（公共管理专业论文）农村社区型股份合作制研究——以杭州市转塘镇的个案为例.pdf

摘要 农村社区型股份合作制是近年来在城郊地区富裕农村兴起的一项新的制 度。本文以杭州市转塘镇股份合作制改革的个案为研究对象，深入考察了我国农 村社区型股份合作制产生、发展的情况，探讨了这一制度的特点、作用及运行中 存在的问题，并就如何发展和完善农村社区型股份合作制提出了一些对策性的建 议。 全文主要由以下五个方面的内容组成：一、农村社区型股份合作制产生和 发展的概况，专家学者的研究成果。二、实践中的转塘镇社区型股份合作制改革 的情况，选择转塘镇作为本论文研究个案的原因三，农村社区型股份合作制的 特点和作用。该制度属于诱致性制度变迁，是一种“公“私”兼顾的制度，是股份 制与合作制的融合。它最大的特点是产权的模糊，原因在于社区型股份合作制以 农村土地集体所有制为基础，集体土地产权的模糊决定了社区型股份合作制产权 的模糊。该制度自产生以来发挥了积极的作用。四、农村社区型股份合作制度运 行中存在的问题，主要表现在：混乱的法人资格，冲突的领导地位，繁多的股份 名目，杂乱的股份配置以及外部监督机制的缺失和内部监督机制的低效。五、推 进农村社区型股份合作制的进一步完善与发展，需要积极稳妥地推进改革，从政 策层面去规范，同时要在股份配置时把好关，并建立和完善监督机制。 农村社区型股份经济合作制是一项新生事物，还在不断地发展变迁，所以本 文的工作肯定是初步的。当然，对于一项新生事物的研究，这种初步的，点滴的 实际经验研究也是不可缺少的，所以我们还是愿意把这一初步工作看成是更重大 工作的一个起点。 关键词：农村；社区型股份合作制；杭州市转塘镇；个案研究 a b s t r a c t t h er u r a lc o m m u n i t yj o i n t s t o c ks y s t e mi san e ws y s t e mw h i c hh a sb o o m e di n r i c hr u r a la r e a so f o u t s k i r t so f a c i t yi nr e c e n ty e a r s t a k i n gt h ec a s eo f t h e j o i n t s t o c k s y s t e mr e f o r mi nz h u a n t a n gt o w n s h i pu n d e rh a n g z h o um u n i c i p a lg o v e r n m e n ta s r e s e a r c hs u b j e c t , t h i sa r t i c l er e v i e w st h ec o n t e x to ft h er u r a lc o m m u n i t yj o i n t - s t o c k s y s t e mf r o mi t sb i r t ht od e v e l o p m e n ti nc h i n a ；a n dt h e nd i s c a s s i t sc h a r a c t e r i s t i c s ， f u n c t i o n s ，a n dp r o b l e m se x i s t e di ni t sr u n n i n gp r o c e s s f u r t h e r m o r e ，t h ea r t i c l e p r o v i d e sas e r i e so f c o u n t e r m e a s u r et od e v e l o pa n do p t i m i z et h i ss y s t e m t h ep a p e ri sc o m p o s e d b yf i v ep a r t sa sf o l l o w i n g ：1 t h eb i r t ha n dd e v e l o p m e n t o ft h er u r a lc o m m u n i t yj o i n t - s t o c ks y s t e m t h er e s e a r c ho u t c o m eo fe x p e r t sa n d s c h o l a r st h r o u g hl i t e r a t u r er e v i e w ；2 t h es i t u a t i o no fr e f o r m i n gt h ec o m m u n i t y j o i n t - s t o c ks y s t e mi nz h u a n t a n gt o w n s h i p ，a n dw h y t h ec a s eo f z h u a n t a n g t o w n s h i pi s s e l e c t e da sar e s e a r c hs u b j e c ta n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c h ；3 c h a r a c t e r i s t i c s a n df u n c t i o n