侵害，受到侵害的人也只能承认这些行为的合法性，即他们只能忍受。 这是法律根据对整个社会的成本与收益的考虑，做出的对古典私有产权制度的调 整。由于交易费用为正，如果将权利界定给受侵害的一方，不管是追求私利的企 业，还是具有公益性质的机构，都可能无法通过交易免除自己的责任，从而使他 们自身无法承受，也阻碍了整个社会的经济发展。科斯至少暗示，承认合法的 妨碍，适当的削弱私有产权，也许是一种更好的权利界定”雌“。 从以上科斯的分析中，我们或许能够得到启示：保护技术创新与促进技术扩 散的两难问题可以通过“产权界定”与“合法的妨碍”的博奕来解决，让模仿者 以“合法的妨碍”为由免除侵害责任似乎是一种更好的选择，如此可使模仿者的 技术水平得以提高，进而推动整个产业集群制造水平的提高，当然，对受侵害者 ( 创新领先者) 政府要给予适当的补贴，尽量使其私人边际收益接近社会边际收 益，这样的安排对区域经济发展可能更加有利。 社u 盛洪主编：髑n 代制度经济学( 上卷) ，北京大学出版社北京，2 0 0 3 8 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 地方政府与区域技术进步 3 政府与区域技术进步 3 1 市场经济中政府的职能定位 3 1 1 政府作用的历史演进 在西方市场经济发展过程中，国家干预主义和经济自由主义一直是西方国家 在发展市场经济中对待市场和国家及两者关系上采取的不同政策，一般地把强调 市场机制的有效性，反对国家干预经济生活的政策，称为经济自由主义，把强调 市场机制缺陷，必须通过国家干预经济生活，以弥补市场不足的政策，称为国家 干预主义，两种经济思想随着历史发展的不断演进，此消彼长。 1 5 世纪一一1 8 世纪是原始国家干预主义占上风的时期。以英国重商主义为 代表，这是一种始于原始积累这一特定历史阶段的国家干预主义，它有力地推动 了资本主义生产的发展，但在后期己成为商业资本主义向产业资本主义发展的桎 梏。 1 7 世纪一一2 0 世纪2 0 年代是古典和新古典经济自由主义逐步取代国家干预 主义而占上风的时期。古典经济自由主义学说的奠基人亚当斯密认为国家只需 要提供诸如法律和秩序等最低限度的职能，而市场制度将在“看不见的手”的指 导下，经由每个人追求私利的动力而最终达到富裕国民的目标。马歇尔的新古典 经济学以完全竞争和充分就业为假设前提，以局部均衡分析法认为资本主义是一 台可以自动调节的机器，因此主张国家采取自由放任政策。然而马歇尔及其新古 典经济学派所处的时代是自由资本主义向垄断资本主义的过渡阶段，垄断的形成 和加强动摇了完全竞争的假设前提，从而动摇了经济自由主义的根基，经济危机 日益频繁和加剧。 2 0 世纪3 0 年代7 0 年代初是经济自由主义失灵从而凯恩斯国家干预主义 占上风的时期。1 9 2 9 年到1 9 3 3 年大危机促成了一系列国家干预主义理论和政策 的产生，其中尤以凯恩斯的国家干预论最为完备、影响最大。以凯恩斯萧条经济 学为代表的现代国家干预论在一定程度上缓解了资本主义经济危机，并在一定时 期促进了资本主义经济的发展。但是凯恩斯国家干预理论无法克服普遍出现的失 业和通货膨胀并存的“滞胀”局面，以及日益加剧的平均利润率下降的趋势。 9 浙江人学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 地方政府与区域技术进步 2 0 世纪7 0 年代中期8 0 年代是国家干预主义陷入困境从而经济自由主义 卷土重来的时期。以弗莱堡学派、现代货币学派、理性预期学派、供给学派等为 代表的新自由主义认为资本主义经济是完善的，私人企业经济制度有很大的优 点，政府不应过多干预经济，新自由主义成为7 0 年代末8 0 年代初西方国家制定 经济政策的依据，并取得了一定的成就。但同时也形成了高财政赤字、高失业率 的恶果，致使9 0 年代西方国家经济再次衰退。 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初国家干预论东山再起，其标志是新凯恩斯主 义及其国家干预政策再度成为美国克林顿政府经济学的基础。 