so ft h er u r a lc o m m u n i t yj o i n t - s t o c ks y s t e m a st h ec o m b i n a t i o no ft h e s t o c ks y s t e ma n dt h ec o o p e r a t i o ns y s t e m , t h ec o m m u n i t y j o i n t - s t o c ks y s t e mi sak i n d o f b e i n gc a u s e ds y s t e mt r a n s f o r m a t i o n , w h i c hg i v e sa t t e n t i o nt ob o t ht h e p u b l i c a n d p r i v a t e ”s i d e s t h ep a p e rs u m su pe f f e c t se x e r t e db yt h es y s t e ma n ds t r e s s e st h e a n a l y s i so fp r o p e r t yr i g h t s t r a i t s ，a n dt h e nr e v e a l st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e p r o p e r t yr i g h t s i l l e g i b i l i t ya n dc h i n e s el a n da d m i n i s t r a t i o ns y s t e m ；4 p r o b l e m s e x i s t e di nr u n n i n gp r e c 髓so f r u r a lc o m m u n i t y j o i n t - s t o c ks y s t e m ，s u c ha st a n g i yb o d y c o r p o r a t e s q u a l i f i c a t i o n , c o n f l i c tl e a d i n gp o s i t i o n s ，m u l t i f a r i o u ss t o c ki t e m s ， u n o r d e r l y s t o c k c o l l o c a t i o n , i m p e r f e c t e x t e r n a lm o n i t o rm e c h a n i s m , a n dl o w e f f i c i e n c yo fi n t e r n a ls u p e r v i s i n gm e c h a n i s m ；5 t ob o o s tt h eo p t i m i z a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft h er u r a lc o m m u n i t yj o i n t s t o c ks y s t e m ，i ti sn e c 鼯s a r yt op u s ht h e r e f o r mp r o c e s sw i t hp o s i t i v e ，s t a b l e ，a n dn o r m a t i v ep o l i c i e s a tt h es a m et i m e ，i ti s i m p o r t a n tt oh o l dt h ep a s so fs t o c kc o l l o c a t i o na n du p g r a d et h es u p e r v i s i n g m e c h a n i s m t h er u r a le o n n n u n i t y j o i n t - s t o c ks y s t e mi san e wt h i n ga n di ss t i l lc h a n g i n ga n dd e v e l o p i n g , t h e r e f o r e ，t h ew o r ko ft h i sp a p e rm u s tb ee l e m e n t a r y h o w e v e r , t h ee l e n m a r y , s m a l lp r a c t i c a l e x p e 一e n r e s e a r c hi si n d i s p e n s a b l ef b ra n yr e s e a r c ha b o u tn e wt h i n g s s p e a k i n gi nt h i sm e a n i n g ， w ew o u l dr e g a r dd u se l e m e n t a r yw o r ka sa j u m p i n g - o f f p o i n tf o ra m o l es i g m f l c a n tw o r k k e y w o r d s ：r u r a l ：c o m m u n i t ys t o c k - j o i n ts y s t e m ；z h u a n g t a n gt o w n s h i pu n d e r h a n g z h o um u n i c i p a lg o v e r n m e n t ；c a s es t u d y 浙江大学公共管理硕卜( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份合作制研究 1 引言 中国是一个农业大国，农村经济的发展关系到国民经济持续、健康、稳定发 展的大局。如何发展农村经济，提高农民的收入水平。是当今中国经济研究的一 个热点。 发展农村经济最关键的还是要依靠制度的创新。新中国成立后，两次重大的 农业制度变革，对我国农村社会经济的发展起了决定性的影响：一是2 0 世纪5 0 年代末期实行的人民公社制，二是1 9 7 8 年以后推行的家庭联产承包责任制。2 0 世纪5 0 年代末期实行的人民公社制度，农业生产资料的所有权属于集体，生产 经营由集体统一组织，经营成果由集体统一分配。这一制度的实施，一度也发挥 了积极的作用，但由于多种原因，最终成为农村生产力发展的桎梏。1 9 7 8 年以 后，以家庭联产承包责任制为主体的改革在广大农村迅速铺开，生产经营的自主 权再次交给了农民个人。这一新的制度安排，极大地调动了广大农民的生产积极 性，农村的经济形式也发生了翻天覆地的变化。 然而。“任何一项制度，绝不能有利而无弊，任何一项制度，亦绝不能历久 丽不变”。削经过2 0 多年的运行，家庭联产承包责任制逐步暴露出了它的种种局 限性，尤其足随着城市化进程的推进，城市向外扩张并占领农村成为普遍现象， 在我国一些大城市的城郊地带，出现了大量富裕的村庄，在这晕，以家庭联产承 包经营为基础、统一经营与分散经营相结合的体制，无论是理论上还是在实践中， 都难以适应当地社会经济发展的需要。城郊地区富裕农村社会经济的持续发展， 呼唤着新一轮的体制创新。 农村社区型股份合作制正是这新一轮体制创新的产物。它的产生是自发的， 改革的动力来自内部，得到了广大农民的认可；它的发展是健康的，得到了专家， 学者和各级政府的支持和指导，并有选择地加以推广；它的作用是明显的，对解 决部分农村地区的矛盾起到了良好的成效；它的创新意义是巨大的，对农村集体 资产的处置作了十分有益的尝试；它的局限也是明显的，由于现行体制的原因， 制度的创新不彻底，发展的步伐难以加快。 本文将以杭州市西湖区转塘镇股份合作制改革的个案为研究对象，深入探讨 我国农村社区型股份合作制产生和发展的情况，总结这一制度的特点及作用。进 引钱穆：中国历代政治得失( 第l 版) ，北京三联书店；2 0 0 1 年6 月，第2 页 i 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文农村社区型股份合作制研究 而剖析这一制度在运行中存在的问题，并就如何发展和完善农村社区的股份合作 制问题，提出一些对策性建议。笔者希望这一带有探索性的研究，能对农村社区 型股份合作制的发展起到一些积极的作用。 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份合作制研究 2 农村社区型股份合作制的产生和发展 2 1 什么是农村社区型股份合作制 关于农村社区型股份合作制的定义，笔者比较赞同温铁军的说法：“社区股 份合作制是一种把社区内包括土地在内的集体净资产全部折股量化给社区内全 体成员，农民实行按股分红与按劳分配相结合的财产制度”“。当然，有必要进 行修正，土地不一定折股量化，集体净资产的量化也不一定是全部。 关于农村的概念，也有必要先傲交待。农村是相对城市而言的，在大多数进 行股份合作制改革的地方，有的在改制后实行撤村建居，有的在改制前已撤村建 居，有的改制与撤村建居同时进行。按照官方的说法，撤村建居后，农民由农业 户口转为城镇户口，行政村改为社区，村委会改为居委会，那么农村到城市、农 民到居民的转变便已完成。但实践中并非如此，正如李培村所说的：“( 城市化后) 。村落单位制却依然顽强延续，关键在于其心不变”，自上而下的撤村 建居足迅速的，但自下而上的转变，从农村真正变为城市是一个漫长的过程。有 鉴于此，笔者将已撤村建居的“城中村”、“城边村”，甚至村庄已不存在、住进 了楼房的原村落，一律继续称为农村。 农村社区型股份合作制，“社区型”是相对“企业型”而占的。我国农村的 股份合作经济主要分为社区型股份合作制和企业型股份合作制，企业型股份合作 制是主要形式，数量巨大，而社区型数量不大且分布零散。两者的区别在于社区 型是将集体资产量化到社区成员，而企业型是量化到企业成员。实践中有时二者 难以区分，企业型内有社区型的，社区型内有企业型的，互相都可以包涵。 2 2 农村社区型股份合作制的产生 农村社区型股份合作制最早产生于何时、何地? 这是一个扑朔迷离的问题。 笔者查阅了大量的资料，有以下几种说法：( 1 ) 全国农村股份合作制广州首创， 原广州市天河区沙河镇杨箕村于1 9 8 7 年8 月正式成立全国第一个农村股份制经 联社；阱l ( 2 ) 中国的股份合作制最早于2 0 世纪8 0 年代( 约1 9 8 7 年) 产生于山 东省淄博市大周庄村；【4 lt p 6 d ( 3 ) 1 9 8 3 年成立的深圳市沙头角群利股份有限公 司是国内首家农村股份合作制企业；p g ) ( 4 ) 中国农村的社区股份合作制1 9 9 3 劓温铁军：三农问题与世纪反思 ( 第1 版) ，北京三联书店：2 0 0 5 年7 月。