从上述国家干预主义和经济自由主义的发展的演进历史来看，不同历史时期 各个国家的经济发展状况决定了它们的交替发展，而且到现代，两者发展日益呈 现融合趋势。目前西方发达国家在发展市场经济中均以市场机制为基础，并且在 不同程度上重视国家干预的辅助作用“”。 3 1 2 市场失灵 市场失灵是指由于市场机制的发挥作用不完全或不充分，市场不能达到资源 的最优配置，导致市场失灵，市场失灵包括公共产品、外部效应、垄断、信息不 对称等k i l l 。 夕 部性失灵表现为当某些市场主体的活动给社会或其他主体带来经济损失 时，通过市场机制的自发作用来调节将难以达到有效配置资源的目的。外部效应 按外部影响的“好与坏”可分为“正”的效应和“负”的效应，正的效应也称外 溢现象，在正的效应场合，社会收益大于产生外溢主体的私人收益，外溢的主体 只能得到他们给社会利益报酬的一部分 1 2 1 需要政府提供一定的补贴，以矫正 外部效应，使企! 幽 勺私人收益提高到与社会收益相一致的水平。在负的效应场合， 社会成本大于私人成本，私人因价格机制的作用可以获得最大的利益，而社会却 因价格不能补偿社会成本而遭受损失，需要政府加以严格管制。 公共性失灵是指公共产品的市场供给不足。经济学上根据竞争性、排他性将 产品分为公共产品、私人产品与准公共产品三种： 非竞争性指任何消费者对某产品的消费不排斥和妨碍他人同时享用，也不会 因此减少他人消费这种产品的数量和质量，即新增一个消费者的边际成本为零， 按照边际成本定价，这种产品必须免费提供给消费者，私人生产者( 厂家) 不会 1 0 浙江大学公共管理( m p a ) 硕士专业学位论文 地方政府与区域技术进步 生产这种产品； 非排他性指在技术上无法排除想要消费某产品的人或排除的成本高昂到不 可接受，在经济上不可行，这意味着一旦产品被出来，每一个消费者可以不支付 就获得消费权力，每一个消费者都可以“搭便车”，结果是没有人愿意为此付费， 厂商也就不会生产这种产品。 同时具有非竞争性和非排他性的产品称之为公共产品，如国防、法律( 政策、 规则) 、环境、治安、基础设施、公共交通等。私人部门不愿提供公共产品，主 要原因是供给成本无法通过市场得到补偿，存在“市场失灵”，因此公共产品的 提供主体是政府。 同时具有竞争性和排他性的产品称之为私人产品，即某人占有或消费后，其 他人就无法再消费，工、农业产品绝大部分都属于此类。私人产品的供给成本可 以通过市场机制来补偿，因此提供的主体是私人企业，政府不必干预。 具有一定程度的非竞争性和非排他性的产品称之为准公共产品( 混合产品) ， 由于不能完全排他，相当多的消费者可以“搭便车”，此类产品的生产成本不能 完全得到补偿，即企业的私人收益小于社会收益，私人企业提供准公共产品的积 极性就不高。因而准公共产品生产也存在市场失灵，导致供给不足，需要政府参 与下来配置。 3 1 3 政府的经济角色 在市场经济条件下，市场机制在经济活动中总是处于主导地位，政府的干预 和介入只是辅助性的、补助性的，政府在市场经济中的作用是由市场的缺陷和不 足决定的。政府主要履行公益人、管制人、守夜人和调控人四个角色。 公益人角色有三大目标：第一是提供公共物品和准公共物品，政府提供公共 物品和准公共物品并一定有由政府来生产，政府可以制定一定的政策( 制度安排) 来鼓励私人、社会组织参与部分公共物品和准公共物品的生产和提供；第二是鼓 励和保护有益的外部效应，预防和制止有害的外部效应，对科学研究、分明创造、 植树造林等正的外部效应，政府通过各种奖励性政策来鼓励，并通过各种法规如 专利法等来保护知识产权；第三是调节收入分配，避免个人收入差距过大。 管制人角色的职责是对私人经济韶门的活动进行某些限制和规定，目的是防 止垄断、防止过度竞争、保护消费者和雇员的利益；守夜人角色的职责是防止和 浙江大学公共管理( m p a ) 顾士专业学位论文地方政府与【蔓域技术进步 打击经济领域的违法和犯罪行为，维护社会经济生活的正常秩序：调控人角色的 职责是对宏观经济总量经济调节和控制i t 0 1 。 