第3 4 1 页 拄2 李培林；村落的终结羊城村的故事( 第1 版) 。北京商务印书馆：2 0 0 4 年1 月，第5 0 页 3 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文农村社区型股份合作制研究 年起于广东南海桂城区【3 5 l 几种说法相互矛盾，事出有因：( 1 ) 社区型股份合作制与企业型股份合作制 难以区分可以肯定的是，企业型股份合作制早于社区型，这是因为企业型的可 以是小规模，涉及的人员少，适合于搞试点( 2 ) 各地的股份合作制改革都是自 发型的，试点时间长、信息不通等原因，导致时间难以认定，都以为自己最早 笔者认为，企业型股份合作制最早应于1 9 8 3 年产生于深圳沙头角，社区型股份 合作制最早应于1 9 8 7 年产生于广州市天河区沙河镇杨箕村。 2 3 农村社区型股份合作制的发展 农村社区型股份合作制于1 9 8 7 年产生后，在全国各地以星火燎原之势迅速 展开。目前，在广东、浙江、江苏等省发展较快，北京、山东、辽宁等地也在积 极推行。总体来说，全国各地的发展速度是不平衡的，农村经济发达地区推广的 速度和范围明显优于不发达地区。 广东的改革走在全国的前列广州市天河区早在1 9 8 7 年4 月就在沙河镇杨 箕村和登封村进行社区型股份合作制的改革试点，到1 9 9 1 年底，全区行政村和 自然村己全面推行股份合作制，1 9 9 9 年前后，股份合作制又向集团公司制迈进， 社区型与企业型的改革交叉进行，目前，广州市各类股份合作制公司有1 4 0 0 余 家。深圳市宝安县横岗镇1 9 8 9 年开始推行三级股份合作制经济的改革试点工作， 半年后5 1 个村中有4 8 个实行了股份合作制改革，2 0 0 4 年，宝安、龙岗两区1 8 个镇2 1 8 个自然村的2 7 万村民全部告别农民身份，行政村改制为股份合作公司， 村民转变为股民，到2 0 0 4 年底，深圳市股份合作经济组织共有7 0 0 多家，总资 产达6 0 0 亿元，净资产近4 0 0 亿元。【3 2 1 佛山市南海区1 9 9 3 年在当时的南海县桂 城区南佛村搞试点，1 9 9 4 年下半年在桂城区全面铺开，目前，佛山市正在大力 推行农村股份合作制改革。【3 8 1 中山市从2 0 0 2 年4 月开始推行农村股份合作制改 革，计划用三年时间完成这一计划，目前全市2 4 0 余个行政村大多已完成。j 总之，广东省的农村社区型股份合作制改革，起步早，类型多，面广量大，并且 是社区型和企业型交叉进行，二次改革在积极推进。 浙江省杭州市最早于1 9 9 3 年开始村级经济股份合作制改革试点，到目前为 止，已有1 5 5 个行政村完成了撤村建居和股份合作制改革工作。宁波市2 0 0 1 年 6 月在试点的基础上推行股份合作制，对象为已经撤村建居或即将撤村建居的村， 4 浙江大学公共管理硕( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份合作制研究 目前已有5 5 个村完成改革。p 习 江苏省南京市在全市范围内推广农村社区股份合作制改革，自2 0 0 4 年启动 以来，目前已有7 个村实现了分红，分红总额6 2 1 万元，人均分红5 5 7 元【。无 锡市2 0 0 2 年在北塘区进行试点，2 0 0 3 年开始全面推广，到2 0 0 3 年7 月，全市 已组建村级集体经济股份合作社1 6 5 家。苏州市2 0 0 1 年在吴中区木椟镇进行了 改革试点，至2 0 0 4 年底，已组建村级资产股份合作社3 4 个1 3 6 1 北京市丰台区1 9 9 3 年就开始了村级集体经济组织社区股份合作制改荸试点 工作，目前，北京市各区已相继展开。1 3 3 1 辽宁省沈阳市于洪区1 9 9 8 年开始试行村集体经济股份合作制改革，目前已 有2 6 个村完成。1 3 3 l 综观全国各地的农村社区型股份合作制改葶，两个特点是鲜明的：一是实行 股份合作制改荸的村，基本上集中在城郊地区，以“城中村”、“城边村”为主： 二是政府介入的力度越来越大，各地的模式趋于统一，很多地方都将股份合作制 与撤村建居结合起来进行。 2 4 农村社区型股份合作制产生的条件 尽管各地社区型股份合作制改革的环境、模式都不尽相同，但大多具有以下 几个共同点： ( 1 ) 村集体拥有一定数量的集体资产。实行改革的村，大多位于城市的边 缘，随着城市化的推进，许多村庄成为“城中村”。这些村往往拥有大量的集体 资产，主要是征地款、村集体留用地、生产和经营性房产。 ( 2 ) 村集体资产往往都有较高、较稳定的经济收益。 ( 3 ) 村集体资产产权模糊，村民都有分，又都没分清。 ( 4 ) “城市化”带来了激烈的矛盾。“城市化”带来的矛盾主要表现在三个 方面：首先，随着“城中村”改造或撒村建居，行政村建制取消，社区成立，原 村落面临新的分化组合，多年积累的大量的集体资产有被上级侵吞、各村分化组 合后平调的可能。其次，“农转非”的成本大大超过收益，大多村民拒绝“农转 非”，要求继续当农民。第三，原来的外嫁女、半居半农户、征地农转非人员、 招赘女婿等人员纷纷将户口回迁，欲在集体经济中分一杯羹。 ( 5 ) 村民对占有、分配集体资产的强烈愿望和要求。主要来自两个方面： 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份台作制研究 一是随着户籍制度的放开，人员的流动性加大，村民要求对集体资产的占有权加 以明确，防止“搭便车”现象；二是对集体经济收益的分配要求，尽管集体资产 有较好的收益，但村民不一定能享受到，如江苏菜市2 0 0 2 年全市村级集体经济 收入直接用于农户分配的只占村级可分配收益的4 7 ，占农村集体资产经营收 益的1 3 。1 3 3 1 2 5 专家学者对社区型股份合作制的研究 对农村社区型股份合作制，国内的专家学者进行了广泛的研究。比较早的有 黄少安的农村股份合作制的多维思考。【6 】比较重要的专著有：黄祖辉、傅夏 灿的浙江农村股份合作制：制度创新与实践，该书以新制度经济学理论为主 要分析工具，对农村股份合作制的制度变迁路径、制度特点、产权结构、治理结 构进行了实证分析和理论探索，总结了股份合作制在农业、土地适度规模经营以 及农业产业化经营中的发展状况，提出了股份合作制迸一步发挥其制度优势的建 议。【7 】王景新在乡村新型合作经济组织崛起一书中，以对浙江、江苏、海南、 湖北的农村合作经济组织的实地研究为基础，论述了我国农村合作经济组织发展 的现状、趋势和特点，并且分类考察了合作经济组织的组织模式、制度建设、运 行机制、经营管理及其效益。【i3 1 国风在中国农村经济制度创新分析一书中， 从股份合作制是所有制实现形式的创新这一角度，对股份合作制进行了分析评 价。1 4 】广州市天河区的理论和实践工作者在该区实践的基础上完成了两部专著： 潮起天河广州市天河区农村股份合作制改革实践透视和崛起中的中国 农村股份合作经济，前者以一种全新的观点，客观地记述了天河区农村股份合 作制改革的过程，【3 1 】后者理论联系实践，阐明了农村股份合作经济的社会性质、 积极作用和历史地位，指出了各地在践中存在的一些值得注意的问题，提出了进 一步改进和完善的意见。 3 2 1 温铁军的三农问题与世纪反思1 1 4 1 、李培林的村 落的终结羊城村的故事1 9 1 、蓝宇蕴的都市里的村庄个“新村社共 同体。的实地研究阱等三部著作，都有部分篇幅对农村股份合作制进行研究分 析。至于各类论文，在此不一一介绍 总的来说，迄今为止，学者们的研究主要集中在股份合作制经济或合作经济， 有关农村社区型的股份合作制的研究，涉及的还不多，关于农村社区型的研究专 著，目前更是一个空白。 6 浙江大学公螳里硕上( m p a ) 专业学位论文农村社区型股份合作制研究 3 实践中的转塘镇社区型股份合作制 3 。1 转塘镇概况 转塘镇隶属于浙江省杭州市西湖区，位于西湖风景区西南侧，东北与之江国 家旅游度假区相接，东南与袁浦镇、周浦乡相接，西与富阳市交界镇域面积 4 2 平方公里辖区内有1 个居民区，2 6 个行政村，2 0 0 1 年全镇总人口4 1 1 1 0 人， 其中常住人口3 4 3 1 4 人，暂住人口6 7 9 6 人 长期以来，转塘镇是上泅地区( 历史上曾设立上泗公社) 4 个乡镇( 转塘镇、 龙坞镇、袁浦镇、周浦乡) 的中心。一产主要以养殖业为主，浮山村的养猪业、 桕联村的水产养殖业都曾名噪一时，二产主要以水泥厂、矿山、运输为主，当地 人戏称为“石头经济”。因处于钱塘江上游水源保护区，又是钱塘江的泄洪区， 加上西湖风景区龙井、梅家坞一带的山脉将其与杭州市区隔离，改革开放以来， 转塘的经济与杭州市郊区的其它乡镇相比一直处于落后状态。 2 0 0 2 年，随着杭州市“旅游西进”战略的实施，转塘镇的旧城改造被提上 了议事日程。集镇的控制性详细规划制定并开始实施，之江度假区扩区发展，中 国荚院落户转塘，这三丈举措唤醒了沉睡多年的小镇，目前的转塘已成为一个拆 迁、建设的大工地。 3 2 转塘镇社区型股份合作制改革概况 1 9 9 8 年杭州市开展了大规模的撤村建居改革试点，首批3 4 个村完成了撤村 建居工作。2 0 0 1 年又确定了5 2 个第二批撤村建居试点村，转塘镇的方家畈、象 山等9 个村被列为试点村。 2 0 0 1 年6 月，转塘镇先在方家畈村进行了村经济合作社股份制改革的试点 工作。整个工作进展缓慢，直到2 0 0 2 年5 月，方案才经股民代表表决通过，2 0 0 2 年8 月1 0 日召开首届股民代表大会，成立董事会、监事会。 在方家畈村改革试点的基础上，转塘镇另外8 个撤村建居的村也相继进行了 股份制改革。在这轮的改革中，有两个非撤村建居村要求也进行股份制改革， 其中一个完成，另一个因各种原因半途而废。 2 0 0 2 年杭州市政府又下文增补双流等7 个村为杭州市第二批撤村建居试点 村，此后这7 个村也陆续进行了股份制改笨。截止2 0 0 5 年7 月，转塘镇原2 6 个 行政村育1 6 个完成了撤村建居和股份经济合作制改革工作。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文农村社匦型股份台作制研究 3 3 方家畈村的社区股份合作制改革 我们以转塘镇方家畈村为例。介绍农村社区型股份合作制改革的内容及过 程。 