市场经济下的政府是有限的政府，政府对发展是不可或缺的，但政府既能够 促进发展，也能够阻碍发展，只有有效且有限的政府，以市场为基础的政府，才 有可能实现繁荣富强。市场优先于政府，以市场为基础来界定政府。要充分发挥 市场的作用，作为扩展秩序的市场伸展到哪里，政府的规模与范围就收缩到哪里， 用足市场，慎求政府，在不得不的情况下，才求诸政府，才是正确处理政府与市 场关系的基本原则。只有这样，才能充分发挥市场的作用，同时也能够发挥政府 的作用，并遏制政府损害发展的倾向，实现持续的社会经济发展“”。在市场经 济中，政府的职能定位是矫正市场失灵，纠正因市场失灵而引起的资源配置的损 失，政府是有限的政府，而不是计划经济时代全能的政府，这是处理一切经济问 题的前提。 有效的政府是一个能够治理并且善于治理的政府，政府对经济的干预应遵循 三个基本原则：其一，政府干预的范围应是弥补市场的缺陷和不足，是对市场机 制的拾遗补缺； 其二，政府干预的目的应是促使市场机制恢复功能，而不 是去代替市场：其三，政府干预的结果必须要比干预前的情况有所改善和好转， 否则，就不要干预“。 3 1 4 地方政府的职能定位 在市场经济条件下，地方政府的职能要不断调整，并需要一个从有限政府的 角度重新定位的过程。 从地方政府职能的最基本特征来看，政府管理为了满足社会公共需求，不 断给企业、居民、生产者和消费者提供公共物品和公共服务，使地方政府职能转 交到调控、引导、规划、服务上来，对内加强宏观调控能力，创建良好的区域创 新环境，通过合法的行政干预手段，为企业提供良好的人才、政策环境，积极培 育科研机构与中介组织； 从地方政府的运行来看，政府把市场能够解决的问题交给市场去解决，通过 放松行政性管制，打破行政性垄断，将能按市场经济运作的审批项目尽量下放给 市场，避免机构：重置、职能交叉，在市场机制难以发挥作用的领域，继续增加和强 亿新的职能，进一步加强对经济运行的监控、完善社会保障、提供信息服务等功 浙江人学公共管理( m p a ) 硕上专业学位论文地方政府与区域技术进步 能，使政府角色转向监控上来“”。 3 2 地方政府对区域技术进步的作用 3 2 1w 1 0 有关政府资助技术进步的规定 分析w t o 补贴与反补贴措施协定有关政府资助科技活动的规定，可以发 现，政府对科研的投入，是否属于被禁止的补贴，很大程度上取决于科研产品的 竞争性和排他性，对于具有竞争性、排他性的科研产品，政府的投入将被视为禁 止的补贴；对于非竞争性、排他性的科研产品，政府的投入将不在被禁止之列； 对于具有部分竞争性、部分排他性的科研产品，政府可以有一定百分比的投入。 ( 见图3 1 ) 是 图3 1 w t o 补贴与反补贴措施协定有关政府资助科技活动的规定 注：红灯：被禁止的补贴；黄灯：可起诉的补贴；绿灯：不可起诉的补贴。 资料来源：胡丹婷、卓骏：科研产品政府供给问题的探讨，科研管理第2 4 卷第2 期，2 0 0 3 年3 月，1 2 2 1 2 6 页。 1 3 浙江人掌公共管理( m p a ) 硕上专业学位论义 地方政府与区域技术进步 在w t 0 补贴与反补贴措施协定中所谓的基础研究是指对与产业或商业目 标无关的、以增加一般科学知识和技术知识的研究活动。研究活动政府可以全额 投入，不被禁止。 所谓产业研究，是指以发现可能有助于开发新产品或改进产品，工艺或服务 等新知识为目的的研究活动。对这类研究活动政府的投入在研究成本的7 5 以内， 是允许的；超过部分则被视为可起诉的补贴。 所谓前竞争开发活动是指利用产业研究成果转化为新产品、工艺或服务，以 及首次非商业目的原型与初步展示和实验方案活动。这类研究活动政府的投入在 研究成本的5 0 以内，是允许的；超过部分则被视为起诉的补贴。介于产业研究 和前竞争开发活动之间的r & d 活动，政府的投入不得超合法成本的6 2 5 9 6 。 政府参与直接为商业目的近市场r & d 活动及其后的技术创新活动，被列在限 制之列。若这样