3 3 1 城市化进程中一个村庄的变迁 方家畈村位于转塘镇集镇中心，地理位置优越。全村共有村民1 0 0 0 余人， 土地3 0 0 0 余亩，长期以来以一产为主。从1 9 9 5 年开始，随着杭州市城市化进程 的加快，这一个村庄也发生了翻天覆地的变化。 l 、土地的变化 1 9 9 5 年的方家畈村土地情况：农民宅基地1 1 8 亩，道路、河道7 5 亩、耕地 1 1 5 2 亩、茶山3 1 8 亩、林地9 0 0 余亩( 因与其它村的产权纠纷，林地数量只是 约数) 。 1 9 9 5 年以后的土地征用情况：( 1 ) 1 9 9 6 年杭州市公安局机动车培训学校征 地1 9 6 亩。( 2 ) 1 9 9 7 年西湖高尔夫球场征地1 6 8 亩。( 3 ) 1 9 9 7 年梦湖山庄征地 1 0 0 亩。( 4 ) 1 9 9 8 年转塘中心小学、大诸桥农居点征地4 6 宙。( 5 ) 2 0 0 2 年6 月 3 0 日撤村建居后，中国荚院建设、旧城改造中道路建设、市政府土地出让等各 种项目共征地1 0 0 0 余亩。 方家畈村土地的变化可以分为三个时期：( 1 ) 1 9 9 5 年以前，很少征地。( 2 ) 1 9 9 5 年至2 0 0 2 年6 月3 0 日，主要是国家建设项目征地，同时村晕也以土地入 股、土地租赁等方式使用了一批土地。( 3 ) 2 0 0 2 年6 月3 01 5 1 撤村建居后，转塘 镇进入旧城改造期，土地大量被征用，大批农户被拆迁。 2 、户籍的变化 1 9 9 5 年以前，村里以农业户口为主，非农户口主要是通过读书、当兵、顶 职、婚嫁等方式转为非农的。1 9 9 5 年起。村景大量土地被征用，户籍形式也发 生了根本性的变化，到2 0 0 2 年4 月3 0 日( 股份制改革截止日) ，村垦农业人口 为3 4 3 人，非农入口为6 6 8 人，非农人口大大超过农业人口。2 0 0 2 年6 月3 0 日 撤村建居，村晕全部农业人口转为非农业人口。近几年，户籍的管理政策放松 户口迁移数量大增。但随着股份制的实旖，户口迁移不再具有实质性的意义，村 垦连户籍人数的统计也省略掉了。 3 、集体经济的变化 s 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文农村社区型股份合作 6 研究 1 9 9 5 年，村集体可用资金为l o 万元。1 9 9 9 年达到2 4 0 余万元，为历史最高。 1 9 9 9 年后可用资金略有下降2 0 0 2 年股份制改革后，新的制度使集体可用资金 这一名词失去了意义。 村集体可用资金的大幅度增加，源于集体土地的征用和使用。2 0 世纪9 0 年 代，国家对集体土地的管制较宽松，同时村里有了大量的征地资金，于是村黾采 取合股、租用等方式在集体土地上投资兴建了转塘农贸市场、西湖茶叶市场、转 塘小商品市场等几个大的项目，并兴建了部分厂房、营业房用于出租。2 0 0 0 年 以后，国家对集体土地加强了控制，奋村集体土地上擅自搞建设、出租的行为被 禁止，集体经济的发展一时陷入了困境。2 0 0 2 年撤村建居后，土地又开始被大 量征用，为了解决失地农民的生计和村集体经济发展的问题，杭州市出台了 1 0 留用地政策，规定国家在征地过程中，要留出1 0 的土地作为村集体经济 发展用地，这也成为当前及今后村级经济发展的方向。 从方家畈村土地、户籍、集体经济的变化中可以看出：( 1 ) 9 5 年以前，该 村是一个以农业为主、以农业人口为主的传统意义上的农村，集体经济十分薄弱。 ( 2 ) 从9 5 年至2 0 0 2 年，土地被征用，征地农转非人口超过农业人口，村集体 经济迅速发展壮大，该村成为一个典型的城郊结合部的农村。( 3 ) 2 0 0 2 年开始， 撤村建居，村集体经济实行股份制改革，全村都变为居民。目前村垦大部分土地 已被征用，大量农居被拆迁( 全村2 6 0 余户人家已有2 0 0 户被拆迁) 。2 0 0 6 年， 被拆迁的村民将迁至新的农居点，住进多层住宅，与其他村的拆迁户同在一个居 民区内。届时，一个传统意义上的村落面临消失，联结原方家畈村民的仅是股份 合作制改革后每人的股份。 3 3 2 方家畈村股份合作制改革的过程 方家畈村的社区股份合作制改革，从2 0 0 1 年6 月份开始到2 0 0 2 年8 月正式 成立董事会止，历时一年多。因为是试点村，时间长、难度大，但总体上来讲还 是成功的。整个改制过程如下： 1 ，准备发动 2 0 0 1 年6 月，镇政府将方家畈村列为全镇股份合作制改革的试点村，并召 开动员大会。改革的序幕由此拉开，本阶段的主要工作如下： ( 1 ) 村黾成立股份合作制改革筹备委员会。筹备委员会由村党支部书记担 任组长，组成人员主要是村两委成员。主要的工作职责：拟定工作方案；调查研 9 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份合作制研究 究、掌握情况、听取意见；提出各种程序；拟定各种规章制度：制定股份经济合 作社章程草案；组织选举产生股东代表；召开第一次股东代表大会，选举产生董 事会、监事会，通过章程后完成使命。 ( 2 ) 成立村清产核资工作小组，摸清人口和集体资产的家底。小组由村干 部、村会计、原村民主理财小组成员组成。 ( 3 ) 开展调查摸底和收集有关资料，主要是摸清1 9 6 1 年以来全村各类人员 的情况，并广泛听取意见，为确定股民对象和股份量化作准备。 2 、清产核资 由村清产核资工作小组按照上级有关文件要求，全面核实集体资产家底，依 法界定原村经济合作社集体所有的各种资产所有权的归属，确定清产核资的基 准。清产核资的结果经镇农办审核后，提交村民代表大会讨论确认，报区农业和 农村工作办公室领取集体资产产权证书。 经讨论决定，方家畈村清产核资以2 0 0 2 年1 2 月3 1 日为基准目，原村经济 合作社集体资产( 所有者权益) 总额为1 3 2 2 2 3 8 7 万元，其中资本量化金为 1 0 7 9 9 6 7 6 万元，占所有者权益的8 1 6 8 。在清产核资的过程中，未征用的土地 不搞折价量化，以后国家征用土地，土地补偿费归集体所有，用来扩充股本金。 3 、确定股东资格 确定股份量化基准日，摸清截止基准日本村所有人口的情况，包括农业人口 的年龄和劳动年限；外来农业人口的年龄、迁入时间及劳动年限；农转非人员的 年龄、时间和劳动年限，以及农转非人员中招工安置和货币安置等情况。根据调 查情况，经充分讨论，确定股东资格。 方家畈村确定的股份量化基准日为2 0 0 4 年4 月3 0 日2 4 时。可以享受股份 的股东分为两类：基本股东和普通股东。基本股东为截止2 0 0 4 年4 月3 0 日2 4 时，户籍在本村的农业户口人员，在征地过程中作一次性货币安置( 主要区别于 招工安置人员) 的农转非人员。普通股东为曾是本村经济合作社社员的人员，主 要包括土地征用时招工安置的农转非人员，以及曾是社员、参加过集体生产劳动、 但又不能成为基本股东的农转非人员。 4 、股份设置 股份分为集体股和分配股。集体股的设置主要是为了村公益事业和社会事业 的发展，以及保障村日常行政开支。分配股又分为人1 3 股和农龄股，一般以人1 2 1 晰旺夫学公共管理顿i - ( m p a 3 专业学位论史 农村幸i 恤掣般份台作制研究 股为主，根据各村的实际情况，也可在人口股中再分设人口股和土地股。集体股 和分配股的设置以及分配股内人口股、土地股、农龄股的设置比例各地不一，西 湖区推行的作法是不设集体股。 5 、股份配置 把村集体资产量化到村民个人是股份合作制改革的核心环节，主要是确定每 个股民的股份，颁发股权证书并建立档案。股份可以依法继承，但不得转让、退 股及提现。具体配股办法如下： ( 1 ) 截止2 0 0 4 年4 月3 0 日2 4 时，户籍在本村的农业户口和征地时货币安 置的农转非的人员，无论老幼，人均分配人口股l 股，土地股l 股。 ( 2 ) 农龄股：年龄在1 6 周岁以上的人员，农龄股以o 1 股年计算，起止时 j b j 为1 9 8 3 年1 月1 日( 1 9 8 2 年土地承包到户) 至2 0 0 4 年4 月3 0 日，计算时段 为1 6 周岁至5 0 周岁，最高为3 4 股。 ( 3 ) 因婚姻迁入本村的农业户1 2 1 人员：初婚配偶人员，按( 1 ) 、( 2 ) 款规 定享受；再婚配偶人员，其农龄股从迁入年起计算。 ( 4 ) 地征用时招工安冒的人员，只享受一半的农龄股，即按农业人员的 5 0 量化，计算到迁出年止。 ( 5 ) 因顶职、求学分配、参军转干( 包括退伍优待安置) 的农转非人员， 根据户口迁出先后分档量化股份( 方案略) 。 ( 6 ) 农嫁农、农嫁居、居嫁农、居嫁居人员，根据实际情况量化股份( 方 案略) 。 ( 7 ) 男女双方登记结婚，户口不受政策控制，可以迁出本村而未迁的人员， 不量化股份。 ( 8 ) 对违反计划生育的，根据实际情况量化股份( 方案略) 。 6 、组织机构 股份合作社实行股东代表大会制度，具体组织机构如下： ( 1 ) 股东代表大会。股东代表大会是股份合作社的最高权力机构，一般每 年至少召开一次会议，实行一人一票制。股东代表按全体股东5 至1 0 的比例 民主选举产生，每届任期3 年，可以连选连任。股份合作社的经营方针、发展规 划、重大投资决策、年度计划及其执行情况、财产状况、财务预决算和年终分配 方案，须经股东代表大会审议且2 3 以上股东代表同意方可生效。 浙江大学公共管理硕 ( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份合作制研究 ( 2 ) 董事会。董事会是股东代表大会的执行机构和日常工作机构，一般由 5 至7 人组成。董事会由股东代表大会选举产生，对全体股东负责并报告工作， 接受全体股东的民主监督。董事长是股份合作社的法定代表人。董事长和副董事 长由董事会选举产生。 ( 3 ) 监事会。监事会是股份合作社的监督机构，主要对董事会进行监督。 监事会一般由3 至5 人组成，由股东代表大会选举产生，对全体股东负责并报告 工作。监事会和董事会成员不得互相兼任，监事会成员不得由股份合作社的财务 人员兼任 2 0 0 2 年1 月，方家畈村成立股份合作社筹备委员会，2 0 0 2 年4 月，方家畈 村选举股民代表3 5 名。2 0 0 2 年8 月1 日，召开了第一届一次股民代表大会，大 会经过差额选举的办法，产生第一届董事会( 成员5 名) ，第一届监事会( 成员 3 名) ，通过了方家畈村股份合作社章程。会后召开了董事会，选举产生了董 事长、副董事长，召开了监事会，选举产生了监事会主任。至此，方家畈村股份 经济合作社正式成立。 3 3 3 方家畈股份经济合作社运行情况 方家畈村股份合作社章程对资产经营与管理、财务管理与收益分配都有 了明确规定。根据章程，股份经济合作社实行计划管理和民主理财，至少每季一 次公开财务收支情况。财务预决算、重大开支项目都经股民代表大会审议通过， 股份分红的资金为年度总收入扣除成本、税金后，提取公积金2 0 ，公益金和 福利费3 0 ，股东分配5 0 。 自2 0 0 2 年8 月1 日成立至今，方家畈股份经济合作社运行了三年。三年中 共召开股民代表大会6 次。 三年来股东分配情况如下：2 0 0 2 年，5 0 0 元，股；2 0 0 3 年，8 0 0 元股；2 0 0 4 年，1 0 0 0 元股 3 4 选择转塘镇作为研究个案的原因 选择转塘镇作为本论文的研究个案，主要是基于以下几个方面的原因： l 、杭州市股份合作制改革的模式是一种相对成熟的模式。1 9 9 3 年杭州巾西 湖区古荡镇益乐村率先进行了股份经济合作社改草的试点工作，1 9 9 6 年试点范 围扩大到古荡镇另外8 个村，1 9 9 9 年在杭州市农经委指导下全市第一批撤村建 1 2 浙江大学公共管理颂卜( m p a ) 专业学位论文 农村针区型股份合作制研究 居的村进行了股份合作制改革，2 0 0 0 年又进行了第二批改革。最早试点的益乐 村是自发型的改革，当时城市向西发展，使这个村成为了城中村，集体资产急剧 增加，各类矛盾随之而来。获悉广东、山东的股份制改革是解决这类问题的良策， 镇、村两级组织人员赴广东、山东考察取经，回来后积极试行。古荡镇随后进行 的改摹，都是在益乐村试点的基础上不断完善、不断改进的。杭州市随后进行的 改革，是在西湖区试点的基础上总结提高，提出指导性的实施意见的。从1 9 9 3 年的试点到2 0 0 5 年推广到1 5 5 个村，杭州市的改革进程是缓慢和稳妥的，由“自 下而上”发展到“自上而下”，经历了一个比较长的时问，改革的范围主要集中 在撤村建居的地方，操作也有了一个相对规范的模式。与改革较早的广州、深圳 等地相比，杭州的改革模式比较统一，没有出现“百花争艳”的局面，推广的步 伐慢，面小、有针对性。在近几年进行改革的无锡、苏州等地，推行的模式与杭 州有着惊人的相似。作为农村新出现的一种制度，杭州模式相对而言足比较成熟 的，有很强的代表性。 2 、转塘镇的股份合作制改革全面地反映了新制度的各项特点。首先，转塘 镇2 6 个行政村，近几年靠近杭州市区的村已经城市化，目前有1 5 个村已完成股 份制改革，1 个村正在进行，l o 个村尚未进行。城市化的推进，使转塘镇的村级 经济，从时间上具有一个纯农村向城中村转化、空间上北面已经城市化而南面仍 是纯农村的双重特征。选取转塘镇作为样本，对比意义明显。其次，转塘镇第一 批试点村的股份合作制已经过了三年的运行，制度的优势与不足部已充分暴露。 第三，区、镇两级近几年一直在高度关注新制度的运行情况，并在运用各种手段 对其进行调控，其中的成功与失败很值得总结。 3 、笔者对转塘镇的股份合作制改革情况十分熟悉。作为一名镇政府工作人 员，笔者先后参加指导了6 个行政村的改革，并在随后的几年中一直观察并亲手 处理了改革后出现的各类问题，在过程中收集了一套完整的社区股份合作制改革 的原始资料。这是我们选取转塘镇做为研究个案的直接原因。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 农村社区型股份台作制研究 4 农村社区型股份合作制的特点和作用 4 1 诱致性制度变迁 根据新制度学派的理论，有两种类型的制度变迁：诱致性制度变迁和强制性 制度变迁。诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更和替代，或者是新制度安 排的创造，由个人或一群( 个) 人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行 与此相反，强制性制度变迁由政府命令和法律引入而实行。诱致性制度变迁由某 种在原有制度安排下无法得到的获利机会而引起。炷1 显然，农村社区型股份合作制属于一种典型的诱致性制度变迁。其诱发因素 是农村集体资产急剧增加导致的集体成员对占有、分配集体资产的欲望，在原有 制度安排下无法实现这一目标，所以自发地进行改革。虽然这种改革是不彻底的， 但毕竟是一种进步。 4 2 “公”“私”兼顾的制度 关于股份合作制姓“公”姓“私”的问题。自其诞生之日起就一直颇有争议。 目前有三种意见：第一种意见认为其性质是私有的，理由足股份由个人持有；第 二种意见认为不能笼统地认为姓“公”姓“私”，应看集体股占多数还是个人股 占多数；第三种意见认为其性质是公有的，理由是股份合作是劳动者的劳动和资 本的联合，留有公共积累，实行民主管理，并且是按劳分配与按股分红相结合， 具备合作经济的基本特征，应属于集体经济的范畴，是一种新型的劳动群众集体 所有制。 笔者认为，第三种意见比较符合目前的实际。从产权的角度讲，股份合作制 把部分集体资产量化到个人，量化的只是收益的分配权，股份的所有权仍然归集 体，集体经济的公有制属性没有发生根本变化。与原来相比，私人占有了分配权， “公私兼顾，以公为主”。 4 3 股份制与合作制的融合 顾名思义，股份合作制是股份制与合作制的结合。由于兼容了股份制和合作 制的特点，表现